備考證券從業(yè)資格考試-投資基金-證券基礎(chǔ)沖刺三及答案-資料課件

1、2010年證券考試證券市場基礎(chǔ)知識模擬題及參考答案一、單項選擇題（每題0.5分，答對得分，不答或答錯不給分）1. 狹義的有價證券即指（ ）A. 商品證券 B. 資本證券 C. 貨幣證券 D.金融證券2. 隨著國家干預(yù)經(jīng)濟理論的興起，政府（中央政府和地方政府）和中央政府直屬機構(gòu)已成為證券發(fā)行的重要主體之一，但政府發(fā)行證券的品種僅限于（）A. 股票 B. 債券C. 基金D. 期貨3. 1982年，（ ） 在中國設(shè)立代表處，成為在我國境內(nèi)設(shè)立的第一家在海外證券公司。A. 美國美林證券 B. 日本野村證券C. 嘉信理財 D. 美國摩根士丹利國際公司4. 2003年5月27日，（ ）成為首家獲批的合格境

2、外機構(gòu)投資者（QFII）。A. 富通銀行 B. 德意志銀行C. 瑞士銀行 D. 法國興業(yè)銀行5. 關(guān)于證券市場的形成說法錯誤的一項是（ ）A. 證券市場的形成得益于社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟的發(fā)展B. 證券市場的形成得益于股份制的發(fā)展C. 證券市場的形成得益于信用制度的發(fā)展D. 證券市場的形成得益于證券資本的不斷累積6. 在我國的證券市場發(fā)展過程中，（ ）不斷加強稽查執(zhí)法基礎(chǔ)性工作，嚴格依法履行監(jiān)管職責(zé)，堅決打擊各類違法違規(guī)行為，切實保護廣大投資者的合法權(quán)益，維護“公開、公平、公正” 的市場秩序。A. 中國證監(jiān)會B. 中國人民銀行C. 證券交易所D. 國務(wù)院7. 受自身業(yè)務(wù)特點和政府法令的制約，（

3、 ）一般僅限于投資政府債券和地方政府債券，而且通常以短期國債作為其超額儲備的持有形式。A. 證券經(jīng)營機構(gòu)B. 保險公司及保險資產(chǎn)管理公司C. 合格境外機構(gòu)投資者D. 銀行業(yè)金融機構(gòu)8. 證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的（ ）。它用以證明持有人有權(quán)依其所持憑證記載的內(nèi)容而取得應(yīng)有的權(quán)益。A. 金融憑證B. 貨幣憑證C. 資本憑證D. 法律憑證9. 在我國，合格境外機構(gòu)投資者是指符合合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法規(guī)定，經(jīng)（）批準投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準的中國境外基金管理機構(gòu)、保險公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機構(gòu)。A.中國證監(jiān)會B.國務(wù)院C.證券經(jīng)營機構(gòu) D.中國人

4、民銀行10. 對多層次資本市場理解錯誤的是（ ）A.除一、二級市場區(qū)分之外，證券市場的層次性還體現(xiàn)為區(qū)域分布、覆蓋公司類型、上市交易制度以及監(jiān)管要求的多樣性。B.根據(jù)所服務(wù)和覆蓋的上市公司類型，可分為全球性市場、全國性市場、區(qū)域性市場等類型C.根據(jù)上市公司規(guī)模、監(jiān)管要求等差異，可分為主板市場、二板市場（創(chuàng)業(yè)板或高新企業(yè)板）D.根據(jù)上市公司規(guī)模、監(jiān)管要求等差異，可分為集中交易市場、柜臺市場（或代辦轉(zhuǎn)讓）等。11. （ ）是一種有價證券，它是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。A.股票B.債券C.基金D.商業(yè)匯票12. 下列關(guān)于股票性質(zhì)描述錯誤的是（ ）A.股票是有價證券、要式證券B.股票是

5、證權(quán)權(quán)證、資本證券C.股票是綜合權(quán)利證券D.股票是物權(quán)證券、債權(quán)證券13. 在沒有優(yōu)先股的條件下，（ ）價值等于公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)。A. 每股內(nèi)在價值B.每股票面價值C. 每股賬面價值D.每股清算價值14. 公司的財務(wù)安全性主要是指公司償還債務(wù)從而避免破產(chǎn)的特性，通常用公司的負債與公司資產(chǎn)和資本金相聯(lián)系來刻畫公司的財務(wù)穩(wěn)健性或安全性。而這類指標同時也反映了公司自有資本與總資產(chǎn)之間的杠桿關(guān)系，因此也稱為（）A. 杠桿比率B. 周轉(zhuǎn)率C. 凈資產(chǎn)收益率 D.銷售利潤率15.關(guān)于國家股資金來源，錯誤的說法是（ ）A.現(xiàn)有國有企業(yè)改組為股份公司時所擁有的凈資產(chǎn)B.現(xiàn)階段有權(quán)代表國家

6、投資的政府部門向新組建的股份公司的投資C.經(jīng)授權(quán)代表國家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營公司、經(jīng)濟實體性總公司等機構(gòu)向新組建股份公司的投資。D.私有資產(chǎn)改組為股份公司時所擁有的凈資產(chǎn)16.下列關(guān)于有面額股票和無面額股票說法錯誤的是（ ）A. 有面額股票可以明確表示每一股所代表的股權(quán)比例B. 無面額股票發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價格較靈活。C. 有面額股票便于股票分割。如果股票有面額，分割時就需要辦理面額變更手續(xù)D. 有面額股票為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù)17. 債券票面利率也稱名義利率，是債券年利息與（ ）的比率，通常年利率用百分數(shù)表示。A. 債券的票面價值B. 債券的內(nèi)在價值C. 債券的清算價值D. 債券的帳面價值

7、18. 在（ ），我國停止發(fā)行國債。A. 20世紀50年代和60年代B. 20世紀60年代和70年代C. 20世紀70年代和80年代D. 20世紀80年代和90年代19. 隨著2000年國家發(fā)行的最后一期實物券（1997年3年期債券）的全面到期，（ ）宣告退出國債發(fā)行市場的舞臺A. 折實公債B. 憑證式國債C. 記賬式國債D. 無記名國債20.（ ）是指依法在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的金融機構(gòu)法人在全國銀行間債券市場發(fā)行的、按約定還本付息的有價證券A.商業(yè)銀行金融債券 B. 商業(yè)銀行次級債券C. 混合資本債券 D. 證券公司債券21.（ ）是指通過公開發(fā)售基金份額募集資金，由基金托管人托管，由基

8、金管理人管理和運用資金A. 證券投資基金 B.股票C.債券 D.保險22. 1997年11月，國務(wù)院頒布（）A. 證券投資基金法B. 開放式證券投資基金試點辦法C. 證券投資基金管理暫行辦法D.公司法23. 證券投資基金的一個重要特點（ ）A. 將分散的資金集中起來以信貸方式交給專業(yè)機構(gòu)進行投資運作B. 將分散的資金集中起來以抵押方式交給專業(yè)機構(gòu)進行投資運作C. 將分散的資金集中起來以信托方式交給專業(yè)機構(gòu)進行投資運作D. 將閑置的資金集中起來以信貸方式交給專業(yè)機構(gòu)進行投資運作24. 對證券投資基金的特點認識不正確是的（ ）A.基金是將零散的資金匯集起來，交給專業(yè)機構(gòu)投資全種金融工具，以謀取資產(chǎn)

9、的增值B.以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險、提高收益C.基金實行專業(yè)理財制度，由受過專門訓(xùn)練、具有比較豐富的證券投資經(jīng)驗的專業(yè)人員制訂投資策略和投資組合方案D.雖然投資基金都限制投資額大小，但由于基本限額都極低，所以投資者可以根據(jù)自己的經(jīng)濟能力決定購買數(shù)量25. ETF是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運作方式；ETF結(jié)合了（ ）的運作特點A. 契約型基金與公司型基金B(yǎng). 封閉式基金與開放式基金C.成長型基金、收入型基金D.股票基金和貨幣基金26. 下列描述中，關(guān)于ETF描述錯誤的有（）A. ETF主要涉及3個參與主體，即發(fā)起人、受托人和投資者B. 指數(shù)型ETF的發(fā)起人將組成基礎(chǔ)指數(shù)的股

10、票依照組成指數(shù)的權(quán)數(shù)交付信托機構(gòu)托管成為信托資產(chǎn)后，即以此為實物擔(dān)保通過信托機構(gòu)向投資者發(fā)行ETFC. ETF的重要特征在于它獨特的雙重交易機制D. 指數(shù)型ETF能否發(fā)行成功與基礎(chǔ)指數(shù)的沒有直接的關(guān)系27. （ ）是指以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊含的信用風(fēng)險或違約風(fēng)險為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具A. 股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具 B. 貨幣衍生工具C. 利率衍生工具 D. 信用衍生工具28.（ ）是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來日期交換支付浮動利率和固定利率的遠期協(xié)議A. 股權(quán)類資產(chǎn)的遠期合約 B. 債權(quán)類資產(chǎn)的遠期合約C. 遠期利率協(xié)議 D. 遠期匯率協(xié)議29. 外匯期貨交易自1972年在（）所屬的國際貨

11、幣市場（IMM）率先推出后得到了迅速發(fā)展A. 芝加哥商業(yè)交易所 B. 倫敦金屬交易所C. 紐約商品交易所 D. 日本東京工業(yè)品交易所30. 在國際市場上，按照發(fā)行時證券的性質(zhì)，可分為可轉(zhuǎn)換債券和可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票兩種。可轉(zhuǎn)換債券是指證券持有者依據(jù)一定的轉(zhuǎn)換條件，可將信用債券轉(zhuǎn)換成為發(fā)行人（）的證券A. 普通股票 B.債券C. 金融債券 D.公司債券31. 按照合約所規(guī)定的履約時間的不同，金融期權(quán)可以分為（ ）A. 股權(quán)類期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)B. 看漲期權(quán)和看跌期權(quán)C. 歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)D. 單只股票期權(quán)、股票組合期權(quán)和股票指數(shù)期權(quán)32. 期貨交易的

12、對象是標準化產(chǎn)品，因此套期保值者很可能難以找到與現(xiàn)貨頭寸在品種、期限、數(shù)量上均恰好匹配的期貨合約。如果選用替代合約進行套期保值操作，則并不能完全鎖定未來現(xiàn)金流，由此帶來的風(fēng)險稱為（）A.信用風(fēng)險B.流動性風(fēng)險C.法律風(fēng)險D.基差見險33.關(guān)于期貨市場價格發(fā)現(xiàn)功能論述不正確的是（ ）A.價格發(fā)現(xiàn)功能是指在一個公開、公平、高效、競爭的期貨市場中，通過集中競價形成期貨價格的功能B.期貨市場之所以具有價格發(fā)現(xiàn)功能，是因為期貨市場將眾多影響供求關(guān)系的因素集中于交易所內(nèi)，通過買賣雙方公開競價，集中轉(zhuǎn)化為一個統(tǒng)一的交易價格。這一價格一旦形成，立即向世界各地傳播，并影響供求關(guān)系，從而形成新的價格。如此循環(huán)往復(fù)

13、，使價格不斷趨于合理C.期貨價格與現(xiàn)貨價格的走勢基本一致并逐漸趨同，所以今天的期貨價格可能就是未來的現(xiàn)貨價格，這一關(guān)系使世界各地的套期保值者和現(xiàn)貨經(jīng)營者都利用期貨價格來衡量相關(guān)現(xiàn)貨商品的近、遠期價格發(fā)展趨勢，利用期貨價格和傳播的市場信息來制定各自的經(jīng)營決策D.理論上說，期貨價格要反映現(xiàn)貨的持有成本，如若現(xiàn)貨價格保持不變，期貨價格就不會與之存在差異34.按（ ）劃分，證券市場可分為資金供求市場和證券交易市場A. 市場的效率 B. 市場的作用C. 市場的功能 C. 交易標的物35. 上海、深圳證券交易所自2007年1月8日起對未完成股改的股票（即S股）實施特別的差異化、制度化安排，將其漲跌幅比例統(tǒng)

14、一調(diào)整為（），同時要求該類股票實行與ST、*ST股票相同的交易信息披露制度A. 2%B. 5%C. 3%D. 7%36. 定向發(fā)行又稱（ ），即面向少數(shù)特定投資者發(fā)行。一般由債券發(fā)行人與某些機構(gòu)投資者，如人壽保險公司、養(yǎng)老基金、退休基金等直接洽談發(fā)行條件和其他具體事務(wù)，屬直接發(fā)行A.直接發(fā)行B. 私募發(fā)行C.招標發(fā)行D.承購包銷37.（ ）為交易中心的主管部門，交易中心負責(zé)市場運行并提供計算機交易系統(tǒng)服務(wù)A.中國人民銀行 B.證券交易所C. 中國證監(jiān)會 D.國務(wù)院38. 金融時報證券交易所指數(shù)（也譯為“富時指數(shù)”）是（ ）最具權(quán)威性的股價指數(shù)A. 美國 B.英國德國D.法國39.（ ）是世界上

15、最早、最享盛譽和最有影響的股票價格平均數(shù)A. 道-瓊斯工業(yè)股價平均數(shù)B. 金融時報證券交易指數(shù)C. 日經(jīng)225股價指數(shù)D. NASDAQ市場指數(shù)40.（ ）是最普通、最基本的股息形式A.財產(chǎn)股息B.股票股息C.現(xiàn)金股息D.負債股息41. 關(guān)于中小企業(yè)板指數(shù)說法錯誤的是（ ）A.小企業(yè)板指數(shù)簡稱“中小板指數(shù)”，由上海證券交易所編制B. 中小企業(yè)板指數(shù)以全部在中小企業(yè)板上市后并正常交易的股票為樣本C. 新股于上市次日起納入指數(shù)計算D. 中小板指數(shù)以最新自由流通股本數(shù)為權(quán)重42. 證券經(jīng)營機構(gòu)指專營證券業(yè)務(wù)的（ ）機構(gòu)A. 金融 B.商業(yè)C. 政府 D.保險43.（ ）又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)，是指證券

16、公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業(yè)務(wù)A. 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù) B. 證券投資咨詢C. 證券自營 D. 證券資產(chǎn)管理44.（ ）是指與證券交易、證券投資活動有關(guān)的咨詢、建議、策劃業(yè)務(wù)A. 證券投資咨詢業(yè) B. 證券承銷與保薦C. 財務(wù)顧問業(yè)務(wù) D. 證券自營45. 根據(jù)證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法的規(guī)定，證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)試點必須經(jīng)（） 批準A. 國務(wù)院 B.中國人民銀行C. 中國證監(jiān)會D.證券交易所46.不屬于證券公司內(nèi)部控制機制原則的是（ ）A. 健全性 B. 合法性C. 制衡性 D. 獨立性47.（ ）指標反映了凈資產(chǎn)中的高流動性部分，表明證券公司可變現(xiàn)以滿足支付需要和應(yīng)對風(fēng)險的資

17、金數(shù)A. 凈資產(chǎn) B. 金融資產(chǎn)風(fēng)險調(diào)整C. 凈資本 D. 其他資產(chǎn)的風(fēng)險調(diào)整48. 證券的清算和交收統(tǒng)稱為（ ）A. 證券結(jié)算 B. 資金結(jié)算C. 資產(chǎn)結(jié)算 D. 利潤結(jié)算49. 1998年后，（ ）的監(jiān)管職責(zé)移交中國證監(jiān)會，各地方政府的證券監(jiān)管機構(gòu)轉(zhuǎn)為中國證監(jiān)會派出機構(gòu)，證券交易所劃歸中國證監(jiān)會管理，形成集中統(tǒng)一的證券公司監(jiān)管體制A. 中國人民銀行 B.財政部C. 中國銀監(jiān)會 D.中國證監(jiān)會50. 建立集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制具有重大意義，其中不包括（ ）A. 方便投資者開立證券賬戶，減少資金占用，從根本上改變分散登記結(jié)算體制中存在的市場分割狀態(tài)，消除證券公司重復(fù)開戶、結(jié)算資金重置等問

18、題，從而減少資金占用，降低交易成本B. 新的體制對兩交易所原有登記結(jié)算業(yè)務(wù)進行整合，有利于制定統(tǒng)一的登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則和流程，有利于提高市場結(jié)算效率C. 新體制有助于從體制上防范和控制市場風(fēng)險D. 有利于提高市場結(jié)算效率51. 申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機構(gòu)，其中不包括（ ）A. 具有中國法人資格，實收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣5000萬元B. 具有符合證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法規(guī)定的高級管理人員不少于3人；具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于20人，其中包括具有3年以上資信評級業(yè)務(wù)經(jīng)驗的評級從業(yè)人員不少于10人，具有中國注冊會計師資格的評級從業(yè)人員不少于3人C. 具有健全且運行良好的

19、內(nèi)部控制機制和管理制度D. 具有完善的業(yè)務(wù)制度，包括信用等級劃分及定義、評級標準、評級程序、評級委員會制度、評級結(jié)果公布制度、跟蹤評級制度、信息保密制度、證券評級業(yè)務(wù)檔案管理制度等52. 按照通知的規(guī)定，資產(chǎn)評估機構(gòu)申請證券評估資格，應(yīng)當(dāng)符合一定的條件，其中不包括（）A. 資產(chǎn)評估機構(gòu)依法設(shè)立并取得資產(chǎn)評估資格3年以上，發(fā)生過吸收合并的，還應(yīng)當(dāng)自完成工商變更登記之日起滿1年B. 具有不少于30名注冊資產(chǎn)評估師，其中最近3年持有注冊資產(chǎn)評估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于20人C. 凈資產(chǎn)不少于100萬元D. 按規(guī)定購買職業(yè)責(zé)任保險或者提取職業(yè)風(fēng)險基金53. 公司法規(guī)定，董事會會議由（ ）以上無關(guān)聯(lián)關(guān)系

20、董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過。A. 1/2 B.2/3 C.3/4 D.4/554.（ ），國務(wù)院公布證券公司監(jiān)督管理條例（以下簡稱監(jiān)管條例）和證券公司風(fēng)險處置條例（以下簡稱處置條例）。這兩個條例的公布實施，進一步完善了我國證券公司監(jiān)管的法律法規(guī)體系，使證券公司的運行與監(jiān)管更加規(guī)范A. 2008年4月23日B. 1979年7月1C. 2002年12月28 D. 2006年6月2955. 公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，配售數(shù)量不超過向戰(zhàn)略投資者配售后剩余發(fā)行數(shù)量的（）A.10%B.20%C.30D.50%56.（ ）是指在加強政府、證券監(jiān)管機構(gòu)對證券市場監(jiān)管

21、的同時，也要加強從業(yè)者的自我約束、自我教育和自我管理A. 公開原則 B. 公平原則C. 公正原則 D. 監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則57. 資本市場運行機制的正常運轉(zhuǎn)、市場交易秩序的有效維持都離不開誠信的支撐和維系，（）是資本市場的本質(zhì)要求A. 誠信 B.貿(mào)易C. 違規(guī)懲戒 D.規(guī)范58. （ ），經(jīng)國務(wù)院批準，中國證監(jiān)會、財政部、中國人民銀行聯(lián)合發(fā)布了證券投資者保護基金管理辦法（以下簡稱管理辦法），設(shè)立證券投資者保護基金（以下簡稱“保護基金”）A. 2005年6月30日B. 2004年6月30日C. 2003年4月20日D. 2002年11月30日59. 證券市場監(jiān)管的手段，不包括（ ）A. 法律

22、手段 B. 經(jīng)濟手段C. 行政手段 D. 武力手段60.（ ）的核心是發(fā)行決定權(quán)的歸屬A. 證券發(fā)行上市監(jiān)管 B. 信息披露C. 信息公開 D. 對交易市場的監(jiān)管二、不定向選擇題（其中120題為每題1分，其余40題每題0.5分，多選或少選均不得分）1. 有價證券的流動性必須滿足的條件（ ）A.容易變現(xiàn)B.變現(xiàn)的交易成本極小C.本金保持相對穩(wěn)定D.變現(xiàn)的交易成本大2. 證券市場兩個最基本和最主要的品種是（ ）A.股票B.基金C.債券D.證券衍生品3.對上市證券說法正確的有（ ）A. 上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易B. 上市證券是經(jīng)證券主管機關(guān)核準發(fā)行的C. 上市證券允許在證券交易所內(nèi)公開買賣的

23、證券D. 上市證券經(jīng)證券交易所依法審核同意4. 新中國資本市場從無到有，從小到大，從區(qū)域到全國，得到了迅速的發(fā)展。回顧改革開放以來中國資本市場的發(fā)展，大致可以劃分那（）個階段。A. 新中國資本市場的萌生B. 全國性資本市場的形成和初步發(fā)展C. 資本市場的對外海市的擴張D. 資本市場的進一步規(guī)范和發(fā)展5.“國九條”中提出的推進我國資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的任務(wù)包括（ ）A. 以擴大直接融資、完善現(xiàn)代市場體系、更大程度地發(fā)揮市場在資源配置中的基礎(chǔ)性作用為目標B. 建設(shè)透明高效、結(jié)構(gòu)合理、機制健全、功能完善、運行安全的資本市場C. 建立有利于各類企業(yè)籌集資金、滿足多種投資需求和富有效率的資本市場體

24、系D. 健全職責(zé)定位明確、風(fēng)險控制有效、協(xié)調(diào)配合到位的市場監(jiān)管體制，切實保護投資者的合法權(quán)益。6.根據(jù)我國政府對WTO的承諾，我國證券業(yè)在5年的過渡期對外開放的內(nèi)容主要包括（ ）A. 外國證券機構(gòu)可以（不通過中方中介）直接從事B股交易。B. 外國證券機構(gòu)駐華代表處可以成為所有中國證券交易所的特別會員C. 允許外國機構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過33%；加入后3年內(nèi)，外資比例不超過49%。C. 允許合資券商開展咨詢服務(wù)及其他輔助性金融服務(wù)，包括信用查詢與分析，投資與有價證券研究與咨詢，公開收購及公司重組等；對所有新批準的證券業(yè)務(wù)給予國民待遇，允許在國內(nèi)設(shè)立分支機構(gòu)。

25、7.關(guān)于證券業(yè)協(xié)會說法正確的是（ ）A. 證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織B. 證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會C. 證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)履行協(xié)助證券監(jiān)督管理機構(gòu)組織會員執(zhí)行有關(guān)法律，維護會員的合法權(quán)益，為會員提供信息服務(wù)，制定規(guī)則，組織培訓(xùn)和開展業(yè)務(wù)交流，調(diào)解糾紛，就證券業(yè)的發(fā)展開展研究D. 監(jiān)督、檢查會員行為及證券監(jiān)督管理機構(gòu)賦予的其他職責(zé)8. 中國證監(jiān)會的主要職責(zé)是（ ）A.依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，負責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行B.負責(zé)保護投資者的合法權(quán)益C.對全國的證券發(fā)行、證券交易、中介機構(gòu)的行為等依法實施全面監(jiān)管D.維持公平而有序的證券市場9.按股東享有權(quán)利的不同

26、，股票可分為（ ）A.普通股票 B.優(yōu)先股票C.記名股票 D.無記名股票10.無記名股票有（ ）特點A.股東權(quán)利歸屬股票的持有人B.認購股票時要求一次繳納出資C.轉(zhuǎn)讓相對簡便D.安全性較差11.記名股票的特點是（ ）A. 股東權(quán)利歸屬于記名股東B. 可以一次或分次繳納出資C. 轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜或受限制D. 便于掛失，相對安全。12. 下面影響股價變動的基本因素正確的是（ ）A. 公司經(jīng)營狀況 B. 行業(yè)與部門因素C. 宏觀經(jīng)濟與政策因素 D. 股票的發(fā)行價格13. 優(yōu)先股票的特征有（ ）A. 股息率固定B. 股息分派優(yōu)先C. 剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先D. 一般無表決權(quán)14. 優(yōu)先股票根據(jù)不同的附加條件，大

27、致可以分成（ ）A.累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票B.參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票C.可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票D.股息率可調(diào)整優(yōu)先股票和股息率固定優(yōu)先股票。15. 中央銀行通常采用存款（ ）貨幣政策手段調(diào)控貨幣供應(yīng)量，從而實現(xiàn)發(fā)展經(jīng)濟、穩(wěn)定貨幣等政策目標。A. 準備金制度 B.再貼現(xiàn)政策C. 調(diào)節(jié)稅率D. 公開市場業(yè)務(wù)16.享有優(yōu)先認股權(quán)的股東，對其所享有的優(yōu)先認股權(quán)可有以下選擇（ ）A.行使權(quán)利認購新發(fā)行的普通股票B.將權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人，從中獲得一定的報酬C.按超出其持股比例的5%以內(nèi)的數(shù)量，優(yōu)先認購一定數(shù)量新發(fā)行的股票的權(quán)利D.不行使權(quán)利而聽任其過期失

28、效17. 優(yōu)先股票是一種特殊股票，它的存在對股份公司和投資者來說的意義是（ ）A. 對股份公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于可以籌集長期穩(wěn)定的公司股本，又因其股息率固定，可以減輕利潤的分派負擔(dān)。B. 優(yōu)先股票股東無表決權(quán)，這樣可以避免公司經(jīng)營決策權(quán)的改變和分散C. 對投資者而言，由于優(yōu)先股票的股息收益穩(wěn)定可靠，而且在財產(chǎn)清償時也先于普通股票股東，因而風(fēng)險相對較小，不失為一種較安全的投資對象D. 在公司經(jīng)營有方盈利豐厚的情況下，優(yōu)先股票的股息收益可能會大大高于普通股票18. 債券的基本性質(zhì)有（ ）A. 債券屬于有價證券B. 債券是一種虛擬資本C. 債券是一種實物資本D. 債券是債權(quán)的表現(xiàn)19. 根

29、據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為（）A. 金融債券 B. 零息債券C. 附息債券 D. 息票累積債20. 債券與股票的相同點有（ ）A.債券與股票都屬于有價證券B.債券與股票都是籌措資金的手段C.債券與股票收益率相互影響D.債券與股票的風(fēng)險相同21. 儲蓄國債（電子式）是2006年推出的國債新品種，具有以下特點（）A. 針對個人投資者，不向機構(gòu)投資者發(fā)行； 采用實名制，不可流通轉(zhuǎn)讓B.采用電子方式記錄債權(quán)；收益安全穩(wěn)定，由財政部負責(zé)還本付息，免繳利息稅；C.鼓勵持有到期；手續(xù)簡化；D.付息方式較為多樣。22. 債券不能收回投資的風(fēng)險有兩種情況有（ ）A. 債務(wù)

30、人不履行債務(wù)，即債務(wù)人不能按時足額按約定的利息支付或者償還本金B(yǎng). 惡性通貨膨脹導(dǎo)致貨幣的貶值C. 流通市場風(fēng)險，即債券在市場上轉(zhuǎn)讓時因價格下跌而承受損失。D. 債權(quán)人意外死亡23.以下關(guān)于政府債券，描述錯誤的有（ ）A. 政府債券也是一種有價證券，它具有債券的一般性質(zhì)B. 政府債券本身無面額，但投資者投資于政府債券可以取得利息C. 政府債券已成為政府籌集資金、擴大公共開支的重要手段D. 隨著金融市場的發(fā)展，逐漸具備了金融商品和信用工具的職能，成為國家實施宏觀經(jīng)濟政策、進行宏觀調(diào)控的工具24.下列關(guān)于收益公司債券說法正確的是（ ）A.收益公司債券是一種具有特殊性質(zhì)的債券B.它與一般債券相似，有

31、固定到期日，清償時債權(quán)排列順序先于股票C.收益公司債券，其利息只在公司有盈利時才支付D.它與一般債券相似，有固定到期日，清償時債權(quán)排列順序在股票之后25. 證券投資基金是以資產(chǎn)組合方式進行證券投資的一種（ ）的集合投資方式A. 利益共享 B.利益獨享C. 風(fēng)險共擔(dān) D.風(fēng)險獨擔(dān)26. 公司型基金的特點有（ ）A. 基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨立法人機構(gòu)B. 基金的組織結(jié)構(gòu)與一般股份公司類似，設(shè)有董事會和持有人大會C. 基金資產(chǎn)歸基金所有。D. 基金的組織結(jié)構(gòu)沒有董事會和持有人大會27.下列關(guān)于封閉式基金，說法正確的有（ ）A. 封閉式基金在封閉期內(nèi)不能追加認購或贖回B. 投資

32、者只能通過證券經(jīng)紀商在一級市場上進行基金的買賣C. 決定基金期限長短的因素主要有：基金本身投資期限的長短、宏觀經(jīng)濟形勢D. 基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易28. 我國證券投資基金法規(guī)定，基金份額持有人享有權(quán)利的有（ ）A. 分享基金財產(chǎn)收益、參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)B. 對基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟；基金合同約定的其他權(quán)利。C.依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會D.對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)；查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；29. 基金份額持有人必須承擔(dān)一定的義務(wù)，這些義務(wù)包括（

33、）A.遵守基金契約；繳納基金認購款項及規(guī)定的費用；B.承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任；不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動；C.在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額；D.在封閉式基金存續(xù)期間，交易行為和信息披露必須遵守法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定；法律、法規(guī)及基金契約規(guī)定的其他義務(wù)。30. 基金管理公司申請開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需具備基本條件（ ）A. 凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣B. 在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不低于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)C. 經(jīng)營行為規(guī)范，管理證券投資基金2年以上且最近1年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或被監(jiān)管機構(gòu)責(zé)令整改，沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)

34、調(diào)查D. 凈資產(chǎn)不低于1億元人民幣31. 公開披露的基金信息包括（ ）A. 基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議B. 基金募集情況；基金份額上市交易公告書；基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值；C. 基金份額申購、贖回價格；基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報告、財務(wù)會計報告及中期和年度基金報告；臨時報告；基金份額持有人大會決議；基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動；涉及基金管理人、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟；D. 依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定應(yīng)予披露的其他信息。32.對基金、股票與債券認識正確的是（ ）A.股票反映的是所有權(quán)關(guān)系，債券反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而基金反

35、映的則是信托關(guān)系B.債券籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)，股票、基金所籌集的資金主要投向有價證券等金融工具C.基金是間接投資工具，股票和債券是直接投資工具D.基金的收益有可能高于債券，投資風(fēng)險又可能小于股票33. 1998年，美國財務(wù)會計準則委員會（FASB）所發(fā)布的第133號會計準則衍生工具與避險業(yè)務(wù)會計準則是首個具有重要影響的文件，該準則將金融衍生工具劃分為（ ）兩大類A. 獨立衍生工具 B. 貨幣衍生工具C. 嵌入式衍生工具D. 利率衍生工具34. 根據(jù)我國企業(yè)會計準則第22號金融工具確認和計量的規(guī)定，衍生工具包括（）一種或一種以上特征的工具A. 遠期合同B. 期貨合同C. 互換和期權(quán)D.具有遠期

36、合同、期貨合同、互換和期權(quán)35. 金融遠期合約主要包括（ ）A. 遠期利率協(xié)議 B.遠期外匯合約C. 遠期股票合約 D. 期貨合約36. 金融期貨的特征有（ ）A. 交易對象不同B. 交易目的不同C. 交易價格的含義不同D. 交易方式不同和結(jié)算方式不同37. 金融期貨的主要交易制度有（ ）A. 集中交易制度和大戶報告制度B. 標準化的期貨合約和對沖機制和每日價格波動限制及斷路器規(guī)則C. 保證金及其杠桿作用和限倉制度D. 結(jié)算所和無負債結(jié)算制度38.根據(jù)權(quán)證行權(quán)所買賣的標的股票來源不同，權(quán)證分為（ ）A.認股權(quán)證B.備兌權(quán)證C.債權(quán)類權(quán)證D.其他權(quán)證39. 與直接投資外國股票相比，投資ADR給投

37、資者的好處有（）A.以美元交易，且通過投資者熟悉的美國清算公司進行清算；B.上市交易的ADR須經(jīng)美國證監(jiān)會注冊，有助于保障投資者利益；C.上市公司發(fā)放股利時，ADR投資者能及時獲得，而且是以美元支付；D.某些機構(gòu)投資者受投資政策限制，不能投資非美國上市證券，ADR可以規(guī)避這些限制40. 在市場經(jīng)濟條件下，資金需求者籌集外部資金主要通過的途徑：（ ）A. 向政府部門申請無息貸款 B. 向銀行借款C. 發(fā)行證券 D. 非法集資41. 根據(jù)標的物不同，招標發(fā)行可分為（ ）A.單一價格中標 B. 價格招標C.收益率招標 D. 繳款期招標42. 根據(jù)我國證券法和證券交易所管理辦法的規(guī)定，證券交易所設(shè)理事

38、會，理事會是證券交易所的決策機構(gòu)，其主要職責(zé)是（）A.執(zhí)行會員大會的決議；制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則B.審定總經(jīng)理提出的工作計劃；審定總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算、決算方案C.審定對會員的接納；審定對會員的處分D.根據(jù)需要決定專門委員會的設(shè)置；會員大會授予的其他職責(zé)43. 上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易（ ）A.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達到上市條件B.公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會計報告作虛假記載，且拒絕糾正C.公司最近3年連續(xù)虧損，在其后1個年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利D.公司解散或者被宣告破產(chǎn)； 證券交易所

39、上市規(guī)則規(guī)定的其他情形44. 針對中小企業(yè)板塊的風(fēng)險特征，在交易和監(jiān)察制度上作出有別于主板市場的特別安排有（）A.改進開盤集合競價制度和收盤價的確定方式，進一步提高市場透明度，遏制市場操縱行為B. 完善交易信息公開制度，引入漲跌幅、振幅及換手率的偏離值等監(jiān)控指標，并將異常波動股票納入信息披露范圍，按主要成交席位分別披露買賣情況，提高信息披露的有效性C. 完善交易異常波動停牌制度，優(yōu)化股票價量異常判定指標，及時揭示市場風(fēng)險，減少信息披露滯后或提前泄漏的影響D. 建立募集資金使用定期審計制度45. 香港和臺灣的主要股價指數(shù)有（ ）A.恒生指數(shù) B. 恒生綜合指數(shù)系列C. 恒生流通綜合指數(shù)系列 D.

40、 恒生流通精選指數(shù)系列46. 證券公司作為證券市場的主要中介主體，自然受到證券市場特點的制約和影響。相對于其他領(lǐng)域，證券市場的特征有（）A. 公開性、透明度及公眾關(guān)注度高B. 利益關(guān)系集中、直接、緊密C. 市場化、法制化屬性突出D. 受眾多因素的綜合影響，價格反應(yīng)直接、靈敏47. 證券子公司的設(shè)立對對證券公司的監(jiān)管要求有（ ）A. 禁止同業(yè)競爭的需求；禁止相互持股的情形B. 子公司股東的股權(quán)與公司表決權(quán)和董事推薦權(quán)相適應(yīng)C. 證券公司不得利用其控股地位損害子公司、子公司其他股東和子公司客戶的合法權(quán)益D. 要求建立風(fēng)險隔離制度，證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間應(yīng)當(dāng)建立合理必要的

41、“隔離墻”制度，防止風(fēng)險傳遞和利益沖突48.下列選項中，關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制的辦法說法正確的有（ ）A. 資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定客戶自行承擔(dān)投資風(fēng)險B. 客戶應(yīng)對資產(chǎn)來源及用途的合法性不必作出承諾C. 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證客戶資產(chǎn)與自有資產(chǎn)、不同客戶的資產(chǎn)相互獨立，對不同客戶的資產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬管理D. 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保障集合計劃資產(chǎn)的相互獨立，單獨設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬管理49.下列選擇項中，屬于合規(guī)總監(jiān)的職責(zé)的是（ ）A. 合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)對公司內(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進行合規(guī)審查，并出具書面的合規(guī)審查意見B. 合

42、規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，對公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行監(jiān)督，并按照證券監(jiān)管機構(gòu)的要求和公司規(guī)定進行定期、不定期的檢查C. 合規(guī)總監(jiān)發(fā)現(xiàn)公司存在違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險隱患的，應(yīng)當(dāng)及時向公司章程規(guī)定的內(nèi)部機構(gòu)報告，同時向公司住所地證監(jiān)局報告；有關(guān)行為違反行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則的，還應(yīng)當(dāng)向有關(guān)自律組織報告D. 合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)保持與證券監(jiān)管機構(gòu)和自律組織的聯(lián)系溝通，主動配合證券監(jiān)管機構(gòu)和自律組織的工作50. 證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對其采取的措施有（）A. 限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利B. 限制業(yè)務(wù)活動；責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)

43、；認定董事、監(jiān)事、高級管理人員為不適當(dāng)人選C. 責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利D. 責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利51.下列屬于證券登記結(jié)算公司依據(jù)證券法履行職能的是（ ）A. 證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理B. 證券的存管和過戶C. 證券持有人名冊登記及權(quán)益登記D. 受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益52.資產(chǎn)評估機構(gòu)申請證券評估資格，應(yīng)當(dāng)不存在下列的情形有（ ）A.在執(zhí)業(yè)活動中受到刑事處罰、行政處罰，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請之日止未滿3年B. A.在執(zhí)業(yè)活動中受到刑事處罰、行政處罰，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請之日止未滿2年C.因以欺騙等不正當(dāng)手段取

44、得證券評估資格而被撤銷該資格，自撤銷之日起至提出申請之日止未滿3年D.在申請證券評估資格過程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準的，自被出具不予受理憑證或者不予批準決定之日起至提出申請之日止未滿3年53. 2005年對公司法修訂的主要內(nèi)容包括（ ）A. 修改公司設(shè)立制度，廣泛吸引社會資金，促進投資和擴大就業(yè)B. 完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，健全內(nèi)部監(jiān)督制約機制，提高公司運作效率C. 健全股東合法權(quán)益和社會公共利益的保護機制，鼓勵投資。D. 規(guī)范上市公司治理結(jié)構(gòu)，嚴格上市公司及其有關(guān)人員的法律義務(wù)和責(zé)任，推進資本市場的穩(wěn)定健康發(fā)展；健全公司融資制度，充分發(fā)揮資本市場對國民經(jīng)濟發(fā)展的

45、推動作用； 調(diào)整公司財務(wù)會計制度，滿足公司運營和監(jiān)督管理的實際需要54. 2005年對公司法修訂中，完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，健全內(nèi)部監(jiān)督制約機制，提高公司運作效方法有（）A. 從總體要求公司應(yīng)當(dāng)建立權(quán)責(zé)規(guī)范、制度完善、各負其責(zé)、有效制衡的內(nèi)部管理機制B. 是健全董事會制度，突出董事會集體決策作用，強化對董事長權(quán)力的制約，細化董事會會議制度和工作程序C. 強化監(jiān)事會作用D. 明確了董事、監(jiān)事、高級管理人員的義務(wù)和責(zé)任55. 屬于刑法及修正案關(guān)于證券犯罪或與證券有關(guān)的主要規(guī)定有（ ）A. 欺詐發(fā)行股票、債券罪B. 提供虛假財務(wù)會計報告罪C. 以欺騙手段取得銀行或者其他金融機構(gòu)貸款、票據(jù)承兌、信用證、

46、保函等，給銀行或者其他金融機構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴重情節(jié)的D. 非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪。這是指未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，非法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的56. 下列屬于證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法規(guī)定的監(jiān)督管理有（ ）A. 證券公司應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定，在每日收市后向其報告當(dāng)日客戶融資融券交易的有關(guān)信息B. 負責(zé)客戶信用資金存管的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，對證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕；發(fā)現(xiàn)異常情況的，應(yīng)當(dāng)要求證券公司作出說明，并向中國證監(jiān)會及該公司注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)報告C. 證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)

47、則，對與融資融券交易有關(guān)的證券劃轉(zhuǎn)和證券公司信用交易資金交收賬戶內(nèi)的資金劃轉(zhuǎn)情況進行監(jiān)督D. 證券交易所應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則，采取措施，對融資融券交易的指令進行前端檢查，對買賣證券的種類、融券賣出的價格等違反規(guī)定的交易指令予以拒絕。融資融券交易活動出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場穩(wěn)定，有必要暫停交易的，證券交易所應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，暫停全部或者部分證券的融資融券交易并公告57. 我國證券市場經(jīng)過近20年的發(fā)展，逐步形成了五位一體的監(jiān)管體系，即國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的（）為一體的監(jiān)管體系和自律管理體系A(chǔ). 派出機構(gòu) B.證券交易所C. 行業(yè)協(xié)會 D.證券投資者保護基金公司5

48、8. 下列屬于基金監(jiān)管部的主要職責(zé)的有（ ）A.草擬監(jiān)管證券投資基金的規(guī)則、實施細則；B.審核證券投資基金、證券投資基金管理公司的設(shè)立，監(jiān)管證券投資基金管理公司的業(yè)務(wù)活動；與有關(guān)部門共同審批證券投資基金托管機構(gòu)的基金托管業(yè)務(wù)資格，并監(jiān)管其基金托管業(yè)務(wù)；監(jiān)管證券投資基金的銷售和運作；C.組織研究、草擬證券公司風(fēng)險監(jiān)控、處置和重組的政策法規(guī)和工作方案，研究解決風(fēng)險處置中遇到的復(fù)雜疑難問題D. 審核境外機構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立從事證券業(yè)務(wù)的機構(gòu)并監(jiān)管其業(yè)務(wù)活動59. 信息披露的基本要求（ ）A. 全面性 B. 真實性C. 合法性 D. 時效性60. 中國證券業(yè)協(xié)會負責(zé)（ ）等工作A. 從業(yè)人員從業(yè)資格考試B.

49、 執(zhí)業(yè)證書發(fā)放C. 證券資信評估D. 執(zhí)業(yè)注冊登記三、判斷題（每題0.5分，答對得分，不答或答錯不給分）1.社保基金。在大多數(shù)國家，社?；鸱譃閮蓚€層次：一是國家以社會保障稅等形式征收的全國性基金；二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的企業(yè)年金。由于資金來源一樣，且最終用途也一樣。（）A. 正確B. 錯誤2. 有價證券有廣義與狹義兩種概念。狹義的有價證券即指資本證券，廣義的有價證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券。（）A. 正確B. 錯誤3. 與證券投資的金融機構(gòu)包括證券經(jīng)營機構(gòu)、銀行業(yè)金融機構(gòu)、保險公司以及其他金融機構(gòu)。（）A. 正確B. 錯誤4.1978年12月，以中國共產(chǎn)黨第十一屆

50、三中全會的召開為標志，經(jīng)濟建設(shè)成為國家的基本任務(wù)，改革開放成為中國的基本國策。隨著經(jīng)濟體制改革的推進，企業(yè)對資金的需求日益多樣化，新中國資本市場開始萌生。（）A. 正確B. 錯誤5. 中國證監(jiān)會自1992年10月成立以來，一直重視與境外監(jiān)管機構(gòu)的交流與合作，截至2008年3月，已相繼與36個國家（或地區(qū)）的證券（期貨）監(jiān)管機構(gòu)簽署了39個監(jiān)管合作備忘錄。（ ）A. 正確B. 錯誤6. 19291933年，資本主義國家爆發(fā)了嚴重的經(jīng)濟危機，導(dǎo)致世界各國證券市場的動蕩，是證券市場的停滯階段（）A. 正確B. 錯誤7.證券市場的形成得益于社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟的發(fā)展（ ）A. 正確B. 錯誤8. 債

51、券市場是債券發(fā)行和買賣交易的場所。債券的發(fā)行人有中央政府、地方政府、中央政府機構(gòu)、金融機構(gòu)、公司和企業(yè)。（）A. 正確B. 錯誤9.社保是指企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險的基礎(chǔ)上，自愿建立的補充養(yǎng)老保險基金。（）A. 正確B. 錯誤10. 股票是一種無價證券，它是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。（）A. 正確 B. 錯誤11. 股票屬于物權(quán)證券，不屬于債權(quán)證券，而是一種綜合權(quán)利證券。（ ）A. 正確 B. 錯誤12. 無限售條件股份是指流通轉(zhuǎn)讓受限制的股份（ ）A. 正確 B. 錯誤13. 股權(quán)分置是指B股市場上的上市公司股份按能否在證券交易所上市交易，被區(qū)分為非流通股和流通股，這是我國經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)軌過程中形成的特殊問題。（）A. 正確 B. 錯誤14. 無記名股票發(fā)行時一般留有存根聯(lián)，它在形式上分為兩部分：一部分是股票的主體，記載了有關(guān)公司的事項，如公司名稱、股票所代表的股數(shù)等；另一部分是股息票，用于進行股息結(jié)算和行使增資權(quán)利。（）A. 正確 B. 錯誤15. 我國公司法規(guī)定，公司不得收購本公司股份，但是有下列情形之一的除外：減少公司注冊資本；與持有本公司股份的其他公司合并；將股份獎勵給本公司職工；股東因?qū)蓶|大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的。（）A. 正確 B. 錯誤16. 按照我國公司法的