范圍管理(4.1)

1、項目范圍管理項目范圍管理第二章目錄第二章目錄 什么是項目范圍管理什么是項目范圍管理2.1 項目啟動：戰(zhàn)略計劃與項目選擇項目啟動：戰(zhàn)略計劃與項目選擇2.2 范圍計劃編制和范圍說明書范圍計劃編制和范圍說明書2.3 范圍定義與工作分解結構范圍定義與工作分解結構2.4 范圍審核和范圍變更控制范圍審核和范圍變更控制2.5范圍范圍 產生項目產品所包括的所有工作及產生這些產品所用的過產生項目產品所包括的所有工作及產生這些產品所用的過程程產品、過程產品、過程(做且只做成功完成項目所需的全部工作做且只做成功完成項目所需的全部工作). 產品范圍界定產品范圍界定某項某項產品、服務或成果所具有的特征和功產品、服務或成

2、果所具有的特征和功能。能。 工作范圍界定工作范圍界定為的是能交付一個有特殊特征和功能的產為的是能交付一個有特殊特征和功能的產品，項目必須完成的工作。品，項目必須完成的工作。 范圍管理范圍管理 對項目包括什么和不包括什么的對項目包括什么和不包括什么的定義與控制定義與控制過程過程 這個過程用于確保項目組和項目干系人對作為項目結果的項這個過程用于確保項目組和項目干系人對作為項目結果的項目產品以及生產這些產品所用到的過程，有一個目產品以及生產這些產品所用到的過程，有一個共同的理解共同的理解。2.1 什么是項目范圍管理什么是項目范圍管理識別干系人各種需求識別干系人各種需求4 項目啟動項目啟動啟動項目，管

3、理組織開始著手啟動項目，管理組織開始著手項目下項目下一階段一階段的工作。的工作。 范圍計劃范圍計劃-寫出一份書面報告，作為未來寫出一份書面報告，作為未來項目項目決策基礎。決策基礎。 范圍界定范圍界定-把主要的項目工作細目分解成把主要的項目工作細目分解成更小更小、更易管、更易管理操作的單元。理操作的單元。 范圍核實范圍核實-正式認可這個項目范圍。正式認可這個項目范圍。 范圍控制范圍控制-對項目范圍的變更進行控制。對項目范圍的變更進行控制。 項目范圍管理過程項目范圍管理過程項目管理既是科學又是藝術項目管理知識體系指南eFuture5.1制定制定項目章程項目章程5.2制定項目制定項目初步范圍初步范圍

4、說明書說明書5.3制定項目制定項目管理計劃管理計劃5.4指導與管理指導與管理項目執(zhí)行項目執(zhí)行5.6整體變更整體變更控制控制5.7項目收尾項目收尾事業(yè)環(huán)境因素事業(yè)環(huán)境因素組織過程資產組織過程資產范圍規(guī)劃范圍規(guī)劃6.1范圍定義范圍定義6.2制定工作制定工作分解結構分解結構6.3范圍核實范圍核實6.4范圍控制范圍控制6.5績效報告績效報告11.4項目章程項目章程項目管理計劃項目管理計劃項目范圍管理計劃項目范圍管理計劃項目初步項目初步范圍說明書范圍說明書批準的變更請求批準的變更請求批準的變更請求批準的變更請求批準的糾正措施批準的糾正措施項目范圍說明書項目范圍說明書項目范圍管理計劃（更新）項目范圍管理計

5、劃（更新）請求的變更請求的變更請求的變更請求的變更請求的變更請求的變更項目范圍說明書（更新）項目范圍說明書（更新）工作分解結構工作分解結構工作分解結構詞匯表工作分解結構詞匯表項目范圍管理計劃（更新）項目范圍管理計劃（更新）范圍基準范圍基準推薦的糾正措施推薦的糾正措施可交付成果可交付成果工作績效信息工作績效信息績效報告績效報告組織過程資產（更新）組織過程資產（更新）驗收的驗收的交付成果交付成果請求的變更請求的變更推薦的變更請求推薦的變更請求項目管理計劃（更新）項目管理計劃（更新）項目范圍說明書（更新）項目范圍說明書（更新）工作分解結構工作分解結構工作分解結構詞匯表（更新）工作分解結構詞匯表（更新

6、）范圍基準（更新）范圍基準（更新） 啟動階段啟動階段是正式認可一個新項目的存在，或者是對一是正式認可一個新項目的存在，或者是對一個已經存的項目讓其繼續(xù)進行下一階段工作的過程。個已經存的項目讓其繼續(xù)進行下一階段工作的過程。 一些組織中，一個項目計劃的正式啟動，是在一些組織中，一個項目計劃的正式啟動，是在必要的必要的學習、初步的計劃和其他相當于劃分項目開始學習、初步的計劃和其他相當于劃分項目開始階段的階段的工作完成后才進行的。工作完成后才進行的。 有些項目形式，如特殊的有些項目形式，如特殊的內部服務項目和新產品開發(fā)內部服務項目和新產品開發(fā)項目項目，它們的啟動不是很正規(guī)，要受到所做的工作數，它們的啟

7、動不是很正規(guī)，要受到所做的工作數量的制約，目的是為項目正式啟動時，職員能牢固地量的制約，目的是為項目正式啟動時，職員能牢固地掌握這些工作方法。掌握這些工作方法。 2.2 項目啟動項目啟動：戰(zhàn)略計劃與項目選擇：戰(zhàn)略計劃與項目選擇 項目通常是由于以下的需要而被提出的：項目通常是由于以下的需要而被提出的： 市場需求市場需求（比如：一家電信行業(yè)軟件公司針對電信運（比如：一家電信行業(yè)軟件公司針對電信運營商的發(fā)展需要，決定開發(fā)營商的發(fā)展需要，決定開發(fā)CRMCRM軟件。這是基于電信運軟件。這是基于電信運營商面對日益激烈的用戶市場競爭，對營商面對日益激烈的用戶市場競爭，對CRMCRM的需求，而的需求，而開展的

8、項目，是企業(yè)對長期的市場發(fā)展戰(zhàn)略作出的反開展的項目，是企業(yè)對長期的市場發(fā)展戰(zhàn)略作出的反應）。應）。 產品需求產品需求（比如：同上的公司，在已經推出電信本地（比如：同上的公司，在已經推出電信本地網資源管理系統后，為了擴大市場和技術優(yōu)勢，開始網資源管理系統后，為了擴大市場和技術優(yōu)勢，開始開發(fā)長途網的資源管理系統，以增強它們的產品線）。開發(fā)長途網的資源管理系統，以增強它們的產品線）。 客戶需求客戶需求（比如：同上的公司，在電信本地網產品中，（比如：同上的公司，在電信本地網產品中，增加對通用增加對通用GISGIS（地理信息系統）的支持。因為這是為地理信息系統）的支持。因為這是為了滿足用戶對多了滿足用戶

9、對多GISGIS平臺支持的要求）。平臺支持的要求）。項目提出的項目提出的動因動因 技術進步技術進步（比如：同上的公司，在資源系統中，（比如：同上的公司，在資源系統中，選擇通用的選擇通用的GISGIS平臺，代替過去自己開發(fā)的地理信息平臺，代替過去自己開發(fā)的地理信息庫的方式，這是因為通用平臺技術在開發(fā)、維護、庫的方式，這是因為通用平臺技術在開發(fā)、維護、移植和功能升級等各方面，具有明顯的優(yōu)勢）。移植和功能升級等各方面，具有明顯的優(yōu)勢）。 法律要求法律要求（比如：同上的公司，在采用電子地圖（比如：同上的公司，在采用電子地圖方面，已經不再采用自行數據錄入的方式，而是購方面，已經不再采用自行數據錄入的方式

10、，而是購買正式的電子地圖。因為考慮尊重相關的知識產權買正式的電子地圖。因為考慮尊重相關的知識產權的法律問題）。的法律問題）。這些動因也可能被稱為是這些動因也可能被稱為是問題、機遇或商家問題、機遇或商家的要求。的要求。無論叫什么，其核心的問題是管理部門通常要做出無論叫什么，其核心的問題是管理部門通常要做出怎樣對應的決策出來。怎樣對應的決策出來。項目提出的項目提出的動因動因 利潤測量方法利潤測量方法-比較研究法、評分模型、利潤貢獻或經濟模型。比較研究法、評分模型、利潤貢獻或經濟模型。 制約最優(yōu)化方法制約最優(yōu)化方法-數學模型、用線性的、非線性的、動態(tài)的、完數學模型、用線性的、非線性的、動態(tài)的、完整的

11、及混合目標項目規(guī)則系統。整的及混合目標項目規(guī)則系統。這些方法通常被作為決策模型來考慮。決策模型既包括這些方法通常被作為決策模型來考慮。決策模型既包括常規(guī)常規(guī)技術技術（決策樹、核心選擇和其他），也包括（決策樹、核心選擇和其他），也包括特殊技術特殊技術（歷史進程（歷史進程分析、邏輯結構分析及其他）。分析、邏輯結構分析及其他）。 在一個成熟模型中，對項目選擇標準的應用通常被作為一個在一個成熟模型中，對項目選擇標準的應用通常被作為一個分離獨立的階段。分離獨立的階段。 專家評審專家評審 專家評審通常是要對這個項目的投入進行評估。象這種專家評價，專家評審通常是要對這個項目的投入進行評估。象這種專家評價，可

12、以通過一個組織或擁有特殊知識和受了專門培訓的個人來進行，可以通過一個組織或擁有特殊知識和受了專門培訓的個人來進行，可以通過許多途徑獲得。包括：可以通過許多途徑獲得。包括： 這個執(zhí)行組織中的其他部門這個執(zhí)行組織中的其他部門 顧問顧問 專家和技術委員會專家和技術委員會項目項目選擇分析選擇分析 立項立項報告報告：項目項目的立項報告是正式的立項報告是正式認可項目存在的一個文件認可項目存在的一個文件。它對其他文件既有直接作用，也有參考作用它對其他文件既有直接作用，也有參考作用。立項立項報告應描述：報告應描述： 既定的商業(yè)目標。既定的商業(yè)目標。 產品描述說明產品描述說明。項目項目的立項報告應該通過的立項報

13、告應該通過管理者對項目及項目所需管理者對項目及項目所需的條件進行客觀的分析后頒發(fā)的條件進行客觀的分析后頒發(fā)，它提供給項目經理，它提供給項目經理運用、組織生產資源，進行生產活動的權力。運用、組織生產資源，進行生產活動的權力。 批準項目批準項目立項報告立項報告（項目章程）（項目章程） 指定指定/ /委派的項目經理委派的項目經理。通常，項目經理應該盡可能在項目的。通常，項目經理應該盡可能在項目的早期進行指定和委派是比較合適的。項目經理應該在項目計早期進行指定和委派是比較合適的。項目經理應該在項目計劃實施開始之前被委派，更應該在許多項目規(guī)劃完成之前就劃實施開始之前被委派，更應該在許多項目規(guī)劃完成之前就

14、委派好。委派好。 制約制約因素因素。制約因素是限制項目管理團隊進行運作的要素。制約因素是限制項目管理團隊進行運作的要素。例如：事先確定預算是制約項目團隊的操作范圍、職員調配例如：事先確定預算是制約項目團隊的操作范圍、職員調配和進步計劃的一個很重要的因素。和進步計劃的一個很重要的因素。 當一個項目按照合同執(zhí)行時，合同條款通常是受合同制約的。當一個項目按照合同執(zhí)行時，合同條款通常是受合同制約的。 假設假設因素因素。為了規(guī)劃目標的準確性，考慮到的假設因素必須。為了規(guī)劃目標的準確性，考慮到的假設因素必須具有科學性、真實性和確定性。例如：如果關鍵人物的到場具有科學性、真實性和確定性。例如：如果關鍵人物的

15、到場日期不能落實，那么項目團隊就應該設置一個具體的開始時日期不能落實，那么項目團隊就應該設置一個具體的開始時間。假設通常包含有一定程序的風險。在此它們可能被確認間。假設通常包含有一定程序的風險。在此它們可能被確認或它們可能是一個風險界定的輸出?；蛩鼈兛赡苁且粋€風險界定的輸出。項目啟動的項目啟動的結果結果 范圍計劃編制范圍計劃編制是創(chuàng)立書面文件，闡述項目范圍為是創(chuàng)立書面文件，闡述項目范圍為未來項目提供基礎條件的過程，特別是包括了用未來項目提供基礎條件的過程，特別是包括了用以確定項目或階段是否成功完成的標準。以確定項目或階段是否成功完成的標準。 范圍說明書范圍說明書的基礎是通過的基礎是通過確認項目

16、目標確認項目目標和主要和主要項項目的子項目目的子項目，使項目團隊與項目客戶之間達成一，使項目團隊與項目客戶之間達成一個協議。個協議。 如果范圍界定的所有要素已經具備（如：主要項如果范圍界定的所有要素已經具備（如：主要項目的子項目能夠反映項目目標，項目立項報告能目的子項目能夠反映項目目標，項目立項報告能證明項目目標），那么，這個過程就僅剩實質性證明項目目標），那么，這個過程就僅剩實質性的制定書面文件的工作了。的制定書面文件的工作了。2.3 范圍計劃范圍計劃編制和編制和范圍說明書范圍說明書項目管理既是科學又是藝術項目管理知識體系指南eFuture范圍計劃范圍計劃依 據工具與技術成 果1. 事業(yè)環(huán)境

17、因素事業(yè)環(huán)境因素2. 組織過程資產組織過程資產3. 項目章程項目章程4. 初步范圍說明書初步范圍說明書5. 項目管理計劃項目管理計劃1. 專家判斷專家判斷2. 模板、表單、標模板、表單、標準準1. 項目范圍管理計項目范圍管理計劃劃制定項目范圍管理計劃，記制定項目范圍管理計劃，記載如何確定、核實與控制項載如何確定、核實與控制項目范圍，以及如何制定與定目范圍，以及如何制定與定義工作分解結構（義工作分解結構（WBS）。）。14項目范圍管理計劃是項目管理團隊確定、記載、核實、管理和控制項目范圍管理計劃是項目管理團隊確定、記載、核實、管理和控制項項目范圍的指南目范圍的指南。項目范圍管理計劃的內容有：。項

18、目范圍管理計劃的內容有： 根據項目初步范圍說明書根據項目初步范圍說明書編制詳細項目范圍說明書的一個過程編制詳細項目范圍說明書的一個過程； 能夠根據詳細的項目范圍說明書能夠根據詳細的項目范圍說明書制作工作分解結構制作工作分解結構，并確定如何，并確定如何維持與批準該工作分解結構的一個過程；維持與批準該工作分解結構的一個過程； 規(guī)定如何正式規(guī)定如何正式核實與驗收項目核實與驗收項目已完成可交付成果的一個過程；已完成可交付成果的一個過程； 控制詳細項目范圍說明書變更請求處理方式的一個過程控制詳細項目范圍說明書變更請求處理方式的一個過程。該過程。該過程同整體變更控制過程有直接聯系。同整體變更控制過程有直接

19、聯系。項目范圍說明書項目范圍說明書1、項目目標、項目目標2、產品范圍說明書、產品范圍說明書3、項目要求說明書、項目要求說明書4、項目邊界、項目邊界5、項目可交付成果、項目可交付成果6、產品驗收準則、產品驗收準則7、項目制約因素：合同條款、法律、確定的預算、里程碑日期、項目制約因素：合同條款、法律、確定的預算、里程碑日期8、項目假設：會影響所有計劃、項目假設：會影響所有計劃9、項目初步組織、項目初步組織10、初步確定的風險、初步確定的風險11、進度里程碑、進度里程碑12、資金限制、資金限制13、費用估算：會說明估算的等級、費用估算：會說明估算的等級14、項目配置管理要求、項目配置管理要求15、項

20、目技術規(guī)定說明書、項目技術規(guī)定說明書16、批準要求：誰來批準上述內容、批準要求：誰來批準上述內容 說明可交付成果和為此必要開展的工作，是所有項目干系人對項目范說明可交付成果和為此必要開展的工作，是所有項目干系人對項目范圍的共同理解圍的共同理解151 12 23 34 45 56 6A A業(yè)務需求業(yè)務需求背景背景項目機項目機遇遇項目目項目目標標市場需市場需求求客戶價客戶價值值項目項目風險風險B B方案描述方案描述功能視功能視圖圖主要特主要特征征假設和假設和依賴依賴C C范圍局限范圍局限首次發(fā)首次發(fā)行范圍行范圍隨后發(fā)隨后發(fā)行范圍行范圍局限性局限性和專用和專用性性D D系統環(huán)境系統環(huán)境用戶概用戶概貌

21、貌項目優(yōu)項目優(yōu)先級先級E E成功因素成功因素項目范圍說明書項目范圍說明書為項目建立一張項目視圖為項目建立一張項目視圖范圍界定范圍界定范圍界定包括分解這個主要工作項目的子項目范圍界定包括分解這個主要工作項目的子項目（象在范圍闡述（象在范圍闡述中界定的那樣），使它變成更小、更易管理、操作的東西。目的是中界定的那樣），使它變成更小、更易管理、操作的東西。目的是為了：為了： 提高估算成本、時間和資源的準確性。提高估算成本、時間和資源的準確性。 為績效測量和控制確定一個基準線。為績效測量和控制確定一個基準線。 使工作變得更易操作，責任分工更加明確。使工作變得更易操作，責任分工更加明確。 正確的范圍界定是

22、項目成功的關鍵正確的范圍界定是項目成功的關鍵。 當它是一個很差勁的范當它是一個很差勁的范圍界定時，由于不可避免的變化會使最終項目成本可能會很高，因圍界定時，由于不可避免的變化會使最終項目成本可能會很高，因為這些不可避免的變化會破壞項目節(jié)奏，導致重復工作、增加項目為這些不可避免的變化會破壞項目節(jié)奏，導致重復工作、增加項目運行的時間、降低生產功效和工作人員的士氣運行的時間、降低生產功效和工作人員的士氣 。2.4 范圍定義與范圍定義與工作分解結構工作分解結構創(chuàng)建創(chuàng)建WBS依依 據據工具與技術工具與技術成成 果果1. 組織過程資產組織過程資產2. 項目范圍說明項目范圍說明書書3. 項目范圍管理項目范圍

23、管理計劃計劃4. 批準的變更請批準的變更請求求1. 工作分解結構工作分解結構模板模板2. 分解分解1. 項目范圍說明項目范圍說明書（更新）書（更新）2. 工作分解結構工作分解結構3. WBS字典字典4. 范圍基線范圍基線5. 項目范圍管理項目范圍管理計劃（更新）計劃（更新）6. 請求的變更請求的變更將項目大的可交付成果與將項目大的可交付成果與項目工作劃分為較小和更項目工作劃分為較小和更易管理的組成部分。易管理的組成部分。 工作分析結構工作分析結構(WBS)(WBS)樣板樣板。一個工作分析結構。一個工作分析結構, ,從以前的項目到新從以前的項目到新項目都能用，雖然每個項目是唯一的，但是，項目都能

24、用，雖然每個項目是唯一的，但是，WBSWBS經常能被經常能被 重復重復使用使用 ，多數項目間在某種程序上是具有相似性的。例如：從每個，多數項目間在某種程序上是具有相似性的。例如：從每個階段看，許多項目中給出的組織形式都有相同或相似的生命周期階段看，許多項目中給出的組織形式都有相同或相似的生命周期和因此而形成的相同或相似的工作細目要求。和因此而形成的相同或相似的工作細目要求。 分解分解。分解意味著分割主要工作細目，使它們變成更小、更易操。分解意味著分割主要工作細目，使它們變成更小、更易操作的要素，直到工作細目被明確詳細的界定，以有助于未來項目作的要素，直到工作細目被明確詳細的界定，以有助于未來項

25、目的具體活動（規(guī)劃、評估、控制和選擇）的開展。分解包含著以的具體活動（規(guī)劃、評估、控制和選擇）的開展。分解包含著以下主要階段：下主要階段： （1 1）確認項目的主要要素。）確認項目的主要要素。 （2 2）決定是否能對開發(fā)到這種詳細層次的每個要素進行充分的）決定是否能對開發(fā)到這種詳細層次的每個要素進行充分的成本和期限估算。成本和期限估算。范圍界定的工具和方法范圍界定的工具和方法項目管理既是科學又是藝術項目管理知識體系指南eFutureWBS分解層次分解層次項目子項目1子項目2子項目3子項目4任務1任務2任務3任務4任務子任務1子任務2子任務3子任務工作包1工作包2工作包.工作包220又稱又稱工作

26、細目工作細目。是。是WBS中最低中最低層次的可交付成果或項目工作層次的可交付成果或項目工作組成部分。組成部分。WBS分解案例分解案例 范圍核定范圍核定是通過參與者（倡議者、委托人和顧客等）的是通過參與者（倡議者、委托人和顧客等）的行為正式確定項目范圍的過程。它要求回顧生產工作和行為正式確定項目范圍的過程。它要求回顧生產工作和生產成果，以保證所有項目都能準確地、滿意地完成。生產成果，以保證所有項目都能準確地、滿意地完成。 如果這個項目已提前終止，這個范圍核實過程也應該證如果這個項目已提前終止，這個范圍核實過程也應該證實并應以書面文件的形式把它的完成情況記錄下來。實并應以書面文件的形式把它的完成情

27、況記錄下來。 范圍核實與質量控制是不同的，范圍核實與質量控制是不同的，范圍核定是有關工作結范圍核定是有關工作結果的驗收標準問題果的驗收標準問題，而質量控制是有關工作結果正確性，而質量控制是有關工作結果正確性的問題。的問題。2.5 范圍審核范圍審核與與范圍變更控制范圍變更控制 方法方法檢驗檢驗。 檢驗檢驗包括測量包括測量、測驗和考試等這樣一系列活動去判斷承、測驗和考試等這樣一系列活動去判斷承擔的工作任務是否符合計劃的要求。擔的工作任務是否符合計劃的要求。 檢驗有各種稱呼：評價、產品評價、審查和走過場等；檢驗有各種稱呼：評價、產品評價、審查和走過場等；在應用領域，這些不同的詞有它自己的使用范圍和特定在應用領域，這些不同的詞有它自己的使用范圍和特定的含義。的含義。 結果結果正式驗收正式驗收。 驗收文件是當事人或投資者已經認可了這個項目產品或驗收文件是當事人或投資者已經認可了這個項目產品或某個階段的文件，他們必須為完成這項工作準備條件，某個階段的文件，他們必須為完成這項工作準備條件，做出努力。象這種驗收可能是有條件的，尤其是在一個做出努力。象這種驗收可能是有條件的，尤其是在一個階段末的時候