第九章第一節(jié)公共選擇理論概述

1、第九章 公共選擇與政府決策第一節(jié)第一節(jié) 公共選擇理論概述公共選擇理論概述第二節(jié)第二節(jié) 集體行為選擇與選擇規(guī)則集體行為選擇與選擇規(guī)則第三節(jié)第三節(jié) 官僚主義行為分析官僚主義行為分析第四節(jié)第四節(jié) 政府決策的科學(xué)化和民主化政府決策的科學(xué)化和民主化o 公共選擇理論（public choice theory）是當(dāng)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)分支，屬于新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)流派，同時(shí)它也是現(xiàn)代政治學(xué)的一個(gè)重要研究領(lǐng)域。這一理論的突出特征就是運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的邏輯手段和分析方法來(lái)研究政治問(wèn)題。研究?jī)?nèi)容涉及到政治過(guò)程的各個(gè)方面，研究主題包括國(guó)家理論、投票規(guī)則、投票者行為、黨派政治學(xué)、官方政治等方面。o 公共選擇理論從一個(gè)全新的角度

2、分析政治主體行為過(guò)程，解決了諸多傳統(tǒng)政治研究中無(wú)法解釋的理論困境，從而受到了越來(lái)越多政治研究學(xué)者的關(guān)注，該理論流派也在不斷發(fā)展壯大。o 本章在對(duì)公共選擇理論進(jìn)行概述介紹的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)對(duì)集體行為選擇與規(guī)則，以及各政治主體行為進(jìn)行分析，目的在于為政府決策提供理論參考，而這也是公共選擇理論研究的目的所在。 第一節(jié)第一節(jié) 公共選擇理論概述公共選擇理論概述o 一、公共選擇理論產(chǎn)生背景一、公共選擇理論產(chǎn)生背景o 二、公共選擇理論產(chǎn)生、發(fā)展過(guò)程二、公共選擇理論產(chǎn)生、發(fā)展過(guò)程o 三、公共選擇理論淵源三、公共選擇理論淵源o 四、公共選擇理論主要內(nèi)容四、公共選擇理論主要內(nèi)容o 五、公共選擇理論主要分支流派五、公共

3、選擇理論主要分支流派o 六、對(duì)公共選擇理論的簡(jiǎn)要評(píng)價(jià)六、對(duì)公共選擇理論的簡(jiǎn)要評(píng)價(jià)一、公共選擇理論產(chǎn)生背景一、公共選擇理論產(chǎn)生背景o 公共選擇理論產(chǎn)生于20世紀(jì)中期的美國(guó)，它的出現(xiàn)有其特定的歷史背景，具體包括以下三個(gè)方面：o 第一，凱恩斯主義指導(dǎo)下國(guó)家干預(yù)的加強(qiáng)與失誤。o 第二，政府經(jīng)濟(jì)理論的缺乏。o 第三，福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的影響。刺激了人們對(duì)于資源配置的非市場(chǎng)決策過(guò)程的關(guān)注. 第一，凱恩斯主義指導(dǎo)下國(guó)家干預(yù)的加強(qiáng)與失誤國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)所引發(fā)的各種弊病，促使人們分析探討國(guó)家干預(yù)失誤的原因，就像分析市場(chǎng)失靈的原因一樣，把用來(lái)考察市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)缺陷和過(guò)失的方法同樣應(yīng)用于國(guó)家和公共經(jīng)濟(jì)部門(mén)。 而傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)理論或者沒(méi)有

4、分析政府經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，或者向福利經(jīng)濟(jì)學(xué)那樣未能看到國(guó)家的失誤。在這種背景下，公共選擇理論與其他新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)一道，開(kāi)始關(guān)注政治決策過(guò)程，并從實(shí)證與規(guī)范兩個(gè)角度用市場(chǎng)機(jī)制的特點(diǎn)去理解與塑造政治過(guò)程，從而促成公共選擇理論的形成與發(fā)展。第二，政府經(jīng)濟(jì)理論的缺乏o 傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論很少論及國(guó)家與政府的行為。o 作為政策制定者的國(guó)家與政府，被看成是經(jīng)濟(jì)體系的一個(gè)外生變量并且是以促進(jìn)公共利益為目的。o 公共財(cái)政理論雖然廣泛涉及公共經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，但最初仍然缺乏關(guān)于決策過(guò)程的分析。這就給人一種錯(cuò)覺(jué)，似乎政策失誤的原因在于作為其基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)理論的失誤，而不是政治過(guò)程的失誤。o 在公共選擇論者看來(lái)，如果說(shuō)是經(jīng)濟(jì)理論的失誤，那就應(yīng)

5、該是經(jīng)濟(jì)理論中沒(méi)有分析到政治過(guò)程或政策制定過(guò)程，沒(méi)有視之為決定經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的內(nèi)在因素，未拋棄政府為公的幻想，因而難以找到政策失誤的真實(shí)原因和改進(jìn)途徑，這是傳統(tǒng)理論的一個(gè)重大欠缺。第三，福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的影響o 20年代，以庇古為代表的福利經(jīng)濟(jì)理論致力于分析市場(chǎng)的缺陷，30年代，福利經(jīng)濟(jì)學(xué)有了新發(fā)展，伯格森在福利經(jīng)濟(jì)學(xué)某些方面的重新論述中把社會(huì)福利函數(shù)引入福利經(jīng)濟(jì)學(xué)中，這促進(jìn)了人們對(duì)公共選擇理論的研究。o 新福利經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)實(shí)現(xiàn)資源最優(yōu)配置條件的探討，以及對(duì)資源非市場(chǎng)配置問(wèn)題的分析，激起了公共選擇理論對(duì)資源配置的非市場(chǎng)決策的關(guān)注。第三，福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的影響。新福利經(jīng)濟(jì)學(xué)在兩個(gè)方面刺激了公共選擇理論的誕生。一是社會(huì)

6、福利函數(shù)理論探討了將個(gè)人偏好次序加總歸納成為社會(huì)偏好次序，以實(shí)現(xiàn)社會(huì)福利最大化的問(wèn)題。這種對(duì)最優(yōu)加總偏好的研究，刺激了人們對(duì)在不同的投票規(guī)則條件下，相對(duì)于給定的一組偏好將會(huì)選擇出怎樣的結(jié)果這一問(wèn)題產(chǎn)生興趣。二是20世紀(jì)40年代和20世紀(jì)50年代論述政策失誤的著作，探討了在公共產(chǎn)品和外部性存在的情況下實(shí)現(xiàn)資源最優(yōu)配置的條件，分析了資源的非市場(chǎng)配置問(wèn)題，這就刺激了公共選擇理論對(duì)資源配置的非市場(chǎng)決策過(guò)程的關(guān)注，如關(guān)于個(gè)人偏好顯示過(guò)程如何、決策結(jié)果是否符合帕累托最優(yōu)、存不存在均衡等。二、公共選擇理論產(chǎn)生、發(fā)展過(guò)程二、公共選擇理論產(chǎn)生、發(fā)展過(guò)程o （一）理論起源階段。鄧肯布萊克,他于1948年發(fā)表論集體

7、決策原理。o （二）理論形成發(fā)展階段。1960年代，詹姆斯布坎南和戈登塔洛克1962年發(fā)表了同意的計(jì)算o （三）理論影響擴(kuò)大階段。70年代，1968年，“非市場(chǎng)決策委員會(huì)”更名為“公共選擇學(xué)會(huì)”，并出版了公共選擇雜志o （四）理論迅猛發(fā)展階段。198090年代，o 公共選擇理論產(chǎn)生于凱恩斯主義占主導(dǎo)地位的時(shí)期，它在發(fā)展初始并沒(méi)有受到過(guò)多關(guān)注，反而受到了種種阻撓與壓制，這一理論的發(fā)展與壯大經(jīng)歷了一個(gè)曲折的過(guò)程。o （一）理論起源階段。公共選擇理論起源于20世紀(jì)50年代左右，首開(kāi)公共選擇研究先河的是鄧肯布萊克（Duncan Black）,他于1948年發(fā)表的論集體決策原理一文及1958年出版的 委

8、員會(huì)與選舉理論開(kāi)創(chuàng)了政治的公共選擇研究方法，因此其被尊稱(chēng)為“公共選擇理論之父”。o （二）理論形成發(fā)展階段。1960年代是公共選擇理論逐漸成型的階段。在這一階段，對(duì)該理論貢獻(xiàn)最大的是詹姆斯布坎南（James M Buchanan）和戈登塔洛克（Gordon Tullock）等人。o 1957年，布坎南與法倫納特在弗吉尼亞大學(xué)創(chuàng)立了杰斐遜中心，以此為基地進(jìn)行政治經(jīng)濟(jì)學(xué)等方面的研究，主張把政治因素納入到經(jīng)濟(jì)分析之中，并強(qiáng)調(diào)規(guī)則和制度對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要影響。o 布坎南和塔洛克在1962年發(fā)表的同意的計(jì)算一書(shū)，為現(xiàn)代公共選擇理論的最終形成奠定了基礎(chǔ)。o （三）理論影響擴(kuò)大階段。70年代公共選擇理論不斷發(fā)

9、展豐富，其影響范圍已經(jīng)從美國(guó)逐步擴(kuò)展到歐洲等其他國(guó)家和地區(qū)。o 1963年布坎南和塔洛克在弗吉尼亞創(chuàng)立了“非市場(chǎng)決策委員會(huì)”，以促進(jìn)人們對(duì)非市場(chǎng)決策經(jīng)濟(jì)理論的研究。其后在1968年，“非市場(chǎng)決策委員會(huì)”更名為“公共選擇學(xué)會(huì)”，并出版了該協(xié)會(huì)的機(jī)關(guān)刊物公共選擇雜志，由此，公共選擇理論得以迅速發(fā)展壯大起來(lái)。o 1969年，布坎南和塔洛克在原來(lái)“公共選擇學(xué)會(huì)”的基礎(chǔ)上創(chuàng)立了“公共選擇研究中心”，眾多公共選擇理論的研究者聚集于該中心。o （四）理論迅猛發(fā)展階段。198090年代，公共選擇理論得到迅猛發(fā)展，越來(lái)越多的人受到該理論的影響。o 1982年，“公共選擇研究中心”從弗吉尼亞工藝學(xué)院轉(zhuǎn)移到梅森大學(xué)

10、，成為迄今為止公共選擇理論的大本營(yíng)。特別是布坎南因在公共選擇理論上的杰出貢獻(xiàn)而獲得1986年的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)后，該理論更是聲名遠(yuǎn)揚(yáng)。o 瑞典皇家科學(xué)院的頒獎(jiǎng)公告中稱(chēng)：“布坎南的貢獻(xiàn)在于他將人們從相互交換中各自獲益的概念應(yīng)用于政治決策領(lǐng)域，彌補(bǔ)了傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論缺乏獨(dú)立的政治決策分析的缺陷，有助于解釋政府預(yù)算赤字為何難以消除的原因”。o 此后，公共選擇理論廣受關(guān)注，成為各領(lǐng)域?qū)W者分析市場(chǎng)失靈、政府失靈及政府經(jīng)濟(jì)決策等問(wèn)題的不可缺少的理論方法。 三、公共選擇理論淵源三、公共選擇理論淵源o （一）18、19世紀(jì)的投票數(shù)學(xué)研究。o （二）維克塞爾（K.Wicksell）的財(cái)政理論。o （三）意大利的公共財(cái)

11、政學(xué)派。o （四）以斯密為代表的古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)。（五）美國(guó)開(kāi)國(guó)元?jiǎng)讉兊穆?lián)邦主義觀點(diǎn)與憲法觀點(diǎn)。o （六）霍布斯和洛克等人的社會(huì)契約論。o （一）18、19世紀(jì)的投票數(shù)學(xué)研究。o 投票作為現(xiàn)代民主決策的重要方式，也是公共選擇領(lǐng)域研究的重要內(nèi)容。o 早在18、19世紀(jì)，就有一批數(shù)學(xué)家如孔多塞、博爾達(dá)等人對(duì)投票過(guò)程的數(shù)學(xué)分析感興趣從而對(duì)其進(jìn)行研究。但是他們的著作及理論一直沒(méi)有引起人們的關(guān)注，直到布萊克重新從經(jīng)濟(jì)學(xué)方面恢復(fù)了對(duì)這一問(wèn)題的研究，將其引入公共選擇領(lǐng)域中，才受到重視。 o （二）維克塞爾（K.Wicksell）的財(cái)政理論。維克塞爾被布坎南尊為“現(xiàn)代公共選擇理論的先驅(qū)者”，他提出了“作為復(fù)雜交

12、換的政治”的觀念。o 維克塞爾對(duì)公共選擇的影響主要體現(xiàn)在，他用公共選擇方法和立憲觀點(diǎn)來(lái)解釋公共財(cái)政問(wèn)題。o 在其財(cái)政理論研究一書(shū)中，他提出了公共選擇的三個(gè)方法論要素：方法論上的個(gè)人主義、個(gè)人理性行為和政治是一個(gè)復(fù)雜的交換過(guò)程。o 該書(shū)以立憲的觀點(diǎn)分析了公共財(cái)政問(wèn)題，對(duì)那種認(rèn)為仁慈君主和國(guó)家謀求公共利益的觀點(diǎn)提出了警告，并指出要注意政治代理人的政策選擇受到規(guī)則的制約，應(yīng)該認(rèn)識(shí)到改革的努力必須是變動(dòng)決策規(guī)則而非通過(guò)影響參與者的行為來(lái)修正預(yù)期結(jié)果，即必須要注意立憲的問(wèn)題。為改革規(guī)則，維克塞爾提出判斷其功能的標(biāo)準(zhǔn)即全體一致同意規(guī)則，它構(gòu)成了立憲經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)。 o （三）意大利的公共財(cái)政學(xué)派。o 意大利

13、經(jīng)濟(jì)學(xué)家龐塔雷奧尼（Pantaleoni）、德維蒂（De Viti）、德馬爾科（De Marco）和薩克斯（Sax）等人的國(guó)家學(xué)說(shuō)和公債理論是公共選擇理論的一個(gè)重要來(lái)源。o 布萊克閱讀過(guò)大量意大利學(xué)派關(guān)于稅收范圍的著作，布坎南也對(duì)意大利學(xué)派的財(cái)政理論推崇備至。o 意大利學(xué)派的影響在于他們提出了兩種國(guó)家模型，一種是壟斷專(zhuān)制國(guó)家模型，其中各集團(tuán)都是自私的，被統(tǒng)治集團(tuán)只能被動(dòng)接受或抵制統(tǒng)治集團(tuán)的決策，因而統(tǒng)治集團(tuán)會(huì)選擇一個(gè)被統(tǒng)治集團(tuán)抵制最小的財(cái)政結(jié)構(gòu)；另一種是民主合作的國(guó)家模型，其中公共決策的基本單位是個(gè)人，其既是決策的參與者又是決策結(jié)果的承受者。這兩種模型尤其是民主模型被現(xiàn)代公共選擇理論所接受。o

14、 （四）以斯密為代表的古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)。這個(gè)學(xué)派注重政治分析對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響、強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)機(jī)制和制度的重要性、主張經(jīng)濟(jì)自由、反對(duì)國(guó)家干預(yù)等觀點(diǎn)均為公共選擇學(xué)派所繼承。o （五）美國(guó)開(kāi)國(guó)元?jiǎng)讉兊穆?lián)邦主義觀點(diǎn)與憲法觀點(diǎn)。這些觀點(diǎn)主要影響了公共選擇理論中的憲制經(jīng)濟(jì)理論。聯(lián)邦主義觀點(diǎn)與市場(chǎng)機(jī)制觀點(diǎn)較為類(lèi)似，都是以分權(quán)為實(shí)質(zhì)，以產(chǎn)權(quán)（憲法）的實(shí)施為基礎(chǔ)，以自愿交換（或協(xié)議）為特征的個(gè)人或組織相互合作相互競(jìng)爭(zhēng)的體制。這種體制被認(rèn)為能獲得最大效率。o 兩百年前漢密爾頓和麥迪遜等人的聯(lián)邦主義觀點(diǎn)，與斯密的自由放任觀點(diǎn)雖然分別對(duì)應(yīng)于政治與市場(chǎng)兩個(gè)領(lǐng)域，但實(shí)質(zhì)卻是一樣的，并都對(duì)以后的公共選擇理論產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響。o （六）近

15、代歐洲大陸的政治理論，特別是英國(guó)哲學(xué)家霍布斯和洛克等人的社會(huì)契約論。o 該理論認(rèn)為國(guó)家或政府是由人們之間相互訂立契約，將部分的自然權(quán)力讓渡給社會(huì)而產(chǎn)生的；國(guó)家的作用在于保護(hù)私有財(cái)產(chǎn)和公民的自然權(quán)利，國(guó)家或政府的權(quán)力受憲法的制約，政府權(quán)力是有限的；統(tǒng)治者也必須遵守社會(huì)契約，否則人民有權(quán)推翻其統(tǒng)治。o 社會(huì)契約中的自然法和有限政府論構(gòu)成公共選擇理論的國(guó)家觀的潛在基礎(chǔ)。因此，布坎南稱(chēng)公共選擇理論與社會(huì)契約論密切相關(guān)，由此也成為了公共選擇論的淵源之一。四、公共選擇理論主要內(nèi)容四、公共選擇理論主要內(nèi)容o 公共選擇可以定義為“對(duì)非市場(chǎng)決策的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究，或者簡(jiǎn)單地說(shuō)，是將經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)用于政治科學(xué)”。其理論邏輯如

16、下所示：市場(chǎng)失靈公共選擇直接民主代議民主投票悖論政黨政治利益集團(tuán)官僚體制政府失靈重新創(chuàng)造市場(chǎng)憲制政府o 公共選擇是指人們通過(guò)民主政治過(guò)程，決定公共物品的需求、供給和產(chǎn)量，是把個(gè)人選擇轉(zhuǎn)化為集體選擇的一種過(guò)程和機(jī)制，是對(duì)資源配置的非市場(chǎng)決策。o 作為政治過(guò)程，公共選擇要經(jīng)過(guò)立憲、立法（議會(huì)）、行政與司法三個(gè)階段。由于資源的非市場(chǎng)配置屬于政治學(xué)的領(lǐng)域，因此公共選擇理論實(shí)際上是經(jīng)濟(jì)學(xué)和政治學(xué)的結(jié)合，通常被稱(chēng)為政治的經(jīng)濟(jì)學(xué)。o 公共選擇學(xué)派認(rèn)為，人類(lèi)社會(huì)是由兩個(gè)市場(chǎng)組成的，一個(gè)是經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)，一個(gè)是政治市場(chǎng)。o 在經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)上活動(dòng)的主體是消費(fèi)者（需求者）和廠商（供給者）；在政治市場(chǎng)上活動(dòng)的主體是選民、利益集

17、團(tuán)（需求者）和政治家、官員（供給者）。o 在經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)上，人們通過(guò)貨幣選票來(lái)選擇能給自己帶來(lái)最大滿足的私人物品；o 在政治市場(chǎng)上，人們通過(guò)民主選票來(lái)選擇能給自己帶來(lái)最大利益的政治家、政策法案和法律制度。前一類(lèi)行為是經(jīng)濟(jì)決策，后一類(lèi)行為是政治決策，個(gè)人在社會(huì)活動(dòng)中主要是要作出這兩類(lèi)決策。o 公共選擇理論的方法論由方法論的個(gè)人主義、“經(jīng)濟(jì)人”理性原則與利己主義本性和政治的交換過(guò)程性質(zhì)三部分構(gòu)成。o 1.個(gè)人主義的方法論o 個(gè)人主義的方法論：經(jīng)濟(jì)學(xué)以分析個(gè)人的自利性動(dòng)機(jī)、個(gè)人偏好和個(gè)人預(yù)算約束為出發(fā)點(diǎn)，考察這些因素對(duì)消費(fèi)者活動(dòng)的影響。o 這種方法論認(rèn)為，人類(lèi)的一切行為，不論是政治行為還是經(jīng)濟(jì)行為，都應(yīng)

18、當(dāng)從個(gè)體的角度去尋找原因，因?yàn)閭€(gè)體是組成群體的基本細(xì)胞，個(gè)體行為的集合構(gòu)成了集體行為。o 傳統(tǒng)的政治學(xué)忽視個(gè)人主義的方法論，考察集體行動(dòng)時(shí)，把集團(tuán)當(dāng)作一個(gè)不可分割的有機(jī)體，分析國(guó)家行動(dòng)時(shí)把國(guó)家看成代表整個(gè)社會(huì)的唯一決策單位，而且國(guó)家利益與公共利益是完全獨(dú)立于個(gè)人利益的。o 公共選擇學(xué)派的個(gè)人主義方法論與傳統(tǒng)政治學(xué)的著眼點(diǎn)完全相反，他視個(gè)人決策為基本單位，而且個(gè)人是唯一的決策者，在政治行動(dòng)中，個(gè)人不承擔(dān)個(gè)人行動(dòng)的后果，只承擔(dān)集體行動(dòng)的后果。集團(tuán)行動(dòng)被看成是個(gè)人選擇通過(guò)集體而不是經(jīng)由個(gè)人來(lái)實(shí)現(xiàn)的有目的的活動(dòng)，政府是允許這類(lèi)活動(dòng)產(chǎn)生的機(jī)構(gòu)。o 2.經(jīng)濟(jì)人理性行為原則o 經(jīng)濟(jì)學(xué)中有一個(gè)假定，即所有參與

19、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的個(gè)人都是理性的，都以追求個(gè)人利益最大化為基本動(dòng)機(jī)。布坎南將這一假定推廣到公共選擇領(lǐng)域，認(rèn)為在公共選擇活動(dòng)中，個(gè)人同樣謀求個(gè)人利益最大化。o 這一假定的理論價(jià)值在于：o 第一，保證對(duì)人類(lèi)行為分析的一致性。公共選擇學(xué)派認(rèn)為，在經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)和政治市場(chǎng)上活動(dòng)的是同一個(gè)人，沒(méi)有理由認(rèn)為同一個(gè)人會(huì)根據(jù)兩種完全不同的行為動(dòng)機(jī)進(jìn)行活動(dòng)；同一個(gè)人在兩種場(chǎng)合受不同的動(dòng)機(jī)支配并追求不同的目標(biāo)，是不可理解的，在邏輯上是自相矛盾的；這種政治、經(jīng)濟(jì)截然對(duì)立的“善惡二元論”是不能成立的。o 第二，便于進(jìn)行制度分析。如果假定人人都是利他主義者，就不存在什么壞體制，一切政策均是好政策，這樣就無(wú)法解釋現(xiàn)實(shí)中我們所能觀察到的

20、壞政策產(chǎn)生的原因。o 3.政治的交易過(guò)程性質(zhì)o 西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)把經(jīng)濟(jì)學(xué)界定為一門(mén)選擇科學(xué)。根據(jù)羅賓斯的定義，經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究在各種可供選擇的或有競(jìng)爭(zhēng)性的目標(biāo)中怎樣配置稀缺資源的科學(xué)。根據(jù)這個(gè)定義，人們?cè)谑袌?chǎng)選擇時(shí)似乎并不關(guān)系選擇環(huán)境的憲政問(wèn)題。o 公共選擇學(xué)派認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)學(xué)中的基本命題是交易而不是選擇，經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心問(wèn)題不應(yīng)該是資源稀缺和資源配置效率問(wèn)題，而是交易的起源、性質(zhì)和制度。經(jīng)濟(jì)學(xué)的主題是研究個(gè)人的交易傾向、交易過(guò)程和個(gè)人在自由交易中自發(fā)產(chǎn)生的秩序的。經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本命題是個(gè)人之間的交易。經(jīng)濟(jì)學(xué)是關(guān)于交易的契約的科學(xué)。o 公共選擇學(xué)派認(rèn)為，政治與經(jīng)濟(jì)一樣最重要的是交易，在政治活動(dòng)領(lǐng)域重要的命題不是

21、社團(tuán)、黨派與國(guó)家，而是這些集團(tuán)之間或組成集團(tuán)的個(gè)人之間出于自利動(dòng)機(jī)進(jìn)行的一系列交易過(guò)程。有效的政策結(jié)果不是產(chǎn)生于某個(gè)政治領(lǐng)袖或神秘人物的頭腦，而產(chǎn)生于集團(tuán)之間或組成集團(tuán)的個(gè)體之間相互討價(jià)還價(jià)、妥協(xié)與協(xié)調(diào)的政治過(guò)程。o 3.政治的交易過(guò)程性質(zhì)o 因此在把交易為核心的分析擴(kuò)展到政治領(lǐng)域過(guò)程后會(huì)產(chǎn)生兩個(gè)重要的變化：o 第一，政治活動(dòng)的目的改變了。過(guò)去人們認(rèn)為集體活動(dòng)基本上沒(méi)有收益，國(guó)家的任務(wù)主要是保護(hù)市場(chǎng)制度的正常運(yùn)行。公共選擇學(xué)派認(rèn)為，政治是人們之間一種復(fù)雜的交易結(jié)構(gòu)，通過(guò)這個(gè)結(jié)構(gòu)，人們能達(dá)到在簡(jiǎn)單的市場(chǎng)交易中無(wú)法達(dá)到的個(gè)人目標(biāo)，而這些目標(biāo)只能以團(tuán)體的形式來(lái)完成。追求個(gè)人利益是實(shí)現(xiàn)集體利益的前提和

22、保障。o 第二，政治活動(dòng)的自愿合作性。國(guó)家過(guò)去被看作是大公無(wú)私的，現(xiàn)在被當(dāng)作政治活動(dòng)參與者進(jìn)行交易的市場(chǎng)。盡管在政治市場(chǎng)上存在某種強(qiáng)制性，只要每個(gè)人都有選擇合作與不合作的自由，政治選擇的強(qiáng)制性也不會(huì)影響交易各方的相互獲益。五、公共選擇理論主要分支流派五、公共選擇理論主要分支流派o 弗吉尼亞學(xué)派：強(qiáng)調(diào)方法論個(gè)人主義和立憲經(jīng)濟(jì)學(xué)o 羅切斯特學(xué)派：有兩個(gè)特點(diǎn)：一是堅(jiān)持用數(shù)理方法來(lái)研究政治學(xué)，二是堅(jiān)持把實(shí)證的政治理論與倫理學(xué)分開(kāi)。o 芝加哥學(xué)派：主要從價(jià)格理論和實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來(lái)分析政府。o （一）以布坎南和塔洛克為領(lǐng)導(dǎo)的弗吉尼亞學(xué)派是公共選擇理論中的主導(dǎo)學(xué)派，同時(shí)也是受爭(zhēng)議最多的學(xué)派。o 該學(xué)派強(qiáng)調(diào)方

23、法論個(gè)人主義和立憲經(jīng)濟(jì)學(xué)，主張把公共選擇理論與倫理學(xué)分開(kāi)，既反對(duì)傳統(tǒng)的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)，又反對(duì)傳統(tǒng)的政治學(xué)，它還對(duì)凱恩斯主義宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、庇古的福利經(jīng)濟(jì)學(xué)、馬斯格雷夫等人的公共財(cái)政學(xué)以及多數(shù)主義民主制崇拜提出挑戰(zhàn)，從而把自己置于西方經(jīng)濟(jì)學(xué)和政治學(xué)的異端地位，從而也構(gòu)成了自身與其它公共選擇流派的區(qū)別。 o 詹姆斯麥基爾布坎南（James Mcgill Buchanan,1919年出生），1986年獲諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。 o 1.詹姆斯M布坎南：美國(guó)公共選擇學(xué)派最主要的代表人物和創(chuàng)始者。美國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家，1919年出生在美國(guó)田納西州，1940年在田納西州立學(xué)院獲理學(xué)學(xué)士學(xué)位，1941年在田納西大學(xué)獲文學(xué)碩士

24、學(xué)位，1948年獲芝加哥大學(xué)哲學(xué)博士學(xué)位。1949年返回田納西大學(xué)任教，開(kāi)始其學(xué)術(shù)生涯。19561968年任弗吉尼亞大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授，19681969年任加利福尼亞大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授，1969年后又任弗吉尼亞大學(xué)和弗吉尼亞州喬治梅森大學(xué)教授。此外，他還擔(dān)任過(guò)美國(guó)南部經(jīng)濟(jì)協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)、美國(guó)經(jīng)濟(jì)協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)、美國(guó)西部經(jīng)濟(jì)協(xié)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)等職。o 1.詹姆斯M布坎南：布坎南在40年代后期，受到芝加哥大學(xué)弗蘭克奈特的影響，從原來(lái)信奉社會(huì)主義的立場(chǎng)轉(zhuǎn)變?yōu)槭袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)組織的堅(jiān)定擁護(hù)者。o 50年代末至60年代是公共選擇學(xué)派的成型期，布坎南在弗吉尼亞大學(xué)創(chuàng)建了并領(lǐng)導(dǎo)了托馬斯杰斐遜政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中心，同時(shí)開(kāi)始致力于公共選擇理論的研究

25、。1962年與塔洛克合著的同意的計(jì)算，為公共選擇理論奠定了強(qiáng)有力的基礎(chǔ)，成為經(jīng)典文獻(xiàn)。1963年與塔洛克創(chuàng)立了公共選擇學(xué)會(huì)。1969年在弗吉尼亞工藝學(xué)院創(chuàng)建并領(lǐng)導(dǎo)了公共選擇研究中心。這一階段，布坎南等人的研究范圍較廣，不僅主張恢復(fù)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究，把政治因素納入經(jīng)濟(jì)分析之中，而且涉及到廣義的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)，促成了新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的形成，推動(dòng)了公共選擇理論的發(fā)展。o 70年代是公共選擇學(xué)派獨(dú)立出來(lái)并國(guó)際化的年代，布坎南等人出版了公共選擇雜志，促進(jìn)了公共選擇理論的迅猛發(fā)展，同時(shí)使這一理論廣為傳播。o 80到90年代，越來(lái)越多的人受到公共選擇理論的影響，1982年隨著布坎南前往喬治梅森大學(xué)任教，公共選擇研究

26、中心再遷至喬治梅森大學(xué)，該大學(xué)被成為公共選擇理論的大本營(yíng)。o 這一時(shí)期公共選擇理論受到了廣泛的重視和研究，但一直停留在學(xué)術(shù)上，而不象其他學(xué)派那樣左右經(jīng)濟(jì)政策的制定，所以目前它始終是經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)分支學(xué)科。o 1.詹姆斯M布坎南：布坎南的主要著作：公債的公共原理（1958），公共財(cái)政：入門(mén)教科書(shū)（1960），同意的計(jì)算：憲法中民主的邏輯基礎(chǔ)（1962），財(cái)政理論與政治經(jīng)濟(jì)學(xué)（1960），公共選擇理論（1972年，與托利森合著），自由的限度（1975）。民主過(guò)程中的公共財(cái)政（1976），立憲契約中的自由（1978）。征稅的權(quán)利：財(cái)政憲章的分析基礎(chǔ)（1980），公共選擇理論：經(jīng)濟(jì)學(xué)的政治應(yīng)用（1984

27、年與托利森合著），自由、市場(chǎng)與國(guó)家：20世紀(jì)80年代的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)（1986）。此外，他在1965年發(fā)表的著名論文：俱樂(lè)部的經(jīng)濟(jì)理論對(duì)公共選擇理論做了重要補(bǔ)充。o 2.戈登塔洛克，美國(guó)公共選擇學(xué)派的重要代表人物， 1922年塔洛克出生于美國(guó)伊利諾斯州羅克福市，1947年獲芝加哥大學(xué)法學(xué)院法學(xué)博士學(xué)位。1992年獲芝加哥大學(xué)法學(xué)榮譽(yù)博士學(xué)位。 o 19471956年曾在美國(guó)國(guó)務(wù)院駐外機(jī)構(gòu)任職，19591962年在南卡羅來(lái)納大學(xué)任教，19621967年人弗吉尼亞大學(xué)助理教授，19671968年任賴(lài)斯大學(xué)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)教授，1968年以后任弗吉尼亞大學(xué)工業(yè)學(xué)院和州立大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授。公職方面，他1965年曾

28、任公共選擇學(xué)會(huì)會(huì)長(zhǎng)，1980年任美國(guó)南部經(jīng)濟(jì)協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)。o 主要著作：同意的計(jì)算:憲法民主的邏輯基礎(chǔ)（1962，與布坎南合著），官僚主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)（1965），社會(huì)的困境：戰(zhàn)爭(zhēng)和革命經(jīng)濟(jì)學(xué)（1974）等。o 為公共選擇學(xué)派奠定理論基礎(chǔ)，與布坎南同為公共選擇范式創(chuàng)始人。o 是尋租理論的創(chuàng)始人之一。（另一位是安妮 克魯格）。o 在官僚理論 、外部性理論 、公共產(chǎn)品需求顯示方法理論 、管制理論 、投票行為理論和沖突解除理論都有貢獻(xiàn)。o （二）羅切斯特學(xué)派因其成員多在美國(guó)羅切斯特大學(xué)任教而得名，其代表人物包括賴(lài)克（W.H.Riker）、奧德斯霍克（P.C.Ordeshook）、布拉蒙斯（S.J.Bram

29、us）、希里奇（M.J.Hinich）、艾拉遜（P.H.Aranson）、麥克維爾（R.Mckelvey）、費(fèi)雷約翰（J.A.Fere John）、謝潑爾斯（K.Shepsle）和溫蓋斯特（B.R.Weingast）等人。o 該學(xué)派有兩個(gè)特點(diǎn)：一是堅(jiān)持用數(shù)理方法來(lái)研究政治學(xué)，二是堅(jiān)持把實(shí)證的政治理論與倫理學(xué)分開(kāi)。o 羅切斯特學(xué)派一直用實(shí)證的方法來(lái)研究選舉、政黨策略、投票程序控制、政黨聯(lián)盟的形成、立法機(jī)構(gòu)和政府官員，他們一般不討論規(guī)范問(wèn)題。 o （三）芝加哥學(xué)派又稱(chēng)芝加哥經(jīng)濟(jì)學(xué)，主要成員有貝克爾（G.S.Becker）、佩茨曼（S.Peltzman）、波斯納（R.A.Posner）、蘭德斯（W.

30、E.Landes）和斯蒂格勒（G.Stigler）等。該學(xué)派的思想來(lái)源于西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中芝加哥學(xué)派尤其是奈特（F.H.Knight）、瓦依納（J.Viner）、西蒙斯（H.C.Simons）和弗里德曼（J.I.Friedman）等人的思想并由此得名。o 芝加哥學(xué)派作為公共選擇理論中較年輕的學(xué)派，其自由主義色彩最濃。o 該學(xué)派主要從價(jià)格理論和實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來(lái)分析政府，將政府看作是追求自身利益的理性的個(gè)人所利用的、在社會(huì)范圍內(nèi)對(duì)財(cái)富進(jìn)行再分配的一種機(jī)制；將“經(jīng)濟(jì)人”當(dāng)作預(yù)期財(cái)富的最大化者，并把在私人市場(chǎng)分析中所使用的方法擴(kuò)展到政治分析之中，由此形成該學(xué)派的獨(dú)特之處。六、對(duì)公共選擇理論的簡(jiǎn)要評(píng)價(jià)六、對(duì)公共選擇理論的簡(jiǎn)要評(píng)價(jià)o（一）經(jīng)濟(jì)方面o1.取消國(guó)家干預(yù)，恢復(fù)古典學(xué)派的自由放任政策。o2. 應(yīng)放棄凱恩斯主義