公司經(jīng)營管理自查報告范文

1、公司經(jīng)營管理自查報告范文根據(jù)上級集團(tuán)公司下發(fā)的以“履職盡責(zé)、失職問責(zé)、強(qiáng)化監(jiān)督“ 為宗旨的經(jīng)營管理責(zé)任落實(shí)自查工作的通知的精神，我公司按照檢 查內(nèi)容及時開展自查工作，并于2019年8月4日成立了以總經(jīng)理劉 捷為組長、財務(wù)總監(jiān)劉立軍為副組長，各部門經(jīng)理為成員的自查小組, 同時下發(fā)了以“履職盡責(zé)、失職問責(zé)、強(qiáng)化監(jiān)督”為宗旨的經(jīng)營管理 責(zé)任落實(shí)自查工作的通知（復(fù)綜201914號）文件給公司各部門，安 排布置了此項(xiàng)工作，現(xiàn)將自查情況報告如下：一、自查范圍及內(nèi)容（一）自查范圍：對董事會、監(jiān)事會、經(jīng)營層、內(nèi)部控制、重大決 策、財金管理、人事管理、采購管理、合同管理等進(jìn)行自查。（二）自查內(nèi)容：1、經(jīng)營管理的

2、職責(zé)分工和授權(quán)體系是否完善2、經(jīng)營管理的規(guī)章制度體系是否完善3、經(jīng)營管理責(zé)任體系是否得到有效執(zhí)行和落實(shí)4、經(jīng)營管理責(zé)任落實(shí)是否得到有效的監(jiān)督和問責(zé)二、自查情況（一）經(jīng)營管理的職責(zé)分工和授權(quán)體系是否完善1、董事會、監(jiān)事會、經(jīng)營層的任職條件和職責(zé)權(quán)限是否清晰明 確，是否能確保決策、執(zhí)行和監(jiān)督互相分離，形成制衡。公司自2019年成立以來，堅(jiān)持按照產(chǎn)權(quán)明晰、權(quán)責(zé)明確、管理 科學(xué)的現(xiàn)代制度要求，積極推進(jìn)公司法人治理結(jié)構(gòu)的完善,制定了公 司章程、合資經(jīng)營合同、董事會議事規(guī)則、總經(jīng)辦議事規(guī)則 及總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)等崗位職責(zé)等相關(guān)規(guī)章制度，并 遵照規(guī)章制度中的責(zé)任目標(biāo)執(zhí)行日常經(jīng)營管理，確保公司在日常經(jīng)

3、營 管理及各項(xiàng)決策中做到公平公正，有效的規(guī)避了獨(dú)政、獨(dú)權(quán)的管理模 式。2、總經(jīng)理和其他部門設(shè)置是否合理，內(nèi)部機(jī)構(gòu)部門職責(zé)權(quán)限是 否明確。公司在成立初期領(lǐng)導(dǎo)班子到位后，構(gòu)建了公司組織機(jī)構(gòu)圖，明確 了領(lǐng)導(dǎo)班子成員工作分工，其間根據(jù)董事會決議安排對公司領(lǐng)導(dǎo)班子 有過幾次調(diào)整，公司均及時的作了相應(yīng)分工調(diào)整，確保了各項(xiàng)工作 的正常運(yùn)行。3、內(nèi)部機(jī)構(gòu)部門設(shè)置是否合理，職責(zé)權(quán)限是否明確，是否存在 職能交叉、缺失或權(quán)責(zé)過于集中的問題，能否形成各司其職、各負(fù)其 責(zé)、互相制約、互相協(xié)調(diào)的工作機(jī)制。我公司在2019年至2019年10月份其間共設(shè)立了 6個職能部門， 2019年公司根據(jù)實(shí)際運(yùn)營情況，為了更好的開發(fā)風(fēng)電

4、市場，提升公 司自身產(chǎn)品市場開發(fā)銷售能力，加強(qiáng)品牌宣傳等因素，經(jīng)公司總經(jīng)理 辦公會(11-HY-027)研究決定增設(shè)了商務(wù)部，由原來的6個部門增設(shè)為 7個部門，分別是生產(chǎn)部、技術(shù)部、質(zhì)量部、物流部、財務(wù)部、綜合 部、商務(wù)部，同時根據(jù)各部門的工作性質(zhì)經(jīng)過多輪會上討論，最終重 新詳細(xì)的調(diào)整了各部門的職能權(quán)限，并形成公司各部門職能界定表 (復(fù)綜【2019】27號)，以文件形式下發(fā)至各部門，明確了各部門的工 作職責(zé)，加強(qiáng)各部門工作責(zé)任落實(shí)，促使各部門更好的理解、溝通工 作。4、崗位職責(zé)及工作要求是否明確，不相容職責(zé)是否分離。為了規(guī)范公司辦事程序，依照各部門各崗位的工作要求制定了崗 位職責(zé)制度，使員工能

5、夠清晰本職崗位及其它崗位員工的工作職責(zé)及 具體分管工作內(nèi)容，同時在財務(wù)部的崗位管理上，嚴(yán)格執(zhí)行崗位5年 調(diào)換及財務(wù)用章分別管理制度。5、經(jīng)營管理授權(quán)體系是否建立，“三重一大”事項(xiàng)的管理權(quán)限和 審批程序是否清晰明確。（1）公司設(shè)立了采購小組，并制定了大宗物資采購管理辦法, 同時為貫徹落實(shí)中國航天科技集團(tuán)公司第一研究院”在三重一大”決 策管理實(shí)施辦法的要求，特制訂了公司級"三重一大“決策目錄 及“三重一大，決策管理實(shí)施細(xì)則（復(fù)綜201924號）文件下發(fā)至各 部門，密切配合北京航天萬源（國際）集團(tuán)公司對我公司重大事項(xiàng)決策、 重要人事任免、重要項(xiàng)目安排、大額度資金使用事項(xiàng)的監(jiān)督，規(guī)范領(lǐng) 導(dǎo)決

6、策行為，嚴(yán)格決策程序，防范決策風(fēng)險，實(shí)現(xiàn)決策民主化、科學(xué) 化、規(guī)范化、增強(qiáng)監(jiān)督的針對性和有效性。（2）從下發(fā)文件至今我公司在重大事項(xiàng)決策中嚴(yán)格按照文件中要 求執(zhí)行，堅(jiān)持做到重大事項(xiàng)集體決策、重點(diǎn)工作合力推進(jìn)，有力地保 障了企業(yè)決策的科學(xué)性和有效性。凡是對外經(jīng)濟(jì)合同、物資采購、工 程建設(shè)項(xiàng)目等實(shí)行重大事項(xiàng)會審制，并留有詳細(xì)記錄。（二）經(jīng)營管理規(guī)章制度體系是否完善。1、是否制定規(guī)章制度管理辦法，并形式規(guī)章制度體系構(gòu)架，對規(guī)章制度體系建設(shè)工作進(jìn)行規(guī)范和指導(dǎo)。在公司成立初期，制定了如崗位職責(zé)、考核、安全、薪酬、合同、 固定資產(chǎn)、辦公用品管理、加班、考核、采購等各項(xiàng)規(guī)章制度（制度 清單見附件1）,經(jīng)過2

7、019年至2019年的生產(chǎn)經(jīng)營管理等實(shí)質(zhì)性工作 的摸索，我公司在不斷的修訂完善工作中存在的缺失或不適用的各項(xiàng) 管理制度，對考勤管理辦法、加班管理辦法及各項(xiàng)安全方面的 規(guī)章制度在不違背國家相關(guān)法律法規(guī)的前提下做了更符合公司日常 經(jīng)營管理的修訂，并在職工大會上舉手表決通過，同時我公司財務(wù)部 門按照會計準(zhǔn)則和上級單位指示制定了各項(xiàng)規(guī)章制度（見附件2）,并 嚴(yán)格按照規(guī)章制度規(guī)范日常財務(wù)工作，但在此次自查過程中發(fā)現(xiàn)，并 未制定規(guī)章制度管理辦法。2、現(xiàn)有規(guī)章制度體系構(gòu)架是否健全，能否覆蓋經(jīng)營管理決策、 執(zhí)行、監(jiān)督問責(zé)全過程，重要和關(guān)鍵環(huán)節(jié)是否存在缺失。2019年至2019年我公司補(bǔ)充完善了企業(yè)決策機(jī)制及各

8、項(xiàng)管理制 度，一是規(guī)范了企業(yè)決策運(yùn)行機(jī)制“三重一大”決策目錄，二是修訂完 善了公司固定資產(chǎn)管理制度、基建管理制度、車輛使用管理辦 法、一線班組考核管理辦法、印章使用管理制度、預(yù)算管理制 度、成本管理制度、出差管理制度等相關(guān)管理制度;三是健全 完善了差旅費(fèi)報銷辦法及產(chǎn)品質(zhì)量事故獎懲辦法；四是建立 健全了公司職工職業(yè)健康管理體系及13項(xiàng)職業(yè)健康管理制度;基本覆 蓋了公司目前生產(chǎn)經(jīng)營管理的需求性。3、規(guī)章制度中是否包含經(jīng)營管理責(zé)任落實(shí)與問責(zé)的內(nèi)容和條款,是否存在重大缺少和漏洞。2019年公司根據(jù)新修正的國家安全生產(chǎn)法及上級公司中 國航天科技集團(tuán)公司安全生產(chǎn)管理辦法、中國航天科技集團(tuán)第一研 究院安全生

9、產(chǎn)管理規(guī)定的內(nèi)容，重新修訂了本公司的安全生產(chǎn)管 理辦法、安全考核管理辦法安全生產(chǎn)職責(zé)、安全生產(chǎn)事故報 告和調(diào)查處理辦法、安全生產(chǎn)應(yīng)急處置救援預(yù)案（通過當(dāng)?shù)匕脖O(jiān) 局備案）、安全管理責(zé)任人獎懲辦法等相關(guān)管理制度，其中明確了 對責(zé)任落實(shí)與問責(zé)內(nèi)容的具體要求，同時公司每年1月初分級對全體 員工簽訂安全崗位告知書、安全協(xié)議、安全目標(biāo)管理責(zé)任書, 同時對特殊崗位簽訂保密協(xié)議，崗位廉潔從業(yè)承諾書等相關(guān)協(xié) 議，分級落實(shí)責(zé)任職責(zé)。4、是否建立科學(xué)有效的投資管理制度。我公司在2019年及2019年的經(jīng)營管理治理情況表中與上級單位 溝通了解到，我公司不涉及此項(xiàng)。三、經(jīng)營管理責(zé)任體系是否得到有效執(zhí)行和落實(shí)1、經(jīng)營管理

10、職責(zé)分工和授權(quán)體系是否得到執(zhí)行和落實(shí)，是否存 在超越職責(zé)和權(quán)限違規(guī)決策的情況。自公司成立以來，公司經(jīng)營管理層嚴(yán)格按照上級公司要求和董事 會決議以及公司總經(jīng)理辦公會議事規(guī)則及相關(guān)規(guī)章制度執(zhí)行，每 年由公司董事長對公司總經(jīng)理進(jìn)行重大事項(xiàng)專項(xiàng)授權(quán)，在超出職責(zé)權(quán) 限的情況下，根據(jù)實(shí)際情況報請公司董事會和上級公司批準(zhǔn)后執(zhí)行， 嚴(yán)格按照公司章程及上級公司要求對公司的實(shí)際經(jīng)營情況進(jìn)行管控, 沒有出現(xiàn)超越職責(zé)和權(quán)限違規(guī)決策的情況。2、董事、監(jiān)事、經(jīng)營層是否符合任職要求，并能夠做到履職盡 責(zé)。公司董事、監(jiān)事、經(jīng)營層嚴(yán)格按照公司章程、合資經(jīng)營合同、 董事會會議議事規(guī)則等相關(guān)規(guī)章制度執(zhí)行，歷任董事會、監(jiān)事會、 經(jīng)營

11、層均符合任職要求，并能夠做到履職盡責(zé)。3、董事會、監(jiān)事會、經(jīng)營層的相關(guān)會議能否按照會議制度和議 事規(guī)則的規(guī)定嚴(yán)格召開。是否形成會議記錄并由參會人員進(jìn)行簽字。董事會、經(jīng)營層的相關(guān)會議嚴(yán)格按照會議制度和議事規(guī)則的規(guī)定 來召開，并由專人形成會議記錄、紀(jì)要，經(jīng)參會人員匯簽后存檔，可 見公司董事會會議記錄文件及總經(jīng)理辦公會會議文件。4、經(jīng)營管理規(guī)章制度是否得到執(zhí)行和落實(shí)，是否開展規(guī)章制度 執(zhí)行效果檢查評估工作并形成分析報告，是否存在嚴(yán)重違反規(guī)章制度 造成重大經(jīng)營管理損失的情況。公司根據(jù)實(shí)際工作情況不斷的完善各類經(jīng)營管理規(guī)章制度，并及 時下發(fā)給各部門進(jìn)行宣貫實(shí)施，同時在日常工作中起到了有效的應(yīng)用 管理，促使各項(xiàng)管理工作穩(wěn)定有序的進(jìn)行當(dāng)中，至今未出現(xiàn)過任何因 嚴(yán)重違反規(guī)章制度而造成的重大經(jīng)營管理損失情況發(fā)生，但在此次自 查過程中發(fā)現(xiàn)我公司并未對已經(jīng)下發(fā)的規(guī)章制度進(jìn)行過效果檢查評 估，也未形成任何分析報告。5、是否能夠通過合法有效的形式履行出資人職責(zé)，維護(hù)出資人權(quán)益等。我公司董事、監(jiān)事、經(jīng)管層嚴(yán)格按照公司章程、合資經(jīng)營合 同及“三重一大”決策目錄進(jìn)行各項(xiàng)重大決策及管理工作，履行 各項(xiàng)職責(zé)義務(wù)，堅(jiān)決維護(hù)出資人各項(xiàng)權(quán)益。（四卜是否按照國家和集團(tuán)公司有關(guān)要求定期開展內(nèi)外部審計工 作，審計中發(fā)現(xiàn)問題是否得到及時整改，是否對造成重大損失。是否按照國家和集團(tuán)公司有