題目2018年真題證券法規(guī)

1、幫領(lǐng)先的考證在線(xiàn)教育機(jī)構(gòu)?。篵kwbkw20領(lǐng)取資料請(qǐng)?zhí)砑有≈?018 年證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基本及一、選擇題（共 50 題，每題 1 分。每題的備選項(xiàng)中，只有 1 個(gè)最符合題意）1.（）是指證券公司性風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)全面覆蓋證券公司、分支機(jī)構(gòu)、子公司，保函所有表內(nèi)外和境內(nèi)外業(yè)務(wù)，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。A.全面性原則B.審慎性原則C.預(yù)見(jiàn)性原則D.一致性原則【】A【】選項(xiàng) A 正確：全面性原則是指證券公司性風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)全面覆蓋證券公司、分支機(jī)構(gòu)、子公司，保函所有表內(nèi)外和境內(nèi)外業(yè)務(wù)，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。2.證券公司（）對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)主要責(zé)任。A.董事會(huì)B.監(jiān)事

2、會(huì)C.經(jīng)理層D.風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)【】C【】選項(xiàng) C 正確：證券公司經(jīng)理層對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)主要責(zé)任。3.證券公司的（）是指因證券公司或其的經(jīng)營(yíng)管理或執(zhí)業(yè)行為和準(zhǔn)則而使證券公司被依法法律責(zé)任、采取監(jiān)管措施、給予紀(jì)律處分、出現(xiàn)財(cái)產(chǎn)損失或商業(yè)信譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)B.操作風(fēng)險(xiǎn)C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D.聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)、智能刷題掃碼幫刷題 APP幫領(lǐng)先的考證在線(xiàn)教育機(jī)構(gòu)?。篵kwbkw20領(lǐng)取資料請(qǐng)?zhí)砑有≈帧尽緼【】選項(xiàng) A 正確：證券公司的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指因證券公司或其的經(jīng)營(yíng)管理或執(zhí)業(yè)行為法律法規(guī)和準(zhǔn)則而使證券公司被依法信譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。法律責(zé)任、采取監(jiān)管措施、給予紀(jì)律處分、出現(xiàn)財(cái)產(chǎn)損失或商業(yè)4.財(cái)務(wù)顧問(wèn)將申報(bào)文件報(bào)審

3、核期間，委托人和財(cái)務(wù)顧問(wèn)終止委托協(xié)議的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起（）國(guó)報(bào)告，申請(qǐng)撤回申報(bào)文件，并說(shuō)明。A.2 個(gè)工作日內(nèi)B.3 個(gè)工作日內(nèi)C.5 個(gè)工作日內(nèi)D.10 個(gè)工作日內(nèi)【】C【】財(cái)務(wù)顧問(wèn)將申報(bào)文件報(bào)審核期間，委托人和財(cái)務(wù)顧問(wèn)終止委托協(xié)議的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起 5 個(gè)工作日內(nèi)國(guó)報(bào)告，申請(qǐng)撤回申報(bào)文件，并說(shuō)明。委托人重新聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)就同一并購(gòu)重組事項(xiàng)進(jìn)行申報(bào)的，應(yīng)當(dāng)在報(bào)送的申報(bào)文件中予以說(shuō)明。5.證券公司應(yīng)當(dāng)定期對(duì)業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部、風(fēng)險(xiǎn)等制度的執(zhí)行情況和營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)的開(kāi)展情況進(jìn)行檢查，（）國(guó)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。A.每B.每季度C.每半年D.每年【】C【】證券公司應(yīng)當(dāng)

4、定期對(duì)業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部、風(fēng)險(xiǎn)等制度的執(zhí)行情況和營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)的開(kāi)展情況進(jìn)行檢查，每半年國(guó)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。6.凈資本指標(biāo)與上月相比發(fā)生 20%以上不利變化或不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向公司全體董事報(bào)告，（）個(gè)工作日向公司全體股東報(bào)告。A.3；5B.3；10、智能刷題掃碼幫刷題 APP幫領(lǐng)先的考證在線(xiàn)教育機(jī)構(gòu)！資料請(qǐng)?zhí)砑有≈郑篵kwbkw20領(lǐng)取C.5；10D.5；15【】C【】選項(xiàng) C 正確：凈資本指標(biāo)與上月相比發(fā)生 20%以上不利變化或不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)在 5 個(gè)工作日內(nèi)向公司全體董事報(bào)告，10 個(gè)工作日向公司全體股東報(bào)告。7.證券公司（）承擔(dān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理

5、的最終責(zé)任。A.董事會(huì)B.監(jiān)事會(huì)C.經(jīng)理層D.風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)【】A【】選項(xiàng) A 正確：證券公司董事會(huì)承擔(dān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的最終責(zé)任。8.證券公司從事證券（股票類(lèi)）資格。上市保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)依照（）的規(guī)定國(guó)申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)A.證券與承銷(xiāo)管理辦法B.證券上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法C.上市公司證券管理辦法D.首次公開(kāi)股票并上市管理辦法【】B【】證券公司從事證券（股票類(lèi)）上市保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)依照證券上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法的規(guī)定國(guó)申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格。9.上市公司、證券公司、證券所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，隱匿、篡改或者毀損有關(guān)文件和資料的，給予警告，并處以（）的罰款。A.3以上 30以下B.30以上 60以下、智能刷題掃碼

6、幫刷題 APP幫領(lǐng)先的考證在線(xiàn)教育機(jī)構(gòu)！資料請(qǐng)?zhí)砑有≈郑篵kwbkw20領(lǐng)取C.30以上 50以下D.3以上 50以下【】B【】上市公司、證券公司、證券所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，未按照有關(guān)規(guī)定保存有關(guān)文件和資料的，責(zé)令改正，給予警告，并處以 3或者毀損有關(guān)文件和資料的，給予警告，并處以 30以上 30以上 60以下的罰款；隱匿、以下的罰款。、篡改10.（）應(yīng)加強(qiáng)對(duì)參與投資決策和活動(dòng)的監(jiān)察，通過(guò)定期述職和簽訂承諾書(shū)等方式提高其自律意識(shí)，防止利用消息為及他人謀取不。A.上市公司B.證券公司C.證券所D.【】B【】證券公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)參與投資決策和活動(dòng)的監(jiān)察，通過(guò)定期述職和簽訂承諾書(shū)等方式提

7、高其自律意識(shí)，防止利用消息為及他人謀取不。11.證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)利用“薦股詐客戶(hù)，不得損害客戶(hù)利益?！睆氖伦C券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則，不得誤導(dǎo)、欺A.誠(chéng)實(shí)信用、忠實(shí)客戶(hù)利益B.客觀(guān)公正、誠(chéng)實(shí)信用C.客觀(guān)公正、合規(guī)D.客觀(guān)公平、誠(chéng)實(shí)信用【】B【】證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)利用“薦股”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客觀(guān)公正、誠(chéng)實(shí)信用原則，不得誤導(dǎo)、客戶(hù)，不得損害客戶(hù)利益。12.完善內(nèi)部的制衡原則是指（）。、智能刷題掃碼幫刷題 APP幫領(lǐng)先的考證在線(xiàn)教育機(jī)構(gòu)！資料請(qǐng)?zhí)砑有≈郑篵kwbkw20領(lǐng)取A.內(nèi)部應(yīng)當(dāng)做到事前、事中、事后；覆蓋證券公司的所有業(yè)務(wù)、部門(mén)和，滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)，

8、確保不內(nèi)部的空白或漏洞B.內(nèi)部應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)和的有關(guān)規(guī)定，與證券公司經(jīng)營(yíng)規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險(xiǎn)狀況及證券公司所處的環(huán)境相適應(yīng)，以合理的成本實(shí)現(xiàn)內(nèi)部目標(biāo)C.證券公司部門(mén)和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制，前臺(tái)業(yè)務(wù)與管理支持適當(dāng)分離D.承擔(dān)內(nèi)部監(jiān)督檢查職能的部門(mén)應(yīng)當(dāng)于證券公司其他部門(mén)【】C【】選項(xiàng) C 正確：內(nèi)部的制衡原則是指證券公司部門(mén)和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制，前臺(tái)業(yè)務(wù)與管理支持適當(dāng)分離。A 為健全原則，B 為合理原則，D 為原則。13.證券公司董事會(huì)每年至少召開(kāi)（）次會(huì)議。A.1B.2C.3D.4【】B【】選項(xiàng) B 正確：證券公司董事會(huì)每年至少召開(kāi)兩次會(huì)議。14.（）根據(jù)轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬

9、戶(hù)內(nèi)的，確認(rèn)證券金融公司受托持有證券的事實(shí)，并以證券金融公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊(cè)。A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)B.證券所C.D.證券金融公司【】A【】選項(xiàng)A 說(shuō)法正確，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶(hù)內(nèi)的，確認(rèn)證券金融公司受托持有證券的事實(shí)，并以證券金融公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊(cè)。、智能刷題掃碼幫刷題 APP幫領(lǐng)先的考證在線(xiàn)教育機(jī)構(gòu)！資料請(qǐng)?zhí)砑有≈郑篵kwbkw20領(lǐng)取15.鼓勵(lì)和引導(dǎo)創(chuàng)業(yè)投資基金投資（）。A.創(chuàng)業(yè)中期的小微企業(yè)B.創(chuàng)業(yè)早期的小微企業(yè)C.創(chuàng)業(yè)后期的小微企業(yè)D.創(chuàng)業(yè)的中小型企業(yè)【】B【】選項(xiàng) B 正確：鼓勵(lì)和引導(dǎo)創(chuàng)業(yè)投資基金投資創(chuàng)業(yè)早期的小微企業(yè)。16.

10、全國(guó)立。轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)批準(zhǔn)，依據(jù)證券法設(shè)立的全國(guó)性證券場(chǎng)所，（）正式成A.2012 年 10 月B.2012 年 9 月C.2013 年 9 月D.2013 年 10 月【】B【】全國(guó)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)批準(zhǔn)，依據(jù)證券法設(shè)立的全國(guó)性證券場(chǎng)所，2012 年 9月正式成立。17.金融衍生品到期終止或非到期終止的，證券公司終止確認(rèn)書(shū)或同等效力文件簽訂后（）內(nèi)報(bào)送終止備案明細(xì)表，同時(shí)提交終止確認(rèn)書(shū)或同等效力文件，以及其他需要報(bào)送的材料。A.3 個(gè)工作日B.5 個(gè)工作日C.8 個(gè)工作日D.10 個(gè)工作日【】D、智能刷題掃碼幫刷題 APP幫領(lǐng)先的考證在線(xiàn)教育機(jī)構(gòu)！資料請(qǐng)?zhí)砑有≈郑篵kwbkw20領(lǐng)取【】選項(xiàng)D 正

11、確：金融衍生品到期終止或非到期終止的，證券公司終止確認(rèn)書(shū)或同等效力文件簽訂后 10 個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送終止其他需要報(bào)送的材料。備案明細(xì)表，同時(shí)提交終止確認(rèn)書(shū)或同等效力文件，以及18.（）是指證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其的規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則，遵守在開(kāi)展證券期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)中，嚴(yán)格遵律法規(guī)、。公德、商業(yè)道德、職業(yè)道德和行為規(guī)范，公平競(jìng)爭(zhēng)，合規(guī)經(jīng)營(yíng)，忠實(shí)勤勉，誠(chéng)實(shí)守信，不直接或者間接向他人輸送不正或者謀取不正。A.公平從業(yè)B.公正從業(yè)C.廉潔從業(yè)D.審慎從業(yè)【】C【】選項(xiàng) C 正確：廉潔從業(yè)是指證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其在開(kāi)展證券期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)中，。公德、商業(yè)道德、職業(yè)道德和行為嚴(yán)格遵律法規(guī)、的規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)

12、則，遵守規(guī)范，公平競(jìng)爭(zhēng)，合規(guī)經(jīng)營(yíng)，忠實(shí)勤勉，誠(chéng)實(shí)守信，不直接或者間接向他人輸送不正或者謀取不正。19.根據(jù)合伙企業(yè)法律制度的規(guī)定，合伙企業(yè)解散時(shí)，企業(yè)財(cái)產(chǎn)首先應(yīng)當(dāng)清償或者支付的是（）。A.所欠B.所欠銀行借款C.所欠職工工資D.費(fèi)用【】D【所欠】選項(xiàng) D 正確：合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)在支付費(fèi)用和職工工資、保險(xiǎn)費(fèi)用、法定補(bǔ)償金以及繳納、清償債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)，依照普通合伙企業(yè)利潤(rùn)分配、虧損分擔(dān)規(guī)則進(jìn)行分配。20. 備案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于首次開(kāi)展業(yè)務(wù)之日起（）內(nèi)報(bào)送相關(guān)材料，完成該項(xiàng)業(yè)務(wù)首次備案。A.15 日B.1C.10 個(gè)工作日、智能刷題掃碼幫刷題 APP幫領(lǐng)先的考證在線(xiàn)教育機(jī)構(gòu)！資料請(qǐng)?zhí)砑有≈郑篵kwbkw2

13、0領(lǐng)取D.20 日【】B【】選項(xiàng)B 正確：備案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于首次開(kāi)展業(yè)務(wù)之日起 1內(nèi)報(bào)送以下材料，完成該項(xiàng)業(yè)務(wù)首次備案：備案申請(qǐng)表和承諾函；場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)說(shuō)明書(shū)；場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)相關(guān)內(nèi)部管理制度，但不限于內(nèi)部、風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)管理、投資者保護(hù)等制度；要求的其他材料。21.按照證券公司墻制度指引的要求，證券公司已經(jīng)或可能掌握敏感的，應(yīng)當(dāng)將該敏感所涉及公司或證券列入（）。A.觀(guān)察B.限制C.D.傳言【】A【】選項(xiàng)A 正確：按照證券公司墻制度指引的要求，證券公司已經(jīng)或可能掌握敏感信息的，應(yīng)當(dāng)將該敏感所涉及公司或證券列入觀(guān)察。22.（）指證券公司將符合滬、深證券所質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法規(guī)定的自有指定客戶(hù)

14、以證券公司報(bào)價(jià)、客戶(hù)資產(chǎn)作為質(zhì)押券，以質(zhì)押券折算后的標(biāo)準(zhǔn)券總額為融資額度，接受報(bào)價(jià)的方式融入資金，在約定的購(gòu)回日客戶(hù)收回融出資金并獲得相應(yīng)的。A.約定購(gòu)回式證券B.質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)C.股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)D.買(mǎi)斷式報(bào)價(jià)回購(gòu)【】B【】質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)是指證券公司將符合滬、深證券所質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法規(guī)定的自有資產(chǎn)作為質(zhì)押券，以質(zhì)押券折算后的標(biāo)準(zhǔn)券總額為融資額度，指定客戶(hù)以證券公司報(bào)價(jià)、客戶(hù)接受報(bào)價(jià)的方式融入資金，在約定的購(gòu)回日客戶(hù)收回融出資金并獲得相應(yīng)的。23.證券公司高級(jí)管理離任的，公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行審計(jì)，并自離任之日起（）內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送中國(guó)派出機(jī)構(gòu)。、智能刷題掃碼幫刷題 APP幫領(lǐng)先的

15、考證在線(xiàn)教育機(jī)構(gòu)！資料請(qǐng)?zhí)砑有≈郑篵kwbkw20領(lǐng)取A.15 日B.20 日C.1D.2【】D【】選項(xiàng) D 正確：證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例規(guī)定，證券公司高級(jí)管理離任的，公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行審計(jì)，并自離任之日起 2內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送派出機(jī)構(gòu)。24.約定購(gòu)回式證券中，異常情況不（）。A.證券公司進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)處置或程序B.客戶(hù)資金賬戶(hù)或證券賬戶(hù)被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行C.證券公司被暫?；蚪K止約定購(gòu)回式證券權(quán)限D(zhuǎn).標(biāo)的證券暫時(shí)停盤(pán)【】D【】選項(xiàng) D 不，約定購(gòu)回式證券中，異常情況以下幾種情形：（1）證券公司證券賬戶(hù)或其中的證券被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行；（2）證券公司被暫?；蚪K止約定購(gòu)回式證券權(quán)限；（3）證券

16、公司進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)處置或程序；（4） 客戶(hù)資金賬戶(hù)或證券賬戶(hù)被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行；（5） 標(biāo)的證券暫停上市或終止上市；（6）所認(rèn)定的其他情形。25.業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)明確約定融入方融入資金存放于其在證券公司指定銀行開(kāi)立的賬戶(hù)，不得直接或者間接用于的用途不（）。A.進(jìn)行新股申購(gòu)B.通過(guò)大宗買(mǎi)入上市的股票C.用于實(shí)體生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)D.通過(guò)競(jìng)價(jià)買(mǎi)入上市的股票、智能刷題掃碼幫刷題 APP幫領(lǐng)先的考證在線(xiàn)教育機(jī)構(gòu)！資料請(qǐng)?zhí)砑有≈郑篵kwbkw20領(lǐng)取【】C【的】選項(xiàng) C 符合題意：業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)明確約定融入方融入資金存放于其在證券公司指定銀行開(kāi)立賬戶(hù)，并用于實(shí)體生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，不得直接或者間接用于下列用途：（1） 投資于被列

17、入相關(guān)部委發(fā)布的淘汰類(lèi)產(chǎn)業(yè)目錄，或者的項(xiàng)目；（2） 進(jìn)行新股申購(gòu)；宏觀(guān)調(diào)控、環(huán)境保護(hù)（3）通過(guò)競(jìng)價(jià)或者大宗方式買(mǎi)入上市的股票；（4）、相關(guān)部門(mén)規(guī)章和規(guī)范性文件的其他用途。26.另類(lèi)子公司應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起（）內(nèi)，編制并向報(bào)送另類(lèi)投資業(yè)務(wù)年度報(bào)告。A.20 個(gè)工作日內(nèi)B.30 個(gè)工作日內(nèi)C.3D.4【】D【】另類(lèi)子公司應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起 4內(nèi)，編制并向報(bào)送另類(lèi)投資業(yè)務(wù)年度報(bào)告。27.（）是指證券公司將客戶(hù)結(jié)算資金存放在指定的商業(yè)銀行，并以每個(gè)客戶(hù)名義單戶(hù)管理。A.客戶(hù)結(jié)算資金存管B.第存管C.客戶(hù)資金存管D.結(jié)算資金第存管【】A【】選項(xiàng) A 正確：根據(jù)客戶(hù)結(jié)算資金管理辦法，客戶(hù)結(jié)算資金存管，

18、是指證券公司將客戶(hù)取，發(fā)揮第結(jié)算資金存放在指定的商業(yè)銀行，并以每個(gè)客戶(hù)名義單戶(hù)管理，商業(yè)銀行負(fù)責(zé)資金存監(jiān)督作用，以保障客戶(hù)資金安全為目的的資金存管模式。28.證券公司在業(yè)務(wù)結(jié)束后，證券在結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)至少保存（）年。A.5、智能刷題掃碼幫刷題 APP幫領(lǐng)先的考證在線(xiàn)教育機(jī)構(gòu)！：bkwbkw20領(lǐng)取資料請(qǐng)?zhí)砑有≈諦.10C.15D.20【】A【】選項(xiàng) A 正確：證券公司在業(yè)務(wù)結(jié)束后，證券在結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)至少保存 5 年。29.股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)發(fā)生異常情況的，（）不屬于各方可以采取的處理方式。A.提前購(gòu)回B.延期購(gòu)回C.終止購(gòu)回D.部分購(gòu)回【】D【】選項(xiàng)D 不屬于：股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)發(fā)生異常情況的

19、，各方可以按業(yè)務(wù)協(xié)議中約定的提前購(gòu)回、延期購(gòu)回、終止購(gòu)回及所認(rèn)可的其他約定方式等處理。30.證券公司及其從業(yè)規(guī)定的，（）依法采取監(jiān)管措施或者給予行政處罰。A.基金業(yè)B.證券業(yè)C.證券所D.及其派出機(jī)構(gòu)【】D【】證券公司及其從業(yè)規(guī)定的及其派出機(jī)構(gòu)依法采取監(jiān)管措施或者給予行政處罰。31.公司公開(kāi)公司債券的，其凈資產(chǎn)應(yīng)不低于（）。A.四千B.五千、智能刷題掃碼幫刷題 APP幫領(lǐng)先的考證在線(xiàn)教育機(jī)構(gòu)?。篵kwbkw20領(lǐng)取資料請(qǐng)?zhí)砑有≈諧.三千D.六千【】D【】選項(xiàng) D 正確：公開(kāi)公司債券，應(yīng)符合的條件之一：凈資產(chǎn)不低于3000，公司的凈資產(chǎn)不低于6000。32.主辦券商名稱(chēng)變更備案文件齊備的，全國(guó)

20、轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司自收到變更備案申請(qǐng)之日起（）與主辦券商重新簽訂協(xié)議書(shū)，換發(fā)業(yè)務(wù)備案函，并予以公告。A.5 個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)B.10 個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)C.10 個(gè)工作日內(nèi)D.5 個(gè)工作日內(nèi)【】A【】主辦券商名稱(chēng)變更備案文件齊備的，全國(guó)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司自收到變更備案申請(qǐng)之日起 5 個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與主辦券商重新簽訂協(xié)議書(shū)，換發(fā)業(yè)務(wù)備案函，并予以公告。33.在證券公司代銷(xiāo)金融時(shí)，客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)金融的資金說(shuō)法正確的是（）。A.必須由客戶(hù)直接向委托人支付B.必須由客戶(hù)通過(guò)證券公司支付C.客戶(hù)通過(guò)證券公司支付時(shí)，證券公司必須使用證券公司客戶(hù)結(jié)算資金存款賬戶(hù)，代委托人接收客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)金融的資金D.客戶(hù)直接向委托人支付時(shí)，委托人必須使用證券公司

21、客戶(hù)結(jié)算資金存款賬戶(hù)，接收客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)金融的資金【】C【】在證券公司代銷(xiāo)金融時(shí)，客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)金融的資金，既可以由客戶(hù)直接向委托人支付，也可通過(guò)證券公司支付。在通過(guò)證券公司支付時(shí)，證券公司不得使用除證券公司客戶(hù)款賬戶(hù)外的其他賬戶(hù)，代委托人接收客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)金融的資金。結(jié)算資金存34.證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用（）以公司賬戶(hù)收取。、智能刷題掃碼幫刷題 APP幫領(lǐng)先的考證在線(xiàn)教育機(jī)構(gòu)！資料請(qǐng)?zhí)砑有≈郑篵kwbkw20領(lǐng)取A.應(yīng)當(dāng)B.不應(yīng)當(dāng)C.無(wú)需D.看情況而定【】A【】證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用應(yīng)當(dāng)以公司賬戶(hù)收取。35.合格境外投資者應(yīng)當(dāng)委托獲得證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人資格的機(jī)構(gòu)進(jìn)行資金結(jié)算。該機(jī)構(gòu)開(kāi)立結(jié)算資金賬戶(hù)（）個(gè)

22、工作日內(nèi)將情況向外匯管理局備案。A.2B.3C.5D.8【】C【】選項(xiàng) C 正確：合格境外投資者應(yīng)當(dāng)委托獲得證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人資格的機(jī)構(gòu)進(jìn)行資金結(jié)算。該機(jī)構(gòu)開(kāi)立結(jié)算資金賬戶(hù) 5 個(gè)工作日內(nèi)將情況向外匯管理局備案。36.證券所的設(shè)立和解散，由（）決定。A.證券業(yè)B.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.財(cái)政部D.【】D【】選項(xiàng) D 正確：證券所的設(shè)立和解散，由決定。37.證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在該情形發(fā)生之（）個(gè)工作日內(nèi)，國(guó)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，說(shuō)明基本情況、問(wèn)題成因以及解決問(wèn)題的具體措施和期限。、智能刷題掃碼幫刷題 APP幫領(lǐng)先的考證在線(xiàn)教育機(jī)構(gòu)！資料請(qǐng)?zhí)砑有≈郑篵kwbkw20

23、領(lǐng)取A.1B.2C.3D.5【】A【】選項(xiàng)A 正確：證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)或者不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)分及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，說(shuō)明基本情況、問(wèn)題成別在該情形發(fā)生之日起 3 個(gè)、1 個(gè)工作日內(nèi)，因以及解決問(wèn)題的具體措施和期限。國(guó)38.證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)通過(guò)舉辦講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等形式，進(jìn)行 證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣和客戶(hù)招攬的，應(yīng)當(dāng)提前（）向舉辦地證監(jiān)局報(bào)備。A.2 個(gè)工作日B.3 個(gè)工作日C.5 個(gè)工作日D.10 個(gè)工作日【】C【】證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)通過(guò)舉辦講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等形式，進(jìn)行證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣和客戶(hù)招攬的，應(yīng)當(dāng)提前 5 個(gè)工作日向舉辦地證監(jiān)局報(bào)備。39.

24、證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于（）。A.2000B.5000C.1 億元D.2 億元【】A【】選項(xiàng) A 正確：證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于2000。、智能刷題掃碼幫刷題 APP幫領(lǐng)先的考證在線(xiàn)教育機(jī)構(gòu)！資料請(qǐng)?zhí)砑有≈郑篵kwbkw20領(lǐng)取40.非金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)的，基金托管部門(mén)擬任高級(jí)管理需符合法定條件，基金托管部門(mén)取得基金從業(yè)資格的不低于部門(mén)員工人數(shù)的（）。A.1/2B.1/3C.2/3D.1/4【】A【】選項(xiàng) A 正確：非金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)的，基金托管部門(mén)擬任高級(jí)管理符合法定條件，基金托管部門(mén)取得基金從業(yè)資格的不低于部門(mén)員工人數(shù)的 1/2。41

25、.基金業(yè)應(yīng)當(dāng)在私募基金管理人登記材料齊備后的（）內(nèi)，通過(guò)公告私募基金管理人名單及其基本情況的私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。A.10 個(gè)工作日B.15 個(gè)工作日C.20 個(gè)工作日D.30 個(gè)工作日【】C【】基金業(yè)應(yīng)當(dāng)在私募基金管理人登記材料齊備后的 20 個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)公告私募基金管理人及其基本情況的私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。42.證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在該情形發(fā)生之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，說(shuō)明基本情況、問(wèn)題成因以及解決問(wèn)題的具體措施和期限。A.1B.2C.3D.5【】C、智能刷題掃碼幫刷題 APP幫領(lǐng)先的考證在線(xiàn)教育機(jī)構(gòu)！資料請(qǐng)?zhí)砑有≈郑篵kwbkw

26、20領(lǐng)取【】選項(xiàng)C 正確：證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)或者不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)分及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，說(shuō)明基本情況、問(wèn)題成別在該情形發(fā)生之日起 3 個(gè)、1 個(gè)工作日內(nèi)，因以及解決問(wèn)題的具體措施和期限。國(guó)43.下列選項(xiàng)中，不屬于另類(lèi)子公司的開(kāi)展業(yè)務(wù)不得從事行為的是（）。A.接受利益相關(guān)方的賄賂B.利用客戶(hù)的相關(guān)為他人謀取不C.向客戶(hù)揭示風(fēng)險(xiǎn)D.向客戶(hù)提供資金【】C【】選項(xiàng) C 不屬于，另類(lèi)子公司的開(kāi)展業(yè)務(wù)不得從事以下行為：（1）單獨(dú)或協(xié)同他人從事、等違法行為，或從事與其履行職責(zé)有利益爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)；賂；的業(yè)務(wù)；（2）貶損或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)（3）接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)（4）向客戶(hù)提供資金；

27、（5）私自泄漏投資，或利用客戶(hù)的相關(guān)為本人或者他人謀取不；（6）隱匿、篡改或者毀損投資；（7）從事?lián)p害所在公司利益的不當(dāng)行為；（8） 進(jìn)行不（9）輸送；和的其他行為。44.在約定購(gòu)回式證券中，因客戶(hù)導(dǎo)致購(gòu)回或證券、資金劃付無(wú)法完成的，證券公司應(yīng)當(dāng)于（）報(bào)告所。A.當(dāng)日B.2 個(gè)工作日內(nèi)C.次一日D.5 個(gè)工作日內(nèi)【】C【】選項(xiàng) C 正確：在約定購(gòu)回式證券中，因客戶(hù)導(dǎo)致購(gòu)回或證券、資金劃付無(wú)法完成的，證券公司應(yīng)當(dāng)一日?qǐng)?bào)告所。45.私募基金子公司開(kāi)展業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不（）。、智能刷題掃碼幫刷題 APP幫領(lǐng)先的考證在線(xiàn)教育機(jī)構(gòu)！資料請(qǐng)?zhí)砑有≈郑篵kwbkw20領(lǐng)取A.穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)B.誠(chéng)實(shí)守信C.客

28、戶(hù)至上D.勤勉盡責(zé)【】C【】私募基金子公司開(kāi)展業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)的原則。46.投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力問(wèn)卷及風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的內(nèi)容與格式指引，由（）按照不同類(lèi)別私募基金的特點(diǎn)制定。A.基金業(yè)B.C.基金管理人D.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)【】A【】投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力問(wèn)卷及風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的內(nèi)容與格式指引，由基金業(yè)按照不同類(lèi)別私募基金的特點(diǎn)制定。47.對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，說(shuō)法正確的是（）。A.私募基金管理人自行銷(xiāo)售私募基金的，必須自行對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)B.委托銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售私募基金的，必須委托第機(jī)構(gòu)對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)C.向風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹配的投資者推介私募基金

29、。D.可以向投資者推介高于其風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的私募基金【】C【】對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí) ：私募基金管理人自行銷(xiāo)售或者委托銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售私募基金，應(yīng)當(dāng)自行或者委托第介私募基金。機(jī)構(gòu)對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，向風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹配的投資者推、智能刷題掃碼幫刷題 APP幫領(lǐng)先的考證在線(xiàn)教育機(jī)構(gòu)?。篵kwbkw20領(lǐng)取資料請(qǐng)?zhí)砑有≈?8.按照證券公司墻制度指引的要求，證券公司采取所涉及公司或證券列入（）。和披露措施難以有效管理利益的，應(yīng)當(dāng)將敏感A.觀(guān)察B.限制C.D.傳言【】B【】選項(xiàng)B 正確：按照證券公司墻制度指引的要求，證券公司采取和披露措施難以有效管理利益的，應(yīng)當(dāng)將敏感所涉及

30、公司或證券列入限制。49.托管人每月結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)，情況，并按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行國(guó)際收支申報(bào)。國(guó)和外匯管理局報(bào)告境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外投資A.3B.5C.7D.8【】C【】選項(xiàng)C 正確：托管人每月結(jié)束后 7 個(gè)工作日內(nèi)，國(guó)和外匯管理局報(bào)告境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外投資情況，并按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行國(guó)際收支申報(bào)。50.私募基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于（）的投資冷靜期A.24 小時(shí)B.12 小時(shí)C.48 小時(shí)D.36 小時(shí)【】A、智能刷題掃碼幫刷題 APP幫領(lǐng)先的考證在線(xiàn)教育機(jī)構(gòu)！資料請(qǐng)?zhí)砑有≈郑篵kwbkw20領(lǐng)取【】各方應(yīng)當(dāng)在完成合格投資者確認(rèn)程序后簽署私募基金合同?；鸷贤瑧?yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于 2

31、4 小時(shí)的投資冷靜期，募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動(dòng)投資者。二、組合型選擇題（共 50 題，每題 1 分。每題的備選項(xiàng)中，只有 1 個(gè)最符合題意）1.（）應(yīng)當(dāng)建立融資融券共享機(jī)制。.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu).證券業(yè).證券所.證券金融公司A.、B.、C.、D.、【】B【】選項(xiàng) B 正確：證券所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券金融公司應(yīng)當(dāng)建立融資融券共享機(jī)制。2.根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定，主辦券商是指司。轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事下列（）部分或全部業(yè)務(wù)的證券公.推薦業(yè)務(wù).經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù).做市業(yè)務(wù).全國(guó)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他業(yè)務(wù)A.、B.、C.、D.、【】B【】選項(xiàng)B 正確，根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定，主辦券商是指轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事下列部分或全部業(yè)務(wù)的證

32、券公司：、智能刷題掃碼幫刷題 APP幫領(lǐng)先的考證在線(xiàn)教育機(jī)構(gòu)！資料請(qǐng)?zhí)砑有≈郑篵kwbkw20領(lǐng)?。?）推薦業(yè)務(wù)：推薦申請(qǐng)掛牌公司股票掛牌，持續(xù)督導(dǎo)掛牌公司，為掛牌公司股票提供相關(guān)服務(wù)；、并購(gòu)重組等（2） 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)：（3） 做市業(yè)務(wù)；開(kāi)立證券賬戶(hù)、股票等業(yè)務(wù)；（4）全國(guó)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他業(yè)務(wù)。3.下列行為中，應(yīng)由派出機(jī)構(gòu)處 1以上 5以下的罰款的情形有（）。.向證券監(jiān)管部門(mén)報(bào)送的文有虛假陳述或者遺漏的.未按照規(guī)定履行報(bào)告和年檢義務(wù)的.干擾、阻礙，擅自從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的派出機(jī)構(gòu)檢查、調(diào)查，或者隱瞞、銷(xiāo)毀證據(jù)的A.、B.、C.、D.、【】C【】選項(xiàng)C 正確：證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)有下列行為之一

33、的，由派出機(jī)構(gòu)處 1以上 5以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，務(wù)資格的處罰：派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)國(guó)報(bào)告，由作出暫?；蛘叱蜂N(xiāo)其業(yè)（1）向證券監(jiān)管部門(mén)報(bào)送的文有虛假陳述或者遺漏的。（2） 未按照規(guī)定履行報(bào)告和年檢義務(wù)的。（3） 未按照規(guī)定履行對(duì)本機(jī)構(gòu)有關(guān)情況發(fā)生變化的變更手續(xù)的。（4）本機(jī)構(gòu)證券投資咨詢(xún)規(guī)定，受到證券監(jiān)管部門(mén)行政處罰的。（5）干擾、阻礙項(xiàng)錯(cuò)誤：派出機(jī)構(gòu)檢查、調(diào)查，或者隱瞞、銷(xiāo)毀證據(jù)的。，擅自從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的，由派出機(jī)構(gòu)責(zé)令停止，并處沒(méi)違法所得和違法所得等值以下的罰款。4.證券公司開(kāi)展中間業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其，公開(kāi)下列（）。.客戶(hù)結(jié)算結(jié)果和方式、出入金流程業(yè)務(wù)范圍.受托從事的.

34、從事業(yè)務(wù)的管理和業(yè)務(wù)的和A.、智能刷題掃碼幫刷題 APP幫領(lǐng)先的考證在線(xiàn)教育機(jī)構(gòu)！資料請(qǐng)?zhí)砑有≈郑篵kwbkw20領(lǐng)取B.、C.、D.、【】A【】證券公司開(kāi)展中間業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其，公開(kāi)下列：（1）受托從事的業(yè)務(wù)范圍； （正確）（2）從事業(yè)務(wù)的管理和業(yè)務(wù)的和； （正確）（3）期貨公司期貨保證金賬戶(hù)、期貨保證金安全存管方式；（4）客戶(hù)和、出入金流程； （正確）方式； （正確）（5）（6）結(jié)算結(jié)果規(guī)定的其他。5.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)評(píng)估普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力的主要因素（）。I.財(cái)務(wù)狀況II.投資知識(shí)III.投資經(jīng)驗(yàn)IV.投資目標(biāo)A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、II

35、I、IVD.I、III、IV【】C【】選項(xiàng) C 正確：經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)評(píng)估普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力的主要因素以下幾個(gè)方面：（1）財(cái)務(wù)狀況，具體包含收入來(lái)源、用于投資資產(chǎn)占家庭總資產(chǎn)比例、債務(wù)狀況以及可用于投資的資產(chǎn)規(guī)模等；（2） 投資知識(shí)，（3） 投資經(jīng)驗(yàn)，（4） 投資目標(biāo)，（5） 風(fēng)險(xiǎn)偏好，金融相關(guān)學(xué)歷情況、工作經(jīng)驗(yàn)以及相關(guān)資格等；投資金融情況、頻率以及投資實(shí)踐等；擬投資期限、投資品種、期望率等；可承受的投資損失以及投資回報(bào)的用途等；（6）其他，投資者的、撫養(yǎng)、扶養(yǎng)和贍養(yǎng)義務(wù)、學(xué)歷以及本人及配偶的就業(yè)狀況等。、智能刷題掃碼幫刷題 APP幫領(lǐng)先的考證在線(xiàn)教育機(jī)構(gòu)！資料請(qǐng)?zhí)砑有≈郑篵kwbkw20領(lǐng)取6

36、.關(guān)于另類(lèi)投資業(yè)務(wù)的總體要求 ，說(shuō)法正確的是（）。.另類(lèi)子公司開(kāi)展業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)的原則，堅(jiān)持專(zhuān)業(yè)化投資原則，防范利益，不得損害利益、公共利益和他人合法權(quán)益.審慎設(shè)立另類(lèi)子公司，另類(lèi)子公司不得再下設(shè).建立完善有效的內(nèi)控機(jī)制.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理A.、B.、C.、D.、【】D【】另類(lèi)投資業(yè)務(wù)的總體要求 ：1.審慎設(shè)立另類(lèi)子公司 ：證券公司應(yīng)當(dāng)突出主業(yè)，充分考慮自身發(fā)展需要、財(cái)務(wù)實(shí)力和管理能力，審慎設(shè)立另類(lèi)子公司，另類(lèi)子公司不得再下設(shè)。2. 另類(lèi)投資業(yè)務(wù)的基本原則 ：另類(lèi)子公司開(kāi)展業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)的原則，堅(jiān)持專(zhuān)業(yè)化投資原則，防范利益，不得損害利益、公共

37、利益和他人合法權(quán)益。3. 建立完善有效的內(nèi)控機(jī)制 ：證券公司應(yīng)當(dāng)建立完善有效的內(nèi)部任，對(duì)子公司統(tǒng)一實(shí)施管控，增強(qiáng)自我約束能力。機(jī)制，切實(shí)履行母公司的管理責(zé)4. 合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理：證券公司應(yīng)當(dāng)將另類(lèi)子公司的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理納入公司統(tǒng)一體系，加強(qiáng)對(duì)另類(lèi)子公司的資本約束，實(shí)現(xiàn)對(duì)子公司合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理，防范利益和利益輸送。7.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法規(guī)定的，及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管和其他直接責(zé)任，采?。ǎ┑缺O(jiān)督管理措施。I.責(zé)令改正II.監(jiān)管談話(huà)III.出具警示函IV.責(zé)令參加培訓(xùn)A.I、II、IIIB.II、III、IV、智能刷題掃碼幫刷題 APP幫領(lǐng)先的考證在線(xiàn)教育機(jī)構(gòu)！

38、資料請(qǐng)?zhí)砑有≈郑篵kwbkw20領(lǐng)取C.I、II、III、IVD.I、III、IV【】C【】選項(xiàng) C 正確： 經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法規(guī)定的，及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管和其他直接責(zé)任警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)等監(jiān)督管理措施。，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話(huà)、出具8.質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)中，異常情況以下（）情形。.質(zhì)押券中的債券到期.證券公司被暫?；蚪K止報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)權(quán)限.客戶(hù)資金賬戶(hù)被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行.證券公司質(zhì)押賬戶(hù)中質(zhì)押券或質(zhì)押現(xiàn)金被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行A.、B.、C.、D.、【】D【】選項(xiàng) D 正確：質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)中，異常情況以下幾種情形：（1）證券公司質(zhì)押賬戶(hù)中質(zhì)

39、押券或質(zhì)押現(xiàn)金被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行的；（2）證券公司被暫?；蚪K止報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)權(quán)限的；（3）證券公司進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)處置或程序的；（4） 客戶(hù)資金賬戶(hù)被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行的；（5） 質(zhì)押券中的債券到期的。9.全國(guó)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實(shí)行嚴(yán)格的投資者適當(dāng)性管理制度，并設(shè)定較高的投資者準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)；對(duì)自然人投資者從（）三個(gè)維度設(shè)置準(zhǔn)入要求。.財(cái)務(wù)狀況.投資經(jīng)驗(yàn).風(fēng)險(xiǎn)承受.專(zhuān)業(yè)知識(shí)A.、智能刷題掃碼幫刷題 APP幫領(lǐng)先的考證在線(xiàn)教育機(jī)構(gòu)！資料請(qǐng)?zhí)砑有≈郑篵kwbkw20領(lǐng)取B.、C.、D.、【】D【】選項(xiàng)D 正確，全國(guó)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實(shí)行嚴(yán)格的投資者適當(dāng)性管理制度，并設(shè)定較高的投資者準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)；對(duì)自然人投資者從財(cái)務(wù)狀況、

40、投資經(jīng)驗(yàn)、專(zhuān)業(yè)知識(shí)三個(gè)維度設(shè)置準(zhǔn)入要求。10.證券金融公司或者證券公司施。規(guī)定的，由視具體情形，采?。ǎ┑缺O(jiān)管措.責(zé)令改正 .責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明.出具警示函.責(zé)令定期報(bào)告A.、B.、C.、D.、【】B【】選項(xiàng) B 正確：證券金融公司或者證券公司規(guī)定的，由視具體情形，采取責(zé)令改正、出具警示函、責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明、責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施。11.私募基金子公司不得下列（）行為。.從事或變相從事實(shí)體業(yè)務(wù)，財(cái)務(wù)投資的除外.以擬投資企業(yè)聘請(qǐng)母公司或母公司的承銷(xiāo)保薦子公司擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu)或主辦券商作為對(duì)企業(yè)進(jìn)行投資的前提.在下設(shè)的基金管理機(jī)構(gòu)等特殊目的機(jī)構(gòu)之外設(shè)立其他機(jī)構(gòu).以自有資金投資于除本機(jī)構(gòu)設(shè)立的私募基金、依法公開(kāi)的

41、國(guó)債、央行票據(jù)、短期融資券、投資性較強(qiáng)的證券以外的投資標(biāo)的級(jí)公司債、基金及保本型銀行等風(fēng)險(xiǎn)較低、A.、B.、智能刷題掃碼幫刷題 APP幫領(lǐng)先的考證在線(xiàn)教育機(jī)構(gòu)！資料請(qǐng)?zhí)砑有≈郑篵kwbkw20領(lǐng)取C.、D.、【】B【】私募基金子公司不得下列行為：（1）以自有資金投資于除本機(jī)構(gòu)設(shè)立的私募基金、依法公開(kāi)的國(guó)債、央行票據(jù)、短期融資券、投資級(jí)公司債正確）基金及保本型銀行等風(fēng)險(xiǎn)較低性較強(qiáng)的證券以外的投資標(biāo)的；（2） 從事或變相從事實(shí)體業(yè)務(wù)，財(cái)務(wù)投資的除外； （正確）（3） 在下設(shè)的基金管理機(jī)構(gòu)等特殊目的機(jī)構(gòu)之外設(shè)立其他機(jī)構(gòu)； （正確）（4） 以擬投資企業(yè)聘請(qǐng)母公司或母公司的承銷(xiāo)保薦子公司擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu)或

42、主辦券商作為對(duì)企業(yè)進(jìn)行投資的前提； （正確）（5）和的其他行為。12.證券公司的高級(jí)管理（）。I.總經(jīng)理 II.副總經(jīng)理III.財(cái)務(wù)IV.董事會(huì)A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II、IV【】C【】選項(xiàng)C 正確：證券公司的高級(jí)管理是指證券公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)。務(wù)、合規(guī)、董事會(huì)以及實(shí)際履行上述職務(wù)的13.從事私募基金業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。.自愿公平原則.誠(chéng)實(shí)信用原則.維護(hù)投資者合法權(quán)益.不得損害利益和公共利益、智能刷題掃碼幫刷題 APP幫領(lǐng)先的考證在線(xiàn)教育機(jī)構(gòu)！資料請(qǐng)?zhí)砑有≈郑篵kwbkw20領(lǐng)取A.、B.、C.、D.、【】D【】從事私募基金業(yè)務(wù)，應(yīng)

43、當(dāng)遵循自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用原則，維護(hù)投資者合法權(quán)益，不得損害國(guó)和公共利益。14.證券投資顧問(wèn)不得從事的活動(dòng)（）。I.以任何方式向客戶(hù)承諾或者保證投資II.向他人泄露客戶(hù)的投資決策計(jì)劃III. 以證券公司名義向客戶(hù)收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用IV. 通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體作出買(mǎi)入、賣(mài)出或者持有具體證券的投資建議A.I、II、IIIB.II、IVC.I、II、IVD.I、II、III、IV【】C【】選項(xiàng) C 正確：證券投資顧問(wèn)不得從事下列活動(dòng)：（1）以任何方式向客戶(hù)承諾或者保證投資；（2）對(duì)服務(wù)能力和過(guò)往業(yè)績(jī)進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性的宣傳；（3）向他人泄露客戶(hù)的投資決策計(jì)劃；（4） 以個(gè)人

44、名義向客戶(hù)收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用；（5） 通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體作出買(mǎi)入、賣(mài)出或者持有具體證券的投資建議。15.證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)或者其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)受聘擔(dān)任上市公司財(cái)務(wù)顧問(wèn)的，應(yīng)當(dāng)保持性，不得與上市公司有（）利害，有其他情形的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)。下列符合這一情形的.上市公司持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有財(cái)務(wù)顧問(wèn)的代表?yè)?dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)的董事達(dá)到或者超過(guò) 5%，或者選派、智能刷題掃碼幫刷題 APP幫領(lǐng)先的考證在線(xiàn)教育機(jī)構(gòu)！資料請(qǐng)?zhí)砑有≈郑篵kwbkw20領(lǐng)取.持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司市公司董事達(dá)到或者超過(guò) 5%，或者選派代表?yè)?dān)任上.最近 2

45、市公司提供融資服與上市公司資產(chǎn)委托管理、相互提供擔(dān)保，或者最近一為上.在并購(gòu)重組中為上市公司的對(duì)方提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)A.、B.、C.、D.、【】B【保持】證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)或者其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)受聘擔(dān)任上市公司財(cái)務(wù)顧問(wèn)的，應(yīng)當(dāng)性，不得與上市公司利害；下列情形之一的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)：（1）持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司上市公司董事;達(dá)到或者超過(guò) 5%，或者選派代表?yè)?dān)任（2）上市公司持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有財(cái)務(wù)顧問(wèn)的代表?yè)?dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)的董事；達(dá)到或者超過(guò) 5%,或者選派（3）最近 2與上市公司資產(chǎn)委托管理、相互提供擔(dān)保，或者最近一為上市公司提供融資服務(wù)；（4）

46、 財(cái)務(wù)顧問(wèn)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理響公正履行職責(zé)的情形；、財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影（5）在并購(gòu)重組中為上市公司的對(duì)方提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)；（6）上市公司董事會(huì)或者人的財(cái)務(wù)顧問(wèn)關(guān)聯(lián)董事聘請(qǐng)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)，不得同時(shí)擔(dān)任收購(gòu)人的財(cái)務(wù)顧問(wèn)或者與收購(gòu)；（7）與上市公司利害、可能影響財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人性的其他情形。16.下列關(guān)于股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)問(wèn)題，說(shuō)法正確的有（）。.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)股票質(zhì)押回購(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，并建立完備的管理制度、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估與體系，確保風(fēng)險(xiǎn)可測(cè)、可控、可承受.證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)賬戶(hù)等方面相互制度，確保股票質(zhì)押回購(gòu)與有可能形成的業(yè)務(wù)在機(jī)

47、構(gòu)、.證券公司應(yīng)當(dāng)建立標(biāo)的證券的管理制度，在所規(guī)定的標(biāo)的證券范圍內(nèi)確定和調(diào)整標(biāo)的證券范圍，合理確定用于質(zhì)押的單一標(biāo)的證券數(shù)量占其.股票質(zhì)押率上限不得超過(guò) 50%在外證券數(shù)量的最大比例A.、智能刷題掃碼幫刷題 APP幫領(lǐng)先的考證在線(xiàn)教育機(jī)構(gòu)！資料請(qǐng)?zhí)砑有≈郑篵kwbkw20領(lǐng)取B.、C.、D.、【】B【】選項(xiàng) B 正確：股票質(zhì)押率上限不得超過(guò) 60%。（項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤）證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)股票質(zhì)押回購(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，并建立完備的管理制度、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估與體系，確保風(fēng)險(xiǎn)可測(cè)、可控、可承受。（項(xiàng)說(shuō)法正確）證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)制度，確保股票質(zhì)押回購(gòu)與有可能形成的業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、賬戶(hù)等方面相互。（項(xiàng)說(shuō)法正確）證券公司應(yīng)當(dāng)建立標(biāo)的證券的管理制度，在所規(guī)定的標(biāo)的證券范圍內(nèi)確定和調(diào)整標(biāo)的證券范圍，合理確定用于質(zhì)押的單一標(biāo)的證券數(shù)量占其在外證券數(shù)量的最大比例，確保選擇的標(biāo)的證券合法合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控。以有限售條件作為標(biāo)的證券的，解除限售日應(yīng)當(dāng)早于回購(gòu)到期日。（項(xiàng)說(shuō)法正確）17.根據(jù)證券業(yè)發(fā)布的融資融券合同必備條款，融資融券業(yè)務(wù)合同的基應(yīng)包含（）。.訂立合同的目的和依據(jù).強(qiáng)制平倉(cāng)的各類(lèi)情形.通知與送達(dá)的有關(guān)事項(xiàng).導(dǎo)致合同終止的各種具體情形A.、