2017年河南省基金從業(yè)資格：股票的價(jià)值和價(jià)格考試試題(卷）

1、 2017年某省基金從業(yè)資格：股票的價(jià)值與價(jià)格考試試題本卷共分為2大題60小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分120分，80分及格。一、單項(xiàng)選擇題(在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均無分。本大題共30小題，每小題2分，60分。)1、_是穩(wěn)健型投資者可選擇的基金產(chǎn)品。 A債券型基金 B混合型基金 C貨幣市場基金 D股票型基金2、以下哪種基金不僅計(jì)提管理費(fèi)和托管費(fèi)，還計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)用_ A：證券衍生工具基金 B：股票基金 C：債券基金 D：貨幣市場基金3、關(guān)于債券與股票的比較，下列說法錯(cuò)誤的是_。 A債券和股票都屬于有價(jià)證券 B債券和

2、股票的收益率是相互影響的 C債券通常有規(guī)定的利率，而股票的股息紅利不固定 D債券和股票都是籌資手段，因而都屬于負(fù)債4、2001年9月，我國第一只開放式股票型基金_基金設(shè)立。 A華安富利 B南方寶元 C華安創(chuàng)新 D南方避險(xiǎn)5、基金托管人一般由_聘請。 A：基金發(fā)起人 B：基金托管人 C：基金持有人大會(huì) D：證券交易所6、下列關(guān)于前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)和后臺管理系統(tǒng)功能的說法，正確的有_。 A前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)應(yīng)具備為基金投資人以及基金銷售人員提供投資資訊的功能 B前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)應(yīng)具有對所涉及的信息流和資金流進(jìn)行對賬作業(yè)的功能 C后臺管理系統(tǒng)應(yīng)具備交易清算、資金處理的功能 D后臺管理系統(tǒng)應(yīng)具備進(jìn)行基金認(rèn)購、申購、贖

3、回、轉(zhuǎn)換、變更分紅方式等交易的功能7、托管費(fèi)的來源是_。 A股息 B利息 C基金資產(chǎn) D投資者繳納8、目前，我國占基金銷售市場份額最大的基金代銷機(jī)構(gòu)是_。 A保險(xiǎn)公司 B證券公司 C商業(yè)銀行 D基金銷售公司9、基金銷售機(jī)構(gòu)系統(tǒng)運(yùn)行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在不可修改的介質(zhì)上保存_年。 A3 B5 C10 D1510、在進(jìn)行基金公司的分析與評價(jià)時(shí)，考察基金公司概況的主要內(nèi)容有_。 A公司股東情況 B公司經(jīng)營情況 C公司的沿革情況 D公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)情況11、_采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本計(jì)量。 A：首次發(fā)行未上市的股票 B：送股.轉(zhuǎn)

4、增股.配股和增發(fā)新股等發(fā)行未上市股票 C：發(fā)行未上市的債券和權(quán)證 D：非公開發(fā)行股票.公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等有明確鎖定期的流通受限股票12、基金客戶維護(hù)費(fèi)，一般用以向基金銷售機(jī)構(gòu)支付客戶服務(wù)及銷售活動(dòng)中產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用，并從_中列支。 A基金管理費(fèi) B基金托管費(fèi) C基金交易費(fèi)用 D基金運(yùn)作費(fèi)用13、企業(yè)補(bǔ)充流動(dòng)資金的重要手段是_。 A發(fā)行股票 B發(fā)行短期債券 C發(fā)行長期債券 D購買政府債券14、_，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)基金公會(huì)成立。 A：2000年8月 B：2001年8月 C：2002年8月 D：2003年8月15、根據(jù)資產(chǎn)配置的不同，混合基金分為_、_和其他基金三種類型。 A配置型基金 B靈活組

5、合型基金 C公募基金 D貨幣市場基金16、我國封閉式基金的交易實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅最高比例為_。 A3% B5% C10% D12%17、在計(jì)算基金業(yè)績時(shí)，_越高，說明基金的投資效果越好。 A基金分紅 B留存收益 C已實(shí)現(xiàn)收益 D時(shí)間加權(quán)收益率18、因?yàn)樾畔⒌牟粚ΨQ性等原因?qū)е禄鸸芾砣酥贫ǔ鲥e(cuò)誤的投資策略，由此引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)是_。 A投資管理風(fēng)險(xiǎn) B通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn) C職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn) D公司治理風(fēng)險(xiǎn)19、若期貨交易保證金為合約金額的5%，則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所投資金額的_倍。 A5 B10 C20 D5020、目前，對基金進(jìn)行分析研究仍是基金投資的必要環(huán)節(jié)的原因主要有_。 A投資者大多不

6、能對基金進(jìn)行客觀的評價(jià) B諸多因素都會(huì)直接或間接影響基金的業(yè)績 C在同樣市場環(huán)境下各基金間業(yè)績會(huì)產(chǎn)生很大的差別 D不同類型基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征不同21、某投資者認(rèn)購了5 000元的某開放式基金，認(rèn)購費(fèi)率為140%，那么該投資者的凈認(rèn)購金額約為_元，所花費(fèi)的認(rèn)購費(fèi)用約為_元。 A4 932；68 B4 931；69 C4 930；70 D5 000；7022、下列關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金(ETF)的說法，不正確的是_。 AETF實(shí)行一級市場與二級市場并存的交易制度 B只有大投資者才能參與ETF一級市場的交易 CETF贖回時(shí)一般可以得到現(xiàn)金 D正常情況下，ETF二級市場交易價(jià)格與基金份額凈值總是比較

7、接近23、一般情況下，開放式基金贖回額總額的_歸入基金財(cái)產(chǎn)。 A25% B30% C45% D50%24、按照規(guī)定，開放式基金的申購費(fèi)率不得超過申購金額的_。 A1% B2% C3% D5%25、是投資過程中最重要的環(huán)節(jié)之一，也是決定投資組合相對業(yè)績的主要因素。 A：資產(chǎn)配置 B：股票投資組合管理 C：債券投資組合管理 D：基金績效衡量26、基金銷售_要求基金管理人和基金代銷機(jī)構(gòu)相互進(jìn)行審慎調(diào)查。 A合法性 B公正性 C公平性 D適用性27、開放式基金應(yīng)當(dāng)至少_公告一次基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值。 A每月 B每周 C每三個(gè)交易日 D每個(gè)交易日28、基金銷售適用性的_原則要求，將基金銷售適用性貫穿

8、于基金銷售的各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。 A投資人利益優(yōu)先 B全面性 C客觀性 D及時(shí)性29、關(guān)于基金投資者教育的意義，下列說法錯(cuò)誤的是_。 A有助于培育成熟的投資理念 B有助于增強(qiáng)基金行業(yè)的市場化調(diào)節(jié)機(jī)制 C有助于增強(qiáng)基金投資者的自我保護(hù)能力 D有助于保障基金投資者的高收益回報(bào)30、開放式基金募集的基金份額總額符合證券投資基金法第四十四條的規(guī)定，并具備_條件的，方可成立。 A基金募集份額總額不少于3億份 B基金募集份額總額不少于2億份 C基金募集金額不少于2億元人民幣 D基金份額持有人不少于200人二、多項(xiàng)選擇題（在每題的備選項(xiàng)中，有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意，至少有1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選

9、，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。)31、下列情況中，符合基金管理公司的公司治理結(jié)構(gòu)中有關(guān)獨(dú)立董事制度規(guī)定的有_。 A甲公司董事會(huì)共5人，其中獨(dú)立董事2人 B乙公司董事會(huì)共10人，其中獨(dú)立董事3人 C丙公司董事會(huì)共11人，其中獨(dú)立董事4人 D丁公司董事會(huì)共9人，其中獨(dú)立董事3人32、可以通過把握買賣時(shí)機(jī)和調(diào)整投資策略進(jìn)行部分控制的跟蹤誤差有_。 A倉位型跟蹤誤差 B費(fèi)用型跟蹤誤差 C結(jié)構(gòu)型跟蹤誤差 D交易型跟蹤誤差33、_是以某一時(shí)點(diǎn)的股價(jià)作為參考基準(zhǔn)，預(yù)先設(shè)定一個(gè)股價(jià)上漲或下跌的百分比作為買入和賣出股票的標(biāo)準(zhǔn)，即如果股票價(jià)格相對于參考基準(zhǔn)上升的幅度達(dá)到了

10、預(yù)先設(shè)定的百分比，就買入該股票;而如果股票價(jià)格相對于參考基準(zhǔn)下跌幅度達(dá)到了預(yù)先設(shè)定的百分比，就賣出該股票。 A：簡單過濾器規(guī)則 B：移動(dòng)平均法 C：上漲和下跌線 D：相對強(qiáng)弱理論34、_一般可以用作對平均收益率的無偏估計(jì)，因此它更多地被用來對將來收益率的估計(jì)。 A：算術(shù)平均收益率 B：平均收益率 C：時(shí)間加權(quán)收益率 D：幾何平均收益率35、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)制定客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，對_進(jìn)行規(guī)X。 A服務(wù)對象 B服務(wù)內(nèi)容 C服務(wù)理念 D服務(wù)程序36、下列不屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的是_。 A證券交易所 B證券投資咨詢公司 C證券信用評級機(jī)構(gòu) D會(huì)計(jì)師事務(wù)所37、在具體的基金投資運(yùn)作中，通常是由基金投資部門的基金經(jīng)

11、理向_發(fā)出交易指令。 A：研究部 B：投資部 C：中央交易室 D：市場部38、對于基金管理人而言，建立完整的基金投資績效評估體系的目的主要在于_。 A明確各基金及所管理的全部資產(chǎn)組合的時(shí)序表現(xiàn)及各種收益風(fēng)險(xiǎn)特征，使公司對各基金的總體表現(xiàn)有一個(gè)概覽 B分析基金投資目標(biāo)與投資計(jì)劃之間的差異，為投資計(jì)劃的進(jìn)一步完善提供參考 C有助于基金經(jīng)理的進(jìn)一步分析，調(diào)整投資組合，促進(jìn)投資目標(biāo)的實(shí)現(xiàn) D完善公司投資決策體制中的反饋機(jī)制，為公司的業(yè)績考核提供部分量化指標(biāo)39、LOF份額認(rèn)購方式包括_兩種。 A定向認(rèn)購 B私募 C場外認(rèn)購 D場內(nèi)認(rèn)購40、關(guān)于信用制度的表述錯(cuò)誤的有_。 A信用制度的發(fā)展是促使證券市場

12、發(fā)展的因素之一 B隨著信用制度的發(fā)展，越來越多的信用工具隨之涌現(xiàn) C信用工具一般都有流通變現(xiàn)的要求，而證券市場為有價(jià)證券的流通創(chuàng)造了條件 D信用制度的發(fā)展與證券市場的發(fā)展沒有必然聯(lián)系41、基金信息披露的作用主要體現(xiàn)在_。 A有利于投資的價(jià)值判斷 B有利于降低基金運(yùn)作成本 C有利于防止利益沖突和利益輸送 D有利于提高證券市場的效率42、根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)對認(rèn)(申)購費(fèi)用及認(rèn)(申)購份額計(jì)算方法的統(tǒng)一規(guī)定，基金認(rèn)購費(fèi)率統(tǒng)一按_為基礎(chǔ)收取。 A基金面值 B認(rèn)購金額 C凈認(rèn)購金額 D認(rèn)購費(fèi)率43、是基金管理公司管理基金投資的最高決策機(jī)構(gòu)。 A：總經(jīng)理 B：董事會(huì) C：風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì) D：投資決策委員會(huì)44

13、、交易型開放式指數(shù)基金(ETF)上市后要遵循的交易規(guī)則有_。 A基金上市首日的開盤參考價(jià)為前一工作日基金份額凈值 B基金實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10% C基金買入申報(bào)數(shù)量為100份或其整數(shù)倍 D基金申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元45、股票最基本的特征是_。 A收益性 B風(fēng)險(xiǎn)性 C流動(dòng)性 D永久性46、證券市場本質(zhì)上是_直接交換的場所。 A價(jià)值 B價(jià)格 C估值 D有價(jià)證券47、2007年11月中國證監(jiān)會(huì)基金部發(fā)布_，允許符合條件的基金管理公司開展為特定客戶管理資產(chǎn)的業(yè)務(wù)。 A：基金法 B：開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法 C：基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法 D：證券投資基金管理暫行

14、辦法48、_無須定期披露基金份額凈值信息，而是需要進(jìn)行收益情況的公告。 A股票基金 B債券基金 C混合基金 D貨幣市場基金49、基金投資風(fēng)險(xiǎn)控制的具體措施包括_。 A建立科學(xué)的部門分離、崗位分離的基金投資管理的組織機(jī)構(gòu) B建立完善的基金投資管理制度、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度 C采取投資風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)和控制程序 D實(shí)行內(nèi)部監(jiān)察稽核控制50、中國證監(jiān)會(huì)自收到基金宣傳推介的備案材料之日起_個(gè)工作日內(nèi)，依法進(jìn)行審查，出具是否有異議的書面意見。 A：5 B：10 C：20 D：3051、基金行業(yè)自律機(jī)構(gòu)是由_成立的行業(yè)自律組織。 A基金管理人 B基金托管人 C基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu) D基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)52、基金客戶尋找過程

15、中，根據(jù)客戶與營銷人員的關(guān)系可將客戶劃分為_。 A持續(xù)購買 B直接關(guān)系型 C間接關(guān)系型 D陌生關(guān)系型53、下列關(guān)于金融衍生工具的敘述，錯(cuò)誤的是_。 A金融衍生工具的價(jià)格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價(jià)格或基礎(chǔ)變量數(shù)值變動(dòng) B金融衍生產(chǎn)品是與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對應(yīng)的一個(gè)概念，這里所稱的基礎(chǔ)產(chǎn)品是一個(gè)相對的概念，不僅包括現(xiàn)貨金融產(chǎn)品，也包括金融衍生工具 C金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品的聯(lián)動(dòng)關(guān)系既可以是簡單的線性關(guān)系，也可以表現(xiàn)為非線性函數(shù)或者分段函數(shù)關(guān)系 D金融衍生工具的杠桿性決定了金融衍生工具交易盈虧的不確定性54、資產(chǎn)證券化發(fā)展史上最早出現(xiàn)的證券化類型是_。 A實(shí)體資產(chǎn)證券化 B資產(chǎn)支撐證券化 C住房抵押貸款證券化 D現(xiàn)金資產(chǎn)證券化55、基金管理人不得免收持有期低于_年的投資人的后端申購(認(rèn)購)費(fèi)用。 A1 B2 C3 D556、基金在我國某被稱為_。 A共同基金 B證券投資信托基金 C信托產(chǎn)品 D單位信托基金57、為了保證基金資產(chǎn)的安全，_規(guī)定，基金資產(chǎn)必須由獨(dú)立于基金管理人的基金托管人保管，從而使得基金托管人成為基金的當(dāng)事人之一。 A：中華人民某國證券投資基金法 B：中華人民某國公司法 C：中華人民某國證券法 D：證券投資基金法58、一般而言，成長型基金、收入型基金、平衡型基金按照風(fēng)險(xiǎn)程度由高到低的