2022年證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》考試題庫大全-（單選題3）

1、2022年證券從業(yè)資格金融市場基礎知識考試題庫大全-（單選題3）一、單選題1.證券公司直接為投資者開立（）。A、清算賬戶B、銀行賬戶C、交割賬戶D、資金結算賬戶答案：D解析：證券公司直接為投資者開立資金結算賬戶。證券登記結算公司僅為證券公司開立結算賬戶，結算賬戶專用于證券交易成交后的清算交收，具有結算履約擔保作用。2.證券交易所的組織形式中，不以營利為目的的是（）。A、公司制B、會員制C、審批制D、許可制答案：B解析：會員制證券交易所是一個由會員自愿組成的、不以營利為目的的社會法人團體。3.小何在一家證券交易所任總經(jīng)理，在他的日常活動中不能進行的事項是（）。A、提議召開臨時會員大會B、執(zhí)行會員

2、大會和理事會決議，并向其報告工作C、審定業(yè)務細則及其他制度性規(guī)定D、擬訂證券交易所年度財務預算、決算方案答案：A解析：證券交易所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席專業(yè)技術管理人員每屆任期三年?？偨?jīng)理行使下列職權：（1）執(zhí)行會員大會和理事會決議，并向其報告工作；（2）主持證券交易所的日常工作；（3）擬訂并組織實施證券交易所工作計劃；（4）擬訂證券交易所年度財務預算、決算方案；（5）審定業(yè)務細則及其他制度性規(guī)定；（6）審定除取消會員資格以外的其他紀律處分；（7）審定除應當由理事會審定外的其他財務管理事項；（8）理事會授予的和證券交易所章程規(guī)定的其他職權。4.下面關于對于公司制證券交易所的說法不正確的是（）。

3、A、是以股份有限公司形式組織并以營利為目的的法人團體，一般由金融機構及各類民營公司組建B、交易所章程中明確規(guī)定作為股東的證券經(jīng)紀商和證券自營商的名額、資格和公司存續(xù)期限C、組織機構與普通股份有限公司相似，由股東大會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)理層構成D、成員公司的雇員可以擔任證券交易所的高級職員答案：D解析：考查公司制證券交易所。任何成員公司的股東、高級職員、雇員都不能擔任證券交易所的高級職員，以保證交易的公正性。5.中國證券行業(yè)自律組織不包括（）。A、證券交易所B、中國證監(jiān)會C、證券登記結算公司D、中國證券業(yè)協(xié)會答案：B解析：考查中國證券行業(yè)自律組織。按照證券法的規(guī)定，我國的證券自律管理機構是證券交

4、易所、證券業(yè)協(xié)會。根據(jù)證券登記結算管理辦法，我國的證券登記結算機構實行行業(yè)自律管理。6.下面對證券交易所描述錯誤的是（）。A、證券交易所是我國自律管理機構B、證券交易所是整個證券市場的核心C、證券交易所本身可以進行證券買賣D、證券交易所為證券交易提供了一個穩(wěn)定、公開、高效的系統(tǒng)答案：C解析：考查證券交易所定義。證券交易所是證券買賣雙方公開交易的場所，是一個高度組織化、集中進行證券交易的市場，它是整個證券市場的核心。證券交易所本身并不進行證券買賣，也不決定證券價格，而是為證券交易提供場所和設施，配備必要的管理和服務人員，并對證券交易進行周密的組織和嚴格的管理，使證券交易順利進行且有一個穩(wěn)定、公開

5、、高效的系統(tǒng)。證券交易所是我國的自律管理機構。7.下列關于理事會理事長的描述錯誤的是（）。A、召集和主持理事會會議B、主持會員大會C、是證券交易所的法定代表人D、兼任證券交易所的總經(jīng)理答案：D解析：考查理事長的權利與義務。理事長不得兼任證券交易所的總經(jīng)理。8.證券交易所任總經(jīng)理的職能不包括（）。A、提議召開臨時會員大會B、執(zhí)行會員大會和理事會決議，并向其報告工作C、審定業(yè)務細則及其他制度性規(guī)定D、擬定證券交易所年度財務預算、決算方案答案：A解析：提議召開臨時會員大會是監(jiān)事會的職權。證券交易所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席專業(yè)技術管理人員每屆任期三年。總經(jīng)理行使下列職權：（1）執(zhí)行會員大會和理事會決議

6、，并向其報告工作；（2）主持證券交易所的日常工作；（3）擬訂并組織實施證券交易所工作計劃；（4）擬訂證券交易所年度財務預算、決算方案；（5）審定業(yè)務細則及其他制度性規(guī)定；（6）審定除取消會員資格以外的其他紀律處分；（7）審定除應當由理事會審定外的其他財務管理事項；（8）理事會授予的和證券交易所章程規(guī)定的其他職權。總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免。副總經(jīng)理按照中國證監(jiān)會相關規(guī)定任免或聘任?？偨?jīng)理因故臨時不能履行職責時，由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職責。9.對于監(jiān)事會會議表述正確的有（）。監(jiān)事會會議由監(jiān)事長負責召集和主持監(jiān)事會至少每年召開一次監(jiān)事長、13以上監(jiān)事可以提議召開臨時監(jiān)事會會議監(jiān)事會決議應當經(jīng)2

7、3以上的監(jiān)事通過監(jiān)事會決議應當在會議結束后2個工作日向中國證監(jiān)會報告A、B、C、D、答案：C解析：考查監(jiān)事會會議。證券交易所監(jiān)事會人員不得少于五人，其中會員監(jiān)事不得少于兩名，職工監(jiān)事不得少于兩名，專職監(jiān)事不得少于一名。監(jiān)事每屆任期三年。會員監(jiān)事由會員大會選舉產(chǎn)生，職工監(jiān)事由職工大會、職工代表大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生，專職監(jiān)事由中國證監(jiān)會委派。證券交易所理事、高級管理人員不得兼任監(jiān)事。監(jiān)事會設監(jiān)事長一人。監(jiān)事長負責召集和主持監(jiān)事會會議。監(jiān)事長因故不能履行職責時，由監(jiān)事長指定的專職監(jiān)事或者其他監(jiān)事代為履行職務。監(jiān)事會至少每六個月召開一次會議。監(jiān)事長、三分之一以上監(jiān)事可以提議召開臨時監(jiān)事會會議。

8、監(jiān)事會決議應當經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過。監(jiān)事會決議應當在會議結束后兩個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。10.我國證券交易所的證券交易采取（），一般投資者只能委托會員間接進行交易。A、代理制B、代銷制C、經(jīng)紀制D、委托制答案：C解析：場內(nèi)交易采用經(jīng)紀制進行，投資者必須委托具有會員資格的證券經(jīng)紀商在交易所內(nèi)代理買賣證券。11.我國證券交易所的決策機構是（）。A、會員大會B、監(jiān)察委員會C、理事會D、總經(jīng)理辦公室答案：C解析：理事會是證券交易所的決策機構。12.證券登記結算公司的設立條件中，對自有資金的要求是不少于人民幣（）億元。A、2B、3C、4D、5答案：A解析：證券登記結算公司的設立條件中，對自有資金的要求

9、是不少于人民幣2億元。13.下面關于證券業(yè)協(xié)會的組織機構表述正確的有（）。中國證券業(yè)協(xié)會的最高權力機構是由全體會員組成的會員大會，理事會為其執(zhí)行機構中國證券業(yè)協(xié)會實行會員負責制中國證券業(yè)協(xié)會會員由單位會員構成，包括法定會員、普通會員和特別會員，另設觀察員法定會員是經(jīng)中國證監(jiān)會批準設立的證券公司特別會員包括申請加入?yún)f(xié)會的證券交易所、證券登記結算機構等A、B、C、D、答案：C解析：考查中國證券業(yè)協(xié)會的組織機構。錯誤中國證券業(yè)協(xié)會實行會長負責制。中國證券業(yè)協(xié)會的最高權力機構是由全體會員組成的會員大會，理事會為其執(zhí)行機構。中國證券業(yè)協(xié)會實行會長負責制。中國證券業(yè)協(xié)會會員由單位會員構成，包括法定會員、普

10、通會員和特別會員，另設觀察員。法定會員是經(jīng)中國證監(jiān)會批準設立的證券公司；普通會員是依法從事證券市場相關業(yè)務的證券投資咨詢機構、證券資信評級機構、證券公司私募投資基金子公司、證券公司另類投資子公司等機構；特別會員包括申請加入中國證券業(yè)協(xié)會的證券交易所，金融期貨交易所，證券登記結算機構，證券投資者保護基金公司，融資融券轉融通機構，各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市的證券業(yè)自律組織，依法設立的區(qū)域性股權市場運營機構，以及協(xié)會認可的其他機構；觀察員是指申請加入中國證券業(yè)協(xié)會的依法從事證券市場相關業(yè)務的信用增進機構、債券受托管理人、網(wǎng)下機構投資者、境外證券類駐華代表處等機構。14.除國務院批準的其他資金運

11、用形式外，證券投資者保護基金的資金還可以用于（）。銀行存款購買國債中央銀行債券中央級金融機構發(fā)行的金融債券A、B、C、D、答案：D解析：考查證券投資者保護基金資金的運用。基金的資金運用限于銀行存款、購買國債、中央銀行債券（包括中央銀行票據(jù)）和中央級金融機構發(fā)行的金融債券以及國務院批準的其他資金運用形式。15.按照行政法規(guī)、中國證監(jiān)會有關要求，中國證券業(yè)協(xié)會行使的職責有（）。制定證券行業(yè)執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務規(guī)范，對會員及其從業(yè)人員進行自律管理負責證券業(yè)從業(yè)人員的資格考試、執(zhí)業(yè)注冊負責組織證券公司高級管理人員、保薦代表人及其他特定崗位專業(yè)人員的資質(zhì)測試或勝任能力測試負責對首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者進行注

12、冊和自律管理負責非公開發(fā)行公司債券事后備案和自律管理A、B、C、D、答案：D解析：考查中國證券業(yè)協(xié)會的職責，按照行政法規(guī)、中國證監(jiān)會有關要求，中國證券業(yè)協(xié)會行使以下職責：制定證券行業(yè)執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務規(guī)范，對會員及其從業(yè)人員進行自律管理；負責證券業(yè)從業(yè)人員的資格考試、執(zhí)業(yè)注冊；負責組織證券公司高級管理人員、保薦代表人及其他特定崗位專業(yè)人員的資質(zhì)測試或勝任能力測試；負責對首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者進行注冊和自律管理；負責非公開發(fā)行公司債券事后備案和自律管理；負責場外證券業(yè)務事后備案和自律管理；行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)范性文件規(guī)定的其他職責。16.下面關于中國證券業(yè)協(xié)會的表述正確的有（）。中國證券業(yè)協(xié)會

13、正式成立于1991年8月28日具有獨立法人地位、由經(jīng)營證券業(yè)務的證券公司自愿組成是非營利性社會團體法人，是證券業(yè)的自律組織采取會員制的組織形式，證券公司應當加入中國證券業(yè)協(xié)會中國證券業(yè)協(xié)會章程由會員大會制定，并報中國證監(jiān)會備案A、B、C、D、答案：C解析：按照中華人民共和國證券法和社會團體登記管理條例的有關規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會是具有獨立法人地位、由經(jīng)營證券業(yè)務的金融機構自愿組成的行業(yè)性自律組織，是非營利性的社會團體法人。應當是經(jīng)營證券業(yè)務的【金融機構】，題目中寫的是證券公司，故錯誤。17.證券交易結算方式可以分為（）。統(tǒng)一結算全額結算差額結算凈額結算A、B、C、D、答案：A解析：本題主要考查證

14、券交易的結算方式。根據(jù)規(guī)定，證券交易結算主要分為全額結算和凈額結算兩種。18.我國證券登記結算制度包括哪些內(nèi)容（）。證券實名制貨銀對付的交收制度分級結算制度和結算參與人制度全額結算制度結算證券和資金的專用制度A、B、C、D、答案：C解析：考查證券登記結算制度。項說法錯誤。證券登記結算制度包括：1.證券實名制2.貨銀對付的交收制度3.分級結算制度和結算參與人制度4.凈額結算制度5.結算證券和資金的專用性制度19.證券交易所對證券市場可以進行（）活動。提供證券交易的場所、設施和服務管理和公布市場信息開展投資者教育和保護對證券上市交易公司及相關信息披露義務人進行監(jiān)管A、B、C、D、答案：D解析：題中

15、給出四項說法均正確。20.上海證券交易所于（）年11月26日批準成立。A、1990B、1991C、1992D、1993答案：A解析：考查上海證券交易所成立時間。上海證券交易所于1990年11月26日被批準成立，1990年12月19日正式開業(yè)。深圳證券交易所于1989年11月15日開始籌建，1990年12月1日開始集中交易，1991年4月11日經(jīng)中國人民銀行批準成立并于1991年7月3日正式開業(yè)。21.設立證券登記結算公司必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準，證券登記結算公司的設立條件不包括（）。A、自有資金不少于人民幣1億元B、具有證券登記、存管服務所必需的場所和設施C、具有證券結算服務所必需的場

16、所和設施D、國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件答案：A解析：考查證券登記結算公司的設立條件。自有資金不少于人民幣2億元。22.對理事會人員構成的表述不正確的是()。A、會員理事會由7到13人組成B、非會員理事人數(shù)不少于理事會員總數(shù)的13，不超過理事會員總數(shù)的12C、每屆任期3年，會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生D、非會員理事由證券交易所聘任答案：D解析：考查證券交易所理事會。D選項錯誤，非會員理事由中國證監(jiān)會委派。會員理事會由七至十三人組成，其中非會員理事人數(shù)不少于理事會成員總數(shù)的三分之一，不超過理事會成員總數(shù)的二分之一。每屆任期三年，會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事由中國證監(jiān)會委派。23.

17、上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規(guī)定的上限后，應該將交易經(jīng)手費的（）納入證券投資者保護基金。A、10B、15C、20D、25答案：C解析：考查證券投資者保護基金的來源。上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費的20納入基金。24.信息披露的主體包括（）。證券發(fā)行人證券監(jiān)管者證券旁觀者證券交易者A、B、C、D、答案：C解析：信息披露的主體不僅包括證券發(fā)行人、證券交易者，還包括證券監(jiān)管者。25.國務院證券監(jiān)督管理機構由（）組成。中國證券監(jiān)督管理委員會中國證券監(jiān)督管理委員會的派出機構證券交易所行業(yè)協(xié)會A、B、C、D、答案：A解析：國務院證券監(jiān)督管理機構由中國證券監(jiān)督管理委

18、員會及其派出機構組成。26.發(fā)達、高效的證券市場必定是一個信息靈敏的市場，它需要具備（）。與之相適應的、高質(zhì)量的信息管理人才組織嚴密的科學的信息網(wǎng)絡機構收集、分析、預測和交換信息的制度與技術現(xiàn)代化的信息通信設備系統(tǒng)A、B、C、D、答案：D解析：一個發(fā)達、高效的證券市場也必定是一個信息靈敏的市場，它既要有現(xiàn)代化的信息通信設備系統(tǒng)，又必須有組織嚴密的科學的信息網(wǎng)絡機構；既要有收集、分析、預測和交換信息的制度與技術，又要有與之相適應的、高質(zhì)量的信息管理人才。27.以下（）不是國務院證券監(jiān)督管理機構。A、中國證監(jiān)會B、中國證監(jiān)會派出機構C、中國證監(jiān)會在省、自治區(qū)、直轄市和計劃單列市設立的證券監(jiān)管局D、

19、中國證券業(yè)協(xié)會答案：D解析：國務院證券監(jiān)督管理機構構成有1.中國證券監(jiān)督管理委員會2.中國證監(jiān)會派出機構。中國證監(jiān)會在省、自治區(qū)、直轄市和計劃單列市設立了36個證券監(jiān)管局，以及上海、深圳證券監(jiān)管專員辦事處。28.在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)批準可以限制被調(diào)查的當事人的證券買賣，案情復雜的，在法定的限制期限外，可以延長（）個月。A、1B、3C、4D、5答案：B解析：注意：本題內(nèi)容為最新修訂證券法內(nèi)容，與當前官方教材有出入，以最新法規(guī)為準。在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構主要負責人或者其授權的其他負責人批準，可以限制被調(diào)查的當事人的

20、證券買賣，但限制的期限不得超過三個月；案情復雜的，可以延長三個月。29.我國證券市場監(jiān)管的目標是（）。運用和發(fā)揮證券市場機制的積極作用，限制其消極作用保護投資者利益，保障合法的證券交易活動防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持證券市場的正常秩序調(diào)控證券市場與證券交易規(guī)模，引導投資方向，使之與經(jīng)濟發(fā)展相適應A、B、C、D、答案：C解析：我國證券市場監(jiān)管的目標是：（1）運用和發(fā)揮證券市場機制的積極作用，限制其消極作用。（2）保護投資者利益，保障合法的證券交易活動，監(jiān)督證券中介機構依法經(jīng)營。（3）防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持證券市場的正常秩序。（4）根據(jù)國家宏觀經(jīng)濟管理的需要，運用靈活多樣的方式，

21、調(diào)控證券市場與證券交易規(guī)模，引導投資方向，使之與經(jīng)濟發(fā)展相適應。30.國際證監(jiān)會組織公布的證券監(jiān)管的三個目標是（）。保護投資者利益保證證券市場的公平、效率和透明防止市場操作行為降低系統(tǒng)性風險A、B、C、D、答案：B解析：國際證監(jiān)會組織于1998年制定的證券監(jiān)管目標和原則中公布了證券監(jiān)管的三個目標：一是保護投資者利益；二是保證證券市場的公平、效率和透明；三是降低系統(tǒng)性風險。31.我國證券市場的監(jiān)管目標是（）。保護投資者利益，保障合法的證券交易活動，監(jiān)督證券中介機構依法經(jīng)營根據(jù)國家宏觀經(jīng)濟管理的需要，運用靈活多樣的方式，調(diào)控證券市場與證券交易規(guī)模，引導投資方向，使之與經(jīng)濟發(fā)展相適應防止人為操縱、欺

22、詐等不法行為，維持證券市場的正常秩序運用和發(fā)揮證券市場機制的積極作用，限制其消極作用A、B、C、D、答案：B解析：我國證券市場的監(jiān)管目標是：（1）運用和發(fā)揮證券市場機制的積極作用，限制其消極作用。（2）保護投資者利益，保障合法的證券交易活動，監(jiān)督證券中介機構依法經(jīng)營。（3）防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持證券市場的正常秩序。（4）根據(jù)國家宏觀經(jīng)濟管理的需要，運用靈活多樣的方式，調(diào)控證券市場與證券交易規(guī)模，引導投資方向，使之與經(jīng)濟發(fā)展相適應。32.證券市場監(jiān)管手段包括（）。經(jīng)濟手段市場手段行政手段法律手段A、B、C、D、答案：D解析：考查證券市場三種監(jiān)管手段，即法律手段、經(jīng)濟手段和行政手段。3

23、3.我國證券市場監(jiān)管體系包括（）。國務院證券監(jiān)督管理機構證券投資者保護基金證券登記結算公司行業(yè)協(xié)會A、B、C、D、答案：B解析：考查我國證券市場的監(jiān)管體系。我國證券市場經(jīng)過20多年的發(fā)展，逐步形成了以國務院證券監(jiān)督管理機構、國務院證券監(jiān)督管理機構的派出機構、證券交易所、行業(yè)協(xié)會和證券投資者保護基金為一體的監(jiān)管體系和自律監(jiān)管體系。34.中國證券監(jiān)督管理委員會是全國（）的主管部門。證券市場貨幣市場信托市場期貨市場A、B、C、D、答案：C解析：中國證券監(jiān)督管理委員會是國務院直屬機構，是全國證券、期貨市場的主管部門。35.下列選項中，不屬于國際證監(jiān)會公布的證券監(jiān)管目標的是（）。A、保護投資者B、保證證

24、券市場的公平、效率和透明C、降低非系統(tǒng)風險D、降低系統(tǒng)性風險答案：C解析：國際證監(jiān)會公布了證券監(jiān)管的三個目標：一是保護投資者利益；二是保證證券市場的公平、效率和透明；三是降低系統(tǒng)性風險。36.從資本市場的發(fā)展歷程來看，（）是證券監(jiān)管機構的首要任務和宗旨。A、保護投資者利益B、證券經(jīng)營機構的不斷壯大C、保證證券交易價格的穩(wěn)定D、保證證券發(fā)行人能夠籌集到所需資金答案：A解析：從資本市場的發(fā)展歷程來看，保護投資者利益，讓投資者樹立信心，是培育和發(fā)展市場的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)督機關的首要任務和宗旨。37.以下不符合公正原則要求的是（）。A、證券立法機構應當制定體現(xiàn)公平精神的法律、法規(guī)和政策B、對證券違法

25、行為的處罰及對證券糾紛事件和爭議的處理，都應當公平進行C、市場參與者在進入與退出市場、投資機會、享受服務、獲取信息等方面都享有完全平等的權利D、證券監(jiān)管機構應當根據(jù)法律授予的權限履行監(jiān)管職責，以法律為依據(jù)，對一切證券市場參與者給予公正的待遇答案：C解析：C選項是公平原則的要求。根據(jù)公正原則，證券立法機構應當制定體現(xiàn)公平精神的法律、法規(guī)和政策；證券監(jiān)管機構應當根據(jù)法律授予的權限履行監(jiān)管職責，以法律為依據(jù)，對一切證券市場參與者給予公正的待遇；對證券違法行為的處罰及對證券糾紛事件和爭議的處理，都應當公平進行。38.證券監(jiān)管機構的首要任務和宗旨是（）。A、維護證券市場良好秩序B、保護投資者利益C、保護

26、證券市場的正當交易D、滿足證券發(fā)行人籌集資金的需求答案：B解析：從資本市場的發(fā)展歷程來看，保護投資者利益，讓投資者樹立信心，是培育和發(fā)展市場的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機構的首要任務和宗旨。39.國務院證券監(jiān)督管理機構根據(jù)證券法依法履行職責，有權采取下列哪些措施（）查詢當事人和與被調(diào)查事件有關的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶以及其他具有支付、托管、結算等功能的賬戶信息進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證對證券發(fā)行人、證券公司、證券服務機構、證券交易場所、證券登記結算機構進行現(xiàn)場檢查查閱、復制與被調(diào)查事件有關的財產(chǎn)權登記、通訊記錄等資料A、B、C、D、答案：D解析：注意：本題內(nèi)容為最新修訂證券法

27、內(nèi)容，與當前官方教材有出入，以最新法規(guī)為準。第一百七十條國務院證券監(jiān)督管理機構依法履行職責，有權采取下列措施：（一）對證券發(fā)行人、證券公司、證券服務機構、證券交易場所、證券登記結算機構進行現(xiàn)場檢查；（二）進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證；（三）詢問當事人和與被調(diào)查事件有關的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關的事項作出說明；或者要求其按照指定的方式報送與被調(diào)查事件有關的文件和資料；（四）查閱、復制與被調(diào)查事件有關的財產(chǎn)權登記、通訊記錄等文件和資料；（五）查閱、復制當事人和與被調(diào)查事件有關的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務會計資料及其他相關文件和資料；對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件

28、和資料，可以予以封存、扣押；（六）查詢當事人和與被調(diào)查事件有關的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶、銀行賬戶以及其他具有支付、托管、結算等功能的賬戶信息，可以對有關文件和資料進行復制；對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構主要負責人或者其授權的其他負責人批準，可以凍結或者查封，期限為六個月；因特殊原因需要延長的，每次延長期限不得超過三個月，凍結、查封期限最長不得超過二年；（七）在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構主要負責人或者其授權的其他負責人批準，可以限制被調(diào)查的當事人的證券買賣，

29、但限制的期限不得超過三個月；案情復雜的，可以延長三個月；（八）通知出境入境管理機關依法阻止涉嫌違法人員、涉嫌違法單位的主管人員和其他直接責任人員出境。為防范證券市場風險，維護市場秩序，國務院證券監(jiān)督管理機構可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等措施。40.證券市場監(jiān)管應當堅持（）的原則。依法監(jiān)管保護投資者利益“三公”監(jiān)督與自律相結合A、B、C、D、答案：B解析：證券市場監(jiān)管的原則主要有：（1）依法監(jiān)管原則，必須做到有法可依、有法必依。（2）保護投資者利益原則。（3）“三公”原則，即公開、公平、公正。（4）監(jiān)督與自律相結合的原則。41.以下對證券市場監(jiān)管意義的描述錯誤的是（）A、加強證券市場監(jiān)

30、管是保障廣大發(fā)行人合法權益的需要B、加強證券市場監(jiān)管是維護市場良好秩序的需要C、加強證券市場監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場體系的需要D、準確和全面的信息是證券市場參與者進行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)答案：A解析：證券市場監(jiān)管的意義（1）加強證券市場監(jiān)管是保障廣大投資者合法權益的需要投資者是證券市場的重要參與者，他們參與證券交易、承擔投資風險是以獲取收益為前提的。為保護投資者的合法權益，必須堅持“公開、公平、公正”的原則，加強對證券市場的監(jiān)管，只有這樣，才便于投資者充分了解證券發(fā)行人的資信、證券的價值和風險狀況，從而使投資者能夠比較正確地選擇投資對象。（2）加強證券市場監(jiān)管是維護市場良好秩序的需要為保證

31、證券發(fā)行和交易的順利進行，一方面國家要通過立法手段，允許一些金融機構、中介機構和個人在國家政策法令許可的范圍內(nèi)買賣證券并取得合法收益；另一方面，在現(xiàn)有的經(jīng)濟基礎和條件下，市場也存在著蓄意欺詐、壟斷行市、操縱交易和哄抬股價等多種弊端。為此，必須對證券市場活動進行監(jiān)督檢查，對非法證券交易活動進行嚴厲查處，以保護正當交易，維護證券市場的正常秩序。（3）加強證券市場監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場體系的需要完善的市場體系能促進證券市場籌資和融資功能的發(fā)揮，有利于穩(wěn)定證券市場，增強社會投資信心，促進資本合理流動，從而推動金融業(yè)、商業(yè)和其他行業(yè)以及社會福利事業(yè)的順利發(fā)展。（4）準確和全面的信息是證券市場參與者進行

32、發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)一個發(fā)達、高效的證券市場必定是一個信息靈敏的市場，它既要有現(xiàn)代化的信息通訊設備系統(tǒng)，又必須有組織嚴密的科學的信息網(wǎng)絡機構；既要有收集、分析、預測和交換信息的制度與技術，又要有與之相適應的、高質(zhì)量的信息管理人才。這些都只有通過相關的統(tǒng)一組織管理才能實現(xiàn)。42.國務院證券監(jiān)督管理機構的職責有（）。依法制定有關證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批、核準、注冊，辦理備案依法對證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結算等行為，進行監(jiān)督管理依法對證券發(fā)行人、證券公司、證券服務機構、證券交易所、證券登記結算機構的證券業(yè)務活動，進行監(jiān)督管理依法制定從事證券業(yè)務人員的行為準則，并監(jiān)

33、督實施A、B、C、D、答案：C解析：注意：本題內(nèi)容為最新修訂證券法內(nèi)容，與當前官方教材有出入，以最新法規(guī)為準。依據(jù)證券法第一百六十九條國務院證券監(jiān)督管理機構在對證券市場實施監(jiān)督管理中履行下列職責：（一）依法制定有關證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法進行審批、核準、注冊，辦理備案；（二）依法對證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結算等行為，進行監(jiān)督管理；（三）依法對證券發(fā)行人、證券公司、證券服務機構、證券交易場所、證券登記結算機構的證券業(yè)務活動，進行監(jiān)督管理；（四）依法制定從事證券業(yè)務人員的行為準則，并監(jiān)督實施；（五）依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市、交易的信息披露；（六）依法對證券業(yè)協(xié)會的自律管理

34、活動進行指導和監(jiān)督；（七）依法監(jiān)測并防范、處置證券市場風險；（八）依法開展投資者教育；（九）依法對證券違法行為進行查處；（十）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責。43.“三公”原則中的（）原則要求證券市場具有充分的透明度，要實現(xiàn)市場信息的公開化。A、公開B、公平C、公正D、公示答案：A解析：（1）公開原則。這一原則要求證券市場具有充分的透明度，要實現(xiàn)市場信息的公開化。信息披露的主體不僅包括證券發(fā)行人、證券交易者，還包括證券監(jiān)管者；要保障市場的透明度，除了證券發(fā)行人需要對影響證券價格的公司情況作出公開的詳細說明外，監(jiān)管者還應當公開有關監(jiān)管程序、監(jiān)管身份、對證券市場違規(guī)處罰的規(guī)定等。（2）公平原則。這一

35、原則要求證券市場不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權利。具體而言，無論是投資者還是籌資者、是機構投資者還是個人投資者，也無論其投資規(guī)模與籌資規(guī)模的大小，只要是市場主體，則在進入與退出市場、投資機會、享受服務、獲取信息等方面都享有完全平等的權利。（3）公正原則。這一原則要求證券監(jiān)管機構在公開、公平原則的基礎上，對一切被監(jiān)管對象給予公正待遇。根據(jù)公正原則，證券立法機構應當制定體現(xiàn)公平精神的法律、法規(guī)和政策；證券監(jiān)管機構應當根據(jù)法律授予的權限履行監(jiān)管職責，以法律為依據(jù)，對一切證券市場參與者給予公正的待遇；對證券違法行為的處罰及對證券糾紛事件和爭議的處理，都應當公平進行。44.下列不屬于中國證監(jiān)

36、會核心職責的是（）。A、維護投資者特別是中小投資者合法權益B、維護市場公開、公平、公正C、穩(wěn)定市場價格D、促進資本市場健康發(fā)展答案：C解析：中國證監(jiān)會的核心職責為“兩維護、一促進”，即維護市場公開、公平、公正，維護投資者特別是中小投資者合法權益，促進資本市場健康發(fā)展。45.證券市場正常運行的基礎是（）。A、證券從業(yè)者的自我管理B、國家對證券市場的監(jiān)管C、穩(wěn)定的市場價格D、完善的市場監(jiān)管體系答案：A解析：國家對證券市場的監(jiān)管是證券市場健康發(fā)展的保證，而證券從業(yè)者的自我管理是證券市場正常運行的基礎。46.中證中小投資者服務中心有限責任公司的的主要業(yè)務不包括（）A、上市公司教育B、持股行權C、糾紛調(diào)

37、解D、維權服務答案：A解析：投服中心的主要業(yè)務：1.投資者教育2.持股行權3.糾紛調(diào)解4.維權服務47.關于證券投資者保護基金的監(jiān)督管理，下列正確的有（）。保護基金公司應依法合規(guī)運作，按照安全、穩(wěn)健的原則履行對基金的管理職責，保證基金的安全保護基金公司日常運營費用按照國家有關規(guī)定列支，具體支取范圍、標準及預決算等由保護基金公司董事會制定，報財政部審批中國證監(jiān)會負責保護基金公司的業(yè)務監(jiān)管，監(jiān)督基金的籌集、管理與使用。財政部負責保護基金公司的國有資產(chǎn)管理和財務監(jiān)督中國人民銀行負責對保護基金公司向其借用再貸款資金的合規(guī)使用情況進行檢查監(jiān)督A、B、C、D、答案：C解析：保護基金公司應依法合規(guī)運作，按照

38、安全、穩(wěn)健的原則履行對基金的管理職責，保證基金的安全?；鸬馁Y金運用限于銀行存款、購買國債、中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))和中央級金融機構發(fā)行的金融債券以及國務院批準的其他資金運用形式。保護基金公司日常運營費用按照國家有關規(guī)定列支，具體支取范圍、標準及預決算等由保護基金公司董事會制定，報財政部審批。軟件考前更新，中國證監(jiān)會負責保護基金公司的業(yè)務監(jiān)管，監(jiān)督基金的籌集、管理與使用。財政部負責保護基金公司的國有資產(chǎn)管理和財務監(jiān)督。中國人民銀行負責對保護基金公司向其借用再貸款資金的合規(guī)使用情況進行檢查監(jiān)督。48.按照證券投資者保護基金管理辦法規(guī)定，證券投資者保護基金公司履行的職責有（）?；I集、管理和

39、運作基金監(jiān)測證券公司的風險，參與證券公司風險處置工作組織、參與被撤銷、關閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場安全的重大危險時，向中國證監(jiān)會提出監(jiān)管、處置建議；對證券公司運營中存在的風險隱患會同有關部門建立糾正機制A、B、C、D、答案：D解析：考查證券投資者保護基金公司的職責。按照證券投資者保護基金管理辦法，證券投資者保護基金公司履行以下職責：(1)籌集、管理和運作基金。(2)監(jiān)測證券公司風險，參與證券公司風險處置工作。(3)證券公司被撤銷、關閉和破產(chǎn)或被證監(jiān)會采取行政接管、托管經(jīng)營等強制性監(jiān)管措施時，按照國家有關政策規(guī)定對債權人予以償付。(4)組織、

40、參與被撤銷、關閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作。(5)管理和處分受償資產(chǎn)，維護基金權益。(6)發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風險時，向中國證監(jiān)會提出監(jiān)管、處置建議；對證券公司運營中存在的風險隱患會同有關部門建立糾正機制。(7)國務院批準的其他職責。49.除國務院批準的其他資金運用形式外，證券投資者保護基金的資金還可以用于（）。銀行存款購買國債中央銀行債券中央級金融機構發(fā)行的金融債券A、B、C、D、答案：D解析：考查證券投資者保護基金資金的運用。基金的資金運用限于銀行存款、購買國債、中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))和中央級金融機構發(fā)行的金融債券以及國務院批準的其他資金

41、運用形式。50.上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規(guī)定的上限后，應該將交易經(jīng)手費的（）納入證券投資者保護基金。A、10B、15C、20D、25答案：C解析：考查證券投資者保護基金的來源。上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費的20納入基金。51.所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的（）繳納基金。A、051B、055C、1D、5答案：B解析：所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的055繳納基金。52.根據(jù)證券投資者保護基金管理辦法的規(guī)定，證券投資者保護基金的來源不正確的是（）。A、股民交易經(jīng)手費的20納入基金B(yǎng)、發(fā)行股票、可轉債等證券時，申購凍結資金的利

42、息收入C、依法向有關責任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入D、國內(nèi)外機構、組織及個人的捐贈答案：A解析：證券投資者保護基金的來源有：(1)上海證券交易所、深圳證券交易所在風險基金分別達到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費的20納入基金。(2)所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的055繳納基金。經(jīng)營管理、運作水平較差、風險較高的證券公司，應當按較高比例繳納基金。各證券公司的具體繳納比例由基金公司根據(jù)證券公司風險狀況確定后，報證監(jiān)會批準，并按年進行調(diào)整。證券公司繳納的基金在其營業(yè)成本中列支。(3)發(fā)行股票、可轉債等證券時，申購凍結資金的利息收入。(4)依法向有關責任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清

43、算中受償收入。(5)國內(nèi)外機構、組織及個人的捐贈。(6)其他合法收入。53.證券投資者保護基金的來源有（）。國內(nèi)外機構、組織及個人的捐贈依法向有關責任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費的20納入基金發(fā)行股票、可轉債等證券時，申購凍結資金的利息收入A、B、C、D、答案：D解析：考查證券投資者保護基金的來源。(1)上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費的20納入基金。(2)所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的055繳納基金；經(jīng)營管理或運作水平較差、風險較高的證券公司，應當按較高比例繳納基金。各證券公

44、司的具體繳納比例由基金公司根據(jù)證券公司風險狀況確定后，報中國證監(jiān)會批準，并按年進行調(diào)整。證券公司繳納的基金在其營業(yè)成本中列支。(3)發(fā)行股票、可轉債等證券時，申購凍結資金的利息收入。(4)依法向有關責任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入。(5)國內(nèi)外機構、組織及個人的捐贈。(6)其他合法收入。54.（）般多在證券市場發(fā)展初期，法制尚不健全、市場機制尚未理順或與突發(fā)性事件時使用。A、行政手段B、經(jīng)濟手段C、市場手段D、法律手段答案：A解析：行政手段是通過制訂計劃、政策等對證券市場進行行政性的干預。這種手段比較直接，但運用不當可能違背市場規(guī)律，無法發(fā)揮作用甚至遭到懲罰。一般多在證券市場發(fā)展初

45、期，法制尚不健全、市場機制尚未理順或遇突發(fā)性事件時使用。55.（）的出臺，標志著我國金融市場有了關于適當性管理的基礎性法律規(guī)范，投資者適當性管理制度體系在我國基本確立。A、證券投資基金法B、證券期貨投資者適當性管理辦法C、創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理暫行規(guī)定D、證券公司監(jiān)督管理條例答案：B解析：考查了證券期貨投資者適當性管理辦法的意義。56.（）負責保護基金公司的業(yè)務監(jiān)管，監(jiān)督基金的籌集、管理與使用。A、財政部B、中國證監(jiān)會C、中國人民銀行D、國務院有關部門答案：B解析：考查證券投資者保護基金的監(jiān)督管理。中國證監(jiān)會負責保護基金公司的業(yè)務監(jiān)管，監(jiān)督基金的籌集、管理與使用。財政部負責保護基金公司的國

46、有資產(chǎn)管理和財務監(jiān)督。中國人民銀行負責對保護基金公司向其借用再貸款資金的合規(guī)使用情況進行檢查監(jiān)督。57.（）年8月，中國證券業(yè)協(xié)會成立。A、1990B、1991C、1992D、1993答案：B解析：考查我國證券公司的發(fā)展歷程。1991年8月，中國證券業(yè)協(xié)會成立。58.（）是健全證券公司內(nèi)部約束機制、實現(xiàn)內(nèi)部約束與外部監(jiān)管有機互動的重要措施，有利于推動監(jiān)管機制從行政監(jiān)管為主向行政監(jiān)管、行業(yè)自律和公司自我約束有機結合轉變。A、信息報送與披露制度B、業(yè)務許可制度C、分類監(jiān)管制度D、合規(guī)管理制度答案：D解析：合規(guī)管理制度是健全證券公司內(nèi)部約束機制、實現(xiàn)內(nèi)部約束與外部監(jiān)管有機互動的重要措施，有利于推動監(jiān)

47、管機制從行政監(jiān)管為主向行政監(jiān)管、行業(yè)自律和公司自我約束有機結合轉變。59.（）是證券市場監(jiān)管部門的主要手段，具有較強的威懾力和約束力。A、行政手段B、政府手段C、經(jīng)濟手段D、法律手段答案：D解析：法律手段是證券市場監(jiān)管部門的主要手段，具有較強的威懾力和約束力。60.（）是指一種以做市商為中介的證券交易業(yè)務。A、證券承銷業(yè)務B、證券保薦業(yè)務C、證券自營業(yè)務D、證券做市交易業(yè)務答案：D解析：本題考查證券做市交易業(yè)務相關知識點。61.（）是指證券公司、證券投資咨詢機構接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關產(chǎn)品的投資建議服務，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營活動。A

48、、證券經(jīng)紀業(yè)務B、證券投資顧問業(yè)務C、證券投資咨詢業(yè)務D、證券資產(chǎn)管理業(yè)務答案：B解析：本題考查證券投資顧問業(yè)務的概念。證券投資顧問業(yè)務是指證券公司、證券投資咨詢機構接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關產(chǎn)品的投資建議服務，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營活動。62.（）是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業(yè)務。A、證券經(jīng)紀業(yè)務B、證券投資咨詢業(yè)務C、證券自營業(yè)務D、證券資產(chǎn)管理業(yè)務答案：A解析：本題考查證券經(jīng)紀業(yè)務的概念。證券經(jīng)紀業(yè)務是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業(yè)務。63.（）是指證券公司指向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其

49、賣出，并收取擔保物的經(jīng)營活動。A、證券公司中介介紹業(yè)務B、證券自營業(yè)務C、股指期貨業(yè)務D、融資融券業(yè)務答案：D解析：融資融券業(yè)務是指證券公司指向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并收取擔保物的經(jīng)營活動。64.（）要求證券監(jiān)管機構在公開、公平原則的基礎上，對一切被監(jiān)管對象給予公正待遇。A、公正原則B、監(jiān)督與自律相結合原則C、保護投資者利益原則D、依法監(jiān)管原則答案：A解析：公正原則要求證券監(jiān)管機構在公開、公平原則的基礎上，對一切被監(jiān)管對象給予公正待遇。65.（）要求證券市場不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權利。A、公正原則B、公平原則C、公開原則D、透明原則答案：B解析：公平原

50、則要求證券市場不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權利。66.（）要求證券市場具有充分的透明度，要求實現(xiàn)市場信息的公開化。A、監(jiān)管透明原則B、公開原則C、信息披露原則D、自我管理原則答案：B解析：公開原則要求證券市場具有充分的透明度，要求實現(xiàn)市場信息的公開化。67.證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法的修訂和實施是（）完善保薦制度的重要舉措。A、中國銀監(jiān)會B、中國保監(jiān)會C、中國證監(jiān)會D、中國人民銀行答案：C解析：本題考查證券承銷與保薦業(yè)務內(nèi)容。證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法的修訂和實施是中國證監(jiān)會完善保薦制度的重要舉措。68.證券期貨投資者適當性管理辦法從根本上體現(xiàn)經(jīng)營機構與投資者利益的辯證統(tǒng)一。從

51、經(jīng)營機構角度來看，證券期貨投資者適當性管理辦法作出的要求包括（）。對投資進行分類評估和分類管理對投資提供同質(zhì)化服務確立監(jiān)管底線要求、自律組織規(guī)定產(chǎn)品目錄指引經(jīng)營機構制定具體分級標準的層層把關、嚴格風險的產(chǎn)品分級機制A、B、C、D、答案：A解析：考查證券期貨投資者適當性管理辦法的相關內(nèi)容。證券期貨投資者適當性管理辦法要求經(jīng)營機構對投資進行分類評估和分類管理，為經(jīng)營機構提供差異化服務奠定基礎。69.1987年，（）證券公司成立，這是我國第一家專業(yè)性證券公司.A、上海B、上海浦東C、深圳D、深圳特區(qū)答案：D解析：1987年，深圳特區(qū)證券公司成立，這是我國第一家專業(yè)性證券公司。70.2018年4月27

52、日，中國人民銀行、中國銀保監(jiān)會、中國證監(jiān)會、國家外匯管理局聯(lián)合印發(fā)了（），這意味著證券行業(yè)步人金融強監(jiān)管時代。A、關于加強非金融企業(yè)投資金融機構監(jiān)管的指導意見B、證券公司融資融券業(yè)務管理辦法C、關于規(guī)范金融機構資產(chǎn)管理業(yè)務的指導意見D、外商投資證券公司管理辦法答案：C解析：2018年4月27日，中國人民銀行、中國銀保監(jiān)會、中國證監(jiān)會、國家外匯管理局聯(lián)合印發(fā)了關于規(guī)范金融機構資產(chǎn)管理業(yè)務的指導意見，這意味著證券行業(yè)步入金融強監(jiān)管時代。71.2018年4月28日，中國證監(jiān)會發(fā)布了（），明確允許外資控股合資證券公司，為外資“由參轉控”提供了法律法規(guī)依據(jù)。A、關于加強外商投資金融機構監(jiān)管的指導意見B、

53、外商投資證券公司融資融券業(yè)務管理辦法C、關于規(guī)范外商投資證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務的指導意見D、外商投資證券公司管理辦法答案：D解析：中國證監(jiān)會于2018年4月28日發(fā)布了外商投資證券公司管理辦法，明確允許外資控股合資證券公司，為外資“由參轉控”提供了法律法規(guī)依據(jù)。72.QDII制度在中國證券市場上的主要特點不包括（）。A、出入境資金自由B、資格認定較為嚴格C、許可投資的證券品種存在一定限制D、QDII基金的境外投資需要遵循一定的投資比例限制答案：A解析：考查合格境內(nèi)投資者。QDII制度的進出境受到監(jiān)控。73.按照合格境外機構投資者境內(nèi)證券投資管理辦法，合格境外機構投資者在批準的交易額度內(nèi)，可以投資

54、于中國證監(jiān)會批準的人民幣金融工具，包括（）證券投資基金在證券交易所掛牌交易的股票在證券交易所掛牌交易的債券在證券交易所掛牌交易的權證股指期貨A、B、C、D、答案：D解析：考查合格境外機構投資者。參照合格境外機構投資者境內(nèi)證券投資管理辦法的規(guī)定。74.按照合格境外機構投資者境內(nèi)證券投資管理辦法，合格境外投資者可以投資于（）批準的人民幣金融工具。A、中國人民銀行B、中國銀監(jiān)會C、中國證監(jiān)會D、國務院答案：C解析：按照合格境外機構投資者境內(nèi)證券投資管理辦法，合格境外投資者可以投資于中國證監(jiān)會批準的人民幣金融工具。75.按照全國社會保障基金投資管理暫行辦法規(guī)定，社?；鸬耐顿Y范圍不包括（）。A、買賣地方政府債B、銀行存款C、買賣國債D、具有良好流動性的金融工具答案：A解析：考查全國社會保障基金的投資范圍。按照全國社會保障基金投資管理暫行辦法規(guī)定，社?；鸬耐顿Y范圍限于銀行存款、買賣國債和其他具有良好流動性的金融工具。76.按照證券法，國務院證券監(jiān)督管理機構依法履行職責，無權采取下列（）措施。A、查詢當事人和與被調(diào)查事件有關的單位和個人的資金賬戶、證