基金公司盡職調(diào)查報告

1、文檔來源為：從網(wǎng)絡(luò)收集整理,word版本可編輯.歡迎下載支持基金公司盡職調(diào)查報告篇一：XXX投資公司-盡職調(diào)查報告模板【XXXX資產(chǎn)管理有限公司】盡職調(diào)查報告一、機構(gòu)基本情況公司基本信息盡職調(diào)查聯(lián)系方式：公司概況其他補充介紹：如：行業(yè)及市場狀況或行業(yè)排名等，另外可介紹公司是否在基金銷售、財富管理、私募投資等領(lǐng)域排名靠前，獲得相關(guān)獎項等）（非必填項，若有可加分及快速通過審核）公司股東構(gòu)成及股權(quán)結(jié)構(gòu)公司注冊資本0萬元人民幣，公司股權(quán)結(jié)構(gòu)表如下:控股股東、實際控制人介紹1、控股股東介紹2、實際控制人股權(quán)結(jié)構(gòu)或從業(yè)簡歷：二、管理人投資管理能力1 .歷史管理的私募產(chǎn)品是否由現(xiàn)過任何風(fēng)險事件（如兌付風(fēng)險）

2、：口是口否2 .團隊簡介（提交團隊核心人員的簡介、投資經(jīng)理的過往管理業(yè)績）文檔來源為：從網(wǎng)絡(luò)收集整理,word版本可編輯.歡迎下載支持【范文】公司目前員工人數(shù)個人，包括個投研人員。主要核心人員簡介如下：3、過往產(chǎn)品簡介（提供已發(fā)產(chǎn)品的總體概括介紹）【包含過往產(chǎn)品只數(shù)、類型、規(guī)模、業(yè)績（收益率）發(fā)行的產(chǎn)品是否由現(xiàn)過風(fēng)險事件】公司于。年。月日發(fā)行了第一只產(chǎn)品。截止。年。月日，已經(jīng)發(fā)行只，管理規(guī)模0億人民幣。產(chǎn)品類型有口，主要投資范圍為O目前公司已發(fā)行的產(chǎn)品沒由現(xiàn)過任何風(fēng)險事件。三、風(fēng)險合規(guī)方面1 .管理人是否由現(xiàn)過任何重大違規(guī)事項：口是口否2 .是否存在關(guān)于管理人的重大負(fù)面消息（可參考全國企業(yè)信用

3、信息公示系統(tǒng)、全國法院失信被執(zhí)行人名單信息公布系統(tǒng)及網(wǎng)上查詢管理人的相關(guān)信息）：口是口否3 .是否具備完善的內(nèi)部風(fēng)控、合規(guī)、投資規(guī)章制度：口是口否附件：管理人須提供的附件1 .管理人營業(yè)執(zhí)照掃描件；文檔來源為：從網(wǎng)絡(luò)收集整理,word版本可編輯.歡迎下載支持2 .管理人公司及控股股東公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)圖及管理人內(nèi)部組織架構(gòu)圖（如有）；3 .管理人辦公場所照片；4 .管理人承諾函。備注：如控股股東有如下情況，請補充說明，會加快過會審核速度。1、若管理人本公司擁有基金銷售牌照，需提供基金銷售牌照。（若管理人控股股東擁有基金銷售牌照，附上控股股東基金銷售牌照，可加快審批流程，但需提供全套材料）。2、若管

4、理人控股股東為大型國企背景，請在流程中說明，可加快審批流程。承諾函為了配合恒泰證券股份有限公司完成私募管理人盡職調(diào)查，促進公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的發(fā)展，我公司做由如下承諾：一、配合貴公司盡職調(diào)查所提供的資料真實、準(zhǔn)確、完整；二、公司正在運作或已經(jīng)結(jié)束運作的非標(biāo)資產(chǎn)產(chǎn)品未由現(xiàn)過任何風(fēng)險事件（如兌付風(fēng)險）；三、公司不存在任何重大違規(guī)或訴訟事件;文檔來源為：從網(wǎng)絡(luò)收集整理,word版本可編輯.歡迎下載支持四、公司開展的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)符合法律法規(guī)相關(guān)規(guī)定;五、公司對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的托管服務(wù)風(fēng)險有正確認(rèn)知。公司公章年月曰篇二：地產(chǎn)基金盡職調(diào)查報告目錄第一章要3基況3投點3和未來預(yù)歷史業(yè)績.3文檔來源為：從網(wǎng)絡(luò)收集

5、整理,word版本可編輯.歡迎下載支持市場機會與空間3行業(yè)與競爭3融資的目的與用途.3可能的投資方案與關(guān)鍵條款4可能的退由方式、時間、回報（退由方案）4目前股權(quán)結(jié)構(gòu)文檔來源為：從網(wǎng)絡(luò)收集整理,word版本可編輯.歡迎下載支持4融資后可能的股權(quán)結(jié)構(gòu)4研究結(jié)論或說明（此處列示結(jié)論，細(xì)述可引用報告的相應(yīng)部分）4第二章行業(yè)與析市場分5行業(yè)現(xiàn)狀與機會5市場機會與空間5主要同業(yè)公司簡介及目標(biāo)公司市場地位分析5文檔來源為：從網(wǎng)絡(luò)收集整理,word版本可編輯.歡迎下載支持主要同業(yè)公司簡介5公司的市場地位分析5第三章產(chǎn)品、業(yè)務(wù)與核心競爭力分析5公司的業(yè)務(wù)及商業(yè)模式5主營業(yè)務(wù)（圖示主營收入來源）5商業(yè)模式（圖示客

6、戶、供應(yīng)商上下游之間的業(yè)務(wù)和經(jīng)濟關(guān)系）6公司主營業(yè)務(wù)的經(jīng)濟性、運營水平、創(chuàng)新性分析.6文檔來源為：從網(wǎng)絡(luò)收集整理,word版本可編輯.歡迎下載支持公司主營業(yè)務(wù)的經(jīng)濟性分析6公司主營業(yè)務(wù)的運營水平分析6公司主營業(yè)務(wù)的創(chuàng)新性分析6公司競爭優(yōu)勢與弱勢分析6公司的獨特能力與資源揭示6第四章公司的歷史及現(xiàn)狀分析.6財務(wù)調(diào)查與分析文檔來源為：從網(wǎng)絡(luò)收集整理,word版本可編輯.歡迎下載支持6財務(wù)數(shù)據(jù)實.6公司財務(wù)表6財務(wù)風(fēng)險示.7財務(wù)盡職調(diào)查論7法律查7文檔來源為：從網(wǎng)絡(luò)收集整理,word版本可編輯.歡迎下載支持公司現(xiàn)有法律構(gòu)架7業(yè)務(wù)相關(guān)的外部法律環(huán)境7公司內(nèi)部法律問題（知識產(chǎn)權(quán)）7法律風(fēng)險揭示.7環(huán)保盡

7、職調(diào)查結(jié)論7第五章公司團7文檔來源為：從網(wǎng)絡(luò)收集整理,word版本可編輯.歡迎下載支持創(chuàng)始人7其它團隊成員7公司組織構(gòu)架與關(guān)鍵人員7公司團隊評價7第六章公司業(yè)務(wù)發(fā)展計劃、財務(wù)預(yù)測、融資需求7公司業(yè)務(wù)發(fā)展計劃（3-5年）7文檔來源為：從網(wǎng)絡(luò)收集整理,word版本可編輯.歡迎下載支持歷史財務(wù)數(shù)據(jù)本輪融資對公司未來文檔來源為：從網(wǎng)絡(luò)收集整理,word版本可編輯.歡迎下載支持8情景假設(shè)8基于情景假設(shè)的財務(wù)預(yù)期8同上市公司財務(wù)數(shù)據(jù)對比分析9可參考上市案例9目標(biāo)公司的作價分析.9投資時機分析文檔來源為：從網(wǎng)絡(luò)收集整理,word版本可編輯.歡迎下載支持9第八章本輪的投資方案和交易結(jié)構(gòu)9項目作價和投資金額.9

8、項目作價，融資總額，釋放股比9投資金額和獲得股份比例9其它關(guān)鍵條款9法律構(gòu)架設(shè)計文檔來源為：從網(wǎng)絡(luò)收集整理,word版本可編輯.歡迎下載支持9第九章后續(xù)投融資假設(shè)、退由設(shè)計及回報分析9退由設(shè)計（IPO）（來自：小龍文檔網(wǎng)：基金公司盡職調(diào)查報告）9后續(xù)投融資假設(shè)（IPO情形）10退由設(shè)計（并購）10投資回報分析10文檔來源為：從網(wǎng)絡(luò)收集整理,word版本可編輯.歡迎下載支持第十章資風(fēng)險揭11第一章報告摘要基本情況?公司名注冊地址公司性質(zhì)公司成立時間及重大變更領(lǐng)導(dǎo)人主營業(yè)務(wù)組織模式投資亮點?投資主旨?核心投資價值歷史業(yè)績和未來預(yù)算市場機會與空間行業(yè)與競爭融資的目的與用途文檔來源為：從網(wǎng)絡(luò)收集整理,

9、word版本可編輯.歡迎下載支持融資目的融資用途可能的投資方案與關(guān)鍵條款本輪融資總額擬投資額獲得股比其它關(guān)鍵條款：可能的退由方式、時間、回報（退由方案）目前股權(quán)結(jié)構(gòu)融資后可能的股權(quán)結(jié)構(gòu)研究結(jié)論或說明（此處列示結(jié)論，細(xì)述可引用報告的相應(yīng)部分）第二章行業(yè)與市場分析行業(yè)現(xiàn)狀與機會市場機會與空間主要同業(yè)公司簡介及目標(biāo)公司市場地位分析主要同業(yè)公司簡介公司的市場地位分析第三章產(chǎn)品、業(yè)務(wù)與核心競爭力分析公司的業(yè)務(wù)及商業(yè)模式主營業(yè)務(wù)（圖示主營收入來源）篇三：企業(yè)對基金管理公司的盡職調(diào)查清單文檔來源為：從網(wǎng)絡(luò)收集整理,word版本可編輯.歡迎下載支持天津海達創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司盡職調(diào)查清單第一部分基本情況調(diào)查說

10、明：PE對企業(yè)盡調(diào)的同時，PE自身也應(yīng)被盡調(diào)。國內(nèi)只有少數(shù)專業(yè)的LP（例如社?；稹⑻K州創(chuàng)投母基金等）會做這樣的事情，而需融資企業(yè)更需要對PE機構(gòu)做“反向盡調(diào)”。成長期企業(yè)引入投資就如同結(jié)婚，結(jié)婚對象的選擇是雙方的，要互相了解，企業(yè)也需要真正去花時間挑選一個專業(yè)的、適合自己的、有風(fēng)險意識的、能帶來真正價值的、不但能錦上添花還能雪中送炭的投資者。反向盡調(diào)不失為在當(dāng)前PE市場魚龍混雜的情況下向?qū)Ψ秸故咀约旱恼嬲齼r值的最好選擇之一。1 .公司背景公司成立請?zhí)峁┕景l(fā)起人協(xié)議、股東協(xié)議、批準(zhǔn)證書以及與成立、組建及改組有關(guān)的政府批文，包括任何對該文件進行修改的文件；請?zhí)峁┕境闪⒌尿炠Y報告、由資證明和資

11、產(chǎn)評估證明及/或產(chǎn)權(quán)登記證，公司現(xiàn)有注冊資本及歷次變更的驗資報告、相關(guān)證明文件和工商變更登記證明；請?zhí)峁┕镜恼鲁?；文檔來源為：從網(wǎng)絡(luò)收集整理,word版本可編輯.歡迎下載支持請?zhí)峁┕镜臓I業(yè)執(zhí)照（正、副本），稅務(wù)登記證、組織機構(gòu)代碼證。公司簡介請?zhí)峁┕緦ν獾恼降墓窘榻B資料，包括企業(yè)經(jīng)營宗旨、企業(yè)愿景、企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃、構(gòu)想等等；請?zhí)峁┕景l(fā)展沿革資料及相關(guān)證明文件；請說明公司在風(fēng)險投資行業(yè)的從業(yè)經(jīng)驗、行業(yè)內(nèi)的影響力及相關(guān)證明文件。部門設(shè)置請說明公司目前部門設(shè)置及人力資源的配置；請?zhí)峁┕靖髦饕獦I(yè)務(wù)部門的職責(zé)描述、核心業(yè)務(wù)介紹和經(jīng)營目標(biāo)。公司管理請?zhí)峁┕菊降慕M織架構(gòu)圖；請?zhí)峁┕竟蓶|

12、會、董事會主要成員背景資料（股東由資、股權(quán)占有情況及股東、董事簡歷/背景介紹）；請?zhí)峁┕竞诵慕?jīng)營管理人員的背景資料（簡歷、經(jīng)營業(yè)績/評價）；.請?zhí)峁┕镜臉I(yè)務(wù)管理模式，即對風(fēng)險投資所做的項目管理，如投資對象篩選、基金管理模式、退由機制和風(fēng)險控制等方面的管理。文檔來源為：從網(wǎng)絡(luò)收集整理,word版本可編輯.歡迎下載支持其他2 .產(chǎn)品/服務(wù)請?zhí)峁┕疽殉晒ν顿Y項目的介紹資料，收益率、投資企業(yè)經(jīng)營情況等，請?zhí)峁┳C明文件；請?zhí)峁┕灸壳肮芾砘鸬倪\作模式；市場分析請說明公司的主要投資方向，投資階段，投資地域及規(guī)劃；請說明公司是根據(jù)什么，如何設(shè)定投資標(biāo)準(zhǔn)的？市場營銷請列表說明公司主要的合作方；5.合作

13、模式請說明建議的合作模式；請說明投資計劃及投資退由計劃；請說明公司對該投資風(fēng)險控制及規(guī)避方面的計劃方案。請說明公司對該投資企業(yè)的管理的程度。第二部分財務(wù)狀況調(diào)查1 .公司財務(wù)會計制度請說明公司目前執(zhí)行會計核算制度、內(nèi)部控制制度；請說明公司近三年執(zhí)行的主要會計政策；文檔來源為：從網(wǎng)絡(luò)收集整理,word版本可編輯.歡迎下載支持請說明每個項目的財務(wù)收支核算模式。2 .主要財務(wù)狀況請?zhí)峁v年審計報告（至少最近三年），請?zhí)峁┙刂棺罱粋€月的銀行流水單及對賬單，繳稅證明；請對當(dāng)前資產(chǎn)負(fù)債進行分析（資產(chǎn)狀況、負(fù)債狀況、所有者權(quán)益狀況）請說明目前公司貨幣資金情況投資收入（1）投資收入的構(gòu)成；（2）增減變動的原因經(jīng)營管理費用（1）經(jīng)營管理費用的主要項目及所占比例；（2）固定性項目的金額及相關(guān)合同協(xié)議；（3）增減變動的原因稅賦情況（1）公司承擔(dān)的主要稅賦及稅率；（2）公司享受的稅收優(yōu)惠政策及相關(guān)文件；（3）最近三年的完稅證明文件；（4）有無違反相關(guān)規(guī)定而