招商證券智遠避險集合資產(chǎn)管理 計劃集合資產(chǎn)管理合同

1、招商證券智遠避險集合資產(chǎn)管理計劃集合資產(chǎn)管理合同目 錄一、前言 . 2二、集合資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人. 3三、集合計劃的基本情況 . 4四、委托人參與集合計劃 . 7五、管理人以自有資金參與本集合計劃時的特別約定 . 10六、集合計劃賬戶管理和資產(chǎn)托管 . 11七、集合計劃的費用 . 12八、收益分配. 15九、信息披露. 16十、委托人的權(quán)利與義務(wù) . 19 十一、管理人的權(quán)利與義務(wù) . 20 十二、托管人的權(quán)利與義務(wù) . 22 十三、集合計劃的退出. 24 十四、集合計劃的展期. 27 十五、集合計劃的終止和清算. 29 十六、風(fēng)險揭示. 31 十七、不可抗力. 35 十八、違約責(zé)任與爭議處理

2、 . 35 十九、合同的成立、生效、期限及簽署. 37 二十、合同的補充與修改 . 38 二十一、其他事項 . 39特別約定: 本 招商證券智遠避險集合資產(chǎn)管理計劃集合資產(chǎn)管理合同（以 下簡稱“本合同”或“集合資產(chǎn)管理合同”）以電子方式簽訂，管理人、托管人 作為本合同簽署方，已接受本合同項下的全部條款； 委托人(即招商證券智遠避 險集合資產(chǎn)管理計劃的投資者）作為本合同一方，以電子方式簽署本合同即表明 委托人完全接受本合同項下的全部條款，同時本合同成立。一、前言為規(guī)范招商證券智遠避險集合資產(chǎn)管理計劃（以下簡稱“本集合計劃”）運 作， 明確集合資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)， 根據(jù) 中華人民共和國

3、合同法、 證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法（以下簡稱試行辦法）、證券公 司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則（試行）（以下簡稱實施細則）等法律、行 政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、誠實信 用原則的基礎(chǔ)上訂立本合同。本合同是規(guī)定當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文 件，當(dāng)事人按照試行辦法、實施細則、本合同及本合同附件招商證券 智遠避險集合資產(chǎn)管理計劃說明書（以下簡稱說明書）及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán) 利、承擔(dān)義務(wù)。本合同文本遵照中國證券業(yè)協(xié)會頒布的 證券公司集合資產(chǎn)管理合同必備條 款和證券公司集合資產(chǎn)管理電子簽名合同試點指引要求制訂。委托人承諾以真實身份參與本集合計劃，保證委托資產(chǎn)的來

4、源及用途合法， 保證簽署本合同時及本合同存續(xù)期間向管理人、 推廣機構(gòu)所披露或提供的信息和 資料真實、準(zhǔn)確、完整。委托人保證未用籌集的他人資金參與集合計劃。委托人是法人或者依法成立的其他組織， 并用合法籌集的資金參與集合計劃 的，不受前款限制，但應(yīng)當(dāng)向管理人及推廣機構(gòu)提供合法籌集資金的證明文件； 未提供證明文件的，管理人、推廣機構(gòu)應(yīng)拒絕其參與集合計劃。委托人聲明，已閱知并認可本合同和說明書（見附件）全文，已簽署招商 證券智遠避險集合資產(chǎn)管理計劃風(fēng)險揭示書（以下簡稱“風(fēng)險揭示書”）了解 本集合計劃相關(guān)權(quán)利、義務(wù)和風(fēng)險，同意自行承擔(dān)投資風(fēng)險和損失。管理人承諾以誠實守信、審慎盡責(zé)的原則管理和運用集合計

5、劃資產(chǎn)，但不保證本集合計劃一定盈利，也不保證最低收益。為保護委托人的利益，管理人鄭重 提示委托人：在每次參與集合計劃（無論認購參與還是申購參與）時，委托人應(yīng) 及時通過推廣機構(gòu)網(wǎng)點、 管理人指定網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)或中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 （以下簡稱：注冊登記機構(gòu)）查詢參與結(jié)果。托管人承諾以誠實守信、審慎盡責(zé)的原則履行托管職責(zé)，安全保管客戶集合 計劃資產(chǎn)、辦理資金收付事項、監(jiān)督管理人投資行為，但不保證本集合計劃資產(chǎn) 投資不受損失，不保證最低收益。中國證監(jiān)會對本集合計劃出具了批準(zhǔn)函 關(guān)于核準(zhǔn)招商證券股份有限公 司設(shè)立招商證券智遠避險集合資產(chǎn)管理計劃的批復(fù)（證監(jiān)許可20101820號）， 但中國證監(jiān)會對本

6、集合計劃做出的任何決定， 均不表明中國證監(jiān)會對本集合計劃 的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明參與本集合計劃沒有風(fēng)險。二、集合資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人委托人名稱（機構(gòu)）/姓名（自然人）：聯(lián)系地址（及郵編）：法定代表人（機構(gòu)填寫）：代理人（機構(gòu)填寫）：身份證號碼：資金賬號：聯(lián)系電話:手機號碼： 傳真號碼：電子郵箱：管理人名稱： 招商證券股份有限公司住所：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈A 座38-45樓法定代表人：宮少林聯(lián)系電話管人名稱：中信銀行股份有限公司住所： 北京市東城區(qū)朝陽門北大街8號富華大廈C 座法定代表人： 孔丹聯(lián)系人： 韡雷云，方 聯(lián)系方式：010-6555

7、6888三、集合計劃的基本情況（一）名稱與類型1、本集合計劃名稱招商證券智遠避險集合資產(chǎn)管理計劃。2、本集合計劃類型類型為非限定性集合資產(chǎn)管理計劃。（二）投資范圍和投資比例1、集合計劃的投資范圍本計劃的投資范圍包括各種類型的固定收益品種、 國內(nèi)依法發(fā)行的上市公司 股票（含首次公開發(fā)行股票）、證券投資基金（含ETF） 、權(quán)證、短期金融工具等 在公開市場交易的金融品種以及中國證監(jiān)會允許投資的其他金融工具。 其中各種 類型的固定收益品種包括國債、金融債、企業(yè)債、公司債、債券逆回購、可轉(zhuǎn)換 債券（含申購）、可分離債券（含申購）等；其中短期金融工具包括現(xiàn)金、期限 在一年以內(nèi)（

8、含一年）的國債、期限在三個月以內(nèi)（含三個月）的債券逆回購、 央行票據(jù)、短期融資券、存款、通知存款、大額存單、貨幣市場基金以及中國證 監(jiān)會認可的其他短期金融工具。委托人在此同意并授權(quán)管理人可以將集合計劃的資產(chǎn)投資于管理人、 托管人 及與管理人、托管人有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，但其投資比例應(yīng)嚴格遵守 試行辦法的規(guī)定。交易完成兩個工作日內(nèi)，管理人應(yīng)書面通知托管人，通過 管理人的指定網(wǎng)站告知委托人，并向證券交易所報告。2、集合計劃投資組合比例（1）各種類型的固定收益品種，包括國債、金融債、企業(yè)債、公司債、債 券逆回購、 可轉(zhuǎn)換債券 （含申購）、 可分離債券 （含申購） 等： 資產(chǎn)凈值的 0%-95

9、%；（2）國內(nèi)依法發(fā)行的上市公司股票（含首次公開發(fā)行股票）、權(quán)證等：資產(chǎn)凈值的0%-80%，其中權(quán)證不超過計劃資產(chǎn)凈值的3%；（3）證券投資基金（含ETF） ：資產(chǎn)凈值的0-80%；（4）短期金融工具，包括現(xiàn)金、期限在一年以內(nèi)（含一年）的國債、期限 在三個月以內(nèi)（含三個月）的債券逆回購、央行票據(jù)、短期融資券、存款、通知 存款、大額存單、貨幣市場基金以及中國證監(jiān)會認可的其他短期金融工具，不少 于本計劃資產(chǎn)凈值的5%；（5）中國證監(jiān)會允許投資的其他金融工具。因證券市場波動、投資對象合并、集合計劃規(guī)模變動等外部因素致使集合計 劃的組合投資比例不符合上述規(guī)定的， 管理人應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)進行調(diào)整 （

10、如 遇相關(guān)證券不能交易的，上述時間期限自動順延）。3、投資限制及禁止行為（1）集合計劃持有一家公司發(fā)行的證券不超過集合計劃資產(chǎn)凈值的10%；（2）管理人所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券 發(fā)行總量的10%；（3）集合計劃投資于和管理人、托管人及與管理人、托管人有關(guān)聯(lián)方關(guān)系 的公司發(fā)行的證券的資金不超過集合計劃資產(chǎn)凈值的3%；（4）申購新股，申報的金額不得超過集合計劃的現(xiàn)金總額，申報的數(shù)量不 超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；（5）不將集合計劃資產(chǎn)中的證券用于回購，但若集合計劃成立之后頒布的 法律法規(guī)或政策對集合計劃資產(chǎn)用于回購事宜有新規(guī)定的，則從其規(guī)定；（6）不將集合計

11、劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔(dān)保等用 途；（7）不將集合計劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資；（8）不進行內(nèi)幕交易、操縱證券價格、不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易及其他違反公平交 易規(guī)定的行為；（9）不發(fā)生法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會及集合資產(chǎn)管理合同限制和禁止 的其他行為。因證券市場波動、投資對象合并、集合計劃規(guī)模變動、一級市場申購等外部 因素，致使集合計劃的組合投資比例不符合上述約定的，管理人將在 10 個工作日內(nèi)進行調(diào)整(如遇相關(guān)證券不能上市交易的，上述時間期限自動順延。上述投資限制是依據(jù)中國證監(jiān)會對集合資產(chǎn)管理計劃的相關(guān)規(guī)定制定的， 若 中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定有所變化，本集合計劃的投資限制也將作

12、相應(yīng)的調(diào)整。（三）規(guī)模本集合計劃推廣期目標(biāo)規(guī)模30 億份（含參與資金利息轉(zhuǎn)份額部分、含管理 人自有資金參與部分）。存續(xù)期不設(shè)目標(biāo)規(guī)模。（四）存續(xù)期本集合計劃存續(xù)期指自本集合計劃正式成立之日起計算的3年固定期限， 第 3年的對應(yīng)月對應(yīng)日即為到期日，如到期日為非工作日的，非工作日后的第1 個 工作日視為到期日。本集合計劃在符合本說明書第 16 部分集合計劃的展期約定 的條件下可以展期。（五）集合計劃的封閉期及開放日本計劃自成立之日起3個月為封閉期， 封閉期內(nèi)不接受委托人的申購和退出 申請。封閉期結(jié)束后的前5個工作日為首個開放日，之后每滿三個公歷月（其中每 個開放日最后一個工作日所在當(dāng)月為第一個公歷

13、月） 后的5個工作日為后續(xù)開放 日，接受委托人的參與和退出申請（例如，在不考慮是否為工作日的前提下，本 計劃于3月15日成立，則首個開放日為6 月15日到6 月19日，第二個開放日 為 9 月 1 日到 5 日，第三個開放日為 12 月1日到 12 月 5 日，并以此順延；實 際開放日情況將按照工作日進行調(diào)整） 。（六）每份集合計劃的面值集合計劃單位份額面值為1.00元。（七）參與本集合計劃的最低金額單個客戶在某一推廣機構(gòu)首次參與本集合資產(chǎn)管理計劃的最低金

14、額為 100,000元（含參與費） 。（八）開始運作的條件和日期本集合計劃的推廣過程必須符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定。本集合計劃的成立條件為：本集合計劃推廣期結(jié)束后，管理人將聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對本集合計劃進行驗資，并出具驗資報告，如果 本集合計劃募集金額超過1億元（含） ，且委托人人數(shù)不少于2人（含） ，則本集 合計劃宣告成立。驗資報告出具后本集合計劃成立。推廣期內(nèi)，對于本集合計劃，如果當(dāng)日參與申請的份額加上已有的參與份額 （包括參與資金在推廣期產(chǎn)生的利息所轉(zhuǎn)的份額、管理人擬參與的自有資金份 額）達到或接近規(guī)模上限時，且截至當(dāng)日已有委托人人數(shù)均不少于 2 人（含）

15、， 管理人應(yīng)立即停止接受參與申請，并及時在管理人指定網(wǎng)站公告停止參與申請。 接近目標(biāo)規(guī)模的標(biāo)準(zhǔn)由管理人全權(quán)認定。 若推廣機構(gòu)當(dāng)日接受的參與申請數(shù)量過 多，致使本集合計劃募集總份額超出目標(biāo)規(guī)模，次工作日管理人應(yīng)對于上一工作 日提交的參與申請，在各推廣機構(gòu)所分配的限額內(nèi)，按委托人參與申請單號從小 到大排序確認有效參與。 超出目標(biāo)規(guī)模的部分由推廣機構(gòu)將參與資金退回委托人 指定資金賬戶，并停止該集合計劃接受參與申請。本集合計劃推廣期結(jié)束前， 委托人的認購款項必須存入注冊登記機構(gòu)指定的 專用賬戶，不得動用。（九）本集合計劃設(shè)立失敗各方一致同意：本集合計劃推廣期結(jié)束時，如果出現(xiàn)下列情形之一，則本集 合計劃

16、設(shè)立失敗：1、推廣期結(jié)束時，本集合計劃未達到本條第（八）項約定的成立條件；2、推廣期內(nèi)發(fā)生使本集合計劃無法設(shè)立的不可抗力事件。若本集合計劃設(shè)立失敗，集合計劃管理人承擔(dān)集合計劃的全部募集費用，并 將已募集資金加計同期利息（以注冊登記機構(gòu)的記錄為準(zhǔn)）在推廣期結(jié)束后 30 日內(nèi)退還集合計劃委托人，退還完畢后各方互不承擔(dān)其他責(zé)任。四、委托人參與集合計劃（一）委托人參與集合計劃的方式委托人參與本集合計劃的方式包括認購參與和申購參與。在推廣期和開放日內(nèi)委托人可以多次參與，參與申請一經(jīng)受理不得撤銷。（二）委托人參與本集合計劃的時間推廣期，委托人以認購方式參與本集合計劃。本集合計劃將在中國證監(jiān)會對 本計劃出具

17、了批準(zhǔn)文件之日起 6 個月內(nèi)開始推廣，在 60 個工作日內(nèi)完成集合計 劃的推廣、設(shè)立活動，具體時間以管理人的相關(guān)公告為準(zhǔn)。存續(xù)期內(nèi)，本計劃自成立之日起3個月為封閉期，封閉期結(jié)束后的前5個工 作日為首個開放日，之后每滿三個公歷月（其中每個開放日最后一個工作日所在 當(dāng)月為第一個公歷月）后的5個工作日為后續(xù)開放日，接受委托人的參與和退出 申請。委托人在非開放日提出的申請為無效申請，推廣機構(gòu)不予受理。（三）委托人參與集合計劃的價格集合計劃單位份額面值為人民幣 1.00 元，推廣期委托人按面值認購本集合 計劃。存續(xù)期間，委托人按照“未知價”原則申購本集合計劃，申購價格是申購當(dāng) 天集合計劃單位凈值。（四）

18、委托人參與本集合計劃的原則1、 “金額認購、全額預(yù)繳”原則。即委托人以金額數(shù)目參與認購本集合計劃， 并繳足所申請認購的金額。2、 “未知價”原則。即存續(xù)期間，委托人參與價格為申購當(dāng)天的集合計劃單 位凈值。3、委托人在推廣期和存續(xù)期間可以多次參與本集合計劃。（五）委托人參與本集合計劃的程序1、參與申請（1）委托人指定以本人名義開立的賬戶（指委托人在推廣機構(gòu)開設(shè)的資金 賬戶，以下簡稱“指定資金賬戶” ）作為辦理本集合計劃支付參與資金及收取退 出資金和收益等款項的賬戶，委托人承諾在本集合計劃合同有效期內(nèi)，不得撤銷 該指定資金賬戶，并妥善保管賬戶資料，由于委托人原因造成退出資金或收益不 能及時劃入上述

19、委托人指定資金賬戶所造成的損失，由委托人承擔(dān)，管理人和托 管人不承擔(dān)責(zé)任。（2）委托人簽署紙質(zhì)的電子簽名約定書后（首次參與的委托人需簽署） ，通 過管理人、 推廣機構(gòu)的網(wǎng)上交易或柜臺系統(tǒng)以電子簽名方式簽署電子簽名合同后 申請參與集合計劃。 參與申請經(jīng)管理人確認有效后， 構(gòu)成本合同的有效組成部分。（3）委托人可多次參與，參與申請一經(jīng)受理不得撤銷。2、參與確認管理人應(yīng)當(dāng)與證券登記結(jié)算機構(gòu)簽訂協(xié)議， 委托其擔(dān)任集合計劃的份額登記 機構(gòu)，并約定份額登記相關(guān)事項。委托人參與本集合計劃，必須在指定資金賬戶 存入足額參與資金。推廣機構(gòu)受理委托人參與申請（T日）后，注冊登記機構(gòu)在 T+1個工作日對委托人參與申

20、請的有效性進行確認，對于認購參與的委托人，可 在集合計劃正式成立后的兩個工作日內(nèi)到原推廣機構(gòu)查詢最終的成交確認情況、 打印成交確認單；對于申購參與的委托人，可在T+2個工作日后到原推廣機構(gòu)查 詢成交確認結(jié)果或打印成交確認單。確認無效的申請，由推廣機構(gòu)將參與款項退 回委托人指定資金賬戶。集合計劃成立后，委托人不得轉(zhuǎn)讓其擁有的份額（法律、行政法規(guī)另有規(guī)定 的除外）。3、參與費用本集合計劃的參與費由委托人承擔(dān)。本集合計劃采用前端收費模式，即在參與集合計劃時繳納參與費，參與費 率隨參與計劃金額的增加而遞減。委托人認購參與和申購參與的費率具體如下： 參與費=參與金額×參與費率4、參與集合計劃份

21、額的計算（1）認購參與參與費=參與金額×參與費率參與份額=(參與金額-參與費+應(yīng)計利息÷面值（2）申購參與參與份額=(參與金額-參與費÷參與價格參與費=參與金額×參與費率參與費、參與份額保留小數(shù)點后兩位按四舍五入計算。五、管理人以自有資金參與本集合計劃時的特別約定(一 管理人自有資金參與比例在本集合計劃成立前，管理人以自有資金參與本集合計劃，不超過計劃成立 規(guī)模的5，且不超過1億元。(二 管理人承諾在本集合計劃存續(xù)期內(nèi)不得提前退出在本集合計劃存續(xù)期間，管理人承諾不得退出參與資金，但按本集合計劃集 合資產(chǎn)管理合同約定取得的現(xiàn)金分紅部分除外。(三 管理人自有

22、資金參與部分的收益分配管理人自有資金參與份額與委托人持有計劃份額享有同等參與收益分配的 權(quán)利，也有承擔(dān)與計劃份額相對應(yīng)損失的責(zé)任。（四）管理人自有資金的有限補償機制1、管理人以自有資金參與本計劃并承擔(dān)有限補償責(zé)任管理人用持有的集合計劃份額總值為委托人承擔(dān)有限責(zé)任。 在本計劃存續(xù)期 內(nèi)管理人獲得的管理費、業(yè)績報酬、自有資金產(chǎn)生的分紅收益均不得用于承擔(dān)有 限補償責(zé)任。2、自有資金參與的有限補償機制適用的對象本計劃自有資金參與的有限補償機制僅適用于在推廣期內(nèi)認購參與并持有 至到期日的委托人份額（不包括集合計劃存續(xù)期間委托人紅利再投資的份額） 。3、自有資金參與所承擔(dān)有限責(zé)任發(fā)生的條件（1）對于滿足有

23、限補償機制的委托人份額，在計劃到期日，如該計劃份額 累計凈值集合計劃份額面值， 則管理人自有資金認購參與的份額不承擔(dān)有限責(zé) 任。（2）對于滿足有限補償機制的委托人份額，在計劃到期日，如該計劃份額 累計凈值<集合計劃份額面值，存在差額損失時，管理人將以自有資金認購的集 合計劃份額對應(yīng)的資產(chǎn)對委托人進行有限補償， 直至補足差額損失或者自有資金 參與份額對應(yīng)的資產(chǎn)補償完畢。管理人按持有到期的委托人份額同比例分配，最 高可彌補份額P，屆時管理人按到期日集合計劃份額結(jié)算并調(diào)整委托人份額，剩 余部分歸管理人所有。如P 仍不足以彌補持有到期的認購份額的差額損失，則不 再使用其他任何資金彌補。計算方法：

24、當(dāng)集合計劃份額累計凈值<集合計劃份額面值時，集合計劃最高可彌補的份 額為P，單個委托人持有到期可以得到的補償份額為Z，則： P=´ 計劃成立時管理人自有資金認購份額 持有到期的委托人認購份額 X=´ 持有到期單個委托人認購份額（集合計劃份額面值-集合計劃份額累計凈值） 集合計劃份額單位凈值 Y=P ´ 持有到期單個委托人認購份額 持有到期的委托人認購份額 Z =Min,  X Y （P 保留到小數(shù)點后兩位，第三位采用四舍五入方式，X、Y、Z 保留到小數(shù) 點后兩位，第三位采用去尾方式）（五）管理人自有

25、資金補償方式本計劃將采用份額補償?shù)姆绞綄M足條件的委托人份額進行有限補償。六、集合計劃賬戶管理和資產(chǎn)托管（一）指定資金賬戶指定資金賬戶指委托人在推廣機構(gòu)開設(shè)的資金賬戶，用于委托人參與、退出 本集合計劃的資金劃款。 委托人在本合同有效期內(nèi)， 不得注銷、 變更該專用賬戶， 如因故造成變更或撤銷賬戶的，委托人應(yīng)及時將情況通知推廣機構(gòu)，并根據(jù)推廣 機構(gòu)的要求履行相應(yīng)的手續(xù)。否則，由此產(chǎn)生的損失由委托人承擔(dān)。（二）集合計劃托管銀行賬戶開立與管理托管人對本集合計劃資產(chǎn)單獨設(shè)置賬戶， 托管賬戶的名稱以證監(jiān)會關(guān)于審查集合資產(chǎn)管理計劃通過的書面文件為準(zhǔn)。 該賬戶用于辦理對應(yīng)集合計劃參與及退 出資金、收益分配等資

26、金往來相關(guān)業(yè)務(wù)。托管銀行賬戶與管理人、托管人和推廣 機構(gòu)自有資金賬戶以及其他集合計劃資金賬戶相互獨立。（三）集合計劃證券賬戶的開立與管理托管人按照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)定為本集合計劃開立專門 的證券賬戶。（四）其他賬戶的開立和管理因業(yè)務(wù)發(fā)展而需要開立的其他賬戶，可以根據(jù)本合同或有關(guān)法律法規(guī)的規(guī) 定，經(jīng)管理人委托后由相關(guān)責(zé)任人負責(zé)開立，管理人應(yīng)提供協(xié)助。新賬戶按有關(guān) 規(guī)則管理并使用。管理人和托管人對本集合計劃資產(chǎn)獨立核算、分賬管理，保證本集合計劃資 產(chǎn)與其自有資產(chǎn)、其他客戶資產(chǎn)、其他集合計劃的資產(chǎn)相互獨立。（五）資產(chǎn)托管本集合計劃資產(chǎn)交由托管人中信銀行股份有限公司負責(zé)托管， 管理人與托

27、管 人必須按照試行辦法、實施細則、本合同及其他有關(guān)規(guī)定簽訂托管協(xié)議， 托管人的托管職責(zé)以托管協(xié)議的約定為準(zhǔn)。七、集合計劃的費用（一）集合計劃費用的種類1、集合計劃管理人的管理費、業(yè)績報酬 ；2、集合計劃托管人的托管費；3、因集合計劃資金劃付支付給銀行的劃撥費用；4、集合計劃存續(xù)期間和清算期間發(fā)生的會計師費、律師費、信息披露費、 詢證費等；5、集合計劃投資運作期間所發(fā)生的證券交易和結(jié)算稅費（包括但不限于經(jīng) 手費、印花稅、證管費、過戶費、手續(xù)費、券商傭金、權(quán)證交易的結(jié)算費及其它 類似性質(zhì)的費用等）；6、與集合計劃繳納稅收有關(guān)的手續(xù)費、匯款費等。除法律法規(guī)另行規(guī)定外，管理人不對委托人承擔(dān)的各類稅負進

28、行代扣代繳；7、根據(jù)本合同的約定、法律法規(guī)規(guī)定可以在集合計劃資產(chǎn)中列支的其它費 用。（二）集合計劃費用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式1、本集合計劃投資運作期間所發(fā)生的交易手續(xù)費、印花稅等有關(guān)稅費，作 為交易費用在交易過程中直接扣除，其費率由管理人根據(jù)有關(guān)政策法規(guī)確定。2、管理費的計提和支付本集合計劃的管理費按前一日集合計劃的資產(chǎn)凈值計提， 管理費的年費率為1.5。計算方法如下：H=E×1.5%÷當(dāng)年天數(shù)H 為每日應(yīng)計提的集合計劃管理費E 為前一日集合計劃資產(chǎn)凈值集合計劃管理費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。管理人在次月 首5個工作日內(nèi)向托管人發(fā)送集合計劃管理費劃付指令

29、， 托管人根據(jù)管理人指令 要求進行支付。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的，順延 至法定節(jié)假日、 休息日后的第一個工作日或不可抗力結(jié)束日后的第一個工作日支 付。3、托管人托管費計提和支付本集合計劃的托管費按前一日集合計劃資產(chǎn)凈值計提，托管費的年費率為 0.22。計算方法如下：H E × 0.22% ÷當(dāng)年天數(shù)H 為每日應(yīng)計提的托管費；E 為前一日集合計劃資產(chǎn)凈值。集合計劃托管費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。管理人在次月 首5個工作日內(nèi)向托管人發(fā)送集合計劃托管費劃付指令， 托管人根據(jù)管理人指令 要求進行支付。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按

30、時支付的，順延 至法定節(jié)假日、 休息日后的第一個工作日或不可抗力結(jié)束日后的第一個工作日支 付。4、業(yè)績報酬的計提和支付業(yè)績報酬在客戶退出時計提。退出份額采取“先進先出”原則和本說明書所 約定的相關(guān)條款計算。當(dāng)本計劃清算時，所有客戶視同全部退出，都按規(guī)定計提 業(yè)績報酬。業(yè)績報酬的計提，以委托人退出對應(yīng)份額持有期間收益為基準(zhǔn)，按比 例提取，具體提取比例如下：當(dāng)委托人本次退出對應(yīng)份額持有期間的年化收益率低于8%（含），不提取業(yè) 績報酬；當(dāng)委托人本次退出對應(yīng)份額持有期間的年化收益率高于8%（不含），提取該 對應(yīng)份額年化收益率8%以上部分收益的20%作為業(yè)績報酬。當(dāng)條件滿足時，計算方法如下： 當(dāng)'

31、; ' 8% 365 e is i is T T m n T - >時， ' ' (8%20% 365 e is i xi xi is is T T m n H N T T - =-´´´´ ； 當(dāng)' ' 8% 365 e is i is T T m n T - £時， 0 

32、;xi H = ； 1 = = å n x xi i H H 其中： x H 為第x 位客戶本次退出提取的全部業(yè)績報酬； xi H 為第x 位客戶本次退出對應(yīng)的第 i 筆份額所提取的業(yè)績報酬；¢ e T 為該客戶本次退出的退出申請日的單位累計凈值；¢ is T 為該客戶本次退出所對應(yīng)的第 i 筆份額參與申請日（如認購參與為計劃 成立日）的單位累計凈值； is 

33、;T 為該客戶本次退出所對應(yīng)的第 i 筆份額參與申請日（如認購參與為計劃 成立日）的單位凈值； m 該客戶本次退出的退出申請日； i n 為該客戶本次退出所對應(yīng)的第i 筆份額參與申請日（認購參與的份額， i n 為本計劃成立日） ；i m n - 指 m 與 i n 之間的自然日天數(shù)，即委托人持有第i 筆份額的天數(shù)； xi N 為第x 客戶本次退出對應(yīng)的第 i 筆份額數(shù)。業(yè)績報酬在委托人退出時或集合計劃清算時由管理人

34、計算。 業(yè)績報酬從委托 人的退出資金或清算資金中扣除后支付。 由管理人向托管人發(fā)送集合計劃業(yè)績報 酬劃付指令，托管人根據(jù)管理人指令要求進行支付。若遇法定節(jié)假日、休息日或 不可抗力致使無法按時支付的，順延至法定節(jié)假日、休息日后的第一個工作日或 不可抗力結(jié)束日后的第一個工作日支付。5、其它費用除交易手續(xù)費、印花稅、管理費、托管費、業(yè)績報酬之外的律師費、審計費、 信息披露費、詢證費等集合計劃費用，由管理人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及相應(yīng)的合同 或協(xié)議的具體規(guī)定，按費用實際支出金額列入或攤?cè)氘?dāng)期費用，由管理人向托管 人發(fā)送劃付指令，通知托管人從集合計劃資產(chǎn)中支付。（三）不列入集合計劃費用的項目集合計劃成立前發(fā)生

35、的費用，以及存續(xù)期間發(fā)生的與推廣有關(guān)的費用，不得 在集合計劃資產(chǎn)中列支。八、收益分配（一）收益的構(gòu)成集合計劃的收益包括：集合計劃投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券 價差、銀行存款利息及其他合法收入。集合計劃的凈收益為集合計劃收益扣除按照國家有關(guān)規(guī)定及本說明書約定 可以在集合計劃收益中扣除的費用后的余額。（二）收益分配原則1、每份計劃單位享有同等分配權(quán)利；2、在集合計劃有可分配收益的前提下，管理人可以進行收益分配；3、收益分配后計劃份額凈值不能低于面值，即收益分配基準(zhǔn)日的集合計劃 份額凈值減去每份集合計劃的份額收益分配金額后不能低于面值；4、在符合上述集合計劃分紅條件時，管理人在每年至少分紅

36、一次，年度收 益分配比例不低于年度期末可供分配利潤 （期末可供分配利潤指期末資產(chǎn)負債表 中未分配利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)收益的孰低值）的20%，并提前在管理人指 定網(wǎng)站上披露；5、 集合計劃份額持有人選擇將本集合計劃收益自動轉(zhuǎn)為計劃份額再投資的， 免收參與費；6、收益分配時間和方案由管理人根據(jù)本集合計劃收益情況擬定，經(jīng)由托管 人復(fù)核后確定，并在指定網(wǎng)站上披露；7、收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由持有人自行承擔(dān)，與收 益分配、退出集合計劃相關(guān)的稅負由持有人自行承擔(dān)；8、法律、法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的從其規(guī)定。（三）收益分配的方式委托人可以選擇收益分配方式為現(xiàn)金或再投資于本集合計劃。選擇

37、采取紅利再投資方式的， 分紅資金按分紅除權(quán)日凈值轉(zhuǎn)成相應(yīng)的集合計 劃單位；選擇現(xiàn)金方式的，現(xiàn)金紅利在權(quán)益登記日后7個工作日內(nèi)，返還至委托 人的指定資金賬戶。默認分紅方式為現(xiàn)金分紅。（四）收益分配方案及披露本集合計劃收益分配方案由集合計劃管理人擬定， 由集合計劃托管人復(fù)核計 算無誤后確定，在方案確定后5個工作日內(nèi)在管理人指定網(wǎng)站進行公告，并在方 案公告后的5個工作日內(nèi)實施。收益分配方案中應(yīng)載明集合計劃收益的范圍、收益分配對象、分配原則、分 配時間、分配數(shù)額、分配方式、支付方式等內(nèi)容。（五）收益分配的明細詳見集合計劃說明書九、信息披露（一）信息披露的方式本集合計劃的信息披露將嚴格按照試行辦法、 實

38、施細則、說明書、集合資產(chǎn)管理合同及其他有關(guān)規(guī)定進行。 委托人可通過管理人指定網(wǎng)站查詢集合計 劃每份額資產(chǎn)凈值、資產(chǎn)管理報告、資產(chǎn)托管報告、年度審計報告和管理人發(fā)布 的臨時性的公告。集合計劃信息披露事項在以下指定網(wǎng)站上公告：（二）信息披露的內(nèi)容和時間1、定期公告與報告（1）單位凈值封閉期內(nèi)， 集合計劃成立后每周至少披露一次上周末的單位凈值、 累計凈值。 封閉期后， 集合計劃每個工作日的單位凈值、 累計凈值在下一個工作日披露。（2）季度報告每季度結(jié)束之日起 15 個工作日內(nèi)，集合計劃管理人應(yīng)向委托人披露準(zhǔn)確、 完整的資產(chǎn)管理報告，對報告期內(nèi)集合計劃資產(chǎn)的主要財務(wù)指標(biāo)、管理人投資回 顧、 市場展望、

39、 投資計劃、 風(fēng)險控制情況及重大事項說明等情況做出詳細的說明, 并報管理人住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案；托管人應(yīng)向委托人披露準(zhǔn)確、完整 的資產(chǎn)托管報告，對報告期內(nèi)管理人在投資運作、凈值計算、費用開支等問題是 否符合法律、法規(guī)、集合計劃說明書及合同的規(guī)定做出詳細的說明, 并由管理人 報管理人住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。（3）年度報告每會計年度結(jié)束之日起 60 個工作日內(nèi)，集合計劃管理人應(yīng)向委托人披露準(zhǔn) 確、 完整的資產(chǎn)管理年度報告， 對報告期內(nèi)集合計劃資產(chǎn)的配置狀況、 價值變動、 財務(wù)指標(biāo)變動、 風(fēng)險控制等情況做出詳細的說明, 并報管理人住所地中國證監(jiān)會 派出機構(gòu)備案；托管人應(yīng)向委托人披露準(zhǔn)確

40、、完整的資產(chǎn)托管年度報告，除對報 告期內(nèi)管理人在投資運作、凈值計算、費用開支等問題是否符合法律、法規(guī)、集 合計劃說明書及集合資產(chǎn)管理合同的規(guī)定做出詳細的說明外， 還應(yīng)復(fù)核檢查資產(chǎn) 管理年度報告中的財務(wù)指標(biāo)、業(yè)績表現(xiàn)、收益分配、會計報表、投資組合等內(nèi)容 是否真實、準(zhǔn)確、完整，并由管理人報管理人住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。（4）管理人按照試行辦法、實施細則的規(guī)定聘請會計師事務(wù)所對集 合資產(chǎn)管理計劃的運營情況進行年度審計，并在每年度結(jié)束之日起60 個工作日內(nèi)將審計報告提供給托管人，并通過管理人指定網(wǎng)站向委托人提供，報管理人住 所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。2、 投資于存在關(guān)聯(lián)關(guān)系股票的事項披露委托人

41、同意本集合計劃可以投資于管理人、托管人及與管理人、托管人有關(guān) 聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，但不得超過本集合計劃資產(chǎn)凈值的 3%。在發(fā)生該 等事項時，管理人必須按照法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，在交易完成之日 起兩個工作日內(nèi)告知資產(chǎn)托管機構(gòu)，同時向證券交易所報告，并向委托人披露。3、臨時公告與報告（1）管理人或托管人變更；（2）證券的發(fā)行公司出現(xiàn)重大事件，導(dǎo)致集合計劃所持有的該公司發(fā)行的 證券不能按正常估值方法進行估值， 在管理人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進行調(diào)整 后，調(diào)整金額影響到集合計劃資產(chǎn)凈值的情形；（3）涉及集合計劃的重大關(guān)聯(lián)交易；（4）管理人發(fā)生的可能對本集合計劃資產(chǎn)產(chǎn)生重大影響的重大訴訟

42、、仲裁 事項；（5）導(dǎo)致集合計劃終止或提前終止的情況發(fā)生；（6）集合計劃管理人的董事長、總經(jīng)理、托管人托管部門負責(zé)人、投資主 辦人發(fā)生變動；（7）變更投資策略或投資程序等；（8）集合計劃發(fā)生巨額退出并延期支付；（9）暫停辦理集合計劃的申購、退出；（10）暫停申購、退出后重新開放集合計劃的申購、退出；（11）管理費、托管費等費用計提方式或費率發(fā)生變更；（12）集合計劃分紅；（13）其他可能影響委托人權(quán)益的重大事項。在集合計劃存續(xù)期間，管理人將根據(jù)法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定， 定期或不定期向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、中國證券業(yè)協(xié)會、法規(guī)規(guī)定的相關(guān)交 易所報告本集合計劃的運作情況。4、對賬單服務(wù)

43、集合計劃每季度向委托人寄送對賬單，對賬單的寄送形式為郵寄或電子郵 件，委托人可以選擇寄送方式，默認的寄送方式為郵寄。對賬單的內(nèi)容包括集合計劃的差異性和風(fēng)險， 委托人持有集合計劃份額的數(shù) 量和凈值，期間參與和退出明細以及收益分配情況等。（三）信息披露文件的存放與查閱集合計劃說明書、集合資產(chǎn)管理合同文本（電子簽名合同文本的紙質(zhì)資料） 、 定期公告與報告、臨時公告與報告存放在管理人、托管人的辦公場所，委托人可 在辦公時間免費查閱。委托人在支付工本費后，可在合理時間內(nèi)取得上述文件復(fù) 印件，委托人還可以登陸管理人的指定網(wǎng)站或撥打咨詢電話進行查詢。對委托人 按上述方式所獲得的文件及其復(fù)印件， 管理人和托管

44、人保證與所通告的內(nèi)容完全 一致。管理人和托管人應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi) 部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營有關(guān)的各項資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。上 述資料的保存期限不得少于二十年。十、委托人的權(quán)利與義務(wù)（一）委托人的權(quán)利1、分享集合計劃收益；2、依據(jù)本合同知悉有關(guān)集合計劃投資運作的信息，包括集合計劃的資產(chǎn)配 置、投資比例、損益狀況等；3、按照本合同的約定，參與、退出集合計劃；4、參與分配集合計劃清算后的剩余資產(chǎn)；5、因管理人、托管人過錯導(dǎo)致合法權(quán)益受到損害的，有權(quán)得到賠償；6、可以通過管理人、托管人、推廣機構(gòu)的網(wǎng)站和營業(yè)網(wǎng)點查閱電子簽名合 同標(biāo)準(zhǔn)文本；7、可以向管理人、推

45、廣機構(gòu)查詢其電子簽名合同簽署的相關(guān)信息，也可向 證券登記結(jié)算機構(gòu)進行查詢；8、法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定及本合同約定的其他權(quán)利。（二）委托人的義務(wù)1、承諾參與份額的資金來源及用途合法，向管理人如實提供財務(wù)狀況及投 資意愿的基本情況；2、按照合同約定，交付委托資金，承擔(dān)相應(yīng)稅費，支付合同約定的管理費、 托管費和其他費用；3、按照合同約定，承擔(dān)集合計劃可能的投資損失；4、不得轉(zhuǎn)讓集合計劃份額（法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外）；5、查詢集合計劃的經(jīng)營運作情況，包括但不限于認購參與、申購參與與退 出集合計劃申請的情況，查詢本委托人集合計劃凈值情況、集合計劃公告的其他 情況等；6、應(yīng)當(dāng)如實提供與

46、簽署電子簽名合同相關(guān)的信息和資料，并按照本合同約 定簽署一切有關(guān)參與本集合計劃所必須的紙質(zhì)和/或電子的法律文件；7、應(yīng)采取有效措施妥善保管與電子簽名合同有關(guān)的信息和資料，防止他人 以委托人的名義實施電子簽名行為；8、法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定及本合同約定的其他義務(wù)。 十一、管理人的權(quán)利與義務(wù)（一）管理人的權(quán)利1、根據(jù)本合同的約定，獨立運作集合計劃的資產(chǎn)；2、根據(jù)本合同的約定，決定集合計劃的收益分配方案；3、根據(jù)本合同的約定，收取管理費等相關(guān)費用；4、按照本合同的約定，停止或暫停辦理集合計劃的參與申請，暫停辦理集 合計劃的退出事宜；5、根據(jù)本合同的約定，終止集合計劃的運作；6、監(jiān)督托管

47、人，并針對托管人的違約行為采取必要措施保護委托人的利益；7、行使集合計劃資產(chǎn)投資形成的投資人權(quán)利；8、集合計劃資產(chǎn)受到損害時，向有關(guān)責(zé)任人追究法律責(zé)任；9、法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定及本合同約定的其他權(quán)利。（二）管理人的義務(wù)1、在集合計劃投資管理活動中以專業(yè)技能管理集合計劃的資產(chǎn)，為委托人 的最大利益服務(wù)，依法保護委托人的財產(chǎn)權(quán)益；2、建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度；3、根據(jù)中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定、本合同和托管協(xié)議的約定，接受托管人的監(jiān) 督；4、按規(guī)定出具資產(chǎn)管理報告，保證委托人能夠及時了解有關(guān)集合計劃資產(chǎn) 投資組合、資產(chǎn)凈值、費用與收益等信息；5、保守集合計劃

48、的商業(yè)秘密，在集合計劃有關(guān)信息向委托人披露前，不得 泄露集合計劃的投資安排、投資意向等信息（法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會另有 規(guī)定的除外）；6、按照本合同約定，決定收益分配方案，向委托人分配集合計劃的收益；7、按照有關(guān)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定及本合同的約定，辦理 集合計劃的開戶登記事務(wù)及其他手續(xù)；8、及時向退出集合計劃的委托人支付退出款項；9、妥善保存與集合計劃有關(guān)的合同、認購文件、交易記錄、會計賬冊等文 件、資料，保存期不少于20年；10、在集合計劃終止時，妥善處理有關(guān)清算和委托人資產(chǎn)的返還事宜；11、在解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)或因其他原因不能 繼續(xù)履行管理人職責(zé)

49、時，及時向委托人和托管人報告；12、因自身或其代理人的過錯造成集合計劃資產(chǎn)損失的，向委托人承擔(dān)賠償 責(zé)任；13、依法對托管人的行為進行監(jiān)督，如發(fā)現(xiàn)托管人違反法律、行政法規(guī)和中 國證監(jiān)會的規(guī)定， 或者違反托管協(xié)議的， 應(yīng)當(dāng)予以制止； 托管人不能及時改正的， 應(yīng)及時報告住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)；14、因托管人過錯造成集合計劃資產(chǎn)損失時，代委托人向托管人追償；15、因管理人單方面解除本合同給委托人、托管人造成經(jīng)濟損失時，對委托 人、托管人予以賠償；16、管理人自身對說明書、資產(chǎn)管理報告等所有向委托人披露的涉及本集合 計劃基本情況和信息的真實性、準(zhǔn)確性、完整性負責(zé)；17、負責(zé)辦理集合計劃中需要中國證監(jiān)

50、會或其派出機構(gòu)審批、備案的相關(guān)事 宜和手續(xù)；18、將經(jīng)公證的本合同標(biāo)準(zhǔn)文本（由管理人和托管人共同簽署）提交證券登 記結(jié)算機構(gòu)備查， 并不得隨意更改； 需要變更的， 應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定履行變更手續(xù)， 并進行公證；19、 應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定對委托人提供的與簽署電子簽名合同相關(guān)的信息和資 料進行審查并如實記錄；20、 應(yīng)確保委托人可以通過管理人網(wǎng)站和營業(yè)網(wǎng)點查閱電子簽名合同標(biāo)準(zhǔn)文 本；21、向委托人明確使用電子簽名方式簽署合同的相關(guān)事項；22、 應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定及時向證券登記結(jié)算機構(gòu)傳輸委托人已簽署的電子簽名 合同數(shù)據(jù)，并將電子簽名合同核對結(jié)果數(shù)據(jù)傳輸給證券登記結(jié)算機構(gòu)；23、應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定，妥善保管電子簽

51、名合同、電子簽名約定書、客戶資料、 交易記錄、業(yè)務(wù)檔案等文件、資料和數(shù)據(jù)；24、法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定及本合同約定的其他義務(wù)。十二、托管人的權(quán)利與義務(wù)（一）托管人的權(quán)利1、對集合計劃資產(chǎn)進行托管；2、按照本合同的約定收取托管費；3、監(jiān)督集合計劃的經(jīng)營運作，發(fā)現(xiàn)管理人的投資或清算指令違反法律、行 政法規(guī)、中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定或者本合同約定的，要求其改正，或拒絕執(zhí)行；4、查詢集合計劃的經(jīng)營運作情況；5、法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定及本合同約定的其他權(quán)利。（二）托管人的義務(wù)1、遵循誠實信用、審慎盡責(zé)的原則保管集合計劃的資產(chǎn)；托管人自集合計 劃驗資成立后，集合計劃資產(chǎn)劃入指定的托管賬

52、戶之日起開始履行托管人職責(zé)， 承擔(dān)托管人義務(wù)；2、依法為每個集合計劃開立專門的資金賬戶和專門的證券賬戶；3、安全保管集合計劃資產(chǎn)、辦理資金收付事項；非依法律、行政法規(guī)和中 國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定或本合同約定，不得擅自動用或處分集合計劃資產(chǎn)；4、復(fù)核管理人計算的集合計劃的資產(chǎn)凈值；5、負責(zé)集合計劃資產(chǎn)投資活動的清算交割，執(zhí)行管理人的指令，負責(zé)辦理 集合計劃名下的資金往來；6、監(jiān)督管理人集合計劃的經(jīng)營運作，發(fā)現(xiàn)管理人的投資或清算指令違反法 律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定或者本合同約定的，應(yīng)當(dāng)要求其改正；管 理人未能改正的，并且管理人的投資或清算指令尚未生效執(zhí)行的應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行， 并向管理人住所地中國證

53、監(jiān)會派出機構(gòu)報告；7、保守集合計劃的商業(yè)秘密，在集合計劃有關(guān)信息向委托人披露前予以保 密，不向他人泄露（法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外）；8、按規(guī)定出具集合計劃資產(chǎn)托管情況的報告；9、妥善保存與集合計劃有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄、會計賬冊等文件、 資料，保存期不少于20年；10、在集合計劃終止時，與管理人一起妥善處理有關(guān)清算和委托人財產(chǎn)的返 還事宜；11、在解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時，及時報告委托 人和管理人；12、因自身過錯導(dǎo)致集合計劃資產(chǎn)損失的，向委托人承擔(dān)賠償責(zé)任；13、因管理人過錯造成集合計劃資產(chǎn)損失的，代委托人向管理人追償；14、 因托管人單方解除本合同

54、給委托人、 管理人造成經(jīng)濟損失的， 對委托人、 管理人予以賠償；15、應(yīng)確保委托人可以通過托管人網(wǎng)站查閱電子簽名合同標(biāo)準(zhǔn)文本；16、應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定，妥善保管電子簽名合同、電子簽名約定書、客戶資料、交易記錄、業(yè)務(wù)檔案等文件、資料和數(shù)據(jù)；17、 從證券登記結(jié)算機構(gòu)接受經(jīng)管理人核對通過的電子簽名合同數(shù)據(jù)進行審 核，并將經(jīng)審核的電子簽名合同數(shù)據(jù)傳輸給證券登記結(jié)算機構(gòu)進行封存；18、法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定和本合同、托管協(xié)議約定的其他 義務(wù)。十三、集合計劃的退出（一）委托人退出本集合計劃的方式開放日內(nèi)，委托人可以在原參與網(wǎng)點申請退出本集合計劃，或登錄原參與推 廣機構(gòu)指定的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)以自主下單的方

55、式申請退出集合計劃。 退出申請經(jīng)管理人 確認有效后，構(gòu)成本合同的有效組成部分。（二）委托人退出本集合計劃的時間存續(xù)期間，本計劃自成立之日起3個月為封閉期，封閉期結(jié)束后的前5個工 作日為首個開放日，之后每滿三個公歷月（其中每個開放日最后一個工作日所在 當(dāng)月為第一個公歷月）后的5個工作日為后續(xù)開放日，委托人可在開放日向推廣 機構(gòu)申請退出本集合計劃。委托人在非開放日提出的申請為無效申請，推廣機構(gòu)不予受理。（三）委托人退出本集合計劃的價格退出集合計劃采取“未知價”原則。即委托人退出價格為退出當(dāng)天的集合計 劃單位凈值；當(dāng)發(fā)生巨額退出并延緩辦理時，退出價格為延緩辦理日集合計劃的 單位凈值。（四）委托人退出本集合計劃的原則1、 參與、退出集合計劃采取“未知價”原則，即參與、退出價格以受理 申請當(dāng)日（T日）收市后計算的集合計劃單位凈值為基準(zhǔn)進行計算。2、集合計劃采用“金額參與、份額退出”的方式，即參與以金額申請、退出 以份額申請。3、委托人退出集合計劃份額時，按先進先出的方式處理。4、委托人可以在本計劃開放日主動申請退出；如出現(xiàn)本說明書或集合資產(chǎn)管理合同約定的退出條件，管理人將對委托人份額做強制退出處理。（五）退出的程序在集合計劃存續(xù)期間，委托人退出集合計劃時的處理程序如下：1、退出申請的提出：開放日內(nèi)，委托人可以在原推廣機構(gòu)柜臺系統(tǒng)申