券商合規(guī)執(zhí)業(yè)考試

1、您的得分百分制:82.5是否通過：恭喜您通過了本次測試以下是試卷的答復(fù)情況,供參考試題1對錯(cuò)題2.5分問題描述：中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、自律組織要求對證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)報(bào)送的申請材料或報(bào)告進(jìn)行合規(guī)審查的,合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)審查,并在該申請材料或報(bào)告上簽署合規(guī)審查意見.A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：A您的答復(fù)：A您的得分：2.5正確試題2對錯(cuò)題2.5分問題描述：機(jī)構(gòu)或者其治理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的,從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)根據(jù)所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級治理人員或者董事會(huì)報(bào)告.機(jī)構(gòu)未妥善處理的,從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告.A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：A您的答復(fù)：A您的得分：2.5正確試題3對錯(cuò)題2

2、.5分問題描述：取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的基金銷售機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)將機(jī)構(gòu)根本信息報(bào)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)備案,并予以定期更新.A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B您的得分：0.0試題4對錯(cuò)題2.5分問題描述：證券公司應(yīng)當(dāng)健全客戶回訪制度,明確代銷金融產(chǎn)品的回訪要求,及時(shí)發(fā)現(xiàn)并妥善處理不當(dāng)銷售金融產(chǎn)品及其他違法違規(guī)問題.A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：A您的答復(fù)：A您的得分：2.5正確試題5對錯(cuò)題2.5分問題描述：證券經(jīng)紀(jì)人為證券從業(yè)人員,應(yīng)當(dāng)通過證券從業(yè)人員資格測試,并具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件.A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：A您的答復(fù)：A您的得分：2.5正確試題6對錯(cuò)題2.5分問題描述：證券公司應(yīng)當(dāng)提升合規(guī)治理重視程度,堅(jiān)

3、持合規(guī)經(jīng)營,為公司正常經(jīng)營及長期可持續(xù)開展奠定根底.A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：A您的答復(fù)：A您的得分：2.5正確試題7對錯(cuò)題2.5分問題描述：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)與客戶協(xié)商并書面約定收取證券投資參謀效勞費(fèi)用的安排,可以根據(jù)效勞期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取效勞費(fèi)用,也可以采用差異傭金等其他方式收取效勞費(fèi)用A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：A您的答復(fù)：A您的得分：2.5正確試題8對錯(cuò)題2.5分問題描述：證券公司應(yīng)當(dāng)將證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為納入公司合規(guī)治理范圍,并建立科學(xué)合理的證券經(jīng)紀(jì)人績效考核制度,將證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入其績效考核范圍.A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：A您的答復(fù)：A您的得分：2.5正確試

4、題9對錯(cuò)題2.5分問題描述：證券公司應(yīng)當(dāng)有效防范并妥善處理利益沖突,在涉及到公司與客戶之間的利益沖突時(shí),應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持公平對待客戶的原那么.A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B您的答復(fù)：A您的得分：0.0試題10對錯(cuò)題2.5分問題描述：證券從業(yè)人員可以向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾.A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B您的答復(fù)：B您的得分：2.5正確試題11對錯(cuò)題2.5分問題描述：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向客戶提供風(fēng)險(xiǎn)揭示書,并由客戶簽收確認(rèn).A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：A您的答復(fù)：A您的得分：2.5正確試題12對錯(cuò)題2.5分問題描述：證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為合規(guī)部門配備足夠的、具備與履行合規(guī)治理責(zé)任

5、相適應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和技能的合規(guī)治理人員.合規(guī)部門中具備5年以上證券、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)治理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的一定比例.A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B您的答復(fù)：A您的得分：0.0試題13對錯(cuò)題2.5分問題描述：證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)治理制度,對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一治理,防范公司與客戶之間的利益沖突,切實(shí)履行反洗錢義務(wù),預(yù)防出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為.A.正確B.錯(cuò)誤您的答復(fù)：A您的得分：2.5正確試題14對錯(cuò)題2.5分問題描述：證券公司應(yīng)當(dāng)如實(shí)記載向客戶推介、銷售金融產(chǎn)品的有關(guān)情況,依法妥善保管與代銷金融產(chǎn)品活動(dòng)有關(guān)的各種文件、資料.A.正確

6、B.錯(cuò)誤正確答案：A您的答復(fù)：A您的得分：2.5正確試題15對錯(cuò)題2.5分問題描述：證券公司認(rèn)為客戶購置金融產(chǎn)品不適當(dāng)或者無法判斷適當(dāng)性的,可以適當(dāng)向其推介產(chǎn)品.A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B您的答復(fù)：B您的得分：2.5正確試題16單項(xiàng)選擇題2.5分問題描述：基金銷售機(jī)構(gòu)獲得基金銷售業(yè)務(wù)資格后內(nèi)未開展基金銷售業(yè)務(wù),將終止基金銷售業(yè)務(wù)資格.A.半年B.一年C.兩年D.三年正確答案：B您的答復(fù)：A試題17單項(xiàng)選擇題2.5分問題描述：普通投資者申請成為專業(yè)投資者應(yīng)當(dāng)以形式向經(jīng)營機(jī)構(gòu)提出申請并確認(rèn)自主承當(dāng)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和后果,提供相關(guān)證實(shí)材料.A.電子B.網(wǎng)上C.書面D.口頭正確答案：C您的答復(fù)：C您的

7、得分：2.5正確試題18單項(xiàng)選擇題2.5分問題描述：證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)組織內(nèi)部有關(guān)機(jī)構(gòu)和部門或者委托具有專業(yè)資質(zhì)的外部專業(yè)機(jī)構(gòu)對公司合規(guī)治理的有效性進(jìn)行評估,及時(shí)解決合規(guī)治理中存在的問題.對合規(guī)治理有效性的全面評估,每年不得少于次.A. 1B. 2C. 3D. 5正確答案：A您的答復(fù)：A您的得分：2.5正確試題19單項(xiàng)選擇題2.5分問題描述：監(jiān)管紅線不包括.A.委托攬戶B.開戶送禮C.操縱市場D.客戶回訪正確答案：D試題20單項(xiàng)選擇題2.5分問題描述：證券公司應(yīng)當(dāng)事先明確告知客戶所提供效勞或者銷售產(chǎn)品效勞或產(chǎn)品,效勞或產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)特征及告知情況應(yīng)當(dāng)以方式記載、留存.A.書面B.電子C.書面或者電

8、子D.口頭正確答案：C您的答復(fù)：C您的得分：2.5正確試題21單項(xiàng)選擇題2.5分問題描述：證券公司應(yīng)該對證券經(jīng)紀(jì)人及其執(zhí)業(yè)行為實(shí)施治理A.屬地治理化B.集中統(tǒng)一C.系統(tǒng)化D.個(gè)性化正確答案：B您的答復(fù)：B您的得分：2.5正確試題22單項(xiàng)選擇題2.5分問題描述：證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每年至少強(qiáng)制離崗一次,強(qiáng)制離崗時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于個(gè)工作日A. 3,10B. 3,5C. 2,10D. 2,5您的答復(fù)：A您的得分：2.5正確試題23單項(xiàng)選擇題2.5分問題描述：經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每開展一次適當(dāng)性自查,形成自查報(bào)告.A.季度B.半年C.一年D.兩年正確答案：B您的答復(fù)：B您的得分：2.5正確試題24單項(xiàng)選擇題2

9、.5分問題描述：證券公司向合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)部門及其他合規(guī)治理人員分配或施加業(yè)務(wù)考核指標(biāo)與任務(wù).A.可以B.不得C.經(jīng)審批可以正確答案：B您的答復(fù)：B您的得分：2.5正確試題25單項(xiàng)選擇題2.5分問題描述：對原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶的A. 5%B. 15%C. 20%D. 10%正確答案：D試題26單項(xiàng)選擇題2.5分問題描述：證券公司應(yīng)當(dāng)建立,對在經(jīng)營治理及執(zhí)業(yè)過程中違反法律、法規(guī)和準(zhǔn)那么的責(zé)任人或責(zé)任單位進(jìn)行合規(guī)問責(zé),并與績效考核和薪酬發(fā)放相掛鉤.A.相應(yīng)的治理體制B.合規(guī)內(nèi)限制度C.合規(guī)問責(zé)機(jī)制正確答案：C您的答復(fù)：C您的得分：2.5正確試題27

10、單項(xiàng)選擇題2.5分問題描述：證券公司分類監(jiān)管是以證券公司為根底,結(jié)合公司市場競爭力和持續(xù)合規(guī)狀況,根據(jù)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)評價(jià)和確定證券公司的類別,對證券公司進(jìn)行的綜合性評價(jià).A.經(jīng)營水平B.風(fēng)險(xiǎn)治理水平C.綜合水平D.業(yè)務(wù)規(guī)模正確答案：B您的答復(fù)：B您的得分：2.5正確試題28單項(xiàng)選擇題2.5分問題描述：證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在執(zhí)業(yè)過程中向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書,明示其與證券公司的關(guān)系,并在委托合同約定的代理權(quán)限、代理期間、執(zhí)業(yè)地域范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶效勞等活動(dòng).A.委托代理B.勞動(dòng)合同C.協(xié)議合作D.互惠互利正確答案：A您的答復(fù)：A您的得分：2.5正確試題29單項(xiàng)選擇題2.5分問題描述：證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)組

11、織委托具有專業(yè)資質(zhì)的外部專業(yè)機(jī)構(gòu)對公司合規(guī)治理的有效性進(jìn)行全面評估,應(yīng)每年至少進(jìn)行1次.A. 1B. 2C. 3D. 5正確答案：C您的答復(fù)：C您的得分：2.5正確試題30單項(xiàng)選擇題2.5分問題描述：依據(jù)法律法規(guī)和自律規(guī)那么,對基金銷售活動(dòng)進(jìn)行自律治理,并對基金銷售人員進(jìn)行資格管理.A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)C.中國證券監(jiān)督治理委員會(huì)D.當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局正確答案：B您的答復(fù)：B您的得分：2.5正確試題31多項(xiàng)選擇題2.5分問題描述：基金宣傳推介材料必須真實(shí)、準(zhǔn)確,與基金合同、基金招募說明書相符,不得有以下情形A.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏B.預(yù)測基金的證券投資業(yè)績C.違規(guī)承諾

12、收益或者承當(dāng)損失D.登載單位或者個(gè)人的推薦性文字正確答案：ABCD您的答復(fù)：ABCD您的得分：2.5正確試題32多項(xiàng)選擇題2.5分問題描述：證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)的監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事履行以下合規(guī)治理責(zé)任A.對董事、高級治理人員履行合規(guī)治理責(zé)任的情況進(jìn)行監(jiān)督B.對發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的董事、高級治理人員提出罷免的建議C.公司章程規(guī)定的其他合規(guī)治理責(zé)任D.審議批準(zhǔn)合規(guī)治理的根本制度正確答案：ABC您的答復(fù)：ABCD您的得分：0.0試題33多項(xiàng)選擇題2.5分問題描述：違法違規(guī)行為包括.A.聚集不合格投資者資金以員工個(gè)人名義購置私募產(chǎn)品B.經(jīng)紀(jì)人委托他人代理從事客戶招攬C.為非實(shí)名制賬戶提供

13、證券活動(dòng)D.私下接受客戶委托交易正確答案：ABCD您的答復(fù)：ABCD您的得分：2.5正確試題34多項(xiàng)選擇題2.5分問題描述：從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶和其他相關(guān)方的合法利益,且A.老實(shí)守信B.勤勉盡責(zé)C.維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)正確答案：ABC您的答復(fù)：ABC您的得分：2.5正確試題35多項(xiàng)選擇題2.5分問題描述：經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反?證券期貨投資者適當(dāng)性治理方法?規(guī)定的,中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,采取等監(jiān)督治理舉措.A.責(zé)令改正B.監(jiān)管談話C.出具警示函D.責(zé)令參加培訓(xùn)正確答案：ABCD您的答復(fù)：ABCD您的得分：2.5正確試題36多項(xiàng)選擇題2.5分問題

14、描述：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)以合作方式向客戶提供證券投資參謀效勞,應(yīng)當(dāng)對等作出約定,明確當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù).A.效勞方式、B.報(bào)酬支付、C.投訴處理D.獎(jiǎng)懲正確答案：ABC您的答復(fù)：ABC您的得分：2.5正確試題37多項(xiàng)選擇題2.5分問題描述：基金銷售機(jī)構(gòu)被責(zé)令暫?；痄N售業(yè)務(wù)的,暫停期間不得從事以下活動(dòng).A.簽訂新的銷售協(xié)議B.宣傳推介基金C.出售基金份額D.辦理基金份額申購正確答案：ABCD您的答復(fù)：ABCD您的得分：2.5正確試題38多項(xiàng)選擇題2.5分問題描述：以下哪些說法是正確的A.營銷人員可以從事客戶回訪的工作B.從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)治理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng)C.營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)D.技術(shù)人員不得承當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)治理責(zé)任正確答案：BCD您的答復(fù)：ABCD您的得分：0.0試題39多項(xiàng)選擇題2.5分問題描述：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)的原那么,與客戶協(xié)商并書面約定收取證券投資參謀效勞費(fèi)用