SA8000管理評(píng)審報(bào)告

1、XXX 有限公司社會(huì)責(zé)任內(nèi)審報(bào)告2017 年度XXX 有限公司社會(huì)責(zé)任內(nèi)審計(jì)劃1、審核目的：評(píng)價(jià)新建立的社會(huì)責(zé)任管理體系符合社會(huì)責(zé)任行為守則的程度及有效性、適宜性； 2、審核范圍：公司所有中工及其在廠區(qū)內(nèi)之活動(dòng)區(qū)域； 3、審核準(zhǔn)則：公司社會(huì)責(zé)任體系文件、適用的法律法規(guī)、相關(guān)方之要求。 4、審核時(shí)間：2017 年 6 月 30 日 5、審核組長(zhǎng)：XXX 組員：XXX 6、日程安排 月日 時(shí)間 項(xiàng)目 備注 2017/6/30 8：30-9：00 全體員工會(huì)議 9：00-10：30 下料、針車車間 隨機(jī)抽談 10：30-11：00 成型、包裝車間 隨機(jī)抽談 14：00-16：00 內(nèi)審會(huì)議，發(fā)布改正

2、方法與措施 隨機(jī)抽談 附：審核內(nèi)容一覽表。注：以上被審核人員不一定指該部門負(fù)責(zé)人，可以是隨機(jī)抽問該部門的員工。制作：XXX 日期：2017-5-10 核準(zhǔn)：XXX 日期：2017-5-10社會(huì)責(zé)任內(nèi)部審核總結(jié)報(bào)告 審核目的 驗(yàn)證社會(huì)責(zé)任管理體系符合性 審核依據(jù) 社會(huì)責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)管理體系文件 審核范圍 社會(huì)責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)覆蓋的全部范圍 審核部門 各部門 審核時(shí)間 2017-06-30 審核組長(zhǎng) XXX 審核組員 XXX 審核過程綜述及評(píng)價(jià)： 2017-06-30 內(nèi)審組對(duì)本公司社會(huì)責(zé)任管理體系的符合性，實(shí)施、保持情況進(jìn)行了一次全面審核。本次審核在公司領(lǐng)導(dǎo)和各部門的積極支持和配合下順利進(jìn)行。通過 1 天審核

3、活動(dòng)，大部分條款均能到達(dá)標(biāo)準(zhǔn)要求，但也有發(fā)現(xiàn)不符合點(diǎn)：1、發(fā)現(xiàn)成型車間使用的膠水、部分沒有配備二次容器。2、發(fā)現(xiàn)針車車間的一個(gè)藥箱藥品不足。3、針車車間、包裝車間、成型車間員工月加班超 36 小時(shí)4、沒有為所有員工購(gòu)買社保五險(xiǎn)審核組一致認(rèn)為：本公司建立的社會(huì)責(zé)任管理體系符合社會(huì)責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)要求和公司實(shí)際。 公司的社會(huì)責(zé)任管理體系文件符合要求，并正在有效實(shí)施，員工社會(huì)責(zé)任意識(shí)提高，社會(huì)責(zé)任管理工作得到規(guī)范和有效提高。 糾正措施要求： 請(qǐng)各部門立即提交整改計(jì)劃，并在 1 個(gè)月內(nèi)完成改善。審核組長(zhǎng)：XXX 糾 正 與 預(yù) 防 措 施 實(shí) 施 表填單部門：生產(chǎn)部 日期：2017-06-30 不合格信息來源

4、：內(nèi)部突擊審核 不合格內(nèi)容異常描述： 1、發(fā)現(xiàn)成型車間使用的膠水，部分沒有配備二次容器。 2、發(fā)現(xiàn)針車車間的一個(gè)藥箱藥品不足 3、針車車間、包裝車間、成型車間月加班超 36 小時(shí) 4、沒有為所有員工購(gòu)買社保五險(xiǎn) 不合格分析原因分析： 1、車間管理缺失，員工沒有培訓(xùn)如何進(jìn)行化學(xué)品安全作業(yè) 2、車間健康安全管理負(fù)責(zé)人沒有及時(shí)檢查藥品的使用情況 4、訂單生產(chǎn)有波動(dòng)，無(wú)法確保加班有效控制。 5、部分員工不愿意在工廠繳納社保。 整改計(jì)劃實(shí)施 部門 措施預(yù)防內(nèi)容 預(yù)訂完成 日期 負(fù)責(zé)人/日期 成型車間 1、 立即給所有化學(xué)品配備二次容器 2、 給接觸化學(xué)品的員工提供化學(xué)品安全知識(shí)培訓(xùn)，教導(dǎo)正確的使用二次容

5、器 2017-07-30 XXX 針車車間 1、 立即補(bǔ)齊缺失的藥品 2、 要求藥箱管理人員定期檢查、及時(shí)補(bǔ)充藥品、并做好藥品檢查記錄、使用記錄 2017-07-30 XXX 生產(chǎn)部 1、 盡量合理安排生產(chǎn)計(jì)劃，減少加班時(shí)間 2、 制定社保繳納計(jì)劃，盡量為更多的員工繳納社保 2017-07-30 XXX 確認(rèn)糾正措施實(shí)施結(jié)果確認(rèn) 預(yù)防措施實(shí)施結(jié)果確認(rèn) 符合要求 確認(rèn)人：XXX 日期 2017-7-28 符合要求 確認(rèn)人：XXX 日期 2017-7-28 此單由不合格發(fā)現(xiàn)部門或不合格接收部門發(fā)出，經(jīng)不合格發(fā)現(xiàn)部或不合格接收部門復(fù)核生效。 此單需存檔。 XXX 有限公司社會(huì)責(zé)任管理評(píng)審報(bào)告就本公司

6、社會(huì)責(zé)任的現(xiàn)狀及持續(xù)的適宜性、充分性、有效性。 評(píng)審目的： 2017 年度社會(huì)責(zé)任管理評(píng)審計(jì)劃 評(píng)審時(shí)間安排：2017 年 7 月 15 日在公司會(huì)議室進(jìn)行。 評(píng)審組織： 主持：總經(jīng)理 出席：管理者代表、各部門負(fù)責(zé)人 評(píng)審內(nèi)容： 1.童工及未成年工政策 2.非強(qiáng)迫勞動(dòng)和禁止歧視騷擾政策 3 結(jié)社自由及集體談判權(quán)的落實(shí) 4.重大質(zhì)量事故的處理情況； 5.全廠的的健康與安全環(huán)境 6.關(guān)于工資工時(shí) 7.公司的組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)分配、法律法規(guī)或其他要求； 8.供應(yīng)商與分包商的管理與政策 9.糾正預(yù)防措施的管理與落實(shí) 10.對(duì)外溝通流程及落實(shí)情況 評(píng)審準(zhǔn)備工作要求： 各部門根據(jù)評(píng)審內(nèi)容的要求，請(qǐng)于 2017

7、 年 7 月 15 日前準(zhǔn)備好以下資料： 健康安全程序、記錄 本部門人員名單上班考勤記錄 加班請(qǐng)假記錄 社會(huì)責(zé)任手冊(cè)、程序文件等 編制：XXX 審核：XXX社會(huì)責(zé)任管理評(píng)審報(bào)告評(píng)審日期：2017/07/15 評(píng)審地點(diǎn)：公司會(huì)議室主持人：XXX 參加人：各部門負(fù)責(zé)人、管理者代表、健康安全代表、員工代表、內(nèi)審組全體成員、各車間主管一、評(píng)審目的：驗(yàn)證本公司社會(huì)責(zé)任管理體系的充分性、適宜性和有效性。 二、評(píng)審方式：通過舉行中高層管理人員會(huì)議，根據(jù)社會(huì)責(zé)任體系的運(yùn)行情況，從資源投入、管理績(jī)效等方面來實(shí)現(xiàn)評(píng)審目的。 三、評(píng)審內(nèi)容： 1社會(huì)責(zé)任政策 2. 內(nèi)審報(bào)告和不符合項(xiàng)整改情況 3. 守法情況 4. 體

8、系運(yùn)行績(jī)效四、評(píng)審概述 （一）社會(huì)責(zé)任政策 我公司的社會(huì)責(zé)任政策為：遵守國(guó)家法規(guī)和社會(huì)責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)，持續(xù)改進(jìn)（二）內(nèi)審報(bào)告和不符合項(xiàng)整改情況見內(nèi)審報(bào)告(見附件)。 （三）守法情況 社會(huì)勞動(dòng)保障局等相關(guān)政府主管部門對(duì)本公司作了例行檢查，出具了具有法律意見的書面資料，認(rèn)為我公司的消防設(shè)施和消防管理制度、勞動(dòng)保障方面均符合法律或地方要求。（四）體系運(yùn)行績(jī)效 1. 本公司根據(jù)國(guó)家和地方的法律法規(guī)、職業(yè)健康有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、消防安全標(biāo)準(zhǔn)的要求、參考職業(yè)健康安全管理體系的管理思想，結(jié)合本公司的實(shí)際情況和行業(yè)的特點(diǎn)，經(jīng)過周密的策劃， 建立一套較為完善的文件體系，從社會(huì)責(zé)任管理手冊(cè)、管理文件及其記錄表式，保證本公司的社會(huì)

9、責(zé)任管理體系有制度可依。 2. 用工情況 童工：本公司嚴(yán)格把好招工的關(guān)，禁止招用童工，通過認(rèn)真識(shí)別身份證的真?zhèn)?、招工面談、員工舉報(bào)等方式來防止誤用童工，本公司通過員工嚴(yán)格排查，未發(fā)現(xiàn)童工。 未成年工：無(wú)。如果特殊情況下招聘未成年工時(shí)，我公司將對(duì)使用的未成年工建立未成年工檔案，并向當(dāng)?shù)貏趧?dòng)局備案，對(duì)其身心健康按規(guī)定進(jìn)行定期跟蹤檢查，并按規(guī)定不得安排其從事危險(xiǎn)的、有害的崗位工作。 3 強(qiáng)迫勞動(dòng)、懲戒措施和申訴 公司制定的員工手冊(cè)和獎(jiǎng)懲條例，對(duì)員工的違紀(jì)情況作了規(guī)定，嚴(yán)禁管理人員體罰員工或進(jìn)行精神上的脅迫和辱罵，為了防止管理人員有令不守，欺上瞞下，公司行政部以還公平選舉的方式組織各車間員工選舉了員工

10、代表，同時(shí)在公司區(qū)域內(nèi)設(shè)立意見箱，公開管理者代表、健康安全代表、員工代表的電話，保證員工的申訴渠道暢通無(wú)阻。 4. 宣傳與公開 公司的社會(huì)責(zé)任政策、薪酬管理規(guī)定、勞動(dòng)法法規(guī)、最低工資規(guī)定、員工行為規(guī)范、健康知識(shí)宣傳等資料分別在公司廠區(qū)宣傳欄和各車間張貼，力求每個(gè)員工基本了解社會(huì)責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)和國(guó)家的法律法規(guī)。5. 員工健康與安全管理 公司參考職業(yè)健康與安全管理體系的管理思路，根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果列出重大危險(xiǎn)源，利用制度、警示、加強(qiáng)防護(hù)等方式融合于公司的日常管理中，并在以下幾個(gè)方面加強(qiáng)職業(yè)健康安全管理： 1）培訓(xùn)：公司對(duì)新進(jìn)員工進(jìn)行了公司管理制度的培訓(xùn)和三級(jí)安全教育，培訓(xùn)合格率達(dá) 100%。 公司消防安全、滅

11、火培訓(xùn)、緊急疏散演習(xí)，公司所有員工均有參加。2）消防 公司制定了消防管理網(wǎng)絡(luò)，成立消防安全委員會(huì)，配置滅火器，應(yīng)急燈，警鈴和藥箱等設(shè)施和管理制度經(jīng)過法定管理部門年檢合格。 3）設(shè)備：公司對(duì)生產(chǎn)設(shè)備制定了相應(yīng)的操作規(guī)程，對(duì)機(jī)器進(jìn)行定期檢查，未發(fā)現(xiàn)有不合格。 4 飲用水：公司提供了充足和清潔的飲用水，水質(zhì)經(jīng)檢驗(yàn)合格，員工可以隨意飲用。 5 廁所：辦公區(qū)域和生產(chǎn)車間均有配置男女廁所，蹲位足夠。 6) 化學(xué)品管理：公司對(duì)每種化學(xué)品建立 MSDS，對(duì)人體有害的化學(xué)品，公司為使用工人配備了防護(hù)用品。 7) 傷害防護(hù)：在各車間設(shè)置了急救箱，配置基本藥品，車間配置經(jīng)過專業(yè)醫(yī)療機(jī)構(gòu)培訓(xùn)并認(rèn)可的急救人員一名，以對(duì)

12、受輕傷或微傷的員工進(jìn)行及時(shí)救治。 8) 警示標(biāo)識(shí)：對(duì)所有車間的疏散通道、消防設(shè)備、電氣設(shè)備、重大危險(xiǎn)源均進(jìn)行了標(biāo)識(shí)。 6. 工會(huì) 本公司未成立工會(huì)，但已經(jīng)選舉了員工代表 2 名，員工代表會(huì)認(rèn)真履行員工代表的職責(zé)、協(xié)調(diào)管理層于員工之間的利益關(guān)系。 7. 工作時(shí)間 公司為了樹立生產(chǎn)型企業(yè)社會(huì)責(zé)任的典范，加強(qiáng)質(zhì)量管理，提高生產(chǎn)效率，降低了工人的工作時(shí)間，公司實(shí)施了周 48 個(gè)小時(shí)工作制，目前工人加班時(shí)間暫時(shí)無(wú)法滿足月加班不超36 小時(shí)的規(guī)定。8、工資福利 公司實(shí)施以年為單位綜合計(jì)算工時(shí)制，采用基本工資+加班工資的計(jì)薪方式，工人月工資符合市當(dāng)?shù)刈畹凸べY標(biāo)準(zhǔn)。員工自愿不參加保險(xiǎn)的，公司有尊重員工意愿。

13、五、評(píng)審結(jié)論 總經(jīng)理聽取了相關(guān)部門的匯報(bào)，認(rèn)為本公司的社會(huì)責(zé)任管理體系經(jīng)過推進(jìn)部門行政部與其他配合部門的共同努力下，所取得的成績(jī)顯著，與會(huì)人員也一致認(rèn)為，本公司的社會(huì)責(zé)任管理體系是充分、適宜和有效的，但也存在以下不足： 一些支持性部門對(duì)社會(huì)責(zé)任管理體系的認(rèn)識(shí)不夠，配合力度不強(qiáng)，要求加強(qiáng)培訓(xùn)和宣傳。雖然在體系建立后，公司對(duì)工廠管理人員進(jìn)行多次相關(guān)的培訓(xùn)，由于偏重于完成生產(chǎn)任務(wù)， 對(duì)社會(huì)責(zé)任相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的真正涵義和實(shí)施意義理解尚不夠透徹，應(yīng)加強(qiáng)學(xué)習(xí)。六、改進(jìn)需求 由管理者代表，組織各部門主管進(jìn)行學(xué)習(xí)，并對(duì)學(xué)習(xí)效果進(jìn)行考核。編制：XXX 審核：XXX社會(huì)責(zé)任體系審核檢查表 審核員 XXXXXX 審核日期

14、 2017-06-30 1.童工 序號(hào) 審核內(nèi)容 符合 不符合 不適用 問題描述 1.1 工廠是否有禁止使用童工方面的程序文件 1.2 有要求每個(gè)員工出示能證明其年齡的原始文件 1.3 工廠現(xiàn)在是否沒有聘用低于 16 周歲的員工 1.4 過去 1 年內(nèi)，核查工廠沒有聘用過低于 16 周歲的員工 1.5 是否有員工使用虛假身份證或借用他人身價(jià)證入職？ 1.6 員工的入職檔案是否完整？ 1.7 員工的身份證應(yīng)是否在有效期內(nèi)？ 1.8 事檔案內(nèi)填寫的出生日期是否與身價(jià)證一致 1.9 未成年工是否有到當(dāng)?shù)貏趧?dòng)部門登記嗎？ 1.10 是否安排未成年工到有毒有害崗位及夜間工作、加班 1.11 是否按規(guī)定對(duì)

15、未成年工定期進(jìn)行健康檢查？ 2.強(qiáng)廹勞動(dòng) 2.1 是否有禁止使用強(qiáng)迫勞動(dòng)，禁止使用囚工、以及將生產(chǎn)工序分包給使用囚工的工廠或監(jiān)獄的政策及/或程序文件 2.2 員工的行動(dòng)自由沒有受到不合理的限制 2.3 工廠沒有使用抵債工 2.4 辭工通知期限是否應(yīng)遵循法律規(guī)定 2.5 保安人員以及管理人員沒有強(qiáng)迫或恐嚇員工 2.6 聘用員工時(shí)沒有收押金，沒有扣押?jiǎn)T工身份證 2.7 員工可自由選擇是否加班，不加班不會(huì)受到處罰。 2.8 工廠與分承包商均未使用囚工 3.0 歧視 3.1 是否有一套使用當(dāng)?shù)卣Z(yǔ)言編制的關(guān)于歧視問題的書面政策和/或程序文件 3.2 工廠在招聘，升職，分獎(jiǎng)金等情況中未有歧視存在 4.0

16、常規(guī)紀(jì)律 4.1 是否有一套禁止使用精神及肉體虐待的程序 文件。 4.2 工廠是否就紀(jì)律程序與員工溝通，且員工已基本了解其內(nèi)容 4.3 未對(duì)員工使用體罰以及身體脅迫 4.4 未有任何威脅性行為 4.5 采取紀(jì)律措施應(yīng)通過正常的管理措施來執(zhí)行 4.6 未罰款的方式處分員工 5.0 工作時(shí)數(shù) 5.1 是否有關(guān)工作時(shí)間和加班時(shí)間的書面政策和/ 或程序文件。 5.2 每日正常工作時(shí)間不多于 8 小時(shí)，周工作時(shí)間不得多于 60 小時(shí)。 5.3 每月加班時(shí)間是否超過 36 小時(shí) × 生產(chǎn)車間一線員工月加班超過 36 小時(shí) 5.4 是否對(duì)每個(gè)勞動(dòng)者的工作時(shí)間進(jìn)行準(zhǔn)確而又完整的記錄 5.5 員工是否

17、每七日應(yīng)有一天休息 5.6 員工的入職日期，離職日期，請(qǐng)假條，離職單及生產(chǎn)記錄等文件應(yīng)與員工考勤記錄是否保持一致。 5.7 員工在每個(gè)班次內(nèi)都是否都有一次用餐時(shí)間 6.0 工資與薪酬 6.1 是否有中文編寫關(guān)于工資與補(bǔ)貼的工廠政策和/或程序？ 6.2 正常班與加班的工資和補(bǔ)貼是否符合法律法規(guī)要求？ 6.3 是否有執(zhí)行法律規(guī)定的代扣代繳項(xiàng)目嗎？ 6.4 員工聘前是否被告知工資中代扣代繳款項(xiàng)和 其他應(yīng)扣款項(xiàng) 6.5 從工資中扣減伙食與住宿費(fèi)是否合理合法 6.6 提供的諸如勞保用品、制服、工作證等，未收取押金 6.7 是否有向員工提供法定的福利嗎 × 未給所有員工繳納社保五險(xiǎn) 6.8 是否

18、有向員工提供工資清單 6.9 工資支付周期是否超過 30 日 6.1 停工待料，返工是否給足工資嗎？ 7.0 結(jié)社自由 7.1 是否有員工自由選舉產(chǎn)生的員工代表 7.2 是否有指定管理代表就相關(guān)問題與員工代表面對(duì)面溝通 7.3 是否有關(guān)注并審議員工涉及到有關(guān)問題的意見 8.0 設(shè)施 8.1 是否有高層管理代表負(fù)責(zé)健康、安全、福利以及常規(guī)設(shè)施的事宜 8.2 是否為員工提供安全的生產(chǎn)環(huán)境 8.3 是否有一定數(shù)量且經(jīng)過專門培訓(xùn)的人員負(fù)責(zé)機(jī)器故障或緊急事件時(shí)的保養(yǎng)維修工作 8.4 工作區(qū)是否保持通風(fēng) 8.5 所有工作場(chǎng)所均是否充足照明 8.6 電梯，叉車等特種設(shè)備是否經(jīng)過專業(yè)認(rèn)證,相關(guān)人員持有上崗證

19、8.7 是否提供適宜飲用的飲水 8.8 是否提供充足的衛(wèi)生設(shè)施，衛(wèi)生間數(shù)量 8.9 洗手設(shè)施是否保證其功能和衛(wèi)生條件 9.0 消防 9.1 是否制定火災(zāi)危險(xiǎn)和應(yīng)急準(zhǔn)備總體計(jì)劃書 9.2 所有預(yù)警系統(tǒng)以及消防系統(tǒng)均是否定期保養(yǎng)與檢測(cè) 9.3 緊急疏散路途應(yīng)是否應(yīng)急照明燈 9.4 緊急路線的疏散圖是否張貼在墻上 9.5 每樓層至少是否有兩個(gè)出口 9.6 緊急出口門及撤離通道是否明確標(biāo)示 9.7 所有出口門都是否易于朝外開啟 9.8 每年是否進(jìn)行緊急疏散演習(xí) 9.9 存放易燃物品的容器是否貼有以中文標(biāo)識(shí)及危險(xiǎn)警告標(biāo)識(shí) 9.10 是否標(biāo)示并張貼有“禁止吸煙”標(biāo)志 9.11 便攜式加熱器、馬達(dá)、烤箱等發(fā)熱設(shè)備是否遠(yuǎn)離易燃物 9.12 空貨盤是否擺放在安全、平穩(wěn)的專門區(qū)域 9.13 所有電氣布線是否妥善定位、支承與防護(hù) 9.14 是否只使用達(dá)標(biāo)的固線裝置、插頭、斷路器及其它工具 9.15 所有的接線盒、插座以及配電板都是否有穩(wěn)固的盒、蓋防護(hù) 9.16 作業(yè)區(qū)是否有如明火或火星等點(diǎn)火源 9.17 儲(chǔ)存易燃液體的庫(kù)房都是否設(shè)計(jì)和安裝自然排氣或機(jī)械抽風(fēng)排氣系