供應商審核員培訓教材——三大審核

1、發(fā)動機公司審核員培訓系列教材發(fā)動機公司審核員培訓系列教材內(nèi)部質(zhì)量體系審核內(nèi)部質(zhì)量體系審核江淮發(fā)動機公司管理體系專用培訓系列教材第一部分第一部分：審核概論：審核概論第二部分第二部分：內(nèi)部質(zhì)量體系審核步驟：內(nèi)部質(zhì)量體系審核步驟第三部分第三部分：質(zhì)量體系內(nèi)部審核員：質(zhì)量體系內(nèi)部審核員 課程大綱課程大綱江淮發(fā)動機公司管理體系專用培訓系列教材江淮發(fā)動機公司管理體系專用培訓系列教材u為獲得審核證據(jù)審核證據(jù)并對其進行客觀的評價，以確定滿足審核準審核準則則的程度所進行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程過程。注： 內(nèi)部審核，有時稱第一方審核，用于內(nèi)部目的，由組織組織自己或以組織的名義進行，可作為組織自我合格合格聲

2、明的基礎。 外部審核包括通常所說的“第二方審核”和“第三方審核”。 第二方審核由組織的相關方（如顧客）或由其他人員以相關方的名義進行。 第三方審核由外部獨立的組織進行。這類組織提供符合要求的認證或注冊。江淮發(fā)動機公司管理體系專用培訓系列教材 按審核對象分為：按審核對象分為： 質(zhì)量管理體系審核； 過程審核； 產(chǎn)品審核； 按審核方分為：按審核方分為： 第一方審核（內(nèi)部審核）； 第二方審核； 第三方審核；江淮發(fā)動機公司管理體系專用培訓系列教材供供方方顧顧客客組組織織認證機構認證機構內(nèi)部審核 第二方審核第二方審核第二方審核第二方審核第三方審核江淮發(fā)動機公司管理體系專用培訓系列教材內(nèi)部審核內(nèi)部審核為順利

3、通過第二、三方審核做好準備；為順利通過第二、三方審核做好準備；保持、持續(xù)改進質(zhì)量管理體系。保持、持續(xù)改進質(zhì)量管理體系。江淮發(fā)動機公司管理體系專用培訓系列教材第二方審核第二方審核選擇、評價、認可供應商；選擇、評價、認可供應商；促進供應商改進質(zhì)量管理體系。促進供應商改進質(zhì)量管理體系。江淮發(fā)動機公司管理體系專用培訓系列教材第三方審核第三方審核減少重復審核和不必要的開支；減少重復審核和不必要的開支；促進企業(yè)質(zhì)量管理目標的實現(xiàn)。促進企業(yè)質(zhì)量管理目標的實現(xiàn)。得到符合得到符合TS16949TS16949標準的注冊；標準的注冊；提高企業(yè)的信譽和市場競爭力；提高企業(yè)的信譽和市場競爭力；江淮發(fā)動機公司管理體系專用

4、培訓系列教材 審核范圍：在規(guī)定時間內(nèi)，對哪些質(zhì)量體系要求要求、場所場所和活動活動進行審核。要求：應包含TS16949標準的所有要求，剪裁應予以說明。一般以質(zhì)量手冊中所列的范圍為準。場所：凡與審核的質(zhì)量體系所覆蓋的產(chǎn)品和質(zhì)量活動有關的部門和場所均應列入審核范圍?；顒樱悍才c認證產(chǎn)品范圍內(nèi)產(chǎn)品質(zhì)量有關的過程，均應列入審核范圍。江淮發(fā)動機公司管理體系專用培訓系列教材 TS16949:2009質(zhì)量體系要求； TS16949參考手冊； 質(zhì)量手冊； 程序文件； 作業(yè)指導書； 適用的法律、法規(guī)和其它要求（如顧客的合同和協(xié)議要求、產(chǎn)品標準等）。江淮發(fā)動機公司管理體系專用培訓系列教材一、審核計劃一、審核計劃二、審

5、核準備二、審核準備三、審核實施三、審核實施四、審核報告四、審核報告五、跟蹤驗證五、跟蹤驗證江淮發(fā)動機公司管理體系專用培訓系列教材任命組長任命組長分發(fā)實施計劃分發(fā)實施計劃實施內(nèi)審實施內(nèi)審開不合格項報告開不合格項報告分析原因分析原因驗證直至關閉驗證直至關閉制訂年度內(nèi)審計劃制訂年度內(nèi)審計劃批準批準NY審核準備審核準備制訂審核實施計劃制訂審核實施計劃審核、批準審核、批準NY制定、實施糾正措施制定、實施糾正措施制訂內(nèi)部審核報告制訂內(nèi)部審核報告審核、批準審核、批準N分發(fā)內(nèi)審報告分發(fā)內(nèi)審報告Y江淮發(fā)動機公司管理體系專用培訓系列教材內(nèi)審相關資料歸檔內(nèi)審相關資料歸檔審核計劃分為審核計劃分為年度審核計劃年度審核計

6、劃審核實施計劃審核實施計劃江淮發(fā)動機公司管理體系專用培訓系列教材1 1、年度審核計劃分類、年度審核計劃分類年年度度審審核核計計劃劃集中式審核計劃集中式審核計劃滾動式審核計劃滾動式審核計劃一次審核針對全部標準要求及相關部一次審核針對全部標準要求及相關部門門適用于中小企業(yè)、無專職審核員的情適用于中小企業(yè)、無專職審核員的情況況新建質(zhì)量管理體系、質(zhì)量管理體系發(fā)新建質(zhì)量管理體系、質(zhì)量管理體系發(fā)生重大變化等情況時采用生重大變化等情況時采用一次審核幾個部門或過程，但一個審一次審核幾個部門或過程，但一個審核周期內(nèi)所有相關部門和過程均應得核周期內(nèi)所有相關部門和過程均應得到審核到審核重要的部門和過程可安排多次審核

7、重要的部門和過程可安排多次審核江淮發(fā)動機公司管理體系專用培訓系列教材適用于大、中型企業(yè)設有專門內(nèi)審機適用于大、中型企業(yè)設有專門內(nèi)審機構或?qū)Ｂ毴藛T的情況構或?qū)Ｂ毴藛T的情況2 2、集中式年度審核計劃、集中式年度審核計劃范例范例江淮發(fā)動機公司管理體系專用培訓系列教材 某公司2002年度審核計劃 1、目的、目的 保證內(nèi)部審核按計劃實施，確保質(zhì)量管理體系得以有效實施和保持。 2、審核范圍、審核范圍 公司汽車零件產(chǎn)品的設計、制造、服務所涉及的各部門、場所、和過程。 3、審核依據(jù)、審核依據(jù) TS16949:2002； 質(zhì)量管理體系文件； 適用的法律、法規(guī)等。 4、審核組、審核組 在每次審核前兩周由管理者代表

8、任命。 5、審核計劃、審核計劃注1：A-計劃審核日期；B-不合格報告發(fā)出日期； c-制定糾正措施日期； D-糾正措施完成日期； E-糾正措施驗證日期。制定/日期：LOOKXU/2002.01.05 批準/日期:KEVIN PENG 2002.01.06總經(jīng)理江淮發(fā)動機公司管理體系專用培訓系列教材3 3、滾動式年度審核計劃、滾動式年度審核計劃范例范例制定/日期：LOOKXU/2002.01.05 批準/日期:KEVIN PENG 2002.01.06江淮發(fā)動機公司管理體系專用培訓系列教材4 4、制定審、制定審核核實施計劃實施計劃 在預定的審核日期前兩周，任命審核組長； 由審核組長確定審核組，制定

9、審核實施計劃； 審核組確定原則： 根據(jù)公司規(guī)模，確定2-4個審核小組； 每個審核小組2-3名審核員； 審核員應來自不同的部門，便于審核分工。 制定審核實施計劃的注意點：應覆蓋所有要求和認證范圍（場所和活動）；考慮審核活動和區(qū)域狀況及重要程度；考慮以往審核結果；將具備專業(yè)背景和能力的安排在重要的產(chǎn)品實現(xiàn)過程；注意審核員的獨立性。 審核實施計劃經(jīng)批準后，提前一周分發(fā)各受審部門。江淮發(fā)動機公司管理體系專用培訓系列教材審核實施計劃審核實施計劃審核目的審核目的審核范圍審核范圍審核依據(jù)審核依據(jù)審核組成員審核組成員審核日期審核日期審核日程安排審核日程安排審核報告發(fā)布日期及范圍審核報告發(fā)布日期及范圍江淮發(fā)動機

10、公司管理體系專用培訓系列教材江淮發(fā)動機公司管理體系專用培訓系列教材審核實施計劃審核實施計劃范例范例 序號：2002-01現(xiàn)場審核計劃現(xiàn)場審核計劃范例范例（續(xù)）（續(xù)）制定/日期：xxx/4月7日批準/日期：xxx/4月8日 審核部門與負責的質(zhì)量體系要求 日期 時間 第一組 第二組 8:30-9:00 首次會議 9:00-12:00 總經(jīng)理、管理者代表(4.1、5、8.4) 營銷部（7.2、7.5、8.2.2) 13:00-17:00 技術部（7.1、7.3、8.1、8.5.1) 采購部（7.4)04 月15 日 17:00-17:30 審核組會議 8:30-12:00 品管部（8.2、8.3、7

11、.6) 生產(chǎn)部（6.3、7.5、8.1) 13:00-15:30 品管部（4.2 、8.5.2-3) 人事部（6.2、6.4）15:30-16:30 審核組會議 04 月16 日 16:30-17:30 末次會議 備注:本計劃按部門所負責的要求編制，審核時不排除對相關要求(如5.4.1、8.5等)的審核 7.審核日程安排江淮發(fā)動機公司管理體系專用培訓系列教材 按下頁分組，各小組根據(jù)本公司質(zhì)量手冊中的組織機構和職責分工，討論制定TS16949:2002審核實施計劃：審核日期預定為：2003年06月27、28日；安排審核員時應考慮：審核員資格、獨立性。審核日程須包括組織機構圖中的所有部門及其負責的

12、體系要素。 各組制定后派代表講解。課堂練習江淮發(fā)動機公司管理體系專用培訓系列教材審核準備審核準備熟悉必要的體系文件熟悉必要的體系文件編制檢查表編制檢查表準備不符合項報告準備不符合項報告江淮發(fā)動機公司管理體系專用培訓系列教材1 1、熟悉必要的體系文件、熟悉必要的體系文件 審核實施計劃分發(fā)各受審部門后，審核組長應審核實施計劃分發(fā)各受審部門后，審核組長應盡快召集審核組成員舉行審核組會議：盡快召集審核組成員舉行審核組會議： 要求每個審核員完全了解審核任務； 要求審核員熟悉所審核部門的職責、程序文件、作業(yè)文件； 要求審核員在現(xiàn)場審核前完成檢查表的編制。江淮發(fā)動機公司管理體系專用培訓系列教材2 2、編制檢

13、查表、編制檢查表掌握部門質(zhì)量職能分工以質(zhì)量管理體系文件為主要依據(jù)突出受審區(qū)域的主要職能詳略得當檢查表應有可操作性按部門審核，應包含涉及的要求按要求審核，應包含涉及的部門江淮發(fā)動機公司管理體系專用培訓系列教材江淮發(fā)動機公司管理體系專用培訓系列教材檢查表編寫檢查表編寫范例范例1、首次會議、首次會議2、現(xiàn)場審核、現(xiàn)場審核3、審核組會議、審核組會議4、末次會議、末次會議江淮發(fā)動機公司管理體系專用培訓系列教材1 1、首次會議、首次會議 參加人員：參加人員： 審核組全體人員； 總經(jīng)理、管理者代表、受審核部門主管或其代表。 作用：作用： 傳達和落實審核實施計劃； 簡要介紹實施審核所采取的方法和程序； 在審核

14、組和受審核方之間建立正式的聯(lián)系； 確認審核組所需要的資源和設備已齊全； 澄清審核實施計劃中不明確的內(nèi)容。 要求：要求： 準時，簡短，明了; 時間:不超過半小時； 獲得受審核方的理解與支持； 由審核組長主持會議。江淮發(fā)動機公司管理體系專用培訓系列教材首次會議的內(nèi)容首次會議的內(nèi)容 會議開始會議開始：參加人員簽到，審核組長宣布會議開始，適當時請最高管理者或管理者代表講話； 人員介紹人員介紹：審核組長介紹審核組成員及分工，各受審核部門介紹陪同工作的人員； 聲明審核目的和范圍聲明審核目的和范圍：明確審核目的，審核依據(jù)，審核將涉及的部門； 現(xiàn)場審核計劃的確認現(xiàn)場審核計劃的確認：現(xiàn)場審核計劃不宜做大的改動，

15、征得各受審核部門的最后確認； 強調(diào)審核的原則強調(diào)審核的原則：強調(diào)審核的客觀、公正性，說明審核是抽樣的過程，說明相互配合的重要性，提出不合格的報告形式。 會議結束會議結束：確定末次會議的時間、地點、出席人員，審核組長致謝結束會議。江淮發(fā)動機公司管理體系專用培訓系列教材2 2、現(xiàn)場審核、現(xiàn)場審核 按照審核檢查表，通過提問、面談、檢查文件、觀察有關方面的工作和現(xiàn)狀等形式來收集客觀證據(jù)。 如果發(fā)現(xiàn)重大的可能導致不合格的線索，即使不在檢查表之列，也應加以記錄并進行調(diào)查。 對于面談獲得的信息應通過實際觀察、測量和記錄等其他渠道予以驗證。江淮發(fā)動機公司管理體系專用培訓系列教材現(xiàn)場審核現(xiàn)場審核審核控制審核控制

16、 審核組長對審核全過程的控制負責：審核組長對審核全過程的控制負責： 審核實施計劃的控制； 審核進度控制； 審核氣氛控制； 審核范圍控制； 不符合項的審定； 其他需協(xié)調(diào)、控制的方面。江淮發(fā)動機公司管理體系專用培訓系列教材現(xiàn)場審核現(xiàn)場審核觀察結果觀察結果 所有的審核觀察結果都應形成文件。 審核審核組應確保這些報告的內(nèi)容清晰、準確地形成文件，并且有證據(jù)支持。應按審核所依據(jù)的標準或其他有關文件中相應條款的要求指出不符合項。 組長應對觀察結果進行復審，所有認為不合格的觀察結果都應得到受審核方主管的認可。江淮發(fā)動機公司管理體系專用培訓系列教材現(xiàn)場審核現(xiàn)場審核不合格性質(zhì)不合格性質(zhì)體系性不合格體系性不合格：質(zhì)

17、量管理體系文件與TS16949標準 或有關法規(guī)、合同要求不符。實施性不合格實施性不合格：未按質(zhì)量管理體系文件的規(guī)定執(zhí)行。效果性不合格效果性不合格：雖按質(zhì)量管理體系文件規(guī)定執(zhí)行， 但缺乏有效性。江淮發(fā)動機公司管理體系專用培訓系列教材現(xiàn)場審核現(xiàn)場審核不合格不合格類型類型嚴重嚴重不合格不合格一般一般不合格不合格質(zhì)量管理體系缺項或不符合質(zhì)量管理體系缺項或不符合TS16949TS16949要求要求任何有可能導致不合格產(chǎn)品或服務交付的任何有可能導致不合格產(chǎn)品或服務交付的不合格不合格審核員根據(jù)經(jīng)驗判定很可能導致質(zhì)量管理審核員根據(jù)經(jīng)驗判定很可能導致質(zhì)量管理體系失效或嚴重降低產(chǎn)品和過程控制能力體系失效或嚴重降低

18、產(chǎn)品和過程控制能力的不合格的不合格江淮發(fā)動機公司管理體系專用培訓系列教材孤立的人為錯誤孤立的人為錯誤對體系不會產(chǎn)生重要影響的不合格對體系不會產(chǎn)生重要影響的不合格文件偶爾未被遵守，造成的后果不太嚴重文件偶爾未被遵守，造成的后果不太嚴重現(xiàn)場審核現(xiàn)場審核不合格報告的內(nèi)容不合格報告的內(nèi)容 受審核部門及主管姓名； 審核員姓名，審核日期； 審核依據(jù)； 不合格事實描述； 不合格類型； 糾正措施計劃； 糾正措施驗證。江淮發(fā)動機公司管理體系專用培訓系列教材江淮發(fā)動機公司管理體系專用培訓系列教材不符合項報告不符合項報告范例范例不合格事實描述要點不合格事實描述要點力求具體力求具體：如事情發(fā)生在何地、何時、何人執(zhí)行此

19、事或在場、發(fā)生了何現(xiàn)象，以及有些關鍵的圖號、文件或記錄的編號等。不合格問題的性質(zhì)要直接點明不合格問題的性質(zhì)要直接點明：如 未經(jīng)上崗就操作造成廢品；錯誤地使用了狀態(tài)標識；沒有書面的操作程序造成質(zhì)量波動等。違反標準或手冊、程序的哪個具體條款應力求判得確違反標準或手冊、程序的哪個具體條款應力求判得確切切：如判定不確切，糾正措施的方向就會產(chǎn)生偏差。江淮發(fā)動機公司管理體系專用培訓系列教材不符合項報告不符合項報告范例范例江淮發(fā)動機公司管理體系專用培訓系列教材事實描述事實描述：XXXX公司的機械加工車間半年內(nèi)連續(xù)發(fā)生三起類似的質(zhì)量問題，公司的機械加工車間半年內(nèi)連續(xù)發(fā)生三起類似的質(zhì)量問題，即加工完的齒輪箱內(nèi)有

20、切屑以及工件未倒角，銳邊切傷工人手指等；每次即加工完的齒輪箱內(nèi)有切屑以及工件未倒角，銳邊切傷工人手指等；每次都采取扣獎金及教育的辦法，未能收到避免再發(fā)生的效果，不符合都采取扣獎金及教育的辦法，未能收到避免再發(fā)生的效果，不符合TS16949:2002TS16949:2002中中4.144.14的要求。的要求。原因分析：原因分析： 箱體加工后缺少一道檢驗工序，箱體加工后缺少一道檢驗工序，以以檢查內(nèi)部清潔檢查內(nèi)部清潔。 銳邊倒角未納入設計圖紙及工藝文件。銳邊倒角未納入設計圖紙及工藝文件。 工時定額偏緊，工人為追求定額而放松質(zhì)量。工時定額偏緊，工人為追求定額而放松質(zhì)量。糾正措施計劃：糾正措施計劃： 檢

21、驗科負責在檢驗規(guī)程中增加檢查工件內(nèi)部清潔的檢驗工序； 技術科負責在設計圖紙一律注明需倒角的地方； 工藝科負責在工藝文件中增加倒角的工序； 人事科研究箱體加工及零件加工工序定額是否過緊，是否需調(diào)整。 以上各項措施均在一個月內(nèi)（9月30日前）完成。糾正措施驗證結果糾正措施驗證結果 檢驗科已在檢驗規(guī)程中增加檢查加工后清潔度的工序，已于9月12日完成。在成品庫抽查20件齒輪箱均未發(fā)現(xiàn)箱體內(nèi)有殘留切屑。 設計科已全面檢查各產(chǎn)品零件圖紙，如發(fā)現(xiàn)未注明銳邊倒角之處，均增加1X45或1.5X45倒角的字樣，此工作已于9月25日前完成。在設計科抽查5份零件圖，發(fā)現(xiàn)銳邊處均已注明倒角要求。 工藝科已全面檢查工藝，

22、在機械加工工藝卡中增加倒角工序，此工作已于9月26日完成?，F(xiàn)場抽查10個工件，原銳邊處均已做成倒角。 人事科研究后認為工時定額不算太緊，無調(diào)整的必要。不符合項報告不符合項報告范例范例江淮發(fā)動機公司管理體系專用培訓系列教材 案例：在公司的鑄造車間，審核員發(fā)現(xiàn)編號為R752101，序號為010115的“澆鑄溫度記錄表”中型號為X-1775箱體的澆鑄溫度為780C,而澆鑄工藝中卻規(guī)定澆鑄溫度范圍是720760C。請對此審核事實開出不符合項報告。開出不符合項報告。課堂練習江淮發(fā)動機公司管理體系專用培訓系列教材3 3、審核組會議、審核組會議在當天審核工作完成后召開；時間一小時左右為宜；僅審核組成員參加；

23、討論并確定審核中有爭議的事項；整理審核結果；確定當天的不符合項報告。江淮發(fā)動機公司管理體系專用培訓系列教材4 4、末次會議、末次會議參加人員參加人員： 與首次會議一致。會議會議目的：目的： 結束現(xiàn)場審核； 向受審核部門介紹審核總體情況； 提出后續(xù)的工作要求；會議會議要求要求： 準時開始、結束，以不超過一小時為宜； 由審核組長主持會議。會后會后活動活動： 將不符合項報告分發(fā)至責任部門和相關部門。江淮發(fā)動機公司管理體系專用培訓系列教材末次會議末次會議內(nèi)容內(nèi)容 會議開始會議開始：與會者簽到，審核組長致謝受審核部門在審核期間的配合； 重申審核目的和范圍重申審核目的和范圍：由審核組長負責； 強調(diào)審核的局

24、限性強調(diào)審核的局限性：審核時抽樣進行的，存在一定風險，但審核時已盡量使抽樣具有代表性； 宣讀不合格報告宣讀不合格報告：說明不合格報告的數(shù)量、分類，并按重要程度依次宣讀不合格報告； 宣布審核結論宣布審核結論：就受審核部門在確保整個組織的質(zhì)量體系的有效運行，實現(xiàn)總的質(zhì)量目標方面提出審核結論。結論應全面總結質(zhì)量工作的優(yōu)缺點。 提出糾正措施要求提出糾正措施要求：提出分析不合格原因、制定糾正措施計劃的期限（通常一周內(nèi)），說明驗證糾正措施的方法。 會議結束：會議結束：向受審核部門表示感謝，受審核部門主管對改進的承諾，必要時邀請最高管理者或管理者代表講話。江淮發(fā)動機公司管理體系專用培訓系列教材四、審核報告四

25、、審核報告1、審核報告的編制、審核報告的編制2、審核報告的分發(fā)與存檔、審核報告的分發(fā)與存檔江淮發(fā)動機公司管理體系專用培訓系列教材審核報告審核報告內(nèi)容內(nèi)容 在審核后規(guī)定時間內(nèi)，由審核組長編制審核報告，通常審核報告包括以下內(nèi)容： 審核的目的和范圍； 審核依據(jù)； 審核日期； 審核組成員姓名； 不合格項的統(tǒng)計分析； 審核總結和結論； 審核報告分發(fā)范圍。江淮發(fā)動機公司管理體系專用培訓系列教材審核報告審核報告范例范例江淮發(fā)動機公司管理體系專用培訓系列教材審核報告審核報告范例范例頁碼：1/5江淮發(fā)動機公司管理體系專用培訓系列教材江淮發(fā)動機公司管理體系專用培訓系列教材審核報告審核報告范例范例頁碼：2/5江淮發(fā)

26、動機公司管理體系專用培訓系列教材審核報告審核報告范例范例頁碼：3/5江淮發(fā)動機公司管理體系專用培訓系列教材審核報告審核報告范例范例頁碼：4/5審核報告審核報告范例范例頁碼:5/5江淮發(fā)動機公司管理體系專用培訓系列教材五、跟蹤驗證五、跟蹤驗證制定糾正措施計劃制定糾正措施計劃糾正措施的實施糾正措施的實施糾正措施的驗證糾正措施的驗證江淮發(fā)動機公司管理體系專用培訓系列教材1 1、制定糾正措施計劃、制定糾正措施計劃 審核組在現(xiàn)場審核中發(fā)現(xiàn)不符合項時，除要求受審核部門主管確認不合格事實外，還要求他們調(diào)查分析造成不合格的原因，有的放矢地制定糾正措施計劃（包括糾正措施、責任人員、期限）。 如果受審核方堅持不同

27、意對不合格的判定，也不肯制定糾正措施，則爭執(zhí)應提交管理者代表仲裁。 內(nèi)審員可以提出糾正措施的方向，但不能代替責任部門制定糾正措施計劃。 責任部門提出的糾正措施計劃應得到審核員的認可，必要時還要經(jīng)過管理者代表的批準。江淮發(fā)動機公司管理體系專用培訓系列教材2 2、糾正措施的實施、糾正措施的實施 責任單位按糾正措施計劃實施糾正措施。 糾正措施實施過程中如發(fā)生問題不能按期完成時，責任部門應向?qū)徍私M長說明原因，申請延長期限。審核組長批準后方可修改糾正措施計劃。 如在實施過程中涉及到幾個部門，發(fā)生爭議并難以解決時，應提請管理代表協(xié)調(diào)仲裁。 糾正措施實施情況應保存有關記錄。江淮發(fā)動機公司管理體系專用培訓系列

28、教材3 3、糾正措施的驗證、糾正措施的驗證 審核員應對糾正措施計劃完成情況進行驗證。 驗證的內(nèi)容包括： 計劃是否按規(guī)定的日期完成； 計劃中的各項措施是否都已完成； 完成后的效果如何？是否還有類似不符合項發(fā)生？ 實施情況是否有記錄可查，記錄是否按規(guī)定編號并妥為保存； 如引起文件修改，是否按規(guī)定辦理了修改批準和發(fā)放手續(xù)并加以記錄？該文件是否已執(zhí)行？ 如果某些效果要更長時間才能體現(xiàn)，可留作問題待下一次審核時再查。 審核員負責將驗證情況和結論記錄在不符合項報告相關欄位中。江淮發(fā)動機公司管理體系專用培訓系列教材第三部分質(zhì)質(zhì)量量體體系系內(nèi)內(nèi)部部審審核核員員內(nèi)審員的工作技巧內(nèi)審員的工作技巧內(nèi)審員的素質(zhì)內(nèi)審員

29、的素質(zhì)審核組長、審核員的職責審核組長、審核員的職責江淮發(fā)動機公司管理體系專用培訓系列教材江淮發(fā)動機公司管理體系專用培訓系列教材內(nèi)審員的素質(zhì)內(nèi)審員的素質(zhì)內(nèi)內(nèi)審審員員素素質(zhì)質(zhì)知識要求知識要求經(jīng)驗要求經(jīng)驗要求道德要求道德要求技能要求技能要求掌握掌握TS16949:2002標準要求標準要求熟悉熟悉TS16949參考手冊參考手冊熟悉與質(zhì)量認證有關的法律、法規(guī)等熟悉與質(zhì)量認證有關的法律、法規(guī)等能編制審核計劃、檢查表、不符合項報告能編制審核計劃、檢查表、不符合項報告具備質(zhì)量體系文件與現(xiàn)場審核能力具備質(zhì)量體系文件與現(xiàn)場審核能力具有從事質(zhì)量管理和企業(yè)管理的經(jīng)驗具有從事質(zhì)量管理和企業(yè)管理的經(jīng)驗具有一定的工廠生產(chǎn)經(jīng)

30、驗具有一定的工廠生產(chǎn)經(jīng)驗正直誠實和客觀公正正直誠實和客觀公正尊重人尊重人冷靜的態(tài)度和堅毅的精神冷靜的態(tài)度和堅毅的精神善于溝通、機智靈活、適應性強善于溝通、機智靈活、適應性強審核組長職責審核組長職責 全面負責審核各階段的工作； 有權對審核工作的開展和審核結果做最后的決定； 協(xié)助選擇審核組成員； 制定審核實施計劃； 代表審核組與受審核部門主管接觸； 編制并提交審核報告。江淮發(fā)動機公司管理體系專用培訓系列教材內(nèi)審員職責內(nèi)審員職責 遵守相應的審核要求并傳達和闡明審核要求； 參與制定審核實施計劃，編制檢查表，并按計劃完成審核任務； 將審核發(fā)現(xiàn)形成文件并報告審核結果； 驗證被審核部門所采取的糾正措施的有效

31、性； 整理、保存與審核有關的文件； 配合并支持審核組長工作。江淮發(fā)動機公司管理體系專用培訓系列教材審核員的工作技巧審核員的工作技巧審審核核技技巧巧審核中的面談審核中的面談審核中的聆聽審核中的聆聽審核中的提問審核中的提問聯(lián)想與追溯聯(lián)想與追溯創(chuàng)造一個良好的氛圍創(chuàng)造一個良好的氛圍江淮發(fā)動機公司管理體系專用培訓系列教材審核中的面談審核中的面談 得當?shù)靥釂枺?講得少，聽得多； 保持融洽的關系； 選擇恰當?shù)拿嬲剬ο螅?避免打斷、干擾、反駁對方的談話； “請” 和“謝謝”應適當多用； 對誤解要有耐心； 保持客觀公正的態(tài)度。江淮發(fā)動機公司管理體系專用培訓系列教材審核中的提問審核中的提問 通常問：怎么樣？什么？

32、何時？何地？誰？為什么 ？請告訴我 封閉式與開啟式問題相結合。 提問與索看相結合； 發(fā)問一定考慮被問者的背景； 注意神態(tài)表情； 適時表達好意； 不說有情緒的話； 不可連續(xù)發(fā)問。江淮發(fā)動機公司管理體系專用培訓系列教材審核中的聆聽審核中的聆聽 應專注、認真地聽； 應有耐心； 應及時反饋； 盡可能不要做不成熟的反應； 多鼓勵講話者； 保持善意的態(tài)度。江淮發(fā)動機公司管理體系專用培訓系列教材聯(lián)想與追溯聯(lián)想與追溯 善于從一個體系要求聯(lián)想到其他體系要求，而到其他部門追溯證據(jù)。 但應避免過渡聯(lián)想而顧此失彼。江淮發(fā)動機公司管理體系專用培訓系列教材創(chuàng)造一個良好的氛圍創(chuàng)造一個良好的氛圍 平等； 和氣待人； 認真記好

33、筆記； 保持正常的節(jié)奏。江淮發(fā)動機公司管理體系專用培訓系列教材內(nèi)部體系審核：內(nèi)部體系審核： 1. 1.步驟及要求步驟及要求 2. 2.審核技巧審核技巧過程過程審核審核江淮發(fā)動機公司管理體系專用培訓系列教材 過程審核的意義及應用領域過程審核的意義及應用領域 體系審核、過程審核及產(chǎn)品審核體系審核、過程審核及產(chǎn)品審核 審核知識關鍵點審核知識關鍵點 過程審核要求過程審核要求 二方審核簡介及要點二方審核簡介及要點江淮發(fā)動機公司管理體系專用培訓系列教材? ?不只是制造生產(chǎn)過程。不只是制造生產(chǎn)過程。相對企業(yè)來說：廣義上的概念包括相對企業(yè)來說：廣義上的概念包括產(chǎn)品誕生產(chǎn)品誕生、制造制造、交付交付與與服務服務。

34、過程審核的意義及應用領域江淮發(fā)動機公司管理體系專用培訓系列教材VDA6第第1部分部分質(zhì)量體系審核質(zhì)量體系審核服務VDA6第第4部分部分質(zhì)量體系審核生產(chǎn)設備VDA6第第5部分部分產(chǎn)品審核服務審核VDA6第第2部分部分VDA6第第6部分部分VDA6第第1部分部分江淮發(fā)動機公司管理體系專用培訓系列教材體系審核、過程審核及產(chǎn)品審核體系審核、過程審核、產(chǎn)品審核是三種審核方式。 列舉這三種方式并不說明不能存在其他審核方式。江淮發(fā)動機公司管理體系專用培訓系列教材江淮發(fā)動機公司管理體系專用培訓系列教材體系審核、過程審核及產(chǎn)品審核過程審核知識關鍵點江淮發(fā)動機公司管理體系專用培訓系列教材 質(zhì)量能力糾正糾正預防預防

35、持續(xù)改進持續(xù)改進質(zhì)量管評質(zhì)量管評過程審核的目的和對象江淮發(fā)動機公司管理體系專用培訓系列教材過程審核的目的和對象江淮發(fā)動機公司管理體系專用培訓系列教材過程審核可分為與 計劃內(nèi)審核計劃內(nèi)審核 針對體系針對體系 針對項目針對項目計劃外審核計劃外審核 針對事件針對事件 過程審核的時機江淮發(fā)動機公司管理體系專用培訓系列教材v按計劃或根據(jù)需要按計劃或根據(jù)需要v一年內(nèi)覆蓋典型過程一年內(nèi)覆蓋典型過程審核的頻次審核的頻次通常的做法通常的做法詳見詳見下頁下頁過程審核流程過程審核流程過程審核的時機江淮發(fā)動機公司管理體系專用培訓系列教材江淮發(fā)動機公司管理體系專用培訓系列教材過程審核的時機1.有汽車工業(yè)過程管理經(jīng)驗是有

36、汽車工業(yè)過程管理經(jīng)驗是審核人員需要具備的重要的審核人員需要具備的重要的前提條件；前提條件；2.審核員資格審核員資格熟悉生產(chǎn)過程人員熟悉生產(chǎn)過程人員過程審核員的要求江淮發(fā)動機公司管理體系專用培訓系列教材1.1.過程審核的籌備和策劃過程審核的籌備和策劃確定過程范圍確定過程范圍審核員審核員劃分過程的工序劃分過程的工序?qū)徍藛T審核員過程描述過程描述審核員審核員確定影響參數(shù)確定影響參數(shù)審核員審核員制定提問表制定提問表審核員審核員確定參加人員確定參加人員審核員審核員/被審核人員被審核人員制定詳細審核流程制定詳細審核流程審核員審核員審核確定工作事宜審核確定工作事宜審核員審核員過程審核前的準備江淮發(fā)動機公司管理

37、體系專用培訓系列教材2.2.過程審核資料準備過程審核資料準備根據(jù)現(xiàn)有的過程文件資料進行過程描述根據(jù)現(xiàn)有的過程文件資料進行過程描述 作業(yè)指導書及檢驗指導書作業(yè)指導書及檢驗指導書 過程指導文件過程指導文件 生產(chǎn)工藝文件及檢驗計劃生產(chǎn)工藝文件及檢驗計劃除此之外，還應有：除此之外，還應有： 內(nèi)部內(nèi)部：標準、規(guī)范、目標值（例如：標準、規(guī)范、目標值（例如：PPM）、程序文件、）、程序文件、FMEA、缺陷目錄、質(zhì)量控制卡、維修手冊、審核結果、上次審、缺陷目錄、質(zhì)量控制卡、維修手冊、審核結果、上次審核的活動計劃；核的活動計劃； 外部外部：進貨檢驗結果、供應商行為狀態(tài)、平面圖、項目計劃、：進貨檢驗結果、供應商行

38、為狀態(tài)、平面圖、項目計劃、員工調(diào)查、顧客調(diào)查、服務質(zhì)量及售后服務質(zhì)量的反饋。員工調(diào)查、顧客調(diào)查、服務質(zhì)量及售后服務質(zhì)量的反饋。過程審核前的準備江淮發(fā)動機公司管理體系專用培訓系列教材3.3.審核小組準備工作審核小組準備工作3.1審核組成立與審核計劃的編制審核組成立與審核計劃的編制1）審核組：審核人員的人數(shù)姓名（若有兩個或兩個以上的審核員，必須確定一個審核組長；一般來說，外部審核為2名審核員，內(nèi)部審核為1名審核員）。2）每個被審核組織單位/職能部門派人參加，例如： 過程負責人 專業(yè)人員 接口代表3）需要時邀請專家參加（在外部審核時必須與被審核方協(xié)商）4）末次會議的參加人員過程審核前的準備江淮發(fā)動機

39、公司管理體系專用培訓系列教材3.2確定審核的過程范圍確定審核的過程范圍1）審核員有權確定要審核過程的范圍，但應與有關）審核員有權確定要審核過程的范圍，但應與有關的部門及過程負責人協(xié)商，必要時對過程進行預審。的部門及過程負責人協(xié)商，必要時對過程進行預審。2）下一步是把過程劃分為工序（把所確定范圍內(nèi)的）下一步是把過程劃分為工序（把所確定范圍內(nèi)的過程分為單個的過程段）并考慮接口問題。過程分為單個的過程段）并考慮接口問題。3.3.審核小組準備工作審核小組準備工作過程審核前的準備江淮發(fā)動機公司管理體系專用培訓系列教材過程范圍的確定，劃分過程為工序，過程接口過程范圍的確定，劃分過程為工序，過程接口L =

40、供方WE = 進貨入口WA = 產(chǎn)品出口PS = 工序3.3.審核小組準備工作審核小組準備工作LWE倉庫1.PS2.PSX.PS倉庫WA1號線號線1.P2.P3.PX.P分過程分過程接口觀察接口觀察主過程人員配置主過程人員配置過程審核前的準備江淮發(fā)動機公司管理體系專用培訓系列教材1.召開首次會議召開首次會議1.1介紹審核的目的及原因，以便讓所有參加人員都得介紹審核的目的及原因，以便讓所有參加人員都得到相同的信息，更好地進入角色。到相同的信息，更好地進入角色。如何實施過程審核1.2為了保證審核工作的順利進行，需要把：為了保證審核工作的順利進行，需要把：審核程序（確定過程范圍，審核提問表，評分定級

41、方法等）審核程序（確定過程范圍，審核提問表，評分定級方法等）框架條件（責任分工，現(xiàn)場實施，在接受提問時需脫崗人員等）框架條件（責任分工，現(xiàn)場實施，在接受提問時需脫崗人員等）解釋清楚。解釋清楚。江淮發(fā)動機公司管理體系專用培訓系列教材2.現(xiàn)場審核，提問方式現(xiàn)場審核，提問方式2.12.1按照事先已經(jīng)制定好的提問表進行審核。既可按照按照事先已經(jīng)制定好的提問表進行審核。既可按照編碼順序也可隨機提問。編碼順序也可隨機提問。2.22.2提問的方式，以及其他的提問技巧是審核員培訓的提問的方式，以及其他的提問技巧是審核員培訓的基本內(nèi)容。基本內(nèi)容。2.32.3實踐證明，多次用實踐證明，多次用“為什么為什么”提問有

42、利于對過提問有利于對過程工藝進行深入的分析。程工藝進行深入的分析。2.42.4在審核期間，可以提出新的問題并增加到提問表里。在審核期間，可以提出新的問題并增加到提問表里。2.52.5在審核時若發(fā)現(xiàn)嚴重的缺陷，必須與過程負責人共在審核時若發(fā)現(xiàn)嚴重的缺陷，必須與過程負責人共同制訂并采取緊急措施。同制訂并采取緊急措施。如何實施過程審核江淮發(fā)動機公司管理體系專用培訓系列教材3.執(zhí)行審核執(zhí)行審核過程審核分為兩個主要類別：過程審核分為兩個主要類別：A A 在產(chǎn)品誕生過程中的過程審核，包括對在產(chǎn)品誕生過程中的過程審核，包括對“依照顧客依照顧客簽發(fā)的委托書簽發(fā)的委托書”對產(chǎn)品和過程開發(fā)的全部任務進行評對產(chǎn)品和

43、過程開發(fā)的全部任務進行評價；價；B B 在批量生產(chǎn)時的過程審核，包括對實踐生產(chǎn)中的全在批量生產(chǎn)時的過程審核，包括對實踐生產(chǎn)中的全部過程和工藝進行評價。部過程和工藝進行評價。 尤其重要的是，是否落實了顧客和法規(guī)的全部要求尤其重要的是，是否落實了顧客和法規(guī)的全部要求以及是否做到持續(xù)改進。以及是否做到持續(xù)改進。如何實施過程審核江淮發(fā)動機公司管理體系專用培訓系列教材過程審核的幾點說明過程審核的幾點說明 審核的重點要放在對產(chǎn)品和過程是否即使策劃審核的重點要放在對產(chǎn)品和過程是否即使策劃和不斷提高，以及對全部過程和工藝是否持續(xù)改和不斷提高，以及對全部過程和工藝是否持續(xù)改進。這里，進。這里，人員的培訓人員的培

44、訓以及在以及在工藝過程中人員的工藝過程中人員的職責職責特別重要。特別重要。 在過程審核中，對所有至今發(fā)現(xiàn)的產(chǎn)品和過程在過程審核中，對所有至今發(fā)現(xiàn)的產(chǎn)品和過程（實物質(zhì)量）問題，均列入被審范圍，并還要對（實物質(zhì)量）問題，均列入被審范圍，并還要對當時重要的當時重要的/ /關鍵的項目的過程能力進行審核。關鍵的項目的過程能力進行審核。如何實施過程審核江淮發(fā)動機公司管理體系專用培訓系列教材 與過程開發(fā)相比產(chǎn)品開發(fā)始終是一個獨立的與過程開發(fā)相比產(chǎn)品開發(fā)始終是一個獨立的審核單元，所以通常都是用自己的符合率進行計審核單元，所以通常都是用自己的符合率進行計算和取證的。算和取證的。 過程開發(fā)也是作為一個獨立的單元來

45、評價，過程開發(fā)也是作為一個獨立的單元來評價，一直到開始進行批量生產(chǎn)前，一直被當作獨立的一直到開始進行批量生產(chǎn)前，一直被當作獨立的第二單元來取證。對已經(jīng)存在的類似的批量生產(chǎn)第二單元來取證。對已經(jīng)存在的類似的批量生產(chǎn)過程可計算在總評分中，并要考慮它們所占的比過程可計算在總評分中，并要考慮它們所占的比例。例。如何實施過程審核過程審核的幾點說明過程審核的幾點說明江淮發(fā)動機公司管理體系專用培訓系列教材江淮發(fā)動機公司管理體系專用培訓系列教材 對每項提問都要根據(jù)實際情況評分。每個問題的得分可分為：對每項提問都要根據(jù)實際情況評分。每個問題的得分可分為：0、4、6、8、10。符合要求的程度作為評分標準。符合要求

46、的程度作為評分標準。“絕大部分絕大部分”應理解為約應理解為約3/4以上的規(guī)定都被證明有效且無特別風險。以上的規(guī)定都被證明有效且無特別風險。計算單項評分的符合率計算單項評分的符合率EE的公式如下：的公式如下：EE % = X 100 %各項實得分之和各項實得分之和各項滿分之和各項滿分之和過程審核打分原則過程審核打分原則如何實施過程審核過程審核總評分：過程審核總評分：EPG = （E1En）已評分的工序已評分的工序每個產(chǎn)品組的平均值每個產(chǎn)品組的平均值EPG是由以下公式算出的：是由以下公式算出的：其中，其中，E1為各第一工序，為各第一工序，En為最后一道工序。為最后一道工序。過程審核符合率過程審核符

47、合率EP的總評分，在兼顧的總評分，在兼顧A和和B的情況下，根據(jù)的情況下，根據(jù)以下公式計算：以下公式計算：EP = EDE+EEP+EZ+EPG+EK已評分的要素數(shù)已評分的要素數(shù)如何實施過程審核江淮發(fā)動機公司管理體系專用培訓系列教材過程審核評分補充說明：過程審核評分補充說明：作為評分過程單元的補充，下列重點內(nèi)容，如作為評分過程單元的補充，下列重點內(nèi)容，如： ES1：人員：人員/人員素質(zhì)人員素質(zhì) ES2：設備：設備/工位器具工位器具 ES3：運輸：運輸/零件的搬運、放置零件的搬運、放置/貯存貯存/包裝包裝 ES4：缺陷分析：缺陷分析/糾正措施糾正措施/持續(xù)改進持續(xù)改進如何實施過程審核江淮發(fā)動機公司

48、管理體系專用培訓系列教材江淮發(fā)動機公司管理體系專用培訓系列教材5.3.4過程審核定級原則過程審核定級原則注：1.若被審核企業(yè)的總符合率超過90%或80%，但其在一個或多個要素上符合率只達到75%以下，則從A級降到AB級或AB從級降到B級。2.若有的提問得分為領，而不符合要求可能會給產(chǎn)品質(zhì)量和過程質(zhì)量影響，則可把被審核者從A降到AB級或AB從級降到B級。在特別情況下，也可以降為C級。3.須說明降級的原因。如何實施過程審核5.3.4過程審核定級原則過程審核定級原則5.3.4.1由于不同的企業(yè)其評定范圍和目標要求可能不由于不同的企業(yè)其評定范圍和目標要求可能不同，有時需要對總符合率（百分率）定級的界限

49、以及同，有時需要對總符合率（百分率）定級的界限以及級別名稱進行調(diào)整。級別名稱進行調(diào)整。5.3.4.2可以使用定性的評定方法，也可以只對個別的可以使用定性的評定方法，也可以只對個別的過程要素進行評定。過程要素進行評定。5.3.4.3但上述這些不同的評定方法（例如：定性評定但上述這些不同的評定方法（例如：定性評定方法）必須由供方和顧客協(xié)商確定并在審核報告中注方法）必須由供方和顧客協(xié)商確定并在審核報告中注明。明。如何實施過程審核江淮發(fā)動機公司管理體系專用培訓系列教材5.3.5過程審核總結過程審核總結要點：要點：v對所有審核期間發(fā)現(xiàn)的問題進行總結對所有審核期間發(fā)現(xiàn)的問題進行總結v對審核結果進行解釋并說

50、明缺陷和改進的潛力，對審核結果進行解釋并說明缺陷和改進的潛力，如有必要時書面確定緊急措施如有必要時書面確定緊急措施v將所有缺陷記錄在措施表內(nèi)，確定合適完成糾將所有缺陷記錄在措施表內(nèi)，確定合適完成糾正措施正措施v確定復審的要求和日期確定復審的要求和日期v被審核人員確認審核報告結果被審核人員確認審核報告結果如何實施過程審核江淮發(fā)動機公司管理體系專用培訓系列教材5.45.4末次會議末次會議5.4.1審核員對審核結果進行解釋并說明什么地方有缺陷審核員對審核結果進行解釋并說明什么地方有缺陷及有改進的潛力。說明得出審核結果的理由，必要時書及有改進的潛力。說明得出審核結果的理由，必要時書面確定緊急措施。面確

51、定緊急措施。5.4.2把審核員指出所有缺陷都記錄在措施表里并填上相把審核員指出所有缺陷都記錄在措施表里并填上相應的糾正措施。必須確定糾正措施的完成期限。應的糾正措施。必須確定糾正措施的完成期限。5.4.3在末次會議上審核員可以確定復審的要求和日期并在末次會議上審核員可以確定復審的要求和日期并寫在總結報告里，這些不取決于發(fā)現(xiàn)缺陷的情況。寫在總結報告里，這些不取決于發(fā)現(xiàn)缺陷的情況。5.4.4被審核方簽字確認審核報告的結果。被審核方也可被審核方簽字確認審核報告的結果。被審核方也可以說明自己的觀點。以說明自己的觀點。如何實施過程審核江淮發(fā)動機公司管理體系專用培訓系列教材何時需要制訂改進措施？評定不滿1

52、0分則必須制訂改進措施并確定落實期限。過程審核的結果及處理過程審核結果的評定江淮發(fā)動機公司管理體系專用培訓系列教材糾正措施的制訂：糾正措施的制訂：在確定期限內(nèi)完成指定糾正措施在確定期限內(nèi)完成指定糾正措施措施分為：措施分為： 技術上/組織上的措施（如工藝更改、物流更改等） 管理上的措施（如：員工培訓、文件修訂等）為使過程有能力和受控，要優(yōu)先采取技術上為使過程有能力和受控，要優(yōu)先采取技術上/ /組織上的組織上的措施；措施；大多數(shù)情況下考慮到管理措施一般可以比較快地落實，大多數(shù)情況下考慮到管理措施一般可以比較快地落實，因此先落實管理措施。因此先落實管理措施。糾正措施制定及有效性驗證過程審核的結果及處

53、理江淮發(fā)動機公司管理體系專用培訓系列教材有效性驗證的方式：有效性驗證的方式：v 抽檢抽檢v 產(chǎn)品審核產(chǎn)品審核v 過程審核（部分過程）過程審核（部分過程）v 機器和過程能力調(diào)查機器和過程能力調(diào)查v 中期狀況中期狀況/ /解決程度解決程度由過程負責人負責落實糾正措施并對其有效性進行跟蹤。由過程負責人負責落實糾正措施并對其有效性進行跟蹤。糾正措施制定及有效性驗證過程審核的結果及處理江淮發(fā)動機公司管理體系專用培訓系列教材如通過驗證發(fā)現(xiàn)采取的措施不夠有效，則須對措如通過驗證發(fā)現(xiàn)采取的措施不夠有效，則須對措施表進行修訂，必要時制訂復審計劃。施表進行修訂，必要時制訂復審計劃。復審可能是：v完整的審核并重新評

54、定；v只對具體的有關的（部分）過程進行審核；至少要對有缺陷的項目進行復審。糾正措施制定及有效性驗證過程審核的結果及處理江淮發(fā)動機公司管理體系專用培訓系列教材A 產(chǎn)品誕生過程產(chǎn)品誕生過程 在產(chǎn)品誕生過程中的產(chǎn)品/過程開發(fā)按產(chǎn)品質(zhì)量策劃環(huán)的四個步驟（策劃、落實、分析、改進）進行。在產(chǎn)品誕生的各個階段中有關各部門的合作和始終如一的工作態(tài)度是落實產(chǎn)品批量投產(chǎn)所有要求的必要前提。（a）產(chǎn)品開發(fā)（設計）產(chǎn)品開發(fā)（設計）策劃策劃落實落實（b）過程開發(fā)（設計）過程開發(fā)（設計）策劃策劃落實落實附：附：VDA6.3過程審核的要求過程審核的要求德國VDA6.3的基本要求江淮發(fā)動機公司管理體系專用培訓系列教材（a a

55、）產(chǎn)品開發(fā)（設計）產(chǎn)品開發(fā)（設計）策劃策劃提問：提問：1.1已具有顧客對產(chǎn)品的要求？已具有顧客對產(chǎn)品的要求？1.2是否具有產(chǎn)品開發(fā)計劃，并堅持目標值？是否具有產(chǎn)品開發(fā)計劃，并堅持目標值？1.3是否規(guī)劃了用于落實產(chǎn)品開發(fā)的開發(fā)能力規(guī)模？是否規(guī)劃了用于落實產(chǎn)品開發(fā)的開發(fā)能力規(guī)模？1.4是否了解是否了解/考慮到了對產(chǎn)品的要求？考慮到了對產(chǎn)品的要求？1.5是否調(diào)整了以現(xiàn)有要求為依據(jù)的開發(fā)可行性？是否調(diào)整了以現(xiàn)有要求為依據(jù)的開發(fā)可行性？1.6是否已計劃是否已計劃/已具有用于項目完成所需的人員與技術的已具有用于項目完成所需的人員與技術的必備條件？必備條件？附：附：VDA6.3過程審核的要求過程審核的要求德

56、國VDA6.3的基本要求江淮發(fā)動機公司管理體系專用培訓系列教材（a a）產(chǎn)品開發(fā)（設計）產(chǎn)品開發(fā)（設計）落實落實提問：提問：2.1是否已進行了設計是否已進行了設計D-FMEA，并確定了改進措施？，并確定了改進措施？2.2設計設計D-FMEA是否在項目過程中補充更新？已確定的是否在項目過程中補充更新？已確定的措施是否落實？措施是否落實？2.3是否制訂了質(zhì)量計劃？是否制訂了質(zhì)量計劃？2.4是否已獲得各階段所要求的認可是否已獲得各階段所要求的認可/合格證明？合格證明？2.5是否已具備所要求的產(chǎn)品開發(fā)能力？是否已具備所要求的產(chǎn)品開發(fā)能力？附：附：VDA6.3過程審核的要求過程審核的要求德國VDA6.3

57、的基本要求江淮發(fā)動機公司管理體系專用培訓系列教材（b b）過程開發(fā)（設計）過程開發(fā)（設計）策劃策劃提問：提問：3.1已具有對產(chǎn)品的要求？已具有對產(chǎn)品的要求？3.2是否具有過程開發(fā)計劃，是否遵守目標值？是否具有過程開發(fā)計劃，是否遵守目標值？3.3是否已策劃了落實批量生產(chǎn)的能力？是否已策劃了落實批量生產(chǎn)的能力？3.4是否了解并考慮到了對生產(chǎn)過程的要求？是否了解并考慮到了對生產(chǎn)過程的要求？3.5是否已計劃是否已計劃/已具備完成項目所需的人員與技術的必要已具備完成項目所需的人員與技術的必要條件？條件？3.6是否已做了過程是否已做了過程P-FMEA并確定了改進措施？并確定了改進措施？附：附：VDA6.3

58、過程審核的要求過程審核的要求德國VDA6.3的基本要求江淮發(fā)動機公司管理體系專用培訓系列教材（b）過程開發(fā)（設計）過程開發(fā)（設計）落實落實提問：提問：4.1過程過程P-FMEA是否在項目過程中補充更新？已確定的是否在項目過程中補充更新？已確定的措施是否已落實？措施是否已落實？4.2是否制訂了質(zhì)量計劃？是否制訂了質(zhì)量計劃？4.3是否已具備各階段所要求的認可是否已具備各階段所要求的認可/合格證明？合格證明？4.4是否為了進行批量生產(chǎn)認可而進行在批量生產(chǎn)條件下是否為了進行批量生產(chǎn)認可而進行在批量生產(chǎn)條件下的試生產(chǎn)？的試生產(chǎn)？4.5生產(chǎn)文、檢驗文件是否具備，是否齊全？生產(chǎn)文、檢驗文件是否具備，是否齊全

59、？4.6是否已具備所要求的批量生產(chǎn)能力？是否已具備所要求的批量生產(chǎn)能力？附：附：VDA6.3過程審核的要求過程審核的要求德國VDA6.3的基本要求江淮發(fā)動機公司管理體系專用培訓系列教材B 批量生產(chǎn)過程批量生產(chǎn)過程實物質(zhì)量是由人、機、料、法、環(huán)及精益生產(chǎn)過程、低倉儲量和高人員素質(zhì)而決定的。每個員工必須通過獨立識別產(chǎn)品和過程的缺陷，來銘記其職責。運用合適的方法對過程和過程流程不斷地進行評價，分析缺陷，實施合適的糾正措施，使其保持并改善過程能力，以滿足所有的要求。為了保持并提高顧客滿意程度，供方有義務在生產(chǎn)以后還要觀察其產(chǎn)品，積極與顧客合作，及早發(fā)現(xiàn)故障與缺陷。德國VDA6.3的基本要求江淮發(fā)動機公

60、司管理體系專用培訓系列教材B B 批量生產(chǎn)過程批量生產(chǎn)過程供方供方/ /原材料原材料5.15.1是否僅允許已認可的且有質(zhì)量能力的供方供貨？是否僅允許已認可的且有質(zhì)量能力的供方供貨？5.25.2是否確保供方所供產(chǎn)品的質(zhì)量達到供貨協(xié)議要求？是否確保供方所供產(chǎn)品的質(zhì)量達到供貨協(xié)議要求？5.35.3是否評價供貨實物質(zhì)量，在出現(xiàn)與要求有偏差時是否采取措施？是否評價供貨實物質(zhì)量，在出現(xiàn)與要求有偏差時是否采取措施？5.45.4是否與供方就產(chǎn)品與過程的持續(xù)改進商定質(zhì)量目標并付之落實？是否與供方就產(chǎn)品與過程的持續(xù)改進商定質(zhì)量目標并付之落實？5.55.5對已批量供貨的產(chǎn)品是否具有所要求的批量生產(chǎn)認可并落實了對已批