2016年山西省證券從業(yè)《證券投資基金》：資產(chǎn)配置的基本方法考試試卷

1、2016年山西省證券從業(yè)證券投資基金：資產(chǎn)配置的基本方法考試試卷一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意） 1、如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為3000元，轉(zhuǎn)換價格為20元，當(dāng)股票的價格為15元時，則當(dāng)前該債券的轉(zhuǎn)換價值為_元。A15B2985C2250D3000 2、下列關(guān)于自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法，錯誤的是（）。A證券公司應(yīng)建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控缺陷的糾正與處理機(jī)制 B證券公司應(yīng)定期對自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以凈資產(chǎn)為核心的風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測試 C稽核部門應(yīng)定期對自營業(yè)務(wù)的合規(guī)運(yùn)作、盈虧、風(fēng)險

2、監(jiān)控等情況進(jìn)行全面稽核 D證券公司應(yīng)建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度3、如果注冊會計師在審計過程中，由于審計范圍受到委托人、被審計單位或客觀環(huán)境的嚴(yán)重限制，不能獲取必要的審計證據(jù)，以致無法對會計報表整體發(fā)表審計意見時，應(yīng)當(dāng)出具_(dá)的審計報告。A保留意見B否定意見C無保留意見D拒絕表示意見 4、下列情況下，最不可能出現(xiàn)股價上漲(繼續(xù)上漲)情況的是_A低位價漲量增B高位價平量增C高位價漲量減D高位價漲量平5、某股份公司擬向社會公眾公開發(fā)行股票并上市，該公司發(fā)行前注冊資本為1.2億元，公司沒有內(nèi)部職工股。若每股股價為1元，則其首次發(fā)行的普通股數(shù)量不得少于_萬股。A1800B2

3、118C3000D4000 6、證券組合管理的具體內(nèi)容包括_A計劃、選擇、執(zhí)行、監(jiān)督B汁劃、分析、選擇、監(jiān)督、評價C計劃、分析、選擇時機(jī)、修正、評價D計劃、選擇時機(jī)、選擇證券、監(jiān)督 7、由基金投資者直接支付的費用有_。A申購費B交易傭金C過戶費D托管費 8、香港把證券投資基金稱為（）。A共同基金B(yǎng)單位信托基金C證券投資信托基金D信托基金 9、某公司股票每股發(fā)行價為7.00元，目前股價為10.00元，如果該公司每季度發(fā)放股利每股0.20元，那么持有2000股該公司股票的股東年收益率(長期持有)為_A1.0%B2.0%C4.0%D8.0% 10、我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用自有資金及中國銀

4、監(jiān)會規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金進(jìn)行證券投資，但僅限于投資_。A國債B股票C基金D證券衍生產(chǎn)品11、關(guān)于證券交易所的職能，以下敘述錯誤的是_。A提供證券交易的場所和設(shè)施B制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則C封閉市場信息，維護(hù)證券市場的穩(wěn)定D對上市公司進(jìn)行監(jiān)管 12、2002年發(fā)布的全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則第6條規(guī)定，全國銀行間債券市場回購期限最短為_，最長為_。A1天，1年B2天，1年C10天，1年D50天，1年 13、某股份公司擬向社會公眾公開發(fā)行股票并上市，該公司發(fā)行前注冊資本為1.2億元，公司沒有內(nèi)部職工股，則其首次發(fā)行的普通股數(shù)量不得少于_萬股。A1800B2118C3000D400014、

5、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的_。A法人機(jī)構(gòu)B行業(yè)組織C事業(yè)單位D非法人機(jī)構(gòu) 15、甲某是某期貨公司職員，明知乙某是恐怖活動組織的成員，仍幫其通過期貨交易掩蓋乙某籌集的用于恐怖活動的資金的性質(zhì)。甲某的行為屬于_。A資助恐怖活動罪B參加恐怖組織罪C洗錢罪D不構(gòu)成犯罪 16、交易傭金是投資者付給經(jīng)紀(jì)人，委托其代為買賣證券的酬勞，在我國通常被稱為“手續(xù)費”。從2002年5月1日起，我國證券交易的交易傭金收取實行的是_。A固定傭金制B比率傭金制C浮動傭金制D最低傭金制 17、某投資者購買了一張面值1000元，期限180天，年貼現(xiàn)率為12%的貼現(xiàn)債券。則此貼現(xiàn)債券的發(fā)行價格為_。A880元

6、B900元C940元D1000元 18、積極的債券組合管理策略不包括_。A水平分析B多重負(fù)債下的組合免疫策略C債券互換D應(yīng)急免疫 19、以下關(guān)于公司財務(wù)狀況分析的說法，錯誤的是_。A資產(chǎn)收益率視為盈利性指標(biāo)B銷售利潤率視為盈利性指標(biāo)C周轉(zhuǎn)率視為安全性指標(biāo)D杠桿比率視為安全性指標(biāo) 20、基金份額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所進(jìn)行申購或者贖回的基金運(yùn)作方式是_。A開放式基金B(yǎng)封閉式基金C公司型基金D契約型基金 21、在一個有效的股票市場上_。A存在價值高估B既沒價值高估，也沒價值低估C存在價值低估D既有價值高估，也有價值低估 22、恒定混合策略的支付曲線是（）。A直線B凹型C凸型D

7、波浪線23、公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于_；扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以低者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計算依據(jù)。A4%B5%C6%D7% 24、已設(shè)立的股份有限公司增加資本，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股時，公司凈資產(chǎn)總值應(yīng)不低于_。A5000萬人民幣B1億人民幣C1.5億人民幣D2億人民幣25、LOF的漢譯名稱為_。A存托憑B交易所交易基金C上市開放式基金D指數(shù)參與份額二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分） 1、期貨

8、交易所通常對每個交易時段允許的最大波動范圍作出規(guī)定，一旦達(dá)到漲（跌）幅限制，則高于（低于）該價格的多頭（空頭）委托無效的規(guī)定是（）。A無負(fù)債結(jié)算制度B每日價格波動限制C斷路器規(guī)則D限倉制度 2、根據(jù)標(biāo)的物不同，招標(biāo)發(fā)行可分為_。A價格招標(biāo)，單一價格中標(biāo)和多種價中標(biāo)B荷蘭式招標(biāo)和美式招標(biāo)C單一價格中標(biāo)和多種價格中標(biāo)D價格招標(biāo)、收益率招標(biāo)和繳款期招標(biāo)3、封閉式基金的募集一般要經(jīng)過_幾個步驟。A申請B核準(zhǔn)C發(fā)售D備案和公告 4、優(yōu)點股票的特征包括_。A股息率固定B股息分派優(yōu)先C剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先D一般無表決權(quán)5、廣義的有價證券包括_。A商業(yè)證券B貨幣證券C資本證券D商品證券 6、下列屬于存托憑證業(yè)務(wù)中

9、，托管銀行所提供的服務(wù)的是_。A按照ADR持有人的要求領(lǐng)取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR發(fā)行國B負(fù)責(zé)ADR的注冊和過戶C負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券D負(fù)責(zé)對公司管理監(jiān)督 7、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)_，可以調(diào)整注冊資本最低限額。A審慎監(jiān)管原則B混業(yè)經(jīng)營原則C各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險程度D自然經(jīng)營原則 8、_負(fù)責(zé)對基金管理人的會計核算結(jié)果進(jìn)行復(fù)核。A中國證券業(yè)協(xié)會B中國證券登記結(jié)算公司C基金托管人D證券公司 9、發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起_年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A1B3C5D7 10、下列各項中，屬于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險情形的有_。A違規(guī)為客戶證券交易提供融資融券等信用交易B與他人合資、合作經(jīng)營管理分

10、支機(jī)構(gòu)，或者將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理C侵占、損害客戶的合法權(quán)益，挪用客戶的資金或證券D誤導(dǎo)客戶、對客戶買賣證券承諾收益或賠償11、根據(jù)我國政府對WTO的承諾，外國證券機(jī)構(gòu)直接從事B股交易的申請可由_受理。A中國證監(jiān)會B證券交易所C證券業(yè)協(xié)會D國家外匯管理局 12、并購重組委委員存在對所參加并購重組委會議應(yīng)當(dāng)回避而未提出回避等違反并購重組委工作紀(jì)律的行為的，中國證監(jiān)會根據(jù)情節(jié)輕重可以對有關(guān)并購重組委委員采取的措施包括_。A談話提醒B罰款C批評D解聘 13、可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行，在上海證券交易所上網(wǎng)定價發(fā)行方式下，_日中簽率公告見報。AT+2BT+3CT+4DT+514、證券公司高

11、級管理人員應(yīng)當(dāng)經(jīng)_依法核準(zhǔn)。A董事會B監(jiān)事會C中國證監(jiān)會D股東會 15、標(biāo)準(zhǔn)券是一種假設(shè)的回購綜合債券，它是由各種債券根據(jù)一定的_折合相加而成。A公式B折算率C面值D現(xiàn)值 16、根據(jù)我國上海證券交易所債券交易實施細(xì)則相關(guān)規(guī)定，債券質(zhì)押式回購交易實行企業(yè)債回購交易按_進(jìn)行申報。A資金賬戶B證券公司C席位D證券賬戶 17、_是監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作行為是否符合法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定。A資產(chǎn)保管B資金清算C投資監(jiān)督D會計復(fù)核 18、證券存管服務(wù)是_為_提供的。A證券交易所，證券公司B證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，證券公司C證券公司，投資者D證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，投資者 19、連續(xù)競價時，某只股票的賣出申報價格為

12、15元，市場即時的最低買入申報價格為 14.98元，則成交價格為_。A15元B14.98元C14.99元D不能成交 20、籌資者在確定債券期限時，主要需要考慮的因素有_。A償還能力B市場利率變化C資金使用方向D債券變現(xiàn)能力 21、申請首次公開發(fā)行股票的公司應(yīng)按_的要求制作申請文件。A首次公開發(fā)行股票申請文件主承銷商核對要點B公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第9號C首次公開發(fā)行股票輔導(dǎo)工作辦法D關(guān)于公司公告擬公開發(fā)行股票并上市有關(guān)事宜的通知 22、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于_等用途。A資金拆借、貸款B可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資C抵押融資D對外擔(dān)保23、發(fā)行公司債券，本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的（）。A15%B20%C35%D40% 24、以下關(guān)于債券和股票區(qū)別的描述，錯誤