電梯安裝、維修細則2014-7

1、二、資源條件評審項目評審內容評審要點及考核方法評審結果備注符合有缺陷不符合不適用1.法定資格的核查營業(yè)執(zhí)照1.1查看法人營業(yè)執(zhí)照正本是否與提出申請時遞交的復印件一致；稅務登記證1.2查看申請單位是否有稅務登記證及獨立的財務帳號。組織機構代碼證1.3 查看申請單位是否有法人條碼證書及企業(yè)機構代碼。2.許可申請項目的核查 受理的許可范圍2.1核查評審項目是否與受理決定書范圍一致（如不一致，中止評審并出具不符合條件報告）。3.申請單位規(guī)模的核實注冊資金3.1核對注冊資金是否符合下表要求： 單位：萬元施工等級ABC安裝30015050維修25012050申請項目的相關明細表3.2查看申請單位持證期間職

2、工工資表、社保憑證、施工設備的相關明細表及有關憑證、職工總人數(shù)、安裝與維修項目數(shù)量等是否符合相關要求。3.申請單位規(guī)模的核實申請項目執(zhí)行情況3.3查看申請單位在考核年度內的施工質量是否滿足申請單位質量保證體系的要求，所施工的電梯經(jīng)監(jiān)督檢驗機構檢驗合格，驗收檢驗一次合格率、二次合格率均滿足企業(yè)質量保證體系的要求。查看申請單位有關的法律、法規(guī)、規(guī)章、安全技術規(guī)范和標準是否齊備。查看換證申請單位所持有的特種設備許可證（原件）及持證期間特種設備施工（安裝、維修設備）的清單，如有下列情況，則中止評審并出具不符合條件報告：1. 涂改、偽造、轉讓或出賣許可證；2. 向無許可證單位出賣或非法提供質量證明文件的

3、情況；3. 超范圍施工；4. 申請單位在評審期間發(fā)生重大安全責任事故或以前發(fā)生事故尚未處理完畢。評審項目評審內容評審要點及考核方法評審結果備注符合有缺陷不符合不適用4人員 情況的核實（本節(jié)各條如有不符，則中止評審并出具不符合條件報告）人員聘任合同、社保憑證4.1根據(jù)申請單位提交的相關人員明細表，查閱申請單位人員聘任合同和社保憑證、有效的資格證件等檔案資料。法定代表人或其授權代理人4.2核查法定代表人或其授權代理人是否接受過特種設備相關法律、法規(guī)、規(guī)章和安全技術規(guī)范知識的培訓考核。如果沒有，則現(xiàn)場進行考核，確認法定代表人或其授權代理人是否對特種設備相關法律、法規(guī)、規(guī)章和安全技術規(guī)范知識有一定的了

4、解；適用時，查看授權代理人是否有法定代表人的書面授權委托書，書面授權委托書是否注明代理事項、權限和時限等內容。質量保證工程師和技術負責人4.3查看申請單位是否在本單位管理層中任命一名質量保證工程師和技術負責人，并驗看是否有質量保證工程師和技術負責人任命書和全職聘用合同，質量保證工程師和技術負責人不得在其他單位兼職，年齡不得超過65周歲。查看質量保證工程師和技術負責人是否具有國家承認的電氣或機械專業(yè)職稱證書，其職稱是否符合下表的規(guī)定： 施工等級ABC職稱高級工程師工程師查質量保證工程師和技術負責人是否接受過有關的法律、法規(guī)、規(guī)章、安全技術規(guī)范和標準的培訓考核，如果沒有培訓記錄，則現(xiàn)場進行考核，確

5、認是否掌握特種設備相關法律、法規(guī)、規(guī)章、安全技術規(guī)范和標準的專業(yè)知識；查申請單位的技術負責人是否有5年以上從事電梯技術和施工管理工作經(jīng)歷。相關人員對規(guī)范、標準和體系、制度掌握的情況4.4審查申請單位的質量保證體系的各級責任人員、技術人員、專業(yè)人員對相關安全技術規(guī)范及標準和相關的管理制度的掌握情況，了解各級責任人員、技術人員、專業(yè)人員對質量控制、專業(yè)知識水平和實際能力情況是否符合規(guī)定。評審項目評審內容評審要點及考核方法評審結果備注符合有缺陷不符合不適用4人員 情況的核實（本節(jié)各條如有不符，則中止評審并出具不符合條件報告）專業(yè)技術人員4.5查看專業(yè)技術人員是否有國家承認的電氣或機械專業(yè)職稱證書，其

6、職稱及人數(shù)是否符合下表的規(guī)定：施工等級ABC施工類別安裝，維修安裝維修安裝，維修專業(yè)技術人員高級工程師（人）211-工程師（人）4322總人數(shù)（人）8653檢驗員、安全員4.6檢驗員、安全員人數(shù)是否符合實際工程需要并至少符合下表的規(guī)定：施工等級ABC檢驗員（人）432安全員（人）321作業(yè)人員471核查特種設備電梯作業(yè)人員項目資格證，應符合實際工程需要并至少符合下表的規(guī)定。其中（電氣）安裝維修作業(yè)證書的比列應30%：施工等級ABC安裝（人）302010維修（人）403015472核查特種設備起重、焊接作業(yè)人員操作證應符合實際工程需要并至少符合下表的規(guī)定。施工等級ABC起重作業(yè)人員（人）642焊

7、接作業(yè)人員（人）321注:施工單位資格審查時，起重業(yè)務采用分承包形式完成的，按機電類特種設備安裝改造維修許可規(guī)則（試行）第十條規(guī)定核查，且至少需一名持證責任人員。評審項目評審內容評審要點及考核方法評審結果備注符合有缺陷不符合不適用5生產(chǎn)條件的核實（本節(jié)各條如有不符，則中止評審并出具不符合條件報告）辦公場所5.1查房產(chǎn)證明、租賃合同等相關材料是否符合國家相關規(guī)定，核實申請單位地址，確認申請單位是否具有固定辦公場所（非居民住宅）、以及聯(lián)系電話。租賃合同的有效期應覆蓋許可證的有效期，辦公場所（不包括倉庫）面積應大于下表規(guī)定。施工等級ABC辦公場所（m2）350250150在持證期間如有地址變更，核查

8、是否按照規(guī)定辦理手續(xù)。施工業(yè)績5.2首次提出資格許可申請并獲得許可證的施工企業(yè)，取證后第一個年度，以及提出許可證復查換證申請的施工企業(yè)，其許可證到期的上一個年度為考核年度。查申請單位在考核年度內的施工業(yè)績是否滿足以下要求：施工類別安裝、維修施工業(yè)績（臺套）總數(shù)8施工等級A達到B級以上參數(shù)的設備數(shù)3B達到B級或C級技術參數(shù)上限的設備數(shù)C5.3對提出許可證復查換證的申請單位，查近5年累計施工許可范圍內的設備數(shù)量，是否符合下表的規(guī)定：施工等級ABC施工類別安裝維修安裝維修安裝維修數(shù)量（臺套）1508030數(shù)量（臺）/年度 5002001205.4申請單位在持證期間特種設備施工（安裝、維修）的業(yè)績是否

9、符合法規(guī)、安全技術規(guī)范的規(guī)定。是否有因施工質量造成的設備事故及用戶提出的重大質量問題。評審項目評審內容評審要點及考核方法評審結果備注符合有缺陷不符合不適用6檢驗試驗條件的核實檢驗與試驗設備6.1 查申請單位是否擁有滿足申請施工和檢驗需要的設備、工具、計量器具和檢驗測試的儀器設備，重點檢查：(1)申請單位計量器具和檢驗測試的儀器設備是否具有產(chǎn)品合格證，并且是否在法定計量檢定合格的有效期內；(2)申請單位主要施工設備、工具、計量器具和檢驗測試的儀器設備是否符合要求。主要問題(資源條件):評審員: 年 月 日三、質量保證體系鑒定評審要求評審項目評審要點及考核方法評審結果備注符合有缺陷不符合不適用1管

10、理職責11質量方針和目標查閱質量保證體系文件的相關內容，結合申請單位實際情況和受理的許可項目特性，采用與有關責任人員交流、座談等方式，審查申請單位制定的質量方針和目標是否符合以下要求：(1)形成正式文件，并經(jīng)法定代表人（或其授權代理人）批準；(2)符合本單位的實際情況和受理的許可項目范圍特性,突出特種設備安全性能的要求；(3)貫徹落實到責任人員和相關人員；(4)質量方針體現(xiàn)了對特種設備安全性能及其質量持續(xù)改進的承諾；(5)自檢工作應納入質量目標。(6)對質量目標進行量化，并按相關規(guī)定進行了分解和定期考核。12質量保證體系組織結合申請單位實際情況和受理的許可項目特性，審查申請單位是否建立具有獨立

11、行使特種設備安全性能管理職責、權限的質量保證體系組織，并且有效地實施質量控制活動。13責任人員職責、權限 結合申請單位實際情況和受理的許可項目特性，查閱質量保證體系文件、管理制度、責任人員任命文件，召開責任人員座談會或者與責任人員進行交流，審查責任人員的職責、權限是否符合以下要求：(1)規(guī)定了申請單位法定代表人對特種設備安全質量負責；(2)在管理層中任命了1名質量保證工程師，并且明確其對質量保證體系的建立、實施、保持和改進的職責和權限；(3)質量保證體系文件明確規(guī)定了質量控制系統(tǒng)責任人員和檢驗、試驗人員的職責、權限、相互關系，以及系統(tǒng)、人員的工作接口控制和協(xié)調措施；(4)任命了各質量控制系統(tǒng)的

12、責任人員(對于特種設備安裝、維修單位，其行政機構中設立若干項目部時，根據(jù)實際情況任命了各個項目部的質量控制系統(tǒng)責任人員)；(5)質量保證體系責任人員在特種設備制造（安裝、維修）過程中勝任并履行其職責、權限。14管理評審每年至少應當對特種設備質量保證體系進行一次管理評審，確保質量保證體系的適應性、充分性和有效性，滿足質量方針和目標，并保存管理評審記錄。查閱管理評審記錄及報告，審查申請單位的管理評審是否符合質量保證體系文件的規(guī)定。評審項目評審要點及考核方法評審結果備注符合有缺陷不符合不適用2質量保證體系文件21 質量保證手冊質量保證手冊應當描述質量保證體系文件的結構層次和相互關系。結合申請單位實際

13、情況和受理的許可項目特性，查閱申請單位提交的質量保證手冊和相關資料。審查質量保證手冊設置的質量控制基本要素、質量控制系統(tǒng)、控制環(huán)節(jié)、控制點以及質量保證體系文件結構層次和相互關系等內容是否符合相關要求。22程序文件（管理制度）程序文件（管理制度）與質量方針相一致、滿足質量保證手冊基本要素要求，并且符合本單位的實際情況，具有可操作性。結合申請單位實際情況和受理的許可項目特性，查閱申請單位提交的質量保證手冊和程序文件（管理制度）。審查程序文件（管理制度）是否貫徹了質量方針，是否與質量保證手冊設置的質量控制基本要素及其控制系統(tǒng)、控制環(huán)節(jié)、控制點相適應，程序文件（管理制度）規(guī)定的控制范圍、程序、內容是否

14、符合申請單位的實際情況和受理的許可項目要求，具有可操作性。自檢工作應有相關程序和制度。23作業(yè)（工藝）文件和質量記錄作業(yè)(工藝)文件（通用或者專用）和質量記錄應當符合許可項目特性，滿足質量保證體系實施過程的控制需要。文件格式及其包括的項目、內容應當規(guī)范標準。 查閱質量保證體系文件、技術文件、作業(yè)（工藝）文件和質量記錄，抽查所使用的作業(yè)（工藝）文件和質量記錄等，審查是否符合以下要求：(1)作業(yè)（工藝）文件和質量記錄符合許可項目特性，滿足質量保證體系實施過程的控制需要；(2)應有自檢工作作業(yè)指導書及相關記錄。(3)記錄的格式及其包括的項目、內容能夠規(guī)范標準，自檢報告的內容應符合安全技術規(guī)范。 評審

15、項目評審要點及考核方法評審結果備注符合有缺陷不符合不適用3文件和記錄控制31文件和記錄控制程序文件（管理制度）結合申請單位的實際情況和受理的許可項目特性，查閱文件和記錄控制程序文件（管理制度）等質量保證體系文件。審查是否明確規(guī)定了文件和記錄的受控范圍、程序、內容及其編制、會簽、審批、標識、發(fā)放、修改、回收、保管、保存期限、銷毀（對于外來文件還應當包括收集、購買、接收）的要求，質量記錄的填寫、確認、收集、歸檔、貯存等規(guī)定。 32文件和記錄的控制結合抽查產(chǎn)品（設備）的質量檔案，查閱質量計劃（過程控制卡、施工組織設計或施工方案）、設計文件、作業(yè)（工藝）文件、質量記錄、檢驗檢測和試驗報告（包括分供方提

16、供的檢驗檢測和試驗報告）等，審查這些文件和記錄的有效性及其編制、審批、會簽、標識、發(fā)放、修改、回收、保管、保存期限、銷毀是否符合相關要求，施工現(xiàn)場是否能獲得相關作業(yè)指導書，使用的文件和記錄是否有效版本。外來文件是否齊全、有效。質量記錄的填寫、確認、收集、歸檔、貯存是否符合規(guī)定。33法規(guī)、安全技術規(guī)范及標準的完整與有效性查閱相關的法規(guī)、安全技術規(guī)范及標準明細表，審查申請單位所持有的相關法規(guī)、安全技術規(guī)范及其相應標準是否齊全完整，是否是有效版本。 4合同控制41合同評審程序文件（管理制度）結合申請單位的實際情況和受理的許可項目特性，查閱合同評審程序文件（管理制度）等質量保證體系文件。審查是否規(guī)定了

17、合同評審的范圍、內容，合同簽定、修改、會簽程序和要求。42合同評審抽查近期合同評審記錄，審查是否符合以下要求：(1)所簽訂的合同滿足相關法律法規(guī)、安全技術規(guī)范、標準及技術條件的規(guī)定；(2)合同的簽訂、修改、會簽按程序審批；(3)按照規(guī)定對合同進行了評審，并形成評審記錄，合同評審記錄妥善保存。評審項目評審要點及考核方法評審結果備注符合有缺陷不符合不適用5設計控制51設計控制程序文件（管理制度）結合申請單位的實際情況和受理的許可項目特性，查閱設計控制程序文件（管理制度）等質量保證體系文件。審查設計控制內容（如設計輸入、輸出、驗證、修改、外來設計文件控制、設計許可、設計文件鑒定、產(chǎn)品型式試驗等）是否

18、符合相關要求。設計控制的范圍、程序、內容如下：(1)設計輸入的內容包括依據(jù)的法規(guī)、安全技術規(guī)范、標準及技術條件等，形成設計輸入文件（如設計任務書等）；(2)設計輸出，應當形成設計文件（包括設計說明書、設計計算書、設計圖樣等），設計文件應當滿足法規(guī)、安全技術規(guī)范、標準及技術條件等要求；(3)按照相關規(guī)定需要設計驗證的，制定設計驗證的規(guī)定；(4)設計文件修改的規(guī)定；(5)設計文件由外單位提供時，對外來設計文件控制的規(guī)定；52設計過程控制結合申請單位的情況和受理的許可項目特性，審查設計過程控制是否符合以下要求：(1)設計輸入、輸出、驗證、修改、設計許可、設計文件鑒定、產(chǎn)品型式試驗等過程得到有效控制；

19、(2)設計文件符合安全技術規(guī)范、標準的規(guī)定；(3)設計文件的修改符合安全技術規(guī)范的要求。 53外來設計文件的控制設計文件由外單位提供時，抽查設計文件，審查外來設計文件是否符合相關安全技術規(guī)范的規(guī)定和質量保證體系文件對外來設計文件的控制要求，設計責任人員履行了確認手續(xù)。評審項目評審要點及考核方法評審結果備注符合有缺陷不符合不適用6材料、零部件控制61材料、零部件（包括配套設備，下同）控制程序文件（管理制度）結合申請單位的實際情況和受理的許可項目特性，查閱材料、零部件控制程序文件（管理制度）等質量保證體系文件。審查是否規(guī)定了特種設備制造（安裝、維修）所使用材料（零、部件）的控制范圍、程序、內容，是

20、否符合相關規(guī)定。62采購控制結合申請單位的實際情況和受理的許可項目特性，查閱采購合同、合格分供方名錄及評價報告，抽查材料庫、零部件庫、焊材庫和制造(安裝、維修)現(xiàn)場，審查采購控制是否符合以下要求：(1)原材料、焊材、零部件的分供方在合格分供方名錄內；(2)分供方的選擇、評價、重新評價按照相關質量保證體系文件的規(guī)定實施，法規(guī)、安全技術規(guī)范對分供方的產(chǎn)品（設備）有行政許可要求時，應當對分供方的行政許可情況（許可項目、范圍、許可證有效期限等）進行了評價； (3)采購計劃和采購合同按照相關程序實施，經(jīng)責任人員審批、簽字確認。63材料控制按照質量體系文件的相關要求，結合對材料庫、零部件庫、焊材庫和制造（

21、安裝、維修）現(xiàn)場的巡查，檢查材料、零部件驗收(復驗)記錄、報告、入庫記錄、臺帳，檢查材料、零部件的存放與保管、標識和標識移植、材料代用記錄，審查是否符合以下要求：(1)材料、零部件的驗收（復驗）按照規(guī)定的控制程序執(zhí)行，材料責任人員履行了職責，材料、零部件驗收(復驗)質量得到有效控制；(2)材料、零部件存放與保管、領用和使用、標識和標識移植等符合相關要求；(3)材料、零部件臺帳所記錄的材質、規(guī)格、型號完整清晰，與實物一致；(4)發(fā)生材料代用時按照相關安全技術規(guī)范、標準及質量保證體系文件的規(guī)定實施。評審項目評審要點及考核方法評審結果備注符合有缺陷不符合不適用7作業(yè)（工藝）控制71作業(yè)（工藝）控制程

22、序文件（管理制度）結合受理的許可項目特性，查閱工藝控制程序文件（管理制度）等質量保證體系文件規(guī)定的控制范圍、程序、內容，審查是否符合相關要求。72作業(yè)（工藝）控制實施結合抽查產(chǎn)品（設備）安全性能，查閱產(chǎn)品（設備）的作業(yè)（工藝）文件、質量計劃、工藝紀律檢查記錄、產(chǎn)品（設備）檔案、施工驗收記錄、竣工報告等，抽查施工（安裝、維修）現(xiàn)場特種設備作業(yè)人員使用的作業(yè)（工藝）文件、質量計劃、質量記錄等，審查工藝執(zhí)行情況是否符合要求。73工裝模具控制實施查閱工裝模具臺帳，抽查工裝模具的檢驗、維修、報廢等資料，在工裝模具存放、使用現(xiàn)場檢查工裝模具的管理情況，審查工裝模具管理是否按照相關要求執(zhí)行。主要問題(質量保

23、證體系1-7):評審員: 年 月 日評審項目評審要點及考核方法評審結果備注符合有缺陷不符合不適用8焊接控制81焊接控制程序文件（管理制度）結合受理的許可項目特性，查閱焊接控制程序文件（管理制度）等質量保證體系文件規(guī)定的控制范圍、程序、內容，審查是否符合相關要求。82焊接人員管理按照申請單位提交的特種設備焊接人員明細表和特種設備焊接人員資格證，抽查焊接人員檔案，并且抽查產(chǎn)品（設備）質量檔案或在焊接現(xiàn)場檢查焊接人員資格和施焊記錄，審查是否符合以下要求：(1)建立了焊接人員檔案并妥善保存；(2)焊接人員的培訓、資格考核及其記錄符合相關規(guī)定；83焊接材料控制結合現(xiàn)場巡視或者針對性的專門檢查，根據(jù)抽查產(chǎn)

24、品（設備）檔案和焊接材料驗收（復驗）記錄和報告、焊接材料臺帳（發(fā)放、領用記錄）、焊材庫溫濕度記錄、焊接材料烘干保溫記錄等資料，審查焊接材料控制是否符合以下要求：(1)焊接材料的儲存條件滿足相關規(guī)定；(2)焊接材料烘干保溫設備、焊材庫的溫濕度裝置符合要求；(3)焊接材料的采購、驗收、檢驗、儲存、烘干、發(fā)放、使用和回收管理符合相關規(guī)定。84焊接工藝評定及焊接工藝結合受理的許可項目特性和抽查產(chǎn)品(設備)檔案，審查焊接工藝評定報告（PQR）（施焊記錄、檢驗檢測報告等）、焊接工藝指導書（WPS）、焊接工藝卡、焊接工藝評定試樣，產(chǎn)品（設備）施焊記錄等是否符合以下要求：(1)焊接工藝評定報告、焊接工藝指導書

25、、焊接工藝卡符合相關安全技術規(guī)范及其相應標準的規(guī)定；(2)焊接工藝評定的項目、數(shù)量、方法、程序、檢驗檢測、試樣保管及焊接工藝評定報告的編制、審核、批準符合規(guī)定，焊接工藝評定的項目覆蓋特種設備焊接所需要的焊接工藝； (3)焊接工藝文件的編制、審核、批準、發(fā)放、使用、修改符合相關的規(guī)定。評審項目評審要點及考核方法評審結果備注符合有缺陷不符合不適用9檢驗與試驗控制91檢驗與試驗控制程序文件（管理制度）結合受理的許可項目特性，審查檢驗與試驗控制程序文件（管理制度）等質量保證體系文件所規(guī)定的檢驗與試驗控制范圍、程序、內容是否符合要求。92過程檢驗與試驗控制通過檢驗與試驗現(xiàn)場巡查，結合受理的許可項目特性，

26、抽查質量計劃、檢驗與試驗工藝、檢驗與試驗記錄、報告和質量證明文件等資料，審查是否符合以下要求：(1) 質量計劃實施過程中，按要求進行了全部檢驗與試驗；(2)各類檢驗與試驗工藝完整齊全，且符合相關要求，在檢驗試驗過程中執(zhí)行檢驗與試驗工藝的規(guī)定。93最終檢驗與試驗控制結合受理的許可項目特性，抽查產(chǎn)品檔案，審查竣工驗收、調試驗收、試運行驗收記錄、報告，符合相關檢驗與試驗工藝規(guī)定，檢驗與試驗結論滿足安全技術規(guī)范、標準的規(guī)定。94檢驗試驗條件控制通過檢驗試驗現(xiàn)場巡查，并結合檢驗試驗記錄、報告的檢查，審查檢驗試驗裝置是否符合以下要求：(1)檢驗試驗裝置、工裝滿足檢驗試驗要求，所用儀器、儀表經(jīng)檢定校準合格；

27、(2)檢驗試驗場地、環(huán)境、溫度、介質、試驗載荷、安全防護、試驗監(jiān)督和確認滿足檢驗試驗要求。95檢驗試驗狀態(tài)結合抽查產(chǎn)品（設備）質量檔案及現(xiàn)場巡視，檢查檢驗試驗狀態(tài)（不合格、待檢、合格）標識，審查是否符合質量體系文件規(guī)定。96檢驗與試驗記錄和報告查閱檢驗與試驗記錄、報告，審查是否符合以下要求：(1)檢驗與試驗項目齊全；(2)檢驗與試驗記錄、報告規(guī)范統(tǒng)一，檢驗與試驗數(shù)據(jù)和結論符合安全技術規(guī)范、標準規(guī)定；(3)檢驗與試驗記錄、報告按照相關規(guī)定進行審核、審批，統(tǒng)一存檔保管；(4)檢驗與試驗責任人員對檢驗試驗及報告進行了監(jiān)督和確認。評審項目評審要點及考核方法評審結果備注符合有缺陷不符合不適用10設備和檢

28、驗試驗裝置控制101設備和檢驗試驗裝置控制程序文件（管理制度）結合受理的許可項目特性，查閱設備和檢驗試驗設備控制程序文件（管理制度）等質量保證體系文件所規(guī)定的控制范圍、程序、內容審查是否符合相關要求。102設備和檢驗試驗裝置檔案管理按照設備和檢驗試驗裝置臺帳、檔案，結合申請單位資源條件核實，審查設備和檢驗試驗裝置符合以下要求：(1)建立了設備和檢驗試驗裝置臺帳、檔案，設備和檢驗試驗裝置臺帳、檔案規(guī)范、完整齊全，與實物一致，并妥善保管；(2)設備和檢驗試驗裝置按校準計劃進行了檢定校準，有相應的校準記錄、報告；(3)按照相關規(guī)定，對設備和檢驗試驗裝置進行了維修保養(yǎng)，有相應記錄。103設備和檢驗試驗

29、裝置狀態(tài)查閱設備和檢驗試驗裝置臺帳、檔案，現(xiàn)場檢查設備和檢驗試驗裝置狀態(tài)符合以下要求：(1)設備和檢驗試驗裝置狀態(tài)標識符合相關規(guī)定(2)屬于法定檢驗的設備和檢驗試驗裝置，按照相關規(guī)定由具有相應資格的檢驗機構進行檢驗，并出具了有效的檢驗報告。11.不合格品（項）控制111不合格品（項）控制程序文件（管理制度）結合受理的許可項目特性，查閱不合格品（項）控制程序文件（管理制度）等質量保證體系文件，審查不合格品（項）控制程序范圍、程序、內容是否符合規(guī)定。112不合格品（項）控制的實施根據(jù)抽查產(chǎn)品（設備）質量檔案和現(xiàn)場巡視，追蹤不合格品（項）報告及相關資料，審查不合格品（項）控制是否符合以下要求：(1)

30、不合格品的記錄、標識、存放、隔離符合質量體系文件規(guī)定；(2)對不合格品（項）進行原因分析，按規(guī)定程序進行處置；(3)不合格品（項）處置后進行檢驗；(4)糾正措施的制定、審核、批準、實施及其跟蹤驗證符合規(guī)定程序的要求，糾正措施合理、有效。評審項目評審要點及考核方法評審結果備注符合有缺陷不符合不適用12質量改進與服務121質量改進與服務控制文件（管理制度）查閱質量改進與服務控制程序文件（管理制度）等質量保證體系文件，審查質量改進與服務控制程序范圍、程序、內容是否符合要求。122質量改進的實施查閱申請單位質量信息記錄、質量問題處理報告、內部審核記錄及報告，審查質量改進與實施情況是否符合以下要求：(1

31、)質量信息進行了記錄、分析、反饋、處理，并采取了有效的糾正措施；(2)按規(guī)定進行了內部審核，配備至少2名內審員從事本單位內審工作，對所發(fā)現(xiàn)的問題采取了有效的糾正措施；(3)對產(chǎn)品一次合格率和返修率定期進行統(tǒng)計、分析，提出了預防措施；(4)有效實施了用戶服務程序，對服務用戶提出的質量問題及時進行處理，并反饋到相關的責任人員。13人員培訓、考核及其管理131人員培訓制度查閱人員培訓制度等質量保證體系文件，審查規(guī)定的人員培訓范圍、程序、內容是否符合要求。132人員培訓實施查閱人員培訓計劃、特種設備許可所規(guī)定的相關人員（包括管理人員、作業(yè)人員、檢驗人員等）培訓、考核檔案，審查是否符合以下要求：(1)制定了人員培訓計劃，并按照培訓計劃實施了人員培訓；(2)建立了特種設備許可所規(guī)定的相關人員培訓、考核檔案。(3)規(guī)定了特種設備許可所要求的相關人員的聘用、借調、調出的要求。評審項目評審要點及考核方法評審結果備注符合有缺陷不符合不適用14其他過程控制其他過程是指在特種設備安裝、維修過程中，對特種設備安全性能有重要影響、需要加以特別控制的過程。如電控系統(tǒng)、液壓系統(tǒng)、氣動系統(tǒng)及整機的安裝調試，安全部件的檢驗等。141其他過程控制程序文件（管理制度）結合受理的許可項目特性，查閱其他過