中央財政科研項目和資金管理改革

1、1改進(jìn)科研項目和資金管理營造良好創(chuàng)新環(huán)境科學(xué)技術(shù)部 2一二三科研項目和資金管理改革的背景科研項目和資金管理改革的主要內(nèi)容積極推進(jìn)，狠抓落實3一 科研項目和資金管理改革的背景4一、科研項目和資金管理改革的背景（一）當(dāng)前科技管理工作面臨的形勢和要求（二）當(dāng)前科技管理中的問題和挑戰(zhàn)5（一）當(dāng)前科技管理工作面臨的形勢和要求科技創(chuàng)新戰(zhàn)略地位進(jìn)一步提升要求我們必須把握新形勢，創(chuàng)新科技管理方式，發(fā)揮科技的支撐引領(lǐng)作用科技與經(jīng)濟(jì)的融合更加緊密要求我們必須將科技、經(jīng)濟(jì)以及產(chǎn)業(yè)政策更好銜接，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，解決制度障礙企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)繼續(xù)推進(jìn)要求我們必須加強(qiáng)激勵企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的體制機(jī)制建設(shè)，加大對企業(yè)

2、創(chuàng)新的支持力度科技投入持續(xù)增加、社會各界廣泛關(guān)注要求我們必須加強(qiáng)科技資金的管理和監(jiān)督，提高資金的使用效益科技體制改革不斷深入要求我們必須把科研項目和資金管理改革作為突破口，助推科技體制改革全面加速6面對快速增長的科研資金和日益復(fù)雜的科技創(chuàng)新活動，科技管理還存在著與科研活動規(guī)律特點不相適應(yīng)的地方，還有一些矛盾和問題沒有得到有效解決。新的形勢要求我們必須進(jìn)行更加深刻的制度改革和機(jī)制創(chuàng)新，完善科研項目和資金管理制度，激發(fā)科研人員的創(chuàng)新創(chuàng)造活力。主要問題在資源配置、項目形成、經(jīng)費管理、監(jiān)管督查和激勵機(jī)制等5個方面。 （二）當(dāng)前科技管理中的問題和挑戰(zhàn)7（二）當(dāng)前科技管理中的問題和挑戰(zhàn)科技資源分散封閉重復(fù)

3、，共享機(jī)制不健全項目形成不夠公開透明，信息封閉，監(jiān)督不力經(jīng)費管理政策不完善、責(zé)任機(jī)制不健全，監(jiān)督不夠、懲戒不力經(jīng)費使用中出現(xiàn)違規(guī)違紀(jì)問題激發(fā)創(chuàng)新創(chuàng)造活力的政策環(huán)境不夠健全81.科技資源分散封閉重復(fù)，共享機(jī)制不健全 在現(xiàn)行的管理體制下，各部門科技計劃、專項數(shù)量較多，部分邊界不夠清晰，各類科技平臺、中心、基地等名目繁多，存在不同部門重復(fù)交叉的現(xiàn)象。 導(dǎo)致問題的一個主要原因是科研資源分散配置。根據(jù)各部門公開的2014年部門預(yù)算,民口科技經(jīng)費的預(yù)算單位約40家;資金量較大的部門有科技部(占中央財政科學(xué)技術(shù)支出的10.77%)、中科院(8.77%)、自然基金委(7.11%)、工信部 (2.50%)、農(nóng)業(yè)

4、部、衛(wèi)生部、教育部等。由于缺乏有效的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機(jī)制，各部門之間相關(guān)工作的定位和布局上存在交叉現(xiàn)象，具體項目安排缺乏溝通，不可避免地存在重復(fù)投入。92.項目形成不夠公開透明，信息封閉，監(jiān)督不力近年來，科技界普遍反映在項目指南形成、立項決策和項目過程管理中，存在管理不透明、信息不對稱等問題，集中體現(xiàn)在以下四個方面：立項不夠公開透明立項程序復(fù)雜周期長驗收走過場存在打包和“拉郎配”現(xiàn)象103.經(jīng)費管理政策不完善、責(zé)任機(jī)制不健全，監(jiān)督不夠、懲戒不力l 經(jīng)費管理政策還存在與科研活動特點不相適應(yīng)的地方如結(jié)余經(jīng)費全額上繳、預(yù)算編制要求過細(xì)過嚴(yán)等，增加了科研如結(jié)余經(jīng)費全額上繳、預(yù)算編制要求過細(xì)過嚴(yán)等，增加了科研人

5、員的經(jīng)費使用壓力人員的經(jīng)費使用壓力l 對違規(guī)問題的懲戒力度不夠發(fā)現(xiàn)問題時，缺乏有效的懲罰手段，大多發(fā)現(xiàn)問題時，缺乏有效的懲罰手段，大多“整改了之整改了之”，經(jīng)費，經(jīng)費監(jiān)管的警示作用仍發(fā)揮的不夠。監(jiān)管的警示作用仍發(fā)揮的不夠。l 責(zé)任機(jī)制不健全項目管理部門、項目承擔(dān)單位、課題負(fù)責(zé)人和評審專家之間權(quán)項目管理部門、項目承擔(dān)單位、課題負(fù)責(zé)人和評審專家之間權(quán)責(zé)不明晰，形成責(zé)任真空，各個管理環(huán)節(jié)的履職盡責(zé)意識不強(qiáng)，責(zé)不明晰，形成責(zé)任真空，各個管理環(huán)節(jié)的履職盡責(zé)意識不強(qiáng)，缺乏問責(zé)機(jī)制。缺乏問責(zé)機(jī)制。114.經(jīng)費使用中出現(xiàn)違規(guī)違紀(jì)問題有以下五個現(xiàn)象：法人責(zé)任不到位一些單位領(lǐng)導(dǎo)履行監(jiān)管責(zé)任的動力或認(rèn)識不足。一些單

6、位領(lǐng)導(dǎo)履行監(jiān)管責(zé)任的動力或認(rèn)識不足。收入分配改革不到位收入分配制度脫離實際，單位收入分配制度脫離實際，單位“擠占擠占”科研經(jīng)費?？蒲薪?jīng)費。存在多寡不均目前管理機(jī)制下科技資源向少數(shù)大牌專家集中。目前管理機(jī)制下科技資源向少數(shù)大牌專家集中。監(jiān)管效果不彰經(jīng)費多渠道配置多頭管理，傳統(tǒng)監(jiān)管方式顯不足。經(jīng)費多渠道配置多頭管理，傳統(tǒng)監(jiān)管方式顯不足。個別人道德失范在利益驅(qū)使下明知故犯、中飽私囊、惡意違規(guī)。在利益驅(qū)使下明知故犯、中飽私囊、惡意違規(guī)。存在的問題大體為三類：l因不了解制度規(guī)定而發(fā)生的違規(guī)行為；因不了解制度規(guī)定而發(fā)生的違規(guī)行為；l單位管理不嚴(yán)所產(chǎn)生的公款消費行為；單位管理不嚴(yán)所產(chǎn)生的公款消費行為；l極少

7、數(shù)課題存在嚴(yán)重違紀(jì)違法行為。極少數(shù)課題存在嚴(yán)重違紀(jì)違法行為。125.激發(fā)創(chuàng)新創(chuàng)造活力的政策環(huán)境不夠健全科技成果轉(zhuǎn)化特別是事業(yè)單位的科技成果轉(zhuǎn)化還存在體制和政策上的障礙；現(xiàn)行的收入分配水平與科研人員的實際貢獻(xiàn)不相匹配；人才流動、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與運用等缺乏有效的政策保障等。13 總的來說，導(dǎo)致上述問題的原因既有宏觀體制不協(xié)調(diào)、管理部門職能轉(zhuǎn)變不到位、監(jiān)管工作不得力等原因，也有承擔(dān)單位自身管理不規(guī)范、監(jiān)督工作不到位以及社會大環(huán)境等因素的影響。唯有通過改革，才能從根本上解決這些問題，推動科技管理工作步入良性循環(huán)的軌道，確?？萍俭w制改革順利向前推進(jìn)。14二 科研項目和資金管理改革的主要內(nèi)容科研項目和資金管

8、理改革的主要內(nèi)容15二、科研項目和資金管理改革的主要內(nèi)容（一）改革思路（二）改革的主要內(nèi)容16（一）改革思路激勵導(dǎo)向尊重科研活動規(guī)律，激發(fā)科研人員的創(chuàng)新活力。簡政放權(quán)政府主要職能是完善政策，營造環(huán)境，減少項目微觀管理，提高資金使用自主權(quán)，把更多的管理權(quán)賦予法人單位，形成分級分類管理機(jī)制，發(fā)揮各類主體參與項目和資金管理的積極性。問題導(dǎo)向?qū)Ξ?dāng)前科研項目和資金管理反映突出的問題和長效機(jī)制等提出針對性的解決措施。監(jiān)管與服務(wù)并重轉(zhuǎn)變監(jiān)管思路，充分發(fā)揮各級管理部門和法人單位管理作用，強(qiáng)化項目和資金管理全過程指導(dǎo)服務(wù)。同時通過科研誠信建設(shè)和信用管理、信息公開等手段，建立制度化的“獎優(yōu)罰劣”激勵導(dǎo)向，對科研項

9、目和資金管理中出現(xiàn)的嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)行為“零容忍”。統(tǒng)籌協(xié)調(diào)在計劃（專項）的設(shè)立、立項查重、預(yù)算安排重大事項等方面統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、協(xié)同推進(jìn)。17（二）主要內(nèi)容意見的大綱意見共8部分、29條，從七個方面提出了27條改革措施。總體要求總體要求總體目標(biāo)和原則總體目標(biāo)和原則 1 2 1 2 條條宏觀統(tǒng)籌協(xié)調(diào)宏觀統(tǒng)籌協(xié)調(diào)科研項目和資金配置的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)科研項目和資金配置的統(tǒng)籌協(xié)調(diào) 3 5 3 5 條條項目和資金項目和資金管理管理實行科研項目分類管理實行科研項目分類管理 6 9 6 9 條條改進(jìn)科研項目管理流程改進(jìn)科研項目管理流程 10 1310 13條條改進(jìn)科研項目資金管理改進(jìn)科研項目資金管理 14 1914 19條

10、條加強(qiáng)科研項目和資金監(jiān)管加強(qiáng)科研項目和資金監(jiān)管 20 2320 23條條基礎(chǔ)性制度和基礎(chǔ)性制度和激勵措施激勵措施加強(qiáng)相關(guān)制度建設(shè)加強(qiáng)相關(guān)制度建設(shè) 24 2724 27條條責(zé)任落實責(zé)任落實明確和落實各方管理責(zé)任明確和落實各方管理責(zé)任 28 2928 29條條18（二）改革的主要內(nèi)容科研項目和資金配置的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)科研項目和資金配置的統(tǒng)籌協(xié)調(diào) 1實行科研項目分類管理實行科研項目分類管理2改進(jìn)科研項目管理流程改進(jìn)科研項目管理流程3改進(jìn)科研項目資金管理改進(jìn)科研項目資金管理4加強(qiáng)加強(qiáng)科研資金監(jiān)管科研資金監(jiān)管5項目和資金管理長效機(jī)制項目和資金管理長效機(jī)制6完善創(chuàng)新創(chuàng)造活力的政策完善創(chuàng)新創(chuàng)造活力的政策7191.

11、科研項目和資金配置的統(tǒng)籌協(xié)調(diào) 多頭管理、過多過散、重復(fù)分散對策1對策2對策3對策4201.科研項目和資金配置的統(tǒng)籌協(xié)調(diào) 對策1：建立健全統(tǒng)籌協(xié)調(diào)與決策機(jī)制l 發(fā)揮科技主管部門會商與溝通機(jī)制的作用，形成年度科技計發(fā)揮科技主管部門會商與溝通機(jī)制的作用，形成年度科技計劃（專項、基金等）重點工作安排和部門分工，報國家科改劃（專項、基金等）重點工作安排和部門分工，報國家科改領(lǐng)導(dǎo)小組審議，分頭落實、協(xié)同推進(jìn)。領(lǐng)導(dǎo)小組審議，分頭落實、協(xié)同推進(jìn)。l 財政部門加強(qiáng)科技預(yù)算安排的統(tǒng)籌，做好綜合平衡。財政部門加強(qiáng)科技預(yù)算安排的統(tǒng)籌，做好綜合平衡。l 經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展和國家安全的重大科技事項，報國務(wù)院決策。經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展和

12、國家安全的重大科技事項，報國務(wù)院決策。對策2：新設(shè)科技計劃（專項、基金等）要求明確l 應(yīng)當(dāng)根據(jù)國家戰(zhàn)略需求和科技發(fā)展需要設(shè)立。應(yīng)當(dāng)根據(jù)國家戰(zhàn)略需求和科技發(fā)展需要設(shè)立。l 應(yīng)當(dāng)明確功能定位，設(shè)定目標(biāo)和考核指標(biāo)，實施具體期限。應(yīng)當(dāng)明確功能定位，設(shè)定目標(biāo)和考核指標(biāo)，實施具體期限。211.科研項目和資金配置的統(tǒng)籌協(xié)調(diào) 對策3：健全績效評估、動態(tài)調(diào)整和終止機(jī)制優(yōu)化整合現(xiàn)行各類科技計劃（專項、基金等）優(yōu)化整合現(xiàn)行各類科技計劃（專項、基金等），對定位不清、重復(fù)交叉、實施效果不好的，通，對定位不清、重復(fù)交叉、實施效果不好的，通過撤、并、轉(zhuǎn)等方式進(jìn)行必要調(diào)整和優(yōu)化。過撤、并、轉(zhuǎn)等方式進(jìn)行必要調(diào)整和優(yōu)化。定位定位

13、不清不清重復(fù)重復(fù)交叉交叉效果效果不好不好221.科研項目和資金配置的統(tǒng)籌協(xié)調(diào) 對策4：建設(shè)統(tǒng)一的國家科技管理信息系統(tǒng)部門之間、部門與地方之間將通力合作，梳理整合現(xiàn)有部門之間、部門與地方之間將通力合作，梳理整合現(xiàn)有的各類科技計劃項目數(shù)據(jù)庫，按照的各類科技計劃項目數(shù)據(jù)庫，按照統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，建成，建成全國全國統(tǒng)一的國家科技管理信息系統(tǒng)統(tǒng)一的國家科技管理信息系統(tǒng)，實現(xiàn)全國科研項目數(shù)據(jù)，實現(xiàn)全國科研項目數(shù)據(jù)互聯(lián)互通互聯(lián)互通，為加強(qiáng)宏觀調(diào)控和項目查重提供技術(shù)支撐。，為加強(qiáng)宏觀調(diào)控和項目查重提供技術(shù)支撐。232.實行科研項目分類管理要解決的主要問題：l科研管理方式與科技創(chuàng)新活動不適應(yīng)，科

14、研管理方式與科技創(chuàng)新活動不適應(yīng)，l不同類型的科研項目管理一刀切，不同類型的科研項目管理一刀切，l項目分類管理機(jī)制尚未真正建立。項目分類管理機(jī)制尚未真正建立。基礎(chǔ)前沿項目突出創(chuàng)新導(dǎo)向，聚焦原始創(chuàng)新對策：分類管理242.實行科研項目分類管理（1）基礎(chǔ)前沿項目l 突出創(chuàng)新導(dǎo)向，聚焦原始創(chuàng)新。突出創(chuàng)新導(dǎo)向，聚焦原始創(chuàng)新。l 尊重專家意見，公開擇優(yōu)遴選項目。尊重專家意見，公開擇優(yōu)遴選項目。l 簡化項目管理，減少考核評價。簡化項目管理，減少考核評價。l 營造鼓勵探索、寬容失敗、潛心科研的政策環(huán)境。營造鼓勵探索、寬容失敗、潛心科研的政策環(huán)境。252.實行科研項目分類管理（2）公益性項目l 發(fā)揮行業(yè)部門的組織

15、協(xié)同作用。發(fā)揮行業(yè)部門的組織協(xié)同作用。l 強(qiáng)化重大需求和應(yīng)用導(dǎo)向。強(qiáng)化重大需求和應(yīng)用導(dǎo)向。l 提高項目的系統(tǒng)性、針對性和實用性。提高項目的系統(tǒng)性、針對性和實用性。l 服務(wù)于社會公益事業(yè)發(fā)展。服務(wù)于社會公益事業(yè)發(fā)展。262.實行科研項目分類管理（3）市場導(dǎo)向類項目l 突出企業(yè)主體地位，由企業(yè)牽頭實施。突出企業(yè)主體地位，由企業(yè)牽頭實施。l 發(fā)揮市場配置資源的決定性作用，明晰政府與市場的邊界。發(fā)揮市場配置資源的決定性作用，明晰政府與市場的邊界。l 政府支持企業(yè)開展的產(chǎn)業(yè)重大共性關(guān)鍵技術(shù)研究等科技活政府支持企業(yè)開展的產(chǎn)業(yè)重大共性關(guān)鍵技術(shù)研究等科技活動：動： 鼓勵企業(yè)牽頭，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同攻關(guān)。鼓勵企業(yè)牽頭，

16、產(chǎn)學(xué)研協(xié)同攻關(guān)。 加強(qiáng)對企業(yè)資質(zhì)、研發(fā)能力的審核。加強(qiáng)對企業(yè)資質(zhì)、研發(fā)能力的審核。l 政府引導(dǎo)企業(yè)開展的科研項目：政府引導(dǎo)企業(yè)開展的科研項目： 主要由企業(yè)提出需求和組織研發(fā)，并先期投入。主要由企業(yè)提出需求和組織研發(fā)，并先期投入。 政府主要是采用政府主要是采用“后補(bǔ)助后補(bǔ)助”和間接投入等給予支持，以和間接投入等給予支持，以撬動社會資金投入研發(fā)。撬動社會資金投入研發(fā)。272.實行科研項目分類管理（4）重大項目l 突出國家目標(biāo)和重大戰(zhàn)略需求，集中力量辦大事。突出國家目標(biāo)和重大戰(zhàn)略需求，集中力量辦大事。l 設(shè)定考核目標(biāo)和關(guān)鍵節(jié)點目標(biāo)。設(shè)定考核目標(biāo)和關(guān)鍵節(jié)點目標(biāo)。l 定向擇優(yōu)遴選優(yōu)勢單位。定向擇優(yōu)遴選優(yōu)

17、勢單位。l 探索項目專員制和監(jiān)理制。探索項目專員制和監(jiān)理制。283.3.改進(jìn)科研項目管理流程改進(jìn)科研項目管理流程存在的問題：l立項不夠公開透明l立項程序復(fù)雜周期長l存在打包和“拉郎配”現(xiàn)象l驗收走過場改革項目指南形成機(jī)制規(guī)范項目立項程序和要求完善過程管理加強(qiáng)項目驗收對策293.改進(jìn)科研項目管理流程對策1：改革項目指南形成機(jī)制l 分項目類別編制指南，擴(kuò)大指南征求意見范圍，充分反映科分項目類別編制指南，擴(kuò)大指南征求意見范圍，充分反映科技經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展需求。技經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展需求。l 市場導(dǎo)向類項目要征求產(chǎn)業(yè)界意見，反映產(chǎn)業(yè)需求。市場導(dǎo)向類項目要征求產(chǎn)業(yè)界意見，反映產(chǎn)業(yè)需求。l 每年固定項目指南發(fā)布時間，

18、擴(kuò)大知曉范圍。每年固定項目指南發(fā)布時間，擴(kuò)大知曉范圍。l 自指南發(fā)布日到項目受理截止日期，原則上不少于自指南發(fā)布日到項目受理截止日期，原則上不少于5050天，保天，保證科研人員申報時間。證科研人員申報時間。303.改進(jìn)科研項目管理流程對策2：規(guī)范項目立項程序和要求l 規(guī)范立項要求，明示審批流程，提高透明度；完善項目遴選規(guī)范立項要求，明示審批流程，提高透明度；完善項目遴選機(jī)制和內(nèi)部控制制度；機(jī)制和內(nèi)部控制制度；l 簡化立項流程，壓縮評審時間。從受理到反饋立項結(jié)果，原簡化立項流程，壓縮評審時間。從受理到反饋立項結(jié)果，原則上則上不超過不超過120120個工作日個工作日；l 加強(qiáng)申報材料審查和項目查重

19、、合作單位條件和科研能力；加強(qiáng)申報材料審查和項目查重、合作單位條件和科研能力；l 全面實行網(wǎng)絡(luò)和視頻評審，減少會議答辯評審，實現(xiàn)立項的全面實行網(wǎng)絡(luò)和視頻評審，減少會議答辯評審，實現(xiàn)立項的“可申訴、可查詢、可追溯可申訴、可查詢、可追溯”；l 反饋評審結(jié)果和意見，幫助科研人員改進(jìn)工作。反饋評審結(jié)果和意見，幫助科研人員改進(jìn)工作。313.改進(jìn)科研項目管理流程對策3：完善過程管理l 針對不同項目開展巡視檢查或不定期抽查，對重針對不同項目開展巡視檢查或不定期抽查，對重大項目加強(qiáng)過程管理和服務(wù)，協(xié)調(diào)解決實施中的大項目加強(qiáng)過程管理和服務(wù)，協(xié)調(diào)解決實施中的問題；問題；l 對一般項目，減少項目執(zhí)行中的檢查評價，為

20、科對一般項目，減少項目執(zhí)行中的檢查評價，為科研人員營造寬松的環(huán)境。研人員營造寬松的環(huán)境。323.改進(jìn)科研項目管理流程對策4：加強(qiáng)項目驗收l 項目完成后，承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)及時總結(jié)和編制決算項目完成后，承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)及時總結(jié)和編制決算，按時提請驗收。主管部門應(yīng)當(dāng)及時組織驗收。，按時提請驗收。主管部門應(yīng)當(dāng)及時組織驗收。l 根據(jù)項目特點，采取根據(jù)項目特點，采取同行評議、第三方評估、用同行評議、第三方評估、用戶測試戶測試等方式，嚴(yán)把驗收質(zhì)量關(guān)，杜絕走過場。等方式，嚴(yán)把驗收質(zhì)量關(guān)，杜絕走過場。334.改進(jìn)科研項目資金管理要解決的主要問題： 結(jié)余資金管理一刀切 間接費用和績效支出政策落實不到位 預(yù)算管理過細(xì)過嚴(yán)3

21、44.改進(jìn)科研項目資金管理資金管理進(jìn)一步完善預(yù)算編制和評估評審及時撥付項目資金進(jìn)一步規(guī)范直接費用管理改進(jìn)間接費用（管理費）管理改革結(jié)余經(jīng)費管理完善事業(yè)單位預(yù)算管理123456改進(jìn)措施：354.改進(jìn)科研項目資金管理改進(jìn)1：進(jìn)一步完善預(yù)算編制和評估評審l 簡化預(yù)算編制要求，改進(jìn)編制方法，提供指導(dǎo)服務(wù)。簡化預(yù)算編制要求，改進(jìn)編制方法，提供指導(dǎo)服務(wù)。l 實事求是、科學(xué)合理地編制預(yù)算，對設(shè)備購置、合作單位資實事求是、科學(xué)合理地編制預(yù)算，對設(shè)備購置、合作單位資質(zhì)、外撥經(jīng)費等重點說明。質(zhì)、外撥經(jīng)費等重點說明。l 明確提出預(yù)算明確提出預(yù)算不預(yù)先設(shè)定控制數(shù)不預(yù)先設(shè)定控制數(shù)，統(tǒng)籌考慮各渠道經(jīng)費，按，統(tǒng)籌考慮各渠道

22、經(jīng)費，按需編制。需編制。l 嚴(yán)格評估評審要求，嚴(yán)格評估評審要求，嚴(yán)禁簡單按比例核減嚴(yán)禁簡單按比例核減。及時反饋評估評。及時反饋評估評審結(jié)果。審結(jié)果。預(yù)先設(shè)定控制數(shù)簡單按比例核減364.改進(jìn)科研項目資金管理改進(jìn)2：及時撥付項目資金l 建立項目建立項目資金預(yù)撥資金預(yù)撥機(jī)制。在部門預(yù)算批復(fù)前，年初預(yù)撥一季機(jī)制。在部門預(yù)算批復(fù)前，年初預(yù)撥一季度項目資金，滿足年初科研工作需要。度項目資金，滿足年初科研工作需要。l 建立建立節(jié)點撥款節(jié)點撥款制。對于目標(biāo)明確的重大項目，設(shè)立節(jié)點撥款制。對于目標(biāo)明確的重大項目，設(shè)立節(jié)點撥款。節(jié)點任務(wù)完成后才能撥付后續(xù)資金，以加強(qiáng)項目管理，減。節(jié)點任務(wù)完成后才能撥付后續(xù)資金，以

23、加強(qiáng)項目管理，減少資金沉淀，提高使用效益。少資金沉淀，提高使用效益。在研課題在研課題預(yù)撥預(yù)撥25%完成細(xì)化完成細(xì)化課題的資課題的資金撥付金撥付新立課題新立課題預(yù)撥預(yù)撥25%374.改進(jìn)科研項目資金管理改進(jìn)3：進(jìn)一步規(guī)范直接費用管理l 進(jìn)一步科學(xué)界定直接費用的支出范圍，保持國家各類計劃（專項進(jìn)一步科學(xué)界定直接費用的支出范圍，保持國家各類計劃（專項、基金等）支出科目和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一性，便于承擔(dān)單位和科研、基金等）支出科目和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一性，便于承擔(dān)單位和科研人員理解和管理。人員理解和管理。l 進(jìn)一步下放預(yù)算調(diào)整權(quán)限。在財教進(jìn)一步下放預(yù)算調(diào)整權(quán)限。在財教20114342011434號文件已對材料費、

24、號文件已對材料費、測試化驗加工費、燃料動力費、出版測試化驗加工費、燃料動力費、出版/ /文獻(xiàn)文獻(xiàn)/ /信息傳播信息傳播/ /知識產(chǎn)權(quán)事知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)費、其他支出等務(wù)費、其他支出等5 5個科目下放調(diào)整權(quán)限基礎(chǔ)上，允許會議費、差個科目下放調(diào)整權(quán)限基礎(chǔ)上，允許會議費、差旅費、國際合作交流費三項支出之間調(diào)劑使用，但不得突破三項旅費、國際合作交流費三項支出之間調(diào)劑使用，但不得突破三項支出預(yù)算總額。其他科目仍按財教支出預(yù)算總額。其他科目仍按財教20114342011434號文件要求執(zhí)行。號文件要求執(zhí)行。會議費差旅費國際合作交流費會議費 差旅費國際合作交流費384.改進(jìn)科研項目資金管理改進(jìn)4：改進(jìn)間接費用（管

25、理費）管理l 財教財教20114342011434號文件提出建立課題間接成本補(bǔ)償機(jī)制號文件提出建立課題間接成本補(bǔ)償機(jī)制, ,在此基礎(chǔ)在此基礎(chǔ)上，對實行間接費用管理的項目，間接費用直接撥付到項目承擔(dān)上，對實行間接費用管理的項目，間接費用直接撥付到項目承擔(dān)單位，其額度核定與單位的信用等級掛鉤。單位，其額度核定與單位的信用等級掛鉤。l 承擔(dān)單位對績效支出要制定管理和發(fā)放辦法，切實落實到位，發(fā)承擔(dān)單位對績效支出要制定管理和發(fā)放辦法，切實落實到位，發(fā)揮激勵作用。揮激勵作用。l 在核定的間接費用（管理費）外，不得再以任何名義重復(fù)提取、在核定的間接費用（管理費）外，不得再以任何名義重復(fù)提取、列支應(yīng)由間接費用

26、（管理費）支出的相關(guān)費用。列支應(yīng)由間接費用（管理費）支出的相關(guān)費用。間接費用額度單位的信用等級394.改進(jìn)科研項目資金管理改進(jìn)5：改革結(jié)余經(jīng)費管理l 結(jié)余經(jīng)費是否留用，與承擔(dān)單位管理水平和信用評價掛鉤。結(jié)余經(jīng)費是否留用，與承擔(dān)單位管理水平和信用評價掛鉤。l 完成任務(wù)且通過驗收，單位信用較好的，留歸單位在一定期限完成任務(wù)且通過驗收，單位信用較好的，留歸單位在一定期限內(nèi)使用，統(tǒng)籌用于科研活動的直接支出。內(nèi)使用，統(tǒng)籌用于科研活動的直接支出。l 未完成任務(wù)、資金管理存在嚴(yán)重問題的，仍需上繳。未完成任務(wù)、資金管理存在嚴(yán)重問題的，仍需上繳。完成任務(wù)通過驗收留歸單位未完成任務(wù)上繳單位的信用等級單位的信用等級

27、404.改進(jìn)科研項目資金管理改進(jìn)6：完善事業(yè)單位預(yù)算管理l 財政部門要合理安排科研院所和高校等事業(yè)單位的預(yù)算，進(jìn)一財政部門要合理安排科研院所和高校等事業(yè)單位的預(yù)算，進(jìn)一步提高經(jīng)費保障水平，保障單位正常運轉(zhuǎn)。步提高經(jīng)費保障水平，保障單位正常運轉(zhuǎn)。l 事業(yè)單位要按照國家規(guī)定，合理安排科研人員的人員經(jīng)費和公事業(yè)單位要按照國家規(guī)定，合理安排科研人員的人員經(jīng)費和公用經(jīng)費，避免擠占、挪用項目資金，確保項目資金的獨立性和用經(jīng)費，避免擠占、挪用項目資金，確保項目資金的獨立性和規(guī)范有效使用。規(guī)范有效使用。擠占項目資金挪用項目資金措施存在問題科研經(jīng)費使用中出現(xiàn)違法違規(guī)情況違規(guī)行為懲處力度不足，違規(guī)成本低5.加強(qiáng)科

28、研資金監(jiān)管明確責(zé)任，規(guī)范資金使用推行科研信用管理制度加大違規(guī)行為的處罰力度改進(jìn)項目資金結(jié)算方式42措施1：明確責(zé)任，規(guī)范資金使用5.加強(qiáng)科研資金監(jiān)管擅自調(diào)整外撥經(jīng)費利用虛假票據(jù)套取資金隨意調(diào)賬應(yīng)付檢查違規(guī)開支測試化驗加工費虛報冒領(lǐng)勞務(wù)費和專家咨詢費43措施2：改進(jìn)項目資金結(jié)算方式銀行轉(zhuǎn)賬結(jié)算設(shè)備費、大宗材料和測試費、勞務(wù)和專家咨詢費原則上銀行轉(zhuǎn)賬結(jié)算5.加強(qiáng)科研資金監(jiān)管44措施3：推行科研信用管理制度信用記錄建立從課題申請到驗收全過程的科研信用記錄信用評級建立承擔(dān)單位、科研人員、評估評審專家、中介機(jī)構(gòu)等參與主體的信用評級，并根據(jù)信用評級實施分類管理黑名單建立“黑名單”制度信用共享各部門共享信用

29、評價信息5.加強(qiáng)科研資金監(jiān)管45措施4：加大違規(guī)行為的處罰力度l 嚴(yán)重違規(guī)違法行為嚴(yán)重違規(guī)違法行為“零容忍零容忍”；l 對當(dāng)前處罰力度小、違規(guī)成本低，對當(dāng)前處罰力度小、違規(guī)成本低，意見意見明確了五種處罰措明確了五種處罰措施：施：通報批評暫停項目撥款終止項目執(zhí)行追回已撥項目資金取消項目承擔(dān)者一定期限內(nèi)申報資格5.加強(qiáng)科研資金監(jiān)管466.項目和資金管理長效機(jī)制（1）完善信息公開制度，形成內(nèi)外部監(jiān)管合力l 管理部門和項目承擔(dān)單位都要將科研項目和資金相關(guān)信息公管理部門和項目承擔(dān)單位都要將科研項目和資金相關(guān)信息公開，接受監(jiān)督，調(diào)動廣大科研人員的積極性，讓資金在陽光開，接受監(jiān)督，調(diào)動廣大科研人員的積極性，

30、讓資金在陽光下運行。下運行。（2）建立國家科技報告制度，實現(xiàn)科技資源共享l 國家科技報告服務(wù)系統(tǒng)已上線試運行，下一步將繼續(xù)加快推國家科技報告服務(wù)系統(tǒng)已上線試運行，下一步將繼續(xù)加快推進(jìn)相關(guān)工作。進(jìn)相關(guān)工作。47（3）改進(jìn)專家遴選制度l 項目評估評審應(yīng)該以同行專家為主，擴(kuò)大專家來源，吸收海項目評估評審應(yīng)該以同行專家為主，擴(kuò)大專家來源，吸收海外高水平專家，外高水平專家，科研和生產(chǎn)一線的專家要占科研和生產(chǎn)一線的專家要占7575左右左右，避免，避免脫離科研生產(chǎn)實際。脫離科研生產(chǎn)實際。l 建立專家數(shù)據(jù)庫，實行建立專家數(shù)據(jù)庫，實行專家輪換、調(diào)整和回避制度專家輪換、調(diào)整和回避制度。l 參加視頻或會議評審專家，

31、公布專家名單，強(qiáng)化專家自律，參加視頻或會議評審專家，公布專家名單，強(qiáng)化專家自律，接受同行質(zhì)詢和社會監(jiān)督接受同行質(zhì)詢和社會監(jiān)督；對于通訊評審的專家，評審前；對于通訊評審的專家，評審前專專家名單嚴(yán)格保密家名單嚴(yán)格保密，確保評審公正性。，確保評審公正性。（4）建立逐級考核問責(zé)和倒查機(jī)制l 明確逐級考核問責(zé)機(jī)制要覆蓋項目決策、管理和實施主體，明確逐級考核問責(zé)機(jī)制要覆蓋項目決策、管理和實施主體，誰立項誰負(fù)責(zé)，誰實施誰被問責(zé)，確保政策實施效果。誰立項誰負(fù)責(zé)，誰實施誰被問責(zé)，確保政策實施效果。l 建立倒查制度，針對出現(xiàn)的問題倒查主管部門相關(guān)人員的履建立倒查制度，針對出現(xiàn)的問題倒查主管部門相關(guān)人員的履職盡責(zé)和

32、廉潔自律情況，查實后依據(jù)相關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅處理。職盡責(zé)和廉潔自律情況，查實后依據(jù)相關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅處理。6.項目和資金管理長效機(jī)制487.完善創(chuàng)新創(chuàng)造活力的政策完善科研人員收入分配政策建立健全與科研人員崗位職責(zé)、工作業(yè)績、實際貢獻(xiàn)緊密相連的分配激勵機(jī)制，使科研人員智力勞動價值通過正常渠道得以充分體現(xiàn)。完善兼職兼薪管理政策健全科研人才流動機(jī)制，鼓勵科研院所、高等學(xué)校和企業(yè)創(chuàng)新人才的雙向交流，實行兼職兼薪管理。完善落實科研人員成果轉(zhuǎn)化的收益分配政策加快推進(jìn)事業(yè)單位科技成果使用、處置和收益管理改革，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)運用和保護(hù)，落實科研人員的收益分配政策。改革科技評價和獎勵制度制定導(dǎo)向明確，激勵約束并重的評價和獎勵標(biāo)準(zhǔn)，充分調(diào)動科研單位和科研人員的積極性創(chuàng)造性。49三 積極推進(jìn)，狠抓落實