法經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)理論和分析方法

1、法經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)理論和分析方法法經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)理論與分析方法法經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)理論與分析方法 法經(jīng)濟(jì)學(xué)法經(jīng)濟(jì)學(xué) 第第5章章第5章 法經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)理論與分析方法2022年年4月月26日星期二日星期二主要內(nèi)容主要內(nèi)容v 5.1 科斯的貢獻(xiàn)與現(xiàn)代法經(jīng)濟(jì)學(xué)大門的開啟v 5.2 法律的“市場”類比與目標(biāo)v 5.3 法經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法v 5.4 法律的三個分析范式第5章 法經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)理論與分析方法2022年年4月月26日星期二日星期二5.1 5.1 科斯的貢獻(xiàn)與現(xiàn)代法經(jīng)濟(jì)學(xué)大門的開啟科斯的貢獻(xiàn)與現(xiàn)代法經(jīng)濟(jì)學(xué)大門的開啟 5.1.1 科斯定理 1. 狹義的科斯定理v 科斯定理是科斯在其經(jīng)典論文社會成本問題中表述的核心思

2、想。 v 經(jīng)濟(jì)學(xué)家歸納的科斯定理的定義，主要包括如下兩個命題： 第一，“有效性命題”，即不管權(quán)利的初始安排如何，如果交易成本為零，資源配置的結(jié)果都是有效率的。 第二，“無關(guān)性命題”，如果交易成本為零，資源的最終配置結(jié)果與權(quán)利不同的初始安排無關(guān)。 按照表述中是否全部包含了這兩個命題，可以將表述分為“強(qiáng)科斯定理”和“弱科斯定理”。既包括有效性命題又包括無關(guān)性命題的為強(qiáng)科斯定理，只包括有效性命題的為弱科斯定理。v 農(nóng)場主和牧場主的例子第5章 法經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)理論與分析方法2022年年4月月26日星期二日星期二5.1 5.1 科斯的貢獻(xiàn)與現(xiàn)代法經(jīng)濟(jì)學(xué)大門的開啟科斯的貢獻(xiàn)與現(xiàn)代法經(jīng)濟(jì)學(xué)大門的開啟5.1.1

3、 科斯定理2. 廣義的科斯定理 國內(nèi)學(xué)者黃少安（1995）將科斯定理表述為一個定理組:v 第一定理：如果市場交易成本為零，不管權(quán)利初始安排如何，當(dāng)事人之間的談判都會產(chǎn)生資源配置效率最大化的安排；v 第二定理：在交易成本大于零的世界中，不同的權(quán)利界定，會帶來不同效率的資源配置結(jié)果；v 第三定理：產(chǎn)權(quán)制度的供給是人們進(jìn)行交易、優(yōu)化資源配置的前提，不同的產(chǎn)權(quán)制度將產(chǎn)生不同的經(jīng)濟(jì)效率。 其中第一定理被稱為“狹義的科斯定理”。包含有引申意義的定理組被稱為“廣義的科斯定理”。 第5章 法經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)理論與分析方法2022年年4月月26日星期二日星期二5.1 5.1 科斯的貢獻(xiàn)與現(xiàn)代法經(jīng)濟(jì)學(xué)大門的開啟科斯的

4、貢獻(xiàn)與現(xiàn)代法經(jīng)濟(jì)學(xué)大門的開啟 5.1.2 科斯貢獻(xiàn)的重要性 1. 侵害的相互性 科斯認(rèn)為外部性（傷害）具有相互性。所謂相互性是一種行為在帶來成本的同時也產(chǎn)生了收益。 2. 交易成本分析方法 科斯的交易成本分析方法就是比較制度的交易成本，從中判斷制度的效率水平。 第5章 法經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)理論與分析方法2022年年4月月26日星期二日星期二5.1 5.1 科斯的貢獻(xiàn)與現(xiàn)代法經(jīng)濟(jì)學(xué)大門的開啟科斯的貢獻(xiàn)與現(xiàn)代法經(jīng)濟(jì)學(xué)大門的開啟 5.1.2 科斯貢獻(xiàn)的重要性 3. 制度競爭與制度選擇 制度競爭就是實現(xiàn)同一目的的不同制度之間的競爭。制度選擇就是要在這些相互競爭的制度之間進(jìn)行選擇。競爭的結(jié)果取決于各自的交易成

5、本，選擇的標(biāo)準(zhǔn)也是各個制度具有的交易成本的大小。 4. 制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的關(guān)系 當(dāng)交易成本為正時，資源配置狀態(tài)就決定了資源使用效率，那么要提升資源使用效率，就要從資源的配置狀態(tài)權(quán)利的分配開始。 第5章 法經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)理論與分析方法2022年年4月月26日星期二日星期二5.1 5.1 科斯的貢獻(xiàn)與現(xiàn)代法經(jīng)濟(jì)學(xué)大門的開啟科斯的貢獻(xiàn)與現(xiàn)代法經(jīng)濟(jì)學(xué)大門的開啟 5.1.3 交易成本：理解和使用科斯定理的關(guān)鍵 科斯在社會成本問題這篇文章里定義的交易成本是“狹義的交易成本”，就是為了達(dá)成上面所說的那個農(nóng)場主和牧場主的談判而付出的交易成本，包括搜尋交易對手，雙方討價還價成本、合同簽訂后的履約成本以及合同履行

6、過程中出現(xiàn)的違約成本和救濟(jì)成本。簡而言之，圍繞交易而產(chǎn)生的成本，科斯把它定義為交易成本。 第5章 法經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)理論與分析方法2022年年4月月26日星期二日星期二5.2 5.2 法律的法律的“市場市場”類比與目標(biāo)類比與目標(biāo) 5.2.1 法律的“市場”類比v 所謂的“法律的市場類比”就是把法律類比成一種價格體系，認(rèn)為法律給出了各種行為的“法律定價”。v 通過這個類比，就能夠使用經(jīng)濟(jì)學(xué)中關(guān)于理性選擇及其影響因素的理論模型對“法律市場體系”中的決策進(jìn)行分析、判斷。v 實際上認(rèn)為法律規(guī)則下的行為選擇與市場行為具有相同的性質(zhì)是法經(jīng)濟(jì)學(xué)主要的理論創(chuàng)新和基本的理論支柱之一。 第5章 法經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)理論與分

7、析方法2022年年4月月26日星期二日星期二5.2 5.2 法律的法律的“市場市場”類比與目標(biāo)類比與目標(biāo)5.2.2 法律的目標(biāo)：規(guī)范的霍布斯定理和規(guī)范的科斯定理 v 所謂規(guī)范的霍布斯定理指的是：立法以最大化地降低私人合作失敗導(dǎo)致的損失。 v 所謂規(guī)范的科斯定理指的是：立法以消除阻礙私人合作的障礙。也即法律要盡量消除阻礙人們之間進(jìn)行合作的各種交易成本，盡量減少各種產(chǎn)生交易成本因素的作用。 第5章 法經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)理論與分析方法2022年年4月月26日星期二日星期二5.3 5.3 法經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法法經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法5.3.1 個體主義方法論v 所謂個體主義方法論是指通過對社會中個體的思維與行為過程的研

8、究，來獲得對于整體社會現(xiàn)象的認(rèn)識的方法論途徑。v 個體主義方法論要求在進(jìn)行法經(jīng)濟(jì)學(xué)分析時，要從每個個體的決策及其影響因素出發(fā)來理解最后形成的結(jié)果（均衡或者不均衡）。 v 個體主義方法論的缺陷：個體決策加總之后不一定等于社會整體的決策結(jié)果。 第5章 法經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)理論與分析方法2022年年4月月26日星期二日星期二5.3 5.3 法經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法法經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法5.3.2 最優(yōu)化與激勵分析 v 最優(yōu)化分析包含兩層含義：一是從個體角度看，個體決策有效實現(xiàn)了收益和成本之間的最大差距；二是從社會角度看，所有相關(guān)主體都實現(xiàn)了收益與成本之間的最大差距。v 所謂激勵原則，基本要求是決策產(chǎn)生的收益大于成本，而

9、要使收益大于成本有兩種途徑：一個途徑是加大成本，如刑法、侵權(quán)法等；另一個途徑是提高收益，如專利權(quán)等。 第5章 法經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)理論與分析方法2022年年4月月26日星期二日星期二5.3 5.3 法經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法法經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法5.3.3 規(guī)范分析和實證分析v 規(guī)范分析著重于為立法提供理論支持，分析的最終目的是要得出法律政策建議。激勵分析、最優(yōu)化分析是規(guī)范分析使用的基本方法。v 實證分析著重于分析法律制度的實施效果，分析法律規(guī)則約束下法律要追求的目標(biāo)有沒有實現(xiàn)。 第5章 法經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)理論與分析方法2022年年4月月26日星期二日星期二5.3 5.3 法經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法法經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法5.3.4 微

10、觀分析與宏觀分析v 法經(jīng)濟(jì)學(xué)的微觀分析主要著重于分析法律規(guī)則所涉及的法律主體的成本、收益狀況及主體之間在相互影響下形成的行為結(jié)果，重點(diǎn)在于理解各種法律規(guī)則背后的經(jīng)濟(jì)邏輯結(jié)構(gòu)。研究的對象基本上是具體的法律規(guī)則。 v 法經(jīng)濟(jì)學(xué)的宏觀分析著重于分析法律制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的關(guān)系，說明法律制度如何影響著經(jīng)濟(jì)發(fā)展的水平。 第5章 法經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)理論與分析方法2022年年4月月26日星期二日星期二5.4 5.4 法律的三個分析范式法律的三個分析范式 5.4.1 談判分析范式v 談判理論認(rèn)為自愿合作可以使一項資源從估價低的主體手中自動轉(zhuǎn)移到估價高的主體手中，從而提高資源的使用效率和合作雙方的福利水平。v 以談

11、判理論為核心展開的法經(jīng)濟(jì)學(xué)分析框架是建立在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)上的，它以傳統(tǒng)價格理論的三大假設(shè)理性人、穩(wěn)定偏好和均衡分析為基礎(chǔ)，加入了產(chǎn)權(quán)、信息及交易成本等因素分析制度對資源配置的影響，具體說明了合作的益處和阻礙自愿合作的交易成本的來源，為建立法律制度克服阻礙、促進(jìn)合作提供了理論基礎(chǔ)，同時也提供了評價標(biāo)準(zhǔn)。v 談判理論在財產(chǎn)法、契約法、侵權(quán)法以及程序法等部門法的分析中，起到了基礎(chǔ)理論的作用。是法經(jīng)濟(jì)學(xué)在興盛之初的主流分析范式。第5章 法經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)理論與分析方法2022年年4月月26日星期二日星期二5.4 5.4 法律的三個分析范式法律的三個分析范式5.4.2 博弈分析范式v 博弈分析范式是將博弈論應(yīng)

12、用于法律分析中形成的分析范式。v 法律的博弈分析之所以取得的突破性進(jìn)展，主要在于博弈分析的行為假設(shè)與法律行為具有更高的一致性。v 博弈論承認(rèn)個人理性與集體理性之間存在沖突，并且嚴(yán)格地堅持了個人理性最大化的假設(shè)。v 博弈分析，在談判分析的基礎(chǔ)之上，引入了一種新的均衡行為均衡，更清晰地說明了法律分析所要追求的目標(biāo)找出一種理想的行為模式。v 目前博弈論已經(jīng)成為主流的分析范式。第5章 法經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)理論與分析方法2022年年4月月26日星期二日星期二習(xí)題習(xí)題v1.用農(nóng)場主和牧場主的例子闡述科斯定理。v2.為什么科斯定理是法經(jīng)濟(jì)學(xué)的奠基石？v3.法律的市場類比與規(guī)范的霍布斯定理和科斯定理有什么樣的理論關(guān)系？