建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度政策解讀

1、建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度政策解讀2016年5月30日，國務(wù)院發(fā)布關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進社會誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見（國發(fā)201633號）。6月17日下午，國務(wù)院新聞辦公室舉行新聞發(fā)布會。國家發(fā)展改革委副主任連維良、國家發(fā)展改革委財經(jīng)司負(fù)責(zé)人李聚合介紹指導(dǎo)意見相關(guān)情況，回答記者問，從制定指導(dǎo)意見的重要意義、總體要求、核心機制、激勵和懲戒原則、主要內(nèi)容、法規(guī)制度、誠信文化建設(shè)等方面對該項政策舉措進行了解讀。我國發(fā)布第一部信用聯(lián)合獎懲規(guī)范性文件關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進社會誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見是我國第一部關(guān)于信用聯(lián)合獎懲的規(guī)范性文件，是落實黨

2、的十八大和十八屆三中、四中、五中全會精神以及國務(wù)院社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要的具體舉措。指導(dǎo)意見是社會信用體系建設(shè)的核心機制指導(dǎo)意見制訂出臺的目的，是有效治理失信行為高發(fā)問題，使失信者付出足夠的代價，并通過實施正面激勵讓守信者受益，做到讓守信者一路綠燈、失信者處處受限，從而形成引導(dǎo)社會成員誠實守信的正確導(dǎo)向。守信激勵和失信懲戒機制是社會信用體系建設(shè)的核心機制，對于弘揚社會主義核心價值觀，構(gòu)建以信用為核心的新型市場監(jiān)管體制，進一步推動簡政放權(quán)和政府職能轉(zhuǎn)變，營造公平誠信的市場環(huán)境，提高社會治理能力，都將發(fā)揮重要的支撐作用指導(dǎo)意見體現(xiàn)了激勵與懲戒并重的原則指導(dǎo)意見體現(xiàn)了激勵與懲戒并重的原則，主要包括

3、兩個方面：第一，充分運用多種措施對誠實守信主體進行激勵。對誠實守信者進行聯(lián)合激勵，重在褒揚，重在提供優(yōu)先機會，重在減輕社會負(fù)擔(dān)，比如優(yōu)先辦理行政審批，優(yōu)先享受優(yōu)惠政策，優(yōu)先提供公共服務(wù)，減少審批環(huán)節(jié)，減少監(jiān)管頻次，降低市場交易成本，使守信者在市場中獲得更多機會和實惠，讓信用成為市場配置資源的重要考量因素。第二，加大對嚴(yán)重失信主體懲戒力度。對違法失信者進行聯(lián)合懲戒，指導(dǎo)意見提出的措施包括行政性、市場性、行業(yè)性、社會性四大類，重在約束，重在限制，重在提高失信成本，包括：降低信用等級，在行業(yè)內(nèi)公開，面向社會公開，依法依規(guī)限制行政許可，限制市場準(zhǔn)入，限制新增項目審批核準(zhǔn)，限制擔(dān)任法定代表人和董事、監(jiān)事

4、、高級管理人員，限制股票上市，限制發(fā)行債券，限制銀行信貸，限制發(fā)起設(shè)立或參股金融機構(gòu)、類金融機構(gòu)，限制從事互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)，限制申請財政性資金項目，限制參與招標(biāo)投標(biāo)、政府采購等公共資源交易活動，限制參與基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營，限制評先評優(yōu)，限制出境，限制購買不動產(chǎn)，限制乘坐飛機和高等級列車，限制旅游度假，限制入住星級以上賓館等。聯(lián)合懲戒嚴(yán)重失信行為主要包括四個方面受到聯(lián)合懲戒的嚴(yán)重失信行為主要包括四個方面：一是嚴(yán)重?fù)p害人民群眾身體健康和生命安全的行為，包括食品藥品、生態(tài)環(huán)境、工程質(zhì)量、安全生產(chǎn)、消防安全、強制性產(chǎn)品認(rèn)證等領(lǐng)域的嚴(yán)重失信行為。二是嚴(yán)重破壞市場公平競爭秩序和社會正常秩序的行為，包

5、括逃稅騙稅、惡意逃廢債務(wù)、惡意拖欠貨款或服務(wù)費、惡意欠薪、非法集資、合同欺詐、傳銷、無證照經(jīng)營、制售假冒偽劣產(chǎn)品和故意侵犯知識產(chǎn)權(quán)、出借和借用資質(zhì)投標(biāo)、圍標(biāo)串標(biāo)、虛假廣告、侵害消費者或證券期貨投資者合法權(quán)益、破壞網(wǎng)絡(luò)空間傳播秩序、聚眾擾亂社會秩序等嚴(yán)重失信行為。三是拒不履行法定義務(wù)，嚴(yán)重影響司法機關(guān)、行政機關(guān)公信力的行為，包括當(dāng)事人在司法機關(guān)、行政機關(guān)作出判決或決定后，有履行能力但拒不履行、逃避執(zhí)行等嚴(yán)重失信行為。四是拒不履行國防義務(wù)、危害國防利益的行為，包括拒絕、逃避兵役，拒絕、拖延民用資源征用或者阻礙對被征用的民用資源進行改造，破壞國防設(shè)施等行為。聯(lián)合懲戒措施落實到人在聯(lián)合懲戒的對象上，指

6、導(dǎo)意見明確，要完善個人信用記錄，推動聯(lián)合懲戒措施落實到人。對企事業(yè)單位嚴(yán)重失信行為，在記入企事業(yè)單位信用記錄的同時，記入其法定代表人、主要負(fù)責(zé)人和其他負(fù)有直接責(zé)任人員的個人信用記錄。在對失信企事業(yè)單位進行聯(lián)合懲戒的同時，依照法律法規(guī)和政策規(guī)定對相關(guān)責(zé)任人員采取相應(yīng)的聯(lián)合懲戒措施。指導(dǎo)意見提出信用修復(fù)機制和主體權(quán)益保護機制指導(dǎo)意見明確提出要建立健全信用修復(fù)機制和信用主體權(quán)益保護機制的具體任務(wù)。要建立信用糾錯修復(fù)、自新修復(fù)、主動修復(fù)的機制。要建立健全信用信息異議、投訴制度，有效避免信息失實和“誤傷”等情況發(fā)生。一旦因錯誤采取聯(lián)合懲戒措施損害有關(guān)主體合法權(quán)益的，有關(guān)部門和單位應(yīng)積極采取措施恢復(fù)其信譽

7、、消除不良影響。培育誠信理念共建誠信社會信用體系建設(shè)是全社會的共同事業(yè)，懲戒不是目的，目的是營造更加誠實守信的社會環(huán)境，讓守信內(nèi)化于心、外化于形，成為每一個法人和自然人的行為自覺。在建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度的同時，要大力培育誠信理念，大力弘揚誠信文化，大力加強誠信教育，通過文化建設(shè)和宣傳教育的方式，潛移默化，將誠信理念深植人心，真正以守信為榮、以失信為恥。當(dāng)前，發(fā)展改革委聯(lián)合有關(guān)部門正在醞釀或組織簽署對優(yōu)秀青年志愿者、A級納稅人、海關(guān)高級認(rèn)證企業(yè)等方面的守信聯(lián)合激勵備忘錄，以及食品藥品、產(chǎn)品質(zhì)量、環(huán)境保護等領(lǐng)域的失信聯(lián)合懲戒備忘錄，在更多的領(lǐng)域推進信用聯(lián)合獎懲工作，期待媒體朋友繼

8、續(xù)關(guān)注、報道守信典型和失信案例，營造更加濃厚的誠信氛圍，共同推動指導(dǎo)意見有效落實，共建共享人人守信的誠信社會。分領(lǐng)域激勵守信懲戒失信經(jīng)驗成熟為貫徹落實好指導(dǎo)意見，將會同有關(guān)部門制定更詳細(xì)的分領(lǐng)域具體措施。在此之前，有關(guān)部門和一些地區(qū)積極探索，已經(jīng)取得了比較成熟的經(jīng)驗。比如，稅務(wù)總局與有關(guān)金融機構(gòu)合作，開發(fā)“稅易貸”產(chǎn)品，對誠信的納稅人提供融資便利，有效緩解了小微企業(yè)融資難問題。共青團中央與保險機構(gòu)合作，對優(yōu)秀青年志愿者提供更加便利的保險服務(wù)。發(fā)改委、人民銀行會同稅務(wù)總局、工商總局、證監(jiān)會、最高人民法院、安監(jiān)總局，先后與40多個部門聯(lián)合簽署了針對重大稅收違法案件當(dāng)事人、失信企業(yè)、違法失信上市公司

9、、失信被執(zhí)行人、安全生產(chǎn)領(lǐng)域嚴(yán)重失信生產(chǎn)經(jīng)營單位的聯(lián)合懲戒合作備忘錄。懲戒措施對違法失信主體體形成強大威懾懲戒措施對違法失信主體體形成強大威懾。據(jù)不完全統(tǒng)計，有關(guān)部門對失信主體，限制乘坐飛機411.5萬人次，限制乘坐列車101.6萬人次，阻止出境邊控443人次，限制申報政府性投資上百億元，限制擔(dān)任企業(yè)法定代表人、董事、監(jiān)事等職務(wù)2.7萬多人次，一些失信企業(yè)及其法人代表被取消“勞?！钡仍u先評優(yōu)資格，一批失信案例被媒體曝光引起社會強烈反響，這些懲戒措施對違法失信主體形成了強大威懾，大量失信納稅人補繳了稅款，約40萬失信被執(zhí)行人自動履行義務(wù)或者與申請執(zhí)行人協(xié)商達成和解協(xié)議。加強政務(wù)誠信建設(shè)主要開展五

10、項工作政務(wù)誠信建設(shè)是全社會信用建設(shè)的關(guān)鍵，在這方面，主要有五項工作要做：一是出意見?，F(xiàn)在發(fā)改委正和有關(guān)部門研究制定關(guān)于全面加強政務(wù)誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見，對政府部門的信用建設(shè)做出具體細(xì)致地部署。二是建記錄。按照信用記錄全覆蓋的要求，加強政務(wù)失信記錄建設(shè)，對政府及其部門以及政府工作人員在行政過程當(dāng)中的失信情況納入信用記錄，接受社會監(jiān)督。三是搞預(yù)警。我們現(xiàn)在正在探索引入大數(shù)據(jù)對城市政府，包括所有地方政府的信用狀況進行大數(shù)據(jù)的監(jiān)測、評價和預(yù)警，對失信情況嚴(yán)重的地方政府要提出預(yù)警報告，督促其進行整改。四是追責(zé)任。對人民群眾反映的地方政府承諾不兌現(xiàn)、政策不落實等失信行為進行責(zé)任調(diào)查和追究。五是樹典型。我們現(xiàn)

11、在分兩批，選擇了43個城市開展誠信示范城市創(chuàng)建活動，創(chuàng)建的重點就是建設(shè)以政府誠信為重點的示范城市。通過這樣一些綜合措施，加強政府的誠信建設(shè)，帶動和影響全社會誠信意識的增強和誠信水平的提高。對待被列入“黑名單”企業(yè)和法人的三條總原則“紅黑名單”制度，是信用建設(shè)的一項重要制度。守法誠信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒，激勵的對象就是列入紅名單的企業(yè)和法人，懲戒對象就是“黑名單”對于被列入“黑名單”的企業(yè)和法人，我們處理的總原則是鼓勵糾錯、有限期懲戒、有條件修復(fù)。有限期懲戒，就是在規(guī)定期限內(nèi)糾正失信行為、消除不良影響的，可以不再列入聯(lián)合懲戒的對象。當(dāng)然，不再作為懲戒對象的期限，具體由相關(guān)部門來制定，這是下一步

12、我們需要深化和細(xì)化的方面。有條件修復(fù)，就是要建立一個對輕微失信行為鼓勵主動糾錯、主動自新的社會鼓勵和關(guān)愛機制，允許被失信的當(dāng)事人通過參與社會公益性服務(wù)來修復(fù)個人信用。當(dāng)然，最好的辦法還是不失信，只要發(fā)生了失信行為，必然要付出沉重的代價。征信機構(gòu)自身信用監(jiān)管做到有監(jiān)管有記錄有評價征信公司是從事信用服務(wù)的社會化機構(gòu)，其自身的信用建設(shè)由此而顯得的至關(guān)重要。對征信機構(gòu)自身的信用監(jiān)管可以說是“三個有”：一是有監(jiān)管，就是國務(wù)院專門有征信業(yè)管理條例，明確人民銀行是征信業(yè)的監(jiān)管機構(gòu)，人民銀行也專門制定了征信機構(gòu)的管理辦法和征信機構(gòu)監(jiān)管指引，對征信機構(gòu)的誠信規(guī)范依法經(jīng)營都有明確的規(guī)定和要求。二是有記錄，按照信用

13、體系建設(shè)規(guī)劃，建立覆蓋全社會的信用記錄。通過納入信用記錄，來實現(xiàn)對征信機構(gòu)的有效監(jiān)管。三是有評價，我們正在進行探索通過第三方機構(gòu)對征信機構(gòu)開展評價。相信通過這樣一種有效的監(jiān)管機制，可以使征信機構(gòu)更講誠信，從而帶動全社會誠信水平的提升。對失信行為進行懲戒必須依法依規(guī)鼓勵全社會對失信行為進行聯(lián)合懲戒，讓失信行為無處藏身，但對失信行為的懲戒要做到依法依規(guī)。如果懲戒失信的措施本身不合法、不合規(guī)，那么這本身也是一種失信的情況。指導(dǎo)意見明確懲戒措施分為兩大類，一類是強制性措施，這種強制性措施都是有法律法規(guī)依據(jù)的；另一類是推薦性措施，但都有政策依據(jù)。信用建設(shè)一定要建立在依法依規(guī)的框架下，這樣信用建設(shè)才能發(fā)揮

14、有效作用。激勵和懲戒與互聯(lián)網(wǎng)金融規(guī)范整治互相促進守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒，與現(xiàn)在正在進行的互聯(lián)網(wǎng)金融規(guī)范整治是一種互相促進的關(guān)系。在一定意義上，對互聯(lián)網(wǎng)金融進行規(guī)范和整治，就是要建立一個誠信的互聯(lián)網(wǎng)金融體系。通過對失信行為的聯(lián)合懲戒和守信行為的聯(lián)合激勵，營造互聯(lián)網(wǎng)金融發(fā)展的良好環(huán)境。在這方面，主要有兩個非常具體的重要措施：第一，對互聯(lián)網(wǎng)金融領(lǐng)域的失信市場主體，要按照指導(dǎo)意見開展聯(lián)合懲戒，使他付出慘重的代價。第二，明確凡是在其他領(lǐng)域有嚴(yán)重失信行為的主體，將不得進入互聯(lián)網(wǎng)金融領(lǐng)域。這些措施，有利于通過互聯(lián)網(wǎng)金融秩序的整頓，建立一個有利于經(jīng)濟社會發(fā)展的誠信的互聯(lián)網(wǎng)金融體系。指導(dǎo)意見非常注重正面激勵

15、。通過聯(lián)合激勵和聯(lián)合懲戒，既注重對失信行為的懲戒，也注重對守信行為的激勵。下一步，我們的重點任務(wù)就是要認(rèn)真落實守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度，同時加強三個方面的建設(shè)：一是加強信用信息共享機制建設(shè)，為守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒奠定堅實的基礎(chǔ)；二是加強社會化信用服務(wù)體系的建設(shè)，充分發(fā)揮市場機制、社會力量在信用建設(shè)當(dāng)中的重要作用；三是加強誠信文化建設(shè)，讓更多的人能夠自覺地誠實守信，知信用、講信用、守信用?？绲貐^(qū)、跨部門、跨領(lǐng)域聯(lián)合懲戒要抓好三項工作對失信行為實行跨地區(qū)、跨部門、跨領(lǐng)域聯(lián)合懲戒，要抓好三項工作：一是打造一個平臺，就是建立全國信用信息共享平臺。在這樣一個平臺上，一旦一個地方發(fā)生了失信信息

16、，所有接入這個平臺的單位都能知曉這個信息。我們從去年就已經(jīng)著手開始籌備這項工作，去年年底已經(jīng)實現(xiàn)了全國信用平臺的試運行。下一步，要把這個信用信息共享平臺向各級政府、向各級政府的職能部門、向社會提供公共服務(wù)的各相關(guān)機構(gòu)延伸，使得所有地方發(fā)現(xiàn)的失信行為都能納入這個平臺，實現(xiàn)相關(guān)部門、相關(guān)機構(gòu)能夠共享，從而為守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒奠定基礎(chǔ)。二是打造一個網(wǎng)站，就是我們彳t用中國網(wǎng)站。我們從去年6月1日開始建設(shè)了“信用中國”網(wǎng)站。目前網(wǎng)站已經(jīng)運行了一周年，現(xiàn)在有一些嚴(yán)重的失信信息，法律法規(guī)允許公開的，就通過“信用中國”網(wǎng)站，讓全體公民都能夠知道。三是要充分發(fā)揮一批社會化征信機構(gòu)的作用。降低市場交易成

17、本是激勵懲戒機制的重要措施降低市場交易成本是激勵懲戒機制是建立守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒機制中的一個很重要的措施，就是要降低市場交易的成本。如開發(fā)一些類似“稅易貸”“信易貸”“信易債”這樣的產(chǎn)品，緩解小微企業(yè)的經(jīng)營困難等。信息和信用共享是金融體系與誠信體系間轉(zhuǎn)換的重要機制在金融體系之間與誠信體系之間建立一種轉(zhuǎn)換，很重要的一條就是“信息共享，信用共享”。一個企業(yè)如果在很多領(lǐng)域是誠實守信的，有良好的信用記錄，我們在其他方面就可以給予他更高的信用等級，從而對他提供一定的支持。我們的信息共享和信用共享，就是要完成這樣一個基礎(chǔ)性工作。我們現(xiàn)在正在努力形成這樣一個金融體系與誠信體系之間的良性互動。激勵優(yōu)秀青年是加強社會信用體系建設(shè)的重要舉措我們信用建設(shè)的關(guān)鍵在人，尤其是在青年人。開展對優(yōu)秀青年志愿者的守信激勵活動，應(yīng)該說是著眼于長遠(yuǎn)、著眼于未來，加強社會信用體系建設(shè)的一個重要舉措。我們通過這樣一個措施，讓誠實守信的青年人能夠受益，并且能夠長期堅持這樣一種理念，讓它成為受益終身的良好習(xí)慣。我們和共青團中央正在聯(lián)合制定具體措施和辦法，希望通過全社會的共同努力，特別是著眼于長遠(yuǎn)、著眼于年輕人、著眼于未來的這種長效機制的信用建設(shè)，使我們中國的信用水