晚間值班工作簡述學習教案

1、會計學1晚間晚間(wnjin)值班工作簡述值班工作簡述第一頁，共21頁。晚間值班工作(gngzu)簡述目的：協(xié)助當日后臺業(yè)務(wù)人員完成晚間(wnjin)工作，保障后臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)的正常運行與處理。晚間(wnjin)值班時間約為：18:00-22:30 （值班結(jié)束時間以TA正常處理結(jié)束時為止）值班工作所涉及系統(tǒng)：1.根網(wǎng)投顧交易系統(tǒng) 業(yè)務(wù)處理時間約為：18:45-19:152.估值核算系統(tǒng) 業(yè)務(wù)處理時間約為：18:00-20:303.TA注冊登記系統(tǒng) 業(yè)務(wù)處理時間約為：21:00-22:30第2頁/共21頁第二頁，共21頁。投顧交易系統(tǒng)投顧交易系統(tǒng)第3頁/共21頁第三頁，共21頁。投顧交易系統(tǒng)n系統(tǒng)管

2、理員介紹n n 劉寧 n 周期嘉 n系統(tǒng)簡介n 根網(wǎng)交易系統(tǒng)是在一個統(tǒng)一的平臺上部署不同的業(yè)務(wù)系統(tǒng)，并且允許將現(xiàn)貨、期貨(qhu)的業(yè)務(wù)系統(tǒng)整合在一個運行環(huán)境中。第4頁/共21頁第四頁，共21頁。系統(tǒng)系統(tǒng)(xtng)架構(gòu)圖架構(gòu)圖第5頁/共21頁第五頁，共21頁。投顧系統(tǒng)晚間清算人員 子公司清算組 負責人員：張宇、王昕 執(zhí)行人員：劉曉翠、高志文、葛彬、韓琳 清算數(shù)據(jù)發(fā)送方 現(xiàn)貨數(shù)據(jù)發(fā)送方：中信證券 期貨數(shù)據(jù)發(fā)送方：中證期貨每日清算數(shù)據(jù)所在(suzi)目錄 第6頁/共21頁第六頁，共21頁。第7頁/共21頁第七頁，共21頁。估值核算估值核算(h sun)系統(tǒng)系統(tǒng)第8頁

3、/共21頁第八頁，共21頁。資產(chǎn)資產(chǎn)(zchn)財務(wù)估值系財務(wù)估值系統(tǒng)統(tǒng)n系統(tǒng)(xtng)管理員介紹n n 佘旭 n 張向前 66585003 n系統(tǒng)(xtng)簡介n n 資產(chǎn)財務(wù)估值系統(tǒng)(xtng)是基金公司后臺運作估值核算相關(guān)的一整套解決方案，主要包括銀行間API、公允價值系統(tǒng)(xtng)、估值系統(tǒng)(xtng)、財務(wù)系統(tǒng)(xtng)、劃款指令系統(tǒng)(xtng)、報文系統(tǒng)(xtng)、運作分析系統(tǒng)(xtng)、導(dǎo)入導(dǎo)出工具等。第9頁/共21頁第九頁，共21頁。估值核算業(yè)務(wù)人員 運作部核算組 負責人員：高文 處理人員：王浩瑞、馬蘊偉、張珊珊、李銳敏等估值數(shù)據(jù)(shj) 交易所提供時間約為：16

4、:30第10頁/共21頁第十頁，共21頁。正常完成時間點最遲完成時間點備注估值計算完成時間19-20點三大報披露時間20點前22點前可手工處理深交所凈值揭示文件20點前23點前可手工處理MDB20點前24點前不可手工處理Xbrl21點前24點前可手工處理評級機構(gòu)20點前24點前可手工處理ETF數(shù)據(jù)（給指數(shù)部）20點前24點前可手工處理TA數(shù)據(jù)20點前22點前可手工處理客服數(shù)據(jù)21點前24點前可手工處理估值操作估值操作(cozu)重要時間點重要時間點第11頁/共21頁第十一頁，共21頁。TA注冊登記注冊登記(dngj)系統(tǒng)系統(tǒng)第12頁/共21頁第十二頁，共21頁。TA注冊登記注冊登記(dngj)

5、系統(tǒng)系統(tǒng)n系統(tǒng)管理員介紹n n 楊 波 n 高 作 寬 n系統(tǒng)簡介n n 注冊(zhc)登記業(yè)務(wù)系統(tǒng)主要管理投資者的理財產(chǎn)品賬戶，記錄持有人份額，進行發(fā)行管理、份額過戶、權(quán)益分配、各種金額份額費用的計算的系統(tǒng)。n n 第13頁/共21頁第十三頁，共21頁。TA注冊登記業(yè)務(wù)人員 運作部TA組 負責人員：章瓊、連省 跑批人員：蔣超、種陽、李思遠、王磊、孫浩當日業(yè)務(wù)數(shù)據(jù) 估值數(shù)據(jù)：約每日20:30提供 直銷(zh xio)數(shù)據(jù)：約每日19:30提供 第三方銷售及代銷數(shù)據(jù)：約每日20:00提供第14頁/共21頁第十四頁，共21頁。注冊登記系統(tǒng)(xtng)外部體系結(jié)構(gòu) 網(wǎng) 站 客 服 中 心基金(jjn

6、)托管人開放式基金開放式基金(jjn)各業(yè)務(wù)系統(tǒng)邏輯結(jié)構(gòu)圖各業(yè)務(wù)系統(tǒng)邏輯結(jié)構(gòu)圖估值系統(tǒng)投資管理平臺數(shù)據(jù)中心/倉庫注冊登記系統(tǒng)CRM系統(tǒng)電話交易呼叫中心直銷柜臺直銷柜臺深圳直銷分中心其他分中心直銷中心托管人基金估值系統(tǒng)其他代銷總部 銀行總部 營業(yè)部其他代銷網(wǎng)點 銀行網(wǎng)點 券商總部網(wǎng)上查詢網(wǎng)上交易1、投資者在各個直銷分網(wǎng)點柜臺、網(wǎng)上交易、電話交易等渠道提交交易申請，匯總到直銷中心?；蛘咄顿Y者從代銷機構(gòu)提交交易申請。 其 它 渠 道手機WAPPC客戶端2、直銷中心或代銷機構(gòu)將有效申請統(tǒng)一提交給基金公司TA系統(tǒng)，TA系統(tǒng)進行業(yè)務(wù)確認與費用計算。3、估值系統(tǒng)取得交易所的持倉、交易流水等數(shù)據(jù)生成借貸憑證，

7、產(chǎn)生估值表給投資系統(tǒng)。同時XBRL系統(tǒng)取得估值數(shù)據(jù)后，上報給證監(jiān)會，風控系統(tǒng)取得數(shù)據(jù)進行風險管理。4、估值根據(jù)TA、投資等交易數(shù)據(jù)計算基金單位凈值，與托管行估值系統(tǒng)進行核對確認（電話確認）之后，將基金單位凈值發(fā)送給TA系統(tǒng)進行份額確認。5、TA系統(tǒng)申購、贖回、分紅等交易數(shù)據(jù)給投資系統(tǒng)控制頭寸，也會將這些交易數(shù)據(jù)給估值系統(tǒng)用于計算單位凈值。同時將總份額、新增份額、交易費用等信息給托管行。6、TA進行日清算流程，將交易類及賬戶類確認數(shù)據(jù)導(dǎo)出給直銷中心和其他銷售商。同時TA給數(shù)據(jù)中心、CRM等系統(tǒng)導(dǎo)出數(shù)據(jù)，用于客服系統(tǒng)進行查詢，網(wǎng)站公布等。7、直銷中心進行數(shù)據(jù)處理后，投資者就可可以通過直 銷柜臺、網(wǎng)

8、上交易以及其他渠道查詢到交易確認和份額信息?？冃гu估與風險管理系統(tǒng)XBRL報送系統(tǒng)證監(jiān)會披露第15頁/共21頁第十五頁，共21頁。注冊登記系統(tǒng)(xtng)內(nèi)部體系結(jié)構(gòu)開放式基金開放式基金(jjn)各業(yè)務(wù)系統(tǒng)邏輯結(jié)構(gòu)圖各業(yè)務(wù)系統(tǒng)邏輯結(jié)構(gòu)圖第16頁/共21頁第十六頁，共21頁。注冊登記系統(tǒng)注冊登記系統(tǒng)(xtng)每日關(guān)鍵時間每日關(guān)鍵時間點點1）確認數(shù)據(jù)導(dǎo)出時間點）確認數(shù)據(jù)導(dǎo)出時間點確保直銷系統(tǒng)確保直銷系統(tǒng)(xtng)正常開市，確認數(shù)據(jù)需在直銷開市前導(dǎo)出。直銷開市通常在早正常開市，確認數(shù)據(jù)需在直銷開市前導(dǎo)出。直銷開市通常在早6點開市。點開市。2）客服數(shù)據(jù)導(dǎo)出時間點）客服數(shù)據(jù)導(dǎo)出時間點文件導(dǎo)出需在凌晨文件導(dǎo)出需在凌晨4：00前，以確保數(shù)據(jù)倉庫有足夠的處理時間。前，以確保數(shù)據(jù)倉庫有足夠的處理時間。3）會計清算數(shù)據(jù)導(dǎo)出時間點）會計清算數(shù)據(jù)導(dǎo)出時間點次日上班前導(dǎo)出。次日上班前導(dǎo)出。 第17頁/共21頁第十七頁，共21頁。每日值班記錄 信息(xnx)科技部晚間值班記錄第18頁/共21頁第十八頁，共21頁。值班調(diào)換 在當日下班前