基礎(chǔ)金屬加工及機(jī)械設(shè)備制造業(yè)

1、基礎(chǔ)金屬加工及機(jī)械設(shè)備制造業(yè)一、 目的指導(dǎo)審核人員有效地對生產(chǎn)通用機(jī)械制造業(yè)、金屬結(jié)構(gòu)加工制造業(yè)、刃具、工具及通用金屬加工制品的用人單位，按職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范進(jìn)行審核；二、適用范圍本審核作業(yè)指導(dǎo)書適用于（通用機(jī)械制造業(yè)、金屬結(jié)構(gòu)加工制造業(yè)、刃具、工具及通用金屬加工制品制造業(yè)。 三、引用的法律、法規(guī)及其他要求中華人民共和國勞動法1995-1-1中華人民共和國消防法2001-10-27中華人民共和國工會法1998-9-1職業(yè)病防治法2002-5-1危險化學(xué)品安全管理條2002-3-15 電氣安全管理規(guī)程工業(yè)企業(yè)設(shè)計衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn) TJ36-79壓縮空壓站設(shè)計規(guī)范 TJ29-78爆炸危險場所安全

2、規(guī)定1995-1-22工作場所安全使用化學(xué)品規(guī)定1996-12勞動防護(hù)用品管理規(guī)定1996-6-1有毒作業(yè)危險分級監(jiān)察規(guī)定工廠安全衛(wèi)生規(guī)程1956-5-25工業(yè)企業(yè)職工聽力保護(hù)規(guī)范1999-12-24高溫作業(yè)分級1984-12-1體力勞動強(qiáng)度分級1984-12-1噪聲作業(yè)分級 LD80-1995女職工勞保保護(hù)規(guī)定特種作業(yè)人員安全技術(shù)培訓(xùn)考核管理辦法企業(yè)職工傷亡事故報告和處理規(guī)定(1). 19850510 沖壓安全管理規(guī)程(2). 19850510 木工平刨床安全管理規(guī)程(3). 19850510 乙炔發(fā)生器安全管理規(guī)程(4). 19921218 能源部關(guān)于頒發(fā)大型超重機(jī)械安全管理規(guī)定的通知(5

3、). 19900601 勞動部關(guān)于頒發(fā)漏電保護(hù)器安全監(jiān)察規(guī)定的通知(6). 19910321 勞動部關(guān)于頒發(fā)起重機(jī)械安全監(jiān)察規(guī)定的通知(7). 19910416 勞動部關(guān)于頒發(fā)客運(yùn)架空索道安全運(yùn)營與監(jiān)察規(guī)定的通知(8). 19850606 起重機(jī)械安全規(guī)程3）GB/T3214-91水泵流量的測定方法4）GB3216-89離心泵、泥漿泵、軸流泵和旋渦泵試驗方法5）GB/T5657-95離心泵技術(shù)條件（）6）JB/T4297-92泵的涂漆技術(shù)條件7）GB/T16941-1997流程工業(yè)用透平壓縮機(jī)設(shè)計、制造規(guī)范與數(shù)據(jù)表；8）JB/T4113-1995整體齒輪增速組裝型離心式空氣壓縮機(jī)；9）JB/T

4、4359-1994一般用途軸流式壓縮機(jī)；10）JB/T6443-1992離心壓縮機(jī)；11）GB/T7782-1996計量泵；12）GB/T14536-1996家用和類似用途電自動控制器電動水閥的特殊要求（包括機(jī)械要求）。鍋爐壓力容器安全監(jiān)察暫行條例及實施細(xì)則 95年修訂版壓力容器設(shè)計單位資格管理與監(jiān)督規(guī)則 98年修訂版壓力容器制造單位資格認(rèn)可與管理規(guī)則 95年壓力容器安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程 99年修訂版GB15098 鋼制壓力容器JB/T473597鋼制焊接常壓容器鍋爐壓力容器安全監(jiān)察暫行條例及實施細(xì)則 95年修訂版鍋爐制造許可證條件 95年蒸汽鍋爐安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程（蒸規(guī)） 96年修訂版熱水鍋爐安全

5、技術(shù)監(jiān)察規(guī)程（水規(guī)） 97年修訂版鍋爐產(chǎn)品安全質(zhì)量監(jiān)督檢驗規(guī)則 90年GB/T165071996 固定式鍋爐建造規(guī)程JB/T100941999工業(yè)鍋爐通用技術(shù)條件1） 泵的工藝流程圖葉輪、泵體、端蓋、機(jī)座的鑄造和加工部件裝配總裝配表面噴漆包裝交付軸的加工2）壓縮機(jī)的工藝流程圖機(jī)體、端蓋、機(jī)座的鑄造和加工部件裝配總裝配表面噴漆包裝交付軸、連桿、活塞的加工，氣壓包的焊接3）旋塞及閥類的工藝流程圖本體加工裝配表面處理包裝交付閥芯加工特殊過程：鑄造、熱處理、焊接、表面處理、噴漆。關(guān)鍵過程：轉(zhuǎn)子（葉輪、齒輪等）加工、軸承位的加工、活塞和缸體內(nèi)表面的加工鍋爐制造流程鍋爐本體制造 組裝焊接水壓試驗砂磚保溫化

6、妝爐 排 制 造 制作刷漆總檢入庫流程圖：以壓力容器罐體為例 封 頭： 筒 體： 領(lǐng)料 劃線領(lǐng)料 劃線 材料標(biāo)記移植 材料標(biāo)記移植 切割/切坡口切割/剪板坡口加工 焊口除油除銹卷 圓 組對 焊 接焊口除油除銹 壓制成形 縱環(huán)縫焊接 切 割 校 圓 探 傷 探 傷 組 裝 焊 接 探 傷 熱處理 耐 壓 試 驗 表 面 處 理 成 品 入 庫二、主要危險危害辨識1 按工藝流程辨識金屬罐、儲藏容器和鍋爐制造業(yè)危害危險因素辨識序號工藝過程生產(chǎn)設(shè)備/設(shè)施危害危險因素危害特征及后果控制措施1材料采購材料不合格產(chǎn)品投入使用可能發(fā)生各類事故，如：介質(zhì)泄露、鍋爐爆炸1 考察確認(rèn)供貨商；2 嚴(yán)格執(zhí)行容規(guī)、蒸規(guī)、

7、水規(guī)確保采購的鋼材及重要輔材符合要求；2零件鑄造沖天爐、電爐、混砂機(jī)、篩砂機(jī)、拋丸清理設(shè)備、吊車、澆包1 火災(zāi)、爆炸；2 粉塵；3 煙害及有毒氣體CO、CO2、SO2、丙烯醛、末飽合的碳化氫；4 高溫；5 噪聲；6 繁重的體力勞動；1 燙傷、灼傷、火災(zāi)、爆炸事故；2 矽肺職業(yè)病；3 呼吸道疾??；4 高溫傷害、眼臉傷害；5 噪聲損傷、耳鳴等；6 容易砸傷、碰傷；1 爐前工及澆灌工必須戴水晶防護(hù)眼鏡，穿著防燙傷的勞動服和勞保鞋；2 制芯、清砂等工種必須戴防塵面具。清砂工應(yīng)戴耳塞；3 車間應(yīng)通風(fēng)、明亮、通道清晰，便于有毒有害氣體擴(kuò)散；4 吊車鋼絲繩應(yīng)選擇安全系數(shù)6倍以上，卷揚(yáng)機(jī)應(yīng)有兩套制動器，并定期

8、檢查，確保澆包吊運(yùn)安全；5 沖天爐要安裝自動保險閥，防止突然停風(fēng)時發(fā)生爆炸；6 工人要嚴(yán)格遵守操作規(guī)程，防止自傷害及傷害他人；7 原材料堆放保管要符合防塵飛揚(yáng)、防火、防爆的要求；3零件鍛造加熱爐、鍛錘1 高溫2 沖擊載荷3 鍛件飛出4 氧化皮燙傷5 火災(zāi)1 高溫傷害、眼臉傷害2 機(jī)械傷害3 鍛件飛出傷人4 氧化皮飛出傷人5 火災(zāi)1 現(xiàn)場人員必須配戴耳塞，工作人員必須戴水晶防護(hù)眼鏡；2 操作工作正前方不許站人；3 氣錘錘頭2米內(nèi)不得有雜物，設(shè)備機(jī)況良好，胎具裝配牢固；4 工件翻動、移動必須與氣錘同步；5 作業(yè)環(huán)境內(nèi)不允許有易燃易爆物品；4鋼材表面預(yù)處理拋丸除銹設(shè)備或噴砂除銹設(shè)備1 機(jī)械傷害2 粉

9、塵3 噪聲可能引起機(jī)械傷害、噪聲損傷、塵肺病等；1 工作前檢查設(shè)備完好，安全防護(hù)裝置靈活方可工作；2 嚴(yán)格遵守操作規(guī)程，并正確勞保著裝；3 無關(guān)人員退離現(xiàn)場；4 設(shè)備停機(jī)后方可檢查維修；5材料吊運(yùn)行車吊物墜落起吊索具捆綁不牢易造成物體打擊傷人及損害器材；1 行車工及大型物體起重作業(yè)指揮人員均需持證上崗；2 作業(yè)前要了解作業(yè)環(huán)境及起吊設(shè)備性能完好情況；3 大件要編制吊裝方案，正確選擇吊點(diǎn)，2臺天車抬吊時要指定專人指揮，每臺設(shè)備不許超過額定負(fù)載的80%；4 吊車工作時，下方不許員工作業(yè)或行人通過；6下料剪板機(jī)機(jī)械傷害誤操作造成機(jī)械傷人及機(jī)械事故；1 檢查設(shè)備完好，安全防護(hù)裝置靈活后方可工作；2 嚴(yán)

10、格遵守操作規(guī)程，指定專人操作，專人指揮；氣割火災(zāi)、燙傷易燃易爆氣體易發(fā)生火災(zāi)、爆炸事故；1 使用合格器具和風(fēng)帶，乙炔使用阻火器，氧氣冬季使用低壓加熱器；2 氣瓶管理符合相關(guān)防火制度，氧氣瓶、乙炔氣瓶隔離存放，遠(yuǎn)離明火距離不小于15米，兩瓶相距不小于3米；3 氣割工持證上崗；7刨邊刨邊機(jī)機(jī)械傷害誤操作可能造成機(jī)械事故及員工傷害；1 工作前檢查設(shè)備完好，安全防護(hù)裝置靈活好用；2 嚴(yán)格遵守操作規(guī)程；3 工作時佩戴工作帽，操作設(shè)備不許帶手套；4 機(jī)械運(yùn)轉(zhuǎn)時，嚴(yán)禁把手放入機(jī)械內(nèi)部；5 磨砂輪機(jī)及高速切削必須戴平光眼鏡；6 機(jī)床之間設(shè)立防護(hù)網(wǎng)，防止鐵屑飛出傷人；8零件機(jī)加工車床、刨床、鉆床、銑床等機(jī)械傷害

11、噪音傷害誤操作易造成機(jī)械傷害、鐵屑飛出傷人，噪聲傷人9壓制成型油壓機(jī)機(jī)械傷害噪聲傷害物體打擊，設(shè)備及工件擠壓傷人，噪聲傷人；10筒節(jié)滾圓卷板機(jī)機(jī)械傷害機(jī)械傷人、物件吊運(yùn)墜落傷人；11工件組對行車、電焊機(jī)、大錘、轉(zhuǎn)胎錘擊、吊物墜落、工件擠壓等機(jī)械傷害、噪聲傷害；工件墜落傷人，錘擊傷人，物體打擊或擠壓傷人，噪聲傷人，人員高處墜落傷害；1 鉚工使用大錘應(yīng)檢查錘頭、柄、楔是否牢固可靠，使用木錘不準(zhǔn)帶手套，工作時須戴耳塞，嚴(yán)禁兩人對面打錘。打錘點(diǎn)半徑3米內(nèi)不許站人。2 搬抬物件應(yīng)統(tǒng)一行動；3 筒節(jié)在轉(zhuǎn)胎上伸出長度不大于8毫米，旋轉(zhuǎn)時筒節(jié)上不得站人；4 打磨時戴防護(hù)眼鏡和防塵口罩、耳塞。密閉容器內(nèi)作業(yè)需有

12、專人監(jiān)護(hù)；12焊接電焊機(jī)漏電傷害、電焊弧藝、焊接煙塵、夏季作業(yè)容器內(nèi)部高溫傷害；1 一次線、二次線漏電觸電傷亡2 弧藝灼傷；3 煙塵吸入損害健康，重者造成塵肺職業(yè)??；4 高溫、中暑、重者休克，容器內(nèi)部還可能造成觸電傷亡；1 巡檢，消除裸露、漏電現(xiàn)象；2 采取排塵措施；3 選用合適的防護(hù)品，勞保著裝符合要求；4 容器內(nèi)作業(yè)有專人監(jiān)護(hù)；5 夏季作好防暑降溫，執(zhí)行高溫連續(xù)作業(yè)時限規(guī)定；13零件熱處理熱處理爐、水槽、油槽電加熱設(shè)備可能引起火災(zāi)、觸電；電場磁場可能引起人體器官傷害；油品燃燒爆炸；燙傷；熱輻射；有害氣體；觸電傷亡；火災(zāi)、爆炸；燙傷；電場、磁場、熱輻射造成身體傷害；物體打擊傷人；CO、NO、

13、SO2 等有毒有害氣體吸入有害身體；1 操作人員穿戴防護(hù)用品，嚴(yán)格遵守操作規(guī)程；2 工件或工具嚴(yán)禁與電板接觸；3 進(jìn)入浴爐的工件、工具、新鹽必須進(jìn)行烘干預(yù)熱，防止液態(tài)加熱介質(zhì)的崩爆和飛濺；4 水漕、油漕四周設(shè)置安全欄桿；5 應(yīng)設(shè)置氣體收集和氣體凈化系統(tǒng)；14無損檢驗射線探傷機(jī)射線射線傷害可能造成射線傷人1 射線操作需取得“射線裝置工作許可證”，操作人員持證上崗，并配戴“射線計量儀”，定期體檢；2 操作時區(qū)域隔離，配合監(jiān)護(hù)，防止傷害無關(guān)人員；15總體檢驗高處作業(yè)、內(nèi)部作業(yè)高處墜落傷害、內(nèi)部觸電傷害1 設(shè)備擺放穩(wěn)固，嚴(yán)禁筒節(jié)上方清理物下拋，高處檢驗系好安全帶；2 內(nèi)部檢驗使用安全電壓手把燈或手電筒

14、，穿絕緣膠鞋；16壓力試驗水壓試驗機(jī)空氣壓縮機(jī)機(jī)械傷害壓力介質(zhì)機(jī)械傷人高壓介質(zhì)噴出傷人1 合理使用設(shè)備，按規(guī)定配置檢定壓力表、安全閥；2 按操作規(guī)程要求升壓、保壓，不得超壓試驗；17漆前處理手動磨光機(jī)、砂紙等機(jī)械傷害、漏電傷害、粉塵、噪聲傷害機(jī)械傷害、觸電傷亡塵肺病、噪聲傷害1 使用手動磨光機(jī)須帶漏電保護(hù)器裝置；2 配戴防潮面具、耳塞等；3 容器內(nèi)部清理時需時需有人監(jiān)護(hù)；18油漆噴槍、刷子易燃易爆介質(zhì)，有毒有害氣體可能造成火災(zāi)、爆炸事故，苯系物氣體傷害人體健康；1 噴漆廠房應(yīng)設(shè)消防裝置，嚴(yán)禁吸煙；2 嚴(yán)禁動火，噴漆交叉作業(yè)；3 操作工配戴防毒面具；4 廠房內(nèi)貯存在用油漆等易燃品應(yīng)執(zhí)行化學(xué)危險品

15、貯存規(guī)定；19包裝零散工件可能造成物體散落傷人1 按工藝要求包裝；2 包裝箱明示吊點(diǎn)；3 按規(guī)定要求裝車，并指定專人驗收；4 司機(jī)持證上崗；20交付發(fā)運(yùn)行車汽車吊物墜落運(yùn)輸事故墜落傷人超寬、高、長引起運(yùn)輸途中事故2 按場所補(bǔ)充辨識金屬罐、儲藏容器和鍋爐制造業(yè)危害危險因素辨識序號場所設(shè)備/設(shè)施危害危險因素危害特征及后果控制措施1鍋爐房鍋爐、除塵設(shè)備1 鍋爐爆炸2 鍋爐運(yùn)行高溫作業(yè)、煤塵3 鍋爐檢修機(jī)械傷害、粉塵傷害4 煤自燃爆炸、灼傷；高溫傷害、塵臟病機(jī)械傷害火災(zāi)1 持證上崗，勞保防護(hù)2 鍋爐定期檢定、檢修、安全閥、水位表周檢3 安全操作規(guī)程及管理制度的運(yùn)行控制及監(jiān)控4 執(zhí)行鍋爐房定期檢查制度5

16、 煤場貯存環(huán)境控制2空壓機(jī)房空氣壓縮機(jī)1噪聲2機(jī)械傷害耳鳴、失眠機(jī)械傷害1 耳塞防護(hù)；2 嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程；3配電室變壓器及控制柜1 變壓器故障引起火災(zāi)、爆炸；2 觸電火災(zāi)、爆炸，觸電事故1 持證上崗，勞保防護(hù)；2 嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程；3 執(zhí)行定期檢查制度，交接班制度等；4倉庫庫房吊運(yùn)設(shè)備1 吊運(yùn)板材機(jī)械傷害；2 易燃易爆危險品貯存，如：油品、氣體機(jī)械傷害火災(zāi)、爆炸1 板材、管材碼放平穩(wěn)，避免滑落；2 吊裝持證上崗，遵守操作規(guī)程；3 易燃易爆品分類、隔離貯存、控制貯量，配備消防設(shè)備設(shè)施；4 配備消防防護(hù)用具；三、職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范審核要點(diǎn)1 文件審核2 第一階段（初訪）4.2，4.3.

17、1，4.3.2，4.3.3，4.3.4，4.4.1，4.5.1，4.5.4，4.63 第二階段：全部要素要素審核內(nèi)容4.2職業(yè)安全健康方針1文件審核：查方針的具體內(nèi)容是否體現(xiàn)了遵守法規(guī)持續(xù)改進(jìn)事故預(yù)防保護(hù)員工職業(yè)安全健康的承諾？是否經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)？查方針制定的原則、職責(zé)，何時以何種方式進(jìn)行評審是否作出規(guī)定？2第一階段審核了解方針是如何制定的？員工及其代表是否參與了協(xié)商？驗證方針是否與用人單位的職業(yè)安全健康風(fēng)險的性質(zhì)和規(guī)模相適宜？即方針的內(nèi)容是否與用人單位的危害與風(fēng)險評價結(jié)果相適應(yīng)；3第二階段審核了解方針是如何傳達(dá)貫徹的？員工是否理解，公眾是否獲取；進(jìn)一步驗證方針是否符合企業(yè)的性質(zhì)、規(guī)模，適宜

18、性的評審結(jié)果；4.3.1 危害辯識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃1文件審核：查是否建立了程序：是否描述了危害識別方法，是否強(qiáng)調(diào)了三種時態(tài)：過去、現(xiàn)在、將來，三種狀態(tài)：正常：生產(chǎn)運(yùn)行的常規(guī)活動；異常：設(shè)備投入運(yùn)行前的試機(jī)，運(yùn)行后停機(jī)、檢修等非常規(guī)的活動；緊急：火災(zāi)、爆炸事故； 七個方面：機(jī)械能、電能、熱能、化學(xué)能、放射能、生物因素、人機(jī)工程因素。是否規(guī)定了評價方法，是否具有可操作性，是否界定了風(fēng)險級別？如：A類：不可容許風(fēng)險；B類：重大風(fēng)險；C類：中度風(fēng)險；D類：可容許風(fēng)險；E類：可忽略風(fēng)險：是否規(guī)定了對什么樣的風(fēng)險采取什么控制措施？如：A類：制定目標(biāo)及管理方案；B類：制定并實施運(yùn)行控制程序；A、B

19、、C類均應(yīng)通過員工培訓(xùn)、績效測量和監(jiān)測來控制；是否規(guī)定了何種情況要更新危害信息；是否形成了辨識、評價的輸出信息：危害辨識清單、風(fēng)險評價重大風(fēng)險清單；2第一階段審核：在主管部門查相關(guān)記錄：危害辨識清單/重大風(fēng)險清單，驗證識別過程是否符合程序規(guī)定，抽取一定的危害辨識、評價資料驗證其合理性。現(xiàn)場巡視，簡單驗證危害辨識是否有遺漏，評價是否合理；3第二階段審核：通過用人單位全部場所的審核，重點(diǎn)驗證危害辨識是否有遺漏？風(fēng)險評價是否合理？現(xiàn)場是否及時更新危害。 4.3.2 法律、法規(guī)及其他要求1文件審核查是否建立了程序是否明確了獲取的渠道？是否規(guī)定了識別適用法規(guī)的職責(zé)及要求，是否規(guī)定及時更新？是否規(guī)定如何傳

20、達(dá)給相關(guān)方？2第一階段審核在主管部門查法律法規(guī)要求清單，驗證是否完整、全面，適用性判斷是否準(zhǔn)確？現(xiàn)場巡視驗證適用性法規(guī)是否充分？查用人單位守法的證明文件，要看原件（近兩年來有無安全事故；國家監(jiān)查有無違章行為；安全衛(wèi)生監(jiān)測報告）；3第二階段審核通過對用人單位全部現(xiàn)場的審核，進(jìn)一步驗證法律法規(guī)的適用性、充分性？進(jìn)一步驗證法律法規(guī)的傳達(dá)、落實情況？查法律、法規(guī)要求的更新及傳達(dá)？4.3.3 目標(biāo)1文件審核是否制定了目標(biāo)的職責(zé)、基本原則、方法及評審的時間、形式、方法？，是否制定了文件化的目標(biāo)，且符合方針、法律法規(guī)、風(fēng)險、相關(guān)方要求、持續(xù)改進(jìn)；重點(diǎn)：職業(yè)安全健康防護(hù)措施；2第一階段審核建立目標(biāo)是否按規(guī)定進(jìn)

21、行？相關(guān)職能和層次是否分解？現(xiàn)場巡視并結(jié)合方針及危害辨識情況，驗證目標(biāo)的合理性？3第二階段審核查目標(biāo)完成情況，監(jiān)測記錄，風(fēng)險控制績效/安全健康績效查目標(biāo)的評審結(jié)果，持續(xù)改進(jìn)的要求？4.3.4 職業(yè)安全健康管理方案1 文件審核是否規(guī)定了制定管理方案的職責(zé)、基本原則、方法及評審時間、形式、方法、修訂的要求？ 2第一階段審核查管理方案，驗證方案是否合理（是否針對方針、目標(biāo)；是否有可操作性，可檢查）是否規(guī)定了職責(zé)、方法、資源和完成時間？3第二階段審核查方案的完成情況？實施進(jìn)度和效果通過現(xiàn)場觀察和監(jiān)測記錄予以確認(rèn)？查方案的評審和修訂情況（注：4.3.3與4.3.4兩個條款可以一起審核）。4.4.1 機(jī)構(gòu)

22、和職責(zé)1 文件審核是否明確了用人單位的最高管理者是職業(yè)安全健康的最終責(zé)任者及其領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)？是否明確了管理者代表及其職責(zé)和權(quán)限；是否明確了從事管理、執(zhí)行和驗證的工作人員的職責(zé)和權(quán)限？ 2第一階段審核了解部門及職責(zé)設(shè)定的是否合理？3第二階段審核職責(zé)的傳達(dá)是否到位？履行職責(zé)的資源保障（人力、專項技能、財力、時間）；通過對用人單位的全面審核，進(jìn)一步驗證職責(zé)的合理性？4.4.2 培訓(xùn)、意識和能力1文件審核是否建立了程序文件？是否明確了如何識別培訓(xùn)的需求，制定培訓(xùn)計劃？培訓(xùn)效果如何檢驗？特別是關(guān)鍵崗位的人員培訓(xùn)資格鑒定（含國家規(guī)定的特殊工種）？ 2第一階段不審3第二階段審核查培訓(xùn)需求識別是否合理？培訓(xùn)計劃制

23、定是否合理？查培訓(xùn)計劃實施的相關(guān)記錄，驗證完成情況？查法規(guī)明示的人員資格證書？現(xiàn)場詢問、觀察其活動驗證培訓(xùn)效果？培訓(xùn)計劃的評審、修訂？4.4.3 協(xié)商與交流1文件審核是否建立了程序文件，明確各類信息接收、傳遞的方式、途徑？各種信息形成記錄、處理、反饋的要求？2第一階段不審 。3第二階段審核結(jié)合4.3.1，4.2，4.3.4等條款的審核，了解員工參與情況？抽查信息接收、處理記錄，驗證是否準(zhǔn)確的傳達(dá)、處置、反饋，并形成閉環(huán)？了解員工的抱怨情況？4.4.4 文件化1文件審核是否規(guī)定了文件結(jié)構(gòu)、要素之間相互作用的描述？全面審核其對于標(biāo)準(zhǔn)的符合性？2 第一階段審核：通過現(xiàn)場審核，驗證文件的充分性、適宜性

24、、有效性；3 第二階段審核：通過現(xiàn)場審核，驗證文件的充分性、適宜性、有效性； 4.4.5 文件和資料控制1文件審核：是否建立了程序文件，并規(guī)定了文件的審批、發(fā)行、修訂、作廢、回收的控制要求？是否界定了何時進(jìn)行評審？是否界定了作廢文件的標(biāo)識？2 第一階段不審；3 第二階段審核：查關(guān)鍵崗位是否持有有效文件？查文件評審的情況？查作廢文件處置？ 4.4.6 運(yùn)行控制1文件審核：查建立的運(yùn)行控制程序（若干）是否充分，是否考慮了下述情況：沒有程序可能偏離方針、目標(biāo)，均要建立控制程序；已辨識重大危險及不可接受風(fēng)險，均要建立控制程序；消除或降低風(fēng)險的需求，均要建立控制程序；建立的控制程序是否明確了運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)及控

25、制要求；2第一階段不審； 3第二階段審核查運(yùn)行控制程序有無遺漏？（結(jié)合4.3.1的現(xiàn)場審核）；查程序的執(zhí)行情況？現(xiàn)場觀察程序進(jìn)行的效果？查向供方、承包方將有關(guān)程序通報情況？（在主控部門查）4.4.7 應(yīng)急預(yù)案與響應(yīng)1文件審核是否建立了程序，程序中是否界定了潛在的事件或緊急情況，是否分別做出了預(yù)防對策，及一旦發(fā)生的補(bǔ)救手段，是否規(guī)定了對發(fā)生事件進(jìn)行總結(jié)、分析、評價對策的實際效果？是否明確了針對哪類危害、風(fēng)險以何種方式進(jìn)行試驗及試驗的時間？2第一階段不審3第二階段審核通過現(xiàn)場審核查有無潛在事故遺漏應(yīng)急預(yù)案？查應(yīng)急程序的執(zhí)行情況？是否經(jīng)過驗證？如：火災(zāi)應(yīng)急預(yù)案，是否規(guī)定了報警，負(fù)責(zé)人指揮滅火、人員疏散等演習(xí)結(jié)果？現(xiàn)場查應(yīng)急設(shè)施是否齊全，數(shù)量是否充分？是否有效？4.5.1 績效測量和監(jiān)測1文件審核：是否建立了程序文件？