QSY1002.1-2013健康、安全與環(huán)境管理體系第1部分：規(guī)范word版本非PDF轉(zhuǎn)版

1、Q/SY中國石油天然氣集團(tuán)公司企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)Q/SY 1002. 1-2013代替 Q/SY 1002. 1-2007健康、安全與環(huán)境管理體系第1部分：規(guī)范Health, safety and environmental lrnanagement systems-Part l: Specification 2013 -07-23發(fā)布 20131001實施中國石油天然氣集團(tuán)公司 發(fā)布QY 1002.1-2013目 次前言 引言 1 范圍 12 規(guī)范性引用文件 13術(shù)語和定義 14總要求 55健康、安全與環(huán)境管理體系要求 6 5.1領(lǐng)導(dǎo)和承諾 6 5.2健康、安全與環(huán)境方針 6 5.3策劃 7 5.4組

2、織結(jié)構(gòu)、職責(zé)、資源和文件 8 5.5實施和運行 11 5.6檢查與糾正措施 13 5.7管理評審 15附錄A（資料性附錄） Q/SY 1002. 1-2013與GB/T 24001-2004，GB/T 28001-2011，AQ/T 9006-2010，AQ 2037-2012，SY/T 6276-2010之間的對應(yīng)關(guān)系 16Q/SY 1002.1-2013前 言Q/SY 1002健康、安全與環(huán)境管理體系分為三個部分： 第1部分：規(guī)范； 第2部分：實施指南； 第3部分：審核指南。 本部分為Q/SY 1002的第1部分。 本部分按照GB/T1.1-2009標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則 第1部分：標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)和編

3、寫給出的規(guī)則起草。 本部分代替Q/SY1002.1-2007健康、安全與環(huán)境管理體系 第1部分：規(guī)范。 本部分與Q/SY 1002.1-2007相比，主要改動如下： 對術(shù)語和定義作了下列修改： 1)增加了“判別準(zhǔn)則”、“健康損害”、“工作場所”、“有感領(lǐng)導(dǎo)”、“直線責(zé)任”、“屬地管 理”等6個術(shù)語和定義（見第3章）； 2) 修改了部分術(shù)語的名稱，“目標(biāo)”改為“健康、安全與環(huán)境目標(biāo)”，“管理方案”改為 “方案”（見第3章）； 3) 考慮與GB/T 28001-2011職業(yè)健康安全管理體系 要求中術(shù)語和定義的協(xié)調(diào)，對 “事故”、“持續(xù)改進(jìn)”、“糾正措施”、“危害因素”、“健康、安全與環(huán)境管理體系”

4、、“健 康、安全與環(huán)境方針”、“事件”、“不符合”、“績效”、“預(yù)防措施”、“程序”、“風(fēng)險”、 “風(fēng)險評價”等13個術(shù)語和定義作了澄清性修改（見第3章）。 一對要素作了下列修改： 1) 增加了“職業(yè)健康”、“清潔生產(chǎn)”兩個要素（見5.5.6，5。5.7）； 2) 刪除了“管理者代表”要素，與其他要素合并（見5.4.1）； 3) 修改了部分要素名稱：“組織結(jié)構(gòu)、資源和文件”改為“組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)、資源和文 件”；“檢查和糾正措施”改為“檢查與糾正措施”；“對危害因素辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險 控制的策劃”改為“危害因素辨識、風(fēng)險評價和控制措施的確定”；“法律、法規(guī)和其他 要求”改為“法律法規(guī)和其他要求

5、”；“管理方案”改為“方案”；“協(xié)商和溝通”改為 “溝通、參與和協(xié)商”；“事故、事件報告、調(diào)查和處理”改為“事故、事件管理”（見第 5章）； 4) 對“領(lǐng)導(dǎo)和承諾”、“健康、安全與環(huán)境方針”、“對危害因素辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制 的策劃”、“法律、法規(guī)和其他要求”、“目標(biāo)和指標(biāo)”、“管理方案”、“組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)”、 “資源”、“能力、培訓(xùn)和意識”、“協(xié)商和溝通”、“文件”、“文件控制”、“設(shè)施完整性”、 “承包方和（或）供應(yīng)方”、“顧客和產(chǎn)品”、“社區(qū)和公共關(guān)系”、“作業(yè)許可”、“運行控 制”、“變更管理”、“應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)”、“績效測量和監(jiān)視”、“合規(guī)性評價”、“不符合、 糾正措施和預(yù)防措施

6、”、“事故、事件報告、調(diào)查和處理”、“記錄控制”、“內(nèi)部審核”、 “管理評審”等要素的內(nèi)容作了澄清式修改（見第5章）。 本部分由中國石油天然氣集團(tuán)公司標(biāo)準(zhǔn)化委員會健康安全環(huán)保專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會提出并歸口。 本部分起草單位：中國石油集團(tuán)安全環(huán)保技術(shù)研究院。 本部分主要起草人：杜民、吳蘇江、王其華、邱少林、裴玉起、胡月亭、謝國忠、王國成、李 Q/SY 1002.1-2013森。本部分代替了Q/SY1002.1-2007。 Q/SY 1002. 1-2007的歷次版本發(fā)布情況為：-Q/CNPC 104.1-2004 IIIQ/SY 1002.1-2013引 言 為了深入推進(jìn)中國石油天然氣集團(tuán)公司健

7、康、安全與環(huán)境管理體系工作，將近年來中國石油天然氣集團(tuán)公司HSE管理體系推進(jìn)的成功經(jīng)驗做法，以及AQ9006-2010安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范的相關(guān)要求融入本部分，特修訂了Q/SY1002.1-2007的部分內(nèi)容。 本部分考慮了與GB/T 24001 2004環(huán)境管理體系 要求及使用指南和GB/T 28001 2011職業(yè)健康安全管理體系 要求標(biāo)準(zhǔn)要素的融合，特別是充分考慮了與GB/T 28001-2011.職業(yè)健康安全管理體系要求技術(shù)內(nèi)容的協(xié)調(diào)。在Q/SY 1002.1-2007的框架基礎(chǔ)上，融入了國際石油公司有關(guān)健康、安全與環(huán)境管理的最優(yōu)實踐做法，以及AQ9006-2010安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本

8、規(guī)范、AQ 2037-2012石油行業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范導(dǎo)則的相關(guān)要求，形成現(xiàn)有技術(shù)內(nèi)容。 本部分旨在為組織規(guī)定有效的健康、安全與環(huán)境管理體系要素，這些要素可與其他管理要求相結(jié)合，幫助組織實現(xiàn)萁健康、安全、環(huán)境目標(biāo)。Q/SY 1002.1-2013健康、安全與環(huán)境管理體系第1部分：規(guī)范1 范圍 Q/SY 1002的本部分規(guī)定了健康、安全與環(huán)境管理體系的基本要求，旨在使組織能夠控制健康、安全與環(huán)境風(fēng)險，實現(xiàn)健康、安全與環(huán)境目標(biāo)，并持續(xù)改進(jìn)其績效。 本部分適用于中國石油天然氣集團(tuán)公司各組織及其相關(guān)方建立、實施、保持和持續(xù)改進(jìn)健康、安全與環(huán)境管理體系。2規(guī)范性引用文件 下列文件對于本文件的應(yīng)用是必不

9、可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。 GB/T 24001-2004 環(huán)境管理體系 要求及使用指南(IS0 14001：2004，IDT) GB/T 28001-2011 職業(yè)健康安全管理體系 要求(OHSAS 18001:2007，IDT) AQ 2037-2012 石油行業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化 導(dǎo)則 AQ/T 9()()6-2010 企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范 SY/T 6276-2010石油天然氣工業(yè)健康、安全與環(huán)境管理體系3 術(shù)語和定義 下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1 事故 accident 造成死

10、亡、人身傷害、健康損害、損壞或其他損失的意外情況。3.2 屬地管理 apanage management 工作場所(3.38)的人員對所管轄區(qū)域內(nèi)人員（包括自己、同事、承包商員工和訪客）的安全、設(shè)備設(shè)施的完好、作業(yè)過程的安全、工作環(huán)境的整潔責(zé)任管理。3.3 審核員 auditor 經(jīng)過培訓(xùn)，并取得相應(yīng)資質(zhì)，有能力實施審核的人員。3.4 清潔生產(chǎn) cleaner production將整體預(yù)防的環(huán)境戰(zhàn)略持續(xù)應(yīng)用于生產(chǎn)過程、產(chǎn)品和服務(wù)中，以期提高資源利用效率并減少或消除環(huán)境污染和生態(tài)破壞。3.5 持續(xù)改進(jìn) continual improvement 為實現(xiàn)健康、安全與環(huán)境總體績效的改進(jìn)，根據(jù)組織健

11、康、安全與環(huán)境方針，不斷強化健康、安全與 1Q/SY 1002.1-2013環(huán)境管理體系的過程。 注：該過程不必同時發(fā)生在活動的所有領(lǐng)域。3.6 糾正 corrective 消除已發(fā)現(xiàn)的不符合。3.7 糾正措施 corrective action 為消除已發(fā)現(xiàn)的不符合(3.26)或其他不期望情況的原因所采取的措施。 注1：-個不符合可以有若干個原因。 注2：采取糾正措施是為了防止再發(fā)生，而采取預(yù)防措施是為了防止發(fā)生。 GB/T 28001-2011中的3.33.8 顧客customer 接受產(chǎn)品的組織或個人。3.9 判別準(zhǔn)則 discrimination criteria 判定是否有害或風(fēng)險及

12、影響大小所依據(jù)的數(shù)值或標(biāo)準(zhǔn)，來自于法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、合同約定等。3.10 文件 document 信息及其承載媒體。 注：媒體可以是紙張，計算機磁盤、光盤或其他電子媒體，照片或標(biāo)準(zhǔn)樣品，或它們的組合。 GB/T 24001-2004中的3.43.11 環(huán)境 environment 組織運行活動的外部存在，包括空氣、水、土地、自然資源、植物、動物、人，以及它們之間的相互關(guān)系。 注：從這一意義上，外部存在從組織內(nèi)延伸到全球系統(tǒng)。 GB/T 24001-2004中的3.53.12 環(huán)境影響 environmental impact 全部或部分的由組織的活動、產(chǎn)品或服務(wù)給環(huán)境造成的任何有害或有益的變化。

13、3.13 有感領(lǐng)導(dǎo) feltleadership 組織的各級領(lǐng)導(dǎo)通過以身作則的良好個人安全行為，使員工真正感知到安全的重要性，感受到領(lǐng)導(dǎo)做好安全的示范性，感悟到自身做好安全的必要性。3. 14 危害因素hazard 可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞、有害的環(huán)境影響的根源、狀態(tài)或行為，或其組合。 3.15 危害因素辨識 hazard identification 識別健康、安全與環(huán)境危害因素(3.14)的存在并確定其特性的過程。2Q/SY 1002.1-20133.16 健康 health 影響工作場所內(nèi)員工、臨時工作人員、合同方人員、訪問者和其他人員的身體、精神、行為等

14、方面達(dá)到良好狀態(tài)的條件和因素。3.17 健康、安全與環(huán)境管理體系 health，safety and environmental management system (HSE-MS) 組織(3.27)管理體系的一部分，用于制定和實施組織的健康、安全與環(huán)境方針(3.1 8)并管理其業(yè)務(wù)相關(guān)的健康、安全與環(huán)境風(fēng)險。包括組織結(jié)構(gòu)、策劃活動（例如，包括風(fēng)險評價、目標(biāo)建立等）、職責(zé)、慣例、程序(3.32)、過程和資源。 注：管理體系是用于制定方針和目標(biāo)并實現(xiàn)這些目標(biāo)的一組相互關(guān)聯(lián)的要素。3.18 健康、安全與環(huán)境方針 health，safety and environmentai policy 組織(3

15、.27)就其健康、安全與環(huán)境績效(3.28)正式表述的總體意圖、原則和方向。3.19 健康、安全與環(huán)境目標(biāo) health，safety and environmental objectives 在健康、安全與環(huán)境績效(3.28)方面組織(3.27)自身設(shè)定要達(dá)到的目的。3.20 健康、安全與環(huán)境指標(biāo) healthsafety and environmental target 直接來自健康、安全與環(huán)境目標(biāo)，或為實現(xiàn)目標(biāo)所需規(guī)定并滿足的具體的繼康、安全與環(huán)境績效要求（準(zhǔn)則），可適用于組織或其局部，如可行應(yīng)予以量化。3.21 事件 incident 導(dǎo)致或可能導(dǎo)致事故(3.1)的情況。 注：其結(jié)果未

16、產(chǎn)生人身傷害、健康損害、損壞或其他損失的事件叫“未遂事件”，在英文中還可稱“near-miss”。英文中，術(shù)語“incident”包含“near-mlss”。3.22 健康損害 ill health 可確認(rèn)的、由工作活動和（或）工作相關(guān)狀況引起或加重的身體或精神的不良狀態(tài)。 GB/T 28001-2011中的3.83.23 相關(guān)方 interested parties 關(guān)注組織的健康、安全與環(huán)境績效或受其績效影響的個人或團(tuán)體。 注：相關(guān)方包括了政府、毗鄰者、合作者、顧客（見3.8）、保險商、承包方、供應(yīng)方等。 參照AQ/T 9006-2010的3.3修改3.24 內(nèi)部審核 internal a

17、udit 客觀地獲取審核證據(jù)并予以評價，以判定組織對其設(shè)定的健康、安全與環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則滿足程度的系統(tǒng)的、獨立的、形成文件的過程。 注：在許多情況下，獨立性可通過與所審核活動無責(zé)任關(guān)系來體現(xiàn)。3.25 直線責(zé)任 line Responsibility 組織(3.27)的各職能部門和管理層次及其管理人員，承擔(dān)其業(yè)務(wù)工作范圍內(nèi)的相應(yīng)健康、安全與環(huán)境責(zé)任。 3Q/SY 1002.1-2013. 2不符合 non-conformance未滿足要求。注：不符合可以是對下述要求的任何偏離： 有關(guān)的工作標(biāo)準(zhǔn)、慣例、程序、法律法規(guī)要求等； 健康、安全與環(huán)境管理體系(3.17)要求。3. 27 組織 org

18、anization 職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系得到安排的一組人員和設(shè)施。 注：組織應(yīng)是具有自身職能和行政管理的單位，如鉆井公司、玉采油廠、石化公司等。對于擁有一個以上運行單位的組織，可以把一個單獨的運行單位視為一個組織。3.28績效 performance組織(3.27)對其健康、安全與環(huán)境進(jìn)行管理所取得的可測量的結(jié)果。注1：績效測量包括健康、安全與環(huán)境管理活動和結(jié)果的測量。注2：“績效”也可稱為“業(yè)績”。注3：在健康、安全與環(huán)境管理體系(3.17)背景下，績效結(jié)果也可根據(jù)組織的健康、安全與環(huán)境方針，以及健康、安全與環(huán)境目標(biāo)指標(biāo)，以及其他績效要求測量出來。3. 29方案 plans（programm

19、s）為實現(xiàn)健康、安全與環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)以及針對特定的活動、產(chǎn)品或服務(wù)，經(jīng)策劃所編制的規(guī)定職責(zé)權(quán)限、資源、程序(措施)和期限的文件。注1：方案是健康、安全與環(huán)境管理體系建立、實施、保持和改進(jìn)過程中策劃的結(jié)果之一，是一個統(tǒng)籌性的概念，有多樣的表現(xiàn)形式，可以是方案列表，或是工作計劃文件，或是其他。注2：HSE作業(yè)計劃書可視為針對具體項目的方案。3.30事故預(yù)防 prevention of accident采用技術(shù)和管理等措施以避免事故的發(fā)生。3.31預(yù)防措施 preventive action為消除潛在不符合(3.26)或其他不期望潛在情況的原因所采取的措施。注1：一個潛在不符合可以有若干個原因。注2

20、：采取預(yù)防措施是為了防止發(fā)生，而采取糾正措施(3.7)是為了防止再發(fā)生。GB/T 28001-2011中的3.183.32程序 procedure為進(jìn)行某項活動或過程所規(guī)定的途徑。 注1：程序可以形成文件，也可以不形成文件。注2：當(dāng)程序形成文件時，通常稱為“書面程序”或“形成文件的程序”。含有程序的文件(3.10)可稱為“程序文件”。GB/T 28001-2011中的3.193. 33 記錄 record 闡明所取得的結(jié)果或提供所從事活動的證據(jù)的文件(3.10)。4Q/SY 1002.1-2013GB/T 24001-2004中的3.203. 34 風(fēng)險risk某一特定危害事件發(fā)生的可能性，與

21、隨之引發(fā)的人身傷害或健康損害、損壞或其他損失的嚴(yán)重性的組合。3. 35 風(fēng)險評價 risk assessment評估風(fēng)險程度,考慮現(xiàn)有控制措施的充分性，以及確定風(fēng)險是否為可接受風(fēng)險（3.37）的全過程。3.36安全 safety免除了不可接受風(fēng)險的狀態(tài)。3.37可接受風(fēng)險 tolerable risk根據(jù)組織的法律義務(wù)和健康、安全與環(huán)境方針，已降至組織可容許程度的風(fēng)險。3.38工作場所 workplace在組織控制下實施與工作相關(guān)的活動的任何物理區(qū)域。注：在考慮工作場所的構(gòu)成時，組織(3.27)宜考慮對如下人員的職業(yè)健康安全影響，例如：差旅或運輸中（如駕駛、乘機、乘船或乘火車等）、在客戶或顧客

22、處所工作或在家工作的人員。4總要求組織應(yīng)建立、實施、保持和持續(xù)改進(jìn)健康、安全與環(huán)境管理體系。通過健康、安全與環(huán)境初始評審，明確現(xiàn)有健康、安全與環(huán)境狀況以及確定改進(jìn)的機會，在此基礎(chǔ)上進(jìn)行策劃和設(shè)計，確定如何實現(xiàn)這些要求，并形成文件。各類型組織依據(jù)本部分的要求建立、實施、保持和改進(jìn)健康、安全與環(huán)境管理體系時，應(yīng)充分考慮組織的健康、安全與環(huán)境方針、活動性質(zhì)、運動風(fēng)險與復(fù)雜性因素。第5章描述了健康、安全與環(huán)境管理體系的要求。本部分與GB/T 24001-2004、GB/T 28001-2011、AQ/T 9006-2010、AQ 2037-2012、SY/T 6276-2010之間的對應(yīng)關(guān)系參見附錄A

23、。組織應(yīng)界定健康、安全與環(huán)境管理體系的范圍，并形成文件（見5.4.5）。健康、安全與環(huán)境管理體系模式如圖1所示。注1：本部分規(guī)定的健康、安全與環(huán)境管理體系基于策劃-實施-檢查-改進(jìn)（PDCA）的運行模式原理。關(guān)于PDCA的含義簡要說明如下： -策劃：建立所需的目標(biāo)和過程，以實現(xiàn)組織的健康、安全與環(huán)境方針?biāo)谕慕Y(jié)果； -實施：對過程予以實施；-檢查：根據(jù)承諾、方針、目標(biāo)、指標(biāo)以及法律法規(guī)和其他要求，對過程進(jìn)行監(jiān)視和測量；-改進(jìn)：采取措施，以持續(xù)改進(jìn)健康、安全與環(huán)境管理體系績效。注2：七個要素中“領(lǐng)導(dǎo)和承諾”是健康、安全與環(huán)境管理體系建立與實施的前提條件；“健康、安全與環(huán)境方針”是健康、安全與環(huán)

24、境管理體系建立和實施的總體原則；“策劃”是健康、安全與環(huán)境管理體系建立與實施的輸入；“組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)、資源和文件”是健康、安全與環(huán)境管理體系建立與實施的基礎(chǔ)；“實施和 運行”是健康、安全與環(huán)境管理體系實旋的關(guān)鍵；“檢查與糾正措施”是健康、安全與環(huán)境管理體系有效運行的保障；管理評審是推進(jìn)健康、安全與環(huán)境管理體系持續(xù)改進(jìn)的動力。5Q/SY 1002.1.-2013圖1健康、安全與環(huán)境管理體系模式5健康、安全與環(huán)境管理體系要求5.1 領(lǐng)導(dǎo)和承諾組織應(yīng)明確各級領(lǐng)導(dǎo)健康、安全與環(huán)境管理的責(zé)任，保障健康、安全與環(huán)境管理體系的建立與運行。最高管理者應(yīng)對組織建立、實施、保持和持續(xù)改進(jìn)健康、安全與環(huán)境管理體系提

25、供強有力的領(lǐng)導(dǎo)和明確的承諾。組織健康、安全與環(huán)境的最終責(zé)任由最高管理者承擔(dān)。各級領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)落實有感領(lǐng)導(dǎo)，通過以下活動予以證實：a) 遵守法律、法規(guī)及相關(guān)要求；b) 制定健康、安全與環(huán)境方針；c) 確保健康、安全與環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)的制定和實現(xiàn)；d) 主持管理評審；e) 提供必要的資源；f) 明確作用、分配職責(zé)和責(zé)任、授予權(quán)力，并提供有效的健康、安全與環(huán)境管理；g) 確保健康、安全與環(huán)境管理體系有效運行的其他活動，在各項工作和活動中使員工感受到自己對安全的重視和態(tài)度。組織應(yīng)建設(shè)和維護(hù)企業(yè)安全文化，采取多種形式的安全文化活動，引導(dǎo)全體員工的安全態(tài)度和安全行為，形成具有其特點的安全價值觀。5.2健康、安全與

26、環(huán)境方針組織應(yīng)具有經(jīng)過最高管理者批準(zhǔn)的健康、安全與環(huán)境方針，規(guī)定組織的健康、安全與環(huán)境的原則和政策，與上級組織的健康、安全與環(huán)境方針保持一致，并通過內(nèi)涵闡述使其做到：a）包括對遵守法律、法規(guī)和其他要求的承諾，以及對持續(xù)改進(jìn)和清潔生產(chǎn)、事故預(yù)防、社會責(zé) 任的承諾等；b) 適合于組織的活動、產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)和規(guī)模以及健康、安全與環(huán)境風(fēng)險。 健康、安全與環(huán)境方針應(yīng)：6Q/SY 1002. 1-2013 a) 傳達(dá)到所有在組織控制作的人員，使其認(rèn)識各自的健康、安全與環(huán)境義務(wù)； b) 形成文件，實施并保持； c) 可為相關(guān)方所獲取； d) 定期評審。組織應(yīng)建立健康、安全與環(huán)境戰(zhàn)略（總）目標(biāo)，應(yīng)與健康、安

27、全與環(huán)境方針相一致，以提供建立和評審健康、安全與環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的框架。5.3 策劃5.3.1 危害因素辨識、風(fēng)險評價和控制措施的確定 組織應(yīng)建立、實施和保持程序，用來確定其活動、產(chǎn)品或服務(wù)中能夠控制或能夠施加影響的健康、安全與環(huán)境危害因素，以持續(xù)進(jìn)行危害因素辨識、風(fēng)險評價和實施必要的風(fēng)險控制和削減措施。這些程序應(yīng)考慮： a) 常規(guī)和非常規(guī)的活動； b) 所有進(jìn)入工作場所的人員（包括承包方人員和訪問者）的活動； c) 人的行為、能力和其他人為因素； d) 已識別的源于工作場所外，能夠?qū)ぷ鲌鏊鶅?nèi)組織控制下的人員產(chǎn)生不利影響的危害因素； e) 在工作場所附近，由組織控制下的相關(guān)活動所產(chǎn)生的危害因素

28、； f) 由本組織或外界所提供的工作場所的基礎(chǔ)設(shè)施、設(shè)備和材料； g) 組織及其活動、材料的變更，或計劃的變更； h) 健康、安全與環(huán)境管理體系的更改包括臨時性變更等，及其對運行、過程和活動的影響； i）任何與風(fēng)險評價和實施必要控制措施相關(guān)的適用法律義務(wù)； j) 對工作區(qū)域、過程、裝置、機器和（或）設(shè)備、操作程序和工作組織的設(shè)計，包括其對人的能力的適應(yīng)性； k) 事故及潛在的危害和影向； l) 以往活動的遺留問題。 組織用于危害因素辨識和風(fēng)險評價的方法應(yīng)： a) 依據(jù)風(fēng)險和影響的范圍、性質(zhì)和時機進(jìn)行界定如工程初步設(shè)計、工藝復(fù)雜的流程可采用危 險可操作性分析( HAZOP)的方法，以確保其是主動

29、的而非被動的； b) 規(guī)定判別準(zhǔn)則，進(jìn)行風(fēng)險分級，識別出可通過風(fēng)險管理措施來削減或控制的風(fēng)險和影響”； c) 與運行經(jīng)驗和所采取的風(fēng)險控制措施的能力相適應(yīng)； d) 為確定設(shè)施完整性要求、識別培訓(xùn)需求和（或）開展運行控制、監(jiān)視和測量提供輸入信息。 在確定控制措施或考慮變更現(xiàn)有控制措施時，應(yīng)按如下順序考慮降低風(fēng)險： a) 消除； b) 替代； c) 工程控制措施； d) 標(biāo)志、警告和（或）管理控制措施； e) 個體防護(hù)裝備。 組織應(yīng)將危害因素辨識、風(fēng)險評價和確定控制措施的最新結(jié)果形成文件并予以保存，對研究和技術(shù)開發(fā)、新改擴建項目、在役裝置、停用封存、拆除報廢等各階段的工藝危害分析信息應(yīng)得到記錄并并

30、保存。在建立、實施和保持健康、安全與環(huán)境管理體系時，組織應(yīng)確保對健康、安全與環(huán)境風(fēng)險和影響以及確定的控制措施加以考慮。7Q/SY 1002. 1-2013組織應(yīng)對危害因素辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制過程的有效性進(jìn)行評審，并根據(jù)需要進(jìn)行改進(jìn)。組織應(yīng)經(jīng)常性開展事故隱患排查，對排查出的事故隱患進(jìn)行分級管理，制定方案，落實整改措施、責(zé)任、資金、時限等，并對隱患整改效果進(jìn)行評價（見5.3.4）。1）有些風(fēng)險和影響可通過5.3.3和5.3.4所規(guī)定的措施來削減或控制；有些風(fēng)險和影響可依據(jù)相關(guān)準(zhǔn)則通過確定關(guān)鍵任務(wù)或運行程序等運行控制措施進(jìn)行控制。5.3.2 法律法規(guī)和其他要求組織應(yīng)建立、實施和保持程序，用來：a

31、) 識別適用于其活動、產(chǎn)品和服務(wù)中危害因素和風(fēng)險管理的法律法規(guī)和其他應(yīng)遵守的要求，并建立獲取這些要求的渠道；b) 確定這些要求如何應(yīng)用于組織的危害因素和風(fēng)險管理；c) 確保在建立、實施、保持和改進(jìn)健康、安全與環(huán)境管理體系時，現(xiàn)行適用的法律法規(guī)和其他要求得到考慮。組織應(yīng)及時更新有關(guān)法律法規(guī)和其他要求的信息，并向在其控制下工作的人員和其他有關(guān)的相關(guān)方傳達(dá)相關(guān)法律法規(guī)和其他要求的信息。5.3.3目標(biāo)和指標(biāo)組織應(yīng)在其內(nèi)部各有關(guān)職能和層次，建立、實施和保持形成文件的健康、安全與環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)。目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)可測量。目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)符合健康、安全與環(huán)境方針及戰(zhàn)略（總）目標(biāo)，并考慮對遵守法規(guī)、事故預(yù)防、清潔生產(chǎn)和

32、持續(xù)改進(jìn)的承諾。組織在建立和評審健康、安全與環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)時，應(yīng)考慮：a) 法律、法規(guī)和其他要求；b) 危害因素辨識、風(fēng)險評價的結(jié)果和風(fēng)險控制的效果；c) 可選擇的技術(shù)方案；d) 財務(wù)、運行和經(jīng)營要求；e) 過程性指標(biāo)和結(jié)果性指標(biāo)結(jié)合；f) 相關(guān)方的意見。5.3.4方案組織應(yīng)制定、實施并保持旨在實現(xiàn)其目標(biāo)和指標(biāo)以及針對特定的活動、產(chǎn)品或服務(wù)健康、安全與環(huán)境管理的方案。方案應(yīng)形成文件，內(nèi)容至少應(yīng)包括：a) 為實現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)所賦予有關(guān)職能和層次的職責(zé)和權(quán)限；b) 實現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的方法和時間表。應(yīng)定期或在計劃的時間間隔內(nèi)對方案進(jìn)行評審，必要時對方案進(jìn)行調(diào)整。5.4 組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)、資源和文件5.4.

33、1 組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)組織應(yīng)確定與健康、安全、環(huán)境風(fēng)險和影響有關(guān)的各級職能和層次及崗位的作用、職責(zé)和權(quán)限，形成文件，予以溝通，通過明確直線責(zé)任，便于健康、安全與環(huán)境管理。8Q/SY 1002. 1-2013所有承擔(dān)管理職責(zé)的人員，應(yīng)證實其對健康、安全與環(huán)境績效持續(xù)改進(jìn)的承諾。組織應(yīng)確保工作場所的屬地管理人員在其能控制的領(lǐng)域承擔(dān)健康、安全與環(huán)境方面的責(zé)任，遵守組織適用的健康、安全與環(huán)境管理要求。組織應(yīng)在最高管理層中指定一名成員作為管理者代表，承擔(dān)特定的職責(zé)，以確保健康、安全與環(huán)境管理體系的有效實施，并在組織內(nèi)推行各項要求。無論是否還負(fù)有其他方面的責(zé)任，應(yīng)界定明確的作用和權(quán)限，以便：a) 確保按本部分

34、的要求建立、實施和保持健康、安全與環(huán)境管理體系；b) 向最高管理者報告健康、安全與環(huán)境管理體系的運行情況和績效，以供評審，并提出改進(jìn)建議。管理者代表的身份應(yīng)對所有在本組織控制下工作的人員公開。5.4.2 資源組織應(yīng)為建立、實施、保持和持續(xù)改進(jìn)健康、安全與環(huán)境管理體系提供必要的資源，包括但不限于以下：a) 基礎(chǔ)設(shè)施；b) 人力資源；c) 專項技能；d) 技術(shù)資源；e) 財力資源；f) 信息資源。組織應(yīng)考慮法規(guī)的要求（如按法規(guī)要求保障安全生產(chǎn)投入，提取安全費用），以及來自各級管理者和相關(guān)方的意見，確保提供的資源適合于的活動、產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)和規(guī)模以及風(fēng)險控制的需要，應(yīng)用于改進(jìn)健康、安全與環(huán)境管理，

35、并定期評審資源的適宜性。5.4.3 能力、培訓(xùn)和意識組織應(yīng)建立、實施和保持程序，以實現(xiàn)：對于其工作可能產(chǎn)生健康、安全與環(huán)境風(fēng)險和影響的所有人員，應(yīng)具有相應(yīng)的工作能力。在教育、培訓(xùn)和(或)經(jīng)歷方面，組織應(yīng)對其能力做出適當(dāng)?shù)囊?guī)定，并對員工完成工作的能力進(jìn)行定期的評估。組織應(yīng)識別培訓(xùn)的需求，依據(jù)崗位風(fēng)險和任職要求確定培訓(xùn)需求矩陣，根據(jù)培訓(xùn)計劃提供培訓(xùn)，對培訓(xùn)效果進(jìn)行評估并采取改進(jìn)措施。培訓(xùn)程序應(yīng)考慮不同層次的職責(zé)、能力和文化程度以及風(fēng)險。組織應(yīng)對管理人員、操作崗位人員、相關(guān)方的作業(yè)人員、來訪人員根據(jù)需求和法規(guī)要求進(jìn)行教育培訓(xùn)及告知。組織確保處于各有關(guān)職能部門和管理層次的員工都意識到：a) 符合健康、

36、安全與環(huán)境方針、程序和健康、安全與環(huán)境管理體系要求的重要性；b) 在工作活動中實際的或潛在的健康、安全與環(huán)境風(fēng)險，以及個人工作的改進(jìn)所帶來的健康、安全與環(huán)境效益；c) 在執(zhí)行健康、安全與環(huán)境方針和程序中，實現(xiàn)健康、安全與環(huán)境管理體系要求，包括應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)(見5.5.10)方面的作用和職責(zé)；d) 偏離規(guī)定的運行程序的潛在后果。9Q/SY 1002. 1-20135.4.4 溝通、參與和協(xié)商5.4.4.1 溝通組織應(yīng)建立、實施和保持程序，確保就相關(guān)健康、安全與環(huán)境信息進(jìn)行相互溝通：a) 組織內(nèi)各職能和層次間的內(nèi)部溝通；b) 與進(jìn)入工作場所的承包方和其他訪問者進(jìn)行溝通；c) 接收、記錄和回應(yīng)來自外

37、部相關(guān)方的相關(guān)溝通。組織應(yīng)通過安全經(jīng)驗分享等方式對健康、安全與環(huán)境相關(guān)理念、知識、案例等進(jìn)行溝通和分享，并應(yīng)確保各級管理人員就作業(yè)行為、程序執(zhí)行、作業(yè)場所、工具和設(shè)備等事項開展行為安全觀察與溝通。5.4.4.2 參與和協(xié)商組織應(yīng)建立、實施并保持程序，確保員工和相關(guān)方就健康、安全與環(huán)境事務(wù)的參與和協(xié)商。組織應(yīng)告知員工參與的安排，包括誰是他們的員工代表。員工應(yīng)通過以下方式進(jìn)行參與： a) 參與危險因素辨識、風(fēng)險評價和確定風(fēng)險控制措施； b) 參與事件調(diào)查； c) 參與健康、安全與環(huán)境方針、目標(biāo)的制定、實施和評審； d) 參與商討影響工作場所內(nèi)人員健康和安全的條件和因素的任何變更； e) 對健康、安

38、全與環(huán)境事務(wù)發(fā)表意見。適當(dāng)時，組織應(yīng)確保與相關(guān)的外部相關(guān)方協(xié)商有關(guān)的健康、安全與環(huán)境事務(wù)，包括與承包方和（或）供應(yīng)方就影響其健康、安全與環(huán)境的變更進(jìn)行協(xié)商。5.4.5 文件健康、安全與環(huán)境管理體系文件應(yīng)包括：a) 承諾；b) 方針、目標(biāo)和指標(biāo)；c) 對健康、安全與環(huán)境管理體系覆蓋范圍的描述；d) 對健康、安全與環(huán)境管理體系主要要素及其相互作用的描述，以及相關(guān)文件的查詢途徑；e) 組織為確保對涉及危害因素的過程進(jìn)行有效策劃、運行和控制所需的文件和記錄；f) 本部分要求的其他文件，包括記錄。注：重要的是，文件要與組織的復(fù)雜程度、相關(guān)的危害因素和風(fēng)險相匹配，按有效性和效率的要求使文件數(shù)量盡可能少。5

39、.4.6文件控制 組織應(yīng)對健康、安全與環(huán)境體系所要求的體系文件和資料進(jìn)行控制。記錄是一種特殊類型的文件，應(yīng)依據(jù)5.6.5的要求進(jìn)行控制。 組織應(yīng)建立、實施和保持程序，以規(guī)定： a) 在文件發(fā)布前進(jìn)行審批，以確保其充分性和適宜性； b) 必要時對文件進(jìn)行評審和修訂，并重新審批； c) 確保對文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)做出標(biāo)識； d) 確保在使用處得到適用文件的有關(guān)版本； e) 確保對電子文件的使用予以控制； f) 確保對策劃和運行健康、安全與環(huán)境管理體系所需的外來文件做出標(biāo)識，并對其發(fā)放予以10 Q/SY 1002.1-2013 控制； g) 防止對過期文件的非預(yù)期使用，如需將其保留要做出適當(dāng)?shù)臉?biāo)

40、識。5.5 實施和運行5.5.1 設(shè)施完整性 組織應(yīng)建立、實施和保持程序，以確保對設(shè)備設(shè)施的設(shè)計、建造、采購、安裝、操作、維修維護(hù)和檢查等達(dá)到規(guī)定的準(zhǔn)則要求： a) 建立完整的工藝安全管理系統(tǒng)； b) 對設(shè)計、制造、監(jiān)理監(jiān)造、運輸、驗收、儲存、安裝等采取質(zhì)量保證和質(zhì)量控制措施，使用質(zhì)量合格、設(shè)計符合要求的設(shè)備設(shè)施； c) 對設(shè)備設(shè)施的設(shè)計、建造、運行等過程應(yīng)進(jìn)行健康、安全與環(huán)境風(fēng)險分析和評價(見5.3.1)； d) 設(shè)備設(shè)施在試運行前，應(yīng)進(jìn)行啟動（投用）前安全檢查，制定試運行方案并落實安全措施； e) 確定關(guān)鍵設(shè)備，并進(jìn)行標(biāo)識； f) 對設(shè)備設(shè)施進(jìn)行檢修維護(hù)，制定檢維修方案，檢維修過程中采取風(fēng)

41、險控制措施并進(jìn)行監(jiān)督檢查； g) 進(jìn)行設(shè)備設(shè)施測試檢查及可靠性分析（見5.6.1）； h) 對設(shè)備、設(shè)施的變更帶來的風(fēng)險采取控制和削減措施（見5.5.9）； i) 設(shè)備設(shè)施的拆除、報廢應(yīng)分析風(fēng)險及影響，制定方案，并采取控制措施； j) 對設(shè)備設(shè)施的設(shè)計、選用、安裝、投用投產(chǎn)、操作、檢測、維修、變更等運行過程與設(shè)施完整性有關(guān)的信息進(jìn)行審查、整理、傳遞和保存； k)對設(shè)計、建設(shè)、運行、維修過程中與準(zhǔn)則之間的偏差，組織應(yīng)當(dāng)進(jìn)行評審，找出偏差的原因，確定糾正偏差的措施并形成文件。5.5.2承包方和（或）供應(yīng)方5.5.2.1承包方 組織應(yīng)建立、實施和保持程序，以確保其承包方的健康、安全與環(huán)境管理與其要求

42、相一致。組織應(yīng)收集承包方的相關(guān)信息并定期評審，在選擇確定承包方的評定過程中應(yīng)當(dāng)考慮資質(zhì)、歷史業(yè)績、能力，以及健康、安全與環(huán)境管理狀況等。組織應(yīng)通過合同準(zhǔn)備、招投標(biāo)、合同簽訂等確定對承包方的健康、安全與環(huán)境要求，明確各自的責(zé)任。 組織應(yīng)對承包方作業(yè)人員進(jìn)行安全教育培訓(xùn)和安全技術(shù)交底（見5.4.3），告知作業(yè)風(fēng)險，對承包方提供活動、產(chǎn)品或服務(wù)的過程進(jìn)行協(xié)調(diào)和監(jiān)督檢查，并定期對其健康、安全與環(huán)境績效進(jìn)行評價。5.5.2.2供應(yīng)方 組織應(yīng)建立、實施和保持程序，以確保其供應(yīng)方的健康、安全與環(huán)境管理與其要求相一致。組織應(yīng)收集供應(yīng)方的相關(guān)信息并定期評審，在選擇確定供應(yīng)方的評定過程中應(yīng)當(dāng)考慮資質(zhì)、歷史業(yè)績、能

43、力，以及健康、安全與環(huán)境管理狀況等。組織應(yīng)采取監(jiān)造、檢驗、驗收等，以確保供應(yīng)方提供滿足其要求的產(chǎn)品，并對供應(yīng)方績效定期進(jìn)行評價。5.5.3顧客和產(chǎn)品 組織應(yīng)識別、確定并滿足顧客健康、安全與環(huán)境方面的需求。對產(chǎn)品的生產(chǎn)、運輸、儲存、銷11Q/SY 1002.1-2013售、使用和廢棄處理過程中的健康、安全與環(huán)境風(fēng)險和影響應(yīng)進(jìn)行評估和管理（見5.3.1）。組織應(yīng)對化學(xué)品進(jìn)行分類，建立檔案，提供與產(chǎn)品相關(guān)的健康、安全與環(huán)境信息資料（如化學(xué)品安全技術(shù)說明書和安全標(biāo)簽）。5.5.4 社區(qū)和公共關(guān)系組織應(yīng)就其活動、產(chǎn)品或服務(wù)中的健康、安全與環(huán)境風(fēng)險和影響，與社區(qū)內(nèi)關(guān)注組織健康、安全與環(huán)境績效或受其影響的各

44、方進(jìn)行溝通（見5.4.4），采取適宜的方式向生產(chǎn)設(shè)施周邊相關(guān)方告知健康、安全與環(huán)境風(fēng)險和防范措施。參加社區(qū)的公共應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)（見5.5.10）。通過適當(dāng)?shù)囊?guī)劃和活動，展示組織的健康、安全與環(huán)境績效，獲取社區(qū)各相關(guān)方對組織改進(jìn)健康、安全與環(huán)境績效的支持。5.5.5 作業(yè)許可組織應(yīng)建立、實施和保持作業(yè)許可程序，規(guī)定作業(yè)許可類型以及作業(yè)許可的申請、批準(zhǔn)、實施、變更與關(guān)閉，對動火作業(yè)、受限空間內(nèi)作業(yè)、臨時用電作業(yè)、高處作業(yè)等危險性較高的作業(yè)活動實施作業(yè)許可管理，通過執(zhí)行作業(yè)許可程序控制關(guān)鍵活動和任務(wù)的風(fēng)險和影響。作業(yè)許可內(nèi)容應(yīng)包括風(fēng)險分析（如工作前安全分析）、風(fēng)險控制措施（如能量隔離等）和應(yīng)急措施，

45、以及作業(yè)人員的資格和能力、監(jiān)督監(jiān)護(hù)、審批及授權(quán)等。5.5.6 職業(yè)健康組織應(yīng)建立、實施和保持程序，為工作場所的人員提供符合職業(yè)健康要求的工作環(huán)境和條件，配備與職業(yè)健康保護(hù)相適應(yīng)的設(shè)施、工具，定期對作業(yè)場所職業(yè)危害進(jìn)行檢測，在檢測點設(shè)置標(biāo)識牌予以告知。對可能發(fā)生急性職業(yè)危害的有毒、有害工作場所，應(yīng)采取應(yīng)急準(zhǔn)備和應(yīng)急響應(yīng)措施（見5.5.10）。組織應(yīng)對工作場所的人員進(jìn)行職業(yè)危害告知，并對存在嚴(yán)重職業(yè)危害的作業(yè)崗位現(xiàn)場設(shè)置職業(yè)危害警示和警示說明。組織應(yīng)按法規(guī)要求進(jìn)行職業(yè)危害因素申報。5.5.7 清潔生產(chǎn)組織應(yīng)建立、實施和保持程序，推行清潔生產(chǎn)。針對活動、產(chǎn)品和服務(wù)應(yīng)采用資源利用率高以及污染物產(chǎn)生量少

46、的清潔生產(chǎn)技術(shù)、工藝和設(shè)備。對使用有毒有害原料進(jìn)行生產(chǎn)或者在生產(chǎn)中排放有毒有害物質(zhì)以及污染物超標(biāo)排放時，應(yīng)進(jìn)行清潔生產(chǎn)審核，實施清潔生產(chǎn)方案，采取清潔生產(chǎn)措施。5.5.8 運行控制組織應(yīng)確定那些與已辨識的、需實施必要控制措施的風(fēng)險相關(guān)的運行和活動任務(wù)，并且不同職能和層次的管理者應(yīng)當(dāng)針對這些活動任務(wù)進(jìn)行策劃，確保其在相應(yīng)程序和工作指南規(guī)定的條件下執(zhí)行。a) 適合組織及其活動任務(wù)的運行控制措施，并把這些運行控制措施納入其健康、安全與環(huán)境管理體系之中； b) 與采購的貨物、設(shè)備和服務(wù)相關(guān)的控制措施（見5.5.2）； c) 與進(jìn)入工作場所的承包方和訪問者相關(guān)的控制措施（見5.5.2）； d) 與生產(chǎn)作

47、業(yè)行為安全管理相關(guān)的控制措施； e) 在有較大風(fēng)險的作業(yè)場所和設(shè)備設(shè)施上進(jìn)行危險提示、警示、告知、隔離等相關(guān)安全目視化控制措施； f) 形成文件的程序和工作指南（如操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書等），以及規(guī)定的運行準(zhǔn)則，以避免因其缺乏而可能偏離健康、安全與環(huán)境方針和目標(biāo)。12Q/SY 1002.1-20135.5.9 變更管理組織應(yīng)建立、實施和保持程序，以控制因組織內(nèi)人員、設(shè)備設(shè)施、工藝等變更帶來的有害影響及風(fēng)險。包括：a) 確定提議的變更；b) 對變更及其實施可能導(dǎo)致的健康、安全與環(huán)境風(fēng)險和影響進(jìn)行分析，并制定相應(yīng)措施（5.3.1）；c) 提議的變更應(yīng)當(dāng)經(jīng)過授權(quán)部門或人員的批準(zhǔn)；d) 對變更實施程序采

48、取控制措施；e) 跟蹤驗證、溝通和培訓(xùn)、信息更新等變更后續(xù)管理。5.5.10 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)組織應(yīng)建立、實施和保持程序，用于：a) 系統(tǒng)地識別潛在的緊急情況或事故；b) 應(yīng)急準(zhǔn)備；c) 對緊急情況或事故做出響應(yīng)。組織應(yīng)建立針對潛在緊急情況或事故的應(yīng)急預(yù)案，規(guī)定響應(yīng)緊急情況或事故的程序。組織在策劃應(yīng)急響應(yīng)時，應(yīng)考慮有關(guān)相關(guān)方的需求，如應(yīng)急服務(wù)機構(gòu)、相鄰組織和社區(qū)或居民。組織應(yīng)建立與其需求相適應(yīng)的專兼職應(yīng)急救援隊伍，儲備應(yīng)急物資，配備應(yīng)急設(shè)施、裝備，并進(jìn)行檢查、維護(hù)、保養(yǎng)，確保其完好、可靠。組織應(yīng)對實際發(fā)生的緊急情況或事故做出響應(yīng)，以便預(yù)防和減少可能隨之引發(fā)的人身傷害、健康損害、財產(chǎn)損失和環(huán)境影響

49、。可行時，組織也應(yīng)定期通過演練方式測試應(yīng)急預(yù)案及其響應(yīng)緊急情況或事故的程序，可行時，使有關(guān)相關(guān)方適當(dāng)參與其中。組織應(yīng)定期評審應(yīng)急預(yù)案及其響應(yīng)緊急情況或事故的程序，必要時對其修訂，特別是在定期測試以及事故或緊急情況發(fā)生后。5.6 檢查與糾正措施5.6.1 績效測量和監(jiān)視組織應(yīng)建立、實施和保持程序，對可能具有健康、安全與環(huán)境影響的運行和活動的關(guān)鍵特性以及健康、安全與環(huán)境績效進(jìn)行監(jiān)視和測量。程序應(yīng)規(guī)定：a) 適合組織需要的定性和定量測量；b) 對健康、安全與環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的滿足程度的監(jiān)視；c) 對風(fēng)險控制措施有效性的監(jiān)視；d) 健康、安全與環(huán)境監(jiān)督檢查；e) 主動性的績效測量，即監(jiān)視和測量是否符合方

50、案、控制措施和運行準(zhǔn)則；f) 被動性的績效測量，即監(jiān)視和測量事故、事件、健康損害、污染和其他不良健康、安全與環(huán)境績效的歷史證據(jù)；g) 對監(jiān)視和測量的數(shù)據(jù)和結(jié)果的記錄，以便于其后續(xù)的糾正措施和預(yù)防措施的分析；h) 測量和監(jiān)視結(jié)果應(yīng)用于健康、安全與環(huán)境績效的考核和評價，且健康、安全與環(huán)境績效應(yīng)納入組織的整體績效管理；i) 根據(jù)定性和定量測量及監(jiān)視結(jié)果，進(jìn)行分析，建立反映組織健康、安全與環(huán)境管理狀況及發(fā)展趨勢13Q/SY 1002.1-2013 的預(yù)警指數(shù)系統(tǒng)。 如果測量或監(jiān)視績效需要設(shè)備，適當(dāng)時，組織應(yīng)建立并保持程序，對此類設(shè)備進(jìn)行校準(zhǔn)和維護(hù)，并應(yīng)保存校準(zhǔn)和維護(hù)活動及其結(jié)果的記錄。5.6.2 合規(guī)

51、性評價 為了履行遵守法律法規(guī)要求的承諾，組織應(yīng)建立、實施和保持程序，以定期評價對適用法律法規(guī)的遵守情況。 組織應(yīng)評價對應(yīng)遵守的其他要求的遵守情況?？梢院蛯Ψ煞ㄒ?guī)遵守情況的評價一起進(jìn)行，也可以分別進(jìn)行評價。 組織應(yīng)保存對上述定期評價結(jié)果的記錄。 注：對不同法律法規(guī)要求和應(yīng)遵守的其他要求的定期評價的頻次可以有所不同。5.6.3 不符合、糾正措施和預(yù)防措施 組織應(yīng)建立、實施并保持程序，以處理實際和潛在的不符合，并采取糾正措施和預(yù)防措施。程序應(yīng)明確下述要求： a) 識別和糾正不符合，采取措施減少因不符合而產(chǎn)生的風(fēng)險和影響； b) 對不符合進(jìn)行調(diào)查，確定其原因，并采取糾正措施以避免再次發(fā)生； c) 評價采取預(yù)防措施的需求，實施所制定的適當(dāng)措施，以避免不符合的發(fā)生； d) 記錄和溝通采取糾正措施和預(yù)防措施的結(jié)果； e) 評審所采取的糾正措施和預(yù)防措施的有效性。 如果在糾正措施或預(yù)防措施中識別出新的或變化的危害因素，或者對新的或變化的控制措需的需求，則程序應(yīng)要求對擬定的措施在其實施前先進(jìn)行風(fēng)險評價。 為消除實際和潛在不符合的原因而采取的任何糾正或預(yù)防措施，應(yīng)與問題的嚴(yán)重性相適應(yīng)，并與面臨的風(fēng)險和影響相匹配。 對因糾正措施和預(yù)防措施而引起的任何必要變化，組織應(yīng)確保其體現(xiàn)在