新三板公司聘請董秘的重要性

1、中企動力IMPORTANCE OF BOARD SECRETARY IN NEEQ新三板公司聘請董秘的重要性中企動力引言引言想了解新三板企想了解新三板企業(yè)聘請董秘的重業(yè)聘請董秘的重要性，就要：要性，就要：了解什么是董秘？董秘的職責是什么？在主板上了解什么是董秘？董秘的職責是什么？在主板上市公司中，董秘起到那些至關(guān)重要的作用？市公司中，董秘起到那些至關(guān)重要的作用？了解合格的董秘應(yīng)具備的基本素質(zhì)了解合格的董秘應(yīng)具備的基本素質(zhì)了解了解新三板企業(yè)轉(zhuǎn)版需要新三板企業(yè)轉(zhuǎn)版需要了解企業(yè)融資需要了解企業(yè)融資需要MAXROCKY新三板新三板發(fā)展中國的納斯達克未來的新三板，將初步建成中國的納斯達克，是推動科技創(chuàng)新

2、的最主要力量，將成為資本市場未來的新三板，將初步建成中國的納斯達克，是推動科技創(chuàng)新的最主要力量，將成為資本市場最有吸引力的板塊。最有吸引力的板塊。中企動力新三板簡介 2013年新三板掛牌公司只有300多家，2014年爆發(fā)式增長到1572家，而據(jù)權(quán)威機構(gòu)預測，2015年年底新三板公司將會突破4000家，融資規(guī)模超過上百億元。 可以說，在公司直接進軍主板限制重重的情況下，先新三板再轉(zhuǎn)板的模式已成為公司資本戰(zhàn)略成長的主流。尤其是國務(wù)院關(guān)于“新三板公司只要符合股票上市條件的，即可直接向證券交易所申請上市交易”的規(guī)定，則為新三板公司轉(zhuǎn)板上市的“中國夢”提供了廣闊的發(fā)展空間。新三板與主板、創(chuàng)業(yè)板凈資產(chǎn)收益

3、率對比新三板與主板、創(chuàng)業(yè)板凈資產(chǎn)收益率對比中企動力新三板企業(yè)董秘的職責資本運作人政府部門指定聯(lián)系人董秘董秘董秘 上市公司與非上市公司的主要區(qū)別在于信息披露、新三會的運作、資產(chǎn)人員財務(wù)的獨立和平等對待所有股東。這些工作很大程度上是由董秘完成，或者依靠董秘督促上市公司達到監(jiān)管部門要求。上市公司董秘是公司治理結(jié)構(gòu)中非常關(guān)鍵的一個環(huán)節(jié)。董秘在企業(yè)資本發(fā)展的過程中儼然處于一個各方利益交匯的樞紐點：協(xié)調(diào)人董事會股東大會監(jiān)事會既然說到公司上市，我在這里就簡單介紹下上市公司中的特殊職位董事會秘書董事會秘書：董秘管理層外交發(fā)言人新聞媒體窗口董秘是上市公司對外關(guān)系的“總代表”中企動力1993年1994年7月 8月

4、1996 年8月1997 年12月 深圳市人民代表大會于1993年制定的深圳經(jīng)濟特區(qū)股份有限公司條例中專條規(guī)定：董事會設(shè)秘書，秘書負責董事會的日常事務(wù)，受董事會聘任，對董事會負責。 國務(wù)院于1994年7月頒布了國務(wù)院關(guān)于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定，明確規(guī)定董事會秘書為公司高級管理人員。同年8月，當時的國務(wù)院證券委員會和國家體改委聯(lián)合發(fā)布了到境外上市公司章程必備條款，專章規(guī)定公司設(shè)董事會秘書 上海證券交易所發(fā)布了上海證券交易所上市公司董事會秘書管理辦法（試行），明確規(guī)定所有獲準上市的公司必須聘任董事會秘書，強調(diào)董事會秘書為高級管理人員，同時提出五條任職條件，九條職權(quán)范圍，六條任免程

5、序以及三條法律責任，基本確認了董事會秘書制度的框架。 中國證監(jiān)會發(fā)布上市公司章程指引，專章列示“董事會秘書”條款，要求所有上市公司都必須配備董事會秘書，作為上市公司的“根本法”真正確立了董事會秘書在上市公司中的地位和作用。新三板企業(yè)董秘的歷史沿革董事會秘書作為高管人員在中國公司的設(shè)置，經(jīng)歷了從境外上市的外資股，到境內(nèi)上市的外資股，再到境內(nèi)上市的內(nèi)資股的漸進過程。 2005年2005年修訂的公司法第124條第一次從法律意義上正式確定了董事會秘書的職責，即負責公司股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及公司股東資料的管理，辦理信息披露事務(wù)等事宜。中企動力負責處理信息披露事務(wù)具有較高的專具有較高的專

6、業(yè)知識儲備及業(yè)知識儲備及豐富的經(jīng)驗處豐富的經(jīng)驗處理突發(fā)情況理突發(fā)情況督促掛牌公司督促掛牌公司合規(guī)運作，促合規(guī)運作，促使董事會依法使董事會依法行使職權(quán)行使職權(quán)股權(quán)資料與會股權(quán)資料與會議記錄的保管議記錄的保管對主辦券商與監(jiān)管部門提出的問題做出解答，并將上述機構(gòu)提出的要求和最新的監(jiān)管精神傳達給公司管理層和董事會。相關(guān)人員在協(xié)調(diào)公司與投資者之間關(guān)系時的表現(xiàn)是最受投資者關(guān)注的，良好的氛圍有利于樹立公司正形象并吸引更多的合格投資者。一方面要及時、準確的解答監(jiān)管部門的問題，與主辦券商積極協(xié)調(diào)，推動掛牌進程；另一方面要精確傳達監(jiān)管政策，督促公司董事會與管理層落實并嚴格執(zhí)行監(jiān)管要求。熟練掌握信息披露的基本原則外

7、，還需告知信息披露義務(wù)人的各自義務(wù)，并督促其遵守。負責保管公司股東名冊，董事名冊，大股東及董事、監(jiān)事和高級管理人員持有本公司股票的資料，參加股東大會、董事會會議，制作會議記錄并保管股東大會、董事會會議文件等。保持與主辦券商、監(jiān)管部門的聯(lián)絡(luò)溝通協(xié)調(diào)公司與投協(xié)調(diào)公司與投資者之間的關(guān)資者之間的關(guān)系系新三板企業(yè)董秘的工作內(nèi)容在董事會擬作出的決議違反法律、法規(guī)或者公司章程時，相關(guān)人員應(yīng)當提醒與會董事；協(xié)助董事和其他高級管理人員了解信息披露相關(guān)法律、法規(guī)以及掛牌協(xié)議中關(guān)于其法律責任的內(nèi)容；該人員還負責公司信息披露有關(guān)的保密工作，制訂保密措施，促使董事、監(jiān)事和其他高級管理人員以及相關(guān)知情人員在信息披露前保守

8、秘密，并在內(nèi)幕信息泄露時及時采取補救措施等。 中企動力 董秘需要對公司董事會和管理層決議的合法與否的判斷，并對不合規(guī)決議提出異議 董秘必須熟悉何種情況可以豁免 何種情況可以申請暫緩披露（擬披露信息存在不確定性、臨時性商業(yè)秘密，披露可能誤導投資者且擬披露的信息未泄露） 什么種情況下應(yīng)當披露.如果出現(xiàn)應(yīng)豁免的卻披露、應(yīng)披露卻未披露的情況，不但會影響公司形象也會失去上市公司董事會和管理層的信任。 溝通好政府部門和公司領(lǐng)導的雙邊關(guān)系，就需要董秘一方面取得監(jiān)管部門的理解和支持。 引導上市公司董事、高管向規(guī)范運作的規(guī)定靠攏，單純硬性要求公司管理層遵守規(guī)則，只能把自己推向?qū)α⒚?，對開展工作沒有好處。 而一味

9、遷就公司內(nèi)部壓力，一旦出現(xiàn)問題（例如重大信息的披露，該披露未披露），自己和公司都要受到承擔法律責任。熟悉并遵守法律法規(guī)和證熟悉并遵守法律法規(guī)和證券市場運作規(guī)則券市場運作規(guī)則熟悉公司經(jīng)營管理情況熟悉公司經(jīng)營管理情況較強的溝通協(xié)調(diào)能力較強的溝通協(xié)調(diào)能力 明晰公司經(jīng)營管理情況，尤其是要熟悉公司的核心信息 熟悉公司情況也是取得公司董事會和監(jiān)管部門信任的基礎(chǔ)。新三板企業(yè)董秘應(yīng)該具備以下基本素質(zhì):中企動力 若董秘兼任辦公室主任，那么他就掌握公章，可以獲得許多公司內(nèi)部的信息 若董秘兼任投資者經(jīng)理，可以在第一時間掌握重大投資信息 若董秘兼管法務(wù)部門，可以獲知重大合同的簽署 董秘需要通過一定的手段和措施，把外部

10、信息傳遞到公司內(nèi)部，以督促公司內(nèi)部提高規(guī)范運作水平建立有效的信息傳導機制建立有效的信息傳導機制具備一定的外部關(guān)系網(wǎng)具備一定的外部關(guān)系網(wǎng)董秘的職責定位意味著其不僅僅是具備專業(yè)知識的高級管理人員，也是各種市場信息的收集者與分析者，這就要求董秘有一定的外部關(guān)系網(wǎng).有些上市公司董秘已經(jīng)開始邀請外部投資者參與公司例會，為管理層就資本市場的變化、投資理念等話題作演講 董秘應(yīng)該建立起與政府部門的高效溝通渠道，便于監(jiān)管部門與公司董事會的聯(lián)系。新三板企業(yè)董秘應(yīng)該具備以下基本素質(zhì):中企動力新三板企業(yè)董秘根據(jù)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公司治理與信息披露指南的第(四)條表述：“根據(jù)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)信息披露細則、業(yè)務(wù)規(guī)則等相關(guān)規(guī)定，掛牌

11、公司這有董事會秘書的，由董事會秘書負責信息披露管理管理事務(wù)；未設(shè)董事會秘書的，掛牌公司應(yīng)指定一名具有相關(guān)專業(yè)知識的人員負責信息披露事務(wù)，并向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)報備”，我們可以清晰的理解，新三板掛牌企業(yè)可以設(shè)董秘一職，也可不設(shè)。那么，新三板掛牌企業(yè)的董秘一職真的就可有可無嗎？中企動力新三板企業(yè)董秘新三板掛牌企業(yè)，絕大多數(shù)為中小微企業(yè)，而中小微企業(yè)的弊端就是公司治理不嚴謹，盡管企業(yè)在掛牌過程中，被券商、律師等中介機構(gòu)規(guī)范和督導過，但是企業(yè)在掛牌后的公司治理和對外信息披露中，還需要有經(jīng)驗、懂規(guī)章，能協(xié)調(diào)的專業(yè)人才，這個時候，董秘一職不可或缺。 最近，資本市場特別關(guān)注和值得期待的就是新三板的轉(zhuǎn)版機制，很

12、重要的原因就是對于大多數(shù)企業(yè)來說，新三板掛牌只是企業(yè)的一個跳板，并不是真正意義上的上市，新三板掛牌企業(yè)只是非上市公眾公司。新三板市場，是全國性的非上市股份有限公司股權(quán)交易平臺，是中小微企業(yè)與產(chǎn)業(yè)資本的服務(wù)媒介，主要是為中小企業(yè)發(fā)展、資本投入與退出服務(wù)，不是以交易為主要目的。那么，如何才能提高新三板掛牌企業(yè)的流動性和交易量呢？只有多引進投資者，特別是機構(gòu)投資者。那么這個時候，結(jié)合上述對上市公司董秘重要性的描述，新三板掛牌企業(yè)有一個優(yōu)秀董秘的重要性就會直接的體現(xiàn)出來。中企動力新三板企業(yè)董秘 同時企業(yè)在新三板掛牌還有一個很重要的目的，就是為中小企業(yè)融資。而掛牌企業(yè)如何才能更好更快的融資呢？無非就是定增、協(xié)議交易、做市商交易，但是無論是哪一種方式，都需要先找到合適的投資者。而哪些人具有這樣的資源、人脈，又同時具有整合這些資源、人脈的能力呢？非董秘莫屬！ 所以，從新三板公司合規(guī)經(jīng)營、節(jié)省成本、資本成長的角度，設(shè)立董事會秘書職位并所以，從新三板公司合規(guī)經(jīng)營、節(jié)省成本、資本成長的角度，設(shè)立董事會秘書職位并聘請專門人員擔任，是符合企業(yè)發(fā)展的內(nèi)在要求的。此外，大部分公司掛牌新三板是為聘請專門人員擔任，是符合企業(yè)發(fā)展的內(nèi)在要求的。此外，大部分公司掛牌新三板是為了布局主板上市，在機構(gòu)人員的設(shè)置上靠近上市公司要求也是未雨綢繆的積極做法。了布局主板上市，在機構(gòu)人員的設(shè)置上