船舶扣押與拍賣司法動態(tài)探討

1、船舶扣押與拍賣司法動態(tài)探討李旭東船舶扣押與拍賣司法動態(tài)探討 海事法院在扣押與拍賣船舶過程中遇到了許多實際問題，如船舶扣押的條件、擔保的提供與返還、訴前扣押與訴訟案件的管轄、船舶拍賣、債權(quán)登記以及船舶價款的分配、船舶擔保物權(quán)實現(xiàn)程序的管轄等，本文試圖對上述問題進行探討一、一、國內(nèi)外扣賣船的公約法律和規(guī)定國內(nèi)外扣賣船的公約法律和規(guī)定1、1952年制定了統(tǒng)一海船扣押某些規(guī)則的國際公約（未加入）2、1999年制定了國際船舶扣押公約（未加入）3、最高院于1986年制定了關(guān)于訴訟前扣押船舶的具體規(guī)定（失效）4、1987年制定了關(guān)于強制變賣被扣押船舶清償債務的具體規(guī)定（失效）5、1994 年最高院對上述規(guī)定

2、分別作出修訂，關(guān)于海事法院訴訟前扣押船舶的規(guī)定（失效）、關(guān)于海事法院拍賣被扣押船舶清償債務的規(guī)定6、1999 年 12 月 25 日第九屆全國人大常委會第十三次會議通過了海事訴訟特別程序法，該法吸收了1999年國際船舶扣押公約的最新內(nèi)容，在第三章第二節(jié)專門對船舶扣押與拍賣作出規(guī)定。7、2002年12月，最高院制定關(guān)于適用若干問題的解釋，對船舶扣押與拍賣的相關(guān)問題作出了進一步規(guī)范。二、限制處分的保全措施1、死扣、活扣的保全形式及含義2、法律依據(jù) 海訴法第27條規(guī)定：海事法院裁定對船舶實施保全后，經(jīng)海事請求人同意，可以采取限制船舶處分或者抵押等方式允許該船舶繼續(xù)營運。 關(guān)于適用中華人民共和國民事訴

3、訟法若干問題的意見第101條之規(guī)定：人民法院對不動產(chǎn)和特定的動產(chǎn)（如車輛、船舶等）進行財產(chǎn)保全，可以采用扣押有關(guān)財產(chǎn)權(quán)證照并通知有關(guān)產(chǎn)權(quán)登記部門不予辦理該項財產(chǎn)的轉(zhuǎn)移手續(xù)的財產(chǎn)保全措施；必要時，也可以查封或扣押該項財產(chǎn)。二、限制處分的保全措施3、問題 申請對船舶采取限制處分的保全措施，而不要求扣押船舶限制其營運。實踐中對此存在不同意見：肯定的觀點認為海訴法并未規(guī)定對船舶只能采取扣押一種保全措施。這種方式有助于充分發(fā)揮船舶使用價值，緩和糾紛雙方對立情緒。否定的觀點則認為，如準許此類申請，（1）可能導致船舶所有人通過虛假保全，阻礙真正的海事請求人行使權(quán)利扣押船舶，（2）優(yōu)先權(quán)在這兩種方式下的效力，

4、船舶優(yōu)先權(quán)應當通過法院扣押產(chǎn)生優(yōu)先權(quán)的船舶行使4、解決方案 （1）明確扣押不同于其他保全措施（2）依照民事訴訟法的有關(guān)規(guī)定對船舶采取限制轉(zhuǎn)讓、抵押等保全措施（3）上述保全措施不影響其他海事請求人申請扣押船舶。三、同時扣押和拍賣1、問題 （1）不同海事請求能否申請扣押已經(jīng)被扣押的船舶 （2）申請拍賣的順序 （3）實施拍賣法院2、法律依據(jù) 海訴法第24條規(guī)定 海事請求人不得因同一海事請求申請扣押已被扣押過的船舶。三、同時扣押和拍賣3、解決方案 （1）允許海事法院應不同海事請求人的申請，可以對已經(jīng)被扣押的船舶采取扣押措施。 （2）先扣押船舶的海事請求人未申請拍賣船舶的，后扣押船舶的海事請求人可以依據(jù)

5、海事訴訟特別程序法第二十九條的規(guī)定，申請拍賣。 （3）向準許其扣押申請的海事法院申請拍賣船舶。 （4）兩個以上海事法院都作出拍賣裁定時，則由最先作出拍賣裁定的海事法院負責拍賣四、光租船舶的拍賣1、問題 能賣才能扣、能扣就能賣和能扣不能賣2、法律依據(jù) 海訴法第23條第1款的規(guī)定，當“船舶的光船承租人對海事請求負有責任，并且在實施扣押時是該船的光船承租人或者所有人”時，海事法院可以扣押當事船舶。 2、解決方案 （1）允許申請拍賣，明確能扣就能賣的原則 （2）確定拍賣目的用于清償光船承租人經(jīng)營該船用于清償光船承租人經(jīng)營該船舶產(chǎn)生的相關(guān)債務舶產(chǎn)生的相關(guān)債務五、扣船擔保1、問題（1）反擔保數(shù)額的確定，（

6、2）船員工資，人身傷亡等提供不起擔保的如何處理，（3）反擔保數(shù)額不足（4）反擔保的返還2、法律依據(jù) 海訴法16條 海事法院受理海事請求保全申請，可以責令海事請求人提供擔保，海事請求人不提供的，駁回其申請。海訴法解釋24條申請扣押船舶錯誤造成的損失，包括因船舶被扣押在停泊期間產(chǎn)生的各項維持費用與支出、船舶被扣押造成的船期損失和被申請人為使船舶解除扣押而提供擔保所支出的費用。五、扣船擔保3、解決方案（1）提供反擔保為原則，不需要擔保為例外（2）海事請求人提供擔保的具體數(shù)額，以船舶扣押期間可能產(chǎn)生的各項維持費用與支出、因扣押造成的船期損失和被請求人為使船舶解除扣押而提供擔保所支出的費用，按三十日計算

7、（3）船舶扣押后，海事請求人提供的擔保不足以賠償可能給被請求人造成損失的，海事法院應責令其追加擔保。（4）因船員勞務合同、海上及通海水域人身損害賠償糾紛申請扣押船舶，且事實清楚、權(quán)利義務關(guān)系明確的，可以不要求提供擔保。（5）案件終審后給予被申請人30天的催告期，期滿不起訴返還擔保，（6）被請求人同意返還，或生效法律文書認定被請求人負有責任，且賠償或給付金額與海事請求人要求被請求人提供擔保的數(shù)額基本相當?shù)?可以直接準許海事請求人返還擔保的申請。 六、扣押期間的船舶管理1、問題 在船舶被扣押后，船東或經(jīng)營人、管理人放棄管理，船舶處于危險之中，如何處理2、解決方案 （1）明確船舶所有人、光船承租人在

8、船舶被扣押期間的管理責任。 （2）當船舶所有人或光船承租人不履行管理職責時，海事法院可委托具有相應資質(zhì)與能力的機構(gòu)代為管理， （3）由此產(chǎn)生的費用由負有管理義務的船舶所有人或光船承租人承擔或在拍賣價款中優(yōu)先撥付。七、扣押船舶與訴訟的管轄1、問題 受訴法院與扣船法院不一致時，由誰實施船舶拍賣2、法律依據(jù) 海訴法第19條規(guī)定，海事請求保全執(zhí)行后，有關(guān)海事糾紛未進入訴訟或者仲裁程序的，當事人就該海事請求，可以向采取海事請求保全的海事法院或者其他有管轄權(quán)的海事法院提起訴訟，但當事人之間訂有訴訟管轄協(xié)議或者仲裁協(xié)議的除外3、解決方案 扣押船舶的海事法院繼續(xù)實施保全措施八、扣押裁定的終結(jié)執(zhí)行1、問題 扣船

9、裁定作出以后執(zhí)行前，（1）當事人撤回申請的，（2）因客觀原因無法執(zhí)行的2、解決方案（1）準許當事人撤回扣押船舶申請的同時，終結(jié)原裁定的執(zhí)行。（2）因客觀原因無法執(zhí)行的，裁定終結(jié)執(zhí)行。九、拍賣1、問題（1）船舶拍賣未能成交，需要再次拍賣的，是否發(fā)公告（2）拍賣船舶的實施機構(gòu)（3）保留價（4）不能變現(xiàn)的費用承擔2、法律依據(jù) 海訴法第32條第3款 拍賣船舶的公告期間不少于三十日。海訴法第34條拍賣船舶由拍賣船舶委員會實施。海訴法解釋3條海事法院裁定拍賣船舶，應當通過報紙或者其他新聞媒體連續(xù)公告三日。海訴法解釋第39條二十總噸以下小型船艇的扣押和拍賣，可以依照民事訴訟法規(guī)定的扣押和拍賣程序進行。九、拍

10、賣3、解決方案 （1）適用拍賣法第45條拍賣日七日前發(fā)布拍賣公告 （2）拍賣船舶由拍賣船舶委員會實施，不另行委托拍賣機構(gòu)進行拍賣 （3）拍賣船舶依據(jù)評估價確定保留價。保留價不得公開。第一次拍賣時，保留價不得低于評估價的百分之八十；因流拍需要再行拍賣的，可以酌情降低保留價，但降低的數(shù)額不得超過前次保留價的百分之二十。對經(jīng)過兩次拍賣仍然流拍的船舶，可以進行變賣。變賣價格不得低于評估價的百分之五十。變賣仍未成交的，經(jīng)已受理登記債權(quán)三分之二以上份額的債權(quán)人同意，可以低于評估價的百分之五十進行變賣處理。仍未成交的，可以解除船舶扣押十、司法拍賣的效力1、問題 船舶被拍賣，其他保全措施的效力2、解決方案 船

11、舶經(jīng)海事法院拍賣、變賣后，對該船舶已采取的其他保全措施效力消滅十一、債權(quán)登記1、問題 （1）海訴法第111條中的“公告期間屆滿”之日的含義 （2）債權(quán)登記裁定作出時間 （3）申請拍賣船舶的海事請求人，可以不經(jīng)債權(quán)登記直接參與分配船舶價款 （4）船舶拍賣程序終止，債權(quán)登記程序的處理2、法律依據(jù) 海訴法第111條 海事法院裁定強制拍賣船舶的公告發(fā)布后，債權(quán)人應當在公告期間，就與被拍賣船舶有關(guān)的債權(quán)申請登記。公告期間屆滿不登記的，視為放棄在本次拍賣船舶價款中受償?shù)臋?quán)利十一、債權(quán)登記3、解決方案 （1）海事訴訟特別程序法第111條規(guī)定的申請債權(quán)登記期間的屆滿之日，為第一次拍賣時的拍賣船舶公告最后一次發(fā)

12、布之日起第六十日。 （2）受理債權(quán)登記申請后，在船舶被拍賣、變賣成交后，作出是否準予的裁定。 （3）申請拍賣船舶的海事請求人未經(jīng)債權(quán)登記，可以直接要求參與拍賣船舶價款分配， （4）裁定終止拍賣船舶的，同時裁定終結(jié)債權(quán)登記受償程序，當事人已經(jīng)繳納的債權(quán)登記申請費予以退還十二、確權(quán)訴訟1、問題 （1）確權(quán)訴訟的范圍 （2）涉及碰撞責任比例的確權(quán)案件是否一審終審2、法律依據(jù) 海訴法第116條海訴法 債權(quán)人提供其他海事請求證據(jù)的，應當在辦理債權(quán)登記以后，在受理債權(quán)登記的海事法院提起確權(quán)訴訟。當事人之間有仲裁協(xié)議的，應當及時申請仲裁。 海事法院對確權(quán)訴訟作出的判決、裁定具有法律效力，當事人不得提起上訴。

13、十二、確權(quán)訴訟 3、解決方案 （1）當事人在債權(quán)登記前已經(jīng)就有關(guān)債權(quán)提起訴訟的，不適用海事訴訟特別程序法第116條第2款的規(guī)定，當事人對海事法院作出的判決、裁定可以依法提起上訴 （2）債權(quán)人依照海事訴訟特別程序法第116條第1款的規(guī)定提起確權(quán)訴訟后，需要判定碰撞船舶過失程度比例的，當事人對海事法院作出的判決、裁定可以依法提起上訴十三、船舶價款的分配1、問題 扣押姊妹船的海事請求人受償順序如何、非海事債權(quán)能否與海事債權(quán)一同在船舶價款中按比例受償?shù)?、法律依據(jù) 海訴法第118條債權(quán)人會議可以協(xié)商提出船舶價款或者海事賠償責任限制基金的分配方案，簽訂受償協(xié)議。受償協(xié)議經(jīng)海事法院裁定認可，具有法律效力。

14、債權(quán)人會議協(xié)商不成的，由海事法院依照中華人民共和國海商法以及其他有關(guān)法律規(guī)定的受償順序，裁定船舶價款或者海事賠償責任限制基金的分配方案。海訴法第119條拍賣船舶所得價款及其利息，或者海事賠償責任限制基金及其利息，應當一并予以分配。分配船舶價款時，應當由責任人承擔的訴訟費用，為保存、拍賣船舶和分配船舶價款產(chǎn)生的費用，以及為債權(quán)人的共同利益支付的其他費用，應當從船舶價款中先行撥付。清償債務后的余款，應當退還船舶原所有人或者海事賠償責任限制基金設立人。海商法第25條 船舶優(yōu)先權(quán)先于船舶留置權(quán)受償，船舶抵押權(quán)后于船舶留置權(quán)受償。十三、船舶價款的分配3、解決方案拍賣、變賣船舶所得價款及其利息，先行撥付海

15、事訴訟特別程序法第119條第2款規(guī)定的費用后，按照下列順序進行分配：（一）具有船舶優(yōu)先權(quán)的海事請求；（二）由船舶留置權(quán)擔保的海事請求；（三）由船舶抵押權(quán)擔保的海事請求；（四）與被拍賣、變賣船舶有關(guān)的其他海事請求。（五）依據(jù)海事訴訟特別程序法第23條第2款的規(guī)定申請扣押船舶的海事請求人申請拍賣船舶的，在上述海事請求清償后，參與船舶價款的分配。（六）依照上述順序分配后的余款，按照民事訴訟法及有關(guān)司法解釋的規(guī)定執(zhí)行。十四、船舶擔保物權(quán)實現(xiàn)程序 1、問題 該程序如何執(zhí)行 2、法律依據(jù) 民訴法第196條申請實現(xiàn)擔保物權(quán)，由擔保物權(quán)人以及其他有權(quán)請求實現(xiàn)擔保物權(quán)的人依照物權(quán)法等法律，向擔保財產(chǎn)所在地或者擔

16、保物權(quán)登記地基層人民法院提出。第197條人民法院受理申請后，經(jīng)審查，符合法律規(guī)定的，裁定拍賣、變賣擔保財產(chǎn)，當事人依據(jù)該裁定可以向人民法院申請執(zhí)行；不符合法律規(guī)定的，裁定駁回申請，當事人可以向人民法院提起訴訟。 3、解決方案 （1）確定由船舶所在地或船籍港所在地的海事法院管轄 （2）按照海訴法以及關(guān)于船舶拍賣受償程序的規(guī)定處理十五、執(zhí)行程序中的船舶拍賣1、問題 非海事法院和執(zhí)行程序中的船舶拍賣的程序依據(jù)2、解決方案 （1）海事法院的上級人民法院扣押與拍賣船舶的，適用海事訴訟特別程序法及本規(guī)定。 （2）執(zhí)行程序中拍賣被扣押船舶清償債務的，適用本規(guī)定十六、供研究的問題1、在建或在拆中的船舶的扣押和拍賣適用何種程序2、扣船是否需要通知登記機關(guān)（國內(nèi)）3、提起仲裁后，仲裁協(xié)議被認定無效后，再提起訴訟時，扣船三十天期限是否適用4、拍賣光租船舶，是否應追加船