外匯的項目信息系統(tǒng)操作數據遷移與補錄培訓ppt課件

1、資本工程信息系統(tǒng)資本工程信息系統(tǒng)數據遷移數據遷移監(jiān)測中心 王鵬2019年3月數據遷移的目的 保證延續(xù)性業(yè)務的順利辦理 保證在資本系統(tǒng)中可以對歷史數據進展查詢、統(tǒng)計數據遷移的方式 后臺遷移 補錄 根據不同業(yè)務的特點，采取不同的遷移方式數據遷移情況概述業(yè)務類別業(yè)務類別遷移方式遷移方式完成情況完成情況直接投資直接投資FDIFDI后臺遷移后臺遷移基本完成基本完成ODIODI后臺遷移后臺遷移 + + 補錄補錄補錄部分即補錄部分即將開始將開始外債外債后臺遷移后臺遷移已完成已完成擔保擔保市場市場境外上市境外上市補錄補錄即將開始即將開始財務公司結售匯資格準入財務公司結售匯資格準入央企衍生業(yè)務央企衍生業(yè)務商業(yè)銀

2、行結構性存款資格準入商業(yè)銀行結構性存款資格準入 股權激勵股權激勵補錄補錄已完成已完成QFII/RQFII/QDIIQFII/RQFII/QDII后臺遷移（交易）后臺遷移（交易） + + 補錄（協(xié)議）補錄（協(xié)議）已完成已完成FDI遷移 1、主要遷移方式：后臺遷移 2、協(xié)議信息遷移： 1直投系統(tǒng)的協(xié)議信息的獨一標識是：企業(yè)代碼 + 外匯登記次第；資本系統(tǒng)的協(xié)議信息的獨一標識是：業(yè)務編號。遷移過程中，根據直投系統(tǒng)的獨一標識生成了資本系統(tǒng)的業(yè)務編號。 2資本系統(tǒng)中對出資義務變化的協(xié)議登記對應于直投系統(tǒng)中的 新設、增資、減義務、增資并購業(yè)務。遷移過程中，這幾類業(yè)務登記流水都在一個業(yè)務編號項下。FDI遷移

3、 3減資、四類轉股、先行回收投資、注銷、接納境內外匯再投資登記 ：每筆登記都消費一個單獨的業(yè)務編號。 4保證金登記、前期費用登記：直投系統(tǒng)中2019年12月17日以后的保證金和前期費用開戶核準全部遷移為協(xié)議登記數據 5對直投系統(tǒng)中生效的協(xié)議進展了遷移，作廢的協(xié)議不做遷移。 3、年檢：只保管了資本系統(tǒng)年檢報表中現有的數據要素。往年年檢報表中存在但資本系統(tǒng)年檢報表中沒有的數據要素不再保管。假設要在資本系統(tǒng)中補辦往年的年檢，需求按照資本系統(tǒng)中的年檢表樣報送數據。FDI遷移 4、核準件遷移：將直投系統(tǒng)的核準件全部歸并到資本系統(tǒng)的八類核準件下：賬戶開立、賬戶變卦、賬戶封鎖、入賬、原幣劃轉、購付匯、結匯、

4、其他。直投系統(tǒng)中的部分專有數據要素不再保管。直投系統(tǒng)中的通用核準件對應資本系統(tǒng)中的其他核準件。對直投系統(tǒng)中外匯局審批的核準件做遷移，作廢的核準件不做遷移。 5、買賣數據遷移：包括對直投系統(tǒng)中銀行備案數據和銀行已反響的核準件數據的遷移。根據國際收支申報規(guī)范對直投系統(tǒng)數據做了補全，添加了買賣編碼，構造了申報號等，根據直投系統(tǒng)中備案數據與協(xié)議數據的關聯關系添加了業(yè)務編號信息。銀行未反響的核準件不做買賣數據遷移。 6、全貌數據遷移：根據直投系統(tǒng)中的額度信息生成最新的全貌信息。資本金入賬額度等于直投系統(tǒng)中“資本金賬戶尚可流入額度核對登記后的值。ODI遷移已完成遷移的數據：ODI前期費用ODI年檢ODI艱

5、苦事項備案ODI核準件境外放款特殊目的公司登記及融資ODI遷移未遷移的數據：ODI協(xié)議登記新設、增資、減資、轉股等協(xié)議項下的買賣信息境外投資購付匯、撤資匯回等這部分數據的遷移方式：數據補錄ODI遷移補錄緣由：1、資本系統(tǒng)中ODI業(yè)務的數據體系是完備的：區(qū)分股權、債務；義務包括股東各種出資方式的協(xié)議金額的增減變化是完備的；實到值貨幣、非貨幣的實踐發(fā)生情況的增減轉也是完備的。2、直投系統(tǒng)中ODI業(yè)務數據不完備：新設、增資時登記出資方式，但是減實踐和減義務不區(qū)分，使得義務和實到值的變化情況不明確，無法實現額度控制，經過“尚可匯出額度登記記錄額度，該功能影響要素無法確定。3、業(yè)務編號的生成：直投系統(tǒng)中

6、ODI的并購成立不區(qū)分轉股并購和增資并購，無法確認消費業(yè)務編號的個數。ODI遷移需求補錄的ODI企業(yè)的范圍：當前登記形狀為“正常的ODI企業(yè)；截至2019年底已清算但仍有資金尚未匯回的ODI企業(yè)。ODI遷移補錄內容1 補錄內容補錄內容1、ODI境外投資企業(yè)截止境外投資企業(yè)截止2019年年12月月31日的對外投日的對外投資協(xié)議數據新設、增資、外轉中、減義務：以金額累計資協(xié)議數據新設、增資、外轉中、減義務：以金額累計的方式，合并為一筆出資義務協(xié)議登記，經過資本系統(tǒng)的的方式，合并為一筆出資義務協(xié)議登記，經過資本系統(tǒng)的“對對外義務出資外義務出資-登記錄入系統(tǒng)，記錄一切中方、外方股東截至登記錄入系統(tǒng)，記

7、錄一切中方、外方股東截至2019年底的協(xié)議投資情況。年底的協(xié)議投資情況。ODI遷移補錄內容1 例子1：序號序號業(yè)務操作業(yè)務操作協(xié)議的控制信息協(xié)議的控制信息股權信息股權信息協(xié)議登記協(xié)議登記交易交易總額度總額度累計發(fā)累計發(fā)生生尚可金尚可金額額股權投資額股權投資額累計匯累計匯出出1 1新設，協(xié)議出資新設，協(xié)議出資100100萬萬100100萬萬0 0 100100萬萬100100萬萬0 02 2實際匯出實際匯出3535萬萬100100萬萬3535萬萬6565萬萬100100萬萬3535萬萬3 3增資增資5050萬萬150150萬萬3535萬萬115115萬萬 150150萬萬3535萬萬201920

8、19年底年底20192019年初年初 標紅的是要補錄的內容 注：此PPT中所列的例子僅涉及股權信息，出資方式的信息也省略。ODI遷移補錄內容1補錄原那么：補錄內容1的登記可以參考直投系統(tǒng)中的數據，但需求根據直投系統(tǒng)中的當前值采用倒推的方式獲取去年底的信息，即：運用當前股權信息對2019年以來曾經發(fā)生的協(xié)議變卦登記做反向操作假設發(fā)生了增資，那么用當前股權信息減掉增資金額，減資及轉股類推，得到截止2019年底的股權信息。直投系統(tǒng)去年底的信息中1假設既有投資總額也有注冊資本，那么二者差額為資本系統(tǒng)去年底的債務，注冊資本為股權；2假設只需投資總額，無注冊資本，那么資本系統(tǒng)中默許全部為股權，債務為0；3

9、債務出資方式默以為“境內貨幣出資(含跨境人民幣)-債務。假照實踐出資方式還有其他非貨幣出資，那么根據實踐情況在貨幣出資之外，填補非貨幣出資方式及金額。ODI遷移補錄內容2 補錄內容補錄內容2、ODI境外投資企業(yè)截止境外投資企業(yè)截止2019年年12月月31日的各中方日的各中方股東撤資減資、中轉外、清算的協(xié)議數據：以金額累計股東撤資減資、中轉外、清算的協(xié)議數據：以金額累計的方式，合并為一筆協(xié)議。的方式，合并為一筆協(xié)議。 假設該假設該ODI企業(yè)形狀為企業(yè)形狀為“正常，那么經過資本系統(tǒng)的正常，那么經過資本系統(tǒng)的“對外對外實踐出資減資實踐出資減資-登記錄入系統(tǒng)；假設該登記錄入系統(tǒng)；假設該ODI企業(yè)已進展

10、清算企業(yè)已進展清算登記，那么經過資本系統(tǒng)的登記，那么經過資本系統(tǒng)的“ODI企業(yè)注銷企業(yè)注銷-登記錄入系統(tǒng)，登記錄入系統(tǒng)，記錄一切中方股東截至記錄一切中方股東截至2019年底的協(xié)議撤資總金額情況。年底的協(xié)議撤資總金額情況。ODI遷移補錄內容2序號序號業(yè)務操作業(yè)務操作協(xié)議的控制信息協(xié)議的控制信息股權信息股權信息協(xié)議登記協(xié)議登記交易交易總額度總額度累計累計發(fā)生發(fā)生尚可尚可金額金額股權投資額股權投資額累計累計匯出匯出1 1新設，協(xié)議出新設，協(xié)議出資資100100萬萬100100萬萬0 0 100100萬萬100100萬萬0 02 2實際匯實際匯出出3535萬萬100100萬萬3535萬萬 6565萬萬

11、 100100萬萬3535萬萬3 3增資增資5050萬萬150150萬萬3535萬萬 115115萬萬 150150萬萬3535萬萬4 4中轉外中轉外3030萬萬3030萬萬0 03030萬萬 120120萬萬5 5萬萬5 5實際匯實際匯回回5 5萬萬3030萬萬5 5萬萬2525萬萬 120120萬萬5 5萬萬20192019年底年底20192019年初年初 例子2：ODI遷移補錄內容3 補錄內容補錄內容3、2019年年1月月1日至補錄日之間發(fā)生的逐筆日至補錄日之間發(fā)生的逐筆協(xié)議數據：經過資本系統(tǒng)相應的協(xié)議登記功能錄入協(xié)議數據：經過資本系統(tǒng)相應的協(xié)議登記功能錄入系統(tǒng)。系統(tǒng)。ODI遷移補錄內容

12、3序號序號業(yè)務操作業(yè)務操作協(xié)議的控制信息協(xié)議的控制信息股權信息股權信息協(xié)議登記協(xié)議登記交易交易總額度總額度累計發(fā)累計發(fā)生生尚可金尚可金額額股權投資額股權投資額累計匯累計匯出出1 1新設，協(xié)議出資新設，協(xié)議出資100100萬萬100100萬萬0 0100100萬萬100100萬萬0 02 2實際匯出實際匯出3535萬萬100100萬萬3535萬萬6565萬萬100100萬萬3535萬萬3 3增資增資5050萬萬150150萬萬3535萬萬115115萬萬150150萬萬3535萬萬4 4中轉外中轉外3030萬萬3030萬萬0 03030萬萬120120萬萬5 5萬萬5 5實際匯回實際匯回5 5萬

13、萬3030萬萬5 5萬萬2525萬萬120120萬萬5 5萬萬20192019年底年底20192019年初年初6 6外轉中外轉中2020萬萬2020萬萬0 02020萬萬140140萬萬5 5萬萬7 7匯出匯出1010萬萬2020萬萬1010萬萬1010萬萬140140萬萬1515萬萬8 8增資增資3 3萬萬153153萬萬3535萬萬118118萬萬143143萬萬1515萬萬9 9匯出匯出2020萬萬153153萬萬5555萬萬9898萬萬143143萬萬3535萬萬1010增資增資6 6萬萬159159萬萬5555萬萬104104萬萬149149萬萬3535萬萬1111匯出匯出2020萬

14、萬159159萬萬7575萬萬8484萬萬149149萬萬5555萬萬 例子3：ODI遷移補錄內容4 補錄內容補錄內容4、補錄協(xié)議數據的錄入時間和復核時間：、補錄協(xié)議數據的錄入時間和復核時間：即補錄內容即補錄內容1、補錄內容、補錄內容2和補錄內容和補錄內容3的經辦時間。的經辦時間。 經過填寫經過填寫并并提交總局推行辦刷新系統(tǒng)后臺的協(xié)議信息，完成對提交總局推行辦刷新系統(tǒng)后臺的協(xié)議信息，完成對協(xié)議數據的補錄。協(xié)議數據的補錄。 其中，補錄內容其中，補錄內容1和補錄內容和補錄內容2的錄入時間和復核時的錄入時間和復核時間應填寫為間應填寫為“2019年年12月月31日，以防止對日，以防止對2019年統(tǒng)年統(tǒng)

15、計數據的影響。計數據的影響。 補錄內容補錄內容3的錄入時間和復核時間按照業(yè)務虛際的發(fā)的錄入時間和復核時間按照業(yè)務虛際的發(fā)生時間填寫。生時間填寫。ODI遷移補錄內容5 補錄內容補錄內容5、補錄協(xié)議補錄內容、補錄協(xié)議補錄內容1和補錄內容和補錄內容2截截至至2019年年12月月31日的累計買賣發(fā)生情況。經過填寫日的累計買賣發(fā)生情況。經過填寫并提交并提交總局推行辦刷新系統(tǒng)后臺的控制信息，完成對補錄總局推行辦刷新系統(tǒng)后臺的控制信息，完成對補錄協(xié)議補錄內容協(xié)議補錄內容1和補錄內容和補錄內容2截至截至2019年底的累年底的累計發(fā)生金額的錄入。計發(fā)生金額的錄入。ODI遷移補錄內容5標的企業(yè)代碼標的企業(yè)代碼標的

16、企業(yè)名稱標的企業(yè)名稱境內股東代碼境內股東代碼境內股東名稱境內股東名稱所屬外匯局代碼所屬外匯局代碼所屬外匯局名稱所屬外匯局名稱投資幣種投資幣種新設登記業(yè)務編號新設登記業(yè)務編號股權股權累計購匯累計購匯累計購匯折美元累計購匯折美元 累計自有外匯付匯累計自有外匯付匯累計自有外匯付匯折美元累計自有外匯付匯折美元 累計跨境人民幣支付累計跨境人民幣支付累計跨境人民幣支付折美元累計跨境人民幣支付折美元 債權債權累計購匯累計購匯累計購匯折美元累計購匯折美元 累計自有外匯付匯累計自有外匯付匯累計自有外匯付匯折美元累計自有外匯付匯折美元 累計跨境人民幣支付累計跨境人民幣支付累計跨境人民幣支付折美元累計跨境人民幣支付

17、折美元 1_ODI對外實踐出資累計金額填報單內容ODI遷移補錄內容5 2_ODI減資、清算匯回累計金額填報單標的企業(yè)代碼標的企業(yè)代碼標的企業(yè)名稱標的企業(yè)名稱境內股東代碼境內股東代碼境內股東名稱境內股東名稱所屬外匯局代碼所屬外匯局代碼所屬外匯局名稱所屬外匯局名稱投資幣種投資幣種減資、注銷登記業(yè)務編號減資、注銷登記業(yè)務編號累計現匯流入累計現匯流入累計現匯流入折美元累計現匯流入折美元累計跨境人民幣流入累計跨境人民幣流入累計跨境人民幣折流入美元累計跨境人民幣折流入美元已流入資金累計付匯已流入資金累計付匯已流入資金累計付匯折美元已流入資金累計付匯折美元已流入資金累計境內劃轉已流入資金累計境內劃轉( (劃

18、出劃出) )已流入資金累計境內劃轉已流入資金累計境內劃轉( (劃出劃出) )折美元折美元已流入資金累計結匯已流入資金累計結匯已流入資金累計結匯折美元已流入資金累計結匯折美元ODI遷移補錄內容6 補錄內容補錄內容6、2019年年1月月1日至補錄日之間發(fā)生的逐筆日至補錄日之間發(fā)生的逐筆買賣數據：經過填寫買賣數據：經過填寫，并提交總局推行辦刷新系統(tǒng)后臺的買賣信息，并提交總局推行辦刷新系統(tǒng)后臺的買賣信息，完成對完成對2019年來買賣數據的補錄。年來買賣數據的補錄。 2019年底以前發(fā)生的買賣數據無需補錄。年底以前發(fā)生的買賣數據無需補錄。ODI遷移補錄內容匯總1編號編號補錄內容補錄內容補錄方式補錄方式參

19、考參考文檔文檔補錄內容補錄內容120192019年底前對外投年底前對外投資協(xié)議合計資協(xié)議合計業(yè)務人員在資本系統(tǒng)中通過業(yè)務人員在資本系統(tǒng)中通過“對外義務出資對外義務出資”登記辦理登記辦理補錄內容補錄內容220192019年底前年底前ODI中中方撤資協(xié)議合計方撤資協(xié)議合計業(yè)務人員在資本系統(tǒng)中通過業(yè)務人員在資本系統(tǒng)中通過“對外實際出資減資對外實際出資減資”登記辦登記辦理理補錄內容補錄內容320192019年逐筆協(xié)議明年逐筆協(xié)議明細細業(yè)務人員在資本系統(tǒng)中通過協(xié)業(yè)務人員在資本系統(tǒng)中通過協(xié)議登記功能辦理議登記功能辦理補錄內容補錄內容4所有補錄協(xié)議的實所有補錄協(xié)議的實際經辦日期際經辦日期業(yè)務人員填寫業(yè)務人員

20、填寫Excel文檔，總局文檔，總局推廣辦刷新后臺數據推廣辦刷新后臺數據附表附表1補錄內容補錄內容5補錄內容補錄內容1和和2截至截至2019年底的累計交年底的累計交易發(fā)生情況易發(fā)生情況業(yè)務人員填寫業(yè)務人員填寫Excel文檔，總局文檔，總局推廣辦刷新后臺數據推廣辦刷新后臺數據附表附表2補錄內容補錄內容620192019年逐筆交易明年逐筆交易明細細業(yè)務人員填寫業(yè)務人員填寫Excel文檔，總局文檔，總局推廣辦刷新后臺數據推廣辦刷新后臺數據附表附表3ODI遷移補錄內容匯總2對于2019年沒有業(yè)務的ODI企業(yè)：補錄如下內容：對外出資的協(xié)議累計額，累計匯出的發(fā)生額補錄內容1和補錄內容5撤資的協(xié)議累計額，累計匯入的發(fā)生額補錄內容2和補錄內容5對于2019年有業(yè)務的ODI企業(yè)，在上面的根底上，還要添加：2019年以來的逐筆協(xié)議和逐筆買賣補錄內容3和補錄內容6ODI遷移補錄企業(yè)范圍 需求補錄的ODI企業(yè)的范圍： 當前登記形狀為“正常的ODI企業(yè)； 截至2019年底已清算但仍有資金尚未匯回的ODI企業(yè)。 直投系統(tǒng)一切現存的境內外機構個人主體信息已全部遷移至資本系統(tǒng)。對于ODI業(yè)務的補錄