內(nèi)審計(jì)劃及報(bào)告

1、審核實(shí)施計(jì)劃審核目的確定公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系是否符合規(guī)定要求及實(shí)現(xiàn)公司管理方針和目標(biāo)的有效性，是否持續(xù)的滿足了規(guī)定的要求，并為迎接外審做準(zhǔn)備。審核范圍高層領(lǐng)導(dǎo)；綜合辦公室；工程技術(shù)部勞資管理部；經(jīng)營(yíng)管理部；財(cái)務(wù)部；項(xiàng)目部。審核依據(jù)GB/T190012016標(biāo)準(zhǔn)；GB/T240012016標(biāo)準(zhǔn)；GB/T280012011標(biāo)準(zhǔn)；GB/T504302017規(guī)范公司管理體系文件；相關(guān)法律、法規(guī)和其它要求。審核時(shí)間2018年08月03日至2018乙年08月04日審核組成員組長(zhǎng)：（A）趙志靈組員：（B）趙國(guó)民（C）毛俊龍審核日程及活動(dòng)安排日期第一組（成員：C）第二組（成員：B）具體時(shí)間審核

2、區(qū)域及涉及條款具體時(shí)間審核區(qū)域及涉及條款8月3日8:00-8:30首次會(huì)議（高層領(lǐng)導(dǎo)；各部門、項(xiàng)目部負(fù)責(zé)人；審核組成員參加）8:30-12:00綜合辦公室（勞資）8:30-12:00經(jīng)營(yíng)管理部14:00-18:00工程技術(shù)部14:00-18:00財(cái)務(wù)管理部8月4日8:30-11:30建筑工程項(xiàng)目部（第一組、第二組成員均參加）14:30-15:30公司局層領(lǐng)導(dǎo)（B、C實(shí)施審核）15:30-16:00補(bǔ)充審核16:00-17:00審核組內(nèi)部會(huì)議17:00-18:00末次會(huì)議（高層領(lǐng)導(dǎo)；各部門、項(xiàng)目部負(fù)責(zé)人；審核組成員參加）注：審核涉及條款具體見各部門內(nèi)審檢查表編制胡影影批準(zhǔn)趙志鳧時(shí)間2018年08

3、月01日時(shí)間2018年08月01日表格編號(hào)：BG-8.2.2-02記錄編號(hào)：0701編制部門：綜合辦公室江舟公司2018年度管理體系內(nèi)部審核首次會(huì)議紀(jì)要開會(huì)地點(diǎn)：公司會(huì)議室開會(huì)日期：2018年08月03日開會(huì)時(shí)間：8:008:30參加人員：公司領(lǐng)導(dǎo)：趙國(guó)宇綜合辦公室：胡影影工程技術(shù)部：趙國(guó)民記錄：曹延延安全管理部：毛俊龍項(xiàng)目經(jīng)理部：常海軍經(jīng)營(yíng)管理部：劉九周會(huì)議內(nèi)容：首先由審核組長(zhǎng)趙志亮講話：1、今天召開內(nèi)部審核首次會(huì)議，公司通過內(nèi)部管理自我完善、三合一管理體系運(yùn)行是否有效效。這次審核是要檢查三合一管理體系運(yùn)行中存在的問題，要不斷完善和改進(jìn)三合一管理體系，使形成產(chǎn)品質(zhì)量的各個(gè)過程及環(huán)節(jié)處于受控狀

4、態(tài)。在進(jìn)行內(nèi)審時(shí)，把重點(diǎn)放在對(duì)各個(gè)部門的主要工作、對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量直接有影響的過程。有針對(duì)性地進(jìn)行內(nèi)審，特別是今年為復(fù)評(píng)審核，增加了GB/T50430-2017規(guī)范相關(guān)要求。找出影響工作質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方面的問題，提高公司全面管理和降低質(zhì)量成本和管理成本。2、傳達(dá)審核計(jì)劃：審核目的：確定公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系是否符合規(guī)定要求及實(shí)現(xiàn)公司管理方針和目標(biāo)的有效性，并為迎接外審做準(zhǔn)備。3、審核范圍：高層領(lǐng)導(dǎo)、綜合辦公室、經(jīng)營(yíng)管理部、勞資人事部、工程技術(shù)部、財(cái)務(wù)部、在建項(xiàng)目部4、審核依據(jù)：GB/T190012016標(biāo)準(zhǔn)；GB/T240012016標(biāo)準(zhǔn)；GB/T280012011標(biāo)準(zhǔn)；GB

5、/T50430-2017規(guī)范公司管理體系文件、相關(guān)法律、法規(guī)和其它要求。5、審核方法：按部門審核，在審核部門時(shí)一定要按過程方法（PDCA）,重視識(shí)別過程，到活動(dòng)場(chǎng)所首先識(shí)別過程，把握關(guān)鍵過程，在此基礎(chǔ)上只要把人、機(jī)、料、法、環(huán)等聯(lián)系起來，順藤摸瓜，在有限的時(shí)間內(nèi)對(duì)活動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)的控制有效和符合性作出判斷，達(dá)到審核的預(yù)期目的。6、審核原則：各位內(nèi)審員要站在公正客觀立場(chǎng)，對(duì)所查處的問題要看是不是普遍存在，對(duì)涉及到的條款開出不合格報(bào)告和口頭提出整改內(nèi)容。7、內(nèi)審人員分工：第一組毛俊龍第二組趙國(guó)民（分組見審核計(jì)劃）8、末次會(huì)議時(shí)間：2018年08月04號(hào)下午9、內(nèi)審使用車輛由辦公室安排。許總：按照內(nèi)部審核計(jì)

6、劃上的要求對(duì)公司相關(guān)部門進(jìn)行審核，要認(rèn)真對(duì)待這次內(nèi)審檢查機(jī)會(huì)，通過這次審核每個(gè)部門要在原來基礎(chǔ)上要有提高，對(duì)查出問題要按時(shí)間進(jìn)行整改關(guān)閉。少走彎路，改掉以往不良習(xí)慣，堅(jiān)決按照程序上要求工作。管理者代表丁勝利：希望各部門領(lǐng)導(dǎo)以及有關(guān)人員配合好這次內(nèi)審工作，要支持三合一管理體系工作，對(duì)查出的問題要做好記錄積極主動(dòng)整改，勤于總結(jié)工作經(jīng)驗(yàn)整改不能停頓，不能弄虛作假。對(duì)這次審查時(shí)口頭提出的問題也要積極整改要引起注意。公司當(dāng)前人員少,工程項(xiàng)目只有一個(gè)，大家還是把本部們的工作要做好，順利完成內(nèi)審工作任務(wù)。受審部門經(jīng)營(yíng)部?jī)?nèi)審員毛俊龍審核條款I(lǐng)SO9001-2015標(biāo)準(zhǔn)8.2.3及GB/T50430-2017標(biāo)

7、準(zhǔn)7.2.2審核日期2018.08.03簽發(fā)日期2018.08.04計(jì)劃糾正日期2018.08.12不合格項(xiàng)描述不符合準(zhǔn)則：ISO9001-2015標(biāo)準(zhǔn)8.2.3及GB/T50430-2007標(biāo)準(zhǔn)7.2.2不符合事實(shí)：未對(duì)孟津石化項(xiàng)目部合同進(jìn)行評(píng)審不合格項(xiàng)結(jié)論不符合ISO9001-2015標(biāo)準(zhǔn)8.2.3條款不符合GB/T50430-2007標(biāo)準(zhǔn)7.2.2條款不合格項(xiàng)性質(zhì)嚴(yán)重一般觀察項(xiàng)不合格項(xiàng)確認(rèn)與承諾情況屬實(shí)。確認(rèn)/承諾人：劉九周2018由口08月04日糾正措施與完成期限對(duì)孟津石化項(xiàng)目合同進(jìn)行了評(píng)審并按文件要求進(jìn)行記錄。糾正措施驗(yàn)證情況已整改啟效驗(yàn)證人：毛俊龍2018由口08月17日審核組長(zhǎng)確

8、認(rèn)已整改啟效毛俊龍2018由口08月17日受審部門工程部?jī)?nèi)審員毛俊龍審核條款GB/T24001-2015標(biāo)準(zhǔn)8.1條款及GB/T28001-2011標(biāo)準(zhǔn)4.4.6條款審核日期2018.08.04簽發(fā)日期2018.08.04計(jì)劃糾正日期2018.08.04不合格項(xiàng)描述不符合準(zhǔn)則：GB/T24001-2015標(biāo)準(zhǔn)8.1條款及GB/T28001-2011標(biāo)準(zhǔn)4.4.6條款不符合事實(shí)：未提供對(duì)項(xiàng)目部人員進(jìn)行環(huán)境及職業(yè)健康安全入場(chǎng)教育的證據(jù)。不合格項(xiàng)結(jié)論不符合GB/T24001-2015標(biāo)準(zhǔn)8.1條款不符合GB/T28001-2011標(biāo)準(zhǔn)4.4.6條款不合格項(xiàng)性質(zhì)口嚴(yán)重一般口觀察項(xiàng)不合格項(xiàng)確認(rèn)與承諾情況

9、屬實(shí)。確認(rèn)/承諾人：趙國(guó)民2018年08月04日糾正措施與完成期限組織相關(guān)人員學(xué)習(xí)GB/T24001-2015標(biāo)準(zhǔn)8.1條款及GB/T28001-2011標(biāo)準(zhǔn)4.4.6條款，并將廢施，廢料加入環(huán)境因素清單和機(jī)械傷害加入危險(xiǎn)源清單。糾正措施驗(yàn)證情況已整改啟效驗(yàn)證人：毛俊龍2018年08月17日審核組長(zhǎng)確認(rèn)已整改啟效毛俊龍2018年08月17日江舟公司2018年內(nèi)部三合一管理體系審核末次會(huì)議紀(jì)要開會(huì)地點(diǎn)：公司會(huì)議室開會(huì)日期：2018年08月04日開會(huì)時(shí)間：17:3018:00參加人員：公司領(lǐng)導(dǎo)：趙國(guó)宇綜合辦公室：胡影影工程技術(shù)部：趙國(guó)民記錄：曹延延安全管理部：毛俊龍項(xiàng)目經(jīng)理部：常海軍經(jīng)營(yíng)管理部：劉

10、九周會(huì)議內(nèi)容：一、首先由審核組長(zhǎng)趙志亮講話:1、兩天內(nèi)部審核基本達(dá)到預(yù)期效果，各部門都能夠認(rèn)真配合，積極主動(dòng)的完成工作。在檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)有些部門工作做的不到位，沒有按標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的程序執(zhí)行，記錄沒有隨時(shí)填寫和資料收集不太其全，這樣不利于本部們的工作進(jìn)步和提高，希望各部門要深刻的認(rèn)識(shí)到三合一管理體系的重要性，在管理工作方面要加強(qiáng)責(zé)任心，降低質(zhì)量成本，提高公司經(jīng)濟(jì)效益。2、對(duì)這次審核中所開出的不合格，相關(guān)部門要認(rèn)真分析原因，查找問題的根源制定切實(shí)可行的糾正措施計(jì)劃，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成。同時(shí)口頭提出整改內(nèi)容也要足夠重視。這次三合一管理體系內(nèi)部審核共開出2個(gè)不符合項(xiàng)，主要問題如下:工程技術(shù)部（安全部）：未出示

11、對(duì)孟津石化項(xiàng)目部人員進(jìn)行環(huán)境及職業(yè)健康安全入場(chǎng)教育的證據(jù)。不符合GB/T28001-2011標(biāo)準(zhǔn)4.4.6條款及GB/T24001-2016標(biāo)準(zhǔn)8.1條款；屬于一般不合格項(xiàng)。（2）經(jīng)營(yíng)管理部：無提供對(duì)孟津石化項(xiàng)目部進(jìn)行合同評(píng)審的相關(guān)證據(jù)。不符合GB/T50430-2007規(guī)范7.2條款（GB/T19001-20168.2.2條款）；屬于一般不合格項(xiàng)。3、這次公司三合一管理體系進(jìn)行內(nèi)審，對(duì)部門的工作只是進(jìn)行抽查，有些內(nèi)容有可能沒有查到，加上內(nèi)審員的水平有限，所以很多問題依然存在，這次查出不合格項(xiàng)其主要原因：有些部門人員少，工作任務(wù)不明確，一人數(shù)職，希望部門領(lǐng)導(dǎo)要認(rèn)真抓好部門工作，對(duì)存在的薄弱環(huán)節(jié)

12、要重點(diǎn)監(jiān)視，徹底的改正，要樹立以我做起，把工作質(zhì)量搞上去。這次內(nèi)審查出2個(gè)不合格項(xiàng)，希望相關(guān)部門對(duì)存在的不和格項(xiàng)制定糾正措施，2018年9月15日前全部整改完畢，內(nèi)審員進(jìn)行糾正措施驗(yàn)證關(guān)閉。二、許總：通過內(nèi)審對(duì)公司管理體系是一個(gè)推動(dòng)作用，目前公司工程項(xiàng)目任務(wù)量不大，任務(wù)不多，希望大家認(rèn)真的把部門工作總結(jié)一下，檢查還有那些問題沒有做到位抓緊整改。希望大家對(duì)所開出的不符合報(bào)告按時(shí)間要求進(jìn)行整改，在今后的工作中不要犯同樣的問題，按照程序規(guī)定的要求做好相關(guān)記錄，每個(gè)部門領(lǐng)導(dǎo)要負(fù)起責(zé)任，加大部門工作的檢查力度。記錄編號(hào)：0701報(bào)口編BG-8.2.2-05(2018)年第（一）次審核審核目的確定公司環(huán)境

13、、職業(yè)健康安全管理體系是否持續(xù)符合規(guī)定要求及實(shí)現(xiàn)公司管理方針和目標(biāo)的有效性，并為迎接外審做準(zhǔn)備。審核依據(jù)GB/T190012016標(biāo)準(zhǔn)；GB/T240012016標(biāo)準(zhǔn)；GB/T280012011標(biāo)準(zhǔn)；GB/T504302017規(guī)范公司管理體系文件；相關(guān)法律、法規(guī)和其它要求。審核部門高層領(lǐng)導(dǎo)；綜合辦公室（勞資部）；工程技術(shù)部；財(cái)務(wù)管理部經(jīng)營(yíng)管理部；項(xiàng)目部。首次會(huì)議2018年08月03日8:00時(shí)未次會(huì)議2018年08月04日審核日期2018年08月0304日審核組長(zhǎng)趙志鳧審核組成員組長(zhǎng)：（A）趙志靈組員：（B）趙國(guó)民（C）毛俊龍審核概況審核組對(duì)高層領(lǐng)導(dǎo)及五個(gè)職能部門和個(gè)項(xiàng)目部進(jìn)行了質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系審核，共提出嚴(yán)重不合格項(xiàng)_0項(xiàng)，一般不合格項(xiàng)N_項(xiàng)，其余輕微問題已在審核過程中口頭提出，提請(qǐng)相關(guān)單位和部門E。（不符合項(xiàng)的分布見附件“不符合項(xiàng)分布表”）審核結(jié)論質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行以來，管理目標(biāo)得到了一定的分解和落實(shí)，各級(jí)人員的質(zhì)量意識(shí)、環(huán)保意識(shí)、安全意識(shí)、追求顧客滿意的意識(shí)及法制觀念明顯增強(qiáng)，工作能力得到提高，能明確并較好履行各自的管理職能和工作職責(zé)，對(duì)環(huán)境因素、危險(xiǎn)源的辯識(shí)與評(píng)價(jià)是適宜的，現(xiàn)有控制措施是肩效的，應(yīng)急準(zhǔn)備能力較充分，相關(guān)人力、設(shè)備資源管理完好，能滿足施工與管理的需要，肩效控制了不符合項(xiàng)的產(chǎn)生，一體化管理方針