工貿(mào)行業(yè)隱患排查上報(bào)通用標(biāo)準(zhǔn)

1、隱患排查上報(bào)通用標(biāo)準(zhǔn)（試行）一、基礎(chǔ)管理類事故隱患（是指生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全管理體制、機(jī)制及程序等方面存在的缺陷）隱患類別隱患內(nèi)容說明1.1資質(zhì)證照1.1.1缺少資質(zhì)證照未按規(guī)定取得合法的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、消防 驗(yàn)收（備案）文件、涉及危險(xiǎn)化學(xué)品 的企業(yè)需要的安全生產(chǎn)許可證等資質(zhì) 證照。1.1.2資質(zhì)證照未合法有 效1.1.3其他1.2安全生產(chǎn) 管理機(jī)構(gòu)及 人員1.2.1安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)（含職業(yè)健康管理機(jī)構(gòu)）設(shè) 置缺陷未按規(guī)定建立安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)（含 職業(yè)健康管理機(jī)構(gòu)）。1.2.2安全管理人員（含職 業(yè)健康管理人員）配備缺陷未按規(guī)定配備安全管理人員（含職業(yè) 健康管理人員），人員配備不足或所配 備的人員不符合

2、要求等。1.2.3其他冶金等工貿(mào)企業(yè)未設(shè)有安全生產(chǎn)委員 會(huì)等。1.3安全規(guī)章 制度1.3.1安全生產(chǎn)責(zé)任制缺 陷未按規(guī)定建立、健全安全生產(chǎn)責(zé)任制。1.3.2安全管理制度缺陷未按規(guī)定建立、健全安全管理制度，| 如建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施和職業(yè)病防護(hù)設(shè) 施“三同時(shí)”管理、生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施報(bào) 廢管理、隱患排查治理、應(yīng)急管理、 事故管理、安全培訓(xùn)教育、特種作業(yè) 人員管理、安全投入、相關(guān)方管理、 作業(yè)安全管理等。1.3.3安全操作規(guī)程缺陷未按規(guī)定制定、完善安全操作規(guī)程， 如覆蓋主要設(shè)備設(shè)施生產(chǎn)作業(yè)和具有J 安全風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)活動(dòng)的安全操作規(guī)程 等。1.3.4制度（文件）管理缺 陷未按規(guī)定制定制度編制、發(fā)布、修訂 等制度

3、，或未按照制度執(zhí)行，如制度 編制、發(fā)布、修訂等過程不規(guī)范，制 度（文件）試行、現(xiàn)行啟效或過期廢隱患類別隱患內(nèi)容說明止標(biāo)識(shí)不清，過期廢止回收銷毀等規(guī) 定不明確，制度（文件）發(fā)布后宣貫、 執(zhí)行檢查/、到位；記錄（臺(tái)賬、檔案） 的數(shù)量、格式、內(nèi)咨不明確，填與不 規(guī)范等。1.3.5其他1.4安全培訓(xùn) 教育1.4.1主要負(fù)責(zé)人、安全管 理人員培訓(xùn)教育不足未按規(guī)定取證，取證后沒有按年度進(jìn) 行培訓(xùn)教育或培訓(xùn)教育學(xué)時(shí)不夠等。1.4.2特種作業(yè)人員、特種 設(shè)備作業(yè)人員培訓(xùn)教育小 足未按規(guī)定取證，證件過期或證件與實(shí)際崗位不符等。1.4.3 一般從業(yè)人員培訓(xùn) 教育/、足缺少日常教育、“三級(jí)”教育、“四新” 教育、轉(zhuǎn)

4、崗、重新上崗等安全培訓(xùn)教 育，或安全培訓(xùn)教育達(dá)不到規(guī)定時(shí)間， 或內(nèi)咨不符合要求等。1.4.4 其他1.5安全投入1.5.1安全投入不足冶金、機(jī)械等企業(yè)未按國(guó)豕相關(guān)規(guī)止|提取安全投入資金，其他行業(yè)企業(yè)未保證必要的安全投入等。1.5.2安全投入使用缺陷安全投入使用范圍或使用金額不符合 要求等。1.5.3其他未按規(guī)定購買工傷保險(xiǎn)等。|1.6相關(guān)方管 理1.6.1相關(guān)方資質(zhì)缺陷未對(duì)相關(guān)方有關(guān)安全資質(zhì)和能力確 認(rèn)，或相關(guān)方不具備合格資質(zhì)。1.6.2女全職貝約aE缺P臼未按規(guī)止簽訂女全協(xié)議，或未在為動(dòng)、租賃合同中約定各自的安全生產(chǎn)管理職責(zé)等。1.6.3安全教育、監(jiān)督管理 缺陷未按規(guī)定對(duì)相關(guān)方人員進(jìn)行安全教

5、 育、監(jiān)督管理等。1.6.4其他1.7重大危險(xiǎn) 源管理1.7.1 重大危險(xiǎn)源辨識(shí)與 評(píng)估缺陷1.7.2 登記建檔備案缺陷1.7.3 重大危險(xiǎn)源監(jiān)控預(yù) 警缺陷未進(jìn)行重大危險(xiǎn)源辨識(shí)評(píng)估，或辨識(shí) 評(píng)估不止確等。未按規(guī)定進(jìn)行登記、建檔、備案等。 未按規(guī)定對(duì)重大危險(xiǎn)源進(jìn)仃監(jiān)控，或 監(jiān)控預(yù)警系統(tǒng)不能正常工作。1.7.4 其他1.8個(gè)體防護(hù)1.8.1個(gè)體防護(hù)裝備配備未按規(guī)定選用、配備、按期發(fā)放所需隱患類別隱患內(nèi)容說明裝備不足的個(gè)體防護(hù)裝備。1.8.2個(gè)體防護(hù)裝備管理 缺陷未按規(guī)定對(duì)個(gè)體防護(hù)裝備實(shí)施有效管 理。1.8.3其他1.9職業(yè)健康1.9.1職業(yè)病危害項(xiàng)目中 報(bào)缺陷未按規(guī)定申報(bào)危害因素崗位，中報(bào)內(nèi) 咨不

6、全，未申請(qǐng)變更等。1.9.2職業(yè)病危害因素檢 測(cè)評(píng)價(jià)缺陷未按規(guī)定對(duì)危害因素進(jìn)行檢測(cè)評(píng)價(jià)， 或檢測(cè)評(píng)價(jià)因素不全等。1.9.3職業(yè)病危害因素告 知缺陷未按規(guī)定在勞動(dòng)合同中寫明，檢測(cè)結(jié) 果未公示等。1.9.4職業(yè)健康檢查缺陷未按規(guī)定建立職業(yè)健康檔案，未開展 職業(yè)健康體檢，或體檢結(jié)果未通知?jiǎng)?動(dòng)者等。1.9.5其他未按相關(guān)規(guī)定將職業(yè)病患者調(diào)離原崗 位等。1.10應(yīng)急管理1.10.1應(yīng)急組織機(jī)構(gòu)和隊(duì) 伍缺陷未按規(guī)定設(shè)置或指定應(yīng)急管理辦事機(jī) 構(gòu)，配備應(yīng)急管理人員，未按規(guī)定建 立專兼職應(yīng)急救援隊(duì)伍。1.10.2應(yīng)急預(yù)案制定及管 理缺陷未按規(guī)定制定各類應(yīng)急預(yù)案，未對(duì)預(yù)案進(jìn)行有效管理（論證、評(píng)審、修訂、|備案和

7、持續(xù)改進(jìn)等）。1.10.3應(yīng)急演練實(shí)施及評(píng)| 估總結(jié)缺陷未按規(guī)定進(jìn)行應(yīng)急演練，或未對(duì)應(yīng)急 演練進(jìn)行評(píng)估和總結(jié)等。1.10.4應(yīng)急設(shè)施、裝備、物資設(shè)置配備、維修保養(yǎng)和管理缺陷未建立應(yīng)急設(shè)施，未配備應(yīng)急裝備、 物資，未按規(guī)定進(jìn)行經(jīng)常性的檢查、 維護(hù)、保養(yǎng)和管理等。1.10.5其他1.11隱患排查治理1.11.1事故隱患排查/、足未按規(guī)定開展事故隱患排查工作。1.11.2事故隱患治理/、足未按規(guī)定開展事故隱患治理工作，或 事故隱患治理/、徹底等。1.11.3事故隱患上報(bào)不足未按規(guī)定對(duì)事故隱患進(jìn)行上報(bào)。1.11.4其他包括未對(duì)事故隱患進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析等。1.12事故報(bào)告、調(diào)查和處 理1.12.1事故報(bào)告缺

8、陷未按規(guī)定及時(shí)報(bào)告，并保護(hù)事故現(xiàn)場(chǎng) 及肩關(guān)證據(jù)等。1.12.2事故調(diào)查和處理缺 陷未對(duì)事故進(jìn)行調(diào)查、處理、分析等。1.12.3其他隱患類別隱患內(nèi)容說明1.13其他其他管理上的缺陷。、現(xiàn)場(chǎng)管理類事故隱患（是指生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位在作業(yè)場(chǎng)所環(huán)境、設(shè)備設(shè)施及作業(yè)行為等方面存在的缺陷）隱患類別隱患內(nèi)容說明2.1作業(yè)場(chǎng)所2.1.1選址缺陷作業(yè)場(chǎng)所未按規(guī)定選擇在常年主導(dǎo)風(fēng)上1風(fēng)或側(cè)風(fēng)風(fēng)向，靠近易燃易爆場(chǎng)所，地質(zhì)條件不良，企業(yè)內(nèi)新建構(gòu)筑物、裝置安全 衛(wèi)生防護(hù)距離/、足等。2.1.2設(shè)計(jì)、施工缺陷未按規(guī)定對(duì)建構(gòu)筑物的防火等級(jí)、安全距 離、防雷、防震等進(jìn)行設(shè)計(jì)、施工，或改 建、擴(kuò)建、裝修沒有按安全要求進(jìn)行等。2.1.3

9、平向布局缺陷住宿場(chǎng)所與加工、生產(chǎn)、倉儲(chǔ)、經(jīng)營(yíng)等場(chǎng) 所在同一建筑內(nèi)混合設(shè)置；爆炸危險(xiǎn)場(chǎng)所 或存放易燃易爆品場(chǎng)所與易燃易爆場(chǎng)所 聯(lián)通；建構(gòu)筑物內(nèi)，設(shè)備布置、機(jī)械、電 氣、防火、防爆等安全距離/、夠，或衛(wèi)生 防護(hù)距離不夠等。2.1.4場(chǎng)地狹窄雜亂作業(yè)場(chǎng)所狹窄難以操作，工具、材料放置 混舌L等o2.1.5地間井口缺陷坑、溝、池、井等開口的不安全狀況，如 無安全蓋板或安全蓋板不符合要求等。2.1.6安全逃生缺陷包括無安全通道，安全通道狹窄、不暢等未按規(guī)定設(shè)置安全出口，包括無安全出|口、安全出口數(shù)量不足、設(shè)置不合埋等。2.1.7交通線路的配置 缺陷容易導(dǎo)致車輛傷害或消防通道不符合要| 求等。2.1.8安全

10、標(biāo)志缺陷未按規(guī)定設(shè)置安全標(biāo)志，如無標(biāo)志標(biāo)識(shí)、標(biāo)志不規(guī)范、標(biāo)志選用不當(dāng)?shù)取?.1.9其他地面濕滑不平、梯架缺陷、裝修材料缺陷 等。2.2設(shè)備設(shè)施2.2.1工藝流程缺陷工藝流程布置/、順暢，交叉（平交）點(diǎn)多， 產(chǎn)量增大后沒有及時(shí)調(diào)整工藝路線等易 導(dǎo)致生產(chǎn)安全事故的缺陷。2.2.2通用設(shè)備設(shè)施缺通用設(shè)備設(shè)施在設(shè)計(jì)、安裝調(diào)試、使用上隱患類別隱患內(nèi)容說明陷的缺陷，如強(qiáng)度、剛度、穩(wěn)定性、密封性、 耐腐性等缺陷，不符合安全要求，有人員 易觸及的運(yùn)動(dòng)部件外露，操縱器失靈、損 壞，設(shè)笛、設(shè)施表回用尖角利梭，未按規(guī) 定進(jìn)行檢驗(yàn)等。通用設(shè)備設(shè)施不包括特種設(shè)備、電氣設(shè)備設(shè)施、消防設(shè)備設(shè)施、有較大危險(xiǎn)因素設(shè)備設(shè)施以及安

11、全監(jiān)控設(shè)備。2.2.3專用設(shè)備設(shè)施缺 陷根據(jù)行業(yè)生產(chǎn)特點(diǎn)，企業(yè)擁有的專用設(shè)備 存在的安全缺陷，以及未按規(guī)定進(jìn)行檢驗(yàn) 等。2.2.4特種設(shè)備缺陷未按規(guī)定取證、建檔、定期檢驗(yàn)、維護(hù)保 養(yǎng)，或特種設(shè)備不能達(dá)到規(guī)定的技術(shù)性能 和安全狀態(tài)等。2.2.5消防設(shè)備設(shè)施缺 陷未按規(guī)定對(duì)消防報(bào)警系統(tǒng)進(jìn)行配線、設(shè)備 選型安裝，未按規(guī)定設(shè)置合格的給水管 網(wǎng)、消火栓、消防水箱及自動(dòng)、手動(dòng)滅火 設(shè)施器材，未按規(guī)定選用合格的機(jī)械防煙 排煙設(shè)備，或設(shè)備安裝/、符合要求，|防火門、防護(hù)卷簾及其他消防設(shè)備缺陷，以及未按規(guī)定進(jìn)行檢驗(yàn)等。2.2.6電氣設(shè)備缺陷電氣線路、設(shè)備、照明不符合標(biāo)準(zhǔn)，保護(hù) 裝置不完善，移動(dòng)式設(shè)備/、完善，防

12、爆電 氣裝置不符合標(biāo)準(zhǔn),防雷裝置不合格，防 靜電不合格，電磁防護(hù)不合格，以及未按 規(guī)定進(jìn)行檢驗(yàn)等。2.2.7后較大危險(xiǎn)因素 設(shè)備設(shè)施缺陷未按規(guī)定對(duì)存在局溫局壓、 啟毒后害、易 燃易爆等后較大危險(xiǎn)因素的設(shè)施設(shè)備進(jìn)行安全防護(hù)，未按規(guī)定對(duì)其進(jìn)行經(jīng)常性維護(hù)保養(yǎng)等。2.2.8安全監(jiān)控設(shè)備缺陷未按規(guī)定安裝監(jiān)控設(shè)備監(jiān)測(cè)有毒有害氣 體、生產(chǎn)工藝危險(xiǎn)點(diǎn)等，安全監(jiān)控設(shè)備設(shè) 置不合埋，或安全監(jiān)控設(shè)備/、能正常工作 等。2.2.9其他2.3防護(hù)、保2.3.1無防護(hù)沒有實(shí)施必要的防護(hù)措施，如無防護(hù)罩、隱患類別隱患內(nèi)容說明險(xiǎn)、信號(hào)等裝 置裝備無安全保險(xiǎn)裝置、無報(bào)警裝置、未安裝防 止“跑布”的擋車器或擋車欄等。2.3.2防

13、護(hù)裝置、設(shè)施缺 陷防護(hù)裝置、設(shè)施本身安全性、可靠性差， 包括防護(hù)裝置、設(shè)施損壞、失效、失靈等。2.3.3防護(hù)不當(dāng)未按規(guī)定配置、使用合格的防護(hù)裝置、設(shè)施。2.3.4其他2.4原輔物料、產(chǎn)品2.4.1 一般物品處置/、 當(dāng)物品存放不當(dāng)，如成品、半成品、材料和 生產(chǎn)用品等在儲(chǔ)存數(shù)量、堆碼方式等方面 存放/、當(dāng)；物品使用不當(dāng)，未按規(guī)定搬運(yùn)、 使用物品；物品失效、過期、發(fā)生物理化 學(xué)變化等。2.4.2危險(xiǎn)化學(xué)品處置 不當(dāng)對(duì)易燃、易爆、高溫、高壓、有毒有害等 危險(xiǎn)化學(xué)品處置錯(cuò)誤，危險(xiǎn)化學(xué)品失效、 過期、發(fā)生物理化學(xué)變化，未按規(guī)定記錄 危險(xiǎn)化學(xué)品出入庫情況等。2.4.3其他原輔料調(diào)整更換時(shí)，未進(jìn)行安全評(píng)價(jià)等

14、。2.5職業(yè)病危 害2.5.1職業(yè)病危害超標(biāo)噪聲強(qiáng)度超標(biāo)，粉塵濃度超標(biāo)，照度不足 或過強(qiáng)，作業(yè)場(chǎng)所溫度、濕度超出限值， 缺氧或后毒后害氣體超限，輻射強(qiáng)度超限 等。2.5.2職業(yè)病危害因素 標(biāo)識(shí)不清作業(yè)場(chǎng)所缺少防護(hù)設(shè)施，公告欄，警示標(biāo) 識(shí)等。2.5.3其他2.6相關(guān)方作 業(yè)相關(guān)方未按規(guī)定辦理動(dòng)火、動(dòng)土、用電等 手續(xù)，進(jìn)入不應(yīng)進(jìn)入場(chǎng)所等涉及相關(guān)方現(xiàn) 場(chǎng)管理方面的缺陷。2.7安全技能2.7.1違章指揮安耳卜或指揮職工違反規(guī)定進(jìn)行作業(yè)，如安 排有職業(yè)禁忌的勞動(dòng)者從事具所禁忌的 作業(yè)；指揮，人在安全防護(hù)設(shè)施、設(shè)備有 缺陷，隱患未解決的條件下冒險(xiǎn)進(jìn)行作業(yè) 等。2.7.2操作錯(cuò)誤操作方式、流程錯(cuò)誤，指按鈕、

15、閥門、搬 手、把柄等的操作，以及未經(jīng)許可開動(dòng)、 關(guān)停、移動(dòng)機(jī)器；開動(dòng)、關(guān)停機(jī)器時(shí)未給 信號(hào)；開關(guān)未鎖緊，造成意外轉(zhuǎn)動(dòng)、通電隱患類別隱患內(nèi)容說明或泄漏，忘記關(guān)閉設(shè)備；拆除安全裝置， 造成安全裝置失效等。2.7.3使用/、安全設(shè)備、臨時(shí)使用不牢固的設(shè)施，使用無安全裝置 的設(shè)備，使用已停用或報(bào)廢的設(shè)備等。工具2.7.4工具使用錯(cuò)誤使用不合適的工具，或沒有按要求進(jìn)行使 用等。2.7.5冒險(xiǎn)作業(yè)冒險(xiǎn)進(jìn)入危險(xiǎn)場(chǎng)所，或在危險(xiǎn)場(chǎng)所冒險(xiǎn)停 留、冒險(xiǎn)作業(yè)，如未經(jīng)允許進(jìn)入涵洞、油 罐、井等有限空間或高壓電設(shè)備等其它危 險(xiǎn)區(qū)；攀、坐不安全位置（如平臺(tái)護(hù)欄、 汽布擋板、吊車吊鉤），在起吊物下停留； 米伐、集材、運(yùn)材、裝車時(shí)，未遠(yuǎn)離危險(xiǎn) 區(qū)；機(jī)器運(yùn)轉(zhuǎn)時(shí)加油、維修、焊接、清掃 等。2.7.6其他包括脫崗、超負(fù)荷作業(yè)等其他操作錯(cuò)誤、 違反勞動(dòng)紀(jì)律行為。2.8個(gè)體防護(hù)2.8.1個(gè)體防護(hù)裝備使 用缺陷2.8.2不安全裝