安全風(fēng)險分級管控工作制度

1、安全風(fēng)險分級管控工作制度為全面辨識、管控礦井在生產(chǎn)過程中，針對各系統(tǒng)、各環(huán)節(jié)可能存在的安全風(fēng)險、危害因素以及重大危險源，將風(fēng)險控制在隱患形成之前，把可能導(dǎo)致的后果限制在可防、可控范圍之內(nèi)，提升安全保障能力，特制定本制度。一、總則安全風(fēng)險分級管控是指在安全生產(chǎn)過程中，針對各系統(tǒng)、各環(huán)節(jié)可能存在的安全風(fēng)險、危害因素以及重大危險源，進(jìn)行超前辨識、分析評估、 分級管控的管理措施，各單位主要負(fù)責(zé)人是本單位安全風(fēng)險分級管控工作實施的責(zé)任主體, 各業(yè)務(wù)科室是本專業(yè)系統(tǒng)的安全風(fēng)險分級管控工作實施的責(zé)任主體。二、安全風(fēng)險分級管控工作責(zé)任體系（一）成立“安全風(fēng)險分級管控”工作領(lǐng)導(dǎo)小組：組長：礦 長常務(wù)副組長：安全

2、副礦長副 組 長：總工程師生產(chǎn)副礦長機(jī)電副礦長成員：通風(fēng)副總、機(jī)電副總、地測副總、調(diào)度室主任、安全科、 生產(chǎn)技術(shù)科科長、通風(fēng)科科長、地測科科長、機(jī)電運(yùn)輸科科長、培訓(xùn)科科長、采煤隊隊長、掘進(jìn)隊隊長、機(jī)電運(yùn)輸隊、綜合辦主任。領(lǐng)導(dǎo)組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在安全科，安全副礦長任辦公室主任，安全科負(fù)責(zé)檢查、督促“安全風(fēng)險分級管控”工作的實施情況。（二）職責(zé)分工負(fù)責(zé)。 確定安全風(fēng)險分級管控體系組織機(jī)構(gòu), 明確各職能部門的職責(zé)、權(quán)限。主持制定安全風(fēng)險分級管控方針、目標(biāo)，組織年度安全風(fēng)險辨識和事故后的專項辨識，建立安全風(fēng)險分級管控工作制度。2、安全副礦長負(fù)協(xié)助礦長負(fù)責(zé)全面安全監(jiān)察、職業(yè)衛(wèi)生、安全教育培訓(xùn)。負(fù)責(zé)安

3、全風(fēng)險分級管控工作的組織、落實和考核。3、總工程師協(xié)助礦長負(fù)責(zé)全面技術(shù)管理、科技創(chuàng)新、技術(shù)改造、安全技措、生產(chǎn)設(shè)計、水文地質(zhì)、測量測繪、資源管理工作；負(fù)責(zé) “一通三防”、地測防治水、隱患排查治理工作。分管生產(chǎn)技術(shù)科、通風(fēng)科、地測科。負(fù)責(zé)組織分管專業(yè)、單位的危險源辨識評估和安全風(fēng)險分級管控工作。4、生產(chǎn)副礦長協(xié)助礦長負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)、采掘管理、生產(chǎn)準(zhǔn)備及接續(xù)；分管調(diào)度中心、采煤隊、掘進(jìn)隊，負(fù)責(zé)組織分管專業(yè)、單位的危險源辨識評估和安全風(fēng)險分級管控工作。5、機(jī)電副礦長協(xié)助礦長負(fù)責(zé)機(jī)電運(yùn)輸、供電管理、特種設(shè)備、節(jié)能環(huán)保。分管機(jī)電運(yùn)輸科、機(jī)電運(yùn)輸隊。負(fù)責(zé)組織分管專業(yè)、單位的危險源辨識評估和安全風(fēng)險分級管控工

4、作。6、 通風(fēng)副總協(xié)助總工程師負(fù)責(zé) “一通三防”技術(shù)管理，負(fù)責(zé) “一通三防”、井下隱患排查治理、爆炸材料和消防工作。負(fù)責(zé)組織分管專業(yè)的危險源辨識評估和安全風(fēng)險分級管控工作。7、地測副總協(xié)助總工程師負(fù)責(zé)水文、地質(zhì)、資源和礦井測量技術(shù)管理， 負(fù)責(zé)組織分管專業(yè)的危險源辨識評估和安全風(fēng)險分級管控工作。8、機(jī)電副總協(xié)助機(jī)電副礦長負(fù)責(zé)機(jī)電運(yùn)輸技術(shù)管理，負(fù)責(zé)機(jī)電運(yùn)輸設(shè)備、特種設(shè)備、節(jié)能減排工作，負(fù)責(zé)組織分管專業(yè)的危險源辨識評估和安全風(fēng)險分級管控工作。9、調(diào)度室：負(fù)責(zé)組織礦井生產(chǎn)系統(tǒng)和礦井監(jiān)測監(jiān)控工作的危險源辨識評估和安全風(fēng)險分級管控工作。10 、 安全科： 建立礦井安全風(fēng)險分級管控機(jī)制；組織事故的調(diào)查、分析

5、、處理；負(fù)責(zé)礦井日常安全監(jiān)督檢查；組織礦井安全風(fēng)險分級管控培訓(xùn)；組織年度危險源辨識評估。11、生產(chǎn)技術(shù)科：負(fù)責(zé)礦井采煤、掘進(jìn)、生產(chǎn)設(shè)計、礦壓和四新項目的危險源辨識評估和安全風(fēng)險分級管控工作。12 、地質(zhì)測量科：負(fù)責(zé)組織地質(zhì)、測量專業(yè)的危險源辨識評估和安全風(fēng)險分級管控工作。13 、機(jī)電運(yùn)輸科：負(fù)責(zé)組織礦井機(jī)電運(yùn)輸設(shè)備、綜機(jī)設(shè)備、特種設(shè)備、供電專業(yè)的危險源辨識評估和安全風(fēng)險分級管控工作。14 、 通風(fēng)科： 負(fù)責(zé)礦井通風(fēng)系統(tǒng)、瓦斯治理、煤層自燃發(fā)火防治、綜合防塵、消防的危險源辨識評估和安全風(fēng)險分級管控工作。15 、采煤隊: 負(fù)責(zé)礦井煤炭開采危險源辨識評估和安全風(fēng)險分級管控工作。16 、掘進(jìn)隊: 負(fù)責(zé)

6、礦井巷道掘進(jìn)施工危險源辨識評估和安全風(fēng)險分級管控工作。17 、機(jī)電運(yùn)輸隊：負(fù)責(zé)礦井供電、提升、通風(fēng)、壓風(fēng)、排水、礦井輔助運(yùn)輸、軌道鋪設(shè)、副井提升、斜巷提升運(yùn)輸、架空人車等危險18 、綜合辦：負(fù)責(zé)礦井餐飲、住宿、洗浴等危險源辨識評估和安全風(fēng)險分級管控工作。19 、班組長負(fù)責(zé)本作業(yè)區(qū)域的安全風(fēng)險辨識管控，崗位人員負(fù)責(zé)本崗位的安全風(fēng)險辨識管控。20、各單位通用職責(zé)：負(fù)責(zé)識別本單位危險源辨識、風(fēng)險評估、風(fēng)險分級管控，識別本單位適用的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)要求，制定實施本單位培訓(xùn)計劃，做好文件和記錄的管理。（三）辦公室職責(zé)“安全風(fēng)險分級管控”辦公室負(fù)責(zé)檢查、督促 “安全風(fēng)險分級管控”工作的實施情況，具體

7、職責(zé)如下：1、制定“安全風(fēng)險分級管控”工作制度，明確辨識程序、評估方法、管控措施以及層級責(zé)任、考核獎懲等內(nèi)容；2、制定安全風(fēng)險辨識的程序和方法（通過對系統(tǒng)的分析、危險源的調(diào)查、危險區(qū)域的界定、存在條件及觸發(fā)因素的分析、潛在危險性分析）；3、指導(dǎo)、督促各科室、區(qū)（隊）開展“安全風(fēng)險分級管控”工作；4、組織相關(guān)人員對全礦“安全風(fēng)險分級管控”實施情況進(jìn)行檢查、考核；5、承辦上級部門和礦“安全風(fēng)險分級管控”工作領(lǐng)導(dǎo)組交辦的其他工作。三、安全風(fēng)險辨識范圍及方法（一）風(fēng)險辨識范圍1、根據(jù)井上下所有作業(yè)地點進(jìn)行排查，按照危險源、致災(zāi)因素、源辨識評估和安全風(fēng)險分級管控工作。5設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)影響范圍等，確定煤礦井上下

8、安全風(fēng)險辨識評估地點2、重大危險源根據(jù)重大危險源存在的危險性大小、發(fā)生事故的難易程度、事故危害程度等因素，對存在的重大危險源按照煤與瓦斯突出、瓦斯、煤塵、煤層自燃、水文地質(zhì)、機(jī)械危險性、電氣危險性、采掘工作面頂板、 其它自然因素等種類進(jìn)行劃分評估，定性定量排查各煤層、采區(qū)、存在危險源的作業(yè)場所、地點。3、隱蔽致災(zāi)因素按照隱蔽致災(zāi)因素的普查要求對采空區(qū)、廢棄老窯（井筒）、不良鉆孔、斷層、裂隙、褶曲、陷落柱、瓦斯富集區(qū)、導(dǎo)水裂縫帶、地下含水體、河床沖刷帶等不明、不清的隱蔽致災(zāi)因素進(jìn)行排查，明確可能存在安全風(fēng)險的作業(yè)場所、地點。4、生產(chǎn)作業(yè)中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)按照采、掘、機(jī)運(yùn)、通、地測防治水等專業(yè)劃分，對具

9、體作業(yè)場所、地點的關(guān)鍵時段、關(guān)鍵區(qū)域、部位、關(guān)鍵單位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)可能出現(xiàn)安全風(fēng)險進(jìn)行摸排。（二）風(fēng)險等級按照安全風(fēng)險評估結(jié)論可能造成的危害后果，將安全風(fēng)險等級從高到低劃分為特別重大風(fēng)險、重大風(fēng)險、中等風(fēng)險、一般風(fēng)險、低風(fēng)險五個等級。同時，及時關(guān)注風(fēng)險源的動態(tài)變化情況，隨時對警示等級進(jìn)行變更。（三）管控措施各部門要根據(jù)安全風(fēng)險的特點和評估、分級結(jié)論，從組織、 制度、 技術(shù)、應(yīng)急等方面制定措施，通過隔離危險源、采取技術(shù)手段、實施 個體防護(hù)、監(jiān)控設(shè)施等辦法，對風(fēng)險源進(jìn)行有效管控，達(dá)到回避、降 低和監(jiān)測風(fēng)險的目的。同時對安全風(fēng)險分級、分層、分類、分專業(yè)進(jìn) 行管理，逐一明確管控層級（礦、科室、區(qū)隊、班組、

10、崗位），落實 具體的責(zé)任單位、責(zé)任人和具體的管控措施。（四）風(fēng)險公告對存在的主要風(fēng)險點、風(fēng)險類別、風(fēng)險等級、管控措施和應(yīng)急措施，在醒目位置和重點區(qū)域分別設(shè)置安全風(fēng)險公告欄，制作崗位安全風(fēng)險卡片，標(biāo)明安全風(fēng)險可能引發(fā)事故的隱患類別、事故后果和管控 措施、應(yīng)急措施及報告方式等內(nèi)容。讓每一名員工了解風(fēng)險點的基本情況及防范、應(yīng)急對策。三、安全風(fēng)險辨識、評估、管控工作流程辨識：1、由礦長組織礦分管領(lǐng)導(dǎo)及各相關(guān)部室，對井上下所有作業(yè)場所和影響 范圍進(jìn)行安全風(fēng)險辨識； 2、新水平、新采（盤）區(qū)、新工作面設(shè)計前，由總工 程師組織相關(guān)副總工程師、業(yè)務(wù)科室，生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、重 大災(zāi)害因素等發(fā)生重

11、大變化時，由分管副礦長組織相關(guān)副總工程師、業(yè)務(wù)科室、 區(qū)隊，對存在的安全風(fēng)險進(jìn)行一次專項評估，辨識評估結(jié)果用于指導(dǎo)重新編制或修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程。2、現(xiàn)場作業(yè)過程中突然出現(xiàn)異常變化危及人身安全，現(xiàn)場作業(yè)人員立即停止作業(yè)，上報現(xiàn)場相關(guān)負(fù)責(zé)人，現(xiàn)場責(zé)任人確認(rèn)后， 上報安全科，由安全科組織相關(guān)部室人員對危險因素進(jìn)行現(xiàn)場辨識;3、對于電評估：對現(xiàn)場危險因素辨識完畢后，根據(jù)分級管控內(nèi)容，進(jìn)行登記評估，并對評 估結(jié)果進(jìn)行公示。管控：確定危險因素評估登記后，按評估登記管控要求，制定相應(yīng)管控措施，并由相關(guān)部室和隊區(qū)隊進(jìn)行現(xiàn)場落實，落實完畢后開始進(jìn)行正常作業(yè)，并由礦領(lǐng)導(dǎo)、安全科和分管部室對管控措施的執(zhí)行情

12、況進(jìn)行監(jiān)督。四、安全風(fēng)險分級管控的辨識程序、評估方法（一）綜合辨識程序1、年度辨識評估每年底礦長組織各分管負(fù)責(zé)人和相關(guān)業(yè)務(wù)科室、區(qū)隊進(jìn)行年度安全風(fēng)險辨識，重點對井工煤礦瓦斯、水、火、煤塵、頂板、沖擊地壓及提升運(yùn)輸系統(tǒng)，露天煤礦邊坡、爆破、機(jī)電運(yùn)輸?shù)热菀讓?dǎo)致群死群傷事故的危險因素開展安全風(fēng)險辨識；及時編制年度安全風(fēng)險辨識評估報告，建立可能引發(fā)重特大事故的重大安全風(fēng)險清單， 并制定相應(yīng)的管控措施；將辨識評估結(jié)果應(yīng)用于確定下一年度安全生產(chǎn)工作重點，并指導(dǎo)和完善下一年度生產(chǎn)計劃、災(zāi)害預(yù)防和處理計劃、應(yīng)急救援預(yù)案。（二）專項辨識程序1、本礦發(fā)生死亡事故或涉險事故、出現(xiàn)重大事故隱患或所在省份發(fā)生重大事故后

13、，由礦長組織分管副礦長、副總工程師和業(yè)務(wù)科室、區(qū)隊， 從汲取事故教訓(xùn)和消除事故隱患的角度，開展一次針對性的專項辨識， 辨識評估結(jié)果用于識別之前的安全風(fēng)險辨識結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)， 指導(dǎo)修訂完善設(shè)計方案、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施等。2、新水平、新采（盤）區(qū)、新工作面設(shè)計前，由總工程師組織相關(guān)副總工程師、業(yè)務(wù)科室，重點對地質(zhì)條件和隱蔽致災(zāi)因素等方面存在的安全風(fēng)險進(jìn)行一次專項辨識，辨識評估結(jié)果用于完善設(shè)計方案， 指導(dǎo)生產(chǎn)工藝選擇、生產(chǎn)系統(tǒng)布置、設(shè)備選型、勞動組織確定等。3、生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、重大災(zāi)害因素等發(fā)生重大變化時，由分管副礦長組織相關(guān)副總工程師、業(yè)務(wù)科室、區(qū)

14、隊，重點對作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)過程、重大災(zāi)害因素和設(shè)施設(shè)備運(yùn)行等方面存在的安全風(fēng)險進(jìn)行一次專項評估，辨識評估結(jié)果用于指導(dǎo)重新編制或修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程。4、啟封火區(qū)、排放瓦斯、突出礦井過構(gòu)造帶及石門揭煤等高危作業(yè)實施前，新技術(shù)、新材料試驗或推廣新應(yīng)用前，連續(xù)停產(chǎn)停工1個月以上的煤礦復(fù)工復(fù)產(chǎn)前的專項辨識，由分管副礦長組織相關(guān)副總工程師、業(yè)務(wù)科室、區(qū)隊，重點對作業(yè)環(huán)境、工程技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、現(xiàn)場操作等方面存在的安全風(fēng)險進(jìn)行一次專項評估，辨識評估結(jié)果作為安全技術(shù)措施編制依據(jù)。（三）風(fēng)險辨識評估方法安全風(fēng)險等級標(biāo)準(zhǔn)由礦長牽頭組織，在“煤礦安全風(fēng)險預(yù)控”辨識標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上，依據(jù)國家標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范以及確定的重大安

15、全風(fēng)險辨識、評估、分級標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合我礦實際，制定安全風(fēng)險等級評估標(biāo)準(zhǔn)，從高到低，劃分為特別重大風(fēng)險、重大風(fēng)險、中等風(fēng)險、一般風(fēng)險、低風(fēng)險五個等級。2、安全風(fēng)險評估（ 1）礦、各專業(yè)系統(tǒng)每次風(fēng)險辨識結(jié)束后，分別由礦長、各分管副礦長組織，針對各系統(tǒng)安全風(fēng)險和安全隱患，按照礦制定的安全風(fēng)險等級評定標(biāo)準(zhǔn)，建立一整套安全風(fēng)險數(shù)據(jù)庫、重大安全風(fēng)險清單，匯總造冊。要完善本系統(tǒng)安全風(fēng)險檔案，明確級別、管理狀況、責(zé)任人、 管控能力等基本情況，實行 “一風(fēng)險一檔案”， 并按照風(fēng)險等級，對現(xiàn)場辨識出現(xiàn)的不同類別安全風(fēng)險，必須明確應(yīng)急處置程序和措施， 經(jīng)評估存在不可控風(fēng)險的，必須立即停止區(qū)域作業(yè)或停止設(shè)備運(yùn)行，撤出危險

16、區(qū)域人員，督促責(zé)任單位制定措施進(jìn)行整改，整改完畢后再重新進(jìn)行評估并進(jìn)行實時監(jiān)控。（2）礦、各專業(yè)系統(tǒng)每次安全風(fēng)險辨識、評估、定級結(jié)束后，要組織編寫安全風(fēng)險綜合評估報告，明確辨識的時間和區(qū)域、存在的風(fēng)險和等級、管控措施和建議等內(nèi)容，做到“誰辨識、誰簽字、誰負(fù)責(zé)”，存檔備查。五、安全風(fēng)險分級管控1、根據(jù)安全風(fēng)險評估，針對安全風(fēng)險類型和等級，從高到低，分為“礦、科隊、班組、崗位”四級，逐級分解落實到每級崗位和管理、作業(yè)員工身上，確保每一項風(fēng)險都有人管理，有人監(jiān)控，有人負(fù)責(zé)。2、由礦長親自組織實施，針對重大、較大安全風(fēng)險，采取設(shè)計、替代、轉(zhuǎn)移、隔離等技術(shù)、工程、管理手段，制定管控措施和工作方案，人員、

17、資金要有保障，并在劃定的重大、較大安全風(fēng)險區(qū)域設(shè)定作業(yè)人數(shù)上限。3、礦長每月組織對重大安全風(fēng)險管控措施落實情況和管控效果進(jìn)行一次檢查分析，針對管控過程中出現(xiàn)的問題調(diào)整完善管控措施，并結(jié)合年度和專項安全風(fēng)險辨識評估結(jié)果，布置月度安全風(fēng)險管控重點，明確責(zé)任分工。4、分管負(fù)責(zé)人每旬組織對分管范圍內(nèi)月度安全風(fēng)險管控重點實施情況進(jìn)行一次檢查分析，檢查管控措施落實情況，改進(jìn)完善管控措施。5、由安全副礦長牽頭，“安全風(fēng)險分級管控”辦公室負(fù)責(zé)嚴(yán)格對照每一項安全風(fēng)險的管控措施，抓好日常監(jiān)督檢查，確保管控措施嚴(yán)格落實到位。6、礦領(lǐng)導(dǎo)帶班上崗過程中，嚴(yán)格按照“三走到、三必到”原則，跟蹤安全風(fēng)險管控措施落實情況，發(fā)現(xiàn)

18、問題及時督促整改。嚴(yán)格按照煤礦領(lǐng)導(dǎo)帶班下井規(guī)定，執(zhí)行煤礦領(lǐng)導(dǎo)帶班制度，跟蹤重大安全風(fēng)險管控措施落實情況，發(fā)現(xiàn)問題及時整改7、各業(yè)務(wù)部門要突出管控重點，對重大危險源和存在重大安全風(fēng)險的生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)區(qū)域、崗位實行重點管控，有針對性地開展監(jiān)督檢查等日常管控工作。8、實時動態(tài)調(diào)整，高度關(guān)注生產(chǎn)狀況和危險源變化后的風(fēng)險狀況，動態(tài)評估、調(diào)整風(fēng)險等級和管控措施，實時分析風(fēng)險的管控能力變化， 準(zhǔn)確掌握實際存在的風(fēng)險狀況等級，并隨著風(fēng)險變化而隨時升降等級，防止出現(xiàn)評級“終身制”，確保安全風(fēng)險始終處于受控范圍內(nèi)。五、安全風(fēng)險公告警示及培訓(xùn)1、完善安全風(fēng)險公告制度，全礦要在井口或存在重大安全風(fēng)險區(qū)域的顯著位置，公

19、告存在的重大安全風(fēng)險、管控責(zé)任人和主要管控措施。制作崗位安全風(fēng)險告知卡，標(biāo)明主要安全風(fēng)險、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應(yīng)急措施及報告方式等內(nèi)容。安全科負(fù)責(zé)做好日常監(jiān)督檢查。2、加強(qiáng)風(fēng)險教育培訓(xùn)，培訓(xùn)科每年至少組織安全風(fēng)險辨識評估技術(shù)人員進(jìn)行辨識評估專項培訓(xùn)；每年對全礦所有入井人員進(jìn)行以年度、 專項安全風(fēng)險辨識評估結(jié)果、與本崗位相關(guān)的重大安全風(fēng)險管控措施為主的教育培訓(xùn)，確保每名員工都能熟練掌握本崗位安全風(fēng)險的基本特征及防范、應(yīng)急措施。3、各業(yè)務(wù)部門要探索采用信息化管理手段，實現(xiàn)對安全風(fēng)險的記錄、跟蹤、統(tǒng)計、監(jiān)測和預(yù)警等全過程的信息化管理。加強(qiáng)信息共享和協(xié)調(diào)聯(lián)動，由安全科及時將安全風(fēng)險區(qū)域的有關(guān)信息及應(yīng)急處置措施告知受風(fēng)險危害的相鄰作業(yè)區(qū)域區(qū)隊、班組、崗位。4、各單位根據(jù)實際情況制作崗位安全風(fēng)險卡，標(biāo)明主要安全風(fēng)險、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應(yīng)急措施及報告方式等內(nèi)容。七、考核辦法1、 未按規(guī)定進(jìn)行安全風(fēng)險辨識的單位，罰單位主要負(fù)責(zé)人各500元；風(fēng)險辨識不認(rèn)真，辨識內(nèi)容不清晰的，罰主要責(zé)任人300 元；2、各系統(tǒng)針對安全風(fēng)險和事故隱患，未按規(guī)定建立安全風(fēng)險數(shù)據(jù)庫、重大安全風(fēng)險清單并匯總造冊的單位，罰單位主要負(fù)責(zé)人各500 元；編制內(nèi)容不全，編制不合格的，罰單位主要責(zé)任人200 元。3、 各系