西安內(nèi)審員培訓(xùn)

1、食品安全管理體系審核員食品安全管理體系審核員培訓(xùn)課程培訓(xùn)課程教員：鄒翔（教員：鄒翔（IRCA/QSA/SOFI注冊(cè)食品安全主任審核注冊(cè)食品安全主任審核員）員）課程簡(jiǎn)介課程簡(jiǎn)介 課程設(shè)計(jì)：參照課程設(shè)計(jì)：參照CNATCNAT食品安全管理體系審核食品安全管理體系審核員注冊(cè)準(zhǔn)則員注冊(cè)準(zhǔn)則，CNABCNAB基于基于HACCPHACCP的食品安全的食品安全管理體系規(guī)范管理體系規(guī)范，摩迪認(rèn)證公司，摩迪認(rèn)證公司HACCPHACCP實(shí)施實(shí)施規(guī)范規(guī)范為擬成為食品安全管理體系審核員的學(xué)為擬成為食品安全管理體系審核員的學(xué)員設(shè)計(jì)。員設(shè)計(jì)。 目的：通過(guò)培訓(xùn)讓學(xué)員了解和掌握食品安全管目的：通過(guò)培訓(xùn)讓學(xué)員了解和掌握食品安全管

2、理體系的審核要求及方法。理體系的審核要求及方法。 培訓(xùn)方法：講授與課堂練習(xí)相結(jié)合。培訓(xùn)方法：講授與課堂練習(xí)相結(jié)合。 課時(shí)：課時(shí)：8 8 課程內(nèi)容：課程內(nèi)容：課程內(nèi)容課程內(nèi)容 第一章：審核員第一章：審核員 第二章：食品安全體系審核依據(jù)第二章：食品安全體系審核依據(jù) 第三章：食品安全體系的審核程序第三章：食品安全體系的審核程序 第四章：核查表的準(zhǔn)備第四章：核查表的準(zhǔn)備 第五章：審核的技巧第五章：審核的技巧 第六章：不符合項(xiàng)第六章：不符合項(xiàng)第一章第一章食品安全管理體系審核員食品安全管理體系審核員食品安全體系審核員必須食品安全體系審核員必須 具備相應(yīng)資格；具備相應(yīng)資格； 獲得從事審核工作的授權(quán)。獲得從事

3、審核工作的授權(quán)。CNAT食品安全注冊(cè)審核員必須具備哪些條件？食品安全注冊(cè)審核員必須具備哪些條件？ 良好的個(gè)人素質(zhì)良好的個(gè)人素質(zhì) 必要的技能和知識(shí)必要的技能和知識(shí) 應(yīng)有的教育經(jīng)歷應(yīng)有的教育經(jīng)歷 實(shí)際的工作經(jīng)歷實(shí)際的工作經(jīng)歷 食品安全經(jīng)歷食品安全經(jīng)歷 正規(guī)的培訓(xùn)正規(guī)的培訓(xùn) 審核經(jīng)歷審核經(jīng)歷審核員應(yīng)具備的技能和知識(shí)（審核員應(yīng)具備的技能和知識(shí)（1）通用的審核能力通用的審核能力 審核員原則、程序和技術(shù)；審核員原則、程序和技術(shù)； 管理體系主引用文件；管理體系主引用文件； 組織狀況；組織狀況； 適用的法律、法規(guī)和相關(guān)領(lǐng)域的其他要求；適用的法律、法規(guī)和相關(guān)領(lǐng)域的其他要求；審核員應(yīng)具備的技能和知識(shí)（審核員應(yīng)具備

4、的技能和知識(shí)（2）食品安全技能要求（食品安全技能要求（A A） 識(shí)別和評(píng)估安全食品生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)和加工、貯藏和識(shí)別和評(píng)估安全食品生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)和加工、貯藏和運(yùn)輸過(guò)程中潛在的生物、化學(xué)和物理危害的能力。運(yùn)輸過(guò)程中潛在的生物、化學(xué)和物理危害的能力。 評(píng)估控制上述所識(shí)別的危害方法有效性的能力。評(píng)估控制上述所識(shí)別的危害方法有效性的能力。 相關(guān)食品加工的知識(shí)和評(píng)估加工控制記錄充分性相關(guān)食品加工的知識(shí)和評(píng)估加工控制記錄充分性的能力。的能力。 食品行業(yè)的應(yīng)用準(zhǔn)則、法律要求、指南和標(biāo)準(zhǔn)的食品行業(yè)的應(yīng)用準(zhǔn)則、法律要求、指南和標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)知識(shí)。相關(guān)知識(shí)。 從質(zhì)量保證方案中識(shí)別食品安全目標(biāo)的能力。從質(zhì)量保證方案中識(shí)別食品安全

5、目標(biāo)的能力。 理解有關(guān)理解有關(guān)HACCPHACCP或其他認(rèn)可的食品衛(wèi)生和安全體系或其他認(rèn)可的食品衛(wèi)生和安全體系原理和活動(dòng)。原理和活動(dòng)。 決定是否一個(gè)食品安全計(jì)劃充分且有效的能力。決定是否一個(gè)食品安全計(jì)劃充分且有效的能力。 審核員應(yīng)具備的技能和知識(shí)（審核員應(yīng)具備的技能和知識(shí)（3）食品安全技能要求（食品安全技能要求（B B） 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)管理原則。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)管理原則。 人為因素和可靠性。人為因素和可靠性。 風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)。風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)。 測(cè)量、監(jiān)視和評(píng)估食品安全行動(dòng)。測(cè)量、監(jiān)視和評(píng)估食品安全行動(dòng)。 運(yùn)行國(guó)家和地方的法律和組織方面和因素。運(yùn)行國(guó)家和地方的法律和組織方面和因素。 -有關(guān)的司法體系和

6、立法機(jī)構(gòu)有關(guān)的司法體系和立法機(jī)構(gòu) -食品安全文化和正影響很大的變化食品安全文化和正影響很大的變化 -食品安全方針和體系食品安全方針和體系 工作用設(shè)備工作用設(shè)備食品安全注冊(cè)審核員須具備的經(jīng)歷食品安全注冊(cè)審核員須具備的經(jīng)歷教育經(jīng)歷教育經(jīng)歷與食品相關(guān)本科與食品相關(guān)本科非食品類(lèi)本科非食品類(lèi)本科工作經(jīng)歷工作經(jīng)歷4年年4年年食品安全經(jīng)歷食品安全經(jīng)歷（在生產(chǎn)加工、檢驗(yàn)（在生產(chǎn)加工、檢驗(yàn)等單位）等單位）3年年10年年審核員應(yīng)具備的教育經(jīng)歷審核員應(yīng)具備的教育經(jīng)歷申請(qǐng)人應(yīng)具備中家承認(rèn)的大學(xué)本科以上（含大本）申請(qǐng)人應(yīng)具備中家承認(rèn)的大學(xué)本科以上（含大本）學(xué)歷。學(xué)歷。在任何情況下，聲明的教育程度須有文件證明。在任何情況

7、下，聲明的教育程度須有文件證明。審核員應(yīng)具備的工作經(jīng)歷審核員應(yīng)具備的工作經(jīng)歷學(xué)歷為大學(xué)本科以上的申請(qǐng)人應(yīng)至少有學(xué)歷為大學(xué)本科以上的申請(qǐng)人應(yīng)至少有4 4年全日制工年全日制工作經(jīng)歷，該工作經(jīng)歷應(yīng)在負(fù)有判定責(zé)任的技術(shù)、專(zhuān)作經(jīng)歷，該工作經(jīng)歷應(yīng)在負(fù)有判定責(zé)任的技術(shù)、專(zhuān)業(yè)或管理崗位獲得。業(yè)或管理崗位獲得。申請(qǐng)人應(yīng)提交工作經(jīng)歷的書(shū)面證明。該證明必須由申請(qǐng)人應(yīng)提交工作經(jīng)歷的書(shū)面證明。該證明必須由申請(qǐng)人的聘用機(jī)構(gòu)簽字（蓋章），并經(jīng)申請(qǐng)人的聘用機(jī)構(gòu)簽字（蓋章），并經(jīng)CNATCNAT驗(yàn)證。驗(yàn)證。申請(qǐng)人也可以用聘用機(jī)構(gòu)推薦信的形式出具證明，申請(qǐng)人也可以用聘用機(jī)構(gòu)推薦信的形式出具證明，證明中應(yīng)提供申請(qǐng)人從事的實(shí)際工作情

8、況、職位、證明中應(yīng)提供申請(qǐng)人從事的實(shí)際工作情況、職位、級(jí)別和職責(zé)。級(jí)別和職責(zé)。審核員應(yīng)具備的食品安全經(jīng)歷審核員應(yīng)具備的食品安全經(jīng)歷具有食品及相關(guān)專(zhuān)業(yè)的人員需具下列條件之一：具有食品及相關(guān)專(zhuān)業(yè)的人員需具下列條件之一：生產(chǎn)、加工企業(yè)生產(chǎn)、加工企業(yè)3 3年技術(shù)、檢驗(yàn)或質(zhì)量管理經(jīng)驗(yàn)；或年技術(shù)、檢驗(yàn)或質(zhì)量管理經(jīng)驗(yàn)；或食品衛(wèi)生管理、檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)改革食品衛(wèi)生管理、檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)改革3 3年技術(shù)、檢驗(yàn)經(jīng)驗(yàn)；年技術(shù)、檢驗(yàn)經(jīng)驗(yàn)；不具備食品及相關(guān)專(zhuān)業(yè)的人員需具下列條件之一：不具備食品及相關(guān)專(zhuān)業(yè)的人員需具下列條件之一：相應(yīng)食品專(zhuān)業(yè)生產(chǎn)、加工企業(yè)相應(yīng)食品專(zhuān)業(yè)生產(chǎn)、加工企業(yè)1010年技術(shù)、檢驗(yàn)或質(zhì)年技術(shù)、檢驗(yàn)或質(zhì)量管理經(jīng)驗(yàn)；或量管

9、理經(jīng)驗(yàn)；或相應(yīng)食品專(zhuān)業(yè)衛(wèi)生管理、檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)相應(yīng)食品專(zhuān)業(yè)衛(wèi)生管理、檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)1010年技術(shù)、檢驗(yàn)?zāi)昙夹g(shù)、檢驗(yàn)經(jīng)驗(yàn)。經(jīng)驗(yàn)。審核員應(yīng)具備的正規(guī)培訓(xùn)審核員應(yīng)具備的正規(guī)培訓(xùn)申請(qǐng)人應(yīng)成功地完成了經(jīng)批準(zhǔn)的申請(qǐng)人應(yīng)成功地完成了經(jīng)批準(zhǔn)的CNAT-HACCPCNAT-HACCP審核員審核員培訓(xùn)課程并且通過(guò)考試。培訓(xùn)課程并且通過(guò)考試。課程和考試都應(yīng)符合課程和考試都應(yīng)符合CNAT-HACCPCNAT-HACCP審核員培訓(xùn)課程準(zhǔn)審核員培訓(xùn)課程準(zhǔn)則的要求。則的要求。申請(qǐng)申請(qǐng)HACCPHACCP審核員級(jí)別時(shí)培訓(xùn)是在前審核員級(jí)別時(shí)培訓(xùn)是在前3 3年內(nèi)獲得。年內(nèi)獲得。 審核員級(jí)別申請(qǐng)人所有審核經(jīng)歷應(yīng)在申請(qǐng)注冊(cè)前審核員級(jí)別申請(qǐng)人所有

10、審核經(jīng)歷應(yīng)在申請(qǐng)注冊(cè)前3 3年內(nèi)年內(nèi)獲得，高級(jí)審核員級(jí)別申請(qǐng)人所有審核經(jīng)歷應(yīng)在申請(qǐng)獲得，高級(jí)審核員級(jí)別申請(qǐng)人所有審核經(jīng)歷應(yīng)在申請(qǐng)注冊(cè)前注冊(cè)前2 2年內(nèi)獲得。年內(nèi)獲得。 HACCPHACCP審核次數(shù)審核次數(shù)44次，其中至少次，其中至少2 2次是次是2 2天以上的審核；天以上的審核； HACCPHACCP審核總天數(shù)審核總天數(shù)2020天，其中現(xiàn)場(chǎng)天，其中現(xiàn)場(chǎng)1010天天審核員應(yīng)具備的審核經(jīng)歷審核員應(yīng)具備的審核經(jīng)歷審核員的職責(zé)審核員的職責(zé) 遵守相應(yīng)的審核要求；遵守相應(yīng)的審核要求； 傳達(dá)和闡明審核要求；傳達(dá)和闡明審核要求； 有效的策劃和履行被賦予的職責(zé)；有效的策劃和履行被賦予的職責(zé)； 將觀察結(jié)果形成文件

11、；將觀察結(jié)果形成文件； 報(bào)告審核結(jié)果；報(bào)告審核結(jié)果； 驗(yàn)證所采取的糾正措施的有效性；驗(yàn)證所采取的糾正措施的有效性； 收存和保護(hù)與審核有關(guān)的文件；收存和保護(hù)與審核有關(guān)的文件；按要求提交這些文件；按要求提交這些文件；確保這些文件的機(jī)密性；確保這些文件的機(jī)密性；謹(jǐn)慎處理特殊的信息；謹(jǐn)慎處理特殊的信息； 配合并支持審核組長(zhǎng)的工作。配合并支持審核組長(zhǎng)的工作。審核組長(zhǎng)的職責(zé)審核組長(zhǎng)的職責(zé) 制定審核計(jì)劃；制定審核計(jì)劃； 協(xié)調(diào)整個(gè)審核組的工作；協(xié)調(diào)整個(gè)審核組的工作； 代表審核組同受審核方的管理者接觸；代表審核組同受審核方的管理者接觸； 提交審核報(bào)告；提交審核報(bào)告；審核組長(zhǎng)的職責(zé)審核組長(zhǎng)的職責(zé) 評(píng)審質(zhì)量體系文件

12、與選定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的評(píng)審質(zhì)量體系文件與選定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的符合性；符合性； 根據(jù)有關(guān)條款，審核體系與標(biāo)準(zhǔn)或特定根據(jù)有關(guān)條款，審核體系與標(biāo)準(zhǔn)或特定的合同要求的符合程度；的合同要求的符合程度； 向被審核部門(mén)的管理者就審核小組發(fā)現(xiàn)向被審核部門(mén)的管理者就審核小組發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題作清晰明確的口頭或書(shū)面報(bào)告；的問(wèn)題作清晰明確的口頭或書(shū)面報(bào)告； 決定審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)的分類(lèi)；決定審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)的分類(lèi)； 對(duì)審核時(shí)所使用的核查表的內(nèi)容提出建對(duì)審核時(shí)所使用的核查表的內(nèi)容提出建議并匯總。議并匯總。審核員應(yīng)具備的素質(zhì)審核員應(yīng)具備的素質(zhì) 經(jīng)過(guò)培訓(xùn)，熟悉審核標(biāo)準(zhǔn)，掌握審核方經(jīng)過(guò)培訓(xùn)，熟悉審核標(biāo)準(zhǔn)，掌握審核方法。法。 熟悉所審

13、核的領(lǐng)域；熟悉所審核的領(lǐng)域； 公正、誠(chéng)實(shí)公正、誠(chéng)實(shí) 遵守職業(yè)道德；遵守職業(yè)道德； 能堅(jiān)持原則；能堅(jiān)持原則； 有敏銳的洞察力；有敏銳的洞察力；審核員應(yīng)具備的素質(zhì)審核員應(yīng)具備的素質(zhì) 沉穩(wěn)冷靜；沉穩(wěn)冷靜； 自信而不自負(fù)；自信而不自負(fù)； 有團(tuán)隊(duì)合作精神；有團(tuán)隊(duì)合作精神； 良好的交流與溝通能力；良好的交流與溝通能力； 良好的語(yǔ)言表達(dá)能力；良好的語(yǔ)言表達(dá)能力； 儀表整潔，言談舉止文雅。儀表整潔，言談舉止文雅。小結(jié)小結(jié) 審核員的職責(zé)是什么？審核員的職責(zé)是什么？ 主任審核員的職責(zé)是什么？主任審核員的職責(zé)是什么？ 審核員應(yīng)具備什么樣的素質(zhì)？審核員應(yīng)具備什么樣的素質(zhì)？第第2章章食品安全管理體系審核依據(jù)亽食品安全管

14、理體系審核依據(jù)亽什么是審核什么是審核 ISO8402的定義：的定義：確定質(zhì)量活動(dòng)和有關(guān)結(jié)果是否符合計(jì)劃的確定質(zhì)量活動(dòng)和有關(guān)結(jié)果是否符合計(jì)劃的安排，以及這些安排是否有效地實(shí)施，安排，以及這些安排是否有效地實(shí)施，并適合于達(dá)到預(yù)定目標(biāo)的，系統(tǒng)的、獨(dú)并適合于達(dá)到預(yù)定目標(biāo)的，系統(tǒng)的、獨(dú)立的檢查。立的檢查。CAC（聯(lián)合國(guó)國(guó)際食品法典委員會(huì)）（聯(lián)合國(guó)國(guó)際食品法典委員會(huì)）審核是一種系統(tǒng)的、有效的、獨(dú)立的檢查，審核是一種系統(tǒng)的、有效的、獨(dú)立的檢查，以確定所進(jìn)行的活動(dòng)和相關(guān)結(jié)果是否符以確定所進(jìn)行的活動(dòng)和相關(guān)結(jié)果是否符合既定的目標(biāo)。合既定的目標(biāo)。HACCP審核的目的審核的目的評(píng)價(jià)評(píng)價(jià)HACCP體系的適宜性，一致體系

15、的適宜性，一致性和有效性，判斷體系是否需要改性和有效性，判斷體系是否需要改進(jìn)和采取糾正措施。進(jìn)和采取糾正措施。HACCPHACCP的審核是為了：的審核是為了：HACCP的審核依據(jù)的審核依據(jù) 被審核方的體系所參照的被審核方的體系所參照的HACCPHACCP標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范；標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范； 國(guó)際通用的食品衛(wèi)生規(guī)范；國(guó)際通用的食品衛(wèi)生規(guī)范； 當(dāng)?shù)厥称沸l(wèi)生法規(guī)、及強(qiáng)制性的標(biāo)準(zhǔn)；當(dāng)?shù)厥称沸l(wèi)生法規(guī)、及強(qiáng)制性的標(biāo)準(zhǔn)； 被審核方現(xiàn)行的體系文件。被審核方現(xiàn)行的體系文件。CNABHACCP管理體系規(guī)范管理體系規(guī)范范圍范圍引用文件引用文件術(shù)語(yǔ)和定義術(shù)語(yǔ)和定義HACCPHACCP管理體系要求管理體系要求4.1 4.1 總要求總要

16、求4.2 HACCP4.2 HACCP管理體系管理體系4.3 4.3 文件和記錄控制文件和記錄控制4.4 HACCP4.4 HACCP體系的運(yùn)行體系的運(yùn)行4.5 HACCP4.5 HACCP管理體系的保持管理體系的保持CNABHACCP管理體系規(guī)范管理體系規(guī)范（1）4.1 4.1 總要求總要求4.1.1 4.1.1 食品安全方針食品安全方針4.1.2 4.1.2 組織組織4.1.3 4.1.3 管理評(píng)審管理評(píng)審4.2 HACCP4.2 HACCP管理體系管理體系4.2.1 HACCP4.2.1 HACCP管理體系策劃管理體系策劃4.2.2 4.2.2 體系基本要素體系基本要素4.2.3 4.2

17、.3 體系設(shè)計(jì)體系設(shè)計(jì)4.2.4 4.2.4 控制要求的識(shí)別和策劃控制要求的識(shí)別和策劃4.2.5 4.2.5 監(jiān)視監(jiān)視4.2.6 4.2.6 糾正和預(yù)防措施糾正和預(yù)防措施4.2.7 HACCP4.2.7 HACCP計(jì)劃計(jì)劃4.2.8 4.2.8 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)CNABHACCP管理體系規(guī)范管理體系規(guī)范（2）4.3 4.3 文件和記錄控制文件和記錄控制4.4 HACCP4.4 HACCP體系的運(yùn)行體系的運(yùn)行 4.4.1 4.4.1 有關(guān)有關(guān)HACCPHACCP管理體系的記錄管理體系的記錄4.4.2 4.4.2 不合格品控制不合格品控制4.4.3 4.4.3 通知和召回通知和召回4.

18、4.4 4.4.4 測(cè)量設(shè)備和方法的控制測(cè)量設(shè)備和方法的控制4.4.5 4.4.5 溝通溝通4.5 HACCP4.5 HACCP管理體系的保持管理體系的保持4.5.1 4.5.1 總要求總要求4.5.2 4.5.2 驗(yàn)證驗(yàn)證HACCP的審核要點(diǎn)的審核要點(diǎn)被審核方的質(zhì)量管理基礎(chǔ)；被審核方的質(zhì)量管理基礎(chǔ)；被審核方的基礎(chǔ)衛(wèi)生管理狀況；被審核方的基礎(chǔ)衛(wèi)生管理狀況；HACCPHACCP方案的制定情況；方案的制定情況；HACCPHACCP方案的實(shí)施情況。方案的實(shí)施情況。質(zhì)量管理基礎(chǔ)質(zhì)量管理基礎(chǔ)企業(yè)管理層的承諾，質(zhì)量方針及目標(biāo)；企業(yè)管理層的承諾，質(zhì)量方針及目標(biāo)；HACCPHACCP小組的組成及人員素質(zhì)；小組

19、的組成及人員素質(zhì)；有無(wú)必要的生產(chǎn)作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；有無(wú)必要的生產(chǎn)作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；有無(wú)預(yù)防性的設(shè)備維修保養(yǎng)制度；有無(wú)預(yù)防性的設(shè)備維修保養(yǎng)制度；有無(wú)產(chǎn)品標(biāo)識(shí)、溯源及回收制度；有無(wú)產(chǎn)品標(biāo)識(shí)、溯源及回收制度；有無(wú)計(jì)量制度；有無(wú)計(jì)量制度；以往的質(zhì)量表現(xiàn)如何；以往的質(zhì)量表現(xiàn)如何；質(zhì)量體系文件化水平如何。質(zhì)量體系文件化水平如何。基礎(chǔ)衛(wèi)生管理狀況基礎(chǔ)衛(wèi)生管理狀況生產(chǎn)用水的衛(wèi)生質(zhì)量保證；生產(chǎn)用水的衛(wèi)生質(zhì)量保證；食品接觸面的衛(wèi)生控制；食品接觸面的衛(wèi)生控制；交叉污染的防控；交叉污染的防控；防止有害物質(zhì)污染食品；防止有害物質(zhì)污染食品；衛(wèi)生設(shè)施的維護(hù)；衛(wèi)生設(shè)施的維護(hù)；化學(xué)品的管理；化學(xué)品的管理；人員衛(wèi)生管理；人員衛(wèi)生管理；害蟲(chóng)防控害

20、蟲(chóng)防控HACCP方案的制定情況方案的制定情況關(guān)鍵限確定的正確性關(guān)鍵限確定的正確性 是否合理？是否合理？ 是否經(jīng)過(guò)驗(yàn)證？是否經(jīng)過(guò)驗(yàn)證？ 是否可度量？是否可度量？ 是否具有可操作性？是否具有可操作性？HACCP方案的制定情況方案的制定情況CCPCCP監(jiān)控、糾正、驗(yàn)證措施的明確性及監(jiān)控、糾正、驗(yàn)證措施的明確性及完整性完整性 監(jiān)控措施監(jiān)控措施 當(dāng)偏差出現(xiàn)時(shí)的糾偏措施當(dāng)偏差出現(xiàn)時(shí)的糾偏措施 對(duì)監(jiān)控的有效性進(jìn)行驗(yàn)證的措施對(duì)監(jiān)控的有效性進(jìn)行驗(yàn)證的措施是什么措施？是什么措施？由誰(shuí)負(fù)責(zé)？由誰(shuí)負(fù)責(zé)？怎么做？怎么做？何時(shí)做？何時(shí)做？在何處做？在何處做？HACCP方案的制定情況方案的制定情況要核查要核查 CCPCCP

21、的監(jiān)控方法是否可操作的監(jiān)控方法是否可操作 監(jiān)控頻率是否足夠監(jiān)控頻率是否足夠 糾正措施是否足以恢復(fù)對(duì)生產(chǎn)過(guò)程的控制糾正措施是否足以恢復(fù)對(duì)生產(chǎn)過(guò)程的控制和防止有安全問(wèn)題的食品對(duì)消費(fèi)者構(gòu)成的和防止有安全問(wèn)題的食品對(duì)消費(fèi)者構(gòu)成的傷害。傷害。對(duì)對(duì)HACCP體系實(shí)施情況的審核體系實(shí)施情況的審核審核員要尋找證明體系得到實(shí)施的有效審核員要尋找證明體系得到實(shí)施的有效證據(jù)，這些證據(jù)包括：證據(jù)，這些證據(jù)包括： 執(zhí)行執(zhí)行SSOPSSOP等支持性程序的記錄等支持性程序的記錄 CCPCCP監(jiān)控記錄監(jiān)控記錄 CCPCCP糾正記錄糾正記錄 HACCPHACCP審核驗(yàn)證記錄或報(bào)告，等審核驗(yàn)證記錄或報(bào)告，等HACCP的實(shí)施情況的

22、實(shí)施情況對(duì)于對(duì)于HACCPHACCP的審核驗(yàn)證工作，審核員要的審核驗(yàn)證工作，審核員要核查：核查： 是誰(shuí)負(fù)責(zé)？何時(shí)做？有無(wú)程序？效果如何？是誰(shuí)負(fù)責(zé)？何時(shí)做？有無(wú)程序？效果如何？尤其是要注意尤其是要注意 HACCPHACCP計(jì)劃是否定期復(fù)審？在出現(xiàn)情況變計(jì)劃是否定期復(fù)審？在出現(xiàn)情況變化時(shí)有無(wú)復(fù)審？化時(shí)有無(wú)復(fù)審？ 如果如果HACCPHACCP計(jì)劃及其支持性程序存在缺陷，計(jì)劃及其支持性程序存在缺陷，是否采取了相應(yīng)的糾正措施？是否采取了相應(yīng)的糾正措施？小結(jié)小結(jié) HACCP的審核要點(diǎn)有幾個(gè)方面？的審核要點(diǎn)有幾個(gè)方面？第三章第三章HACC的審核程序的審核程序HACCP的審核程序內(nèi)容的審核程序內(nèi)容審核的目的及

23、適用范圍；審核的目的及適用范圍；職責(zé)及權(quán)力的說(shuō)明；職責(zé)及權(quán)力的說(shuō)明；審核工作的策劃、組織及實(shí)施步驟；審核工作的策劃、組織及實(shí)施步驟；不符合項(xiàng)的判定規(guī)則；不符合項(xiàng)的判定規(guī)則；審核報(bào)告與記錄的發(fā)放與保管；審核報(bào)告與記錄的發(fā)放與保管；以及，以及，內(nèi)部審核人員的資格和標(biāo)準(zhǔn)；內(nèi)部審核人員的資格和標(biāo)準(zhǔn)；對(duì)審核組的要求以及監(jiān)督糾正措施的授權(quán)。對(duì)審核組的要求以及監(jiān)督糾正措施的授權(quán)。內(nèi)審計(jì)劃的制定要注意以下幾點(diǎn)：內(nèi)審計(jì)劃的制定要注意以下幾點(diǎn)：掌握體系的總體運(yùn)行狀況；掌握體系的總體運(yùn)行狀況；覆蓋所有體系要素；覆蓋所有體系要素；側(cè)重關(guān)鍵環(huán)節(jié)。側(cè)重關(guān)鍵環(huán)節(jié)。許多企業(yè)通常在以下情況下安排內(nèi)審：許多企業(yè)通常在以下情況下安

24、排內(nèi)審：體系需要改進(jìn)；體系需要改進(jìn)；需要驗(yàn)證體系的有效性；需要驗(yàn)證體系的有效性；為迎接外部審核做準(zhǔn)備；為迎接外部審核做準(zhǔn)備；生產(chǎn)技術(shù)與質(zhì)量系統(tǒng)有重大調(diào)整時(shí)；生產(chǎn)技術(shù)與質(zhì)量系統(tǒng)有重大調(diào)整時(shí)；當(dāng)懷疑當(dāng)懷疑HACCPHACCP體系存在缺陷而危及產(chǎn)品安全時(shí)；體系存在缺陷而危及產(chǎn)品安全時(shí)；市場(chǎng)市場(chǎng)/ /客戶(hù)客戶(hù)/ /產(chǎn)品或服務(wù)項(xiàng)目更新或技術(shù)設(shè)備產(chǎn)品或服務(wù)項(xiàng)目更新或技術(shù)設(shè)備更新時(shí)；更新時(shí)；需要驗(yàn)證有關(guān)糾正措施的落實(shí)情況時(shí)；需要驗(yàn)證有關(guān)糾正措施的落實(shí)情況時(shí)；客戶(hù)有需求時(shí)?？蛻?hù)有需求時(shí)。全年內(nèi)審時(shí)間安排全年內(nèi)審時(shí)間安排12345678910 11 12ABCDEFGHI一份完整的審核計(jì)劃應(yīng)該明確交待每次審核活

25、動(dòng)的一份完整的審核計(jì)劃應(yīng)該明確交待每次審核活動(dòng)的：目的目的時(shí)間時(shí)間地點(diǎn)地點(diǎn)審核依據(jù)審核依據(jù)對(duì)象對(duì)象審核負(fù)責(zé)人審核負(fù)責(zé)人活動(dòng)日程活動(dòng)日程HACCP審核的基本過(guò)程審核的基本過(guò)程審核的準(zhǔn)備審核的準(zhǔn)備審核的實(shí)施審核的實(shí)施審核的后續(xù)活動(dòng)，如報(bào)告和跟蹤，等審核的后續(xù)活動(dòng)，如報(bào)告和跟蹤，等審核的準(zhǔn)備審核的準(zhǔn)備編制審核日程表，列表審核期間各時(shí)段：編制審核日程表，列表審核期間各時(shí)段：審核什么體系要素審核什么體系要素在哪里（部門(mén)）在哪里（部門(mén)）由哪位審核員分工負(fù)責(zé)該要素由哪位審核員分工負(fù)責(zé)該要素HACCP審核的實(shí)施審核的實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核的基本過(guò)程分為三個(gè)階段：現(xiàn)場(chǎng)審核的基本過(guò)程分為三個(gè)階段：見(jiàn)面會(huì)見(jiàn)面會(huì)現(xiàn)場(chǎng)審核現(xiàn)場(chǎng)審

26、核總結(jié)會(huì)和報(bào)告總結(jié)會(huì)和報(bào)告審核見(jiàn)面會(huì)的基本程序?qū)徍艘?jiàn)面會(huì)的基本程序與會(huì)者簽到與會(huì)者簽到相互介紹相互介紹確認(rèn)審核范圍、目標(biāo)、目的、依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，確認(rèn)審核范圍、目標(biāo)、目的、依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，簡(jiǎn)單核對(duì)審核日程，確認(rèn)審核員任務(wù)分配和簡(jiǎn)單核對(duì)審核日程，確認(rèn)審核員任務(wù)分配和同意使用設(shè)施；同意使用設(shè)施；商定審核組與被審核方的聯(lián)系方式商定審核組與被審核方的聯(lián)系方式商定向?qū)潭ㄏ驅(qū)潭偨Y(jié)會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式商定總結(jié)會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式澄清審核任務(wù)和方法等方面的問(wèn)題。澄清審核任務(wù)和方法等方面的問(wèn)題。審核總結(jié)會(huì)的基本程序?qū)徍丝偨Y(jié)會(huì)的基本程序與會(huì)者簽到與會(huì)者簽到感謝被審核方的合作感謝被審核方的合作講述審核發(fā)現(xiàn)講述審核發(fā)現(xiàn)請(qǐng)對(duì)方簽字

27、確認(rèn)審核組的發(fā)現(xiàn)請(qǐng)對(duì)方簽字確認(rèn)審核組的發(fā)現(xiàn)小結(jié)小結(jié) 審核的基本過(guò)程是什么？審核的基本過(guò)程是什么？ 見(jiàn)面會(huì)、總結(jié)會(huì)的基本程序見(jiàn)面會(huì)、總結(jié)會(huì)的基本程序 練習(xí)練習(xí)一份完整的審核計(jì)劃應(yīng)該明確交待每次審核活動(dòng)的一份完整的審核計(jì)劃應(yīng)該明確交待每次審核活動(dòng)的：目的目的時(shí)間時(shí)間地點(diǎn)地點(diǎn)審核依據(jù)審核依據(jù)對(duì)象對(duì)象審核負(fù)責(zé)人審核負(fù)責(zé)人活動(dòng)日程活動(dòng)日程HACCP的審核要點(diǎn)的審核要點(diǎn)被審核方的質(zhì)量管理基礎(chǔ)；被審核方的質(zhì)量管理基礎(chǔ)；被審核方的基礎(chǔ)衛(wèi)生管理狀況；被審核方的基礎(chǔ)衛(wèi)生管理狀況；HACCPHACCP方案的制定情況；方案的制定情況；HACCPHACCP方案的實(shí)施情況。方案的實(shí)施情況。第四章第四章核查表核查表核查表的

28、作用：核查表的作用： 提示審核需核查的要點(diǎn)提示審核需核查的要點(diǎn) 記錄審核信息記錄審核信息核查表所列問(wèn)題是為了：核查表所列問(wèn)題是為了： 確認(rèn)：相關(guān)的確認(rèn)：相關(guān)的HACCP文件在現(xiàn)場(chǎng)并正在文件在現(xiàn)場(chǎng)并正在使用。使用。 核對(duì)：有關(guān)措施是否切實(shí)得到了實(shí)施核對(duì)：有關(guān)措施是否切實(shí)得到了實(shí)施HACCP核查表需涵蓋下列要素核查表需涵蓋下列要素： HACCP的前提條件的前提條件 產(chǎn)品說(shuō)明產(chǎn)品說(shuō)明 加工流程圖加工流程圖 危害分析過(guò)程危害分析過(guò)程 關(guān)鍵控制點(diǎn)關(guān)鍵控制點(diǎn) 關(guān)鍵控制限關(guān)鍵控制限 CCP監(jiān)控監(jiān)控 糾正措施糾正措施 HACCP的審核驗(yàn)證的審核驗(yàn)證1. 文件和記錄管理文件和記錄管理注意核表的局限性注意核表的局

29、限性 如果核查表設(shè)計(jì)或使用不當(dāng)，可能限制如果核查表設(shè)計(jì)或使用不當(dāng)，可能限制審核員的主動(dòng)性和判斷，影響審核員對(duì)審核員的主動(dòng)性和判斷，影響審核員對(duì)整個(gè)體系的綜合評(píng)估。整個(gè)體系的綜合評(píng)估。 核查表設(shè)計(jì)不當(dāng)，可能包含不必要或不核查表設(shè)計(jì)不當(dāng)，可能包含不必要或不相關(guān)的項(xiàng)目，也可能遺漏關(guān)鍵項(xiàng)目。相關(guān)的項(xiàng)目，也可能遺漏關(guān)鍵項(xiàng)目。核查表編寫(xiě)練習(xí)第五章第五章審核的技巧審核的技巧如何保證審核的效率如何保證審核的效率準(zhǔn)備！準(zhǔn)備！準(zhǔn)備！準(zhǔn)備！再準(zhǔn)備！再準(zhǔn)備！如何保證審核的效率如何保證審核的效率 事前充分的準(zhǔn)備事前充分的準(zhǔn)備 明確目標(biāo)明確目標(biāo) 明確需核查的問(wèn)題明確需核查的問(wèn)題 明確日程安排明確日程安排 及時(shí)有效的團(tuán)隊(duì)溝通。及時(shí)有效的團(tuán)隊(duì)溝通。如何在審核中收集信息和證據(jù)如何在審核中收集信息和證據(jù) 看看 問(wèn)問(wèn) 聽(tīng)聽(tīng) 查查如何才能如何才能 有效地收集信息有效地收集信息 事先了解對(duì)方的生產(chǎn)活動(dòng)事先了解對(duì)方的生產(chǎn)活動(dòng) 了解對(duì)方的生產(chǎn)布局和建筑結(jié)構(gòu)了解對(duì)方的生產(chǎn)布局和建筑結(jié)構(gòu) 有明確的審核思路有明確的審核思路 與對(duì)方商定好現(xiàn)場(chǎng)觀察時(shí)行走的路線與對(duì)方商定好現(xiàn)場(chǎng)觀察時(shí)行走的路線在現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)要注意！在現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)要注意！ 沿著事先明確的審核思路進(jìn)行沿著事先明確的審核思路進(jìn)行 細(xì)致觀察細(xì)致觀察 避免注意被分散和轉(zhuǎn)移避免注意被分散和轉(zhuǎn)移在現(xiàn)場(chǎng)要注意觀察在