信息隔離墻制度管理辦法指引 課后考試

1、信息隔離墻制度指引 課后考試一、單項選擇題1. 按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，（ ）對證券公司信息隔離墻制度的建立和執(zhí)行情況進行自律管理。A. 中國證券業(yè)協(xié)會B. 中國證監(jiān)會C. 證券交易所D. 中登公司您的答案：A題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：2. 為防止敏感信息的不當(dāng)流動和使用，證券公司應(yīng)當(dāng)采取的保密措施不包括（ ）。A. 與公司工作人員簽署保密文件，要求工作人員對工作中獲取的敏感信息嚴(yán)格保密B. 加強對涉及敏感信息的信息系統(tǒng)、通訊及辦公自動化等信息設(shè)施、設(shè)備的管理，保障敏感信息安全C. 對可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)的設(shè)備形成的電子郵件、即時通訊信息和其他通訊信息進

2、行檢測D. 確保存在利益沖突的業(yè)務(wù)的信息系統(tǒng)相互連通或者實現(xiàn)邏輯連通您的答案：D題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：二、多項選擇題3. 按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)建立（ ）制度, 明確設(shè)置名單的目的、有關(guān)公司或證券進入和退出名單的事由和時點、名單編制和管理的程序及職責(zé)分工、掌握名單的工作人員范圍、對有關(guān)業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)控或限制的措施以及異常情況的處理辦法等內(nèi)容。A. 觀察名單B. 限制名單C. 傳言名單D. 控制名單您的答案：B,A題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：4. 按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，證券公司發(fā)現(xiàn)敏感信息泄露的，應(yīng)當(dāng)視具體情況立即采?。?）等措施。（本題有超過一個的正確選項

3、）A. 將有關(guān)工作人員納入跨墻管理B. 促使敏感信息公開C. 對相關(guān)業(yè)務(wù)活動進行限制D. 對敏感信息進行嚴(yán)格保密您的答案：C,A,B題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5. 按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，（ ）。（本題有超過一個的正確選項）A. 證券公司工作人員不應(yīng)同時履行可能導(dǎo)致利益沖突的職責(zé)B. 證券公司業(yè)務(wù)部門工作人員不應(yīng)在與其業(yè)務(wù)存在利益沖突的子公司兼任職務(wù)C. 證券公司有關(guān)業(yè)務(wù)的決策機構(gòu)應(yīng)當(dāng)實行回避制度，防范可能產(chǎn)生的利益沖突D. 證券公司同一高級管理人員原則上不應(yīng)同時分管兩個或兩個以上存在利益沖突的業(yè)務(wù)部門您的答案：C,D,B,A題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：三、判斷題6. 按照證券公司信息隔離

4、墻制度指引的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)對與列入控制名單的公司或證券有關(guān)的業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況，及時調(diào)查處理。（ ）您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：7. 證券公司已經(jīng)或可能掌握敏感信息的，應(yīng)當(dāng)將該敏感信息所涉公司或證券列入觀察名單。觀察名單對證券公司正常開展業(yè)務(wù)將產(chǎn)生重大影響。（ ）您的答案：錯誤題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：8. 按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，跨墻人員在獲取的敏感信息已公開后即可回墻。（ ）您的答案：錯誤題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：9. 按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，在任何情況下，證券公司都不應(yīng)允許任何人在報告發(fā)布之前接觸報告或?qū)蟾鎯?nèi)容產(chǎn)生影響。您的答案：錯誤題目分?jǐn)?shù)

5、：5此題得分：10. 證券公司信息隔離墻制度指引中所稱信息隔離墻制度，是指證券公司為控制敏感信息在相互存在利益沖突的業(yè)務(wù)之間不當(dāng)流動和使用而采取的一系列措施。（ ）您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：11. 按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，證券公司采取信息隔離和披露措施難以有效管理利益沖突的，應(yīng)當(dāng)將敏感信息所涉及公司或證券列入觀察名單。（ ）您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：12. 按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，證券公司采取信息隔離措施難以避免利益沖突的，應(yīng)當(dāng)對利益沖突進行披露。披露難以有效處理利益沖突的，應(yīng)當(dāng)采取對相關(guān)業(yè)務(wù)進行限制等措施。（ ）您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：5此題得

6、分：13. 按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，證券公司信息隔離墻制度應(yīng)當(dāng)覆蓋相互存在利益沖突的各項業(yè)務(wù)。（ ）您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：14. 證券公司可以向從事直接投資業(yè)務(wù)的子公司提供項目敏感信息，為其參與項目投資提供便利。（ ）您的答案：錯誤題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：15. 按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)對掌握敏感信息的業(yè)務(wù)部門的辦公場所人員進出情況進行監(jiān)控。（ ）您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：16. 按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，對因投資銀行業(yè)務(wù)列入觀察名單的公司或證券，證券公司應(yīng)當(dāng)限制與其有關(guān)的發(fā)布證券研究報告、證券自營、直接投資等業(yè)務(wù)，法律

7、法規(guī)和證券監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的除外。（ ）您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：17. 按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，跨墻人員在跨墻期間不應(yīng)泄露或不當(dāng)使用跨墻后知悉的敏感信息，獲取與跨墻業(yè)務(wù)無關(guān)的敏感信息不受限制。（ ）您的答案：錯誤題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：18. 按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，證券公司擔(dān)任再融資項目或并購重組項目保薦機構(gòu)、主承銷商或財務(wù)顧問的，在項目公司首次對外公告該項目之日,證券公司應(yīng)當(dāng)將項目公司和與其有重大關(guān)聯(lián)的公司或證券列入觀察名單。（ ）您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：19. 按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，后的適當(dāng)時點，將相關(guān)項目所涉公司或證券列

8、入限制名單。（ ）您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：20. 按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，證券公司合規(guī)部門的主要負(fù)責(zé)人對公司信息隔離墻制度的有效性負(fù)最終責(zé)任。（ ）您的答案：錯誤題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：一、單項選擇題1. 按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)對與列入（ ）的公司或證券有關(guān)的業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況，及時調(diào)查處理。A. 觀察名單B. 限制名單C. 控制名單D. 傳言名單您的答案：A題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：2.您的答案：A題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：3. 按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，處于信息隔離墻兩側(cè)的業(yè)務(wù)部門及其工作人員之間對敏感信息進行交流的，應(yīng)當(dāng)

9、履行（ ）程序。A. 跨墻審批B. 風(fēng)險檢測C. 跨墻備案D. 合規(guī)檢查您的答案：A題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：二、多項選擇題4. 按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)按照需知原則管理敏感信息，確保敏感信息僅限于（ ）知悉。（本題有超過一個的正確選項）A. 存在合理業(yè)務(wù)需求的工作人員B. 履行管理職責(zé)需要的工作人員C. 公司內(nèi)的一般工作人員D. 公司的安保人員您的答案：B題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5. 證券公司信息隔離墻制度指引中所稱敏感信息，是指證券公司在業(yè)務(wù)經(jīng)營過程中掌握或知悉的（ ）。（本題有超過一個的正確選項）A. 內(nèi)幕信息B. 可能對投資產(chǎn)生重大影響的尚未公開的信息C. 可能對投

10、資產(chǎn)生重大影響的已經(jīng)公開的信息D. 所有信息您的答案：B,A題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：6. 按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，證券公司（ ）協(xié)助董事會和管理層建立和執(zhí)行信息隔離墻制度，并負(fù)有審查、監(jiān)督、檢查、咨詢和培訓(xùn)等職責(zé)。（本題有超過一個的正確選項）A. 合規(guī)總監(jiān)B. 合規(guī)部門證券公司發(fā)現(xiàn)敏感信息泄露的，應(yīng)當(dāng)視具體情況立即采取C. 風(fēng)險管理部門D. 財務(wù)部門您的答案：B,C題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：7. 按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，證券公司發(fā)現(xiàn)敏感信息泄露的，應(yīng)當(dāng)視具體情況立即采取（ ）等措施。（本題有超過一個的正確選項）A. 將有關(guān)工作人員納入跨墻管理B. 促使敏感信息公開C. 對

11、相關(guān)業(yè)務(wù)活動進行限制D. 對敏感信息進行嚴(yán)格保密您的答案：C,B,A題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：8. 為防止敏感信息的不當(dāng)流動和使用，證券公司應(yīng)當(dāng)采取的保密措施包括（ ）。（本題有超過一個的正確選項）A. 與公司工作人員簽署保密文件，要求工作人員對工作中獲取的敏感信息嚴(yán)格保密B. 加強對涉及敏感信息的信息系統(tǒng)、通訊及辦公自動化等信息設(shè)施、設(shè)備的管理，保障敏感信息安全C. 對可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)的設(shè)備形成的電子郵件、即時通訊信息和其他通訊信息進行檢測D. 確保存在利益沖突的業(yè)務(wù)的信息系統(tǒng)相互連通或者實現(xiàn)邏輯連通您的答案：A,C,B題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：9. 按照證券公司信

12、息隔離墻制度指引的要求，證券公司的業(yè)務(wù)部門需要其他部門派員跨墻協(xié)作的，應(yīng)當(dāng)事先向（ ）提出申請，并經(jīng)其審批同意。（本題有超過一個的正確選項）A. 跨墻人員所屬部門B. 合規(guī)部門C. 風(fēng)險控制部門D. 公司董事會您的答案：A,B題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：10. 按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，下列說法正確的是（ ）。（本題有超過一個的正確選項）A. 證券公司工作人員不應(yīng)同時履行可能導(dǎo)致利益沖突的職責(zé)B. 證券公司業(yè)務(wù)部門工作人員不應(yīng)在與其業(yè)務(wù)存在利益沖突的子公司兼任職務(wù)C. 證券公司有關(guān)業(yè)務(wù)的決策機構(gòu)應(yīng)當(dāng)實行回避制度，防范可能產(chǎn)生的利益沖突D. 證券公司同一高級管理人員原則上不應(yīng)同時分管兩個或

13、兩個以上存在利益沖突的業(yè)務(wù)部門您的答案：D,C,B,A題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：三、判斷題11. 按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，證券公司可以在報告發(fā)布之前先向研究對象和公司投資銀行部門提供研究摘要。您的答案：錯誤題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：12. 證券公司存在利益沖突的業(yè)務(wù)部門互為信息隔離墻的兩側(cè)。因履行管理職責(zé)需要知悉敏感信息的工作人員處于信息隔離墻的墻上。（ ）您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：13. 按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，證券公司擔(dān)任首次公開發(fā)行股票項目的上市輔導(dǎo)人、保薦機構(gòu)或主承銷商的，在擔(dān)任前述角色的信息公開之日，證券公司應(yīng)當(dāng)將項目公司和與其有重大關(guān)聯(lián)的公司或證券列入

14、限制名單。（ ）您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：14. 按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，證券公司采取信息隔離和披露措施難以有效管理利益沖突的，應(yīng)當(dāng)將敏感信息所涉及公司或證券列入觀察名單。（ ）您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：15. 按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，跨墻人員在跨墻活動結(jié)束后即可回墻。（ ）您的答案：錯誤題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：16. 按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，證券公司采取信息隔離措施難以避免利益沖突的，應(yīng)當(dāng)對利益沖突進行披露。披露難以有效處理利益沖突的，應(yīng)當(dāng)采取對相關(guān)業(yè)務(wù)進行限制等措施。（ ）您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：17. 按照證券公司信

15、息隔離墻制度指引的規(guī)定，觀察名單屬于高度保密的名單，僅限于履行相關(guān)管理和監(jiān)控職責(zé)的工作人員及風(fēng)險控制部門工作人員知悉。（ ）您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：18. 按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，同一高級管理人員同時分管兩個或兩個以上存在利益沖突的業(yè)務(wù)部門的，應(yīng)直接或間接指導(dǎo)并監(jiān)督具體證券品種的投資決策、投資咨詢等可能導(dǎo)致利益沖突的業(yè)務(wù)活動。（ ）您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：19. 按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，對因投資銀行業(yè)務(wù)列入觀察名單的公司或證券，證券公司應(yīng)當(dāng)限制與其有關(guān)的發(fā)布證券研究報告、證券自營、直接投資等業(yè)務(wù)，法律法規(guī)和證券監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的除外。（ ）您

16、的答案：錯誤題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：20. 按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，跨墻人員在跨墻期間不應(yīng)泄露或不當(dāng)使用跨墻后知悉的敏感信息，也不應(yīng)獲取與跨墻業(yè)務(wù)無關(guān)的敏感信息。（ ）您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：一、單項選擇題1. 按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，（ ）對證券公司信息隔離墻制度的建立和執(zhí)行情況進行自律管理。A. 中國證券業(yè)協(xié)會B. 中國證監(jiān)會C. 證券交易所D. 中登公司您的答案：A題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：2. 為防止敏感信息的不當(dāng)流動和使用，證券公司應(yīng)當(dāng)采取的保密措施不包括（ ）。A. 與公司工作人員簽署保密文件，要求工作人員對工作中獲取的敏感信息嚴(yán)格保密B. 加強對

17、涉及敏感信息的信息系統(tǒng)、通訊及辦公自動化等信息設(shè)施、設(shè)備的管理，保障敏感信息安全C. 對可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)的設(shè)備形成的電子郵件、即時通訊信息和其他通訊信息進行檢測D. 確保存在利益沖突的業(yè)務(wù)的信息系統(tǒng)相互連通或者實現(xiàn)邏輯連通您的答案：D題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：二、多項選擇題3. 按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，證券公司對相關(guān)業(yè)務(wù)進行限制時，應(yīng)當(dāng)遵循（ ）的原則。（本題有超過一個的正確選項）A. 客戶利益優(yōu)先B. 公司利益優(yōu)先C. 公平對待客戶D. 降低公司風(fēng)險您的答案：A,C題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：4. 證券公司信息隔離墻制度指引中所稱敏感信息，是指證券公司在

18、業(yè)務(wù)經(jīng)營過程中掌握或知悉的（ ）。（本題有超過一個的正確選項）A. 內(nèi)幕信息B. 可能對投資產(chǎn)生重大影響的尚未公開的信息C. 可能對投資產(chǎn)生重大影響的已經(jīng)公開的信息D. 所有信息您的答案：A,B題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5. 按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)建立（ ）制度, 明確設(shè)置名單的目的、有關(guān)公司或證券進入和退出名單的事由和時點、名單編制和管理的程序及職責(zé)分工、掌握名單的工作人員范圍、對有關(guān)業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)控或限制的措施以及異常情況的處理辦法等內(nèi)容。A. 觀察名單B. 限制名單C. 傳言名單D. 控制名單您的答案：A,B題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：6. 按照證券公司信息隔離墻制度指

19、引的要求，證券公司的業(yè)務(wù)部門需要其他部門派員跨墻協(xié)作的，應(yīng)當(dāng)事先向（ ）提出申請，并經(jīng)其審批同意。（本題有超過一個的正確選項）A. 跨墻人員所屬部門B. 合規(guī)部門C. 風(fēng)險控制部門D. 公司董事會您的答案：B,A題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：7. 按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，證券公司有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)分工合作，對跨墻人員的行為進行監(jiān)督管理。其中，合規(guī)部門負(fù)責(zé)（ ）。A. 記錄跨墻情況B. 向跨墻人員提出跨墻行為規(guī)范C. 會同提出跨墻申請的業(yè)務(wù)部門和跨墻人員所屬部門對跨墻人員行為進行監(jiān)控D. 對跨墻違規(guī)行為進行處罰您的答案：C,B,A題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：三、判斷題8. 證券公司存在利益沖突的業(yè)務(wù)部

20、門互為信息隔離墻的兩側(cè)。因履行管理職責(zé)需要知悉敏感信息的工作人員處于信息隔離墻的墻上。（ ）您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：9. 按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，證券公司擔(dān)任首次公開發(fā)行股票項目的上市輔導(dǎo)人、保薦機構(gòu)或主承銷商的，在擔(dān)任前述角色的信息公開之日，證券公司應(yīng)當(dāng)將項目公司和與其有重大關(guān)聯(lián)的公司或證券列入限制名單。（ ）您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：10. 按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，證券公司存在利益沖突的業(yè)務(wù)部門的辦公場所可以共用，但是辦公設(shè)備要確保相對封閉和相互獨立。（ ）您的答案：錯誤題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：11. 按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，證券公司采取信息隔離和披露措施難以有效管理利益沖突的，應(yīng)當(dāng)將敏感信息所涉及公司或證券列入觀察名單。（ ）您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：12. 按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)在投資銀行業(yè)務(wù)部門與客戶發(fā)生實質(zhì)性接觸前的適當(dāng)時點，將相關(guān)項目所涉公司或證券列入限制名單。（ ）您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：13. 按照證券公司