【精編】工程項(xiàng)目管理概論

1、一、招投標(biāo)：下列項(xiàng)目必須招標(biāo)1 大型基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)等關(guān)系社會公共利益、公眾安全的項(xiàng)目2 全部或者部分使用國有資金投資或國家融資的項(xiàng)目3 使用國際組織或外國政府貸款、援助資金的項(xiàng)目工程項(xiàng)目招標(biāo)應(yīng)具備的條件：1 履行審批手續(xù)2 落實(shí)資金來源依法必須招標(biāo)的工程建設(shè)項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)具備下列條件才能進(jìn)行施工招標(biāo)1 招標(biāo)人已經(jīng)依法成立2 初步設(shè)計(jì)及概算應(yīng)當(dāng)履行審批手續(xù)的，已經(jīng)批準(zhǔn) 3 招標(biāo)范圍招標(biāo)方式和招標(biāo)的組織形式等應(yīng)當(dāng)履行核準(zhǔn)手續(xù)的，已經(jīng)核準(zhǔn)4 有相應(yīng)的資金或資金來源已經(jīng)落實(shí)5 有招標(biāo)所需的設(shè)計(jì)圖紙及技術(shù)資料自行招標(biāo)應(yīng)具備下列條件1 有編制招標(biāo)文件和組織開標(biāo)評標(biāo)定標(biāo)的能力2 有專門的施工招標(biāo)組織機(jī)構(gòu)和與

2、工程規(guī)模、復(fù)雜程度相適應(yīng)的工程技術(shù)、概預(yù)算、財(cái)務(wù)以及工程管理等方面的專業(yè)技術(shù)人員3 有從事同類工程施工招標(biāo)的經(jīng)驗(yàn)，并熟悉和掌握有關(guān)工程施工招標(biāo)的法律法規(guī)和規(guī)章邀請招標(biāo)：1 項(xiàng)目技術(shù)復(fù)雜或有特殊要求，只有少量幾家潛在投標(biāo)人可供選擇的2 受自然地域環(huán)境限制的3 涉及國家安全國家秘密或者搶險(xiǎn)救災(zāi)，適宜招標(biāo)但不宜公開招標(biāo)的4 擬公開招標(biāo)的費(fèi)用與項(xiàng)目的價(jià)值相比，不值的5 法律法規(guī)規(guī)定不宜公開招標(biāo)的公開招標(biāo)與邀請招標(biāo)的區(qū)別：1 發(fā)布信息的方式不同2 選擇的范圍不同3 競爭的范圍不同4 公開的程度不同 5 時(shí)間和費(fèi)用不同招標(biāo)公告與投標(biāo)邀請書中應(yīng)當(dāng)至少載明下列內(nèi)容： 1 招標(biāo)人和名稱和地址2 招標(biāo)項(xiàng)目的內(nèi)容規(guī)

3、模資金來源3 招標(biāo)項(xiàng)目的實(shí)施地點(diǎn)和工期4 獲取招標(biāo)文件或者資格預(yù)審文件的地點(diǎn)和時(shí)間 5 對招標(biāo)文件或者資格預(yù)審文件收取的費(fèi)用6 提交資格預(yù)審申請書或者投標(biāo)文件的地點(diǎn)和截止日期7 對投標(biāo)人資質(zhì)等級或資格的要求資格審查的內(nèi)容：1 具有獨(dú)立訂立合同的權(quán)利2 具有履行合同的能力 3 以往承擔(dān)類似項(xiàng)目的業(yè)績情況4 沒有處于被責(zé)令停業(yè)，投標(biāo)資格被取消，財(cái)產(chǎn)被接管凍結(jié)破產(chǎn)狀態(tài)5 最近三年內(nèi)沒有騙取中標(biāo)和嚴(yán)重違約及重大工程質(zhì)量問題6 法律行政法規(guī)規(guī)定的其他資格條件招標(biāo)人不得以不合理的條件限制、排斥潛在投標(biāo)人或者投標(biāo)人，不得對潛在投標(biāo)人或者投標(biāo)人實(shí)行歧視待遇，任何單位和個(gè)人不得以行政手段或者其他不合理的方式限制

4、投標(biāo)的數(shù)量資格預(yù)審合格的投標(biāo)申請人過多時(shí)，招標(biāo)人可以從中選擇不少于7 家資格預(yù)審合格的投標(biāo)申請人參加投標(biāo)招標(biāo)文件包括下列內(nèi)容:1 投標(biāo)須知2招標(biāo)工程的技術(shù)要求和設(shè)計(jì)圖紙等設(shè)計(jì)文件3 采用工程量清單招標(biāo)的，應(yīng)當(dāng)提供工程量清單4 投標(biāo)文件的格式及附錄5 擬簽訂合同的主要條款 6 要求投標(biāo)申請人提交的其他投標(biāo)輔助材料自招標(biāo)文件出售之日起至停止出售之日止最短不得少于5 個(gè)工作日依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目，自招標(biāo)文件開始發(fā)出之日起至投標(biāo)人提交投標(biāo)文件截止之日止最短不得少于20 日投標(biāo)報(bào)價(jià)應(yīng)由工程成本、利潤、稅金、保險(xiǎn)、措施費(fèi)以及采用固定價(jià)格的風(fēng)險(xiǎn)金等構(gòu)成投標(biāo)文件包括下列內(nèi)容：1投標(biāo)函 2 投標(biāo)報(bào)價(jià)3 施工組

5、織設(shè)計(jì)或者施工方案4 商務(wù)和技術(shù)偏差表 5 招標(biāo)文件要求提供的其他材料投標(biāo)保證金的有效期應(yīng)當(dāng)超出投標(biāo)有效期30 天， 采用投標(biāo)保函或者投標(biāo)保證金的方式，一般不超過投標(biāo)總價(jià)的2，最高不得超過80 萬元評標(biāo)方法包括：經(jīng)評審的最低投標(biāo)價(jià)法、綜合評估法評標(biāo)定標(biāo)應(yīng)當(dāng)在投標(biāo)有效期結(jié)束日30 個(gè)工作日前完成中標(biāo)人的投標(biāo)應(yīng)當(dāng)符合下列條件之一：1 能夠最大限度滿足招標(biāo)文件中規(guī)定的各項(xiàng)綜合評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)2 能夠滿足招標(biāo)文件的實(shí)質(zhì)性要求，并且經(jīng)評審的投標(biāo)價(jià)格最低，但是投標(biāo)價(jià)格低于成本的除外招標(biāo)人和中標(biāo)人應(yīng)當(dāng)自中標(biāo)通知書發(fā)出之日起30 日內(nèi)， 按照招標(biāo)文件和中標(biāo)人的投標(biāo)文件訂立書面合同，招標(biāo)人和中標(biāo)人不得再行訂立背離合同實(shí)

6、質(zhì)性內(nèi)容的其他協(xié)議法律規(guī)定提交投標(biāo)文件的投標(biāo)人少于3 個(gè)的，招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)依法重新招標(biāo)二、進(jìn)度管理：總時(shí)差是指在不影響總工期的前提下本工作可以利用的機(jī)動時(shí)間（最遲時(shí)間與最早時(shí)間之差）； 自由時(shí)差是指在不影響其緊后工作最早開始時(shí)間的前提下本工作可以利用的機(jī)動時(shí)間（其緊后工作最早開始時(shí)間最小值減去本工作的最早完成時(shí)間）進(jìn)度計(jì)劃優(yōu)化的方法有：工期優(yōu)化、費(fèi)用優(yōu)化、資源優(yōu)化選擇應(yīng)縮短持續(xù)時(shí)間的關(guān)鍵工作應(yīng)考慮下列因素：1 縮短持續(xù)時(shí)間對質(zhì)量和安全影響不大的工作2 有充足備用資源的工作3 縮短持續(xù)時(shí)間增加費(fèi)用最少的工作資源有限工期最短的優(yōu)化：順序安排的選擇標(biāo)準(zhǔn)是工期延長的時(shí)間最短；延長工期等于：Tm-n.i-j

7、=EFm-n（最早完成時(shí)間）-LSi-j（最遲開始時(shí)間）進(jìn)度計(jì)劃表示的方法：橫道圖、時(shí)標(biāo)網(wǎng)絡(luò)圖、里程碑法、進(jìn)度曲線法項(xiàng)目進(jìn)度控制的依據(jù)：1 項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃2 進(jìn)度報(bào)告 3 變更申請4 進(jìn)度調(diào)整計(jì)劃常用的進(jìn)度比較方法：橫道圖比較法、 S 形曲線比較法、香蕉曲線比較法、前鋒線比較法、列表比較法進(jìn)度拖延的原因：工程項(xiàng)目各相關(guān)單位之間的協(xié)調(diào)配合；工程變更；風(fēng)險(xiǎn)因素；工期及相關(guān)計(jì)劃的失誤和管理過程中的失誤三、工程項(xiàng)目費(fèi)用管理：工程項(xiàng)目總投資由建設(shè)投資、建設(shè)期利息、 流動資金構(gòu)成建筑安裝工程費(fèi)由直接費(fèi)、間接費(fèi)、利潤、稅金組成，其中直接費(fèi)由直接工程費(fèi)和措施費(fèi)構(gòu)成，間接費(fèi)由規(guī)費(fèi)和企業(yè)管理費(fèi)構(gòu)成 107 號令發(fā)包

8、價(jià)與承包價(jià)的計(jì)算方法分為工料單價(jià)法和綜合單價(jià)法設(shè)計(jì)概算由單位工程概算、單項(xiàng)工程綜合概算、工程項(xiàng)目總概算施工圖預(yù)算、招標(biāo)標(biāo)底和投標(biāo)報(bào)價(jià)由成本、利潤和稅金構(gòu)成。其編制可采用工料單價(jià)法和綜合單價(jià)法兩種計(jì)價(jià)方法；工料單價(jià)法又分為預(yù)算單價(jià)法和實(shí)物法費(fèi)用目標(biāo)的分解分為按費(fèi)用構(gòu)成、按項(xiàng)目、按時(shí)間分解三種類型費(fèi)用計(jì)劃的表達(dá)方式：1 按子項(xiàng)目分解得到的費(fèi)用計(jì)劃表2 時(shí)間費(fèi)用累積曲線（在總體控制時(shí)標(biāo)網(wǎng)絡(luò)圖上表示、時(shí)間費(fèi)用累積曲線）費(fèi)用控制的依據(jù)：1 工程項(xiàng)目的費(fèi)用計(jì)劃2 進(jìn)度報(bào)告3 工程變更4 費(fèi)用管理計(jì)劃贏得值法：已完工作預(yù)算費(fèi)用BCWP =已完成工作量X預(yù)算單價(jià)；計(jì)劃工作的預(yù)算費(fèi)用BCWS =計(jì)劃工作量X預(yù)算

9、單價(jià)；已完工作實(shí)際費(fèi)用ACWP =已完成工作量X實(shí)際單價(jià)費(fèi)用偏差=已完工作預(yù)算費(fèi)用一已完工作實(shí)際 費(fèi)用，費(fèi)用偏差為負(fù)值時(shí)，即表示項(xiàng)目運(yùn)行超出預(yù)算費(fèi)用；費(fèi)用偏差為正值，表示項(xiàng)目運(yùn)行節(jié)支，實(shí)際費(fèi)用沒有超出預(yù)算費(fèi)用進(jìn)度偏差=已完工作的預(yù)算費(fèi)用一計(jì)劃工作預(yù)算費(fèi)用，進(jìn)度偏差為負(fù)值，表示進(jìn)度延誤，實(shí)際進(jìn)度落后于計(jì)劃進(jìn)度；當(dāng)進(jìn)度偏差為正值，表示進(jìn)度提前，即實(shí)際進(jìn)度快于計(jì)劃進(jìn)度費(fèi)用績效指數(shù)=已完工作預(yù)算費(fèi)用/已完工作的實(shí)際費(fèi)用，當(dāng)指數(shù)小于1，表示超支，實(shí)際費(fèi)用高于預(yù)算費(fèi)用；當(dāng)指數(shù)大于1，表示節(jié)支，實(shí)際費(fèi)用低于預(yù)算費(fèi)用進(jìn)度績效指數(shù)=已完工作預(yù)算費(fèi)用/計(jì)劃工作預(yù)算費(fèi)用。指數(shù)小于1,表示進(jìn)度延誤，實(shí)際進(jìn)度比計(jì)劃進(jìn)度

10、拖后；指數(shù)大于1，表示進(jìn)度提前，實(shí)際進(jìn)度比計(jì)劃進(jìn)度快偏差分析的表達(dá)方式：橫道圖法、表格法（常用）、曲線法費(fèi)用偏差的原因：物價(jià)上漲、設(shè)計(jì)原因、業(yè)主原因、施工原因、客觀原因四、工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理：項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)：1 使項(xiàng)目獲得成功2為項(xiàng)目實(shí)施創(chuàng)造安全的環(huán)境3 降低工程費(fèi)用或使項(xiàng)目投資不突破限度 4 減少環(huán)境或內(nèi)部對項(xiàng)目的干擾，保證項(xiàng)目按計(jì)劃有節(jié)奏地進(jìn)行，使項(xiàng)目實(shí)施始終處于良好的受控狀態(tài)5 保證項(xiàng)目質(zhì)量6 使竣工項(xiàng)目的效益穩(wěn)定項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是一種主動控制的手段，它的最重要的目標(biāo)是使項(xiàng)目的三大目標(biāo)投資/成本/質(zhì)量、工期能夠得以實(shí)現(xiàn)，風(fēng)險(xiǎn)管理的主動控制體現(xiàn)在通過主動辨識干擾因素并予以分析，事先采取風(fēng)險(xiǎn)防范

11、措施，主動控制風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的條件，盡可能做到防患于未然，以避免和減少項(xiàng)目損失工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的基本任務(wù)是：1 識別項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)來源和風(fēng)險(xiǎn)狀況2 建立風(fēng)險(xiǎn)管理體系，明確風(fēng)險(xiǎn)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)管理方法3 分析風(fēng)險(xiǎn)，評估風(fēng)險(xiǎn)影響或損失程度4 制訂風(fēng)險(xiǎn)對策和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對計(jì)劃，估算風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對成本，確定風(fēng)險(xiǎn)等級和處理權(quán)限5 對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)測和控制建立風(fēng)險(xiǎn)管理體系的依據(jù)1 企業(yè)環(huán)境因素2上級組織的管理方法和歷史經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)3 項(xiàng)目合同和項(xiàng)目范圍說明書4 項(xiàng)目管理計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)識別的基本步驟：在調(diào)查研究的基礎(chǔ)上列出初步風(fēng)險(xiǎn)清單；對列入清單的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析評價(jià)；在風(fēng)險(xiǎn)分析評價(jià)的基礎(chǔ)上，對各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類排隊(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分解的途徑：目標(biāo)維、時(shí)間維、

12、結(jié)構(gòu)維、環(huán)境維、因素維（通常采用目標(biāo)維、時(shí)間維、因素維三方面的組合）識別風(fēng)險(xiǎn)的方法：文件審查、信息采集技術(shù)（頭腦風(fēng)暴法、德爾菲法、訪談、根本原因識別、SWOT 分析）核對表分析、假設(shè)分析、圖形技術(shù)（流程圖、因果分析圖、影響圖）風(fēng)險(xiǎn)識別的結(jié)果：風(fēng)險(xiǎn)清單（風(fēng)險(xiǎn)識別的主要成果是進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)清單）、能的應(yīng)對措施、風(fēng)險(xiǎn)因素、更新的風(fēng)險(xiǎn)分類定性風(fēng)險(xiǎn)分析的依據(jù)1 類似項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分析信息2 項(xiàng)目范圍說明書3 風(fēng)險(xiǎn)管理體系文件4 風(fēng)險(xiǎn)清單定性風(fēng)險(xiǎn)分析的方法1 風(fēng)險(xiǎn)概率和影響評價(jià)2 概率和影響矩陣 3 風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)質(zhì)量評價(jià)4 風(fēng)險(xiǎn)分類5 風(fēng)險(xiǎn)緊迫性評價(jià)定性分析的結(jié)果是產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)名單（更新）包括1 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的相對排序或優(yōu)先級

13、清單 2 按種類分組的風(fēng)險(xiǎn)3 需要在近期采取應(yīng)對措施的風(fēng)險(xiǎn)清單4 需要補(bǔ)充分析和應(yīng)對的風(fēng)險(xiǎn)清單5 低優(yōu)先級風(fēng)險(xiǎn)觀察清單6 定性風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果中的趨勢定量風(fēng)險(xiǎn)分析的依據(jù)1 歷史信息2 項(xiàng)目范圍說明書 3 風(fēng)險(xiǎn)管理體系文件4 風(fēng)險(xiǎn)清單5 有關(guān)項(xiàng)目管理計(jì)劃（進(jìn)度、費(fèi)用計(jì)劃）定量風(fēng)險(xiǎn)分析的方法：1 數(shù)據(jù)收集和表示方法（1 訪談，將風(fēng)險(xiǎn)值域設(shè)定的理由形成文件是風(fēng)險(xiǎn)訪談的一個(gè)重要繪成部分2 概率分布，風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的概率和概率分布是風(fēng)險(xiǎn)分析的基礎(chǔ)）2 定量風(fēng)險(xiǎn)分析與建模技術(shù)：靈敏度分析（龍卷風(fēng)圖）預(yù)期貨幣價(jià)值分析（決策樹分析）建模和模擬（蒙特卡洛模擬）定量風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果：風(fēng)險(xiǎn)清單（更新）。風(fēng)險(xiǎn)名單在風(fēng)險(xiǎn)識別中形成，在定性風(fēng)險(xiǎn)分析中更新，并在定量風(fēng)險(xiǎn)分析中進(jìn)一步更新。更新的內(nèi)容包括：1項(xiàng)目的概率分析2 實(shí)現(xiàn)費(fèi)用和時(shí)間目標(biāo)的概率3 已量化的風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先清單 4 定量風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果中的趨勢制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對計(jì)劃的依據(jù)：風(fēng)險(xiǎn) 管理體系文件、風(fēng)險(xiǎn)分析后更新的風(fēng)險(xiǎn)清單制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對計(jì)劃的方法： 1 消極風(fēng)險(xiǎn)或危害的應(yīng)對策略：回避（延長進(jìn)度減小范圍）、轉(zhuǎn)移（保險(xiǎn)、履約保證金、保證、擔(dān)保）、減輕（不太復(fù)雜的工藝，多次測試、穩(wěn)定的供應(yīng)商）