2017年河南省基金從業(yè)資格：股票的價值和價格考試試題(卷）

1、 2017年某省基金從業(yè)資格：股票的價值與價格考試試題本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內(nèi)。錯選、多選或未選均無分。本大題共30小題，每小題2分，60分。)1、_是穩(wěn)健型投資者可選擇的基金產(chǎn)品。 A債券型基金 B混合型基金 C貨幣市場基金 D股票型基金2、以下哪種基金不僅計提管理費和托管費，還計提銷售服務費用_ A：證券衍生工具基金 B：股票基金 C：債券基金 D：貨幣市場基金3、關于債券與股票的比較，下列說法錯誤的是_。 A債券和股票都屬于有價證券 B債券和

2、股票的收益率是相互影響的 C債券通常有規(guī)定的利率，而股票的股息紅利不固定 D債券和股票都是籌資手段，因而都屬于負債4、2001年9月，我國第一只開放式股票型基金_基金設立。 A華安富利 B南方寶元 C華安創(chuàng)新 D南方避險5、基金托管人一般由_聘請。 A：基金發(fā)起人 B：基金托管人 C：基金持有人大會 D：證券交易所6、下列關于前臺業(yè)務系統(tǒng)和后臺管理系統(tǒng)功能的說法，正確的有_。 A前臺業(yè)務系統(tǒng)應具備為基金投資人以及基金銷售人員提供投資資訊的功能 B前臺業(yè)務系統(tǒng)應具有對所涉及的信息流和資金流進行對賬作業(yè)的功能 C后臺管理系統(tǒng)應具備交易清算、資金處理的功能 D后臺管理系統(tǒng)應具備進行基金認購、申購、贖

3、回、轉(zhuǎn)換、變更分紅方式等交易的功能7、托管費的來源是_。 A股息 B利息 C基金資產(chǎn) D投資者繳納8、目前，我國占基金銷售市場份額最大的基金代銷機構(gòu)是_。 A保險公司 B證券公司 C商業(yè)銀行 D基金銷售公司9、基金銷售機構(gòu)系統(tǒng)運行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應當在不可修改的介質(zhì)上保存_年。 A3 B5 C10 D1510、在進行基金公司的分析與評價時，考察基金公司概況的主要內(nèi)容有_。 A公司股東情況 B公司經(jīng)營情況 C公司的沿革情況 D公司董事會和監(jiān)事會情況11、_采用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下，按成本計量。 A：首次發(fā)行未上市的股票 B：送股.轉(zhuǎn)

4、增股.配股和增發(fā)新股等發(fā)行未上市股票 C：發(fā)行未上市的債券和權證 D：非公開發(fā)行股票.公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等有明確鎖定期的流通受限股票12、基金客戶維護費，一般用以向基金銷售機構(gòu)支付客戶服務及銷售活動中產(chǎn)生的相關費用，并從_中列支。 A基金管理費 B基金托管費 C基金交易費用 D基金運作費用13、企業(yè)補充流動資金的重要手段是_。 A發(fā)行股票 B發(fā)行短期債券 C發(fā)行長期債券 D購買政府債券14、_，中國證券業(yè)協(xié)會基金公會成立。 A：2000年8月 B：2001年8月 C：2002年8月 D：2003年8月15、根據(jù)資產(chǎn)配置的不同，混合基金分為_、_和其他基金三種類型。 A配置型基金 B靈活組

5、合型基金 C公募基金 D貨幣市場基金16、我國封閉式基金的交易實行漲跌幅限制，漲跌幅最高比例為_。 A3% B5% C10% D12%17、在計算基金業(yè)績時，_越高，說明基金的投資效果越好。 A基金分紅 B留存收益 C已實現(xiàn)收益 D時間加權收益率18、因為信息的不對稱性等原因?qū)е禄鸸芾砣酥贫ǔ鲥e誤的投資策略，由此引發(fā)的風險是_。 A投資管理風險 B通貨膨脹風險 C職業(yè)道德風險 D公司治理風險19、若期貨交易保證金為合約金額的5%，則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所投資金額的_倍。 A5 B10 C20 D5020、目前，對基金進行分析研究仍是基金投資的必要環(huán)節(jié)的原因主要有_。 A投資者大多不

6、能對基金進行客觀的評價 B諸多因素都會直接或間接影響基金的業(yè)績 C在同樣市場環(huán)境下各基金間業(yè)績會產(chǎn)生很大的差別 D不同類型基金的風險收益特征不同21、某投資者認購了5 000元的某開放式基金，認購費率為140%，那么該投資者的凈認購金額約為_元，所花費的認購費用約為_元。 A4 932；68 B4 931；69 C4 930；70 D5 000；7022、下列關于交易型開放式指數(shù)基金(ETF)的說法，不正確的是_。 AETF實行一級市場與二級市場并存的交易制度 B只有大投資者才能參與ETF一級市場的交易 CETF贖回時一般可以得到現(xiàn)金 D正常情況下，ETF二級市場交易價格與基金份額凈值總是比較

7、接近23、一般情況下，開放式基金贖回額總額的_歸入基金財產(chǎn)。 A25% B30% C45% D50%24、按照規(guī)定，開放式基金的申購費率不得超過申購金額的_。 A1% B2% C3% D5%25、是投資過程中最重要的環(huán)節(jié)之一，也是決定投資組合相對業(yè)績的主要因素。 A：資產(chǎn)配置 B：股票投資組合管理 C：債券投資組合管理 D：基金績效衡量26、基金銷售_要求基金管理人和基金代銷機構(gòu)相互進行審慎調(diào)查。 A合法性 B公正性 C公平性 D適用性27、開放式基金應當至少_公告一次基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值。 A每月 B每周 C每三個交易日 D每個交易日28、基金銷售適用性的_原則要求，將基金銷售適用性貫穿

8、于基金銷售的各個業(yè)務環(huán)節(jié)。 A投資人利益優(yōu)先 B全面性 C客觀性 D及時性29、關于基金投資者教育的意義，下列說法錯誤的是_。 A有助于培育成熟的投資理念 B有助于增強基金行業(yè)的市場化調(diào)節(jié)機制 C有助于增強基金投資者的自我保護能力 D有助于保障基金投資者的高收益回報30、開放式基金募集的基金份額總額符合證券投資基金法第四十四條的規(guī)定，并具備_條件的，方可成立。 A基金募集份額總額不少于3億份 B基金募集份額總額不少于2億份 C基金募集金額不少于2億元人民幣 D基金份額持有人不少于200人二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。錯選，本題不得分；少選

9、，所選的每個選項得 0.5 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。)31、下列情況中，符合基金管理公司的公司治理結(jié)構(gòu)中有關獨立董事制度規(guī)定的有_。 A甲公司董事會共5人，其中獨立董事2人 B乙公司董事會共10人，其中獨立董事3人 C丙公司董事會共11人，其中獨立董事4人 D丁公司董事會共9人，其中獨立董事3人32、可以通過把握買賣時機和調(diào)整投資策略進行部分控制的跟蹤誤差有_。 A倉位型跟蹤誤差 B費用型跟蹤誤差 C結(jié)構(gòu)型跟蹤誤差 D交易型跟蹤誤差33、_是以某一時點的股價作為參考基準，預先設定一個股價上漲或下跌的百分比作為買入和賣出股票的標準，即如果股票價格相對于參考基準上升的幅度達到了

10、預先設定的百分比，就買入該股票;而如果股票價格相對于參考基準下跌幅度達到了預先設定的百分比，就賣出該股票。 A：簡單過濾器規(guī)則 B：移動平均法 C：上漲和下跌線 D：相對強弱理論34、_一般可以用作對平均收益率的無偏估計，因此它更多地被用來對將來收益率的估計。 A：算術平均收益率 B：平均收益率 C：時間加權收益率 D：幾何平均收益率35、基金銷售機構(gòu)應制定客戶服務標準，對_進行規(guī)X。 A服務對象 B服務內(nèi)容 C服務理念 D服務程序36、下列不屬于證券服務機構(gòu)的是_。 A證券交易所 B證券投資咨詢公司 C證券信用評級機構(gòu) D會計師事務所37、在具體的基金投資運作中，通常是由基金投資部門的基金經(jīng)

11、理向_發(fā)出交易指令。 A：研究部 B：投資部 C：中央交易室 D：市場部38、對于基金管理人而言，建立完整的基金投資績效評估體系的目的主要在于_。 A明確各基金及所管理的全部資產(chǎn)組合的時序表現(xiàn)及各種收益風險特征，使公司對各基金的總體表現(xiàn)有一個概覽 B分析基金投資目標與投資計劃之間的差異，為投資計劃的進一步完善提供參考 C有助于基金經(jīng)理的進一步分析，調(diào)整投資組合，促進投資目標的實現(xiàn) D完善公司投資決策體制中的反饋機制，為公司的業(yè)績考核提供部分量化指標39、LOF份額認購方式包括_兩種。 A定向認購 B私募 C場外認購 D場內(nèi)認購40、關于信用制度的表述錯誤的有_。 A信用制度的發(fā)展是促使證券市場

12、發(fā)展的因素之一 B隨著信用制度的發(fā)展，越來越多的信用工具隨之涌現(xiàn) C信用工具一般都有流通變現(xiàn)的要求，而證券市場為有價證券的流通創(chuàng)造了條件 D信用制度的發(fā)展與證券市場的發(fā)展沒有必然聯(lián)系41、基金信息披露的作用主要體現(xiàn)在_。 A有利于投資的價值判斷 B有利于降低基金運作成本 C有利于防止利益沖突和利益輸送 D有利于提高證券市場的效率42、根據(jù)中國證監(jiān)會對認(申)購費用及認(申)購份額計算方法的統(tǒng)一規(guī)定，基金認購費率統(tǒng)一按_為基礎收取。 A基金面值 B認購金額 C凈認購金額 D認購費率43、是基金管理公司管理基金投資的最高決策機構(gòu)。 A：總經(jīng)理 B：董事會 C：風險控制委員會 D：投資決策委員會44

13、、交易型開放式指數(shù)基金(ETF)上市后要遵循的交易規(guī)則有_。 A基金上市首日的開盤參考價為前一工作日基金份額凈值 B基金實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10% C基金買入申報數(shù)量為100份或其整數(shù)倍 D基金申報價格最小變動單位為0.01元45、股票最基本的特征是_。 A收益性 B風險性 C流動性 D永久性46、證券市場本質(zhì)上是_直接交換的場所。 A價值 B價格 C估值 D有價證券47、2007年11月中國證監(jiān)會基金部發(fā)布_，允許符合條件的基金管理公司開展為特定客戶管理資產(chǎn)的業(yè)務。 A：基金法 B：開放式證券投資基金試點辦法 C：基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法 D：證券投資基金管理暫行

14、辦法48、_無須定期披露基金份額凈值信息，而是需要進行收益情況的公告。 A股票基金 B債券基金 C混合基金 D貨幣市場基金49、基金投資風險控制的具體措施包括_。 A建立科學的部門分離、崗位分離的基金投資管理的組織機構(gòu) B建立完善的基金投資管理制度、內(nèi)部風險控制制度 C采取投資風險管理技術和控制程序 D實行內(nèi)部監(jiān)察稽核控制50、中國證監(jiān)會自收到基金宣傳推介的備案材料之日起_個工作日內(nèi)，依法進行審查，出具是否有異議的書面意見。 A：5 B：10 C：20 D：3051、基金行業(yè)自律機構(gòu)是由_成立的行業(yè)自律組織。 A基金管理人 B基金托管人 C基金份額發(fā)售機構(gòu) D基金監(jiān)管機構(gòu)52、基金客戶尋找過程

15、中，根據(jù)客戶與營銷人員的關系可將客戶劃分為_。 A持續(xù)購買 B直接關系型 C間接關系型 D陌生關系型53、下列關于金融衍生工具的敘述，錯誤的是_。 A金融衍生工具的價格取決于基礎金融產(chǎn)品價格或基礎變量數(shù)值變動 B金融衍生產(chǎn)品是與基礎金融產(chǎn)品相對應的一個概念，這里所稱的基礎產(chǎn)品是一個相對的概念，不僅包括現(xiàn)貨金融產(chǎn)品，也包括金融衍生工具 C金融衍生工具的價值與基礎產(chǎn)品的聯(lián)動關系既可以是簡單的線性關系，也可以表現(xiàn)為非線性函數(shù)或者分段函數(shù)關系 D金融衍生工具的杠桿性決定了金融衍生工具交易盈虧的不確定性54、資產(chǎn)證券化發(fā)展史上最早出現(xiàn)的證券化類型是_。 A實體資產(chǎn)證券化 B資產(chǎn)支撐證券化 C住房抵押貸款證券化 D現(xiàn)金資產(chǎn)證券化55、基金管理人不得免收持有期低于_年的投資人的后端申購(認購)費用。 A1 B2 C3 D556、基金在我國某被稱為_。 A共同基金 B證券投資信托基金 C信托產(chǎn)品 D單位信托基金57、為了保證基金資產(chǎn)的安全，_規(guī)定，基金資產(chǎn)必須由獨立于基金管理人的基金托管人保管，從而使得基金托管人成為基金的當事人之一。 A：中華人民某國證券投資基金法 B：中華人民某國公司法 C：中華人民某國證券法 D：證券投資基金法58、一般而言，成長型基金、收入型基金、平衡型基金按照風險程度由高到低的