火電廠現(xiàn)場安全文明生產(chǎn)標準化驗評實施細則(驗評稿20150725))

1、火電廠現(xiàn)場安全文明生產(chǎn)標準化驗評細則中國國電集團公司二零一五年六月火電廠現(xiàn)場安全文明生產(chǎn)標準化驗評細則一、必備條件企業(yè)現(xiàn)場安全文明生產(chǎn)“必備條件”由集團公司統(tǒng)一驗評，現(xiàn)場驗評時不再重復。二、驗評方法及原則1、現(xiàn)場驗評采用所有機組及系統(tǒng)“普查”、“全覆蓋”方式。以四臺機組為基準，一般為12人、4天，每超過或減少機組基準臺數(shù)，適當增加或減少驗評人數(shù)及天數(shù)。2、查驗流程：現(xiàn)場查驗 發(fā)現(xiàn)問題 追溯過程 查驗制度、資料、記錄。3、堅持“本質(zhì)安全”原則，注重現(xiàn)場設備、設施的完好性、無滲漏，任何涉及到安全且對隱患處于不可控的都必須進行相應扣分。4、堅持“功能”為本，注重現(xiàn)場設備、設施“功能”的完好性、完整性

2、，任何無法滿足原設計“功能”要求的，都必須進行相應扣分。5、堅持“整潔性”原則，任何現(xiàn)場設備、設施都應見“本色”、符合標準“整潔性”要求，而非“最新”。6、凡符合標準評分項中“不得分項”情況的，該要素直接計“零”分，該要素其他要求不再查驗。7、安全設施的配置主要以中國國電集團公司發(fā)電企業(yè)安全設施配置規(guī)范手冊為準，其中與行業(yè)標準有沖突的以最新行標規(guī)定為準。8、涉及檢修現(xiàn)場作業(yè)部分要素，除應滿足本規(guī)范要求外還必須同時符合集團公司設備檢修標準化作業(yè)規(guī)范要求。9、現(xiàn)場驗評時，應進行全部適用要素的全面查驗，個別“要素”確實無法查驗時，該“要素”分從應得總分中扣除。10、“無滲漏”補充規(guī)定： 除標準已有規(guī)

3、定外，其他要素系統(tǒng)出現(xiàn)因滲漏的大面積地面或基座積油（超過0.25平方米）、積水（超過0.5平方米）、積灰（超過1平方米）、積煤（超過1平方米）、積粉（超過1平方米）該要素項按嚴重漏點加倍扣分。11、其他：擬關停機組不再進行本標準“無滲漏”相關內(nèi)容的驗評。三、管理因素追溯 1、當?shù)?、3、4部分要素存在企業(yè)整體的、系統(tǒng)性或局部整體（比如企業(yè)的某個部門或車間、專業(yè)）管理失效時，應進行該要素管理因素追溯驗評。2、如果某一要素現(xiàn)場整體績效較好，可以默認管理有效而不進行追溯，除非驗評專家對現(xiàn)場績效的真實性有疑問。3、對各管理因素的判定（即到底屬于哪個管理因素缺失或不足）應著重于找出最根本的那個原因，且從

4、該要素整體及宏觀管理來衡量，而非局限于某一個問題點。4、要素最終得分為：該要素分值扣除現(xiàn)場扣分值再扣除管理因素追溯扣分值之和，扣完為止。5、管理因素追溯扣分計算X：= X 現(xiàn)場扣分值對應管理因素百分比 60% 注：“對應管理因素百分比”是指，評估、識別5%，安全文明生產(chǎn)構(gòu)架體系、標準及制度建設15%；體系、標準及制度執(zhí)行力20%。四、標準分值計分說明1、第4部分“無滲漏”要素及第2、3部分中“要素”如涉及機組單元制設備設施的（比如欄桿、樓梯、廠房、建筑物等），按二臺機組為一個滿分值計，每臺機組進行均分；機組的公用系統(tǒng)按所對應機組數(shù)即為一個標準滿分值計；其它不涉及單元制設備、設施要素滿分值即為全

5、廠標準分值。2、現(xiàn)場驗評時，遇有機組檢修、調(diào)停時，原則上不再進行第4部分“無滲漏”的驗評，該機組的“無滲漏”部分分值從全廠應得總分中剔除。 178五、驗評表現(xiàn)場安全文明生產(chǎn)標準化驗評項目及滿分值評分標準驗 評 要 點現(xiàn)場部分管理部分備 注1. 組織管理與機制（450分）1.1 安全文明生產(chǎn)方針（20分）：總目標、持續(xù)改進績效承諾 1.1.1 企業(yè)應確定現(xiàn)場安全文明生產(chǎn)標準化建設方針，方針應： 與企業(yè)的現(xiàn)場安全文明生產(chǎn)現(xiàn)狀符合。 體現(xiàn)對遵守本標準及現(xiàn)場安全文明生產(chǎn)標準化建設要求的承諾。 體現(xiàn)對現(xiàn)場安全文明生產(chǎn)績效持續(xù)保持及改進的承諾。 明確現(xiàn)場安全文明生產(chǎn)治理及標準化建設的總體目標和方向。 內(nèi)容

6、清晰明確，能使員工及其他相關人員理解。1.未制訂方針不得分。2.方針內(nèi)容不完善扣1.0分/處。3.未正式下發(fā)，扣3.0分。4.員工及相關人員不了解方針扣1.0分/人。5.未定期評審，扣2.0分。1.訪談企業(yè)生產(chǎn)部門及班組負責人是否了解本企業(yè)安全文明生產(chǎn)標準化建設的目標及重點要求。2.現(xiàn)場考問員工（含外包人員）是否熟悉、了解本企業(yè)標準化建設工作的目的、要求和方向，以及自己在本職崗位中的應如何作為。3.在生產(chǎn)班組、崗位核實方針是否能及時獲取。 1. 查閱企業(yè)方針是否按正式文件由總經(jīng)理（廠長）審批、下發(fā)。2.查閱企業(yè)現(xiàn)場安全文明生產(chǎn)標準化建設方案、目標指標及管理方案是否體現(xiàn)方針的要求。3.查閱企業(yè)年

7、度管理評審記錄，是否對方針進行討論、修訂。4.查閱方針內(nèi)容是否符合“1.1.1”條款要求。1.方針未經(jīng)過安全生產(chǎn)第一責任人（總經(jīng)理/廠長）正式簽署下發(fā)的，按“未制定”扣分處理，同時追溯“1.3.1 企業(yè)最高領導者責任”分。2.生產(chǎn)班組、崗位方針的“及時獲取”是指在3分鐘內(nèi)，能提供方針的正式文本，無論電子或紙質(zhì)。否則按“未正式下發(fā)”扣分處理。3.企業(yè)目標指標、方案無法保證方針實現(xiàn)的，按方針“未定期評審”扣分處理。4.方針重在理解和執(zhí)行，而不在文字的“熟背”。1.1.2 方針使用 以正式文件下發(fā)，實施并保持。 傳達到每位員工及相關方，并使其認識到在安全文明生產(chǎn)中，應履行及承擔的義務和責任。 定期評

8、審適宜性，以確保其與企業(yè)安全文明生產(chǎn)持續(xù)改進方向相適應。1.2 計劃與策劃 （90分） 1.2.1 安全文明生產(chǎn)缺陷識別、狀態(tài)評估及處理策劃（30分）1.2.1.1 缺陷識別企業(yè)應對所有安全文明生產(chǎn)缺陷進行識別、發(fā)現(xiàn)，包括： 任何偏離原設計或規(guī)范的狀態(tài)，包括環(huán)境衛(wèi)生、設備“八漏”等。 所有生產(chǎn)設備、設施及其辦公場所、構(gòu)建筑物等。 常規(guī)的和非常規(guī)的活動，包括外包活動。1.未按要求建立識別、評估機制，不得分。2.識別、評估不全，有遺漏扣0.5分/處；評估后未進行有效處理措施策劃或未執(zhí)行的或修前、修后缺一的，扣1.0分/處，對執(zhí)行及效果未檢查、驗證的，扣2.0分/處。3.重大安全文明生產(chǎn)缺陷的消除和

9、控制，未制定目標指標、方案，未納入年度“兩措”、“技改”項目的實施，扣3.0分/項。4.未建立三級設備治理計劃，扣5.0分/級；不完善扣0.5分/處。5.未按要求開展狀態(tài)評估扣10.0分/次。6.未按要求建立基礎管理臺賬扣1.0分/項；臺賬不全扣0.5分/處。7.基礎管理臺賬未及時滾動、更新扣1.0分/項。1.查閱生產(chǎn)部門企業(yè)缺陷管理系統(tǒng)，核實現(xiàn)場安全文明生產(chǎn)的所有問題，在日常是否已按缺陷管理流程執(zhí)行：（結(jié)合現(xiàn)場第2、3、4部分要素發(fā)現(xiàn)問題，抽查缺陷樣本不少于5個進行核實）1）按規(guī)定填報；2）缺陷分級；3）按規(guī)定下發(fā)處理；4）按規(guī)定終結(jié)、驗收；5）按規(guī)定統(tǒng)計、分析；6）按規(guī)定考核；7）一時無法

10、處理的是否制定了嚴格的審批、處置流程，最終是否閉環(huán)、消除；8）確認無法納入的要素，是否按缺陷管理要求建立閉環(huán)管控機制或制度并執(zhí)行。2.查閱相關報告，核實企業(yè)是否按規(guī)范要求開展年度或修前、修后定期缺陷狀態(tài)評估：1）評估包括修前、修后兩種狀態(tài)；2）評估內(nèi)容是否涵蓋了規(guī)范第2、3、4部分全部內(nèi)容；3）評估后是否進行了整治措施的策劃，并實施。3.核實企業(yè)未能及時消除的重大安全文明生產(chǎn)缺陷處理機制：1）是否按規(guī)范要求制定了整治目標、方案（結(jié)合目標指標及方案要素查驗）；2）是否按規(guī)范要求制定了切實可行的過渡階段臨時安全、文明衛(wèi)生治理、保持措施；3）查閱機組檢修計劃、技術(shù)改造計劃、“兩措”等，核實是否切實已

11、列入其中并進行了治理。4.在企業(yè)、部門、班組各查閱設備設施整治計劃，核實企業(yè)是否根據(jù)年度現(xiàn)場安全文明生產(chǎn)缺陷重要問題，制定了三級治理計劃。結(jié)合現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)：1.查閱企業(yè)設備缺陷管理相關制度和系統(tǒng)，核實是否建立健全了缺陷管理機制，并涵蓋了本規(guī)范現(xiàn)場部分要素。判別機制的合理性、可操作性。2.查閱以下企業(yè)基礎臺帳或資料，核實缺陷的發(fā)現(xiàn)、評估、處理、保持工作機制在日常是否切實得到建立和開展：1)設備滲漏點清單。2)安全標示、標牌清單。3)工器具清單（安全工器具、便攜式電動工器具、個人防護用品、檢修專用工器具、運行閉鎖鑰匙登記等）。4)應急設施清單。5)特種設備和特種作業(yè)人員清單（包括承包商）。6)檢修電源

12、清單。7)環(huán)境/健康監(jiān)測點清單。8)外包單位人員出入登記記錄。9)重要區(qū)域接地、防雷等設施清單。10)事故、應急照明清單。以上臺賬記錄是否及時進行了更新、滾動。1.主要驗證企業(yè)是否樹立了“缺陷全覆蓋、零容忍”理念，切實建立了全覆蓋缺陷管理機制，“安全文明生產(chǎn)問題”切實當作生產(chǎn)缺陷同等對待、處理。2.缺陷評估可以是單獨的，也可結(jié)合設備檢修缺陷評估開展，但必須包含本規(guī)范中要求的第2、3、4部分要素內(nèi)容。3.“設備滲漏點清單”是指已滲漏的問題清單，而非所有“密封點”清單，主要反映設備目前滲漏缺陷情況及治理的動態(tài)情況。本規(guī)范不提倡專門進行所有“密封點”的統(tǒng)計和臺帳的建議。4.雖有治理措施，但現(xiàn)場安全、

13、文明衛(wèi)生績效仍不滿足本規(guī)范要求的，按措施“未執(zhí)行”扣分處理。5.識別、評估、策劃、執(zhí)行評分中每“處”，是指單個缺陷或問題項，要素項遺漏的按加倍扣分。1.2.1.2 狀態(tài)評估與處理策劃企業(yè)應對所有識別的安全文明生產(chǎn)缺陷風險及影響情況進行評估，并根據(jù)評估情況，明確不同治理等級及消除或控制處理對策，包括： 列入日常生產(chǎn)缺陷管理系統(tǒng)，進行日常維護予以消除。 列入各類檢修計劃，包括技術(shù)改造和進行必要的技術(shù)研究。 建立目標指標及管理方案。 不能得到及時消除的，制定控制措施、明確期限，包括日常的定期監(jiān)視、清潔及檢查。 建立企業(yè)、車間（專業(yè)）、班組三級設備、設施治理計劃。 缺陷狀態(tài)評估至少每年一次；機組檢修或

14、建（構(gòu)）筑物翻修前單獨進行一次。1.2.1.3 基礎管理臺賬企業(yè)應建立以下基礎性管理臺賬。包括： 缺陷狀態(tài)評估報告及處理計劃。 設備滲漏點清單。 安全標示、標牌清單。 工器具清單（安全工器具、便攜式電動工器具、個人防護用品、檢修專用工器具、運行閉鎖鑰匙登記等）。 應急裝備及設施清單。 特種（設備）作業(yè)的設備及人員清單（包括外包）。 檢修電源清單。 環(huán)境/健康監(jiān)測點清單。 外包單位人員出入登記。 重要區(qū)域接地、防雷等設施清單。 事故、應急照明清單。1.2.2 規(guī)范、標準及其他要求（20分）1.2.2.1 識別、獲取企業(yè)應識別以下適用于安全文明生產(chǎn)標準化建設、管理的要求，建立獲取這些要求的渠道，并

15、傳達至相關崗位和人員進行使用： 國家規(guī)范、標準。 行業(yè)、地方規(guī)范、標準。 集團及其他上級部門規(guī)定及標準等要求。 1.未建立識別、獲取渠道不得分。2.識別、獲取不全扣1.0分/個。3.未及時更新扣0.5分/個。4.未傳達學習扣0.5分/個。1.現(xiàn)場考問相關崗位人員是否熟悉本崗位范圍的相關要素現(xiàn)場整治、保持的規(guī)范、標準及其他要求，包括：1）標準化推進職能管理人員；2）生產(chǎn)職能部門管理人員、技術(shù)人員，具體整治項目負責人；3）班組長及員工。2.在職能推進部門、生產(chǎn)部門及設備責任人處，核實是否能及時提供本崗位相關的、有效的規(guī)范、標準及要求內(nèi)容等。1查閱相關管理制度，核實企業(yè)是否按規(guī)范要求落實責任，建立了

16、獲取、識別、傳達、使用制度。2.查閱現(xiàn)場部門、班組有關培訓學習記錄，核實規(guī)范、標準及其他要求的學習、宣貫。1.本要素重在“使用”。相關崗位的有效獲取，并不是文本本身，而是指適用條款內(nèi)容的熟悉和執(zhí)行。2.相關崗位人員不熟悉的，按“未傳達學習”扣分處理。3.職能部門、生產(chǎn)部門及設備責任人無法及時提供有效、適用規(guī)范、標準或內(nèi)容的，按“未建立識別、獲取渠道”扣分處理。4.獲取等機制未建立或不完善的，追溯“1.3.5安全文明生產(chǎn)管理文件”要素分。1.2.3 目標指標及管理方案（40分）1.2.3.1 目標指標企業(yè)應對內(nèi)部有關職能和層次，建立并保持文件化的安全文明生產(chǎn)標準化建設目標、指標。如可行，目標和指

17、標應予以量化。 符合方針及承諾要求。 考慮重大安全文明生產(chǎn)缺陷的治理。 符合自身的現(xiàn)狀及生產(chǎn)、經(jīng)營狀況。 考慮可選的技術(shù)方案和（或）技改項目。1.未按要求建立目標指標不得分，缺失的扣10.0分/級。2.目標指標不符合實際，扣2.0分/處。3.未按要求制訂相應管理方案，扣5.0分/項。4.目標指標、管理方案內(nèi)容不全，扣2.0分/處。5.未按要求對目標指標及管理方案實施進行檢查、考核，扣5.0分/項。6.管理方案未及時修訂，扣2.0分/個。1.現(xiàn)場檢查核實企業(yè)安全文明生產(chǎn)標準化創(chuàng)建目標及重大整治項目的完成情況，結(jié)合現(xiàn)場績效查閱資料核查目標指標及方案的建立、實施：1）查閱、核實企業(yè)是否按規(guī)范要求建立

18、了企業(yè)、部門（車間）、班組三級目標、指標及管理方案或措施。2）核實企業(yè)目標、指標是否符合本企業(yè)、部門、班組實際整治重點、集團“對標”要求、具體標準化創(chuàng)建進度及最終目標要求；3）針對目標指標的確定，是否建立了確保其實施的管理方案，核查管理方案的可行性、有效性。4）發(fā)生變化時，是否及時按規(guī)定進行修訂，重新發(fā)布。5）是否切實達到預定目標，是否隨時進行監(jiān)控、考核。1.查閱相關資料，核查企業(yè)目標、指標及管理方案是否按程序批準下發(fā)，是否對實施進行了檢查和考核。2.查閱管理評審相關資料，企業(yè)是否對目標、指標及方案的完成情況進行了評審，是否及時明確下一年度目標指標。1.目標指標值不符合集團“對標”要求的，按“

19、目標指標不符合實際”扣分處理。2.目標指標未完成的，按“未按要求建立目標指標”扣分處理。3.本要素強調(diào)“管理”，重點核實在管理責任、人員、方法、進度、資金等管理措施上是否切實能保證目標、指標的實現(xiàn)。1.2.3.2 管理方案企業(yè)應制定、實施一個或多個用于實現(xiàn)其安全文明生產(chǎn)標準化建設目標和指標的管理方案，其中包括： 規(guī)定各有關職能和層次實現(xiàn)目標和指標的職責、權(quán)限。 實現(xiàn)目標指標的方法和時間表。 費用及責任人。1.3 實施與整治（210分）1.3.1 企業(yè)最高領導者責任（30分）1.3.1.1 主要負責人 安全文明生產(chǎn)標準化建設工作的第一責任人。 明確安全文明生產(chǎn)標準化建設管理者代表和建立標準化建設

20、組織領導機構(gòu)。 明確其他領導人員的各自分管范圍和責任。 明確職能部門及其他各部門應承擔的責任及考核辦法。 提供必要的人力、財力、物力資源保障。1.未按“一崗雙責”原則建立職責不得分；職責分工不明確扣5.0分/處。2.未建立、實施和保持體系不得分；建立不全扣2.0分/處。3.未指定管理者代表扣10.0分。4.未制定考核辦法扣5.0分/處；考核辦法不全扣1.0分/處。5.未按要求提供資源保障，扣5.0分/處。1.訪談企業(yè)主要負責人，了解、判別企業(yè)主要負責人的職責落實情況：1）是否已明確企業(yè)現(xiàn)場安全文明生產(chǎn)標準化建設的總體目標、方向和要求；2）企業(yè)標準化建設的主要工作情況：包括三年規(guī)劃、創(chuàng)建的難點和

21、重點、設備、設施重點治理項目及目標；3）資金、物資的投入情況；4）人員、組織機構(gòu)、獎懲考核情況；5）企業(yè)領導職責分工情況；6）帶隊檢查情況；7）自評及管理評審情況，包括自評得分，目前狀態(tài)，確定的后續(xù)持續(xù)改進目標及方向等。1.查閱企業(yè)相關管理制度，核查現(xiàn)場安全文明生產(chǎn)各要素職責的分工和落實情況，是否符合規(guī)范要求、是否切合本企業(yè)實際運作。2.查閱企業(yè)安全文明生產(chǎn)獎懲、考核相關規(guī)定，核實是否按既定要求執(zhí)行獎懲。3.查閱管理評審資料，核實是否親自組織進行。1.“職責分工不明確”是指現(xiàn)場具體工作有相互推諉、扯皮或經(jīng)現(xiàn)場驗評發(fā)現(xiàn)有分工缺失。2.“未建立、實施和保持體系”是指總體上安全文明生產(chǎn)運作機組不健全

22、，導致現(xiàn)場運作績效較差。3.“未指定管理者代表”是指生產(chǎn)副總經(jīng)理、副廠長在本標準化創(chuàng)建中職責作用不明確，未起到應有組織領導開展作用。4.“考核辦法不全” 是指整體上監(jiān)督機制有欠缺，考核責任未落實，不能有效促進標準化創(chuàng)建。5.“未按要求提供資源保障”是指，整體上資源有欠缺，導致標準化創(chuàng)建工作推進遲緩、效益低下，現(xiàn)場績效不顯著。6.通過訪談，企業(yè)最高領導者如不了解、掌握具體情況或沒有親自布置、指導、決策，應視為職責不落實，扣除本要素10.0分。1.3.1.2 管理者代表（生產(chǎn)副總經(jīng)理、副廠長） 安全文明生產(chǎn)標準化建設具體責任人。 確保按本標準要求建立、實施和保持安全文明生產(chǎn)標準化管理體系。 確保企

23、業(yè)內(nèi)所有崗位和人員執(zhí)行本標準要求。 確保定期向企業(yè)主要負責人提交安全文明生產(chǎn)標準化建設、治理、保持的績效報告，并為企業(yè)持續(xù)改進現(xiàn)場安全文明生產(chǎn)績效提供依據(jù)。1.訪談企業(yè)管理者代表，了解、分析企業(yè)管理者代表職責落實情況：1）安全文明標準建設具體開展情況，包括獎懲規(guī)定及申報情況；2）自評開展情況，包括自評得分、自評中發(fā)現(xiàn)的主要問題點及整治情況；3）分子公司驗評情況，包括驗評得分、驗評中發(fā)現(xiàn)的主要問題點及整治情況；2.查閱自評報告，核實自評是否符合規(guī)范要求。3.現(xiàn)場檢查、訪談生產(chǎn)部門、班組是否了解自評情況，是否可獲取自評報告。1.查閱相關管理制度，核實首先從文件體系上是否涵蓋了本規(guī)范要素要求。2.查

24、閱自評報告，核實自評的開展是否符合規(guī)范要求。3.查閱相關制度、資料，驗證是否定期向主要負責人提交有關報告。1.3.2 安全文明生產(chǎn)職責及區(qū)域劃分（20分） 企業(yè)應明確各有關職能和層次的安全文明生產(chǎn)標準化建設職責、權(quán)限，并劃定必要的安全文明生產(chǎn)責任區(qū)域： 劃定安全文明生產(chǎn)責任區(qū)域和（或）設備。 明確設備、設施具體分管部門或人員。 明確具體的日常清潔部門或責任人。 明確責任部門或人員的責任和權(quán)利，尤其是考核權(quán)。 明確常駐承包商管理責任部門。 明確檢修質(zhì)量及工完場清驗收的具體人員。 建立責任區(qū)域和（或）設備定期檢查制度，明確人員及檢查周期。 現(xiàn)場公示清潔管理責任部門、崗位及其聯(lián)系方式。1.未建立職責

25、分工不得分；職責不明確扣1.0分/處。2.未劃定區(qū)域不得分；區(qū)域有遺漏扣1.0分/處。3.未建立定期檢查制度扣3.0分，未明確周期扣1.0分/項。4.未按要求公示扣1.0分/處。1.現(xiàn)場檢查生產(chǎn)現(xiàn)場是否公示日常清潔部門或責任人。2.現(xiàn)場核實設備或區(qū)域責任劃分是否有遺漏。3.訪談企業(yè)生產(chǎn)部門、現(xiàn)場區(qū)域責任人或保潔人，是否了解具體的工作內(nèi)容，包括定期檢查周期、范圍、職責及考核的權(quán)利。1.查閱相關管理制度，核查企業(yè)安全文明生產(chǎn)區(qū)域、設備責任劃分是否符合規(guī)范要求，是否切合生產(chǎn)實際。2.查閱相關管理制度，核查企業(yè)是否規(guī)定了責任區(qū)域、設備定期檢查的周期、人員及要求。3.查閱相關管理制度，核查企業(yè)是否明確了

26、清潔部門或責任人及其責任、權(quán)利和考核權(quán)。4.查閱相關管理制度，核查企業(yè)是否明確有關檢修現(xiàn)場質(zhì)量及修后工完場清等驗收程序，包括責任人員及要求。1.3.3 安全文明生產(chǎn)意識和提高（20分）1.3.3.1 教育培訓機制企業(yè)應建立并保持程序，確保處于各有關職能和層次的人員都意識到： 安全文明生產(chǎn)的重要性。 在工作中不安全、不文明行為帶來的實際或潛在后果，以及個人工作的改進所帶來的安全文明生產(chǎn)狀況的改進和績效。 實現(xiàn)安全文明生產(chǎn)標準化的要求，包括建設、治理及保持績效中的作用和職責。1.未按要求建立機制不得分。2.程序制度不完善扣1.0分/處。3.未按要求進行教育、培訓、扣3.0分。4.未按要求進行充分宣

27、傳扣3.0分/項。5.培訓教育效果不好扣1.0分/項。6.未按要求保持記錄扣5.0分，記錄不全扣1.0分/處。1.現(xiàn)場訪談企業(yè)相關管理人員、員工（含外包人員）（抽查不少于10人）：1）是否了解安全文明生產(chǎn)相關管理規(guī)定；2）是否了解安全文明生產(chǎn)的重要性；3）在本職崗位中如何體現(xiàn)。2.現(xiàn)場考問、詢問參加自評人員，驗證其能力是否符合本規(guī)范要求。1.查閱企業(yè)相關教育培訓等管理制度，核實是否對安全文明生產(chǎn)的需求、教育培訓工作進行了規(guī)定。2. 查閱企業(yè)相關教育培訓計劃及記錄，是否按規(guī)范要求進行了培訓、教育，包括外包單位人員的能力驗證。3.查閱相關資料，是否對自評、標準化開展各主要人員，包括管理人員等關鍵人

28、員進行了專門能力培訓，確保標準化工作順利開展。1.未組織開展任何培訓不得分。2.制度內(nèi)容未涵蓋本規(guī)范要素要求，追溯“1.3.5安全文明生產(chǎn)管理文件”要素分。3.外包人員能力驗證主要是指按集團“設備檢修標準化作業(yè)規(guī)范”要求而開展的有關安全/技術(shù)技能水平測評進行驗證。1.3.3.2 教育、培訓 確定培訓需求，并采取相應措施加以落實。 確定不同層次職責人員所需的經(jīng)驗、技能和培訓水平，確保人員的能力符合安全文明生產(chǎn)要求。 對外包單位及人員進行教育、培訓或?qū)ζ浔匾哪芰停ɑ颍┙邮艿呐嘤?、意識進行驗證。 保持相關記錄。1.3.4 信息、交流及安全文明生產(chǎn)缺陷處理（40分）1.3.4.1 信息溝通與處理

29、建立行之有效的安全文明生產(chǎn)信息交流系統(tǒng)，包括安全文明生產(chǎn)缺陷納入生產(chǎn)缺陷管理，規(guī)范填報、處理、驗收及其他信息的交流與分享機制。 編制內(nèi)部安全文明生產(chǎn)時事通訊或報告，并使員工可看到。 對安全文明生產(chǎn)缺陷的發(fā)現(xiàn)進行獎勵。1.未將安全文明生產(chǎn)問題納入生產(chǎn)缺陷管理，不得分；設備設施要素有遺漏，扣3.0分/個。2.處理流程不完善扣2.0分/項。3.未建立現(xiàn)場安全文明生產(chǎn)交底與安全技術(shù)交底“二同時”機制的，扣20分。4.未按要求進行現(xiàn)場安全文明生產(chǎn)交底扣2.0分/項。5.未按要求在相關作業(yè)標準、“兩票”中編制安全文明生產(chǎn)要求的，扣3.0分/項。6.現(xiàn)場績效問題突出，經(jīng)綜合評價加扣本要素520分。1.查閱企

30、業(yè)缺陷管理系統(tǒng)，核實缺陷填報、任務分配、執(zhí)行、驗收、統(tǒng)計分析、考核、變更等流程是否順暢。2.在生產(chǎn)部門、崗位、班組訪談、核實是否能及時獲取相關創(chuàng)建信息，諸如宣傳培訓、檢查通報、自評報告、管理評審報告等。3.訪談企業(yè)員工了解現(xiàn)場安全文明生產(chǎn)缺陷的獎勵實施情況。1.查閱企業(yè)相關管理制度，除納入缺陷管理系統(tǒng)之外的安全問生產(chǎn)問題，是否明確了是如何進行溝通、處理，包括其他交流與分享機制的。2.查閱企業(yè)相關管理制度及獎勵記錄，核實企業(yè)是否明確了本規(guī)范要求的缺陷獎勵機制，并是否按既定要求進行獎勵。1.存在缺陷處理流程不順暢的，同時追溯“1.2.1安全文明生產(chǎn)缺陷識別、狀態(tài)評估及處理策劃”要素分。1.3.4.

31、2 現(xiàn)場安全文明生產(chǎn)交底 在進行作業(yè)前進行安全技術(shù)交底同時，進行安全文明生產(chǎn)風險及預控要求交底。 用檢修作業(yè)指導書、工藝或操作卡及“兩票”中編制相應安全文明生產(chǎn)要求等來指導員工。1. 現(xiàn)場查閱安全技術(shù)、文明生產(chǎn)交底相關記錄，是否按規(guī)范要求實施。并考問作業(yè)人員是否了解本崗位、本作業(yè)中存在的風險及預控措施。（至少抽查運行、檢修各3人）2.查閱企業(yè)檢修作業(yè)指導書、工藝卡或操作卡、工作票、操作票是否涵蓋了本規(guī)范中第2、3、4部分相關現(xiàn)場要求。（不少于三份）3.現(xiàn)場抽查作業(yè)點不少于兩個（含外包作業(yè)）。1.查閱企業(yè)相關管理制度，是否明確了“二同時”交底要求。2.查閱企業(yè)檢修作業(yè)標準、施工組織方案、操作票、

32、工作票。1.3.5 安全文明生產(chǎn)管理文件（40分）1.3.5.1 管理文件企業(yè)應建立并保持以下文件： 安全文明生產(chǎn)標準化建設方針、目標和指標。 本標準要求的文件，包括制度、規(guī)程、方案、作業(yè)指導書、工藝標準及圖紙、記錄。 進行安全文明生產(chǎn)標準化建設、治理和績效保持所需的策劃、實施和控制的文件及記錄。1.未按要求建立文件管理制度不得分；制度缺失扣1.0分/個，內(nèi)容不完善扣0.5分/處。2.未按要求編寫、審批、發(fā)放、作廢文件的，扣1.0分/處。3.相關崗位未得到最新有效版本的，扣3.0分/處。4.未對文件作出有效識別的，扣1.0分/處。1.在企業(yè)生產(chǎn)部門、班組、崗位現(xiàn)場，查閱相關的有效規(guī)程、圖紙、及

33、與本規(guī)范第2、3、4部分要素有關制度，是否能及時獲取，必要時進行核對。（檢修、運行等生產(chǎn)管理部門）2.現(xiàn)場檢查各類管理文件的審批、標識、分類是否符合規(guī)范要求。3.查閱企業(yè)文件更改、作廢等記錄，核實現(xiàn)場是否得到及時更新。1.查閱企業(yè)各管理制度體系，核查是否覆蓋本規(guī)范126個要素，尤其是現(xiàn)場要素要求。2.查閱企業(yè)年度有效文件清單、發(fā)放登記并與現(xiàn)場進行核對（尤其是規(guī)程、圖紙）。3.查閱以下文件：1）安全文明生產(chǎn)標準化建設方針、目標和指標；2）進行安全文明生產(chǎn)標準化建設、治理和績效保持所需的策劃、實施和控制的文件及記錄；3）制度、規(guī)程、方案、作業(yè)指導書、工藝標準及圖紙、記錄。1.重點關注現(xiàn)場是否有非預

34、期、過期失效文件的使用。2.關注現(xiàn)場各類作業(yè)標準的有效性，尤其是各類檢修作業(yè)標準、方案是否符合集團設備檢修標準化作業(yè)規(guī)范第2部分“檢修準備管理”、第10部分“檢修文件包管理”章節(jié)的要求。1.3.5.2 文件控制 文件發(fā)布前進行審批，確保其充分性和適應性。 必要時對文件進行評審和更新，并重新審批。 確保對文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)作出標識。 確保在使用處能得到適用的有關版本。 確保文件字跡清楚，易于識別。 確保對外來所需的文件，包括規(guī)范、標準、通知等作出標識，并對其發(fā)放予以控制。 防止對過期文件的非預期使用。如需保留，作出適當?shù)臉俗R。1.3.6 安全文明生產(chǎn)方面的設計、工程控制與改造（20分）1.

35、3.6.1 設備/工藝設計 在新設備、設施或工藝的基建、設計階段同時評估安全文明生產(chǎn)風險及影響并采取工程控制措施。1.未按要求在基建、設計階段評估、控制安全文明生產(chǎn)風險及影響的，扣3.0分/項。2.未按要求建立合格供應商名錄，并定期評審扣1.0分/項。3.未按要求采購的扣1.0分/項。4.未按要求修后驗收的，扣3.0分/項，未同時進行安全文明生產(chǎn)驗收的，扣3.0分/處。5.未建立三級驗收機制的，不得分。6.未按要求進行保護投退的，扣2.0分/項。7.異動后未及時更新圖紙、規(guī)程的，扣2.0分/項。8.未按要求履行變更審批手續(xù)，扣2.0分/項。9.未按要求進行新設備設施培訓，扣3.0分/項，培訓效

36、果不好，扣1.0分/人。10.現(xiàn)場檢修試運行、驗收問題突出，經(jīng)綜合評價加扣510分。1.現(xiàn)場檢查新、改、擴建項目安全文明生產(chǎn)現(xiàn)場績效情況，結(jié)合檢查查閱相關文件、資料，核實是否按規(guī)范要求執(zhí)行，包括：1）基建、設計階段進行安全文明生產(chǎn)風險評估并采取工程控制措施；2）基建竣工驗收時，按本規(guī)范要求嚴格執(zhí)行驗收。1.查閱企業(yè)相關新、改擴建管理制度，核實是否涵蓋了本規(guī)范要求。2.查閱企業(yè)新設備、設施、工藝基建、設計階段安全文明生產(chǎn)風險評估和采取控制措施的資料。1.本規(guī)范實施前工程項目只扣現(xiàn)場績效分，發(fā)布實施后項目除扣除本要素分外，還應同時扣除現(xiàn)場績效分。1.3.6.2 設備/設施/零件/物料采購 采購員經(jīng)

37、過培訓并知道限制條款。 所有采購，改進或更新的設備/設施/零件/物料符合法律/國家標準。 所有新、改、擴建工程（項目）安全文明生產(chǎn)規(guī)范的變更應由安全/質(zhì)量職能部門領導批準。 有害物質(zhì)的采購應考慮材料安全一覽表（MSDS）的資料/警告。 選擇安全績效良好的供貨商。1.訪談企業(yè)物資采購員/點檢/技術(shù)人員是否了解本崗位有關采購要求、流程及規(guī)范?，F(xiàn)場查閱、考問合格供應商、?；稭SDS信息等。2.查閱相關資料，核實是否有變更項目，是否按本規(guī)范要求執(zhí)行。3.在物資部門現(xiàn)場查閱有效合格供應商名錄。1.查閱相關采購員培訓記錄，是否涉及了本規(guī)范要求內(nèi)容。2.查閱企業(yè)合格供應商名錄及評審資料。3.查閱核實企業(yè)采

38、購文件是否規(guī)范。1.3.6.3 試運行/修后驗收 對所有設備/設施和工程項目實行試運轉(zhuǎn)/修后品質(zhì)、功能驗證。 檢修（施工）質(zhì)量驗收同時，同時進行現(xiàn)場安全文明生產(chǎn)的驗收。 現(xiàn)場項目竣工驗收時，安全文明生產(chǎn)區(qū)域責任人應納入驗收小組的成員。 在項目交付投產(chǎn)前對安全文明生產(chǎn)問題予以整治。 對相關人員進行培訓，使其掌握新設備、設施的性能及運行、維護操作。1.現(xiàn)場查閱設備、設施檢修記錄，包括（不少于3個項目）：1）試運轉(zhuǎn)/修后品質(zhì)、功能驗證記錄，是否按集團檢修標準化要求執(zhí)行，并與現(xiàn)場核對；2）竣工驗收記錄，并與現(xiàn)場核對；3）相關問題的整治記錄，并與現(xiàn)場核對完成情況。2.查閱相關培訓記錄并現(xiàn)場考問相關人員，

39、是否了解新設備的運行、維護要求。1.查閱企業(yè)相關管理制度，是否涵蓋了本規(guī)范及集團檢修標準化作業(yè)規(guī)范中有關試運行、修后驗收的要求。否則，追溯“1.3.5安全文明生產(chǎn)管理文件要素”分。2.查閱核實企業(yè)設備修后品質(zhì)、功能驗證記錄。1.本要素除應符合本規(guī)范外，還應結(jié)合集團公司設備檢修標準化作業(yè)規(guī)范中第5部分“檢修質(zhì)量管理”、第7部分“檢修工藝管理”、第11部分“修后性能驗證”章節(jié)有關質(zhì)量控制要求驗評。1.3.6.4 建筑物/設備改造 建立并遵守適當?shù)陌踩拿魃a(chǎn)要求程序，并嚴格控制改造的核準與執(zhí)行。 根據(jù)改造更改情況及時更新相關生產(chǎn)、維護工藝標準、規(guī)規(guī)程、規(guī)定及圖紙。 在保護裝置/設施退出或不健全情況

40、下進行操作、作業(yè)時，應有正式的批準程序和規(guī)定，并做好臨時安全、文明生產(chǎn)保護措施。1.現(xiàn)場檢查相關改造項目現(xiàn)場安全文明生產(chǎn)績效情況。2.現(xiàn)場檢查相關工藝標準、規(guī)程、圖紙，是否已及時更新，必要時與現(xiàn)場核對。3.現(xiàn)場檢查設備保護投/退記錄，是否嚴格按集團規(guī)定要求執(zhí)行，保護退出運行時，現(xiàn)場是否制定了必要的臨時安全生產(chǎn)防護措施。1.查閱企業(yè)相關管理制度，是否建立了有關改造的安全文明生產(chǎn)要求程序，并嚴格控制改造的批準與執(zhí)行。2.查閱企業(yè)相關管理制度，是否涵蓋了本規(guī)范中有關保護裝置/設施退出或不健全情況下的管理要求。1.規(guī)程、圖紙的更新同時追溯“1.3.5安全文明生產(chǎn)管理文件要素”分。1.3.7. 承包商安

41、全文明生產(chǎn)與合同控制（包括特許經(jīng)營）（40分）1.3.7.1 承包商 明確對承包商的安全文明生產(chǎn)標準化建設規(guī)定、標準及考核要求。 在選擇承包商時，考慮承包商的安全文明生產(chǎn)表現(xiàn)。 確定外包項目開工、完工流程、內(nèi)容，并進行審批。 確定承包商車輛、人員、工器具入廠準入流程、內(nèi)容，進行入廠、入場安全文明生產(chǎn)教育、培訓及交底，并驗證其掌握程度。 確定承包商人員的安全/技術(shù)能力要求，包括工作負責人安全/技術(shù)資格及審批、考試流程，并驗證其實際能力。 確定承包商現(xiàn)場安全文明生產(chǎn)管理人員資格并對其進行教育、培訓和能力驗證。 確定外包施工現(xiàn)場安全文明生產(chǎn)狀況過程控制、驗收流程及內(nèi)容，與施工安全、檢修質(zhì)量一道進行同

42、等控制、驗收。 定期檢查施工過程，嚴格執(zhí)行中國國電集團公司設備檢修標準化作業(yè)規(guī)范，嚴格執(zhí)行檢修質(zhì)量驗收、驗證，以及作業(yè)現(xiàn)場設施、衛(wèi)生、定置管理等要求。 把現(xiàn)場安全文明生產(chǎn)的考核列入檢修質(zhì)量及安全考核中的必備內(nèi)容之一。 對承包商提供的其他能證明遵守的手段與能力進行驗證。包括安全文明生產(chǎn)設備設施投入、人員配備等。 1.未建立承包商管理制度不得分。2.承包商制度建立不全的扣2.0分/處。3.集團檢修標準化作業(yè)規(guī)范未執(zhí)行的，扣2.0分/處。4.未按要求把安全文明生產(chǎn)列入安全考核的扣5.0分/項。5.未對承包商進行檢查、驗證的，扣3.0分/項。6.未按規(guī)定在合同明確安全文明生產(chǎn)內(nèi)容的扣2.0分/項。7.

43、安全文明生產(chǎn)內(nèi)容未納入安全協(xié)議的，扣2.0分/項。8.現(xiàn)場承包商安全文明生產(chǎn)問題突出，經(jīng)綜合評價加扣520分。1.查閱企業(yè)承包商管理制度，現(xiàn)場檢查并核實承包商以下事項是否按既定要求執(zhí)行：1）承包商標準化建設及考核；2）外包項目開工、完工；3）承包商車輛、人員、工器具入廠；4）承包商入廠、入工作現(xiàn)場的安全文明生產(chǎn)教育及交底；5）承包商人員安全/技術(shù)資格能力培訓、驗證；6）外包項目施工過程管控；7）安全文明生產(chǎn)考核；8）承包商安全文明設施投入、人員配備。結(jié)合現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)：1.查閱承包商相關管理制度是否涵蓋了本規(guī)范要求，發(fā)現(xiàn)問題同時追溯“1.3.5安全文明生產(chǎn)管理文件”要素分。1.本要素具體的要求內(nèi)容，

44、應結(jié)合集團設備檢修標準化作業(yè)規(guī)范中第9部分“檢修外委項目管理”、第4部分“檢修現(xiàn)場管理”章節(jié)進行驗評。1.3.7.2 合同企業(yè)應評估和管理與合同相關的安全文明生產(chǎn)風險責任，包括： 在合同中明確承包方安全文明生產(chǎn)的義務、責任及要求，把安全文明生產(chǎn)納入合同的安全協(xié)議中。 把修后設備“無滲漏”作為檢修質(zhì)量重要的合同考核必備內(nèi)容之一，規(guī)定驗證期限及質(zhì)量保證金。 明確現(xiàn)場作業(yè)定置管理、現(xiàn)場環(huán)境衛(wèi)生、PPE提供、工機（器）具使用及其他安全文明生產(chǎn)具體標準及考核條款。1.查閱相關與承包商簽訂的合同，驗證是否符合本規(guī)范要求。抽查各種類型合同至少3份。1.查閱相關合同管理制度，是否涵蓋本規(guī)范的要求。1.4 監(jiān)督

45、、檢查及獎懲（90分）1.4.1 責任區(qū)域（設備）負責人日常自查（20分） 區(qū)域（設備）責任人按既定的檢查清單進行日?，F(xiàn)場檢查、巡視。檢查覆蓋所有負責區(qū)域或設備。 發(fā)現(xiàn)問題按規(guī)定要求立即報告、溝通、處理。 按既定的計劃進行清掃、清潔工作。 定期向職能部門提出執(zhí)行情況評價和建議（不僅僅是打鉤）。 對違反規(guī)定的或處理不力的進行考核建議或考核。 保持檢查、巡查日志。 1.未按要求進行檢查、清潔的，扣2.0分/次。2.發(fā)現(xiàn)問題處理不閉環(huán)的，扣2.0分/項。3.未按要求提出執(zhí)行評價和建議扣2.0分/次。4.檢查中發(fā)現(xiàn)問題未按規(guī)定考核的，扣2.0分/項。5.記錄不全的扣1.0分/處，未保存記錄的扣5.0分

46、。1.現(xiàn)場抽查責任區(qū)域（設備）是否保持良好績效，并：1）訪談區(qū)域（設備）責任人是否了解日常自查要求（抽查不少于3人）。2）查閱檢查記錄，是否按周期執(zhí)行，追溯責任人提出的問題是否及時報告給相關部門，是否按規(guī)范要求提出執(zhí)行情況評價和建議。3）查閱相關巡查、考核記錄，責任人是否有權(quán)進行考核或考核建議。1.查閱企業(yè)相關管理制度，是否涵蓋了責任人相關日常自查的要求，包括明確使用檢查清單要求。1.4.2 監(jiān)督部門檢查、監(jiān)測（20分） 1.4.2.1 監(jiān)督檢查 定期監(jiān)督有關部門設備設施狀態(tài)評估及治理工作。 按既定的檢查表進行每周監(jiān)督檢查。 檢查覆蓋全部區(qū)域。 定期對責任區(qū)域負責人的執(zhí)行績效作出必要的評估并提

47、出改進建議、考核（不僅僅是打鉤）。 發(fā)現(xiàn)嚴重的安全文明生產(chǎn)風險立即落實處理并進行限期督辦。 對報告的問題和建議采取行動并對報告人員進行適當回復。 定期向區(qū)域內(nèi)的受影響的員工通告安全文明生產(chǎn)缺陷處理情況及進展。1.未按要求建立監(jiān)督檢查制度不得分。2.未按要求進行監(jiān)督檢查扣2.0分/次。3.未對責任區(qū)域負責人執(zhí)行績效作出評估、考核，扣2.0分/次。4.嚴重安全文明生產(chǎn)風險整治未督辦的，扣4.0分/項。5.未定期通告的扣2.0分/次。6.未開展噪聲、煤塵、粉塵監(jiān)測扣10.0分；監(jiān)測不全扣1.0分/項；現(xiàn)場監(jiān)督執(zhí)行績效不良或超標的，經(jīng)綜合評價加扣5-10分。1.查閱企業(yè)監(jiān)督部門相關資料，核實是否按規(guī)范

48、要求對設備設施狀態(tài)評估及治理工作進行了監(jiān)督。2.查閱檢查記錄，核實是否按既定的檢查表進行每周現(xiàn)場監(jiān)督檢查：1）定期績效的評估；2）考核；3）督辦。3.查閱相關資料，對責任人或其他部門報告的建議是否按規(guī)范要求采取行動、回復。4.查閱相關資料，是否按規(guī)范要求向有關影響人員定期通報缺陷處理及進展。1.查閱企業(yè)相關管理制度，是否涵蓋了監(jiān)督部門檢查、檢測的要求，包括明確使用檢查清單要求。1.4.2.2 監(jiān)測 每季組織進行企業(yè)內(nèi)部的噪聲、煤塵、粉塵等監(jiān)測。 每年按國家規(guī)定，委托資質(zhì)單位進行年度職業(yè)健康、環(huán)境控制指標全面監(jiān)測。1.現(xiàn)場檢查核實噪聲、煤塵、粉塵治理績效，結(jié)合現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)：1）查閱企業(yè)噪聲、煤塵、粉

49、塵監(jiān)測報告，核實是否按國家有關規(guī)定執(zhí)行，包括周期、檢查資質(zhì)等。2）是否存在超標及采取的控制措施。3）檢查現(xiàn)場粉塵測試記錄牌是否定期測量、記錄并保持清晰。1.查閱相關管理制度，是否涵蓋了本規(guī)范要求。2.查閱企業(yè)粉塵、噪音、煤塵的檢測點臺帳。1.4.3 企業(yè)領導月度檢查（20分） 按既定計劃、職能分工每月帶隊對重點安全文明生產(chǎn)區(qū)域或薄弱環(huán)節(jié)進行抽查、督辦。 對職能部門報告的安全文明生產(chǎn)問題及時作出處理。 每月安委會上根據(jù)檢查情況及職能部門匯報，進行標準化建設、治理和績效保持工作的分析、評價，布置下月重點及改進目標。 保持檢查、處理記錄。1.領導未帶隊檢查的，不得分。2.未按周期開展的，扣5.0分/

50、次。3.未對問題作出處理的，扣2.0分/項。4.安委會上或月度安全生產(chǎn)分析會總結(jié)、布置的，扣2.0分/項。5.未記錄扣2.0分/次；記錄不全的扣1.0分/處。1.現(xiàn)場詢問、訪談員工、外包單位人員，了解企業(yè)領導帶隊檢查情況，包括后續(xù)問題的整改指示。2.查閱相關檢查資料或記錄，現(xiàn)場核實發(fā)現(xiàn)問題的整治是否得到有效完成。1.查閱相關檢查資料，核實企業(yè)領導帶隊檢查計劃、記錄，并是否按既定周期進行。1.本要素結(jié)合“1.1方針”、“1.3.1企業(yè)最高領導者責任”要素綜合評定。2.“每月安委會”包括安全生產(chǎn)分析會。3.發(fā)現(xiàn)問題未得到有效整治的，按2.0分/項扣分處理。4.弄虛作假一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，本要素不得分，并酌情

51、扣除“1.3.1”要素分。1.4.4 企業(yè)一年二次合格自評（30分）：符合性、有效性1.4.4.1 自評機制 每年開展二次標準化建設合格自評工作。 規(guī)定策劃和實施合格自評及報告評定結(jié)果、保存相關記錄的職責和要求。 確定合格自評準則、范圍和方法。 策劃、制定、實施和保持一個或多個合格自評方案，方案應與當前現(xiàn)場安全文明生產(chǎn)現(xiàn)狀相對應。1.未按要求開展的，不得分；缺一次扣15.0分。2.未制訂方案扣10.0分，方案不全扣2.0分/處。3.自評范圍、內(nèi)容遺漏、報告不全的，扣2.0分/處。4.對發(fā)現(xiàn)問題未跟進的，扣2.0分/項。1.現(xiàn)場檢查企業(yè)自評中發(fā)現(xiàn)問題的整治完成情況。2.查閱企業(yè)自評方案，核實是否

52、涵蓋了本規(guī)范要求并在自評中切實得到執(zhí)行。3.查閱自評報告，檢查企業(yè)自評工作的符合性、有效性，包括自評人員能力是否滿足要求。4.核實企業(yè)自評過程是否符合要素的要求。5.訪談、詢問生產(chǎn)部門管理人員、員工是否知道存在的不足和問題，以及采取的措施。1.查閱相關管理制度，是否明確規(guī)定了企業(yè)自評機制及開展要求。2.查閱相關會議記錄及簽到。1.管理人員、員工對自評后續(xù)問題不清楚的，按“發(fā)現(xiàn)問題未跟進”扣分處理。2.自評流于形式的不得分，并追溯扣除“1.3.1最高領導者責任”要素分。1.4.4.2 合格自評小組組成 合格自評人員的選擇和實施應確保自評過程的客觀性和公正性，人員組成包括： 安全文明生產(chǎn)區(qū)域責任人

53、。 分管領導。 部門負責人/管理人員。 安健環(huán)監(jiān)督人員。 其他專業(yè)技術(shù)人員、專家。1.4.4.3 要求 在評估期間考慮安全文明生產(chǎn)標準化規(guī)范和評定標準的所有適用要素。 檢查、判定安全文明生產(chǎn)治理、合格評定工作是否符合預定安排和本標準要求；是否得到了恰當?shù)膶嵤┖捅３帧?向最高管理層報告自評結(jié)果。1.4.4.4 跟進行動 每次自評后公布報告。 在報告中明確問題與不足，并制定、落實進行糾正與預防所采取的措施。 企業(yè)領導層（主要領導及分管領導）知道存在的不足和問題，以及采取的措施。 跟蹤及檢查整改措施的進展。1.5 管理評審與持續(xù)改進（40分）：持續(xù)適宜性、充分性和有效性1.5.1 形式 每年一次。

54、由企業(yè)主要負責人組織開展，以管理總結(jié)分析會的形式。 主要負責人、管理者代表及相關部門負責人、合格自評組長等參加。1.未按要求開展的，不得分。2.未進行會議總結(jié)的，扣20.0分/次。3.未制訂方案扣10.0分，方案不全扣2.0分/處。4.自評范圍、內(nèi)容遺漏、報告不全的，扣2.0分/處。5.對發(fā)現(xiàn)問題未跟進的，扣2.0分/項。6.主要負責人未參加扣5.0分/次。1.現(xiàn)場檢查企業(yè)管理評審后，提出問題整治情況；是否保持；持續(xù)改進要求是否得到實施、監(jiān)控。2.在生產(chǎn)部門、班組、崗位核實是否能及時獲取管理評審報告。3.查閱相關資料，核實企業(yè)主要負責人是否親自主持開展管理評審并做出持續(xù)改進的決策和行動指示。4.查閱管理評審計劃、管理評審報告：1）是否對本企業(yè)整個標準化建設工作的持續(xù)適宜性、充分性和有效性做出結(jié)論；2）過程及評審內(nèi)容是否符合本規(guī)范要求。1.查閱相關管理制度，是否明確規(guī)定了企業(yè)管理評審機制及開展要求。2.查閱相關會議記錄及簽到。1.管理評審的決策和行動指示未有效實施的，扣除20分并追溯扣除“1.4.2監(jiān)督部門檢查、監(jiān)測”要素