日處理6萬噸自來水廠項(xiàng)目污水處理廠ppp方案

1、編制單位：XX縣大項(xiàng)目辦公室編制時(shí)間：二0一六年五月第一章項(xiàng)目基本情況1.1 項(xiàng)目基本情況1.1.1 項(xiàng)目名稱：擬建日處理6萬噸自來水廠項(xiàng)目1.1.2 項(xiàng)目類型：新建1.1.3 項(xiàng)目建設(shè)地點(diǎn)：XX縣XX鎮(zhèn)XX河及工程涉及沿途各鄉(xiāng)鎮(zhèn)1.1.4 項(xiàng)目聯(lián)系人及聯(lián)系方式：*1.1.5 項(xiàng)目建設(shè)的規(guī)模及內(nèi)容：擬建日處理能力為6萬噸的水廠1座、3000m3的清水池4座、取水泵站、取水構(gòu)筑物、供配電設(shè)施、加壓泵站等附屬工程。項(xiàng)目擬設(shè)計(jì)從XXXX河為取水點(diǎn)，途經(jīng)XX鎮(zhèn)（15公里）、返回XX（20公里）、XX（20公里）、XX（15公里）、XX（20公里），輸水管網(wǎng)總長為90公里，輸水管徑采用中1200mm。因

2、需輸送至沿途各鄉(xiāng)鎮(zhèn)，凈水廠擬設(shè)在取水點(diǎn)附近，沿途各鄉(xiāng)鎮(zhèn)需設(shè)加壓提升泵站。提升改造XX鎮(zhèn)西郊路0公里到XX鎮(zhèn)給水管線沿途道路、設(shè)計(jì)建設(shè)6米寬、20公分厚水泥路共計(jì)77.6公里。1.1.6 項(xiàng)目提由的背景及理由:1.1.6.1 項(xiàng)目覆蓋人口。XX縣現(xiàn)有城鎮(zhèn)人口約10萬人，至U2050年城鎮(zhèn)規(guī)劃人口包括XX、XX、XX、XX、XX、XX、XX7個(gè)村在內(nèi)人口將達(dá)到20萬人。該項(xiàng)目輸水管線沿途各鄉(xiāng)鎮(zhèn)現(xiàn)有人口分別為XX鎮(zhèn)2萬人、XX鎮(zhèn)3萬人、XX鄉(xiāng)0.5萬人、XX鄉(xiāng)1.5萬人，預(yù)計(jì)到2050年，XX縣城鎮(zhèn)人口以及項(xiàng)目所涉及輸水干線沿途各鄉(xiāng)鎮(zhèn)規(guī)劃人口約為32萬人。因此，提由新建一座6萬噸水廠項(xiàng)目，保障居民飲

3、用水安全勢(shì)在必行。1.1.6.2 項(xiàng)目覆蓋區(qū)域。“弓XX入XX”工程共涉及XX鎮(zhèn)XX河、XX鎮(zhèn)、XX鄉(xiāng)、XX鎮(zhèn)、XX縣城境內(nèi)。1.1.7 項(xiàng)目建設(shè)的必要性：1.1.7.1 是提升城市供水基礎(chǔ)設(shè)施功能的需要。城市供水事業(yè)是國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的基礎(chǔ)，直接關(guān)系到人民群眾的生產(chǎn)與生活，關(guān)系到城市經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，社會(huì)的和諧與穩(wěn)定。隨著人民群眾生活水平的不斷提高，生活用水量將不斷增加，特別是隨著XX縣新型城鎮(zhèn)化建設(shè)的不斷加快，居民生活用水量將持續(xù)增長。根據(jù)XX縣城市發(fā)展規(guī)劃和XX縣近年來用水量持續(xù)增長態(tài)勢(shì)，以目前XX縣地下水開發(fā)利用現(xiàn)狀，已無法滿足人民群眾日以增長的用水需求。因此有必要開辟新的水源，建造新水廠

4、，以適應(yīng)不斷提高的供水水質(zhì)和供水量的要求。1.1.7.2是解決人民生產(chǎn)生活用水的需要一是XX縣位于黑龍江省西部，屬于半干旱地區(qū)，夏季縣內(nèi)少雨，地下水蒸發(fā)量大。加上大慶油田持續(xù)開采，造成地下水位不斷下降，局部地區(qū)地下水超采，會(huì)產(chǎn)生枯水期。二是XX鎮(zhèn)城區(qū)內(nèi)平房居民夏季用自來水澆菜園子，一些建筑工地私接自來水管進(jìn)行工程施工，沒有節(jié)水意識(shí)，導(dǎo)致水資源浪費(fèi)。XX縣工業(yè)園區(qū)建設(shè)在現(xiàn)水源地上，長期以往水源地有被污染的隱患。這樣下去如果再擴(kuò)大開采量，會(huì)破壞地下水資源的自然平衡，地下水位將大幅下降，單井生水量將逐年減少，持續(xù)下去后果不堪設(shè)想。三是到2050年，XX鎮(zhèn)和輸水干線沿途各鄉(xiāng)鎮(zhèn)規(guī)劃人口將到達(dá)32萬人，用

5、水定額達(dá)到125人.升/d,居民綜合生活用水量達(dá)到4.0萬m3/日，工業(yè)用水量預(yù)計(jì)達(dá)到1.5萬m3/d,其他未預(yù)見水量達(dá)到0.5萬m3/d,總的用水量將達(dá)到6.0萬m3/日。因此，解決人民生產(chǎn)生活用水是十分必要的。1.1.1.3 是從提高供水安全性考慮的需要。建設(shè)“引XX入XX”工程自來水廠項(xiàng)目，解決供水安全從兩方面考慮。一是水源的安全性。建設(shè)自來水廠，取XX江水源能夠使整個(gè)XX縣和XX州縣城市供水安全得到提高。二是在XX鎮(zhèn)地區(qū)建造水廠，能夠就近給周邊地區(qū)供水，比當(dāng)?shù)刈詡渚谒|(zhì)和水量保障上安全性和可靠性更高。1.1.1.4 是保障縣域經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的需要。XX縣工業(yè)園區(qū)分為“一區(qū)三園”，是企業(yè)

6、密集的地方，隨著XX經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，將不斷有新的企業(yè)入住園區(qū)，按水資源管理控制的“三條紅線”要求,XX縣的地下水用水指標(biāo)已基本用完，如果沒有新的水源地，那么，新的工廠企業(yè)很難再入住工業(yè)園區(qū)，進(jìn)而嚴(yán)重制約XX縣經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展。到2050年，工業(yè)用水量預(yù)計(jì)達(dá)到1.5萬m3/do因此，XX縣應(yīng)采取切實(shí)而有效的措施，不能采取“頭痛醫(yī)頭”、“腳痛醫(yī)腳”的方法，而必須要下決心，加大投資力度，加快推動(dòng)“引XX入XX”工程水廠建設(shè)，確保工程能如期實(shí)現(xiàn)。因此，建設(shè)“引XX入XX”工程新建水廠項(xiàng)目是十分必要的。1.1.8 項(xiàng)目所處階段：申報(bào)1.1.9 項(xiàng)目計(jì)劃開工和完工時(shí)間：2017年1月至2020年1月1.1.

7、10 項(xiàng)目總投資估算：項(xiàng)目建設(shè)投資估算為69,283互o資構(gòu)成包括基礎(chǔ)設(shè)施、工藝設(shè)施、供配電工程、預(yù)備費(fèi)工程、道路改造及相關(guān)費(fèi)用共5項(xiàng)投資構(gòu)成。其中，基礎(chǔ)設(shè)施工程投資32,320萬元，工藝設(shè)施工程投資5,220萬元，供配電工程投資6,854萬元，預(yù)備費(fèi)工程投資8,800萬元，改造道路工程投資11,640萬元，工程其他相關(guān)費(fèi)用投資4,458萬元。附總概算明細(xì)表：6萬噸水廠項(xiàng)目投資總概算表廳p工程名稱概算資金（萬元）備注一基礎(chǔ)設(shè)施1取水口工程1800取水泵站、取水構(gòu)筑物2輸水管網(wǎng)工程22320管徑為1200mm管線長度為90公里3水處理廠工程12006.0萬m3/日4征地7000小計(jì)32320二工

8、藝1混凝、沉淀、澄清、過濾、消毒36202化驗(yàn)設(shè)施3003蓄水構(gòu)筑物13003000n34座小計(jì)5220三供配電1高低壓線路211590公里2工藝配電22303設(shè)備設(shè)施2500小計(jì)6845四工程其它相關(guān)費(fèi)用1前期工作費(fèi)用2602二類費(fèi)用1888設(shè)計(jì)費(fèi)、環(huán)評(píng)費(fèi)、勘測(cè)費(fèi)等等3破道費(fèi)2050小計(jì)4458五道路改造1164077.6公里六預(yù)備費(fèi)5000包括部分/、口預(yù)見1建設(shè)期貸款利息30002鋪底流動(dòng)資金800小計(jì)8800合計(jì)692831.1.11 項(xiàng)目資金來源：投資方式采用PPP模式，申請(qǐng)銀行貸款和自籌解決。第二章項(xiàng)目可行性分析2.1 項(xiàng)目采用PPP模式可行性分析對(duì)政府來說，在PPP項(xiàng)目中的投入要

9、小于傳統(tǒng)方式的投入，兩者之間的差值是政府采用PPP方式的收益。對(duì)私人組織來說，通過特許權(quán)，參與基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目建設(shè)，建成后通過參與運(yùn)行可從中獲得相應(yīng)的報(bào)酬?？偟膩碚f，XX縣“引XX工程”新建日處理6萬噸水廠建設(shè)項(xiàng)目采用PPP模式是最適合的。該項(xiàng)目采用PPP模式與傳統(tǒng)融資模式相比有以下幾點(diǎn)優(yōu)勢(shì)。2.1.1 消除費(fèi)用的超支。XX縣“引XX工程”自來水廠項(xiàng)目在政府部門和私人企業(yè)初始階段，私人企業(yè)與政府共同參與項(xiàng)目的識(shí)別、可行性研究設(shè)施和融資等項(xiàng)目建設(shè)過程，保證了項(xiàng)目在技術(shù)和經(jīng)濟(jì)上的可行性，縮短前期工作周期，使項(xiàng)目費(fèi)用降低。PPP模式只有當(dāng)項(xiàng)目已經(jīng)完成并得到政府批準(zhǔn)使用后，私營部門才能開始獲得收益，因此P

10、PP模式有利于提高效率和降低工程造價(jià)，能夠消除項(xiàng)目完工風(fēng)險(xiǎn)和資金風(fēng)險(xiǎn)。研究表明，PPP項(xiàng)目平均為政府部門節(jié)約17%的費(fèi)用，并且建設(shè)工期都能按時(shí)完成。該模式關(guān)鍵在于引入私人部門承擔(dān)公共品與服務(wù)項(xiàng)目融資、建設(shè)、運(yùn)營等的大部分工作，與政府直接提供公共品與服務(wù)相比，PPP有助于地方債務(wù)的治理。2.1.2 有利于轉(zhuǎn)換政府職能，減輕財(cái)政負(fù)擔(dān)。政府可以從繁重的事務(wù)中脫身由來，從過去的基礎(chǔ)設(shè)施公共服務(wù)的提供者變成一個(gè)監(jiān)管的角色，從而保證質(zhì)量，也可以在財(cái)政預(yù)算方面減輕政府壓力。PPP模式能緩解政府增量債務(wù)。私人部門承擔(dān)項(xiàng)目融資大部分工作，以換取公共品與服務(wù)項(xiàng)目長期特許經(jīng)營權(quán)，政府將部分債務(wù)轉(zhuǎn)移至私人部門。2.1

11、.3 促進(jìn)了投資主體的多元化。利用私營部門來提供資產(chǎn)和服務(wù)能為政府部門提供更多的資金和技能，促進(jìn)了投融資體制改革。同時(shí)，私營部門參與項(xiàng)目還能推動(dòng)在項(xiàng)目設(shè)計(jì)、施工、設(shè)施管理過程等方面的革新，提高辦事效率，傳播最佳管理理念和經(jīng)驗(yàn)。2.1.4 政府部門和私人企業(yè)可以取長補(bǔ)短，發(fā)揮政府公共機(jī)構(gòu)和私人企業(yè)各自的優(yōu)勢(shì)，彌補(bǔ)對(duì)方身上的不足。雙方可以形成互利的長期目標(biāo)，以最有效的成本為公眾提供高質(zhì)量的服務(wù)。使項(xiàng)目參與各方整合組成戰(zhàn)略聯(lián)盟，對(duì)協(xié)調(diào)各方不同的利益目標(biāo)起關(guān)鍵作用。2.1.5 風(fēng)險(xiǎn)分配合理。與BOT等模式不同，PPP在項(xiàng)目初期就可以實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)分配，同時(shí)由于政府分擔(dān)一部分風(fēng)險(xiǎn)，使風(fēng)險(xiǎn)分配更合理，減少了承建

12、商與投資商風(fēng)險(xiǎn)，從而降低了融資難度，提高了項(xiàng)目融資成功的可能性。政府在分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)也擁有一定的控制權(quán)。2.1.6 采用PPP模式“物有所值”，項(xiàng)目是可行的。一是該自來水廠直觀上的性價(jià)比最高。在建設(shè)目標(biāo)、服務(wù)需求以及計(jì)劃采用的具體模式上，提供了足夠的進(jìn)入項(xiàng)目和利用關(guān)鍵價(jià)值驅(qū)動(dòng)的各方條件，在價(jià)格和性能綜合考慮上最高。二是該自來水廠項(xiàng)目以全生命周期來衡量價(jià)格最優(yōu)。從直接資本性支由，包括項(xiàng)目設(shè)計(jì)成本、土地以及其他開發(fā)成本、原材料成本、外部供應(yīng)商的報(bào)酬；從資本性收益扣減，包括預(yù)售、租賃或處置與公共服務(wù)提供無關(guān)的項(xiàng)目資產(chǎn)、參考系項(xiàng)目結(jié)束時(shí)處置資產(chǎn)所回收的剩余價(jià)值等；從直接維護(hù)成本，包括原材料成本、工器具

13、成本、維護(hù)工作所需勞動(dòng)力的工資和福利等；從直接運(yùn)營成本，包括原材料成本、直接與服務(wù)提供相關(guān)的員工的工資福利和培訓(xùn)費(fèi)用、直接管理成本、保險(xiǎn)費(fèi)等，在采購、使用到處理的全過程成本最低。三是該自來水廠項(xiàng)目綜合經(jīng)濟(jì)、社會(huì)效益的性價(jià)比最高。項(xiàng)目在風(fēng)險(xiǎn)分配、全生命周期成本的分配、創(chuàng)新空間、資產(chǎn)利用效率、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、私人部門投標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)等權(quán)重分配綜合評(píng)價(jià)最高。第三章項(xiàng)目初步實(shí)施安排該項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃從項(xiàng)目發(fā)起、項(xiàng)目招商、組建項(xiàng)目公司、風(fēng)險(xiǎn)管控到項(xiàng)目移交共分5步實(shí)施路徑。3.1 項(xiàng)目發(fā)起3.1.1 明確需求。XX縣“弓XX入XX”工程，是由縣自來水公司根據(jù)行業(yè)需求分析報(bào)政府及發(fā)改委申請(qǐng)投資立項(xiàng)，擬新建日處理6萬噸水廠等配

14、套附屬設(shè)施項(xiàng)目，主要建設(shè)水廠1座、3000m3的清水池4座、取水泵站、取水構(gòu)筑物、供配電設(shè)施、加壓泵站等附屬工程。該項(xiàng)目擬采用PPP模式進(jìn)行合作、融資、建設(shè)及運(yùn)營。3.1.2 可行性研究。由專業(yè)研究機(jī)構(gòu)組織專家獨(dú)立進(jìn)行，或通過權(quán)威中介機(jī)構(gòu)提供分析報(bào)告。編制中要量化項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)和成本，確定凈利潤，形成有吸引力的商業(yè)預(yù)測(cè)，從而降低招商難度。同時(shí)也是政府選擇開發(fā)模式的參考依據(jù)。3.1.3 征詢意見。就該項(xiàng)目征詢政府、監(jiān)管方、專家、終端用戶等的意見，有助于發(fā)現(xiàn)潛在問題，并在完善后發(fā)布切實(shí)可行的招商文件。3.2 項(xiàng)目招商3.2.1 成立招商小組對(duì)接意向企業(yè)。由縣自來水公司或行業(yè)專業(yè)主管部門及政府投融資平臺(tái)成

15、立招商小組。招商主體可以進(jìn)一步委托專業(yè)的資產(chǎn)管理公司或資產(chǎn)運(yùn)營公司為招商代理，并與其組成招商工作小組。發(fā)布招商文件，與意向投資對(duì)象進(jìn)行接觸，并在此基礎(chǔ)上確定合同結(jié)構(gòu)、特許經(jīng)營協(xié)議、費(fèi)用結(jié)算方式、項(xiàng)目公司的組織形式、招商的范圍等招商邊界條件。3.2.2 談判及評(píng)審。招商小組和專家應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目的特點(diǎn)，從成本效益、技術(shù)創(chuàng)新、管理經(jīng)驗(yàn)等各方面予以分析比對(duì)，盡量以推薦而非打分的方式由具意見。評(píng)審工作應(yīng)充分考慮PPP項(xiàng)目的全壽命周期這個(gè)特點(diǎn)。對(duì)投資者的經(jīng)驗(yàn)、技術(shù)、實(shí)力以及創(chuàng)新能力應(yīng)予以重視，前者甚至比價(jià)格更為重要。3.2.3 簽約。最后由縣自來水公司與勝生的投資者或聯(lián)合體進(jìn)行簽約，授予PPP項(xiàng)目一定年限的特

16、許經(jīng)營權(quán)，并簽訂合同，由其負(fù)責(zé)投資、設(shè)計(jì)、建設(shè)、運(yùn)營和維護(hù)。3.3 組建項(xiàng)目公司3.3.1 股東構(gòu)成及融資來源。由取得特許經(jīng)營權(quán)的投資者或聯(lián)合體由資組建特殊目的項(xiàng)目公司（SPV）。一般代表政府公共利益的國有企業(yè)或政府投融資平臺(tái)公司應(yīng)進(jìn)入項(xiàng)目公司，參與董事會(huì)及日常經(jīng)營管理。項(xiàng)目公司的資金來源包括股本和債務(wù)。股本由股東由資，債務(wù)資金則由銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)提供。為豐富融資結(jié)構(gòu)，滿足融資要求，也可以吸收一些次級(jí)債和優(yōu)先股。3.4 風(fēng)險(xiǎn)管控3.4.1 風(fēng)險(xiǎn)分配。該項(xiàng)目各類風(fēng)險(xiǎn)分配遵循“最優(yōu)承擔(dān)”原則，即由最有能力處理的一方來承擔(dān)。這能降低風(fēng)險(xiǎn)的邊際成本，達(dá)到PPP項(xiàng)目資金的最佳使用價(jià)值。風(fēng)險(xiǎn)類型主要有

17、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)、收入風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、法規(guī)政治風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力風(fēng)險(xiǎn)及以上各種風(fēng)險(xiǎn)組合所導(dǎo)致的項(xiàng)目失敗風(fēng)險(xiǎn)。在建設(shè)經(jīng)營階段，主要是充分發(fā)揮經(jīng)營管理層的作用，及時(shí)識(shí)別、轉(zhuǎn)移、化解相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目公司應(yīng)設(shè)置多級(jí)監(jiān)管體系，以保障項(xiàng)目進(jìn)度、服務(wù)質(zhì)量及公共利益。政府行業(yè)主管部門不定期檢查，協(xié)調(diào)委員會(huì)根據(jù)需要可以定期也可以隨機(jī)抽查，項(xiàng)目公司內(nèi)部審計(jì)監(jiān)察團(tuán)隊(duì)需定期對(duì)項(xiàng)目的建設(shè)、服務(wù)等進(jìn)行常規(guī)檢查。3.4.2 收益分享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)。PPP項(xiàng)目是全壽命周期合作。在較長的特許經(jīng)營期內(nèi)，全壽命周期的特點(diǎn)是雙方無法在一開始就預(yù)見所有可能的情況。這就需要公私雙方本著合作伙伴的精神，對(duì)項(xiàng)目未來可能由現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)

18、和收益預(yù)留足夠的協(xié)商空間。3.5 項(xiàng)目移交3.5.1 完整移交。特許經(jīng)營期到期后，項(xiàng)目公司應(yīng)根據(jù)合同和特許經(jīng)營協(xié)議將相應(yīng)資產(chǎn)和服務(wù)無償完整移交給縣政府或自來水公司。為保障完整性，項(xiàng)目公司應(yīng)繳納一定的維修保障資金或者簽署附加協(xié)議，在一定周期內(nèi)，比如一年，資產(chǎn)運(yùn)作和服務(wù)提供基本不受移交帶來的負(fù)面影響。因此，綜上所述的實(shí)施安排，在PPP模式中，政府和企業(yè)按照約定比例進(jìn)行投資。政府主要從事監(jiān)管工作，私人企業(yè)擔(dān)當(dāng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的主要工作。項(xiàng)目完工風(fēng)險(xiǎn)和資金風(fēng)險(xiǎn)也會(huì)因?yàn)樗饺似髽I(yè)的加入，按照投資金額的比例分?jǐn)偟秸退狡蟮念^上。施工建設(shè)完工運(yùn)行后，企業(yè)可根據(jù)投資比例產(chǎn)生收益。第四章財(cái)務(wù)預(yù)算本項(xiàng)目建設(shè)期3年，運(yùn)營期30年。工程本身國家和省政策性補(bǔ)貼（按總投資額30%計(jì)算）為1