設(shè)備運營風(fēng)險管理

1、設(shè)備運營決策風(fēng)險管理問責(zé)制度(草案) 為進(jìn)一步加強對無錫地鐵對設(shè)備及運營管理決策風(fēng)險管理，規(guī)避地鐵建設(shè)以及今后運營中的風(fēng)險，轉(zhuǎn)變各部門的工作作風(fēng)，提高工作效率，落實各部門領(lǐng)導(dǎo)及員工的工作職責(zé)，結(jié)合設(shè)備、運營管理的工作特點于實際，強化對管理風(fēng)險的事先規(guī)避，特制定本問責(zé)制度,本制度適用范圍暫定為設(shè)備物資部與運營籌備部職責(zé)管轄范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)。一、 目的及意義11設(shè)備物資部及運營籌備部風(fēng)險管理問責(zé)制度（以下簡稱問責(zé)制度）是指公司負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)或工作分管領(lǐng)導(dǎo)對其管轄范圍內(nèi)各部門領(lǐng)導(dǎo)和員工承擔(dān)管理職責(zé)和義務(wù)的履行情況，實施并要求其承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險后果的一種責(zé)任追究制度。12該責(zé)任包括隱患排查、風(fēng)險規(guī)避與風(fēng)險處置的技術(shù)

2、責(zé)任、商務(wù)責(zé)任；同時工作分管領(lǐng)導(dǎo)對其管轄范圍內(nèi)各部門領(lǐng)導(dǎo)和員工還應(yīng)接受來自內(nèi)部和外部的監(jiān)督，以保證責(zé)任的實現(xiàn)。從而使我們正真落實建設(shè)以高安全為第一位的“三高原則”，實現(xiàn)“建一流地鐵、創(chuàng)運營典范”的最終目標(biāo)。 13建立問責(zé)制度的目的及意義在于規(guī)范部門領(lǐng)導(dǎo)和員工的責(zé)權(quán)，有多大的“權(quán)”就擔(dān)多大的“責(zé)”，強化大家的責(zé)任意識；加強設(shè)備與運營部門對風(fēng)險的協(xié)同防范與運營保障能力，加強部門間溝通于協(xié)作。二、 總體原則 21明確責(zé)任，逐步建立起設(shè)備部及運營部安全風(fēng)險防范治理架構(gòu)，明確各職能部門的風(fēng)險管理的職責(zé)權(quán)限。 22主動規(guī)避，建立有效的安全隱患排查、風(fēng)險評估、風(fēng)險規(guī)避機制，對可能導(dǎo)致的設(shè)備及風(fēng)險進(jìn)行有效識別

3、、分析和控制。23持續(xù)改進(jìn)，逐步建立完善的風(fēng)險管理流程，定期評價及考核安全管理工作，定期對責(zé)任人進(jìn)行考核，持續(xù)改進(jìn)安全及風(fēng)險保障制度及方案，進(jìn)而開展對安全風(fēng)險的自我問責(zé)方式。三、 問責(zé)機制31運營、設(shè)備部門領(lǐng)導(dǎo)分別為各自決策安全管理風(fēng)險的第一責(zé)任人，責(zé)任人要將安全責(zé)任分解細(xì)化，從室經(jīng)理向下，層層落實風(fēng)險安全責(zé)任，強化風(fēng)險安全管理執(zhí)行力。32運營、設(shè)備部門領(lǐng)導(dǎo)在當(dāng)前階段要將安全決策管理意識落實到每一項目具體管理工作中去，當(dāng)務(wù)之急的任務(wù)是建立安全決策管理體系，每一個重大技術(shù)、商務(wù)決策都要考慮可能的技術(shù)責(zé)任、商務(wù)責(zé)任，要考慮可能的項目實施風(fēng)險、設(shè)備管理風(fēng)險、運營安全風(fēng)險。 將安全決策管理納入部門正常

4、管理與決策的范疇內(nèi)，并建立起檢查、激勵、考核、約束機制。在各項目工作流程重要節(jié)點中落實。33運營、設(shè)備部門要成立設(shè)備、運營安全風(fēng)險管理協(xié)調(diào)小組（各選聯(lián)絡(luò)牽頭人員1-2名，由部門領(lǐng)導(dǎo)專門負(fù)責(zé)），逐步落實部門各層級安全保障承諾。四、 風(fēng)險管控41管控范圍運營籌備部、設(shè)備物資部門應(yīng)對其部門職責(zé)范圍內(nèi)的設(shè)備物資的技術(shù)決策、商務(wù)決策承擔(dān)技術(shù)責(zé)任、商務(wù)責(zé)任，要對可能帶來的項目實施風(fēng)險、設(shè)備管理風(fēng)險、運營安全風(fēng)險進(jìn)行控制。42管控節(jié)點運營籌備部、設(shè)備物資部門應(yīng)對其部門在相應(yīng)職責(zé)范圍內(nèi)重要工作流程節(jié)點，如招標(biāo)范圍、資格預(yù)審方案、招標(biāo)方案、關(guān)鍵技術(shù)需求、甲控品牌要求、合同簽訂、樣機監(jiān)造、設(shè)備及工程驗收、設(shè)備及工

5、程調(diào)試與試運行依據(jù)各自主張及建議提交各自的隱患來源及風(fēng)險評估表，納入對隱患及風(fēng)險的管控體系。4-1 重點管控范圍與節(jié)點表階段責(zé)任與風(fēng)險管控范圍需經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)的管控的環(huán)節(jié)與節(jié)點1、招標(biāo)準(zhǔn)備階段1）與原招標(biāo)設(shè)計相違背的技術(shù)方案決策2）與公司原規(guī)定或常規(guī)不相符合的招標(biāo)模式（含招標(biāo)方法與標(biāo)段劃分、招標(biāo)范圍、甲供（控）模式、維保質(zhì)保模式）1）招標(biāo)申請或招標(biāo)前期工作匯報紀(jì)要。2、招標(biāo)實施階段1）與公司原規(guī)定或常規(guī)不相符合的資格預(yù)審條件、付款方式、評標(biāo)辦法、甲控品牌、伴隨服務(wù)內(nèi)容與條款、維保質(zhì)保材料與條款。2）與原招標(biāo)設(shè)計文件相違背的技術(shù)條款。1）招標(biāo)資格預(yù)審申請2) 招標(biāo)文件的流轉(zhuǎn)與簽發(fā)3) 招標(biāo)技術(shù)澄

6、清文件。4）運營對設(shè)備需求協(xié)調(diào)會議。3、簽訂合同階段1）與原招標(biāo)文件不相符合的商務(wù)條件、報價清單、付款方式、甲控品牌、伴隨服務(wù)內(nèi)容與條款、維保質(zhì)保材料。2）與原招標(biāo)設(shè)計文件相違背的技術(shù)條款、設(shè)備、材料清單。1) 合同文件的流轉(zhuǎn)與簽發(fā)。2）預(yù)付款申請4、設(shè)計聯(lián)絡(luò)與深化設(shè)計階段1）與合同不相符合的進(jìn)度計劃、項目經(jīng)理和主要技術(shù)負(fù)責(zé)人的更換或不到位、設(shè)計聯(lián)絡(luò)內(nèi)容、甲控品牌、伴隨服務(wù)內(nèi)容與條款、維保質(zhì)保材料。2）與原合同設(shè)計文件相違背的技術(shù)條款。1）階段性設(shè)計聯(lián)絡(luò)會議紀(jì)要。2) 階段性設(shè)計聯(lián)絡(luò)成果及付款申請。3）項目負(fù)責(zé)人變更4）合同變更的簽發(fā)5、樣機制作與產(chǎn)品驗收階段1）1）與合同或設(shè)計聯(lián)絡(luò)不相符合的

7、驗收及交貨件、零配件品牌、伴隨服務(wù)內(nèi)容與條款、維保質(zhì)保、培訓(xùn)文件材料。2）與合同或設(shè)計聯(lián)絡(luò)相違背的技術(shù)及驗收條款。1）驗收報告2) 排產(chǎn)及付款申請。6、設(shè)備安裝、工程實施階段1）與合同原規(guī)定不相符合的施工進(jìn)度計劃、施工范圍、計量方式與方法、項目經(jīng)理和主要技術(shù)負(fù)責(zé)人、材料與乙供設(shè)備品牌。2）與原合同或設(shè)計聯(lián)絡(luò)相違背的技術(shù)與施工工藝。1）分項目及階段驗收報告申請2) 工程計量及付款申請。3）項目變更的簽發(fā)7、設(shè)備工程驗收與移交階段1）與公司原規(guī)定或常規(guī)不相符合的驗收計劃與條件、交工方式、培訓(xùn)服務(wù)內(nèi)容與條款、維保質(zhì)保材料、培訓(xùn)業(yè)務(wù)。2）與原招標(biāo)設(shè)計文件相違背的驗收標(biāo)準(zhǔn)、調(diào)試方案及技術(shù)要求。1）驗收、

8、調(diào)試及移交報告申請。2) 工程計量及付款申請。43隱患來源 運營籌備部、設(shè)備物資部門應(yīng)對其部門職責(zé)范圍內(nèi)商務(wù)及技術(shù)決策可能地帶來的項目實施隱患、設(shè)備管理隱患、運營安全隱患這三個方面進(jìn)行排查，對計劃隱患、管理隱患、運營隱患、設(shè)施意外類別進(jìn)行分析。 計劃隱患,是指該技術(shù)或商務(wù)決策可能對工程項目實施計劃造成拖延、最終影響運營開通的隱患。 管理隱患,是指該技術(shù)或商務(wù)決策可能對工程項目實施管理造成困難的隱患。 運營隱患，是指該技術(shù)或商務(wù)決策可能對未來運營、維護(hù)實施管理造成困難的隱患。 設(shè)施意外，是指該技術(shù)或商務(wù)決策可能對設(shè)備系統(tǒng)造成的隱患。 4-2 重點隱患清單表隱患分類重點隱患分類隱患排查范圍項目實施

9、設(shè)備管理運營安全計劃隱患1、 工期難保證2、 計劃難控制3、 調(diào)試難完成4、 移交難接管應(yīng)考慮應(yīng)考慮應(yīng)考慮管理隱患1、 招標(biāo)難把握2、 標(biāo)的不明確3、 設(shè)計難聯(lián)絡(luò)4、 接口難協(xié)調(diào)5、 設(shè)備難制作6、 質(zhì)量難保證7、 項目難驗收8、 變更難控制9、 工程難計量10、 合同難支付應(yīng)考慮應(yīng)考慮運營隱患1、 責(zé)任難界定2、 調(diào)度難管理3、 系統(tǒng)難維護(hù)4、 應(yīng)急難處理5、 維保難實施6、 人員難組織應(yīng)考慮應(yīng)考慮應(yīng)考慮設(shè)施意外自然意外1、 失火2、 有毒3、 爆炸4、 水淹5、 地震6、 強風(fēng)/暴雨/雷電應(yīng)考慮應(yīng)考慮應(yīng)考慮結(jié)構(gòu)風(fēng)險1、 倒塌2、 侵界應(yīng)考慮應(yīng)考慮應(yīng)考慮人身意外1、 觸電2、 滑倒3、 墜落

10、4、 擁擠5、 疏散6、 破裂7、 觸電應(yīng)考慮應(yīng)考慮應(yīng)考慮外來威脅1、 侵入2、 偷盜3、 恐怖應(yīng)考慮應(yīng)考慮應(yīng)考慮運營意外1、 撞擊2、 脫軌3、 停車4、 延誤應(yīng)考慮應(yīng)考慮44風(fēng)險評估運營籌備部、設(shè)備物資部門應(yīng)對所排查出來的隱患，加以正確的評估分級，積極排查可能因盲目決策可能新帶入的相關(guān)風(fēng)險。依據(jù)國家規(guī)范GB/T21562-2008，對風(fēng)險評估分級定義如下：R1 級別，頻繁發(fā)生并會有十分嚴(yán)重影響后果必須消除的風(fēng)險。R2 級別，必須將該風(fēng)險降低到實際可接受水平的風(fēng)險。R3 級別，可以忍受，但依據(jù)無錫地鐵的品質(zhì)要求、服務(wù)質(zhì)量、運營效率要求仍然應(yīng)盡量消除的風(fēng)險。R4 級別，可以接受，但應(yīng)引起參與方

11、注意的風(fēng)險。 4-3 風(fēng)險級別與”三高”原則的關(guān)系三高要求風(fēng)險級別范圍R1R2R3R4高安全（設(shè)備、工程、運營、維護(hù)安全及應(yīng)急能力）嚴(yán)重不滿足不保證安全不滿足不保證高安全基本滿足無安全影響完全滿足保證高安全高品質(zhì)（設(shè)備、工程、運營質(zhì)量與服務(wù)品質(zhì)） 不滿足品質(zhì)不能保證不完全滿足對品質(zhì)有影響滿足對品質(zhì)影響不大高效率（工程工期、管理效率、設(shè)備節(jié)能、運營成本、維護(hù)效率）不滿足無高效率不完全滿足對效率有影響 注：對“高安全、高品質(zhì)、高效率”要求，符合表中同列的任何一項目，即可認(rèn)定為該級別。結(jié)合上述隱患表，及各類隱患風(fēng)險的嚴(yán)重后果，對風(fēng)險可能的級別定義如下： 4-4 風(fēng)險級別表隱患分類風(fēng)險級別范圍R1R2

12、R3R4計劃隱患管理隱患運營隱患設(shè)施意外44明確責(zé)任 風(fēng)險管理的一個最重要的原則是分清責(zé)任，責(zé)權(quán)共擔(dān)，公司分管領(lǐng)導(dǎo)、運營籌備部、設(shè)備物資部門領(lǐng)導(dǎo)及員工，應(yīng)對其部門職責(zé)范圍內(nèi)商務(wù)及技術(shù)決策可能地帶來的隱患分清責(zé)任，規(guī)避風(fēng)險，為此本規(guī)定了設(shè)備部、運營部內(nèi)部相關(guān)決策責(zé)任認(rèn)定原則，其認(rèn)定原則的核心在于：誰引入隱患誰負(fù)直接責(zé)任，其上層管理單位要負(fù)管理責(zé)任。 責(zé)任分類 直接責(zé)任人：直接責(zé)任是隱患的引入者或是帶有風(fēng)險或帶有隱患方案的提出者或發(fā)起者?；蛟趫?zhí)行管理其職責(zé)范圍內(nèi)項目時，對他人提出的管理責(zé)任范圍內(nèi)的隱患風(fēng)險不理會或無及時正當(dāng)解釋的人及單位。 管理責(zé)任人：管理責(zé)任人是直接責(zé)任人的直接或間接的管理者。

13、連帶責(zé)任人：對含有已知風(fēng)險或隱患的方案或決策盲目表示認(rèn)同，但又沒有或不制定或加強相關(guān)的防范措施，或者對他人提出的合理規(guī)避及防范措施不理會或不按時執(zhí)行的人及單位。如果含有隱患的決策方案，一旦真的發(fā)生風(fēng)險，優(yōu)先按以上原則進(jìn)行追溯，情節(jié)特別嚴(yán)重、造成嚴(yán)重危害后果的，依據(jù)公司有關(guān)規(guī)定追究責(zé)任。 4-4 設(shè)備及運營風(fēng)險與責(zé)任分析表分工與責(zé)任其它部門提議隱患分管領(lǐng)導(dǎo)提議隱患設(shè)備部長提議隱患設(shè)備經(jīng)理提議隱患設(shè)備集成提議隱患供應(yīng)商的提議隱患運營部門提議隱患運營經(jīng)理提議隱患運營咨詢提議隱患風(fēng)險控制風(fēng)險控制風(fēng)險控制風(fēng)險控制風(fēng)險控制風(fēng)險控制風(fēng)險控制風(fēng)險控制風(fēng)險控制已做未做已做未做已做未做已做未做已做未做已做未做已做

14、未做已做未做已做未做分管領(lǐng)導(dǎo)設(shè)備部部長室經(jīng)理咨詢集成單位供應(yīng)商運營部部長室經(jīng)理咨詢單位 符號說明：表示負(fù)有主要直接責(zé)任 ：表示負(fù)有直接或間接管理責(zé)任 ：表示依據(jù)實際情況可能負(fù)有連帶責(zé)任五、 決策與保障實施問責(zé)制度的目的在于更好地科學(xué)決策，實施本規(guī)定后，在設(shè)備、運營部職能范圍內(nèi)的每一個涉及運營及設(shè)備風(fēng)險的重要節(jié)點，應(yīng)按本問責(zé)制度進(jìn)行風(fēng)險把控。51決策流程：1）首先由提議方或項目牽頭方提出需要審批的管理方案（如：招標(biāo)申請、資格預(yù)審、招標(biāo)文件、合同流轉(zhuǎn)、付款申請、設(shè)計聯(lián)絡(luò)、合同變更、工程計量）。2）由提議方或項目牽頭方的所在部門安排相關(guān)專業(yè)人員做好隱患分析管控表，經(jīng)部門領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，報運營安全風(fēng)險管理

15、協(xié)調(diào)小組。3）由主要隱患或風(fēng)險的承受部門牽頭。組織設(shè)備、運營安全風(fēng)險管理協(xié)調(diào)小組及相關(guān)專業(yè)單位管理人員，討論得出風(fēng)險管理責(zé)任表，經(jīng)兩部門領(lǐng)導(dǎo)簽字后報分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。52 風(fēng)險確定：1） 主要隱患或風(fēng)險的承受部門有權(quán)對原來隱患分析管控表提出異議，或提出新的隱患分析管控表加以補充。2） 小組對風(fēng)險項目及等級存在不同意見時，對R3/R4等級的意見以少數(shù)服從多數(shù)的原則為準(zhǔn)。3） 對R1/R2等級的意見一定要以風(fēng)險最終承擔(dān)方的意見為準(zhǔn)。4） 部門領(lǐng)導(dǎo)如認(rèn)為風(fēng)險管理責(zé)任表中風(fēng)險定級考慮過高，兩個部門領(lǐng)導(dǎo)都可以要求調(diào)低，但如今后發(fā)生預(yù)料中的高級別的風(fēng)險，該部門領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)承擔(dān)一定的直接責(zé)任。 部門領(lǐng)導(dǎo)如認(rèn)為風(fēng)險管理

16、責(zé)任表中風(fēng)險定級考慮過低，部門領(lǐng)導(dǎo)可以要求調(diào)高，如另一個部門不接受，如將來發(fā)生該高級別的風(fēng)險，則另一個部門領(lǐng)導(dǎo)也應(yīng)承擔(dān)直接責(zé)任。53規(guī)避與承擔(dān)：設(shè)備及運營領(lǐng)導(dǎo)及部門經(jīng)理建議依據(jù)以下原則進(jìn)行風(fēng)險規(guī)避把控： 1）風(fēng)險的發(fā)起者：A. 既不在設(shè)備也不在運營部門職責(zé)范圍內(nèi)商務(wù)及技術(shù)決策，應(yīng)讓其它部門或單位提出，讓真正風(fēng)險的方案發(fā)起者和提出者承擔(dān)主要風(fēng)險，設(shè)備、運營部門部門要協(xié)調(diào)溝通，共同作好風(fēng)險防范。B. 在設(shè)備或運營部門職責(zé)范圍內(nèi)商務(wù)及技術(shù)決策，需要由咨詢單位、集成單位、供應(yīng)商承擔(dān)的一些主要責(zé)任，應(yīng)讓其成為含風(fēng)險的方案發(fā)起者和提出者，部門承擔(dān)管理責(zé)任，不要承擔(dān)不該部門承擔(dān)的主要責(zé)任。C. 確實需要由設(shè)

17、備或運營部本部門做出的商務(wù)及技術(shù)決策，應(yīng)主動分析隱患，主動提出規(guī)避或降低風(fēng)險的辦法。2）風(fēng)險的承受者：A. 風(fēng)險的承受者既不在設(shè)備部也不在運營部門職責(zé)管理范圍的單位，應(yīng)主動告知風(fēng)險的承受者可能的隱患或提出規(guī)避或降低風(fēng)險的辦法。B. 風(fēng)險的承受者是設(shè)備部或運營部門，或在設(shè)備部或運營部職責(zé)管理范圍的單位，應(yīng)主動分析隱患，主動提出規(guī)避或降低風(fēng)險的辦法，并及時告知風(fēng)險發(fā)起方進(jìn)行整改。3）風(fēng)險發(fā)起者與風(fēng)險的承受者均在設(shè)備部和運營部內(nèi)部： 屬于設(shè)備或運營部門職責(zé)范圍內(nèi)商務(wù)及技術(shù)決策，該決策可能會對對方部門陷入風(fēng)險時，風(fēng)險的方案提出者，應(yīng)首先征求另外一部門的意見，盡可能取得一致意見共擔(dān)風(fēng)險，如不能達(dá)成一致想

18、法，應(yīng)先由分管領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)，達(dá)成一致意見。 如達(dá)不成一致意見，上交公司領(lǐng)導(dǎo)層面領(lǐng)導(dǎo)決策。否則一切后果由風(fēng)險發(fā)起者所在部門承擔(dān)。54 審批原則：分管領(lǐng)導(dǎo)將此作為批準(zhǔn)提議方或項目牽頭方所提出管理方案的一個依據(jù)，并依此作為后續(xù)的風(fēng)險控制及責(zé)任認(rèn)定的參考依據(jù)。設(shè)備物資部及運營籌備部風(fēng)險管理問責(zé)制度采取零申報制度，如果提議方或項目牽頭方提出管理方案不涉及隱患及風(fēng)險，應(yīng)上報經(jīng)相關(guān)人員簽字的隱患分析管控表、風(fēng)險管理責(zé)任表空表格。如對4-1 重點管控范圍與節(jié)點表主所列出的重要管控節(jié)點內(nèi)容沒有上報或越級上報，由此引起的相應(yīng)風(fēng)險后果應(yīng)由全部由提議方或項目牽頭方的主管部門領(lǐng)導(dǎo)承擔(dān)。 分管領(lǐng)導(dǎo)對風(fēng)險管理責(zé)任表中風(fēng)險認(rèn)定或等級有異議時，可要求設(shè)備、運營安全風(fēng)險管理協(xié)調(diào)小組再次進(jìn)行修改完善。 如果風(fēng)險管理責(zé)任表中存在R1 級別的風(fēng)險，相應(yīng)的方案或決策將被否決。 如果風(fēng)險管理責(zé)任表中存在R2 級別的風(fēng)險，提議方或項目牽頭方必須有令人信服的可控措施，使風(fēng)險承受方可