微觀經濟學講義實用精品資料(00001)

1、經濟學講稿周惠中 版第一章 導論：經濟學和經濟思維“經濟”的含義：1、指節(jié)省、效率，即以較少的耗費獲得較大的效果；2、統(tǒng)稱人類社會的生產、消費、交換等活動，以及組織這些活動的制度、系統(tǒng)等。英文“經濟”一詞economy最早源于古希臘，原意指家計管理。后來又出現了“政治經濟學”和“經濟學”的說法?！罢谓洕鷮W”（Political Economy）最早出現于17世紀的法國，指對國家事物的公共管理、政策和經濟活動。19世紀，該說法出現了分歧，有的認為它范圍太窄，有的認為它太寬。19世紀末，“經濟學”基本上取代了“政治經濟學”。但是20世紀60年代，美國又重提“政治經濟學”一詞。現代經濟學家認為，經

2、濟學是探討人類社會如何有效率地利用各種資源來滿足自己的需求的科學。具體而言，經濟學研究人類在生產、消費、交換和分配中的行為和相互關系。一、 經濟理性和資源的相對稀缺性經濟學有兩個基本假設：人的經濟理性和資源的相對稀缺性。1 經濟理性：主要是指人們處理經濟問題的行為的合理性和最優(yōu)性。而這實際上涉及到人們知識和信息完備性、及時性、和無代價的假定。2 資源的相對稀缺性：資源的數量相對于人類社會的使用要求而言總是有限的。同時，資源又是多用途的。我們把數量有限而又具有多種用途的資源稱作相對稀缺資源，或者稀缺資源。機會成本：資源的有限性和多用途性是經濟學中的一對矛盾，也是機會成本產生的原因。因為當某一定量

3、的某種資源被用于一種用途時，就不可能被用于其它用途。我們把一定量某種資源被用于其它用途時所能產生的最大價值叫做這一定量某種資源的機會成本。機會成本是經濟學中一個最重要的概念。只有稀缺資源才會有機會成本，而不稀缺的資源就不會有機會成本，或者說機會成本為零。作為經濟學對象的只是相對稀缺的、機會成本大于零的資源。從這一角度說，經濟學就是“研究如何將有限的資源有效率地配置于多種需求和欲望的科學。二、 方法論 1經濟模型經濟學研究的方法主要是采用經濟模型的研究方法。經濟模型就是對經濟現實關系的某種主觀抽象和概括，用來解釋和預測現象的。經濟模型一般都要經過檢驗才能加以肯定或者否定。經濟模型有兩種檢驗方法：

4、一是直接檢驗，即檢驗理論模型的基本假設和描述是否有合理的現實依據。二是間接檢驗：即檢驗經濟模型所揭示的規(guī)律或論斷與實際經驗是否相符合。要注意的是，任何經濟理論和模型都只是大致上從某種角度對經濟現實進行簡化和描述。因此，某一理論或模型很可能會簡化掉持不同觀點的理論所特別強調的因素。這樣一來，經濟理論和模型的檢驗常常是很困難的事。2實證經濟學和規(guī)范經濟學實證經濟學：研究有限的資源在某一經濟中是如何被配置和使用的，它試圖如實地描述經濟活動并揭示其客觀規(guī)律。它一般回答“是什么”的問題，而不涉及經濟學家的個人價值觀念。規(guī)范經濟學：回答“應該如何”的問題，往往涉及經濟學家個人的價值觀念。實證經濟學和規(guī)范經

5、濟學之間往往相互聯(lián)系。前者是后者的基礎，要受后者的影響；后者是前者的導向和目的三、 “經濟思維”學習經濟學主要是學會“經濟思維”，學會一種分析和解決問題的方法，而不是得到一套現成的答案。這種思維的顯著特點就是其成本收益分析。例一：票證買賣。 為解決物品緊缺問題，而實行票證 票證買賣違法，但說明票證分配不適應某些人們的具體的、實際需要 監(jiān)督社會票證分配、禁止票證買賣需求花費一定的社會成本也會抬高票證的黑市價格。經濟學家應該分析與權衡票證分配與自由買賣二者的社會成本與社會收益，然后得出結論，而不能輕率給以肯定或者否定。例二：排隊問題。 排隊的均衡說明：第一，要達到均衡，資源的自由流動是十分關鍵的。

6、第二，人們的相互作用本身會產生或者披露新的信息，而這新的信息又會進一步影響參與者的行為。四、 經濟學基礎需求和供給 需求：個人需求 、市場需求。價格（收入效應、替代效應）、收入、偏好、預期、相關商品的價格。需求函數（需求曲線）。需求的變動和需求量的變動。需求規(guī)律（法則）供給：企業(yè)供給、市場供給。價格、生產技術、勞動、資本、原料等的投入品價格。供給函數（供給曲線）。供給的變動和供給量的變動。供給規(guī)律（法則）。市場價格：（均衡價格）均衡價格的穩(wěn)定性、趨勢、調整非均衡價格的含義、后果非價格因素變動對于均衡的影響。第二章 消費者偏好和選擇個人的消費行為構成了市場需求的基礎。消費決策是需要（欲望）和資源

7、的有限性之間的矛盾相互作用的結果。在購買力約束之下，消費者的選擇取決于他的偏好。一、 預算約束 1、預算約束：購買力（有效需求）的大小構成了人們對于消費品選擇和購買的約束，而購買力（有效需求）則取決于消費者的收入水平和物價水平。預算約束函數（預算約束方程）為：其中，P ，P 分別為x, y商品的價格，X和Y分別為x, y 商品的數量，I 為消費者的收入。2、收入和價格變化對預算約束的影響：一般說來，收入增加后的預算直線會在原預算直線上方與原來的預算直線相平行。這是因為預算直線的斜率由商品的相對價格所決定，當價格被假定不變時，預算直線的斜率也不變，所以預算直線因收入增加而向上平行移動。同樣道理，

8、當價格不變而收入減少時，預算曲線將向原點方向平移。在預算直線圖形上，如果收入和Y商品的價格水平不變，X商品的價格上升，則預算直線與橫軸的交點會向原點移近，使預算直線的斜率變大；反之，如果收入和Y商品的價格水平不變，X商品的價格下降，則預算直線與橫軸的交點會向原點右方移動，使預算直線的斜率變小。在預算直線圖形上，如果收入和X商品的價格水平不變，Y商品的價格上升，則預算直線與縱軸的交點會向下移動，使預算直線的斜率變小；反之，如果收入和X商品的價格水平不變，Y商品的價格下降，則預算直線與縱軸的交點會向上方移動，使預算直線的斜率變大。如果兩種商品的價格同比例增加（或者減少），則預算直線會平行向下（向上

9、）移動。其它變化則可以在此基礎上類推。至于多種商品和服務情況下的消費者預算約束，可以表達如下：3、稅賦或補貼對預算約束的影響：它們使預算線不再是線性的。一般說來，災民比較喜歡收入補貼而不是實物補貼。 因購買量不同而價格不同的價格制度稱為非線性價格。二、 消費者偏好和無差異曲線1 關于消費選擇的基本假設：（1） 完備性假設：給定消費空間里任何一對消費組合A和B，下列三者關系之一必成立：或者AB，或者BA，或者AB。這意味著，消費者可以在兩組消費組合中作出一種明確的判斷。（2） 傳遞性假設：如果某消費者認為A比B好，B又比C好，那么，他一定認為A比C好。這也就是說，消費者的理性選擇是一致的，不會自

10、相矛盾。給定三組消費組合A、B和C，AB且BC，蘊含AC。又，AB且BC，蘊含AC。由此，我們也可以導出AB和BC，蘊含AC。（3） 不飽和性：在大多數消費問題中，人們總是認為商品越多越好。這就是所謂的不飽和性，也叫做“越多越好”的原則，即在其它狀況都一致的條件下，某商品越多，消費者就感到越滿意。以A（A ，A ， ，A ）和B（B ，B， ，B ）表示兩組消費組合，其中A 和B 分別是A和B中商品I的數量。如果對所有的I，A B ，并且其中至少存在一個j使得A B ，那么AB。此即不飽和性（“越多越好”原則）的邏輯表述。應該注意的是這原則并非消費中的一般規(guī)律。關鍵在于，這里強調的是合乎情理的

11、“稀缺商品”，而且是有一定限度的。對于不符合這一前提的商品和服務，當然不會是“越多越好”。2，無差異曲線：所有給予消費者同等滿意程度的消費組合的幾何表示。無差異曲線的特點：（1）向右下方傾斜；（2）凸向原點。（3）消費空間中密布著無數條無差異曲線。（4）無差異曲線的全體都已經對消費空間的所有組合排了序，因而完整地描繪了某一消費者對于各種消費組合的偏好態(tài)度。越是處于右上方的無差異曲線，所代表的滿意程度越高，越是處于左下方的無差異曲線，所代表的滿意程度越低。這些無差異曲線的全體叫做消費者的偏好映照。（5）消費空間中，任意兩條無差異曲線絕不會相交，也不平行。應該注意，在一種物品“越多越好”而另一種物

12、品“越多越糟”的情況下，無差異曲線的斜率為正。而且越是處于右方的無差異曲線所代表的滿意程度越高。在這種情況下，我們可以利用“補償原則”畫出消費者的無差異曲線。還應該注意，經濟學中的偏好概念通常是靜態(tài)的。因為首先，經濟學是以給定的個人偏好為出發(fā)點的。其次，經濟學一般假定個人偏好在決策過程中是不變的。不過，事實上，人們的偏好并非固定不變。三、 替代品和互補品兩種完全替代品不管以何種比例混合，只要數量相等，就會使消費者得到相同的效用。于是，無差異曲線便是一條直線。當然，該直線的斜率不一定是1。完全互補品的無差異曲線呈“L”形。多數商品既非完全替代品又非完全互補品，而是介于二者之間，呈凸向原點的形狀。

13、這種形狀即反映了人們消費多樣化的心態(tài)，也反映了邊際替代率遞減規(guī)律。四、 邊際替代率一般而言，如果X商品的消費量變化為x, 為使消費者的效用不變，Y商品的消費量必需相應增加或減少y，比值y/x的絕對值便是邊際替代率MRS（Marginal Rate of Substitution）。在兩種商品都是越多越好的情況下，比值y/x為負。要使消費者的效用不變，一種商品增加（減少）時，另一種商品必需減少（增加）。邊際替代率的精確表達應該是比值y/x在x趨于零時的極限的絕對值。在圖形上，邊際替代率表示為無差異曲線上某點的斜率的絕對值。代表消費組合的點沿著無差異曲線不斷向下移動時，邊際替代率將變得越來越小，這

14、就是邊際替代率遞減規(guī)律。五、 消費者選擇把預算約束和偏好映照放在一起就可以分析消費者如何選擇其消費組合以達到最高滿意程度（或者說最大效用）。一般說來，消費者的最優(yōu)選擇應該是預算直線和某條無差異曲線相切的切點?；蛘哒f，無差異曲線在最優(yōu)消費點的斜率等于預算直線的斜率。這也可以說是，在最優(yōu)消費狀態(tài)下，兩種商品之間的邊際替代率等于其價格之比，即MRSP / P 。其經濟含義是，在最優(yōu)消費條件下，消費者個人對兩種商品的相對邊際價值的估量等于這兩種商品的邊際市場成本之比。當然，邊際替代率等于價格之比的最優(yōu)條件也有例外。那就是“拐角解”（corner solution）的情況。所謂“拐角解”是一種極端的情況

15、，它是當一種商品不被消費（或選擇）而只消費另一種商品時，最優(yōu)選擇點出現在消費約束線的端點上的情況。當“拐角解”出現時，消費者的邊際替代率在所有的消費水平下都大于價格之比。這時，消費者只消費兩種商品中的一種使其滿足得以最大化。我們的書上把“拐角解”叫做“邊界解”，意思是說，消費者的消費達到了消費空間的一個邊界，再也不能沿原無差異曲線的方向進行調節(jié)了?！斑吔缃狻钡漠a生是因為消費者個人對兩種商品所賦予的相對價值與它們的相對成本（市場價格）相差太遠，消費者便不得不放棄其中一種商品。一般說來，在完全替代品的情況下，最優(yōu)選擇常常是“拐角解”（“邊界解”）。因為，完全替代品的需求對相對價格的反應十分劇烈。有

16、時價格的微小變動可以引起需求的大起大落。在通常情況下，兩種商品之間的替代性越強，其需求對相對價格的變動就越敏感，競爭也越激烈。六、 消費者選擇的應用1 實物補助、價格補助和收入補貼：如果給定救濟撥款，災民在收入補助方案下可能比在實物補助方案下得到更多的實惠。因為實物補助限制了接受者的選擇范圍，而價格補貼也會扭曲接受者所面臨的相對成本，所以兩者的效率都不如收入補貼。這個結論也同樣適用于稅收，一般而言，收入所得稅、人頭稅對價格扭曲的影響比銷售稅、周轉稅要小，因此效率損失較小。 當然，這里僅僅是從經濟效率的角度來看，而沒有考慮補助或賦稅的社會、政治效果及其影響。2 時間約束和票證約束：預算約束的概念

17、可以推廣到其它稀缺資源的約束。比如，時間。在計劃經濟中，價格一般并不承擔平衡供求的作用。產品供不應求時，政府往往采用配給機制來調節(jié)，比如發(fā)放票證。也可以用時間機制來配給，比如“先到先買”的原則，通過花時間排隊來調劑和配給產品分配。如書上所給的例子，在票證約束和預算約束并存的時候。票證約束會限制消費者使之被迫改變選擇，因而造成福利損失，同時也會造成“非自愿儲蓄”或者說“強迫儲蓄”。第三章 效用函數消費者選擇的最終目的是實現自己的消費效用最大化。而效用是指消費者從消費中得到的滿意程度。這樣就必然涉及效用的衡量問題，也涉及效用函數的問題。一、 基數效用和序數效用早期的經濟學家認為，效用是可以明確加以

18、度量、加總或計算的。他們認為的這種效用就是基數效用。但是實際上，效用卻不容易度量，也無法度量。 后來，帕累托（Vilfredo Pareto）提出消費理論可以建立在序數效用基礎上。所謂序數效用就是指效用值的大小或者說效用程度的高低大致上可以用效用值大小的次序來表明，而效用值的準確的大小并沒有任何意義。因為，他認為，效用次序對于消費中的偏好選擇是有意義的，而效用值的具體大小程度卻意義不大。后來經濟學家多數認為，消費理論可以基本上在序數效用理論基礎上展開。實際上，序數效用和偏好映照是等同的概念。二、 邊際效用和邊際替代率兩商品之間的邊際替代率對于它們的邊際效用之比。在最優(yōu)消費條件下，商品的邊際效用

19、與其價格之比都互相等。三、 預算約束下的效用最大化第四章 個人需求和市場需求分析一、 收入效應和替代效應 1、正常品、低劣品和吉芬品給定消費者的偏好，消費者對于某種商品的需求就是相對價格和收入的函數。這里，我們先研究收入和價格變化對于需求的影響。在價格既定，收入變化的情況下：（見書中插圖） 正常品：需求隨收入增加而上升的商品。 低劣品：需求隨收入增加而下降的商品。在收入既定，價格變化的情況下：價格變化對預算約束有雙重影響：一是使實際收入發(fā)生變化；二是使相對價格發(fā)生變化。（見書中插圖）正常品的替代效應和收入效應都為負，所以，其總效應也為負，即需求隨價格的變動而呈反向變動。低劣品的替代效應和收入效

20、應變動方向相反，其總效應的變動方向就取決于兩種效應的相對強度。如果替代效應大于收入效應，則價格變化對需求的總效應為負。如果相反收入效應大于替代效應，則價格變化對于需求的總效應為正，即需求隨價格發(fā)生同方向的變動。這時，這種商品就被稱為吉芬品。換言之，吉芬品就是需求隨價格的升降而同向升降的商品。不過，吉芬品的存在一般需要具備兩個條件：一是相近的替代品很少，因而其替代效應很弱；而是其開支占收入的比重很大，因而收入效應很強。完全替代品的價格變化的收入效應和替代效應：二、 市場需求和需求彈性1、 市場需求：個人需求的加總。2、 需求的價格彈性：彈性概念和需求價格彈性概念。 需求彈性是一個用來表示影響需求

21、的各種因素變化之后、需求量作出不同反應程度的概念。也可以說，需求彈性是一種測度某商品的需求量對某些需求影響因素變化的反應程度的概念。具體而言，需求彈性是指當某種需求影響因素的值每變動1時，所引起的需求量變化的百分比。需求彈性是一個沒有量綱的系數，所以可以計算出各種商品的需求彈性，從而對它們的敏感性進行比較。不過，在理論上，影響需求的各種因素都可以進行需求彈性的分析，但是實際上，由于某些因素難以進行數量化分析，所以，微觀經濟學中一般只限于對需求的價格彈性、需求的收入彈性和需求的交叉彈性進行分析。 （1）需求價格彈性的概念： 需求的價格彈性是指某種商品的價格每變動1時所引起的需求量變化的百分數。

22、（2）需求價格彈性的計算公式：通常，商品的需求量和它的價格呈反方向變動關系，因此，需求價格彈性總是負值。一般地，我們總是關心需求價格彈性的絕對值以便進行比較。我們把需求價格彈性絕對值大于1的商品稱作富有彈性，把需求價格彈性絕對值小于1的商品稱作缺乏彈性。 （3）幾種較為特殊的需求價格彈性：單位彈性：把需求價格彈性絕對值等于1的商品稱作單位彈性。這時的需求曲線為一條雙曲線，需求量與價格的乘積為常數。完全無彈性：把需求價格彈性絕對值等于0的商品稱作完全無彈性。這時的需求曲線為一條垂直于橫軸的直線。完全彈性：把需求價格彈性絕對值趨于無窮大的商品稱作完全彈性。這時的需求曲線為一條平行于橫軸的直線。（4

23、） 需求價格彈性的類型：點彈性和弧彈性。需求價格彈性的點彈性是指在連續(xù)的需求函數上的某一點處的需求價格彈性。如果需求函數Qf (P ) 是關于P可微的，則由Q/P可知，當P越來越小時，這實際上是個求極限的過程。即 這就是點彈性的公式。dP/dQ實際上是需求函數Qf (P )在（Q，P）點處切線的斜率。如果不知道需求函數，也可以求需求函數上兩個點的平均彈性。平均彈性就是弧彈性?；椥杂腥N求法：一般說來，需求曲線上的不同位置，其需求的價格彈性也不同。（5）需求價格彈性與收益的關系 當需求價格彈性的絕對值小于1時，邊際收益小于0，這時銷售量增加，總收益下降；銷售量減少，總收益增加。總收益與價格同方

24、向變動。 當需求價格彈性的絕對值等于1時，邊際收益等于0，這時銷售量增加，總收益不變。總收益與價格變動無關。當需求價格彈性的絕對值大于1時，邊際收益大于0，這時銷售量增加，總收益上升；銷售量減少，總收益下降。總收益與價格反向變動。（6）影響需求價格彈性的因素（1） 商品的可替代性：替代性越強，需求的價格彈性就越大；替代性越小，需求的價格彈性就越小。（2） 是否必需品：即商品在人們消費中的重要性如何。必需品的需求價格彈性通常低于奢侈品的價格彈性。（3） 購買商品的支出占消費者總收入的比重越大，該商品的需求價格彈性就越大。（4） 商品的市場飽和度越大，商品的需求價格彈性就越小。（5） 考察商品和人

25、們調節(jié)其需求的時期越長，商品的需求價格彈性就越大；考察期越短，商品的需求價格彈性就越小。3 需求的收入彈性 （1）需求收入彈性的概念： 需求的收入彈性是指其它因素不變條件下，消費者的收入每變動1時所引起的對某種 商品需求量變化的百分數。 一般說來，當消費者收入增加時，會增加對正常商品的需求量，即二者會呈同向變動。正常商品的需求收入彈性為正值。但低檔商品，消費者的收入提高后，需求量反而減少，因而其收入彈性為負值。（3）需求收入彈性的分類：根據需求收入彈性大小可將商品分為五類： 富有收入彈性的商品（E 1）：需求增加的百分比大于收入增加的百分比。該類商品為優(yōu)等品。如高檔消費品和耐用消費品（高檔家電

26、、室內裝修、外出旅游等）。 缺乏收入彈性的商品（0E 1）：需求變動的百分比小于收入變動的百分比。如一般消費品。 無收入彈性的商品（E 0）：消費者收入變化后，這類商品的消費量完全沒有變化。如，食鹽。 單位收入彈性的商品（E 1）：需求量隨收入變動相同的百分比。如衣服。 負收入彈性的商品（E 0）：消費者收入增加時，對這種商品的需求量反而減少。如肥肉、土豆、秈米、公共交通等。不過，應當注意的是，低檔品、必需品、高檔品的概念是動態(tài)的和相對的。（4） 恩格爾定理 恩格爾定理：如果需求函數中的其它因素都不變，隨著收入的提高，食品支出占收入的比重會不斷減少?；蛘哒f，隨著收入水平的提高，恩格爾系數不斷下

27、降。恩格爾系數即一個家庭、地區(qū)或國家，食品支出占總收入的比重。4、 需求的交叉價格彈性（1） 需求交叉價格彈性的概念它反映某種商品的需求量受另外一種商品價格變化的影響程度。也就是說，當另外一種商品的價格變動1時，這種商品的需求量會相應變動的百分比。需求交叉價格彈性的正負取決于兩種商品之間的替代或互補關系。（3） 需求交叉價格彈性與商品間的關系 替代關系：當E 0，表示Y商品的價格P 上升（下降）引起X商品的需求量Q上升（下降），這說明商品X和商品Y之間的關系為替代關系。 互補關系：當E 0，表示Y商品的價格P 上升（下降）引起X商品的需求量Q 下降（上升），這說明商品X和商品Y之間的關系為互補

28、關系。 互相獨立：當E 0，表示Y商品的價格變動不會引起X商品的需求量的變化，這說明商品X和商品Y之間既不存在替代關系，也不存在互補關系。這兩種商品是互相獨立的關系。三、 消費者剩余消費者剩余的概念是指用貨幣來度量消費者從購買并消費某商品中所獲得的凈收益。也可以說，消費者剩余是消費者對一定量的商品和服務最多愿意支付的價錢之差。第五章 生產技術和生產函數本章研究企業(yè)的行為。我們把那些通過一定的組織形式和技術，將投入的生產要素轉變?yōu)楫a品和服務并提供給社會的單位（有時是個人）叫做企業(yè)。一、 生產過程和生產函數生產過程就是投入要素和產出產品的過程。它一方面通過投入與生產要素市場相聯(lián)系，另一方面，通過產

29、品供應與產品市場相聯(lián)系。所以，生產過程本身就體現了一定的資源配置，同時也反映了生產者與供應者、生產者與消費者之間的關系。一般說來，一定的投入產出關系是由一定的生產技術決定的。我們把這種由一定的生產技術水平決定的投入產出關系叫做生產函數。準確地說，生產函數表示的是在既定的技術條件下，一定量投入所能生產的最大量的產品。常見的生產函數有里昂惕夫生產函數，科布道格拉斯生產函數。1、 固定投入和可變投入 在所有的投入都可以改變的時期，就叫做長時期；至少有一種投入在其中不會變動的時期，叫做短期。2、平均產量和邊際產量二、 邊際報酬遞減率和規(guī)模報酬1、 邊際報酬遞減率：在一定的技術水平下，當其它投入保持不變

30、，隨著某一投入不斷地增加時，也許邊際產量會遞增，但是，在達到某一界限之后，邊際產量就會越來越小，或者說，邊際產量最終一定會越來越小。這種情況就叫做邊際報酬遞減率。注意：邊際報酬遞減規(guī)律存在的條件：第一，以技術水平不變?yōu)榍疤?；第二，以其它生產要素投入不變?yōu)榍疤?；第三，并非一增加投入這種生產要素就會出現邊際報酬遞減規(guī)律，只是投入超過一定量時才會出現；第四，所增加的生產要素在每個單位上的性質都是相同的，先投入和后投入的在技術上沒有區(qū)別，只是投入總量的變化引起了收益的變化。2、 邊際產量與總產量和平均產量之間的關系：當邊際產量大于平均產量時，平均產量就上升；當邊際產量小于平均產量時，平均產量就下降。當

31、邊際產量變動為零時，總產量達到最大。平均產量達到最大時，邊際產量和它相等。（參見書中的插圖）。3、 規(guī)模報酬：規(guī)模報酬是討論生產規(guī)模逐漸擴大時，對于某些技術而言的效率變化問題。規(guī)模的擴大和縮小涉及所有的投入變化。經濟學把規(guī)模變化簡化為生產過程中所有投入的同一比例的變化。一般說來，給定生產函數f (K, L，M )，對于1，如果 f (，L，M ) f (K，L，M ) 則稱為規(guī)模報酬遞增；如果 f (，L，M ) f (K，L，M ) 則稱為規(guī)模報酬不變；如果 f (，L，M ) f (K，L，M ) 則稱為規(guī)模報酬遞減。對于1，則將以上定義中的不等號反過來。三、 等產量曲線 1、等產量曲線等

32、產量曲線一般也是無差異曲線，只不過它的含義有了變化。在某種技術下，完全互補的投入，其等產量曲線為“L”型。在另外某種技術下，完全相互替代的投入，其等產量曲線為直線型。2、 邊際技術替代率在一定的投入組合條件下，為保持產量不變，兩種投入之間的邊際替代比例，叫做邊際技術替代率。邊際技術替代率就是等產量曲線的斜率的絕對值。邊際技術替代率的大小是由兩種投入因素的邊際產量的大小決定的。兩種投入因素之間的邊際技術替代率等于它們的邊際產量之比。即：y/x = MP /MP，或者dy/dx MP / MP。邊際技術替代率也是遞減的。這反映了生產的技術特性，即一定的生產技術要求各種投入之間有適當的比例。不過，對

33、于里昂惕夫生產函數，兩種投入之間沒有任何替代性。邊際技術替代率先是無窮大（在等產量曲線的垂直部分），然后突然下降為零（在水平線部分）。在兩種完全替代投入之間的邊際技術替代率是個常數。第六章 成本最小化和成本函數 一般說來，企業(yè)追求的利潤最大化和成本最小化的含義是一致的。對于理智的企業(yè)來說，在成本既定的情況下，一定會使其產量最大化；而在產量既定的情況下，也一定會以最小的成本進行生產。企業(yè)進行生產決策時，一般會有兩種情況：先根據生產技術條件、投入品價格等因素確定來確定各種生產水平下的最低成本，然后再根據企業(yè)的目標、產品的價格以及其它外部條件來確定產量。我們這里所說的成本是指機會成本。一、 成本最小

34、化給定等產量曲線，可以在既定要素價格水平條件下尋找與該等產量曲線有一個切點的生產成本線，該切點所代表的預算水平即生產既定產量的最低成本。在達到成本最小化時，兩種投入品的邊際產量之比等于它們的價格之比，或者，兩種投入品的邊際技術替代率等于它們的價格比。這就是說，在時，有： 成本最小化原則也可以用來解釋為什么不同的經濟會使用不同的投入組合來生產同樣的產品。二、 從生產函數到成本函數成本函數是指一定的產量與生產該產量的最低成本之間的關系。給出生產函數就可以導出成本函數。（見書例題）三、 邊際成本和其它成本的概念成本的基本概念 一般說來，成本是企業(yè)為獲得生產所需要的各種資源而付出的代價。具體說來，成本

35、的含義又取決于它適用的目的。目的不同“成本”的概念也就不同。（1） 相關成本與非相關成本相關成本是指適宜于作決策用的成本，與其相對應的成本就是非相關成本，即不適宜于用作決策的成本。（2） 機會成本與會計成本機會成本是指被放棄的一定的資源被用于其它用途時所能獲得的最大收益。機會成本是由于資源的稀缺性和替代性所引起的。在經濟活動中，為獲得一定的成本所付出的代價，不僅包括經濟活動本身的資源投入，還應該包括所放棄的收益。資源的稀缺性和替代性也要求將資源優(yōu)化配置，即將有限的資源使用在最有價值的地方，或者說將有限的資源使用在企業(yè)為此所付出的代價最小的地方。這樣，企業(yè)就放棄了將資源用于次優(yōu)的、被放棄的其它用

36、途可能得到的凈收入的機會。這種損失是一種機會損失。在作決策時必須考慮它。 會計成本是指會計師在帳簿上記錄下來的成本。會計成本不能用于決策，因為它是屬于歷史成本，而決策是面向未來的；此外，會計成本只反映了使用資源的實際貨幣支出，而沒有反映企業(yè)為使用這些資源所付出的總代價。當然，會計成本也可以成為確定機會成本的基礎。（3） 增量成本與沉沒成本 增量成本是指企業(yè)因作出某一特定的決策而引起的全部成本的變化。如果有成本不能因為企業(yè)的決策而發(fā)生變化（或者說，決策對于那些成本沒有影響），那么，那些成本就是沉沒成本。沉沒成本一旦形成就再也不能避免。運用總量成本進行決策時，應該把增量成本與增量收入作比較。在管理

37、決策中，增量成本屬于相關成本，沉沒成本則屬于非相關成本。（4） 變動成本與固定成本固定成本是不隨產量的變動而變動的成本。變動成本則是隨著產量的變動而變動的成本。（5） 外顯成本與內含成本外顯成本包括企業(yè)向供應其物品或勞務的對方支付現金的那些成本，退稅償付資源的實際現金流出量，即現時期的付現費用。會計上起支配作用的是外顯成本。內含成本是指那些不是現時期現金實際流出量的成本。折舊即內含成本。一般經濟利潤是在會計利潤基礎上減去業(yè)主所擁有的作用的內含成本，即業(yè)主的自有資金和人力資本投放到別處去所能得到的收益。（機會成本）（6） 邊際成本在一定產量水平上，產量增加一個單位，給總的成本帶來的變化量就是邊際

38、成本。邊際成本對于分析產量和成本之間的動態(tài)關系是非常重要的。如果成本函數是可微的，邊際成本就是成本函數的一階導數，即MC（Q）d TC（Q）/d Q或者MC（Q）dVC(Q)/dQ。一般說來，如果只有一種可變投入的話，邊際產量遞減就等價于邊際成本遞增。因為我們不斷增加產量時，每增加一單位產品所需要增加的這種投入越來越多就是邊際成本遞增。但是，如果可變投入有兩種以上，邊際產量遞減就不一定蘊含著邊際成本遞增。因為邊際產量的定義只允許一種可變投入變動，而其它的投入都被假定為固定不變的。再說，當產量變動時，生產過程可以調節(jié)所有的可變投入來求得成本的最小化，而不必局限于只變動一種投入。用于有了較大的調節(jié)

39、余地，因而在所有投入的邊際產量都發(fā)生遞減的情況下，邊際成本也不一定發(fā)生遞增。例如，科布道格拉斯生產函數中，1，1，但1時，兩種投入的邊際產量都是遞減的，但邊際收益卻是遞增的。規(guī)模收益遞增的情況下，邊際成本遞減。邊際成本最終遞增是符合實際的，一是因為有邊際產量遞減規(guī)律，二是資源的稀缺性造成獲取成本會越來越高。此外，邊際成本最終遞增也不排除在一定范圍內遞減。因為“邊干邊學”、互相協(xié)作、規(guī)模報酬遞增等等都會使成本減少。四、 短期和長期平均成本短期是指至少有一種或者一種以上的投入可以不發(fā)生變動的時期。短期內，不隨產量的變化而變化的成本叫做固定成本。長期是指所有投入都可變動的時期。因此，長期中不存在固定

40、成本。對于給定的總成本函數TC（Q），如果令產量Q等于0，就可以得到固定成本FC。從總成本中減去固定成本就可以得到可變成本。各種平均成本都可以由相應的成本被產量平均得到。如：ATC（Q）TC（Q）/ Q，AVC（Q）VC（Q）/ Q，AFC（Q）FC/Q。短期內，平均成本曲線的形狀是“U”字形，因為在“U”字形的左半邊，平均成本中的平均固定成本會隨著產量的增加而越來越少，但是終究會達到一個限度（即最低點），之后，在右半邊，平均可變成本隨著產量的上升會超過平均固定成本的下降，造成平均總成本的上升。這也可以說是由于邊際報酬遞減規(guī)律的作用造成的。平均成本達到最低時的生產規(guī)模稱為經濟的規(guī)?；蛘哂行实?/p>

41、規(guī)模。一般說來，平均成本最小時，它與邊際成本相等。因為這時，邊際成本曲線穿過平均成本曲線的最低點。關于各種成本曲線變動趨勢的圖形，可以參見書中所給的圖形。在長期中，所有的投入都可以改變。而隨著產量的增加，我們會發(fā)現，當產量達到某個水平時，也許使用更多的或者更大的機器設備的效率會更高，也就是說，規(guī)模經濟會出現。（規(guī)模經濟是指生產規(guī)模的擴大能夠帶來成本的下降。相反，生產規(guī)模的擴大如果帶來了成本的上升，就是規(guī)模不經濟。）這時，明智的企業(yè)當然會在只考慮這個問題時，在那個適當的產量水平上，采用更大的生產規(guī)模。這樣，在長期中，各種與不同的固定成本水平相聯(lián)系的短期平均成本就會在追求規(guī)模經濟的努力下不斷發(fā)生改

42、變，從而形成長期平均成本曲線。長期平均成本曲線是短期平均成本曲線的下包絡線。注意：長期平均成本曲線的形狀可以是“U”字形，也可能是“L”字形。前者代表了規(guī)模經濟向規(guī)模不經濟的變化。后者代表企業(yè)的生產規(guī)模一旦處在規(guī)模經濟情況下就不再改變，或者是生產規(guī)模必須經歷一個產量的極大范圍的增加之后才會繼續(xù)增加，但是，現實中往往達不到這個產量變化。此外，作為許多短期平均成本曲線的下包絡線，長期平均成本曲線只與唯一的一條短期平均成本曲線相交于它的最低點。而在長期平均成本曲線的左邊，則與短期平均成本曲線的左下方相切，而在長期平均成本曲線的右邊，則與短期平均成本曲線的右下方相切。五、 應用：多車間的任務安排第七章

43、 企業(yè)、企業(yè)的目標及供求行為一、 企業(yè)的本質傳統(tǒng)的新古典經濟學以市場交換為研究對象，以價格為研究中心，而企業(yè)只是被作為追求利潤最大化的經濟活動主體之一。在新制度主義經濟學看來，市場和企業(yè)，甚至價格，都只不過是人類進行經濟活動的不同組織形式而已。交易活動既可以在市場上進行，也可以在企業(yè)內進行。因而，企業(yè)也應該像市場一樣被重視和研究?，F代企業(yè)理論的兩大支柱是交易成本理論和信息經濟學理論。企業(yè)理論是美國經濟學家羅納德·科斯在1937年于企業(yè)的本質一文中首次提出的。科斯首倡了從交易成本角度來分析市場和企業(yè)的研究方向。交易成本就是只與交換有關的成本，是交換過程中消耗的稀缺資源（它們既不創(chuàng)造產品

44、，也不創(chuàng)造利潤）?？扑拐J為，企業(yè)和市場是兩個可以互相替代的資源配置的機制。企業(yè)以權威來協(xié)調，市場以價格來協(xié)調。市場上交換各方是平等的，決策是分散的，信息由價格傳遞；而在企業(yè)中，交換各方是上下級關系，決策是集中的，信息通過指令和匯報傳遞。科斯認為，當人們感到市場上交易成本最小時，人們就會在市場上完成其交易；當人們感到企業(yè)中交易成本最小時，人們就會在企業(yè)中進行交易。而現存的企業(yè)與市場并存，也是人們選擇交易成本最小化的結果。至于不同組織中的交易成本不同主要是各個組織內信息不完備的程度不同造成的。在信息完備條件下，在企業(yè)中交易與在市場中交易沒有什么不同。而在信息不完備條件下，交易雙方都企圖從對方了解相

45、關信息，監(jiān)督對方的行為，約束和懲罰對方的違約行為。這些活動必然會消耗資源，從而導致交易成本。由于情況多變、人們的智力有限、信息不完全、合同（契約）的不完備。因此，交易成本無從避免。市場和企業(yè)也都無法避免各自的局限性。市場的合同可能有漏洞，企業(yè)的決策也可能有失誤。前者會導致機會主義，而后者也會產生不平等。這樣一來，就產生了到底是采用市場交易合算，還是采用企業(yè)內交易合算的問題。威廉森認為，如果某種交易要求其中一方或者雙方從事專門化投資，那么這種交易的交易成本在企業(yè)組織里比較小。一般說來，在市場上，越是與少量的或者唯一的生產者進行交易，其市場交易成本就會很高。這時，把市場交易變?yōu)槠髽I(yè)內部交易，其交易

46、成本就比較小。另外，當交易涉及到信息的不對稱時，市場交易的交易成本較高。但是，企業(yè)內部的交易也并非沒有成本。一般情況下，企業(yè)內部的交易成本也會隨著企業(yè)的擴大而越來越高（因為企業(yè)越大，監(jiān)督和激勵雇員的成本就越高）。當企業(yè)內部交易成本高到與市場交易成本相等時，企業(yè)就不會繼續(xù)擴大了。這時，企業(yè)與市場是并存的，二者的范圍也就大致相對確定下來。企業(yè)的缺陷同樣在于信息的不完備和經濟個體的機會主義行為，只不過表現有所不同。由于監(jiān)督和信息問題，獎金激勵與集體業(yè)績掛鉤時，一般集體越小，越能促進效率；集體越大，就越無效率。此外，交易活動越復雜，監(jiān)督和激勵的成本就越高。比如，監(jiān)督和衡量工人業(yè)績的方法與監(jiān)督和衡量經理

47、業(yè)績的方法是完全不同的。既不能單純用利潤指標衡量（這也許會誘使經理的短期行為，只顧眼前利益，不管長遠利益），也不能單純用其它指標衡量。一般對于企業(yè)經理采用年薪制，其報酬既包括基本工資，也包括利潤分成，還包括股票期權的持有等，其目的就是激勵經理努力工作，作出正確的決策。企業(yè)內部往往是集權決策。上級決策者和下級部屬之間的信息是不對稱的。下級往往希望并努力使上級只了解能作出于自己有利決策的信息，從而達到自己的目的。這樣，企業(yè)在信息傳遞方面就可能產生兩種交易成本：一是扭曲的信息造成決策失誤或者不正確，因而形成效率的損失；二是企業(yè)與社會的稀缺資源被用于傳遞信息和影響決策的過程中。企業(yè)越大、隸屬和管理的層

48、次越多，這種交易成本就越大，交易的效率就越低。二、 企業(yè)的目標企業(yè)的目標一般是利潤最大化，但也有產值最大化、預算最大化或平均收入最大化的。在正常情況下，企業(yè)的目標也許和雇員的目標相一致，但也不盡然如此。比如，在所有權和管理權分離的企業(yè)中，經理們的目標或許是“在職消費”（公款消費），或者是追求知名度。這和股東們的目標就不一致。這時，對于經理就要監(jiān)督和激勵。盡管監(jiān)督和激勵都有缺點，不能十全十美，但是，出于長遠利益，經理們也不會背離企業(yè)目標太遠。否則，他們將失去信譽，從而在市場經濟機制下失掉長遠利益。而在所有權和管理權合一的企業(yè)，即企業(yè)主自己管理的企業(yè)中，這種問題就不存在，因而這些企業(yè)就比較有效率。

49、此即私有的小企業(yè)在改革中容易成功的原因。當然，私有企業(yè)的經理或老板也不一定追求利潤最大化目標。三、 利潤最大化企業(yè)的產量決策當利潤為 （Q）TR（Q）TC（Q）時，如果滿足MR（Q）MC（Q），則利潤達到最大。MR（Q）MC（Q）就是最優(yōu)解的必要條件，即目標函數（Q）TR（Q）TC（Q）的一階導數為零，d(Q)/dQ = MR(Q)MC(Q) = 0.四、 利潤最大化企業(yè)對投入的需求追求利潤最大化的企業(yè)在投入生產要素時，也要遵循同樣的原則。如：MR·MP w，即邊際勞動要素創(chuàng)造的產值與邊際勞動要素所花費的成本相等。這里，MR為邊際收益，MP 為邊際產量，二者的乘積為邊際產值。這也可以

50、由求解利潤最大化得出。如利潤函數為：= TR(f (L，K)wLrK使利潤最大化的勞動與資本的投入要滿足以下一階必要條件：上述條件也可以寫為：MRMP = w和MRMPr, 由此可以得到MP /w = MP /r，將該式倒過來，則w/MP = r/ MP =MR。這同樣是邊際成本等于邊際收益的原則。與前面結論相同。五、 生產者剩余我們看到，在短期內，有時企業(yè)會發(fā)生虧損現象，但是，這些虧損的企業(yè)仍然在經營。這主要是因為在短期內固定成本是無法避免的，無論企業(yè)生產與否都要付出。相比較之下，企業(yè)如果生產也許會減少總成本的付出，也就是說會減少虧損的幅度。在這種情況下，企業(yè)從生產中得到的利益可以用收益和可

51、變成本之差來衡量。這個差額就叫做生產者剩余。為此，我們可以給生產者剩余下一個定義：生產者因為參與市場行為而得到的額外的補償。短期生產者剩余包括短期利潤加上固定成本。長期生產者剩余包括投入生產要素獲得的增加的租金。 在長期內由于所有的成本都是可變的，因此，長期的生產者剩余就是利潤。在一般的經濟分析中，比較有用的、直觀的表達形式是用價格直線、邊際成本曲線和產量直線所圍成的面積來表示生產者剩余。因為在產品無限可分情況下，邊際成本曲線就代表了可變成本曲線。六、 非利潤最大化企業(yè)的行為非利潤最大化企業(yè)的行為分析仍然可以使用利潤最大化企業(yè)行為分析時使用過的方法。第八章 交換 交換是市場經濟和商品經濟的基礎

52、與核心問題。沒有交換，就談不上商品經濟與市場經濟。但是，交換又和分工密切相關。勞動分工導致產品交換，而產品（商品）交換又促進勞動分工和專業(yè)化的發(fā)展。一、 自愿交換的利益交換的好處：（1）促進和改善資源配置（消費資源的配置和生產資源的配置）效率；（2）促進和發(fā)展勞動分工與專業(yè)化，提高經濟活動的效率；推動社會的發(fā)展與進步；二、 單純交換埃奇沃思圖市場價格的形成從最初來說就是交換比例的確定。在探討這一問題時，一般假定經濟個體是利己的、理性的，在交換發(fā)生過程中不存在任何障礙。 埃奇沃思圖是用來說明物品交換比例在交換雙方之間是如何形成的一種方法。圖形如書第176頁。三、 帕累托效率我們說交換之所以發(fā)生就

53、是因為交換使得交換雙方的效用在付出努力基本不變的情況下得到了提高。我們把交換后消費效用提高的狀態(tài)叫做帕累托較優(yōu)分配。帕累托較優(yōu)：在一個有n個社會成員的經濟中，以X（X ，X ， ，X ）和Y（Y ，Y， ，Y ）表示兩個不同的配置，其中X 和Y 表示社會成員I在兩個不同的配置下所得到的社會產品和財富。以AiB表示社會成員i認為A不比B差，以A>iB表示社會成員認為A嚴格地比B好。如果對如何一位社會成員i，都是X iY ；i=1,2,n而且對至少一個社會成員j，有X jjY ,那么，配置X就稱為帕累托優(yōu)于配置Y。一般說來，只要交換者認為經濟中通過交換能夠找到帕累托較優(yōu)配置，他們就愿意繼續(xù)進

54、行交換。這種交換一直要進行到再也找不到帕累托較優(yōu)配置為止。也就是說，在給定配置下，只有當帕累托較優(yōu)配置不再存在時，經濟成員才會放棄交換。這時達到的配置叫做帕累托最優(yōu)配置，或者帕累托效率配置。 帕累托最優(yōu)配置表示在給定社會資源的約束下，不再存在帕累托意義上比當前更好的配置。帕累托最優(yōu)配置在埃奇沃思圖中的位置就是兩個交換者兩條無差異曲線的切點。在經濟中，有無數多個帕累托最優(yōu)配置點。所有這些點的集合或者軌跡形成一條曲線，叫做契約曲線或者合同曲線。契約曲線或者合同曲線上任何一點都代表一個帕累托最優(yōu)配置。交換雙方如果達成了交換契約（合同），那么，其契約規(guī)定的配置就一定是帕累托最優(yōu)的。這樣，任何交換契約所

55、規(guī)定的配置也都一定在契約曲線（即所有帕累托最優(yōu)配置點的軌跡）上。四、 核與競爭均衡契約曲線縮小了交換后配置的可能范圍，但是卻不能確定進一步的具體位置。要想得到這個具體的準確位置，就必須進一步縮小均衡交換的可能范圍。借助于兩個交換者最初可以接受的無差異曲線，我們可以首先在契約曲線上確定一段位置或范圍。我們把這部分契約曲線叫做核。核是給定初始配置后，任何社會成員（無論個人或者同盟）都不會抵制的帕累托最優(yōu)配置的全體。在核中的任何一個配置上，都沒有任何人能夠改善自己的福利而不損害別人的利益。一般說來，交換結果的可能性范圍越大，核也就越大。交換的范圍越大，機會越大，核就會縮小，并且可能最終趨于一個極限（

56、不管交換過程重復或復制多少次，任何個人或同盟都無法抵制該點所代表的配置，這時，該點就是核在重復或復制經濟趨于無窮大時的極限），達到某一個競爭的均衡點。這時，競爭均衡點所規(guī)定的交換率就是均衡價格。它也是最后被確定的契約曲線上的唯一的帕累托最優(yōu)位置。五、 交易成本交易成本就是純粹為了交換而花費的成本。它不會增加被交換物品的價值。交易成本不能與運輸成本相混淆，二者是不同的。一般說來，凡是交易，都要花費交易成本。不花費交易成本的交易幾乎是不存在的，問題只在于交易成本的大小。但是，交易成本的存在卻會阻礙人們的交易活動。因為人們不希望為交易而花費太大的代價。當交易成本大于交易本身所能提供的好處時，交易就不

57、會發(fā)生。實際上，隨著交易量的增長，交易成本也在上升（盡管二者的增長不一定成比例）。從某種意義上說，人類社會的經濟活動就是在不斷地追求以盡可能少的交易成本達到其交易目的。因此，交易成本的概念和分析方法對于解釋各種經濟制度和經濟機制的存在與發(fā)展演變，具有十分重要的意義。新制度主義經濟學就是以交易成本作為其支柱性的概念和方法的。按照上述觀念，交換的產生和發(fā)展是受到分工與專業(yè)化所產生的生產率和交易成本的制約的。而生產的分工與專業(yè)化和勞動生產率的變動，以及新的交易成本更低的交換機制和經濟組織的出現與更替又推動著交換的不斷發(fā)展。人類的經濟活動和經濟制度就在這樣的不斷過程中得到了不斷地發(fā)展。貨幣發(fā)展變化的歷史最典型地說明了交易成本對于經濟生活和制度發(fā)生重要推動力。我們知道，在物物交換的條件下，交換的實現是非常困難的。因為交換雙方必須同時滿足自己的要求以及對方的要求，才能進行（或者完成）交換。這也就是說，物物交換條件下，交換的實現需要具有“雙重巧合”的嚴格條件