質量管理與數據審核-毛玉如

1、第一次全國污染源普查第一次全國污染源普查質量管理技術規(guī)定質量管理技術規(guī)定全國污染源普查工作辦公室全國污染源普查工作辦公室20072007年年1111月月o普查是指一個國家或一個地區(qū)為詳細了解某項重要的國情、國力而普查是指一個國家或一個地區(qū)為詳細了解某項重要的國情、國力而專門組織的一次性、大規(guī)模的全面調查，其專門組織的一次性、大規(guī)模的全面調查，其主要用來收集某些不能主要用來收集某些不能夠或不適宜用定期的全面調查報表收集的信息資料夠或不適宜用定期的全面調查報表收集的信息資料，以搞清重要的，以搞清重要的國情、國力。國情、國力。o就單次普查而言，必須要求就單次普查而言，必須要求普查時段普查時段、時點時

2、點、方法方法、范圍范圍、標準標準統(tǒng)統(tǒng)一。一。o“舉全局之力，搞好污染源普查工作舉全局之力，搞好污染源普查工作”第一次全國污染源普查方案第一次全國污染源普查方案技術規(guī)定技術規(guī)定工作細則工作細則普查表普查表 普查員選聘及工作細則普查員選聘及工作細則污染源清查工作工作細則污染源清查工作工作細則現(xiàn)場檢（抽）查工作細則現(xiàn)場檢（抽）查工作細則普查評比表彰工作細則普查評比表彰工作細則工工業(yè)業(yè)污污染染源源及及集集中中式式污污染染治治理理設設施施監(jiān)監(jiān)測測技技術術規(guī)規(guī)定定放射性污染源監(jiān)測技術規(guī)定放射性污染源監(jiān)測技術規(guī)定工工業(yè)業(yè)污污染染源源及及集集中中式式污污染染治治理理設設施施普普查查技技術術規(guī)規(guī)定定農業(yè)污染源普

3、查技術規(guī)定農業(yè)污染源普查技術規(guī)定生活污染源普查技術規(guī)定生活污染源普查技術規(guī)定質量管理技術規(guī)定質量管理技術規(guī)定數據審核技術規(guī)定數據審核技術規(guī)定 數據錄入與傳輸技術規(guī)定數據錄入與傳輸技術規(guī)定 主要內容o質量管理的目的和作用質量管理的目的和作用 o質量管理的組織和職責質量管理的組織和職責o普查準備階段的質量管理普查準備階段的質量管理o全面普查階段的質量管理全面普查階段的質量管理o污染源普查質量抽查、驗收污染源普查質量抽查、驗收質量管理的目的和作用質量管理的目的和作用o污染源普查質量管理工作必須貫穿普查方案設計、普查人員選調和培訓、污染源清查、普查表填報、現(xiàn)場監(jiān)測、普查數據審核匯總、處理和上報的全過程

4、， 確保普查的完整性、代表性、準確性、可靠性和科學性，為第一次全國污染源普查工作提供質量保障。質量管理的組織和職責質量管理的組織和職責o（一）建立質量管理機制和崗位責任制（一）建立質量管理機制和崗位責任制 o（二）各級質量管理機構的工作職責（二）各級質量管理機構的工作職責（一）建立質量管理機制和崗位責任制（一）建立質量管理機制和崗位責任制o各級污染源普查機構（以下簡稱普查機構）應建立污染源普查質量管理責任制，設立專門的質量管理崗位，對普查的每個環(huán)節(jié)實施質量管理和檢查驗收。質量管理人員應了解污染源普查工作各環(huán)節(jié)的質量要求和質量管理措施，熟悉各相關環(huán)節(jié)的工作。（二）各級質量管理機構的工作職責（二）

5、各級質量管理機構的工作職責o各級普查機構的質量管理人員應收集、整理、分析各階段工作質量指標的數據，及時向普查機構負責人反映情況和存在問題，提出保證污染源普查質量的措施和意見。o各級普查機構應通過典型調查和抽查等多種方式檢查各階段工作質量，發(fā)現(xiàn)問題要及時總結與通報，防止出現(xiàn)大范圍的系統(tǒng)性誤差。在清查和普查階段，應從每個下級普查單位中至少選擇一個清查和普查小區(qū)，派人深入到基層檢查普查員和普查指導員的工作情況，發(fā)現(xiàn)差錯立即糾正。普查準備階段的質量管理普查準備階段的質量管理o（一）科學制定普查方案和各項技術規(guī)定（一）科學制定普查方案和各項技術規(guī)定o（二）人員選調、培訓和管理（二）人員選調、培訓和管理o

6、（三）污染源清查（三）污染源清查（一）科學制定普查方案和各項技術規(guī)定（一）科學制定普查方案和各項技術規(guī)定o國家環(huán)境保護總局第一次全國污染源普查工作辦公室根據普查工作的需要，制定普查方案和技術規(guī)定。普查方案和各項技術規(guī)定在廣泛征求意見，組織專家論證，經過試點驗證的基礎上，按程序報批后頒發(fā)執(zhí)行。地方各級普查機構應嚴格執(zhí)行第一次全國污染源普查方案和各項技術規(guī)定，組織相關部門、行業(yè)或領域的專家，結合本地實際逐級制定具體實施方案，提高工作的針對性和有效性。 （二）人員選調、培訓和管理（二）人員選調、培訓和管理o1 1、人員選調、人員選調o各級普查機構要高度重視普查人員的配備，從第一次全國污染源普查領導小

7、組成員單位機關、事業(yè)單位中抽調業(yè)務精、作風硬、組織協(xié)調能力強的干部參加普查工作。同時，從社會各界和大專院校中招聘一批符合條件的人員參加普查工作。o重點工業(yè)污染源、集中式污染治理設施和農業(yè)污染源普查人員主要從各級環(huán)保、農業(yè)、統(tǒng)計系統(tǒng)內部抽調。一般工業(yè)污染源、生活污染源的普查人員可以從黨政機關、企事業(yè)單位、鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）干部和教師、大中專在校學生和未就業(yè)的大中專畢業(yè)生中選聘，也可以臨時從社會招聘或從其他適合本地情況的途徑選聘。為保證普查工作質量，普查員應盡量由熟悉本地區(qū)情況的人員擔任。o各級普查機構可從環(huán)?；蜣r業(yè)部門選調業(yè)務骨干任普查指導員，負責普查員的業(yè)務指導和普查表格的審核。o普查員和普查指導員

8、的選聘必須按選聘工作程序執(zhí)行，經培訓考核合格后聘用的普查員和普查指導員，須發(fā)普查員或普查指導員證件，地方各級普查機構要將獲得工作證件的普查員和普查指導員名單報上一級污染源普查機構備案。（二）人員選調、培訓和管理（二）人員選調、培訓和管理o2 2、人員培訓、人員培訓o普查前的人員培訓。對普查人員分級培訓，使其能正確地開展普查工作和數據填報。培訓要確保質量，按照國家統(tǒng)一印發(fā)的教材、選擇合適的教員進行培訓，省一級培訓班的教員應經過國家的培訓。培訓中要有充分的交流、答疑時間，提高培訓效果。培訓后要經過考核，合格者才能聘任為普查員及普查指導員。o國家普查機構對省級和地市級普查機構的部分業(yè)務骨干（包括地方

9、培訓用教員）進行培訓；省級普查機構對地市級和縣（區(qū)）級普查機構的業(yè)務骨干（普查指導員）進行培訓；地市級普查機構負責培訓普查員。做到所有普查工作人員都經過培訓，持證上崗。o縣（區(qū)）級普查機構可根據需要對重點普查對象的普查填報人員進行培訓。o普查開始后的人員培訓。各級普查機構根據普查中發(fā)現(xiàn)的帶有共性的問題，要及時有針對性地開展培訓。（二）人員選調、培訓和管理（二）人員選調、培訓和管理o3 3、人員管理、人員管理o各級污染源普查機構制定普查員和普查指導員的管理規(guī)章制度，使管理工作有章可循。加強普查員及普查指導員工作證件管理，保持普查隊伍穩(wěn)定，維護普查員和普查指導員的合法權益。o普查時，由普查員和熟悉

10、當地情況的社區(qū)（或居委會）人員組成普查小組，每組至少2人。（三）污染源清查（三）污染源清查o結合政府職能部門及有關單位（工商局、統(tǒng)計局、發(fā)改委、環(huán)保局、農業(yè)廳、公安廳等）的已有信息資料形成基礎的單位基本情況名錄冊（庫）。清查要劃分清查小區(qū)，明確普查員、普查指導員負責的區(qū)域范圍及清查對象，落實責任。原則上，以社區(qū)（或居委會）、行政村為單位劃分清查小區(qū)。然后按清查小區(qū)拉網式篩查，實地訪問、核實摸底，篩選出普查登記對象。清查過程中一定要避免小區(qū)交界之間的漏查，各清查小區(qū)的交界地要明確具體，清查時清查人員應該先從兩個清查小區(qū)交界處進行清查。對于名錄冊（庫）中沒有而清查中發(fā)現(xiàn)的單位，要記錄其基本信息；對

11、于名錄冊（庫）中有但檢查中已經不存在的單位，要落實該單位不存在的原因。最后把落實的單位登記造冊，再根據普查有關技術規(guī)定確定該單位是否需要列入普查范圍，屬于工業(yè)源的是詳查還是簡查。o農業(yè)污染源和農村生活污染源要依據當地種植業(yè)、畜禽養(yǎng)殖業(yè)、水產養(yǎng)殖業(yè)、農村生活的具體情況，根據清查名單和規(guī)定的抽樣比例確定相應抽查對象，確保抽取樣本的代表性，并涵蓋所有的樣本類別。o國家和省、地市級普查機構在正式開始普查前要對污染源清查結果的質量進行核查，按一定比例抽樣，核查各縣（區(qū)）清查結果的全面性和準確性。核查時發(fā)現(xiàn)清查工作中有誤的，必須補充清查，必要時要重新清查。全面普查階段的質量管理全面普查階段的質量管理o（一

12、）普查區(qū)域的劃分一）普查區(qū)域的劃分o（二）污染源基本信息調查質量管理二）污染源基本信息調查質量管理o（三）污染源監(jiān)測質量管理（三）污染源監(jiān)測質量管理o（四）產排污系數法和物料衡算法獲得數據的審核（四）產排污系數法和物料衡算法獲得數據的審核o（五）普查表填報過程中的質量管理（五）普查表填報過程中的質量管理o（六）普查表審核過程中的質量管理（六）普查表審核過程中的質量管理o（七）數據錄入過程中的質量管理（七）數據錄入過程中的質量管理o（八）普查數據匯總過程中的質量管理（八）普查數據匯總過程中的質量管理（一）普查區(qū)域的劃分（一）普查區(qū)域的劃分o根據清查結果，適當調整普查小區(qū)，若清查小區(qū)內普查對象數量

13、較多時，可在現(xiàn)有小區(qū)基礎上，再劃分為幾個普查小區(qū)；若小區(qū)內普查對象數量較少時，可將臨近小區(qū)合并為一個普查小區(qū)。普查小區(qū)要規(guī)范命名或編號，以便識別。普查小區(qū)范圍邊界要清晰，可參照明顯的地理標記或建筑物（如道路、橋梁、門牌號、河流等）來劃定，明確普查小區(qū)邊界。注意相鄰普查小區(qū)間，不要出現(xiàn)重疊或遺漏。有條件的地區(qū)可繪制普查地圖。（二）污染源基本信息調查質量管理（二）污染源基本信息調查質量管理o根據普查對象提供的用水、能源消耗、主要原輔材料用量、產品產量等的報表和支持性材料，通過水平衡、物料平衡等技術手段，審核普查數據的合理性和準確性。（三）污染源監(jiān)測質量管理（三）污染源監(jiān)測質量管理o污染源監(jiān)測質量管

14、理是貫穿監(jiān)測全過程的質量保證體系，包括人員培訓、生產工藝狀況的控制指標、現(xiàn)場監(jiān)測質量控制、實驗室分析質量控制、數據處理和報告審核等一系列質量保證措施和技術要求。o1、監(jiān)測機構和人員的基本要求、監(jiān)測機構和人員的基本要求o2、人工監(jiān)測質量管理、人工監(jiān)測質量管理o3、自動在線監(jiān)測質量管理、自動在線監(jiān)測質量管理o4、監(jiān)測數據的審核、監(jiān)測數據的審核（四）產排污系數法和物料衡算法獲得數據（四）產排污系數法和物料衡算法獲得數據的審核的審核o各級普查機構對用產排污系數和物料衡算法得到的污染物產生和排放量數據進行審核：o1、產排污系數法的審核：根據行業(yè)、工藝和規(guī)模，審核產排污系數選擇的合理性及計算的正確性。o2

15、、物料衡算法的審核：根據污染源行業(yè)、生產工藝和管理、資源（原輔材料、水源、能源）的綜合利用和治理設施情況，評價物料衡算的合理性及正確性。（五）普查表填報過程中的質量管理（五）普查表填報過程中的質量管理o1、每個普查對象要確定一名聯(lián)系人，負責普查表的接收、內部協(xié)調和報送工作。對內部組織結構比較復雜的多產業(yè)法人普查對象，應設立專門的機構負責普查工作，做好內部的協(xié)調，普查機構要派專人進行指導。o2、重點污染源可試填草表，縣（區(qū)）普查機構應按第一次全國污染源普查表指標解釋與填報規(guī)定對草表的每一個調查項目以及每一個指標和代碼進行詳細審查，保證填寫內容有根有據，無邏輯性和技術性差錯的情況下，再填寫正式表。

16、o3、普查對象的負責人對填報數據負責，填報人員及負責人要對本單位填報的普查數據信息進行把關審核后，逐一簽名。o4、普查對象與普查員，普查員與普查指導員以及普查指導員與普查機構之間普查表的交接要做好交接記錄，逐一簽名認可。o5、普查表必須用鋼筆或碳素墨水筆填寫。需要用文字表述的，必須用漢字工整、清晰地填寫；需要填寫數字的，一律用阿拉伯數字表示。填寫代碼時，每個方格中只填一位代碼數字。普查表中所有指標的計量單位、指標的保留位數應按規(guī)定填寫。（六）普查表審核過程中的質量管理（六）普查表審核過程中的質量管理o1、普查員對普查表的準確填報進行現(xiàn)場審核，主要包括填報項目是否齊全、準確，數據來源是否可靠，并

17、對普查表填報項目是否齊全、是否符合指標解釋要求負責；普查指導員對普查信息的邏輯關系和合理性審核，并對其是否符合技術規(guī)定的要求負責；重點污染源由基層普查機構組織有關部門和專家會商審核，并對其審核結果負責。o2、對有問題的普查表要返回填報單位進行核實，重新上報。o3、縣（區(qū)）普查機構對普查表的審核、核實、更改要有記錄，并將原始表、更正表和審核記錄一并存檔。（七）數據錄入過程中的質量管理（七）數據錄入過程中的質量管理o1 1、建立數據錄入質量控制的各項制度、建立數據錄入質量控制的各項制度o縣（區(qū)）普查機構要建立普查表交接驗收制度、錄入的工作制度和數據錄入崗位責任制，設錄入人員和復核人員崗位。錄入差錯

18、率低于1%。o2 2、計算機程序審核的質量控制、計算機程序審核的質量控制o數據錄入后，一定要進行計算機審核操作；根據本地區(qū)的實際情況，對于計算機審核出的提示信息須查明原因，進行校正或上報時附加說明。如為填表錯誤，則需進一步核實，更正普查表，重新錄入。校正情況要有記錄和經手人簽名；如普查對象對核實的情況拒絕更正，普查機構可以按更正情況錄入，并做好相關記錄，附加說明上報。 （八）普查數據匯總過程中的質量管理（八）普查數據匯總過程中的質量管理o1 1、對綜合匯總數據進行人工重點檢查及質量評估、對綜合匯總數據進行人工重點檢查及質量評估o各級普查機構要對普查綜合匯總數據的邏輯性和客觀性進行人工重點檢查，

19、及時發(fā)現(xiàn)基層數據中的問題。組織有經驗的人員對主要綜合數據和主要的統(tǒng)計分組數據進行合理性檢驗和質量評估。對有問題的匯總結果，必須查明原因，做好記錄。返回下一級普查機構核查校正，并報上一級普查機構。o2 2、各級普查機構對上報數據的審核把關、各級普查機構對上報數據的審核把關o在省級普查機構的統(tǒng)一領導下，縣（區(qū)）級普查機構組織對本級普查數據的全面審核，地市級普查機構派督導組參與指導審核。地市級以上普查機構對下一級普查機構上報的數據進行嚴格的審核把關，保證上報數據符合質量控制要求。發(fā)現(xiàn)異常情況和錯誤信息要及時反饋下級機構進行檢查、核實，對經審核不符合質量控制要求的數據退回報送單位進行重新修正，并限時重

20、報。普查匯總數據必須由普查機構負責人審核后方能報上一級。污染源普查質量抽查、驗收污染源普查質量抽查、驗收o（一）抽查、驗收工作程序（一）抽查、驗收工作程序o（二）抽查、驗收比例（二）抽查、驗收比例o（三）抽查、驗收內容（三）抽查、驗收內容o（四）抽查、驗收質量管理要求（四）抽查、驗收質量管理要求（一）抽查、驗收工作程序（一）抽查、驗收工作程序o污染源普查質量的抽查、驗收工作由各級普查機構負責，分三級進行，即地市級普查機構組織對縣（區(qū)）級普查工作的質量抽查、驗收工作，省級普查機構組織對地市級普查工作的質量抽查、驗收工作，國家普查機構組織對省級普查工作的質量抽查、驗收工作。抽查結果作為評估各級普查

21、數據質量的主要依據。 （二）抽查、驗收比例（二）抽查、驗收比例o抽查方法采用隨機抽樣和重點檢查相結合的方法，抽查比例既要滿足質量控制要求，又要考慮實際資源（人員配置、時間要求、經濟效益等）的可行性。地市級普查機構對各縣（區(qū)）級工業(yè)源、農業(yè)源（以養(yǎng)殖業(yè)為主）和生活源各隨機抽取至少2個普查對象進行審核；省級普查機構對各地市級普查機構工業(yè)源、農業(yè)源、生活源和集中式污染治理設施分別抽取一定比例的普查對象進行審核；國家對各省級工業(yè)源、農業(yè)源、生活源和集中式污染治理設施普查數據分別隨機抽取一定比例的普查對象進行審核。（三）抽查、驗收內容（三）抽查、驗收內容o抽查、驗收內容應包括普查工作各個環(huán)節(jié)，主要包括單

22、位清查質量、普查表填報及錄入質量、綜合數據質量評估情況等。審核驗收應從各項基礎數據的來源、依據、填報的準確性和合理性、邏輯關系、數據的有效性、質量管理等方面詳細審核，提出書面審核意見。（四）抽查、驗收質量管理要求（四）抽查、驗收質量管理要求o抽查、驗收要有記錄，填寫驗收報告單；驗收合格后，由驗收負責人簽字；對驗收不合格的，上級普查機構要提出限期整改要求，直至驗收合格為止。允許差錯率地市級抽查省級抽查國家抽查（)1.01.5 2.0抽查、驗收允許差錯率抽查、驗收允許差錯率第一次全國污染源普查數據審核技術規(guī)定 o編制目的編制目的o數據審核程序數據審核程序o數據審核方法數據審核方法o數據審核結果處理

23、數據審核結果處理編制目的編制目的o為確保第一次全國污染源普查結果的科學性和準確性，規(guī)范普查數據審核工作，根據國務院關于第一次全國污染源普查的通知和國務院辦公廳轉發(fā)的第一次全國污染源普查方案的要求，制訂本規(guī)定。o通過嚴格、規(guī)范的數據審核，確保普查數據的完整性、代表性、準確性、可靠性和科學性，為確保第一次全國污染源普查數據質量提供技術支持。數據審核程序數據審核程序o全國污染源普查數據審核實行五級審核制全國污染源普查數據審核實行五級審核制度，即普查對象內部審核、普查員審核、度，即普查對象內部審核、普查員審核、普查指導員審核、普查機構會審和抽查審普查指導員審核、普查機構會審和抽查審核。核。o( (一一

24、) )普查對象內部審核普查對象內部審核o( (二二) )普查員審核普查員審核o( (三三) )普查指導員審核普查指導員審核o( (四四) )普查機構會審普查機構會審o( (五五) )抽查審核抽查審核( (一一) )普查對象內部審核普查對象內部審核o工業(yè)源、農業(yè)源、生活源和集中式污染治理設施的普查對象均需進行內部審核。普查對象（除分散農戶、養(yǎng)殖專業(yè)戶和個體工商戶）內部審核實施三級審核制度，即填表人自審、部門負責人審核和法人代表或單位負責人審核。o填表人按填表規(guī)定填寫各項普查表格并對填報的表格進行自檢，包括普查表的項目、編碼、屬性標識、各指標的計量單位以及文字表述等。部門負責人自審數據的真實性、合

25、理性和邏輯性，確保數據真實有效。法人代表或單位負責人對普查數據負責，對填報表格進行整體審核，并簽字蓋章。 ( (二二) )普查員審核普查員審核o普查員審核內容包括：（1）普查表必填項目是否填報齊全；（2）能源、水、主要原輔材料、主要產品產量、生產（運營）工況等基本情況是否與有關臺帳和票據相符；（3）普查表格填報欄目是否準確；4）普查對象內部是否進行了內審并加蓋印章。( (三三) )普查指導員審核普查指導員審核o普查指導員審核內容包括：審核普查數據的合理性和邏輯性；如能源消耗與廢氣中主要污染物、固廢產生量，水平衡，主要產品產量與能源、水、原輔材料消耗量的關系等。( (四四) )普查機構會審普查機

26、構會審o由普查機構組織污染管理、環(huán)境監(jiān)察、環(huán)境監(jiān)測、環(huán)境統(tǒng)計和有關行業(yè)專家組成專家組，對于重點污染源普查數據進行會審；會審內容包括與日常環(huán)境監(jiān)察、環(huán)境監(jiān)測、環(huán)境統(tǒng)計和污染申報數據進行核對，并分析原因，確定普查數據填報的可信度；分析對比環(huán)境監(jiān)測、排污系數或物料衡算結果的代表性，確定其中的一組數據作為該重點污染源的排放數據錄入上報。( (五五) )抽查審核抽查審核o抽查審核：由上級普查機構對下級普查機構的數據進行逐級隨機抽樣審核；地市級普查機構對各區(qū)縣級工業(yè)源、農業(yè)源（以養(yǎng)殖業(yè)為主）和生活源各隨機抽取至少二個普查對象進行審核；省級普查機構對各地市級普查機構工業(yè)源、農業(yè)源、生活源和集中式污染治理設施

27、分別抽取一定比例的普查對象進行審核；國家對各省級工業(yè)源、農業(yè)源、生活源和集中式污染治理設施普查數據分別隨機抽取一定比例的普查對象進行審核。審核應從各項基礎數據的來源、依據、填報的準確性和合理性、邏輯關系、數據的有效性、質量管理等方面詳細審核，提出書面審核意見。數據審核方法數據審核方法o( (一一) ) 審核內容審核內容o（1）代碼準確性審核）代碼準確性審核o（2）數據準確性審核）數據準確性審核o( (二二) )排放量確認排放量確認o（1）農業(yè)源、生活源排放量確認）農業(yè)源、生活源排放量確認o（2）集中式污染治理設施排放量確認）集中式污染治理設施排放量確認o（3）工業(yè)污染源排放量確認）工業(yè)污染源排

28、放量確認( (一一) ) 審核內容審核內容o（1 1）代碼準確性審核）代碼準確性審核o各類代碼需正確填寫。企業(yè)法人代碼、行業(yè)類別代碼、登記注冊類型代碼、排水去向類型代碼、受納水體代碼、行政區(qū)代碼等各類代碼需完整無誤填寫。具體填報要求以第一次全國污染源普查表主要指標解釋與填報規(guī)定為準。( (一一) ) 審核內容審核內容o（2 2）數據準確性審核）數據準確性審核o普查對象臺帳需準確完整。臺帳主要指普查對象各類屬性標識情況，如產品產量、單位，工業(yè)總產值，燃煤灰份，硫份，單位能耗量，單位水耗量，單位煤耗量等生產經營基本情況。將臺帳與實際填報項目進行對比，兩者必須相符。o普查表規(guī)范填報，數據與單位要對應

29、，指標單位符合統(tǒng)一要求。o指標間的邏輯關系合理。各指標間的關系應符合第一次全國污染源普查表式中相應的指標間關系。o根據普查對象產污特點及污染治理設施情況判別污染物產生濃度、排放濃度以及污染物去除效率是否在合理范圍內。o填報指標偏大或偏小的，應重點審核。如污染治理設施處理能力和實際處理量偏大或偏??；消耗噸煤的SO2、煙塵產生量偏大或偏?。凰嘈袠I(yè)噸產品工業(yè)粉塵產生量偏大或偏小等等。 ( (一一) ) 審核內容審核內容o（2 2）數據準確性審核）數據準確性審核o存在下列不符合邏輯關系的需重點審核：o有“廢水排放量”卻無廢水中污染物排放量的情況；o有燃料煤消費，卻無燃燒廢氣、SO2、煙塵、爐渣產生量

30、的現(xiàn)象；o無燃料消費，卻有燃燒廢氣及污染物產生量的情況；o有污染治理設施、處理能力和耗電量，卻無污染物去除量現(xiàn)象；無治理設施，卻有污染物去除量的現(xiàn)象；o有脫硫設施和實際處理量，卻無SO2去除量或SO2去除率小于40的現(xiàn)象；無脫硫設施，卻有SO2去除量或SO2去除率大于40的現(xiàn)象；o有煙塵去除量無粉煤灰產生量的現(xiàn)象；o廢水（氣）治理設施數、耗電量、處理能力3個指標間的邏輯關系及變化趨勢不一致的現(xiàn)象；o廢水（氣）治理設施實際處理量與設計處理能力差異較大的現(xiàn)象；o有工業(yè)鍋爐或工業(yè)爐窯卻沒有廢氣及污染物排放量的情況。( (二二) )排放量確認排放量確認o審核數據是否有責任性或技術性錯誤。如：單位混淆，

31、小數點錯誤；o審核數據指標之間是否存在邏輯關系錯誤。o審核廢水， COD和氨氮，二氧化硫、煙塵和粉塵，固廢排放量等主要污染物排放量是否存在過大、過小現(xiàn)象，并進行縱向比較，變化幅度過大的應重點審核，如廢（污）水排放量原則上應是新鮮用水量的7585。( (二二) )排放量確認排放量確認o（1 1）農業(yè)源、生活源排放量確認）農業(yè)源、生活源排放量確認o對于農業(yè)源、生活源的污染物排放量，根據農業(yè)源普查技術規(guī)定和生活源普查技術規(guī)定要求，由普查機構以排污系數法對污染物排放量進行測算。將計算結果與填報結果進行比較，審核選取的排污系數是否合適，以及計算過程是否正確，若兩者間存在較大差異，則分析原因，確定最終的排

32、放量。( (二二) )排放量確認排放量確認o（2 2）集中式污染治理設施排放量確認）集中式污染治理設施排放量確認o對于集中式污染治理設施，主要審核監(jiān)督性監(jiān)測結果與在線監(jiān)測結果和企業(yè)自測結果的可比性，若其中差異較大時，應分析原因，結合企業(yè)月報表和年報表、污染治理工藝，確定治理效率和排放量。如果難以判別各自準確性時，取其中污染物排放量大的數據作為認定數據。( (二二) )排放量確認排放量確認o（3 3）工業(yè)污染源排放量確認）工業(yè)污染源排放量確認o對于重點工業(yè)源，采用監(jiān)測結果或排污系數測算排污量，必要時采用物料衡算法測算。監(jiān)測頻次、項目和分析方法應符合工業(yè)污染源及集中式污染治理設施監(jiān)測技術規(guī)定，否則

33、數據無效。各類監(jiān)測數據的采用要符合工業(yè)污染源及集中式污染治理設施普查技術規(guī)定的要求，同時可根據產排污系數手冊進行排污量的測算。審核排污量時，主要審核監(jiān)測結果與排污系數測算結果的可比性，結合日常環(huán)境監(jiān)察、環(huán)境監(jiān)測、環(huán)境統(tǒng)計和排污申報數據進行核對。如果數據間存在一定差異，則分析原因，確定選用監(jiān)測數據、排污系數測算數據之一作為最終排污量錄入上報，不得采用加權法折算排污量。當監(jiān)測數據和排污系數核算數據差別較大，且難以判別各自的準確性時，在可能的情況下進行物料平衡的計算；如工藝過程復雜無法進行物料衡算時，取監(jiān)測數據和排污系數測算值中污染物排放量大的數據作為認定數據錄入上報。數據審核結果處理數據審核結果處理o根據普查五級審核制度，對數據審核過程中發(fā)現(xiàn)的問題，各級審核人員或部門應提出具體、明確的書面審核意見，由普查對象按規(guī)定程序和方式予以更改或重新填報。原始普查表、