建設(shè)工程合同風(fēng)險管理案例及索賠管理

1、一、概況 近年來，在集團公司法律事務(wù)部的指導(dǎo)和幫助下，在公司領(lǐng)導(dǎo)的大力支持下，通過企業(yè)法律事務(wù)工作人員的勤奮工作，公司合同風(fēng)險管理工作水平不斷提高。先后為公司代理訴訟和非訴訟案件50多起，草擬、審查各類合同、協(xié)議4000多份，為企業(yè)避免或挽回經(jīng)濟損失5000多萬元，為公司及各分公司、項目部提供法律意見書400多份，解答法律咨詢1500余人次，為企業(yè)的發(fā)展作出了較大貢獻，起到了保駕護航的作用。 二、全程管理，防范風(fēng)險 合同的管理和審查是一項十分重要的工作，合同的合法性、可行性直接關(guān)系到公司的切身利益。為了加強公司的合同管理，規(guī)范對外經(jīng)營秩序，避免由于合同內(nèi)容的不完善、不嚴謹而造成企業(yè)的經(jīng)濟損失，

2、盡最大限度地降低發(fā)案率，切實維護和保障公司的合法權(quán)益，公司建立了一套完整、系統(tǒng)、規(guī)范的合同管理模式。該管理模式在結(jié)合公司實際，吸取其他單位有益經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，形成了以“三個重點，三個環(huán)節(jié)，三個結(jié)合”為特色的網(wǎng)絡(luò)體系。三個重點：即以工程合同為重點，帶動各項合同的管理；以項目為重點，保證合同履行到位，實施三級(公司、分公司、項目部)合同管理審查制度；以臺帳制度為重點，使合同管理落到實處。三個環(huán)節(jié)：即抓好合同評審環(huán)節(jié)，保證合同合法有效；抓好監(jiān)督檢查環(huán)節(jié)，保證合同有效履行；抓好訴訟環(huán)節(jié)，依法維護企業(yè)合法權(quán)益。三個結(jié)合：即結(jié)合外部形勢進行宣傳教育；結(jié)合崗位職責(zé)進行宣傳教育；結(jié)合企業(yè)實際進行宣傳教育。（一）

3、事前防范，規(guī)避風(fēng)險 合同簽訂過程是合同風(fēng)險的重要來源，簽訂中存在的問題，常導(dǎo)致直接的合同風(fēng)險。 只有嚴格把好合同簽訂前的審查關(guān)，才能有效規(guī)避合同風(fēng)險。例如：公司下屬儲罐工程公司與江蘇一家建設(shè)工程有限公司聯(lián)合投標(biāo)珠海某工程建設(shè)項目，對方要求我公司或聯(lián)合投標(biāo)單位提供500萬元履約保證金，且需提供現(xiàn)款，而我公司的聯(lián)合投標(biāo)單位愿代我公司向項目業(yè)主提供500萬元現(xiàn)款。對方的苛刻要求引起公司總法律顧問對其履約誠意的懷疑，為了避免發(fā)生公司極有可能承擔(dān)500萬元連帶經(jīng)濟責(zé)任，公司總法律顧問認真審查合同，并通過多方面調(diào)查對方信用情況后，經(jīng)過深入分析，認為合同風(fēng)險很大，因此堅決不同意公司向?qū)Ψ街Ц?00萬元現(xiàn)款。

4、但我公司的聯(lián)合投標(biāo)單位代表急于承接工程施工任務(wù)，不聽我公司總法律顧問的多次勸阻，仍執(zhí)意要單方面向?qū)Ψ街Ц?00萬元現(xiàn)款。為避免我公司承擔(dān)500萬元連帶經(jīng)濟責(zé)任，公司總法律顧問立即到我方的聯(lián)合投標(biāo)單位總部，經(jīng)過協(xié)商，雙方簽訂了由該單位自行承擔(dān)全部經(jīng)濟責(zé)任的書面協(xié)議，完全解除了我公司的經(jīng)濟責(zé)任。該單位只能自行承擔(dān)全部經(jīng)濟損失。由于公司法律顧問事前嚴格把關(guān)，為公司避免了重大經(jīng)濟損失。 再如，在審查一份浙江某民營企業(yè)儲罐工程承包合同稿時，公司法律顧問發(fā)現(xiàn)合同結(jié)算方式為總價包干，但有部分承包工程范圍約定不明確，還存在我方代業(yè)主墊付主材費3000多萬元資金風(fēng)險，合同條款對我方違約責(zé)任約定過重等問題，及時提

5、出了合同評審意見。此后，又與相關(guān)專業(yè)人員密切合作，靈活運用法律、經(jīng)營知識和談判經(jīng)驗，同項目業(yè)主代表展開合同談判，據(jù)理力爭、耐心解釋、充分溝通、達成一致，不僅使公司工程承包合同價增加了180萬元，而且主材全部由甲方自行采購，避免了墊付主材費達3000多萬元的資金風(fēng)險，同時我方違約金比例顯著降低。通過我們卓有成效的工作，不僅有效地避免了公司合同風(fēng)險，而且取得較大經(jīng)濟利益，受到公司領(lǐng)導(dǎo)的好評。（二）事中控制，避免損失 公司法律事務(wù)主管部門及時掌握工程合同履行動態(tài)，合同履行出現(xiàn)糾紛時及時介入，運用法律知識和實踐經(jīng)驗，為企業(yè)排憂解難。例如，在我公司承擔(dān)的煙臺某船廠370噸龍門式起重機安裝合同履行中，該龍

6、門式起重機主鋼梁長100米、重達1040噸，整體垂直吊高達68米，吊裝難度極大，由于我公司下屬的二級單位投標(biāo)報價偏低；同時又因在國內(nèi)發(fā)生類似龍門式起重機安裝重大安全事故之后，我公司又增加了一系列吊裝安全措施，使施工成本增加；業(yè)主設(shè)備延期交付3個多月，該工程施工所需的500噸吊車及超級提升系統(tǒng)設(shè)備已在南方忙于施工，該設(shè)備進退場費及租賃費用顯著增加，因此如按原合同包干價執(zhí)行，該370噸龍門式起重機安裝我公司將至少虧損達300萬元。雖然我公司依法及時向?qū)Ψ教岢隽撕侠淼乃髻r報告，但業(yè)主依照雙方簽訂的總價包干合同，堅決不同意對合同價款作任何調(diào)整，且要求我公司必須履行合同，否則，還要承擔(dān)巨額經(jīng)濟賠償。面對

7、如此巨大的壓力和對我方極為不利的條件，公司法律顧問受公司領(lǐng)導(dǎo)的重托，知難而進，沉著應(yīng)對，靈活運用法律知識，與對方展開了艱苦談判、交涉以及索賠和反索賠工作。通過精心調(diào)查取證，公司法律顧問發(fā)現(xiàn)對方?jīng)]有起重機械制造許可證，違規(guī)制造該重大起重設(shè)備，違反了國家相關(guān)安全法規(guī)；我們采取抓住這一要點不放，據(jù)理力爭、針鋒相對，攻擊其弱點，最終迫使對方主動與我方簽訂不要求我公司繼續(xù)該履行合同、也不承擔(dān)任何經(jīng)濟賠償?shù)暮徒鈪f(xié)議，不戰(zhàn)而屈人之兵，取得了對我公司理想的結(jié)果，為企業(yè)避免了重大經(jīng)濟損失。（三）事后救濟，取得佳績 南京某燃料有限公司拖欠我公司工程款一案中，對方單位是外方獨資企業(yè)，合同文本采用的是中英文對照本，但

8、合同中約定以英文版為準。工程竣工后，經(jīng)過我方長達數(shù)月的多次催促，該公司才于2007年12月13日下午安排一次工程結(jié)算會議。由于他們沒有協(xié)商解決問題、辦理工程結(jié)算的誠意，在談判中，業(yè)主沒有按照我們所約定的談判內(nèi)容和程序進行，對已審計和索賠已簽字確認的結(jié)算，以及未談過的費用函件和審計分歧的問題只字不提，而是提出要求我公司向其支付人民幣900萬元反索賠金額，想以此來沖減我公司的工程款項，導(dǎo)致該項目的工程結(jié)算工作難以進行。對方拖欠我公司工程款數(shù)額大，且久拖不決，2008年年初，公司領(lǐng)導(dǎo)辦公會研究決定通過仲裁解決。 由于糾紛對方是外方獨資企業(yè)，且爭議金額超過500萬元人民幣，特請集團公司法律事務(wù)部幫助辦

9、理上述案件。法律事務(wù)部領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)人員對我公司申請辦理的此案高度重視，多次召開案件分析研究會，同時在2008年3月下旬進行了律師事務(wù)所招標(biāo)工作，我公司法律及相關(guān)人員全程參與招標(biāo)，同時對我們提出的疑問及時進行了詳細的解答，使我們理清了辦案思路，增強了必勝的信心。 2008年年初以來，公司法律事務(wù)處牽頭組織相關(guān)單位、人員進行了充分的辦案準備工作，收集了100余份證據(jù)，同時對證據(jù)的效力，適用的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)定進行了全面的分析和研究，形成了明確的訴求、實事和理由，為辦好本案奠定了堅實的基礎(chǔ)。因?qū)Ψ降弥曳揭堰M行了全面的訴前準備，主動提出和解談判，根據(jù)公司領(lǐng)導(dǎo)的安排，2008年4月以來，公司法律事務(wù)處

10、牽頭組織相關(guān)人員與該公司代表就工程結(jié)算爭議進行了卓有成效的談判。公司法律人員憑著扎實的法律知識、豐富的專業(yè)管理經(jīng)驗和有效的證據(jù)，與對方兩名代理律師及專業(yè)人員進行了數(shù)月艱難談判，充分準備、據(jù)理力爭，避其鋒芒、攻其軟肋，知難而進、沉著應(yīng)戰(zhàn)，并采取“以打官司來促談判的策略”，始終掌握談判過程的主動權(quán)，迫使對方不斷做出讓步，對方同意再付我公司工程款人民幣890萬元，達到我公司本項目工程結(jié)算上限值，雙方簽訂了和解協(xié)議書。 三、依法訴訟，成效顯著 企業(yè)法律顧問的一項重要職責(zé)，就是受企業(yè)法定代表人的委托進行訴訟工作，承辦的案件成功與否，直接影響企業(yè)的經(jīng)濟利益和社會形象。在辦案中，對重大復(fù)雜的案子，我們注意發(fā)

11、揮集體的智慧，大家共同探討，集思廣益，理清辦案思路。對一些一時把握不準、辦案思路不清晰的案子我們就采取模擬法庭進行實際演練，互相爭論、互相辯駁，使辦案思路明晰，以求得最佳的辦案思路。（一）捕捉信息，避免壞帳損失 我公司與某市防腐保溫工程公司（簡稱發(fā)包方）簽訂保冷施工合同，合同價款按90萬元包干。我公司履行合同后，發(fā)包方僅付給我公司工程款40萬元，其余50萬元在此后長達三年多時間內(nèi)，我公司有關(guān)人員多次向?qū)Ψ阶酚懬房詈翢o結(jié)果，因欠款人為民營企業(yè)，且被當(dāng)?shù)毓ど滩块T注銷營業(yè)執(zhí)照，已人去樓空，難以找到，該欠款幾乎已成壞帳。在訴訟中，我們千方百計、全力以赴收集證據(jù)，靈活運用法律知識，依法違護自身的合法權(quán)益

12、，在證據(jù)搜集過程中獲知當(dāng)?shù)厥腥嗣裾聦俚膬S辦為該防腐保溫工程公司的債務(wù)提供了保證，從而成功地將該市人民政府確定為“負連帶責(zé)任方”而訴為本案被告。使得本案我公司不僅獲得勝訴，而且在當(dāng)?shù)卣闹苯訋椭?，使該欠款人在短時間內(nèi)全部歸還我公司50萬元欠款。（二）靈活應(yīng)訴，維護企業(yè)利益 2008年4月，公司收到河南某市人民法院應(yīng)訴通知書。主要案情為：我公司在當(dāng)?shù)爻邪捻椖坎糠止艿婪职こ虒嶋H施工人高某利用其有利證據(jù)、特別是在當(dāng)?shù)氐牧己蒙鐣P(guān)系，想以此達到向公司索要100萬元工程款的目的。公司領(lǐng)導(dǎo)對此案高度重視，要求法律事務(wù)處要全力做好應(yīng)訴工作。公司訴訟代理人員與工程項目部密切配合，全面收集整理相關(guān)證據(jù)

13、，充分準備答辯狀和代理詞，并采取力爭該案訴訟管轄地為南京仲裁委的訴訟策略，一舉變被動為主動，迫使對方不斷做出讓步，雙方在法院達成和解協(xié)議，公司僅支付其應(yīng)付工程款16萬元，避免經(jīng)濟損失80余萬元。（三）主動出擊，追索工程欠款 工程款拖欠是施工企業(yè)都難以避免的難題，公司對石化集團系統(tǒng)外的長期欠款單位，積極運用法律武器展開訴訟，取得了較好成效。 在辦理山東煙臺某船廠拖欠我公司50萬元工程款一案中，由于我公司在履行工程合同中存在瑕疵，2004年公司已決定放棄該債權(quán)。2005年初，公司法律顧問認真研究了新出臺的最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋后，認為該司法解釋對我方辦理該案

14、比較有利，就全面收集相關(guān)證據(jù)，及時展開訴訟，用扎實的法律知識和豐富的施工管理經(jīng)驗，通過與對方代理律師充分協(xié)商、據(jù)理力爭，迫使對方向我方一次付清工程欠款50萬元，為企業(yè)獲得利益，受到好評。在辦理江蘇某市道路建設(shè)指揮部拖欠我公司45萬元工程款糾紛一案中，因該建設(shè)指揮部屬于臨時機構(gòu)，不具有訴訟主體資格，我公司辦案人員考慮到該項工程屬于市政工程，就將該市某區(qū)人民政府作為第二被告，請求法院判其支付欠款。在辦理該案過程中，我方代理人員不僅充分利用相關(guān)證據(jù)，還積極向?qū)Ψ饺藛T宣傳政府有關(guān)解決拖欠工程款的文件，經(jīng)過半年的努力全部追回拖欠近五年的工程款。在辦理我公司訴山東某公司拖欠公司218萬元工程款一案中，我公

15、司訴訟代理人在訴前到對方單位以“企業(yè)改制”的名義懇請其財務(wù)部門書面確認了我方的全部債權(quán)，得到了有利的證據(jù)后再與對方進行仲裁，迫使對方妥協(xié)，庭審結(jié)束立即付給我方80萬元，余款在八個月內(nèi)付清。四、工程施工合同索賠管理（一）術(shù)語 施工索賠：是指在施工合同履行過程中，合同一方因?qū)Ψ讲宦男谢虿贿m當(dāng)履行施工合同所規(guī)定的義務(wù)時或出現(xiàn)突發(fā)性的、不能預(yù)料到的事件，導(dǎo)致利益受損而向?qū)Ψ教岢鲆筚r償權(quán)利。索賠可以保證合同的正確實施，是維護施工合同法律效力的有效手段，同時也是有關(guān)法律、法規(guī)賦予合同當(dāng)事人的正當(dāng)權(quán)利。（二）索賠的分類 1、按索賠的依據(jù)分類：合同內(nèi)索賠、合同外索賠、道義索賠。 2、按業(yè)主責(zé)任分類： 損失索

16、賠、額外工作索賠。 3、按索賠的目的分類：工期索賠、費用索賠。 4、按索賠的起因分類：延誤索賠、現(xiàn)場條件變更索賠、加速施工索賠、工程范圍變更索賠、工程終止索賠、其他原因索賠。 5、按索賠的合同類型分類：總包合同索賠、分包合同索賠、聯(lián)營合同索賠、勞務(wù)合同索賠、其他合同索賠。 6、按索賠的當(dāng)事人分類：承包商向業(yè)主的索賠、承包商向分包商的索賠、業(yè)主向承包商的索賠。 7、按索賠的處理方式分類：單項索賠、綜合索賠。 8、按索賠的對抗性分類：索賠、反索賠。 9、按索賠的發(fā)生時間分類：合同簽訂前的索賠、合同履行過程中的索賠、合同終止后的索賠。 10、按索賠的合同狀態(tài)分類：合同正常實施的索賠、合同暫停執(zhí)行的索

17、賠、合同解除的索賠。 11、按索賠的范圍分類：廣義的索賠、狹義的索賠 。（三）索賠的依據(jù) 為了達到索賠的目的，項目部要進行大量的索賠論證工作，來證明自己擁有索賠的權(quán)利，而且所提出的索賠款額是準確的，即論證索賠權(quán)和索賠款額。項目部至少應(yīng)收集以下10個方面的依據(jù)： 1、招標(biāo)文件。它是工程項目合同文件的基礎(chǔ)，包括通用條件、專用條件、施工技術(shù)規(guī)程、工程量表、工程范圍說明、現(xiàn)場水文地質(zhì)資料等文本，都是工程成本的基礎(chǔ)資料。它們不僅是承包商投標(biāo)報價的依據(jù)，也是索賠時計算附加成本的依據(jù)。 2、投標(biāo)報價文件。企業(yè)投標(biāo)報價書是合同文件的重要組成部分，是施工索賠的基本依據(jù)。 3、施工協(xié)議書及其附屬文件。在簽訂施工協(xié)

18、議書以前，合同雙方對于中標(biāo)價格、施工計劃合同條件等問題的討論紀要文件中，如果對招標(biāo)文件中的某個合同條款作了修改或解釋，則這個紀要就是索賠計價的依據(jù)。 4、來往信件。如工程師(或業(yè)主)的工程變更指令、口頭變更確認函、加速施工指令、施工單價變更通知、對承包商問題的書面回答等等，這些信函(包括電傳、傳真資料)都具有與合同文件同等的效力，是結(jié)算和索賠的依據(jù)資料。 5、會議記錄。如投標(biāo)前會議紀要、施工協(xié)調(diào)會議紀要、施工進度變更會議紀要、施工技術(shù)討論會議紀要、索賠會議紀要等等。對于重要的會議紀要，項目部要建立審閱制度，即由作紀要的一方寫好紀要稿后，送交對方傳閱核簽，如有不同意見，可在紀要稿上修改，雙方可確

19、定一個核簽期限(如7 天)，如紀要稿送出后7天內(nèi)不返回核簽意見，即認為同意。這對會議紀要稿的合法性是很必要的。 6、施工現(xiàn)場記錄。主要包括施工日志、施工檢查記錄、工時記錄、質(zhì)量檢查記錄、設(shè)備或材料使用記錄、施工進度記錄或者標(biāo)有日期的工程照片、錄相等等。對于重要記錄，如質(zhì)量檢查、驗收記錄，還應(yīng)有業(yè)主或總承包方代表簽名。 7、工程財務(wù)記錄。如工程進度款每月支付申請表，設(shè)備、材料和零配件采購單、付款收據(jù)，工程開支月報等等。在索賠計價工作中，財務(wù)單證十分重要。 8、現(xiàn)場氣象記錄。許多的工期拖延索賠與氣象條件有關(guān)。項目部應(yīng)注意記錄和收集氣象資料，如每月降水量、風(fēng)力、氣溫、河水位、河水流量、洪水位、基坑地

20、下水狀況等等。 9、市場信息資料。對于大中型工程，工期較長，對物價變動等報道資料，應(yīng)系統(tǒng)地收集整理，這對于工程款的調(diào)價計算是必不可少的，對索賠亦同等重要。如工程所在國官方出版的物價報道、外匯兌換率行情、工人工資調(diào)整等。 10、工程所在國家的政策法令文件。如貨幣匯兌限制指令、調(diào)整工資的決定、稅收變更指令、工程仲裁規(guī)則等等。對于重大的索賠事項，如遇到復(fù)雜的法律問題時，項目部要及時將有關(guān)情況向公司主管部門匯報。 （四）索賠的時間 施工過程中發(fā)現(xiàn)索賠事項或意識到存在潛在的索賠機會后，項目部要及時將自己的索賠意向書面通知給業(yè)主、總承包方或監(jiān)理工程師。具體要求如下： 1、索賠事件發(fā)生28天或合同約定的期限

21、內(nèi)向業(yè)主、總承包方或監(jiān)理工程師發(fā)出索賠意向通知； 2、發(fā)出索賠意向通知后28天或合同約定的期限內(nèi)，向業(yè)主或監(jiān)理工程師提出補償經(jīng)濟損失和延長工期的索賠報告及有關(guān)資料； 3、業(yè)主或監(jiān)理工程師收到承包人送交的索賠報告及有關(guān)資料后，于28天或合同約定的期限內(nèi)給予答復(fù)，或要求承包人進一步補充索賠的理由和證據(jù)； 4、業(yè)主或監(jiān)理工程師收到承包人送交的索賠報告及有關(guān)資料后，28天或合同約定的期限未給予答復(fù)或未對承包人作進一步要求，視為該索賠報告已經(jīng)認可； 5、當(dāng)該索賠文件持續(xù)進行時，承包人應(yīng)當(dāng)階段性按規(guī)定的期限向業(yè)主或監(jiān)理工程師發(fā)出索賠意向，在索賠事件終了后28天或合同約定的期限內(nèi)，向業(yè)主或監(jiān)理工程師提供索賠

22、的有關(guān)資料和最終索賠報告。（五）索賠程序 1、發(fā)出索賠意向通知（格式見附件1）一般索賠意向通知僅僅是表明意向，應(yīng)寫的簡明扼要，涉及索賠內(nèi)容但不涉及索賠金額。 2、準備索賠資料索賠的成功很大程度上取決于承包商對索賠做出的解釋和具有強有力的證明材料。因此，項目部在正式提出索賠報告前的資料準備極為重要，應(yīng)做到此項工作分工明確、責(zé)任到人。要求項目部注意記錄、整理、保存施工過程中各方面的資料，并能隨時從中提取與索賠事件有關(guān)的證據(jù)資料。 3、編寫索賠報告 （1）索賠報告的基本要求 1）首先應(yīng)說明索賠的合同依據(jù)，即基于何種理由有資格提出索賠要求，一種是根據(jù)合同某條某款規(guī)定，另一種是業(yè)主方如何違反合同規(guī)定給我

23、方造成損失。 2）索賠報告中必須有詳細準確的損失金額及時間的計算。 3）要證明客觀事實與損失之間的因果關(guān)系，要以合同為依據(jù)，說明業(yè)主違約或合同變更與引起索賠的必然性聯(lián)系。 4）索賠報告必須準確。編寫索賠報告是一項比較復(fù)雜的工作，須有一個專門的小組和各方面的大力協(xié)助才能完成。應(yīng)對索賠報告進行反復(fù)討論和修改，寫出的報告要有理有據(jù)，責(zé)任分析清楚，索賠值的計算依據(jù)正確，措詞要婉轉(zhuǎn)和恰當(dāng)。 （2）索賠報告的形式和內(nèi)容（索賠報告的組成部分見附件2）。索賠報告正文：包括題目、事件、理由、因果分析、索賠費用（工期）。題目：應(yīng)概括出索賠的中心內(nèi)容。事件：是對索賠事件發(fā)生的原因和經(jīng)過，包括雙方活動和所附證明材料。

24、理由：應(yīng)說明索賠的根據(jù)。因果分析：是指依事件和理由所引起成本增加、工期延長的必然結(jié)果。最后提出索賠費用（工期）的分項總計的結(jié)果。 計算過程和證明材料的附件是支持索賠報告的有力證據(jù)，一定要和索賠中提到的完全一致，不可互相予盾。 4、提交索賠報告 索賠報告編寫完畢，并經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)審批后，經(jīng)辦人員應(yīng)及時送交業(yè)主或監(jiān)理工程師，正式提出索賠。送交索賠報告時必須向?qū)Ψ剿魅∈瘴膽{征，以免對方事后不承認已收到我方索賠報告。同時，應(yīng)隔一定的時間，主動向?qū)Ψ搅私馑髻r處理的情況，根據(jù)其所提出的問題進一步作資料方面的準備，或提供補充資料，力求得到業(yè)主或監(jiān)理工程師的理解和合作。 5、解決 （1）會議協(xié)商解決。爭取通過1次

25、或數(shù)次會議，達成解決索賠問題的 （2）邀請中間人調(diào)解。當(dāng)雙方直接談判無法取得一致時，可由雙方協(xié)商邀請中間人進行調(diào)解。 （3）提交仲裁或訴訟。對于索賠爭端，最終的解決途徑是通過仲裁庭或法院訴訟解決。 （六）索賠注意事項 1、建好工程項目讓業(yè)主滿足。這是索賠成功的基礎(chǔ)。 2、要及早發(fā)現(xiàn)索賠機會，要從投標(biāo)報價時或簽訂合同時就應(yīng)充分考慮將來可能要發(fā)生索賠的問題，為今后索賠留下伏筆。 3、做好合同管理。這是索賠成功的必要條件，包括多方面的內(nèi)容，在索賠管理方面，主要是做好下列工作： （1）有關(guān)人員應(yīng)通曉工程項目的全部合同文件，能夠從索賠的角度理解合同條款，不失去任何應(yīng)有的索賠機會。 （2）隨時注意業(yè)主和工

26、程師發(fā)布的指令或口頭要求，一旦發(fā)現(xiàn)實際工程超出合同規(guī)定的工作范圍時，及時地提出索賠要求。 （3）在編寫索賠報告文件和進行索賠談判時，要運用合同知識來解釋和論證自己的索賠權(quán)，并能正確計算出自己應(yīng)得的工期延長和經(jīng)濟補償。 （4）做好成本管理。主要包括定期的(如每月或每季1次)成本核算和成本分析工作，進行成本控制，隨時發(fā)現(xiàn)成本超支的原因。如果發(fā)現(xiàn)哪一項直接費的支出超過計劃成本時，應(yīng)立即分析原因，采取相應(yīng)措施。如果發(fā)現(xiàn)是屬于計劃外的成本支出時，應(yīng)提出索賠補償。 4、善于進行索賠談判。施工索賠人員的談判能力對索賠的成敗關(guān)系甚大。項目部經(jīng)辦人員必須熟悉合同，懂工程技術(shù)，并具有熟練利用合同知識論證自己索賠要

27、求的能力。在施工索賠談判中，雙方應(yīng)注意做到以下幾點： （1）應(yīng)嚴格按照合同規(guī)定進行。 （2）應(yīng)客觀冷靜，以理服人，并具有靈活性。 （3）談判前要做充分準備，擬好提綱，對準備達到的目標(biāo)心中有數(shù)。 （4）善于聽取對方合理意見，在堅持原則的基礎(chǔ)上做適當(dāng)?shù)淖尣?，尋求雙方都能接受的解決辦法。 5、力爭單項索賠，避免一攬子索賠。附件一：索賠意向書格式附件二：索賠報告書格式索 賠 意 向 書1第 號索賠意向書 ： 根據(jù)合同條款第 條，我方特此向貴方通知，我方對實施 工作所發(fā)生的附加費用保留取得補償?shù)臋?quán)利；該附加費用的數(shù)額，我方將按合同的規(guī)定，以附加費用月報的形式向貴方報送。 項目部（蓋章） 經(jīng)理： 年 月

28、日索 賠 意 向 書2第 號索賠意向書 : 據(jù)合同規(guī)定，我方特此向貴方通知，我方對實施 工作所發(fā)生的附加費用保留取得補償?shù)臋?quán)利；該附加費用的數(shù)額，我方將按合同的規(guī)定，以附加費用月報的形式向貴方報送。 項目部（蓋章） 經(jīng)理： 年 月 日注：索賠意向書1適合于有明確的合同條款作為索賠的依據(jù)；索賠意向書2適合于沒有明確的合同條款作為依據(jù)。 附件二：索賠報告書格式索賠報告書 索賠報告書主要由以下部分組成： （一）總論部分。包括以下具體內(nèi)容： 1、序言； 2、索賠事項概述； 3、具體索賠要求：工期延長天數(shù)或索賠款額； 4、報告書編寫及審核人員。 （二）合同引證部分。合同引證部分是索賠報告的主要部分，是索

29、賠成立的基礎(chǔ)。一般包括以下內(nèi)容： 1、概述索賠事項的處理過程； 2、發(fā)出索賠通知書的時間； 3、引證索賠要求的合同條款； 4、指明所附的證據(jù)資料。 （三）索賠額計算部分。索賠報告書的主要部分，也是經(jīng)濟索賠報告的第3部分。索賠款計算的主要組成部分是：由于索賠事項引起的額外開支的人工費、材料費、設(shè)備費、工地管理費、總部管理費、投資利息、稅收、利潤等等。每一項費用開支，應(yīng)附以相應(yīng)的證據(jù)或單據(jù)。并通過詳細的論證和計算，使業(yè)主和工程師對索賠款的合理性有充分的有了解，這對索賠要求的迅速解決十分重要。 （四）工期延長論證部分。承包商在索賠報告中，應(yīng)該對工期延長、實際工期、理論工期等進行詳細的論述，說明自己要

30、求工期延長(天數(shù))的根據(jù)。 （五）證據(jù)部分。通常以索賠報告書附件的形式出現(xiàn)，它包括了該索賠事項所涉及的一切有關(guān)證據(jù)以及對這些證據(jù)的說明。索賠證據(jù)資料的范圍甚廣，可能包括施工過程中所涉及的有關(guān)政治、經(jīng)濟、技術(shù)、財務(wù)、氣象等許多方面的資料。對于重大的索賠事項，承包商還應(yīng)提供直觀記錄資料，如錄相、攝影等。 謝 謝 大 家 ！ 了我公司的經(jīng)濟責(zé)任。該單位只能自行承擔(dān)全部經(jīng)濟損失。由于公司法律顧問事前嚴格把關(guān)，為公司避免了重大經(jīng)濟損失。 再如，在審查一份浙江某民營企業(yè)儲罐工程承包合同稿時，公司法律顧問發(fā)現(xiàn)合同結(jié)算方式為總價包干，但有部分承包工程范圍約定不明確，還存在我方代業(yè)主墊付主材費3000多萬元資金

31、風(fēng)險，合同條款對我方違約責(zé)任約定過重等問題，及時提出了合同評審意見。此后，又與相關(guān)專業(yè)人員密切合作，靈活運用法律、經(jīng)營知識和談判經(jīng)驗，同項目業(yè)主代表展開合同談判，據(jù)理力爭、耐心解釋、充分溝通、達成一致，不僅使公司工程承包合同價增加了180萬元，而且主材全部由甲方自行采購，避免了墊付主材費達3000多萬元的資金風(fēng)險，同時我方違約金比例顯著降低。通過我們卓有成效的工作，不僅有效地避免了公司合同風(fēng)險，而且取得較大經(jīng)濟利益，受到公司領(lǐng)導(dǎo)的好評。（三）事后救濟，取得佳績 南京某燃料有限公司拖欠我公司工程款一案中，對方單位是外方獨資企業(yè)，合同文本采用的是中英文對照本，但合同中約定以英文版為準。工程竣工后，

32、經(jīng)過我方長達數(shù)月的多次催促，該公司才于2007年12月13日下午安排一次工程結(jié)算會議。由于他們沒有協(xié)商解決問題、辦理工程結(jié)算的誠意，在談判中，業(yè)主沒有按照我們所約定的談判內(nèi)容和程序進行，對已審計和索賠已簽字確認的結(jié)算，以及未談過的費用函件和審計分歧的問題只字不提，而是提出要求我公司向其支付人民幣900萬元反索賠金額，想以此來沖減我公司的工程款項，導(dǎo)致該項目的工程結(jié)算工作難以進行。對方拖欠我公司工程款數(shù)額大，且久拖不決，2008年年初，公司領(lǐng)導(dǎo)辦公會研究決定通過仲裁解決。 由于糾紛對方是外方獨資企業(yè)，且爭議金額超過500萬元人民幣，特請集團公司法律事務(wù)部幫助辦理上述案件。法律事務(wù)部領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)人員對我公司申請辦理的此案高度重視，多次召開案件分析研究會，同時在2008年3月（三）主動出擊，追索工程欠款 工程款拖欠是施工企業(yè)都難以避免的難題，公司對石化集團系統(tǒng)外的長期欠款單位，積極運用法律武器展開訴訟，取得了較好成效。 在辦理山東煙臺某船廠