壟斷性產(chǎn)業(yè)的管制政策

1、本章主要內(nèi)容壟斷性產(chǎn)業(yè)的基本特征壟斷性產(chǎn)業(yè)的放松管制壟斷性產(chǎn)業(yè)的主要管制政策壟斷性產(chǎn)業(yè)管制政策的有效性壟斷性產(chǎn)業(yè)的管制需求本章重點壟斷性產(chǎn)業(yè)的基本特征壟斷性產(chǎn)業(yè)的管制需求一、壟斷性產(chǎn)業(yè)的技術(shù)特征一、壟斷性產(chǎn)業(yè)的技術(shù)特征從技術(shù)上而言，電信、電力、鐵路運輸、航空、從技術(shù)上而言，電信、電力、鐵路運輸、航空、郵政、自來水和燃氣供應等壟斷性產(chǎn)業(yè)的一個顯著郵政、自來水和燃氣供應等壟斷性產(chǎn)業(yè)的一個顯著特征是具有網(wǎng)絡性。因此，這些產(chǎn)業(yè)通常被稱為網(wǎng)特征是具有網(wǎng)絡性。因此，這些產(chǎn)業(yè)通常被稱為網(wǎng)絡性產(chǎn)業(yè)。絡性產(chǎn)業(yè)。第一節(jié) 壟斷性產(chǎn)業(yè)的基本特征二、壟斷性產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟特征二、壟斷性產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟特征克拉克森（克拉克森（Cla

2、rksonClarkson）等經(jīng)濟學家主要是從規(guī)）等經(jīng)濟學家主要是從規(guī)模經(jīng)濟的角度來說明自然壟斷產(chǎn)業(yè)的技術(shù)經(jīng)濟特性模經(jīng)濟的角度來說明自然壟斷產(chǎn)業(yè)的技術(shù)經(jīng)濟特性的。在他們看來，自然壟斷的基本特性是生產(chǎn)函數(shù)的。在他們看來，自然壟斷的基本特性是生產(chǎn)函數(shù)一般呈規(guī)模報酬遞增狀態(tài)，即生產(chǎn)規(guī)模越大，單位一般呈規(guī)模報酬遞增狀態(tài)，即生產(chǎn)規(guī)模越大，單位產(chǎn)品的成本就越小。產(chǎn)品的成本就越小。第一節(jié) 壟斷性產(chǎn)業(yè)的基本特征沃特森（沃特森（WatersonWaterson）認為，自然壟斷是這樣一種）認為，自然壟斷是這樣一種狀況：單個企業(yè)能比兩家或兩家以上的企業(yè)更有效率狀況：單個企業(yè)能比兩家或兩家以上的企業(yè)更有效率地向市場提

3、供相同數(shù)量的產(chǎn)品。而夏基（地向市場提供相同數(shù)量的產(chǎn)品。而夏基（SharkeySharkey）和鮑莫爾（和鮑莫爾（BaumolBaumol）等著名學者則認為，自然壟斷）等著名學者則認為，自然壟斷最顯著的特征是其成本函數(shù)的弱增性（最顯著的特征是其成本函數(shù)的弱增性（subadditivitsubadditivity y）。）。成本弱增性所要討論的是，由一家企業(yè)提供整個成本弱增性所要討論的是，由一家企業(yè)提供整個產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)量成本較低還是這家企業(yè)與另外的企業(yè)共同產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)量成本較低還是這家企業(yè)與另外的企業(yè)共同提供相同產(chǎn)量的成本較低。提供相同產(chǎn)量的成本較低。 第一節(jié) 壟斷性產(chǎn)業(yè)的基本特征 圖圖14142 2 兩

4、個企業(yè)的平均成本曲線兩個企業(yè)的平均成本曲線 第一節(jié) 壟斷性產(chǎn)業(yè)的基本特征COQMMAC1AC2QQ*2Q在圖在圖14142 2中，中，Q Q* *點決定了成本弱增的范圍，點決定了成本弱增的范圍，當產(chǎn)量小于當產(chǎn)量小于Q Q* *時，由單個企業(yè)生產(chǎn)成本最低，所時，由單個企業(yè)生產(chǎn)成本最低，所以，在此范圍內(nèi)成本函數(shù)是弱增的。盡管在產(chǎn)量以，在此范圍內(nèi)成本函數(shù)是弱增的。盡管在產(chǎn)量QQ與與Q Q* *之間存在規(guī)模不經(jīng)濟，但從社會效率看，之間存在規(guī)模不經(jīng)濟，但從社會效率看，由一個企業(yè)生產(chǎn)效率最高。由此可見，規(guī)模經(jīng)濟由一個企業(yè)生產(chǎn)效率最高。由此可見，規(guī)模經(jīng)濟并不是自然壟斷的必要條件，決定自然壟斷的是并不是自然壟

5、斷的必要條件，決定自然壟斷的是成本弱增性。成本弱增性。 第一節(jié) 壟斷性產(chǎn)業(yè)的基本特征根據(jù)自然壟斷的成本弱增性程度，我們還可以根據(jù)自然壟斷的成本弱增性程度，我們還可以將自然壟斷分為將自然壟斷分為“強自然壟斷強自然壟斷”和和“弱自然壟斷弱自然壟斷”。在平均成本持續(xù)下降，平均成本大于邊際成本的范在平均成本持續(xù)下降，平均成本大于邊際成本的范圍內(nèi)，被稱為圍內(nèi)，被稱為“強自然壟斷強自然壟斷”；而在平均成本呈上；而在平均成本呈上升趨勢，邊際成本大于平均成本的范圍內(nèi)，被稱為升趨勢，邊際成本大于平均成本的范圍內(nèi)，被稱為“弱自然壟斷弱自然壟斷”。 第一節(jié) 壟斷性產(chǎn)業(yè)的基本特征在多產(chǎn)品自然壟斷的情況下，多種產(chǎn)品的總

6、成本在多產(chǎn)品自然壟斷的情況下，多種產(chǎn)品的總成本不是簡單地取決于各個產(chǎn)品的規(guī)模經(jīng)濟，而主要取決不是簡單地取決于各個產(chǎn)品的規(guī)模經(jīng)濟，而主要取決于各種產(chǎn)品成本的相互影響，這種相互影響可用范圍于各種產(chǎn)品成本的相互影響，這種相互影響可用范圍經(jīng)濟描述。存在范圍經(jīng)濟的條件可用下式表示：經(jīng)濟描述。存在范圍經(jīng)濟的條件可用下式表示： 即由一個企業(yè)同時生產(chǎn)產(chǎn)品即由一個企業(yè)同時生產(chǎn)產(chǎn)品X X和產(chǎn)品和產(chǎn)品Y Y比一個企比一個企業(yè)只生產(chǎn)產(chǎn)品業(yè)只生產(chǎn)產(chǎn)品X X，另一個企業(yè)只生產(chǎn)產(chǎn)品，另一個企業(yè)只生產(chǎn)產(chǎn)品Y Y所花的成所花的成本較少。本較少。)()(),(YXYXQCQCQQTC第一節(jié) 壟斷性產(chǎn)業(yè)的基本特征管制是指具有法律地

7、位的、相對獨立的管制管制是指具有法律地位的、相對獨立的管制者（機構(gòu)），依照一定的法規(guī)，對被管制者（主者（機構(gòu)），依照一定的法規(guī)，對被管制者（主要是企業(yè)）所采取的一系列行政管理與監(jiān)督行為。要是企業(yè)）所采取的一系列行政管理與監(jiān)督行為。第二節(jié) 壟斷性產(chǎn)業(yè)的管制需求管制的概念和內(nèi)涵管制的概念和內(nèi)涵英文英文RegulationRegulation在學術(shù)界通在學術(shù)界通常被譯成常被譯成“管制管制”或者或者“規(guī)規(guī)制制”，而在實際部門，習慣，而在實際部門，習慣使用使用“監(jiān)管監(jiān)管”，如金融監(jiān)管、，如金融監(jiān)管、電力監(jiān)管、公用事業(yè)監(jiān)管等電力監(jiān)管、公用事業(yè)監(jiān)管等等，使用等，使用“管制管制”還是還是“規(guī)規(guī)制制”并不存在實

8、質(zhì)性的區(qū)別。并不存在實質(zhì)性的區(qū)別。第二節(jié) 壟斷性產(chǎn)業(yè)的管制需求一些代表性著作一些代表性著作 壟斷性產(chǎn)業(yè)對政府管制的需求：壟斷性產(chǎn)業(yè)對政府管制的需求：1 1抑制企業(yè)制定壟斷價格，維護社會分配效率抑制企業(yè)制定壟斷價格，維護社會分配效率 圖圖14-3 14-3 壟斷價格與政府管制壟斷價格與政府管制第二節(jié) 壟斷性產(chǎn)業(yè)的管制需求PABFCDEOD DQQ1Q2QM MR AC MC P1 P2 PM在圖在圖14-314-3中，壟斷企業(yè)為了追求利潤最大化，中，壟斷企業(yè)為了追求利潤最大化，按照邊際收益等于邊際成本的原則制定壟斷價格按照邊際收益等于邊際成本的原則制定壟斷價格PmPm，并相應地決定產(chǎn)量并相應地決

9、定產(chǎn)量QmQm。實行政府管制，可以提高社。實行政府管制，可以提高社會分配效率。會分配效率。第二節(jié) 壟斷性產(chǎn)業(yè)的管制需求2 2防止破壞性競爭，保證社會生產(chǎn)效率和供應防止破壞性競爭，保證社會生產(chǎn)效率和供應穩(wěn)定穩(wěn)定政府對壟斷性產(chǎn)業(yè)實行管制，通過控制進入壁政府對壟斷性產(chǎn)業(yè)實行管制，通過控制進入壁壘，抑制企業(yè)過度進入，以保證社會生產(chǎn)效率。壘，抑制企業(yè)過度進入，以保證社會生產(chǎn)效率。 3 3制約壟斷企業(yè)的不正當競爭行為制約壟斷企業(yè)的不正當競爭行為為制約壟斷企業(yè)的各種不正當競爭行為，這也為制約壟斷企業(yè)的各種不正當競爭行為，這也需要實行政府管制。需要實行政府管制。第二節(jié) 壟斷性產(chǎn)業(yè)的管制需求4 4解決壟斷性產(chǎn)業(yè)

10、的外部性問題解決壟斷性產(chǎn)業(yè)的外部性問題外部性是指一定的經(jīng)濟行為對外部的影響，造外部性是指一定的經(jīng)濟行為對外部的影響，造成私人（企業(yè)或個人）成本與社會成本、私人收益成私人（企業(yè)或個人）成本與社會成本、私人收益與社會收益之間相偏離的現(xiàn)象。與社會收益之間相偏離的現(xiàn)象。通過政府管制促進正外部性，減少甚至消除負通過政府管制促進正外部性，減少甚至消除負外部性。外部性。第二節(jié) 壟斷性產(chǎn)業(yè)的管制需求阿瑟阿瑟塞西爾塞西爾庇古庇古Arthur Cecil PigouArthur Cecil Pigou 第二節(jié) 壟斷性產(chǎn)業(yè)的管制需求庇古和外部性理論庇古和外部性理論 英國著名經(jīng)濟學家，劍橋?qū)W派馬歇爾的學生，被視為劍橋

11、學派正統(tǒng)人物及主要代表。他由于財富與福利（后稱福利經(jīng)濟學）一書而被西方經(jīng)濟學界奉為福利“經(jīng)濟學之父”，成為福利經(jīng)濟學的創(chuàng)始人。庇古首先注意到了私人活動會產(chǎn)生首先注意到了私人活動會產(chǎn)生不良的社會影響不良的社會影響。一、價格管制政策一、價格管制政策（一）壟斷性產(chǎn)業(yè)價格管制的三維政策目標（一）壟斷性產(chǎn)業(yè)價格管制的三維政策目標1 1促進社會分配效率促進社會分配效率2 2刺激企業(yè)生產(chǎn)效率刺激企業(yè)生產(chǎn)效率3 3維護企業(yè)發(fā)展?jié)摿S護企業(yè)發(fā)展?jié)摿Φ谌?jié) 壟斷性產(chǎn)業(yè)的主要管制政策圖圖14-4 14-4 管制價格政策的三維向量空間管制價格政策的三維向量空間 第三節(jié) 壟斷性產(chǎn)業(yè)的主要管制政策（二）美國的投資回報率價

12、格管制政策（二）美國的投資回報率價格管制政策美國對城市公用產(chǎn)品實行投資回報率管制美國對城市公用產(chǎn)品實行投資回報率管制價格具有悠久的歷史，其投資回報率管制價格價格具有悠久的歷史，其投資回報率管制價格模型為：模型為： R(pR(pq)q)C CS(RB)S(RB) 第三節(jié) 壟斷性產(chǎn)業(yè)的主要管制政策（三）英國的最高限價管制政策（三）英國的最高限價管制政策英國的最高限價管制采取英國的最高限價管制采取RPI-XRPI-X模型，模型，RPIRPI表表示零售價格指數(shù)示零售價格指數(shù)(Retail Price Index)(Retail Price Index)。即通貨膨。即通貨膨脹率，脹率，X X是由管制者確

13、定的，在一定時期內(nèi)生產(chǎn)是由管制者確定的，在一定時期內(nèi)生產(chǎn)效率增長的百分比。這個簡單的價格管制模型意效率增長的百分比。這個簡單的價格管制模型意味著，企業(yè)在任何一年中制定的名義價格味著，企業(yè)在任何一年中制定的名義價格(nomin(nominal price)al price)取決于取決于RPIRPI和和X X的相對值。的相對值。第三節(jié) 壟斷性產(chǎn)業(yè)的主要管制政策LittlechildLittlechild和最高限價管制和最高限價管制最高限價管制模型于1983年由英國經(jīng)濟學家斯蒂芬李特查爾德提出，是一種具有深刻意義的管制創(chuàng)新，英國是施行最高限價管制模型的典型國家。第三節(jié) 壟斷性產(chǎn)業(yè)的主要管制政策斯蒂芬

14、斯蒂芬李特查爾德李特查爾德（Stephen LittlechildStephen Littlechild）（四）兩種價格管制政策的比較分析（四）兩種價格管制政策的比較分析美國的投資回報率價格管制模型與英國的最美國的投資回報率價格管制模型與英國的最高限價管制模型具有根本性的差別，表現(xiàn)為：從高限價管制模型具有根本性的差別，表現(xiàn)為：從利潤水平管制到價格水平管制的轉(zhuǎn)換，將會產(chǎn)生利潤水平管制到價格水平管制的轉(zhuǎn)換，將會產(chǎn)生風險與利益在企業(yè)和消費者之間的轉(zhuǎn)移。相比較風險與利益在企業(yè)和消費者之間的轉(zhuǎn)移。相比較而言，英國的價格管制模型會對企業(yè)產(chǎn)生提高生而言，英國的價格管制模型會對企業(yè)產(chǎn)生提高生產(chǎn)效率的更大刺激。

15、產(chǎn)效率的更大刺激。第三節(jié) 壟斷性產(chǎn)業(yè)的主要管制政策中國不能照搬英國模型，中國在借鑒經(jīng)濟發(fā)中國不能照搬英國模型，中國在借鑒經(jīng)濟發(fā)達國家的城市公用產(chǎn)品管制價格模型時，應充分達國家的城市公用產(chǎn)品管制價格模型時，應充分考慮自身客觀因素，以設計符合中國特點的管制考慮自身客觀因素，以設計符合中國特點的管制價格模型。價格模型。 第三節(jié) 壟斷性產(chǎn)業(yè)的主要管制政策二、進入管制政策二、進入管制政策對具有自然壟斷性的業(yè)務領域應嚴格控制，逐對具有自然壟斷性的業(yè)務領域應嚴格控制，逐步放松進入壁壘，以保證有效競爭。步放松進入壁壘，以保證有效競爭。同時，政府往往應對原有主導性企業(yè)和新企業(yè)同時，政府往往應對原有主導性企業(yè)和新

16、企業(yè)實行不對稱管制政策，對新企業(yè)采取一定的優(yōu)惠政實行不對稱管制政策，對新企業(yè)采取一定的優(yōu)惠政策等，以培育市場競爭力量。策等，以培育市場競爭力量。 第三節(jié) 壟斷性產(chǎn)業(yè)的主要管制政策三、聯(lián)網(wǎng)管制政策三、聯(lián)網(wǎng)管制政策政府對聯(lián)網(wǎng)管制的目標和政策措施是，通過政府對聯(lián)網(wǎng)管制的目標和政策措施是，通過制定有關聯(lián)網(wǎng)管制價格和聯(lián)網(wǎng)條件，從政策上保制定有關聯(lián)網(wǎng)管制價格和聯(lián)網(wǎng)條件，從政策上保證有關企業(yè)有同等權(quán)利，并以合理的價格使用網(wǎng)證有關企業(yè)有同等權(quán)利，并以合理的價格使用網(wǎng)絡，使網(wǎng)絡成為壟斷性產(chǎn)業(yè)的公共通道。絡，使網(wǎng)絡成為壟斷性產(chǎn)業(yè)的公共通道。 第三節(jié) 壟斷性產(chǎn)業(yè)的主要管制政策參見教材第參見教材第318318頁頁-3

17、20-320頁，請討頁，請討論下面問題：論下面問題：1 1電信產(chǎn)業(yè)中原有企業(yè)為什么電信產(chǎn)業(yè)中原有企業(yè)為什么不愿與新企業(yè)聯(lián)網(wǎng)？不愿與新企業(yè)聯(lián)網(wǎng)？2 2為什么說聯(lián)網(wǎng)管制是電信產(chǎn)為什么說聯(lián)網(wǎng)管制是電信產(chǎn)業(yè)管制的一個核心問題？業(yè)管制的一個核心問題？3 3請?zhí)岢雎?lián)網(wǎng)管制的基本思路請?zhí)岢雎?lián)網(wǎng)管制的基本思路與主要政策措施。與主要政策措施。第三節(jié) 壟斷性產(chǎn)業(yè)的主要管制政策案例分析：案例分析：電信產(chǎn)業(yè)的聯(lián)網(wǎng)管制電信產(chǎn)業(yè)的聯(lián)網(wǎng)管制四、質(zhì)量管制政策四、質(zhì)量管制政策如果不控制質(zhì)量，被管制企業(yè)在最高限價如果不控制質(zhì)量，被管制企業(yè)在最高限價制約下，為了減少成本就自然會產(chǎn)生降低質(zhì)量制約下，為了減少成本就自然會產(chǎn)生降低質(zhì)量水

18、平的刺激。因此，政府在管制價格的同時，水平的刺激。因此，政府在管制價格的同時，必須管制質(zhì)量。必須管制質(zhì)量。第三節(jié) 壟斷性產(chǎn)業(yè)的主要管制政策五、對企業(yè)內(nèi)部業(yè)務間交叉補貼行為的五、對企業(yè)內(nèi)部業(yè)務間交叉補貼行為的管制政策管制政策壟斷企業(yè)為了增強競爭性業(yè)務的優(yōu)勢，會通過壟斷企業(yè)為了增強競爭性業(yè)務的優(yōu)勢，會通過內(nèi)部轉(zhuǎn)移各種業(yè)務的成本，在競爭性市場上以低價內(nèi)部轉(zhuǎn)移各種業(yè)務的成本，在競爭性市場上以低價戰(zhàn)勝競爭者。這就是企業(yè)內(nèi)部業(yè)務間交叉補貼（戰(zhàn)勝競爭者。這就是企業(yè)內(nèi)部業(yè)務間交叉補貼（crocross-subsidizationss-subsidization）行為。）行為。第三節(jié) 壟斷性產(chǎn)業(yè)的主要管制政策為

19、實現(xiàn)有效競爭，可采取對壟斷性業(yè)務和競爭為實現(xiàn)有效競爭，可采取對壟斷性業(yè)務和競爭性業(yè)務相分離的政策，根據(jù)垂直一體化經(jīng)營的范圍性業(yè)務相分離的政策，根據(jù)垂直一體化經(jīng)營的范圍經(jīng)濟性，對垂直一體化經(jīng)營企業(yè)可采取不同業(yè)務間經(jīng)濟性，對垂直一體化經(jīng)營企業(yè)可采取不同業(yè)務間財務上的分離，也可采取財務上的分離，也可采取“經(jīng)營權(quán)經(jīng)營權(quán)”上的分離。上的分離。 第三節(jié) 壟斷性產(chǎn)業(yè)的主要管制政策壟斷性產(chǎn)業(yè)的管制是有成本的，同時也為社會壟斷性產(chǎn)業(yè)的管制是有成本的，同時也為社會帶來一定的收益。對管制成本與收益分析，是權(quán)衡帶來一定的收益。對管制成本與收益分析，是權(quán)衡政府管制的利弊得失，分析壟斷性產(chǎn)業(yè)管制政策有政府管制的利弊得失，

20、分析壟斷性產(chǎn)業(yè)管制政策有效性的重要途徑。效性的重要途徑。 第四節(jié) 壟斷性產(chǎn)業(yè)管制政策的有效性一、管制成本一、管制成本管制成本可分為兩大類，一類是由政府承擔的管制成本可分為兩大類，一類是由政府承擔的成本，主要表現(xiàn)為管制機構(gòu)的各種成本費用，因此成本，主要表現(xiàn)為管制機構(gòu)的各種成本費用，因此比較容易估量；另一類是主要由被管制企業(yè)承擔的比較容易估量；另一類是主要由被管制企業(yè)承擔的成本，用于向管制立法者和執(zhí)法者游說，甚至進行成本，用于向管制立法者和執(zhí)法者游說，甚至進行尋租活動。這一類成本在企業(yè)的財務報表中往往是尋租活動。這一類成本在企業(yè)的財務報表中往往是被掩蓋掉的，因而，比較難以估量。被掩蓋掉的，因而，比

21、較難以估量。 第四節(jié) 壟斷性產(chǎn)業(yè)管制政策的有效性參見斯蒂格勒：管制者能管制什么？電力部門實例，載產(chǎn)業(yè)組織和政府管制，上海三聯(lián)書店、上海人民出版社，1999年版。第四節(jié) 壟斷性產(chǎn)業(yè)管制政策的有效性管制的有效性與管制的有效性與斯蒂格勒的質(zhì)疑斯蒂格勒的質(zhì)疑二、管制收益二、管制收益從福利經(jīng)濟學的角度看，衡量管制收益的較從福利經(jīng)濟學的角度看，衡量管制收益的較好辦法是計算消費者剩余和生產(chǎn)者剩余的總增加好辦法是計算消費者剩余和生產(chǎn)者剩余的總增加量，即消費者剩余增加量量，即消費者剩余增加量(ABC)(ABC)和生產(chǎn)者剩余增和生產(chǎn)者剩余增加量加量(CBED)(CBED)。這為測度管制收益提供了理論工具。這為測度管制收益提供了理論工具。 第四節(jié) 壟斷性產(chǎn)業(yè)管制政策的有效性在現(xiàn)實中難以定量測度消費者剩