證券從業(yè)資格考試押題復(fù)習(xí)資料證券交易押題卷八題目

1、交易押題卷八（題目）單選題(1) （）是指只有國家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶。A、合法性B、真實(shí)性C、準(zhǔn)確性D、及時性(2) 目前，我國上海證券交易所公布的指數(shù)不包括（ ）。A、上證100指數(shù)B、上證50指數(shù)C、新上證綜合指數(shù)D、上證成分股指數(shù)(3) 證券公司自營業(yè)務(wù)不具有（）特點(diǎn)。A、決策的自主性B、交易的風(fēng)險性C、資金的安全性D、收益的不確定性(4) 根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于配股權(quán)證的說法正確的是（）。A、配股權(quán)證是上市公司給予其老股東的一種認(rèn)購該公司股份的權(quán)利證明B、我國A股的配股權(quán)證掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管C、配股權(quán)證的派發(fā)程序與分紅派息中紅股的派發(fā)過程非常不同D、

2、證券交易所根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權(quán)登記日登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證(5) 按我國現(xiàn)行的做法，投資者入市應(yīng)事先到（）及其代理點(diǎn)開立證券賬戶。A、商業(yè)銀行B、證券公司C、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海和深圳分公司D、證券交易所(6) 在采用直接申報的情況下，撤單可由（）直接將撤單信息通過電腦終端傳送至證券交易所交易系統(tǒng)電腦主機(jī)辦理。A、客戶B、紅馬甲C、場內(nèi)交易員D、做市商(7) 零數(shù)委托是指買進(jìn)或賣出的證券不足證券交易所規(guī)定的（ ）交易單位。A、零數(shù)B、整數(shù)C、1手D、1個(8) 假設(shè)某結(jié)算參與人某日成交的股票為：買入四川長虹（600839）700萬股，賣出四川

3、長虹600萬股；買入深發(fā)展A(00001)400萬股，賣出深發(fā)展A600萬股，根據(jù)凈額清算原則，其清算結(jié)果是()。A、買入四川長虹100萬股，賣出深發(fā)展200萬股B、賣出四川長虹100萬股，買入深發(fā)展200萬股C、賣出四川長虹100萬股，賣出深發(fā)展200萬股D、買入四川長虹100萬股，買入深發(fā)展200萬股(9) 上海證券交易所規(guī)定，接受會員競價交易申報的時間為每個交易日（ ）。A、9：15-11：30、13：30-15：15B、9：00-11：00、13：00-15：00C、9：15-11：30、13：00-15：00D、9：15-9：25、9：30-11：30、13：00-15：00(10)

4、 信用交易是指投資者通過交付保證金取得（ ）信用而進(jìn)行的交易。A、證券交易所B、經(jīng)紀(jì)商C、證券登記結(jié)算公司D、投資者保護(hù)基金(11) 在下列各項(xiàng)委托方式中，投資者采用（ ）時，身份確認(rèn)可不由密碼控制。A、電話自動委托B、柜臺委托C、網(wǎng)上委托D、自助終端委托(12) 證券公司將自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作所遭受的最嚴(yán)厲處罰是（）。A、受到刑事處罰B、沒收違法所得C、撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可D、處以相應(yīng)的罰款(13) 債券回購交易申報中，融資方按（）予以申報，融券方按（）予以申報。A、買入，賣出B、賣出，買入C、買入，買入D、賣出，賣出(14) 境內(nèi)法人申請開立資金賬戶時，經(jīng)辦人需通過（ ）查驗(yàn)客戶提交的證

5、券賬戶的狀態(tài)。A、證券業(yè)協(xié)會B、中介結(jié)構(gòu)C、登記結(jié)算系統(tǒng)D、證券公司(15) 根據(jù)證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法的規(guī)定，每個報價日報價系統(tǒng)接受申報的時間為（ ）。A、9:15至11:30，13:00至15:00B、15:00至15:30C、9:30至11:30、13:00至15:00D、9:00至12:00、13:00至16:00(16) 投資者通過基金管理人及其他代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購深交所上市開放式基金,應(yīng)使用中國結(jié)算公司深圳()。A、開放式基金賬戶B、封閉式基金賬戶C、證券結(jié)算賬戶D、證券投資賬戶(17) 關(guān)于證券交易結(jié)算流程的證券交收和資金交收環(huán)節(jié),

6、下列表述中錯誤的是()。A、中國結(jié)算公司不具體處理結(jié)算參與人與客戶的資金交收B、中國結(jié)算公司滬深分公司直接維護(hù)客戶的資金賬戶 C、證券交易結(jié)算流程的資金交收環(huán)節(jié)僅指中國結(jié)算公司與結(jié)算參與人之間的資金交收D、中國結(jié)算公司與結(jié)算參與人的資金交收通過“集中資金交收賬戶”完成(18) 交易商在固定收益平臺進(jìn)行固定收益證券交易，下列說法不正確的是（ ）。A、一級交易商履行做市義務(wù)的，可在交易所規(guī)定的額度內(nèi)申報賣出固定收益證券B、當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券當(dāng)日可以賣出C、交易商申報賣出固定收益證券的數(shù)量不得超過其證券賬戶內(nèi)可交易余額D、交易商當(dāng)日買入的固定收益證券當(dāng)日可以賣出(19) 證券結(jié)算風(fēng)險基金

7、按證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)收入、收益的（ ），以及結(jié)算參與人證券交易金額的一定比例收取。A、10%B、20%C、25%D、30%(20) 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行含有證券自營業(yè)務(wù)的委托申報時的原則是（）。A、優(yōu)先于客戶B、與客戶同等優(yōu)先級C、客戶優(yōu)先D、價格優(yōu)先(21) 最低結(jié)算備付金限額的確定，與（ ）無關(guān)。A、上月交易天數(shù)B、上月證券買入金額C、上月買斷式回購到期購回金額D、最低結(jié)算備付金比例(22) 在上海證券交易所買賣無價格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競價階段的有效申報價格應(yīng)符合下列規(guī)定（ ）。A、申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的110%且不低于即時揭示的最高買入價格的90%；同時不高

8、于上述最高申報價與最低申報價平均數(shù)的130%且不低于該平均數(shù)的70%B、申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的100%且不低于即時揭示的最高買入價格的90%；同時不高于上述最高申報價與最低申報價平均數(shù)的130%且不低于該平均數(shù)的70%C、申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的110%且不低于即時揭示的最高買入價格的90%；同時不高于上述最高申報價與最低申報價平均數(shù)的120%且不低于該平均數(shù)的70%D、申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的110%且不低于即時揭示的最高買入價格的80%；同時不高于上述最高申報價與最低申報價平均數(shù)的130%且不低于該平均數(shù)的70%(23) 證券公司應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)

9、管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值估值等會計(jì)核算業(yè)務(wù)，并由（）進(jìn)行復(fù)核。A、托管機(jī)構(gòu)B、證券公司C、推廣機(jī)構(gòu)D、結(jié)算托管部門(24) 有關(guān)可轉(zhuǎn)換債券“債轉(zhuǎn)股”的操作流程，下列說法不正確的是（）。A、可轉(zhuǎn)換債券債轉(zhuǎn)股通過證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行 B、可轉(zhuǎn)換債券的買賣申報優(yōu)先于轉(zhuǎn)股申報 C、可轉(zhuǎn)換債券持有人可將本人證券賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)換債券全部或者部分申請轉(zhuǎn)為發(fā)行公司的股票 D、即日買進(jìn)的可轉(zhuǎn)換債券次日可申請轉(zhuǎn)股 (25) 每日交易結(jié)束后，由（）根據(jù)交易所成交數(shù)據(jù)自動進(jìn)賬清算，并打印出相關(guān)清算數(shù)據(jù)。A、清算員B、結(jié)算公司C、證券公司D、存管銀行(26) 我國證券交易所在連續(xù)競價期間，要公布每只股票即時行情，其中包括實(shí)時最

10、高（ ）個買入申報價格和數(shù)量。A、5B、8C、10D、12(27) 根據(jù)證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法，客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部從事證券交易不足（），證券公司不得向其融資、融券。A、1年半B、2年C、半年D、1年(28) 在我國證券委托過程中,證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人,享有一定的權(quán)利。下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)商權(quán)利的是()。A、有拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求的權(quán)利，即客戶的委托要求應(yīng)符合有關(guān)法律和規(guī)章制度的規(guī)定B、證券交易過程的知情權(quán)C、對違約或損害經(jīng)紀(jì)商自身權(quán)益的客戶，經(jīng)紀(jì)商有通過留置其資金、證券或司法途徑要求其履約或賠償?shù)臋?quán)利D、有按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用的權(quán)利(29) 根據(jù)上海證

11、券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，國債大宗交易單筆買賣的最低限額為（）。A、100手B、1000手C、5000手D、1萬手(30) （）是證券公司自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)。A、自營業(yè)務(wù)部門B、投資決策機(jī)構(gòu)C、董事會D、理事會(31) 全國銀行間市場債券質(zhì)押式回購參與者不包括（）。A、證券公司的合法會員B、在中國境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機(jī)構(gòu)C、在中國境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu)和非金融機(jī)構(gòu)D、經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)的外國銀行分行(32) 在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，（ ）負(fù)責(zé)保管客戶委托資產(chǎn)。A、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)B、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)C、證券公司D、證券交易所(33) 我國證券登記結(jié)算公司的證券

12、結(jié)算風(fēng)險基金來源不包括（ ）。A、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)收入B、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)收益C、證券投資收益D、結(jié)算參與人證券交易金額的一定比例(34) 上市開放式基金采?。ǎ┑脑瓌t。A、份額申購、份額贖回B、金額申購、份額贖回C、金額申購、金額贖回D、份額申購、金額贖回(35) 中國結(jié)算公司按照中國人民銀行規(guī)定的（）向結(jié)算參與人計(jì)付結(jié)算備付金利息，（）結(jié)息一次。A、外匯利率，每周B、金融同業(yè)活期存款利率，每季度C、定期存款利率，每季度D、定期存款利率，每月(36) 在場外交易市場，金融機(jī)構(gòu)柜臺的作用是（）。A、只是交易的組織者B、只是交易的直接參與者C、既是交易的組織者，又是交易的直接參與者D、交易的監(jiān)管

13、者(37) 下列各項(xiàng)中，關(guān)于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶指令的說法不正確的是（ ）。A、客戶的指令具有權(quán)威性B、證券經(jīng)紀(jì)商必須嚴(yán)格按客戶的指令買賣證券，不能自作主張，擅自改變客戶的指令C、證券經(jīng)紀(jì)商可以根據(jù)市場行情，在維護(hù)客戶權(quán)益的前提下，改變客戶的指令，事后向客戶解釋說明D、為了維護(hù)客戶的權(quán)益，即使情況發(fā)生變化而不得不變更委托指令時，也必須事先征得客戶的同意(38) 按照中國結(jié)算公司深圳分公司的規(guī)定，權(quán)證交易和行權(quán)的證券、資金最終交收時點(diǎn)為T+1日（ ）。A、11:30B、13:00C、15:00D、16:00(39) 新股網(wǎng)上發(fā)行就是利用（ ）的交易系統(tǒng)，新股發(fā)行主承銷商在證券交易所掛牌銷售，投資者通過證

14、券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行申購的發(fā)行方式。A、證券公司B、證券交易所C、證監(jiān)會D、證券業(yè)協(xié)會(40) 在我國銀行間債券市場，債券交易采用詢價交易方式，包括自主報價、格式化詢價和（ ）等交易步驟。A、清算交收B、市場定價C、確認(rèn)成交D、審核認(rèn)定(41) 下列不屬于我國證券交易所會員權(quán)利的是()。A、參加會員大會B、對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)C、對證券交易所事務(wù)和其他會員的活動進(jìn)行監(jiān)督D、派遣合格代表入場從事證券交易活動(42) 1998年2008年期間，交易所債券回購市場的參與主體不包括（）。A、證券公司B、商業(yè)銀行C、保險公司D、證券投資基金(43) 按照現(xiàn)行規(guī)定,每個合格境外機(jī)構(gòu)投資者可分別在上海、

15、深圳證券交易所委托()境內(nèi)證券公司進(jìn)行證券交易。A、5家B、3家C、2家D、1家(44) 根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券類型不包括（）。A、政府債券B、可轉(zhuǎn)換債券C、金融債券D、公司債券(45) 開放式基金在上海證券交易所場內(nèi)系統(tǒng)申購和贖回，其成交價格按當(dāng)日基金份額凈值確定。由于申報價格欄不能空白，故約定始終都填寫為（ ）。A、1.11元B、100元C、0元D、1元(46) 下列各項(xiàng)中，（）不屬于證券公司操縱市場的行為。A、單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量B、在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量C

16、、假借他人名義或者以個人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)D、與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量(47) 實(shí)踐中，對于證券公司與客戶之間的證券清算交收，一般由（）根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則自動辦理。A、證券公司B、中國結(jié)算公司C、證券交易所D、存管銀行(48) 充抵保證金的證券，在計(jì)算保證金金額時應(yīng)當(dāng)以證券市值或凈值按一定折算率進(jìn)行折算，其中深證100指數(shù)成份股股票的折算率最高不超過（ ）。A、80%B、90%C、70%D、60%(49) 證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立工作完成（ ），將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立情況報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

17、A、10個工作日內(nèi)B、5個工作日內(nèi)C、15個工作日內(nèi)D、20個工作日內(nèi)(50) 以盈利為目的，并以自有資金和賬戶買賣有價證券的行為是證券公司的（ ）。A、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B、投資銀行業(yè)務(wù)C、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)D、自營業(yè)務(wù)(51) 根據(jù)上海證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定,B股大宗交易單筆買賣的最低限額()。A、30萬美元B、50萬美元C、100萬美元D、300萬美元(52) 中華人民共和國證券法于（）正式開始實(shí)施。A、1998年1月1日B、1998年7月1日C、1999年1月1日D、1999年7月1日(53) 關(guān)于結(jié)算賬戶的開立，下列說法中正確的是（）。A、結(jié)算參與人可以不必在中國結(jié)算公司預(yù)留指定收款賬戶B、指定收

18、款賬戶應(yīng)當(dāng)是在中國證監(jiān)會備案的客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶和自有資金專用存款賬戶，且賬戶名稱與結(jié)算參與人名稱應(yīng)當(dāng)一致C、結(jié)算參與人申請開立資金交收賬戶時，不必提交結(jié)算參與人資格證書D、結(jié)算參與人申請開立資金交收賬戶時，不必提交法定代表人授權(quán)委托人(54) 境外成熟資本市場的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)一般（）。A、比較多的使用直接營銷渠道B、比較多的使用間接營銷渠道C、綜合使用直接和間接營銷渠道D、比較多的使用集中性營銷渠道(55) 證券在流動中存在著因其價格變化而給（）帶來損失的風(fēng)險。A、發(fā)行人B、持有人C、經(jīng)紀(jì)商D、交易所(56) 客戶用于1家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶最多有（）。A、只能1個B

19、、2個C、3個D、3個以上(57) 投資者直接向基金公司贖回ETF時，收回的是（ ）。A、全部現(xiàn)金B(yǎng)、一籃子股票和少量現(xiàn)金C、債券D、單只股票(58) 在下列各項(xiàng)委托方式中,客戶采用()時,身份確認(rèn)可不由密碼控制。A、自助委托B、電話轉(zhuǎn)委托C、網(wǎng)上委托D、電話自動委托(59) 從2002年5月1日開始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實(shí)行（ ）。A、最低下限向上浮動制度B、最高上限向下浮動制度C、隨市場利率浮動制度D、固定制度(60) 證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定保存資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的會計(jì)賬冊，并妥善保存有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄等文件、資料，自資產(chǎn)管理合同終止之日起，

20、保存期不得少于（）年。A、3B、5C、10D、20多選題(61) 下列有關(guān)貨銀對付的表述中,正確的有()。.A、貨銀對付也就是“一手交錢、一手交貨”B、貨銀對付的優(yōu)點(diǎn)是可以簡化操作手續(xù)，減少資金在交收環(huán)節(jié)的占用C、可以有效規(guī)避結(jié)算參與人交收違約帶來的風(fēng)險D、提高證券交易的安全性(62) 合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)允許的投資范圍包括（ ）。A、B股B、A股C、國債D、權(quán)證(63) 股份掛牌后，掛牌公司至少應(yīng)當(dāng)披露（ ）。A、股份報價轉(zhuǎn)讓說明書B、年度報告C、半年度報告D、臨時報告(64) 根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，對情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，我國證券交易所可以視情況采取的措施包括（）。A、口頭

21、或書面警示B、約見談話C、要求相關(guān)投資者提交書面承諾D、限制相關(guān)證券賬戶交易(65) 客戶在從事融資融券交易期間，如果中國人民銀行規(guī)定的同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率調(diào)高，證券公司可能將（ ），客戶將面臨融資融券成本增加的風(fēng)險。A、提高融券費(fèi)率B、降低融資利率C、提高融資利率D、降低融券費(fèi)率(66) 以下關(guān)于權(quán)證的交易與行權(quán)說法正確的是（）。A、權(quán)證申報價格最小變動單位為0.01元人民幣B、單筆權(quán)證買賣申報數(shù)量不得超過100萬份C、權(quán)證買入的申報數(shù)量為100份的整數(shù)倍D、權(quán)證行權(quán)時，標(biāo)的的股票過戶費(fèi)為股票過戶面額的0.05%(67) 質(zhì)押式債券回購交易的實(shí)質(zhì)內(nèi)容是：（ ）以持有的債券作抵押，獲得一定

22、期限的資金使用權(quán)。期滿后則需歸還借貸資金，并按約定支付一定的利息。A、逆回購方B、正回購方C、融資者D、融券者(68) 下列尚未公開的信息中，（ ）屬于內(nèi)幕信息。A、上市公司發(fā)生重大損失B、某上市公司做出與另一公司合并的決定，且合并后將取得在行業(yè)內(nèi)的壟斷地位C、持有公司3%股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生變動D、上市公司訂立可使其全年銷售收入大幅增長的銷售合同(69) 中國結(jié)算上海分公司對于債券買斷式回購交易的資金交收程序?yàn)椋?）。A、T+1日，中國結(jié)算上海分公司將結(jié)算參與人應(yīng)付凈額劃撥至資金集中交收賬戶B、T+0預(yù)交收資金不足時，結(jié)算參與人必須在T+1日交收截止時點(diǎn)

23、前補(bǔ)入C、T+1日，在結(jié)算參與人完成證券交收義務(wù)后，中國結(jié)算上海分公司將應(yīng)收凈額劃撥至其資金交收賬戶D、T日，進(jìn)行T+0資金預(yù)交收(70) 下列四個結(jié)論中，哪些結(jié)論不符合我國證券市場發(fā)展的歷史事實(shí)（ ）。A、新中國證券交易所的正式開業(yè)始于1990年B、新中國證券交易市場的建立始于1990年C、股權(quán)分置改革始于2006年4月底D、我國中小企業(yè)板塊始于2004年5月(71) 證券公司申請IB業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（）。A、申請日前3個月各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)B、已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度C、配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有10名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有5名具有期

24、貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員D、全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制(72) 定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括（）。A、客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額 B、投資目標(biāo)和管理期限 C、資產(chǎn)管理信息的提供及查詢方式 D、違約責(zé)任和糾紛的解決方式 (73) 按照基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)大致可分為（ ）等種類。A、利率期權(quán)B、股權(quán)類期權(quán)C、貨幣期權(quán)D、互換期權(quán)(74) 下列符合全國銀行間債券市場買斷式回購風(fēng)險控制規(guī)定的有（）。A、雙方均需繳納履約金B(yǎng)、實(shí)行保證金或保證券制度C、任何一家市場參與者單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的20%D、任何一家市場參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在中

25、央結(jié)算公司托管的自營債券總額的200%(75) 證券公司營銷渠道主要分為（）。A、集中營銷渠道B、分散營銷渠道C、直接營銷渠道D、間接營銷渠道(76) 下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)決策自主性的描述中，正確的是（ ）。A、選擇交易方式的自主性，即證券公司自主決定是在柜臺買賣還是在交易所買賣B、信息采集的自主性，即證券公司自主采集一切可以得到的信息指導(dǎo)投資決策C、業(yè)務(wù)行為的自主性，即證券公司自主決定是否開展自營業(yè)務(wù)D、交易行為的自主性，即證券公司自主決定是否買入或賣出某種證券(77) 證券營業(yè)部接收客戶買賣證券委托，委托執(zhí)行采用的申報方式有（）。A、證券經(jīng)紀(jì)商的場內(nèi)交易員進(jìn)行申報B、由客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)

26、部業(yè)務(wù)員直接申報C、證券經(jīng)紀(jì)商總部集中申報D、證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部經(jīng)理申報(78) 下列關(guān)于自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法，不正確的是（）。A、應(yīng)加強(qiáng)自營賬戶的集中管理和訪問權(quán)限控制B、應(yīng)建立獨(dú)立的實(shí)時監(jiān)控系統(tǒng)C、建立嚴(yán)密的自營業(yè)務(wù)操作流程D、應(yīng)明確自營部門在日常經(jīng)營中自營總規(guī)模的控制(79) 下列選項(xiàng)中符合上海證券交易所質(zhì)押式回購交易報價規(guī)則的是()。A、申報數(shù)量為10張及其整數(shù)倍B、申報數(shù)量為100手或其整數(shù)倍C、最小變動單位為0.005元或其整數(shù)倍D、最小變動單位為0.001元或其整數(shù)倍(80) 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)該承擔(dān)的義務(wù)包括（ ）。A、按規(guī)定與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議書B、堅(jiān)持

27、客戶適當(dāng)性管理原則C、忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)D、向其他利益企業(yè)提供客戶資料(81) 在全國銀行間債券市場進(jìn)行買斷式回購，交易雙方可以協(xié)商確定（）。A、全國銀行間市場買斷式回購的期限B、買斷式回購的首期交易凈價C、買斷式回購的到期交易凈價D、回購債券數(shù)量(82) 買賣上海證券交易所A股（除ST股票和*ST股票外）連續(xù)競價時，以下哪些申報為有效申報。（ ）A、相對上一交易日收市價格的漲幅為12%B、相對上一交易日收市價格的漲幅為5%C、相對上一交易日收市價格的跌幅為6%D、相對上一交易日收市價格的跌幅為8%(83) 在全國銀行間債券市場進(jìn)行債券回購業(yè)務(wù)，下列哪些機(jī)構(gòu)之間的債券交易，其資金結(jié)算途徑可以由雙

28、方自行商定（ ）。A、非銀行金融機(jī)構(gòu)與非金融機(jī)構(gòu)B、商業(yè)銀行與非金融機(jī)構(gòu)C、商業(yè)銀行與非銀行金融機(jī)構(gòu)D、商業(yè)銀行與商業(yè)銀行(84) 根據(jù)深圳證券交易所規(guī)定，會員必須履行的義務(wù)包括（ ）。A、派遣合格代表入場從事證券交易活動B、按規(guī)定提供相關(guān)的業(yè)務(wù)報表和賬冊C、維護(hù)證券交易所的合法權(quán)益D、維護(hù)投資者的合法權(quán)益(85) 指令驅(qū)動和報價驅(qū)動兩種交易機(jī)制有著不同的特點(diǎn)，指令驅(qū)動的特點(diǎn)包括（）。A、證券成交價格的形成由做市商決定B、證券交易價格由買方和賣方的力量直接決定C、投資者買賣證券的對手是其他投資者D、投資者買賣證券都以做市商為對手，與其他投資者不發(fā)生直接關(guān)系(86) 深圳證券交易所規(guī)定，集合競價

29、期間的即時行情內(nèi)容包括（）等。A、虛擬匹配量和虛擬未匹配量B、匹配量和未匹配量C、證券簡稱D、證券代碼(87) 對于違反規(guī)定的特別會員，證券交易所可以視情節(jié)輕重給予如下處分（ ）。A、公開批評B、取消會籍C、警告D、會員范圍內(nèi)通報批評(88) 以下哪幾種情形不能辦理資金賬戶的銷戶（ ）。A、申購新股資金凍結(jié)期間B、開放式基金尚有基金余額、銀證關(guān)聯(lián)尚未撤銷C、未完成交收D、客戶資料尚未補(bǔ)全、賬戶凍結(jié)(89) 關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列表述正確的有( )。A、證券公司為客戶提供服務(wù)，以收取傭金作為業(yè)務(wù)收入B、證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中不賺取差價C、證券公司與客戶是代理委托關(guān)系D、證券公司不承擔(dān)交易中的價格風(fēng)

30、險(90) 在集合資產(chǎn)管理合同“投資收益與分配”部分的主要內(nèi)容包括（）。A、明確收益的構(gòu)成B、明確收益分配原則C、明確分配方案D、明確收益分配方式(91) 關(guān)于上海證券交易所市場股東大會網(wǎng)絡(luò)投票，以下說法正確的是（）。A、投資者進(jìn)行投票均選擇買入B、申報價格用來代表股東大會議案C、上市公司同時發(fā)行A股和B股的，上海證券交易所為A股和B股設(shè)置同一投票代碼D、申報股數(shù)用來代表表決意見(92) 按照交易對象的品種劃分，證券交易的種類有（ ）。A、金融衍生工具的交易B、債券交易C、股票交易D、基金交易(93) 關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所申報時間的規(guī)定,以下表述正確的是()。A、上海證券交易所和

31、深圳證券交易所認(rèn)為必要時，都可以調(diào)整接受申報時間B、深圳證券交易所規(guī)定，接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9：15至11：30、13：00至15：00C、每個交易日9：20至9：25的開盤集合競價階段，上海證券交易所交易主機(jī)不接受撤單申報D、上海證券交易所規(guī)定，接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9：15至9：25、9：30至11：30、13：00至15：00(94) 對買斷式回購履約金返還規(guī)則判定正確的是（ ）。A、雙方均履約，退還雙方B、融資方履約，融券方無力履約，歸融資方C、融資方無力履約，融券方申報不履約，歸融資方D、雙方均申報不履約，歸風(fēng)險基金(95) 證券經(jīng)紀(jì)商在代理業(yè)務(wù)中禁

32、止從事的行為有（）。A、挪用客戶所委托買賣的證券或客戶賬戶上的資金B(yǎng)、侵占、損害客戶的合法權(quán)益C、不為牟取傭金收入而誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣D、拒絕泄漏客戶資料(96) 關(guān)于清算與交收，下列描述正確的有（）。A、清算是交收的基礎(chǔ)和保證B、交收是清算的后續(xù)與完成C、正確的清算結(jié)果能確保交收順利進(jìn)行D、只有通過交收，才能結(jié)束交易總過程(97) 下列有關(guān)開盤價和收盤價的表述中，正確的有（）。A、開盤價和收盤價分別是交易日證券的首尾買賣價格B、開盤價通過集合競價產(chǎn)生C、在收盤價的確定方面，上海和深圳兩個交易所相同D、不能產(chǎn)生開盤價的以集合競價的方式產(chǎn)生(98) 客戶憑（ ）可以在柜臺查詢交易結(jié)果或

33、證券及資金余額等。A、本人身份證B、資金卡C、授權(quán)權(quán)限D(zhuǎn)、委托合同(99) 我國證券交易所對存在或者可能存在問題的會員可以采?。ǎ┑却胧?。A、專項(xiàng)調(diào)查B、書面警示C、要求整改D、口頭警示(100) 固定收益平臺主要進(jìn)行固定收益證券的交易，包括( )。A、交易商與交易所之間的交易B、交易商之間的交易C、交易商與客戶之間的交易D、客戶與客戶之間的交易(101) 設(shè)立證券公司應(yīng)具備的條件有（）。A、有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程B、凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元C、有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施D、有完善的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度(102) 關(guān)于上市公司的分紅派息，下列表述正確的是（）。A、形式主要為現(xiàn)金股

34、利的方式B、投資者領(lǐng)取紅股、股息無需辦理其他申領(lǐng)手續(xù)C、B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程與A股稍有不同D、董事會根據(jù)公司盈利水平和股息政策確定分紅派息方案(103) 境內(nèi)法人申請開立證券賬戶時，應(yīng)提供的材料有（）等。A、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照B、法定代表人證明書C、證券賬戶授權(quán)委托書D、法定代表人的有效身份證明文件復(fù)印件(104) 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)可對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況采取的檢查措施包括（）。A、詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其就有關(guān)檢查事項(xiàng)作出說明 B、進(jìn)入證券公司營業(yè)場所檢查 C、查詢、復(fù)制相關(guān)的文件及資料 D、檢查證券公司計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)復(fù)制有關(guān)資料 (105) 融資融券

35、業(yè)務(wù)是指在（）進(jìn)行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營活動。A、證券交易所B、證券公司C、國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場所D、證券業(yè)協(xié)會(106) 合格境外投資者可以投資的范圍包括（）。A、在交易所掛牌交易的國債B、在交易所掛牌交易的可轉(zhuǎn)換債券C、在交易所掛牌交易的A股D、在交易所掛牌交易的B股(107) 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則規(guī)定，按照證券賬戶的用途，證券賬戶可以分為（）。A、債券賬戶B、基金賬戶C、人民幣普通股票賬戶D、人民幣特種股票賬戶(108) 買賣證券的數(shù)量，可以分為（）。A、市價委托 B、整數(shù)委托 C、

36、零數(shù)委托 D、限價委托 (109) 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷中，證券公司集中性市場營銷策略又可分為（）。A、市場集中策略B、地區(qū)集中策略C、品種集中策略D、客戶集中策略(110) 下列行為中屬于內(nèi)幕交易行為的包括（）。A、內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易B、內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕消息買賣證券C、內(nèi)幕信息的知情人根據(jù)內(nèi)幕消息建議他人買賣證券D、非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕消息買賣證券判斷題(111) 深圳證券交易所規(guī)定，接受會員連續(xù)競價交易申報的時間為每個交易日9:30至11:30、13:00至15:00。A、正確B、錯誤(112) 根據(jù)證券公司自營業(yè)務(wù)管理的現(xiàn)行規(guī)定

37、，證券公司應(yīng)建立報告制度，每月、每半年、每年向中國證監(jiān)會和交易所報送自營業(yè)務(wù)情況。A、正確B、錯誤(113) 一級交易商對做市品種的雙邊報價，應(yīng)當(dāng)是確定報價，且雙邊報價的收益率價差少于10個基準(zhǔn)點(diǎn)，單筆報價數(shù)量不得低于5000手。A、正確B、錯誤(114) 交易席位代表了會員在證券交易所擁有的權(quán)益，是會員享有交易權(quán)限的基礎(chǔ)。A、正確B、錯誤(115) 按證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法規(guī)定，市場風(fēng)險應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定由客戶承擔(dān)。A、正確B、錯誤(116) 我國深圳證券交易所規(guī)定，對于有價格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競價交易，日換手率達(dá)到10%的前3只股票（基金），證券交易所分別公布相關(guān)證

38、券當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會員營業(yè)部（深圳證券交易所是營業(yè)部或席位）的名稱及其買入、賣出金額。A、正確B、錯誤(117) 如果上市公司發(fā)生權(quán)益分派、公積金轉(zhuǎn)增股本、收購兼并等事項(xiàng),其上市證券就要進(jìn)行除息與除權(quán)。A、正確B、錯誤(118) 以網(wǎng)上定價發(fā)行方式發(fā)行新股時，當(dāng)有效申購總量大于該次股票發(fā)行數(shù)量時，由主承銷商負(fù)責(zé)組織搖號抽簽，確定成功申購者。A、正確B、錯誤(119) 按照我國證券交易所的有關(guān)規(guī)定，在無撤單的情況下，委托當(dāng)日有效。A、正確B、錯誤(120) 我國證券交易所規(guī)定，對于有價格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競價交易，日價格振幅達(dá)到10%的前3只股票（基金），證券交易所應(yīng)分別公

39、布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會員營業(yè)部（深圳證券交易所是營業(yè)部或席位）的名稱及其買入、賣出金額。A、正確B、錯誤(121) 在深圳證券交易所，各種市價申報類型進(jìn)入交易主機(jī)時，集中申報簿中對手方無申報的，申報自動撤銷。A、正確B、錯誤(122) 在場外交易市場上，金融機(jī)構(gòu)柜臺既是交易的組織者，也是直接參與者。A、正確B、錯誤(123) 目前我國證券交易所質(zhì)押式回購交易中期限最長的回購交易品種是365天回購。A、正確B、錯誤(124) 中央國債登記結(jié)算公司負(fù)責(zé)全國銀行間債券市場買斷式回購交易的日常監(jiān)測工作。A、正確B、錯誤(125) 在證券賬戶開立業(yè)務(wù)中,經(jīng)辦人查驗(yàn)申請人所提供資料的真實(shí)性、有效性、完整性及一致性，在申請表單上簽章后，必須再次親自實(shí)施復(fù)核。A、正確B、錯誤(126) 雙方的責(zé)任及免賠條款是證券經(jīng)紀(jì)商與投資者簽訂的證券交易委托代理協(xié)議的事項(xiàng)之一。A、正確B、錯誤(127) 證券公司從事自營業(yè)務(wù)時，可在法規(guī)范圍內(nèi)依一定的時間、