首都機場集團公司安全隱患排查治理管理辦法

1、首都機場集團公司安全生產事故隱患排查治理管理辦法第一章總則第一條為落實安全生產主體責任，規(guī)范首都機場集團公司（以下簡稱“集團公司”）安全生產事故隱患排查治理工作實施，強化集團公司對安全生產事故隱患排查治理的督導和整體安全狀況的掌控能力，預防和減少安全生產事故發(fā)生，特制定本辦法。第二條集團公司按照“分級負責、全程跟蹤、系統(tǒng)排查、有效整改、閉環(huán)管理、持續(xù)提升”的原則，部署并開展安全生產事故隱患排查治理工作。第三條安全隱患排查治理是安全風險管理的一項重要工作，是持續(xù)完善安全管理體系（SMS、航空安保管理體系（SeMS建設和運行的重點內容。第四條本辦法適用于集團公司總部，各直屬單位、成員機場以及與機場

2、安全運行密切相關的專業(yè)化公司（以下簡稱“成員單位”、。第五條各成員單位按照本辦法組織實施與民用機場運行安全、空防安全、消防安全、空管安全等相關的安全生產事故隱患排查治理工作。第二章名詞解釋第六條安全生產事故隱患（以下簡稱“安全隱患”）,是指生產經營單位違反安全生產法律、法規(guī)、規(guī)章、標準和有關管理制度的規(guī)定，或者因其他因素在生產經營活動中存在可能導致事故發(fā)生的物的危險狀態(tài)、人的不安全行為和管理上的缺陷。安全隱患一般具有如下特征：（一）安全隱患存在于一項或多項危險源之中，是已經存在的違章或缺陷。（二）安全隱患具有造成危害的必然性，是導致事故或不安全事件的直接或間接原因；（三）安全隱患能夠在管理或生

3、產過程中被識別，安全隱患應該被消除，且能夠被消除；（四）安全隱患的存在是風險管理不到位的結果，安全隱患排查治理的目的是堵塞安全漏洞。第七條安全隱患排查是指集團公司或成員單位組織安全生產管理人員、工程技術人員和其他相關人員對安全隱患進行排查，并對排查出的安全隱患進行識別、登記，建立安全隱患信息檔案的活動。第八條安全隱患治理是指消除安全隱患的過程，包括評估隱患等級、分析隱患產生原因、研究制定整改方案、組織落實整改措施、驗收整改效果，以及在整改過程中對潛在衍生危害進行控制的活動。第九條整改跟蹤是指督辦單位對安全隱患治理情況進行過程性控制的活動，以促進實現安全隱患治理既定目標。第十條整改關閉是指督辦單

4、位對一項或多項安全隱患治理結果符合整改要求的情況進行驗收，并在經相應管理部門或管理人員批準后，在安全隱患庫中對安全隱患做關閉處理的活動。第三章管理職責第一條質量安全部是集團公司安全隱患排查治理的歸口管理部門，負責：（一）建立和完善集團公司安全隱患排查治理長效機制。（二）根據安全形勢分析結果，對集團公司年度安全隱患排查治理重點工作進行部署，指導和監(jiān)督成員單位開展安全隱患排查治理工作。（三）按照首都機場集團公司安全監(jiān)察管理辦法的有關規(guī)定，對成員單位的安全管理狀況進行安全隱患排查，并就發(fā)現的安全隱患提出整改要求。（四）建立集團公司安全隱患庫，對入庫安全隱患進行歸檔管理。（五）對進入集團公司安全隱患庫

5、的安全隱患整改情況進行跟蹤督辦，并組織開展集團公司層級的隱患整改結果驗收。（六）將成員單位安全隱患排查治理工作情況納入績效考核。第十二條各成員單位是安全隱患排查治理的主體，負責：（一）建立和完善本單位安全隱患排查治理工作制度、機制，保證相關工作高效、有效落實。（二）將安全隱患排查治理工作納入本單位年度安全監(jiān)察計劃并組織實施。（三）履行隱患整改責任，及時消除本單位內部安全隱患；由外部因素構成對本單位的安全隱患，應及時向安全監(jiān)管部門報告，并積極爭取相關單位支持配合，協同推動消除安全隱患。（四）對外包、承包業(yè)務的安全隱患排查治理實施契約化管理，并統(tǒng)一協調和監(jiān)督承包、承租單位的安全隱患排查治理工作。（

6、五）建立本單位安全隱患庫，對安全隱患逐條登記建檔入庫，并及時維護更新安全隱患信息。（六）按照有關規(guī)定向集團公司、行業(yè)監(jiān)管部門或其他政府監(jiān)管機構報送安全隱患排查治理情況信息。第四章安全隱患排查治理工作機制第十三條安全隱患排查（一）安全隱患排查形式包括：集團公司組織、行業(yè)監(jiān)管部門或其他政府監(jiān)管機構組織、成員單位自行組織等。（二）安全隱患排查方法（包括但不限于）：1. 被動式排查：通過事件調查、核查舉報等方式進行排查；2. 主動式排查：通過自主開展安全監(jiān)察、評價、測試、訪談，或“安全隨手拍”等形式的員工自愿報告方式進行排查；3. 預測式排查：根據數據統(tǒng)計、安全形勢、相關案例等進行分析預判式排查。（三

7、）定期安全隱患排查。各成員單位應按照年度計劃定期開展安全隱患排查并制定隱患排查工作程序，內容包括實施排查的目標、時間、范圍、方式、要求、工作單等，并考慮以下相關因素（包括但不限于）：1. 民航局、集團公司等上級單位對當年安全隱患排查治理工作的部署和要求；2. 安全形勢分析結果；3. 自身安全管理的薄弱環(huán)節(jié)；4. 運營規(guī)模和業(yè)務量的變化情況；5. 上一年度不安全事件和異常事件發(fā)生情況。（四）專項安全隱患排查。遇以下情況時，成員單位應組織實施專項安全隱患排查：1. 本單位發(fā)生了典型不安全事件;2. 集團公司下發(fā)了安全提示；3. 同行業(yè)發(fā)生了重大安全事故；4. 本單位異常事件數量呈連續(xù)上升趨勢；5.

8、 本單位或相關運行流程發(fā)生較大調整或運行區(qū)域發(fā)生較大變化。（五）安全隱患信息收集。1. 各成員單位應建立并公布安全隱患信息報告渠道，采取多種方式收集安全隱患信息。2. 鼓勵相關單位或員工個人主動報告安全隱患信息。3. 成員單位接收到安全隱患信息報告后，應組織人員進行核查和處置，并記錄相關工作情況。4. 各成員單位應將通過自主排查、上級監(jiān)察/審計/評價、竣工驗收等各種途徑獲取的安全隱患信息統(tǒng)一納入本單位安全隱患庫中進行登記記錄。第十四條安全隱患的評估分級（一）依據國際民航組織安全管理手冊（Doc9859第三版）提供之有關危險優(yōu)先排序程序（詳見2-App3-1），成員單位結合自身安全管理實際和業(yè)務

9、特點，可視情采用下列兩種方式之一進行安全隱患評估分級。1. 選項一（基本的）：按照安全隱患可能導致的最壞結果（事故或不安全事件的嚴重程度）類別，進行分級并優(yōu)先排序。2. 選項二（高級的）：適用的或具備條件的單位可綜合考慮后果的嚴重程度和造成后果的可能性兩項因素，利用二維分析矩陣進行分級并優(yōu)先排序。3. 按照國際民航組織的推薦，集團公司采用選項一方式，即按照以安全隱患可能導致的最嚴重危害為首要考慮因素的原則，綜合考慮整改難度、造成后果的可能性等因素，對安全隱患進行評估分級并優(yōu)先排序。（二）集團公司安全隱患管理分為三個等級：一般安全隱患、較大安全隱患、重大安全隱患。（三）一般安全隱患，是指危害和整

10、改難度較小，可能直接造成運輸航空一般事故征候、通用航空事故征候、航空器地面事故征候或其他不安全事件，發(fā)現后能夠立即實施整改措施進行消除的隱患。（四）較大安全隱患，指危害和整改難度較大，符合下列一項或多項條件的隱患：1. 可能直接造成運輸航空嚴重事故征候、一般航空地面事故，需要一定時間整改治理方能消除（一般不超過90天）2. 可能造成空防不安全事件。3. 管理系統(tǒng)或工作程序不符合有關法律、法規(guī)、規(guī)章、標準的要求，或實際工作與管理程序不符合的現象普遍存在或重復出現。（五）重大安全隱患，是指危害和整改難度很大，符合F列一項或多項條件的隱患:1. 可能直接造成重大及以上航空地面事故、空防安全事故、機場

11、所轄區(qū)域內人員死亡、機場運行流程中斷等嚴重后果，需要全部或局部停產停業(yè)、或調整運行程序、或大幅降低運行效率，并需要較長時間整改治理方能消除（一般不超過180天）。2. 因外部因素致使成員單位自身難以排除的影響（如凈空、電磁環(huán)境、機場周邊生態(tài)環(huán)境、體制機制等）。3. 在設施、設備、器材、人員資質等方面存在嚴重不符合有關法律、法規(guī)、規(guī)章、標準要求的問題，在工作中不可缺少且短期內不能解決。（六）對一年內重復出現三次（含）以上的安全隱患，其等級應評定為原級別的更高一級，直至重大安全隱患。（七）集團公司在安全調研、安全評價和專項安全監(jiān)察中發(fā)現的安全隱患，由質量安全部組織安全監(jiān)察員或相關專業(yè)人員進行分析評

12、估，確定隱患級別，并按照首都機場集團公司安全督導問責辦法向責任單位下發(fā)整改通知單。（八）各成員單位發(fā)現的安全隱患應自主進行評估分級，評估分級方案制定及批準管理權限見表1。編號安全隱患等級制定評估分級方案1批準定級1般安全隱患相關責任部門安全管理部門2較大安全隱患安全管理部門組織分管安全的公司領導3r重大安全隱患分管安全的公司領導組織總經理或總經理辦公會表1：成員單位安全隱患評估定級及批準管理權限（九）由行業(yè)監(jiān)管部門或其他政府監(jiān)管機構下發(fā)整改通知單要求整改的安全隱患，按照其通知等級管理，未明確等級的由成員單位自行組織評估分級。（十）針對行業(yè)監(jiān)管部門或其他政府監(jiān)管機構、集團公司安全隱患分級方法存在

13、差異的情況，成員單位應按照就高級管理的原則，結合本單位實際情況，明確不同辦法之間的安全隱患等級對應關系。第十五條安全隱患整改（一）安全隱患分析。各成員單位應對安全隱患進行深入調查分析，查明隱患產生的根本原因。分析要素包括但不限于：規(guī)章制度、工作機制、運行流程、培訓考核、設施設備管理（含物料）、作業(yè)環(huán)境、人為因素、日常防范措施、應急處置措施、外部因素（包括不可控力）等。（二）制定整改方案。各成員單位應根據安全隱患分析結果，制定整改實施方案，明確整改責任單位、整改責任人、整改措施及臨時控制措施、預計投入費用、整改完成時限、整改督辦責任人、整改關閉標準，并落實相關整改工作。隱患整改方案制定及批準管理

14、權限見表2。編號安全隱患等級制疋整改方案批準整改方案1一般安全隱患相關責任部門安全管理部門2較大安全隱患安全管理部門組織分管安全的公司領導3r重大安全隱患分管安全的公司領導組織總經理或總經理辦公會表2：成員單位安全隱患整改方案制定及批準管理權限如安全隱患整改所需時間超過對應等級的一般整改時限要求，應在整改方案中說明原因，并經督辦單位批準。（三）安全隱患整改實施。一般安全隱患可由成員單位相關責任部門組織實施；較大安全隱患應在成員單位安全管理部門組織下實施；重大安全隱患應在成員單位分管領導組織下實施。（四）各成員單位接到行業(yè)監(jiān)管部門或其他政府監(jiān)管機構、集團公司下發(fā)的隱患整改通知單后，應將其有關要求

15、和建議措施納入本單位整改方案中。（五）對于多項安全隱患整改，各成員單位應根據安全隱患等級，科學確定隱患整改的優(yōu)先次序和相關工作安排。（六）對于不能立即消除的安全隱患，在整改過程中，應采取有效的臨時控制措施，并將此類措施納入整改方案中，防止安全隱患造成直接或潛在衍生危害。第十六條安全隱患整改跟蹤督辦（一）質量安全部負責對進入集團公司安全隱患庫的以下安全隱患整改進行跟蹤督辦，主要包括：1. 集團公司安全調研、安全評價、專項安全監(jiān)察中發(fā)現的安全隱患。2. 成員單位上報的重大安全隱患。3. 行業(yè)監(jiān)管部門或其他政府監(jiān)管機構下發(fā)整改通知單中要求成員單位進行整改的重大安全隱患4. 集團公司認為需要進行整改跟

16、蹤督辦的其他安全隱727so（二）各成員單位應對本單位安全隱患的整改措施落實情況進行跟蹤督辦，各項安全隱患均應有明確的整改跟蹤督辦部門或責任人。1. 一般安全隱患由整改責任部門負責督辦，指定本單位一名相應專業(yè)的安全監(jiān)察員進行跟蹤，定期向本單位安全管理部門報告情況。2. 較大安全隱患由本單位安全管理部門負責跟蹤督辦，定期向分管安全的公司領導報告情況。3. 重大安全隱患由本單位分管安全的公司領導負責督辦，安全管理部門進行跟蹤，定期向總經理報告情況。（三）行業(yè)監(jiān)管部門或其他政府監(jiān)管機構對其下發(fā)整改通知單中所列安全隱患整改跟蹤督辦另有規(guī)定的按其要求執(zhí)行。第十七條安全隱患整改結果驗收和整改關閉（一）安全

17、隱患整改工作完成后，各成員單位應及時組織整改結果驗收，達到治理目標或符合安全要求的，應按照管理權限做整改關閉處理，并形成報告歸檔保存。成員單位安全隱患整改結果驗收及整改關閉批準管理權限見表3編號安全隱患等級整改結果驗收批準整改關閉1一般安全隱患相關責任部門安全管理部門2較大安全隱患安全管理部門組織分管安全的公司領導3重大安全隱患分管安全的公司領導組織總經理或總經理辦公會表3:成員單位安全隱患整改結果驗收及整改關閉批準管理權限（二）集團公司在安全調研、安全評價、專項安全監(jiān)察中發(fā)現的重大安全隱患，成員單位完成整改工作后，應向集團公司申請驗收。集團公司將對成員單位安全隱患整改結果的驗收納入安全調研、

18、安全評價、專項安全監(jiān)察等工作中安排。經集團公司驗收合格，由質量安全部從集團公司安全隱患庫中進行整改關閉，并通報成員單位。（三）行業(yè)監(jiān)管部門或其他政府監(jiān)管機構下發(fā)整改通知單的安全隱患，整改結果驗收和整改關閉應符合其管理要求或經其批準。（四）未能通過本單位、集團公司、行業(yè)監(jiān)管部門或其他政府監(jiān)管機構中任何一方整改結果驗收的安全隱患，成員單位應認真分析原因，按照程序重新進行整改，未經批準或在安全隱患消除之前不得做整改關閉處理。第十八條安全隱患升級、掛牌督辦制度（一）各成員單位應建立安全隱患整改升級、掛牌督辦機制，對逾期未完成整改或未通過整改結果驗收的安全隱患應實施升級管理，下發(fā)掛牌督辦通知書：1. 首

19、次逾期的遞升一級，督辦單位按照新等級重新確定，由新的督辦單位發(fā)整改警告，責令限期繼續(xù)完成整改并實施掛牌督辦。2. 第二次逾期的直接升級為重大安全隱患管理，由分管安全的公司領導負責實施掛牌督辦，發(fā)整改警告并重新提出整改要求。3. 第三次逾期的由總經理負責組織重新制定整改方案，按照重大安全隱患實施掛牌督辦，并追究相關單位、人員責任。（二）質量安全部按照首都機場集團公司安全督導問責辦法，對進入集團公司安全隱患庫中逾期未完成整改的安全隱患實施掛牌督辦：1. 首次逾期的由質量安全部發(fā)安全警告通知書，在集團公司安質信息系統(tǒng)中公示，掛牌督辦。2. 第二次逾期的由集團公司分管安全領導簽發(fā)安全約見通知書，在集團公司安質信息系統(tǒng)中公示，掛牌督辦。3. 第三次逾期的對責任單位實施安全績效扣分處罰，并追究相關人員責任。（三）對落實整改方案不力、整改跟蹤不到位，造成本單位受到行業(yè)監(jiān)管部門或其他政府監(jiān)管機構通報或處罰的，應追究相關單位、人員責任。（四）行業(yè)監(jiān)管部門或其他政府監(jiān)管機構對逾