農(nóng)產(chǎn)品配送中心物流倉(cāng)儲(chǔ)園區(qū)夾層集合信托基金合同

1、沈陽(yáng)農(nóng)產(chǎn)品配送中心物流倉(cāng)儲(chǔ)園區(qū)夾層信托基金合同沈陽(yáng)農(nóng)產(chǎn)品配送中心物流倉(cāng)儲(chǔ)園區(qū)夾層集合信托基金基金合同2016（ ）字第 號(hào)委托人：投資者管理人：遼寧省投資基金管理公司托管人：光大證券股份有限公司/中國(guó)工商銀行沈陽(yáng)農(nóng)產(chǎn)品配送中心物流倉(cāng)儲(chǔ)園區(qū)夾層集合信托基金-基金合同認(rèn)購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)申明書管理人遼寧省投資基金管理公司申明：管理人將恪盡職守地管理投資人財(cái)產(chǎn)，履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，但管理人在管理、運(yùn)用或處分財(cái)產(chǎn)過(guò)程中，可能面臨風(fēng)險(xiǎn)。一、根據(jù)中華人民共和國(guó)合同法(以下簡(jiǎn)稱合同法)、中華人民共和國(guó)證券法（以下簡(jiǎn)稱證券法）、中華人民共和國(guó)證券投資基金法（以下簡(jiǎn)稱基金法）、私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法、私募投

2、資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）及其他相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)自律的有關(guān)規(guī)定，特此申明如下風(fēng)險(xiǎn)：（一）本基金不承諾保本或最低收益，具有較大投資風(fēng)險(xiǎn)，適合風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、承受能力較強(qiáng)的合格投資者。（二）投資人應(yīng)以自己合法所有的資金認(rèn)購(gòu)基金份額，不得非法匯集他人資金參與本基金。（三）管理人按基金文件約定管理、運(yùn)用和處分基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。管理人因違背基金文件約定或因處理基金事務(wù)不當(dāng)而造成基金財(cái)產(chǎn)損失的，由管理人以固有財(cái)產(chǎn)賠償；不足賠償時(shí)，由投資人自擔(dān)。二、基于證券類投資的高風(fēng)險(xiǎn)性，管理人在此向投資人特別申明如下風(fēng)險(xiǎn)：（一）本基金不承諾保證本金安全或最低收益，具有較大投資風(fēng)險(xiǎn)，在最

3、不利的情況下，投資者可能會(huì)虧損基金本金。（二）投資人已充分了解本基金投資理念和投資策略，并出于對(duì)本基金管理人/投資管理人的了解和信任。管理人依據(jù)法律法規(guī)之規(guī)定及基金文件約定獨(dú)立自主地進(jìn)行證券投資決策，并進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)的運(yùn)用。本基金的投資建議及投資決策乃依據(jù)證券市場(chǎng)情況相機(jī)做出，并不能保證基金盈利，由此引致的全部風(fēng)險(xiǎn)將由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。本基金涉及投資品種的可行性、真實(shí)性及相關(guān)投資風(fēng)險(xiǎn)由管理人承擔(dān)，托管人和外包服務(wù)機(jī)構(gòu)不承擔(dān)任何責(zé)任。（三）管理人、基金資金托管人及證券經(jīng)紀(jì)人等相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員的過(guò)往業(yè)績(jī)不代表本基金未來(lái)運(yùn)作的實(shí)際效果。（四）投資人在認(rèn)購(gòu)本基金前，應(yīng)詳閱并準(zhǔn)確理解基金文件中關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)揭示的全部

4、內(nèi)容。在簽署本申明書和XX基金基金合同（下稱“基金合同”）前，投資人應(yīng)仔細(xì)閱讀本申明書、基金合同及其他基金文件，謹(jǐn)慎做出是否簽署基金合同的決策。投資人在認(rèn)購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)申明書上簽字，即表明已認(rèn)真閱讀并準(zhǔn)確理解所有基金文件，承諾符合基金合同中關(guān)于投資人資格的要求，并愿意依法承擔(dān)相應(yīng)的基金投資風(fēng)險(xiǎn)。投資人申明：（一）投資人已詳閱并準(zhǔn)確理解本申明書及相關(guān)基金文件所提示的風(fēng)險(xiǎn)，并自愿承擔(dān)由上述風(fēng)險(xiǎn)引致的全部后果。（二）投資人承諾：以自己合法所有資金 45000 萬(wàn)元人民幣（含認(rèn)/申購(gòu)費(fèi)），認(rèn)購(gòu)本基金的基金份額，并未非法匯集他人資金參與本基金。（三）管理人已履行了風(fēng)險(xiǎn)提示義務(wù)，投資人已知悉并接受其提示的所有內(nèi)容

5、，并獨(dú)立做出與管理人簽署決定。投資人（簽章）： 基金管理人（蓋章）：法定代表人： 法定代表人：201 年 月 日 201 年 月 日目 錄2XX基金基金合同第一節(jié) 前言（一）訂立本合同的依據(jù)、目的和原則1、根據(jù)中華人民共和國(guó)合同法(以下簡(jiǎn)稱合同法)、中華人民共和國(guó)證券法（以下簡(jiǎn)稱證券法）、中華人民共和國(guó)證券投資基金法（以下簡(jiǎn)稱基金法）、私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法、私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）及其他相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)自律的有關(guān)規(guī)定，本合同三方經(jīng)友好協(xié)商，在平等、自愿、互利和誠(chéng)實(shí)信用的基礎(chǔ)上，就投資人委托管理人設(shè)立基金的相關(guān)事宜達(dá)成一致意見，特訂立本合同，以茲信守。2、訂立本基金

6、合同的目的是為了明確投資人、管理人和托管人在特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過(guò)程中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確保委托財(cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)當(dāng)事人各方的合法權(quán)益。3、訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)本合同各方當(dāng)事人的合法權(quán)益。（二）投資人自簽訂基金合同即成為基金合同的當(dāng)事人。在本合同存續(xù)期間，投資人自全部退出基金之日起，該投資人不再是基金的投資人和基金合同的當(dāng)事人。中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)接受本合同的備案并不表明其對(duì)基金的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。第二節(jié) 釋義本合同除非文義另有所指，下列詞語(yǔ)具有以下含義：  私募基金、本基金：指XX基金。  合格投資者：

7、達(dá)到規(guī)定的資產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨剑⑶揖邆湎鄳?yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力、其基金份額認(rèn)購(gòu)或首次申購(gòu)金額不低于規(guī)定限額的自然人、機(jī)構(gòu)。具體標(biāo)準(zhǔn)由相關(guān)法律法規(guī)、本合同及中國(guó)證監(jiān)會(huì)做出規(guī)定。  基金投資者、投資人、委托人、基金份額持有人：指投資于本基金的合格投資者，包括自然人投資者、機(jī)構(gòu)投資者；  基金本金、基金資金：指投資人認(rèn)購(gòu)基金份額時(shí)交付的委托資金。   基金財(cái)產(chǎn)：管理人因承諾基金而取得的財(cái)產(chǎn)是基金財(cái)產(chǎn)。管理人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用、處分或者其它情形而取得的財(cái)產(chǎn)，也歸入基金財(cái)產(chǎn)。  基金份額：基金項(xiàng)下所有基金受益權(quán)劃分為等額的份額，每一份基金受益權(quán)為一份

8、基金份額。  基金份額凈值： T日基金份額凈值T日基金財(cái)產(chǎn)凈值÷T日基金份額總份數(shù)（T日為估值日）。  基金份額累計(jì)凈值：基金份額凈值和基金歷史上累計(jì)份額派息金額之和。  開放日：指投資人申購(gòu)或贖回基金份額的日期。  基金文件：指本基金合同和認(rèn)購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)申明書。  管理人、投資管理人：本基金合同特指XX公司。  托管人：指本基金聘請(qǐng)的基金資金托管人，即XX證券股份有限公司。  外包機(jī)構(gòu)：接受基金管理人委托，根據(jù)與其簽訂的金融外包服務(wù)協(xié)議中約定的服務(wù)范圍，為本基金提供基金運(yùn)營(yíng)服務(wù)的機(jī)構(gòu)，本基金的外包機(jī)構(gòu)為XX證券股份有限

9、公司。  注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)：基金管理人或其委托辦理私募基金份額注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。本基金的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為XX證券股份有限公司。   托管資金專用賬戶（簡(jiǎn)稱“托管賬戶”）：基金托管人為基金財(cái)產(chǎn)在具有基金托管資格的商業(yè)銀行開立的銀行結(jié)算賬戶，用于基金財(cái)產(chǎn)中現(xiàn)金資產(chǎn)的歸集、存放與支付，該賬戶不得存放其他性質(zhì)資金。  證券賬戶：根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（下稱“中國(guó)結(jié)算”）等相關(guān)機(jī)構(gòu)的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金托管人為基金財(cái)產(chǎn)在中國(guó)結(jié)算上海分公司、深圳分公司開設(shè)的證券賬戶。  證券交易資金賬戶：基金管理人為基金財(cái)產(chǎn)在證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)下屬的證

10、券營(yíng)業(yè)部開立的證券交易資金賬戶，用于基金財(cái)產(chǎn)證券交易結(jié)算資金的存管、記載交易結(jié)算資金的變動(dòng)明細(xì)以及場(chǎng)內(nèi)證券交易清算。證券交易資金賬戶按照“第三方存管”模式與托管賬戶建立一一對(duì)應(yīng)關(guān)系，由基金托管人通過(guò)銀證轉(zhuǎn)賬的方式完成資金劃付。  基金資產(chǎn)總值：本基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和。  基金資產(chǎn)估值：計(jì)算、評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定本基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過(guò)程。  募集期：指本基金的初始銷售期限。  存續(xù)期：指本基金成立至清算之間的期限。  認(rèn)購(gòu)：指在募集期間，基金投資者按照本合同的約定購(gòu)買本基金份額的行為。&#

11、160; 申購(gòu)：指在基金開放日，基金投資者按照本合同的規(guī)定購(gòu)買本基金份額的行為。  贖回：指在基金開放日，基金投資者按照本合同的規(guī)定將本基金份額兌換為現(xiàn)金的行為。  不可抗力：指本合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免、不能克服的客觀情況。第三節(jié) 聲明與承諾（一）投資人聲明委托財(cái)產(chǎn)為其擁有合法處分權(quán)的資產(chǎn)，保證委托財(cái)產(chǎn)的來(lái)源及用途符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定，保證有完全及合法的授權(quán)委托管理人和托管人進(jìn)行委托財(cái)產(chǎn)的投資管理和托管業(yè)務(wù)，保證沒有任何其他限制性條件妨礙管理人和托管人對(duì)該委托財(cái)產(chǎn)行使相關(guān)權(quán)利且該權(quán)利不會(huì)為任何其他第三方所質(zhì)疑；投資人聲明已充分理解本合同全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)，了解法律法

12、規(guī)及所投資基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，愿意承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)，本委托事項(xiàng)符合其業(yè)務(wù)決策程序的要求；投資人承諾其向管理人或銷售機(jī)構(gòu)提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)，前述信息資料如發(fā)生任何實(shí)質(zhì)性變更，應(yīng)當(dāng)及時(shí)書面告知管理人或銷售機(jī)構(gòu)。投資人承認(rèn)，管理人、托管人未對(duì)委托財(cái)產(chǎn)的收益狀況作出任何承諾或擔(dān)保。（二）管理人保證已通過(guò)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記。管理人保證已在簽訂本合同前充分地向投資人說(shuō)明了有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)投資工具的運(yùn)作市場(chǎng)及方式，同時(shí)揭示了相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；已經(jīng)了解投資人的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知能力和承受能力，對(duì)投資人的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行

13、了充分評(píng)估。管理人承諾按照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。（三）托管人承諾依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則安全保管基金財(cái)產(chǎn)，并履行本合同約定的其他義務(wù)。第四節(jié) 基金的基本情況（一）基金的名稱沈陽(yáng)農(nóng)產(chǎn)品配送中心物流倉(cāng)儲(chǔ)園區(qū)夾層信托基金（二）運(yùn)作方式封閉運(yùn)作。（三）投資目標(biāo)本基金力求在有效控制投資風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，追求資產(chǎn)的穩(wěn)健增值。（四）存續(xù)期限自本基金成立之日起2+1年。根據(jù)基金運(yùn)作實(shí)際情況，經(jīng)管理人，投資人，托管人一致同意，基金可提前結(jié)束；合同期滿前1個(gè)月，經(jīng)投資人、管理人及托管人協(xié)商一致可簽訂書面的延期協(xié)議。（五）初始銷售面值

14、人民幣100萬(wàn)元。第五節(jié) 基金份額的初始銷售（一）基金份額的初始銷售期間本基金初始銷售期間自基金份額發(fā)售之日起不超過(guò)1個(gè)月，初始銷售的具體時(shí)間由管理人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定確定。管理人可與銷售機(jī)構(gòu)協(xié)商決定提前終止初始銷售，并在管理人網(wǎng)站及時(shí)公告，視為履行完畢提前終止初始銷售的程序。（二）基金份額的銷售方式本基金通過(guò)管理人及管理人委托的銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行銷售。投資人認(rèn)購(gòu)本基金，必須與管理人和托管人簽訂基金合同，按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式足額繳納認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)。認(rèn)購(gòu)的具體金額和份額以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。（三）基金份額的銷售對(duì)象委托投資單個(gè)基金初始金額不低于100萬(wàn)元人民幣（不含認(rèn)購(gòu)費(fèi)），且能夠

15、識(shí)別、判斷和承擔(dān)相應(yīng)投資風(fēng)險(xiǎn)的自然人、法人和依法成立的組織或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他特定客戶。本基金的投資人不得超過(guò)200人。若法律法規(guī)將來(lái)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。（四）基金份額的認(rèn)購(gòu)和持有限額投資人初始認(rèn)購(gòu)金額不低于人民幣100萬(wàn)元（不含認(rèn)購(gòu)費(fèi)），機(jī)構(gòu)不少于1000萬(wàn)元并可多次認(rèn)購(gòu)，認(rèn)購(gòu)期間追加委托投資金額應(yīng)為10萬(wàn)元人民幣（不含認(rèn)購(gòu)費(fèi)）的整數(shù)倍。（五）基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用本基金不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。（六）基金份額的計(jì)算1、本基金采用金額認(rèn)購(gòu)的方式。認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算方式如下：凈認(rèn)購(gòu)金額認(rèn)購(gòu)金額/（1+認(rèn)購(gòu)費(fèi)率）認(rèn)購(gòu)費(fèi)用凈認(rèn)購(gòu)金額×認(rèn)購(gòu)費(fèi)率認(rèn)購(gòu)份額凈認(rèn)購(gòu)金額÷份額初始面值2、認(rèn)購(gòu)金額的有效

16、份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)2位以后的部分舍去，由此誤差產(chǎn)生的收益或者損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。（七）初始銷售期間的認(rèn)購(gòu)程序1、認(rèn)購(gòu)程序。投資人辦理認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時(shí)間、處理規(guī)則等在遵守本合同規(guī)定的前提下，以各銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。2、認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn)。認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)受理完成后，不得撤銷。銷售網(wǎng)點(diǎn)受理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)并不表示對(duì)該申請(qǐng)成功的確認(rèn)，而僅代表銷售網(wǎng)點(diǎn)確實(shí)收到了認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)采取時(shí)間優(yōu)先的原則進(jìn)行確認(rèn)，在同一時(shí)間接收的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，按照金額優(yōu)先的原則進(jìn)行確認(rèn)。申請(qǐng)是否有效應(yīng)以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)并且基金合同生效為準(zhǔn)。投資人應(yīng)在本合同生效后到各銷售網(wǎng)點(diǎn)查詢最終確認(rèn)情況和有效認(rèn)購(gòu)份

17、額。遇特殊情況可由投資人、管理人協(xié)商處理。（八）初始銷售期間客戶資金的管理基金份額初始銷售期間，管理人應(yīng)當(dāng)將初始銷售期間客戶的資金存入專門賬戶。在基金初始銷售行為結(jié)束之前，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得動(dòng)用。（九）基金初始銷售資金利息的處理方式投資人認(rèn)購(gòu)金額（不含認(rèn)購(gòu)費(fèi)）在初始銷售期間產(chǎn)生的利息在基金合同生效后計(jì)入基金資產(chǎn)。投資人認(rèn)購(gòu)金額（不含認(rèn)購(gòu)費(fèi)）在初始銷售期間產(chǎn)生的利息在基金合同生效后折算為基金份額歸投資人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。（十）認(rèn)購(gòu)資金的交付管理人不接受現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)，投資者須從在中國(guó)境內(nèi)銀行開立的自有銀行賬戶劃款至基金的募集賬戶。投資人劃款時(shí)需在備注中注明認(rèn)購(gòu)的產(chǎn)

18、品名稱?；鸬哪技~戶信息如下：戶名：沈陽(yáng)農(nóng)產(chǎn)品配送中心物流倉(cāng)儲(chǔ)園區(qū)夾層信托 基金 光大證券 募集專戶賬號(hào)：開戶行： 基金資金自到達(dá)托管賬戶之日至基金成立日期間的活期存款利息，歸屬于基金財(cái)產(chǎn)。第六節(jié) 基金的備案（一）基金備案的條件初始銷售期限屆滿，管理人應(yīng)當(dāng)自初始銷售期限屆滿之日起20個(gè)工作日內(nèi)到中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理相關(guān)備案手續(xù)?？蛻糍Y料表應(yīng)包括投資人名稱、投資人身份證明文件號(hào)碼、通訊地址、聯(lián)系電話、參與基金的金額和其他信息。（二）基金成立本基金符合基金成立條件的，所有募集資金到達(dá)托管賬戶當(dāng)日，為本基金的起始運(yùn)作日，產(chǎn)品成立。如管理人對(duì)此做調(diào)整的，需向托管人出具起始運(yùn)作通知書。（三）基金

19、初始銷售失敗的處理1、初始銷售期限屆滿，不符合基金合同生效條件的，則本基金初始銷售失敗。2、基金初始銷售失敗的，管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：（1）以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因銷售行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；（2）在初始銷售期屆滿后30日內(nèi)返還投資人已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息。第八七 基金的申購(gòu)和贖回（一）本基金存續(xù)期內(nèi)全封閉運(yùn)作，不接受投資人的申購(gòu)和贖回申請(qǐng)。（二）非交易過(guò)戶1、管理人及注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)只受理繼承、捐贈(zèng)、司法強(qiáng)制執(zhí)行和經(jīng)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他情況下的非交易過(guò)戶。其中：“繼承”是指投資人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；“捐贈(zèng)”是指投資人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基

20、金會(huì)或社會(huì)團(tuán)體的情形；“司法強(qiáng)制執(zhí)行”是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將投資人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織的情形。2、辦理非交易過(guò)戶業(yè)務(wù)必須提供注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的相關(guān)資料。符合條件的非交易過(guò)戶申請(qǐng)自申請(qǐng)受理日起2個(gè)月內(nèi)辦理；申請(qǐng)人按注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)繳納過(guò)戶費(fèi)用。（三）基金份額的轉(zhuǎn)讓基金份額經(jīng)管理人書面同意后，可以以法律、法規(guī)允許的方式進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，但份額轉(zhuǎn)讓之后不能出現(xiàn)任一投資人持有的基金份額少于100萬(wàn)份的情形。相關(guān)資金的劃轉(zhuǎn)通過(guò)募集賬戶實(shí)現(xiàn)，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)對(duì)轉(zhuǎn)讓資金的劃轉(zhuǎn)承擔(dān)操作義務(wù)和監(jiān)管義務(wù)。注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)完成份額注冊(cè)登記變更?；鸱蓊~的轉(zhuǎn)讓行為不影響收益計(jì)算的

21、連續(xù)性。注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)向份額受讓方按每筆轉(zhuǎn)讓的基金份額發(fā)行面值的0.05%收取過(guò)戶費(fèi)，但單次轉(zhuǎn)讓交易需繳納的轉(zhuǎn)讓費(fèi)金額不高于人民幣1000元。 第八節(jié) 當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)（一）投資人1、投資人概況投資人情況見合同簽署頁(yè)的“投資人”。每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。2、投資人的權(quán)利除法律、法規(guī)及本合同其他條款約定的權(quán)利外，投資人還享有下列權(quán)利：（1）有權(quán)了解基金資金的管理、運(yùn)用、處分及收支情況，并有權(quán)要求管理人做出說(shuō)明，但投資人行使上述權(quán)利以不影響管理人正常管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)為限；（2）管理人違反基金目的處分基金財(cái)產(chǎn)或管理、運(yùn)用、處分基金財(cái)產(chǎn)有重大過(guò)失的，投資人有權(quán)申請(qǐng)人民法院解任管理人；（3）法律

22、、法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。3、投資人的義務(wù)除法律、法規(guī)及本合同其他條款約定的義務(wù)外，投資人還應(yīng)履行下列義務(wù)：（1）按本合同約定及時(shí)交付基金資金；（2）保證所交付的資金來(lái)源合法，且為其合法可支配財(cái)產(chǎn)；（3）基金存續(xù)期內(nèi)，投資人對(duì)管理人的委托是不可撤銷或解除的，投資人不得提取、劃轉(zhuǎn)基金賬戶的資金，不得辦理轉(zhuǎn)托管，不得轉(zhuǎn)移基金財(cái)產(chǎn)；（4）投資人不得要求管理人通過(guò)非法方式或手段管理基金財(cái)產(chǎn)以獲取利益，不得通過(guò)基金方式達(dá)到非法目的；（5）法律、法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。（二）管理人1、管理人概況名稱：遼寧省投資基金有限公司通訊地址： 沈陽(yáng)市和平區(qū)撫順路15號(hào)郵政編碼：310002法定代表人： 聯(lián)系人： 聯(lián)系電話：

23、2、管理人的權(quán)利除法律、法規(guī)及本合同其他條款約定的權(quán)利外，管理人還享有下列權(quán)利：（1）管理人享有按本合同約定收取基金報(bào)酬的權(quán)利，管理人可從基金財(cái)產(chǎn)中直接扣收管理人到期應(yīng)收的基金報(bào)酬；（2）管理人享有按基金文件約定管理、運(yùn)用和處分基金財(cái)產(chǎn)的權(quán)利；（3）法律、法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。3、管理人的義務(wù)除法律、法規(guī)及本合同其他條款約定的義務(wù)外，管理人還應(yīng)履行下列義務(wù)：（1）管理人應(yīng)嚴(yán)格按基金文件約定，履行誠(chéng)實(shí)、信用、謹(jǐn)慎、有效管理的義務(wù)；（2）管理人因違反基金文件約定管理、運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)致使基金財(cái)產(chǎn)遭受損失的，管理人應(yīng)予以賠償；未賠償?shù)?，管理人不得要求支付基金管理費(fèi)和業(yè)績(jī)報(bào)酬；（3）管理人應(yīng)按法律、法規(guī)之規(guī)

24、定及本基金合同約定進(jìn)行信息披露，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性；（4）管理人應(yīng)按基金文件約定向基金投資人分配基金財(cái)產(chǎn)；（5）管理人應(yīng)妥善托管基金業(yè)務(wù)交易的完整記錄、原始憑證及材料，保存期限為基金終止日起不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限；（6）法律、法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。（三）托管人1、托管人概況名稱：光大證券股份有限公司沈陽(yáng)營(yíng)業(yè)部辦公地址： 郵政編碼：310002存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)法定代表人：電話：網(wǎng)站：2、托管人的權(quán)利（1）依照本合同的規(guī)定，及時(shí)、足額獲得資產(chǎn)托管費(fèi)。（2）根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本合同規(guī)定，監(jiān)督及查詢管理人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)管理人的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中

25、國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定或者本合同約定的，有權(quán)要求其改正或拒絕執(zhí)行；對(duì)于管理人違反本合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，有權(quán)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并采取必要措施。（3）根據(jù)本合同的規(guī)定，依法保管基金財(cái)產(chǎn)。（4）托管人有權(quán)提出解除托管職責(zé)終止本合同，但需提前一個(gè)月告知管理人。（5）國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。3、托管人的義務(wù)（1）安全保管基金財(cái)產(chǎn)。（2）設(shè)立專門的資產(chǎn)托管部門，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟悉資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)財(cái)產(chǎn)托管事宜。（3）除依據(jù)法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為托管人及任何第三人謀取利益，不得委托

26、第三人托管基金財(cái)產(chǎn)。（4）按規(guī)定開設(shè)和注銷基金的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶。（5）復(fù)核基金份額凈值，復(fù)核管理人編制的基金財(cái)產(chǎn)的投資報(bào)告，并出具書面意見。（6）編制基金的年度托管報(bào)告。（7）按照本合同的約定，根據(jù)管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜。（8）根據(jù)法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，保存基金資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的合同、協(xié)議、憑證等文件資料。（9）保守商業(yè)秘密，不得向任何第三方泄露基金的投資基金、投資意向等，但法律法規(guī)、本合同及監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有要求的除外。（10）國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。 第九節(jié) 基金份額的登記（一）本基金份額的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)指本基金的登記、存管

27、、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人賬戶管理、份額注冊(cè)登記、清算及交易確認(rèn)、收益分配、建立并保管基金客戶資料表等。（二）注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的職責(zé)1、建立和保管投資人賬戶資料、交易資料、基金客戶資料表等，并將客戶資料表提供給管理人。2、配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)。3、嚴(yán)格按照法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的條件辦理本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)。4、嚴(yán)格按照法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定計(jì)算業(yè)績(jī)報(bào)酬，并提供交易信息和計(jì)算過(guò)程明細(xì)給管理人。5、保管基金客戶資料表及相關(guān)的參與和退出等業(yè)務(wù)記錄不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限。6、對(duì)投資人的賬戶信息負(fù)有保密義務(wù)，因違反該保密義務(wù)對(duì)投資人、管理人、托管人或基金帶來(lái)的損失

28、，須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但司法強(qiáng)制檢查及按照法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行披露的情形除外。7、按照本基金合同，為投資人辦理非交易過(guò)戶等業(yè)務(wù)，提供基金收益分配等其他必要的服務(wù)。8、在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，制定和調(diào)整注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)則。9、法律法規(guī)規(guī)定及本合同約定的其他職責(zé)。 第十節(jié) 基金的投資（一）投資目標(biāo)通過(guò)實(shí)施本基金，投資人將合法自有資金委托給管理人，由管理人對(duì)基金資金進(jìn)行集中管理、運(yùn)用或處分，從而為投資人獲取基金收益。（二）投資范圍本基金直接投資于：1.土地投標(biāo)，快遞分撥中心，生鮮分撥中心，倉(cāng)儲(chǔ)硬件設(shè)施及配套設(shè)施的建設(shè)與升級(jí)改造 2、冷鏈倉(cāng)庫(kù)配套建設(shè) 3、辦公及生活配套區(qū)園區(qū)基礎(chǔ)環(huán)境改造（三）投資

29、政策的變更如法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許本基金投資其他證券市場(chǎng)或者其他品種，經(jīng)與托管人協(xié)商一致，管理人在經(jīng)與投資人書面同意的情況下，可相應(yīng)調(diào)整本基金的投資范圍和投資限制規(guī)定。 第十一節(jié) 交易及交收清算安排（一）選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的程序1、管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金財(cái)產(chǎn)證券買賣的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，并與其簽訂證券交易委托代理協(xié)議。本基金的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得超過(guò)1家。2、管理人應(yīng)及時(shí)將本基金財(cái)產(chǎn)證券交易單元號(hào)、傭金費(fèi)率等基本信息以及變更情況及時(shí)以書面形式通知托管人。（二）交易數(shù)據(jù)發(fā)送和接收1、本基金選擇托管人為本基金的證券經(jīng)紀(jì)商的，由托管人自行從證券交易所、登記結(jié)算公司獲取本基金的交易結(jié)算數(shù)據(jù)。2

30、、本基金選擇其他機(jī)構(gòu)作為本基金的證券經(jīng)紀(jì)商的，管理人按與托管人協(xié)商確定的方式委托證券經(jīng)紀(jì)商通過(guò)規(guī)定的方式（包括專線連接、電話撥號(hào)、電子郵件、人工等）在本委托財(cái)產(chǎn)運(yùn)作周期內(nèi)每個(gè)交易日上午9：30之前向托管人傳送T-1日柜臺(tái)交易清算數(shù)據(jù)和資金清算明細(xì)數(shù)據(jù)。3、本基金的交易數(shù)據(jù)傳輸具體操作按照管理人、托管人及證券經(jīng)紀(jì)商簽訂的證券投資操作備忘錄的約定執(zhí)行。4、托管人每日根據(jù)收到的交易數(shù)據(jù)、清算數(shù)據(jù)和清算劃款指令，進(jìn)行賬務(wù)處理。5、因投資運(yùn)作需要由管理人自行為本產(chǎn)品開立交易賬戶的，管理人須于該賬戶進(jìn)行交易前以郵件或其他雙方認(rèn)可的方式告知托管人，并確保相關(guān)交易數(shù)據(jù)及時(shí)、準(zhǔn)確的發(fā)送給托管人，因交易數(shù)據(jù)未及時(shí)

31、提供所造成的影響，托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。（三）證券交易的資金清算與交割1、證券交易資金的清算（1）管理人的投資指令執(zhí)行后，因本基金投資于證券發(fā)生的所有場(chǎng)內(nèi)交易的清算交割，由管理人選擇的證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)辦理；場(chǎng)外劃款由托管人負(fù)責(zé)辦理。（2）本基金場(chǎng)內(nèi)證券投資的清算交割，由管理人選擇的證券營(yíng)業(yè)部直接根據(jù)相關(guān)登記結(jié)算公司的結(jié)算規(guī)則辦理。（3）管理人授權(quán)托管人保管本基金銀證轉(zhuǎn)賬密碼、銀行賬戶密碼以及相關(guān)電子證書等與資金劃撥相關(guān)的信息及印鑒。2、結(jié)算方式支付結(jié)算按中國(guó)人民銀行、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司的有關(guān)規(guī)定辦理。3、資金劃撥管理人的資金劃撥指令，托管人在復(fù)核無(wú)誤后應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行，不得延

32、誤。如管理人的資金劃撥指令有違法、違規(guī)的，托管人應(yīng)不予執(zhí)行并立即書面通知管理人要求其變更或撤銷相關(guān)指令，若管理人在托管人發(fā)出上述通知后仍未變更或撤銷相關(guān)指令，托管人應(yīng)不予執(zhí)行，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。4、開放式基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回的交易安排管理人與托管人在辦理開放式基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回中的權(quán)利、義務(wù)、職責(zé)遵照有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定執(zhí)行。管理人申購(gòu)（認(rèn)購(gòu)）開放式基金時(shí)，應(yīng)將劃款指令連同基金申購(gòu)（認(rèn)購(gòu)）申請(qǐng)單傳真至托管人。托管人審核無(wú)誤后，應(yīng)及時(shí)將劃款指令交付執(zhí)行，并對(duì)劃款指令執(zhí)行情況進(jìn)行查詢，將執(zhí)行結(jié)果通知管理人。管理人應(yīng)及時(shí)向基金銷售機(jī)構(gòu)索取開放式基金申購(gòu)（認(rèn)購(gòu)）確認(rèn)單并在收到后傳真給托管人，以作為雙方進(jìn)

33、行會(huì)計(jì)核算的依據(jù)。管理人贖回開放式基金時(shí)，應(yīng)同時(shí)向基金管理公司或代銷機(jī)構(gòu)和托管人發(fā)出基金贖回申請(qǐng)書。托管人應(yīng)及時(shí)查詢到帳情況并反饋管理人。管理人應(yīng)及時(shí)向基金銷售機(jī)構(gòu)索取開放式基金贖回確認(rèn)單,并傳真給托管人，以作為雙方進(jìn)行會(huì)計(jì)核算的依據(jù)。對(duì)于因基金管理公司不能在約定的時(shí)間提供開放式基金交易確認(rèn)憑證、分紅憑證、拆分?jǐn)?shù)據(jù)等，致使托管人在核算估值日缺乏必要的核算依據(jù)而造成的資產(chǎn)核算和估值差錯(cuò)，托管人不承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。（四）證券清算交割及賬目核對(duì)每日上午12：00之前管理人和托管人核對(duì)上一個(gè)交易日的證券清算款、托管賬戶的存款余額以及上一交易日證券交易資金賬戶余額。（五）證券清算交割處理資金劃轉(zhuǎn)的方式在符合

34、銀行資金結(jié)算的有關(guān)規(guī)定的前提下可由托管人和管理人共同商定。托管人和管理人的每日清算差額大于元人民幣的，托管人和管理人查明原因后協(xié)商解決，確認(rèn)一方出錯(cuò)的，由出錯(cuò)方調(diào)整。托管人和管理人的每日清算差額小于或等于元人民幣的，托管人按照管理人計(jì)算的清算金額每日調(diào)整，但對(duì)于頻繁且持續(xù)的差異，雙方查找原因并協(xié)商解決。46第十二節(jié) 基金財(cái)產(chǎn)的估值和會(huì)計(jì)核算（一）基金財(cái)產(chǎn)的估值1、估值目的基金財(cái)產(chǎn)估值目的是客觀、準(zhǔn)確地反映基金財(cái)產(chǎn)的價(jià)值。2、估值時(shí)間本基金的估值核對(duì)日為每月最后一個(gè)工作日（如遇節(jié)假日，則以節(jié)假日前最近一個(gè)工作日為估值日）、分紅基準(zhǔn)日、基金終止日等。管理人、托管人應(yīng)于估值核對(duì)日次工作日計(jì)算估值核對(duì)

35、日的資產(chǎn)凈值。3、估值依據(jù)估值應(yīng)符合本合同、證券投資基金會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)指引及其他法律、法規(guī)的規(guī)定，如法律法規(guī)未做明確規(guī)定的，參照證券投資基金的行業(yè)通行做法處理。估值數(shù)據(jù)依據(jù)合法的數(shù)據(jù)來(lái)源獨(dú)立取得。4、估值對(duì)象基金所擁有的股票、期貨、債券、基金和銀行存款本息等資產(chǎn)及負(fù)債。5、估值方法（1）銀行存款每日計(jì)提應(yīng)收利息，按本金加應(yīng)收利息計(jì)入資產(chǎn)。（2）PE股權(quán)投資以成本估值，上市后按交易所有價(jià)證券的相關(guān)估值方法估值。（3）期貨以估值日金融期貨交易所的當(dāng)日結(jié)算價(jià)估值，該日無(wú)交易的，以最近一日的當(dāng)日結(jié)算價(jià)估值。（4）證券交易所上市的有價(jià)證券的估值A(chǔ).交易所上市的有價(jià)證券（包括股票、權(quán)證等），以其估值日在證券

36、交易所掛牌的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；估值日無(wú)交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，以最近交易日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；B.交易所上市實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)估值，估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價(jià)估值。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；C.交易所上市未實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值；估值日沒有交

37、易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日債券收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；D.交易所上市不存在活躍市場(chǎng)的其他有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值；E.交易所上市的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。（5）處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：A.送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的估值方法

38、估值；B.首次公開發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值；C.首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的估值方法估值；非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值。（6）證券投資基金估值方法：A.上市流通的證券投資基金按估值日其所在證券交易所的收盤價(jià)估值；估值日無(wú)交易的，以最近一個(gè)交易日的收盤價(jià)估值；B.場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)的開放式基金（包括托管在場(chǎng)外的上市開放式基金（LOF）以估值日前一工作日基金凈值估值，估值日前一工作日開放式基金份額凈值未公布的，以此前最近一個(gè)工作

39、日基金凈值計(jì)算。貨幣基金以成本估值，每日按前一交易日的萬(wàn)份收益計(jì)提紅利。（7）融資融券業(yè)務(wù)的估值核算方法，經(jīng)管理人和托管人協(xié)商一致，按最能反應(yīng)該類資產(chǎn)公允價(jià)值的方法估值。（8）固定收益類產(chǎn)品，按照固定收益率每日計(jì)提收益；定期公布份額凈值的產(chǎn)品，按估值日前一工作日公布的份額凈值進(jìn)行估值，估值日前一工作日份額凈值未公布的，以此前最近一個(gè)工作日份額凈值計(jì)算；既無(wú)固定收益率，也不定期公布份額凈值的，按成本估值。（9）全國(guó)銀行間債券的估值采用中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司或銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司當(dāng)日公布的估值價(jià)確定公允價(jià)值，當(dāng)日未提供的，使用最近一日的債券估值價(jià)進(jìn)行估值。（10）同一債券在兩個(gè)或兩個(gè)

40、以上市場(chǎng)交易的，按債券所處的市場(chǎng)分別估值。（11）持有資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。（12）中小企業(yè)私募債采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。（13）持有回購(gòu)以成本列示，按商定利率在回購(gòu)期間內(nèi)逐日計(jì)提應(yīng)收利息。（14）配股權(quán)證，從配股除權(quán)日起到配股確認(rèn)日止，按收盤價(jià)高于配股價(jià)的差額估值；如果收盤價(jià)低于配股價(jià)，則估值增值額為零。（15）上海黃金交易所掛盤的貴金屬現(xiàn)貨實(shí)盤合約,以其估值日在上海黃金交易所掛盤的收盤價(jià)估值;估值日無(wú)交易的,且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化,以最近交易日的收盤價(jià)估值;如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變

41、化的,可參考類似品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素,調(diào)整最近交易市價(jià),確定公允價(jià)格。（16）上海黃金交易所掛盤的貴金屬現(xiàn)貨延期交收合約,以其估值日在上海黃金交易所掛盤的結(jié)算價(jià)估值。估值當(dāng)日無(wú)結(jié)算價(jià),且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的,采用最近交易日結(jié)算價(jià)估值。（17）期權(quán)合約的收盤價(jià)為當(dāng)日該合約的最后一筆成交價(jià)格，當(dāng)日無(wú)成交的，以上一交易日收盤價(jià)為當(dāng)日收盤價(jià)。期權(quán)合約掛牌首日無(wú)成交的，以交易所公布的開盤參考價(jià)作為當(dāng)日收盤價(jià)。（18）場(chǎng)外衍生品在交易日按照實(shí)際支付金額計(jì)入產(chǎn)品成本，到期日前按照成本估值。衍生品終止日按照實(shí)現(xiàn)的收益沖減產(chǎn)品成本，差額計(jì)入投資收益。（19）新三板掛牌的股票，以其估值日在

42、新三板掛牌的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；估值日無(wú)交易、且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，以最近交易日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；若監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)等出臺(tái)有關(guān)新三板掛牌的股票的估值方法，則以該估值方法進(jìn)行估值。管理人與托管人就該估值方法達(dá)成一致后，通過(guò)網(wǎng)站公告的方式公告新的估值方法，無(wú)需征詢委托人的意見。（20）如存在上述估值約定未覆蓋的投資品種，管理人可根據(jù)具體情況，在與托管人商議后，按最能反映該投資品種公允價(jià)值的方法估值。因核算估值需要的其他相關(guān)信息，若托管人和外包服務(wù)機(jī)構(gòu)無(wú)法公開取得

43、，應(yīng)由管理人負(fù)責(zé)向托管人和外包服務(wù)機(jī)構(gòu)提供，若無(wú)法提供，管理人應(yīng)與托管人和外包服務(wù)機(jī)構(gòu)協(xié)商解決方案。因管理人未及時(shí)提供或協(xié)商出解決方案影響估值結(jié)果的，托管人和外包服務(wù)機(jī)構(gòu)不承擔(dān)責(zé)任。如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，管理人可根據(jù)具體情況與托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按國(guó)家最新規(guī)定估值。6、估值程序管理人于每個(gè)估值核對(duì)日的次工作日計(jì)算估值核對(duì)日的基金財(cái)產(chǎn)凈值并以傳真方式或其他管理人和托管人認(rèn)可的方式發(fā)送給托管人。托管人對(duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核后蓋章并以傳真方式或其他管理人和托管人認(rèn)可的方式傳送給管理

44、人。7、估值錯(cuò)誤的處理如管理人或托管人發(fā)現(xiàn)基金資產(chǎn)估值違反本合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)投資人利益時(shí)，應(yīng)立即通知對(duì)方，共同查明原因，協(xié)商解決。當(dāng)組合資產(chǎn)估值出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，管理人和托管人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。當(dāng)基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金財(cái)產(chǎn)凈值的0.5%時(shí)，管理人應(yīng)該立即報(bào)告投資人，并說(shuō)明采取的措施，立即更正。如管理人和托管人對(duì)組合資產(chǎn)凈值的計(jì)算結(jié)果，雖然多次重新計(jì)算和核對(duì)尚不能達(dá)成一致時(shí)，為避免不能按時(shí)披露組合資產(chǎn)凈值的情形，以管理人的計(jì)算結(jié)果對(duì)外披露，由此給投資人和委托財(cái)產(chǎn)造成的損失，托管人予以免責(zé)。由于一方當(dāng)事人提供的信息錯(cuò)誤

45、，另一方當(dāng)事人在采取了必要合理的措施后仍不能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤，進(jìn)而導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)凈值計(jì)算錯(cuò)誤造成投資人的損失，以及由此造成以后交易日基金財(cái)產(chǎn)凈值計(jì)算順延錯(cuò)誤而引起的投資人的損失，由提供錯(cuò)誤信息的當(dāng)事人一方負(fù)責(zé)賠償。由于證券交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)等的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，或由于其他不可抗力原因，管理人和托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，管理人和托管人可以免除賠償責(zé)任。但管理人和托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。8、暫停估值的情形（1）基金投資所涉及的證券交易場(chǎng)所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；（2）因不可抗力或其他

46、情形致使管理人、托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金財(cái)產(chǎn)價(jià)值時(shí)；（3）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。9、基金份額凈值的確認(rèn)用于向投資人報(bào)告的基金份額凈值由管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，托管人進(jìn)行復(fù)核。管理人應(yīng)于每個(gè)估值核對(duì)日次工作日計(jì)算估值核對(duì)日的基金份額凈值并發(fā)送給托管人。托管人對(duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給管理人。如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)成一致的意見，按照管理人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)凈值的計(jì)算結(jié)果為準(zhǔn)，由此給資產(chǎn)委托人和委托財(cái)產(chǎn)造成的損失，資產(chǎn)托管人予以免責(zé)。10、特殊情況的處理（1）管理人按本合同約定的按照公允價(jià)值進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤差不作為基金份額凈值錯(cuò)誤處理。（2）由于不可抗力原因，或由于證券交易所、登記

47、結(jié)算機(jī)構(gòu)、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)等發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，管理人和托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，由此造成的基金財(cái)產(chǎn)估值錯(cuò)誤，管理人和托管人可以免除賠償責(zé)任。但管理人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。（二）基金的會(huì)計(jì)政策基金的會(huì)計(jì)政策比照證券投資基金現(xiàn)行政策執(zhí)行：1、管理人為本基金的主要會(huì)計(jì)責(zé)任方。2、本基金的會(huì)計(jì)年度為公歷年度的1月1日至12月31日。3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位。4、會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國(guó)家有關(guān)會(huì)計(jì)制度。5、本基金單獨(dú)建賬、獨(dú)立核算。6、管理人及托管人各自保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的會(huì)計(jì)核算，按照本合同約定編制會(huì)計(jì)報(bào)

48、表。7、托管人定期與管理人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)并以書面方式確認(rèn)。 第十三節(jié) 基金的費(fèi)用與稅收（一）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)費(fèi)用的種類1、管理人的管理費(fèi)；2、托管人的托管費(fèi)；3、外包機(jī)構(gòu)的外包服務(wù)費(fèi)；4、業(yè)績(jī)報(bào)酬；5、本基金的證券交易費(fèi)用（包括但不限于經(jīng)手費(fèi)、印花稅、證管費(fèi)、過(guò)戶費(fèi)、手續(xù)費(fèi)、券商傭金、權(quán)證交易的結(jié)算費(fèi)及其他類似性質(zhì)的費(fèi)用等）；6、與基金相關(guān)的資產(chǎn)評(píng)估師費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、印刷費(fèi)及其他費(fèi)用。7、銀行賬戶的資金結(jié)算匯劃費(fèi)、賬戶維護(hù)費(fèi)；8、基金財(cái)產(chǎn)開立賬戶需要支付的費(fèi)用；9、按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和本合同約定，可以在基金資產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。（二）費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式1、管

49、理人的管理費(fèi)本基金的管理費(fèi)按前一日基金財(cái)產(chǎn)凈值的2%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如下：HE×R÷當(dāng)年天數(shù)H為每日應(yīng)計(jì)提的管理費(fèi)E為前一日的基金財(cái)產(chǎn)凈值R為本基金的年管理費(fèi)率本基金的管理費(fèi)自基金合同生效日起，每日計(jì)提，按季支付。管理費(fèi)經(jīng)管理人或外包服務(wù)機(jī)構(gòu)與托管人核對(duì)一致后，托管人于次季五個(gè)工作日內(nèi)從托管戶中劃至管理人指定賬戶。管理人應(yīng)保證支付日在托管賬戶中預(yù)留足額資金。若托管戶余額不足支付管理費(fèi)的，托管人可從本基金在證券經(jīng)紀(jì)商、期貨經(jīng)紀(jì)商處開立的保證金賬戶中將資金劃回托管戶，用于支付。以上由托管人執(zhí)行的費(fèi)用支付行為，無(wú)需管理人出具劃款指令。管理人在執(zhí)行交易決策時(shí)，需考慮費(fèi)用

50、支付對(duì)可用交易金額的影響。管理人收款賬戶信息：戶 名：XX公司賬 號(hào)：開戶銀行： 以上收款賬戶如有變更的，管理人需至少提前兩個(gè)工作日以告知函的形式通知托管人，賬戶變更生效日為托管人收到告知函的次一工作日。2、托管人的托管費(fèi)本基金的托管費(fèi)按前一日基金財(cái)產(chǎn)凈值的%年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下：HE×R÷當(dāng)年天數(shù)H為每日應(yīng)計(jì)提的托管費(fèi)E為前一日的基金財(cái)產(chǎn)凈值R為本基金的年托管費(fèi)率本基金的托管費(fèi)自基金合同生效日起，每日計(jì)提，按季支付。托管費(fèi)經(jīng)管理人或外包服務(wù)機(jī)構(gòu)與托管人核對(duì)一致后，托管人于次季五個(gè)工作日內(nèi)從托管戶中劃至托管人指定賬戶。管理人應(yīng)保證支付日在托管賬戶中預(yù)留足額資金。

51、若托管戶余額不足支付托管費(fèi)的，托管人可從本基金在證券經(jīng)紀(jì)商、期貨經(jīng)紀(jì)商處開立的保證金賬戶中將資金劃回托管戶，用于支付。以上由托管人執(zhí)行的費(fèi)用支付行為，無(wú)需管理人出具劃款指令。管理人在執(zhí)行交易決策時(shí)，需考慮費(fèi)用支付對(duì)可用交易金額的影響。如基金實(shí)際運(yùn)作天數(shù)不足一年的，托管費(fèi)按照一年收取，于基金終止日補(bǔ)提。若基金設(shè)置最低年托管費(fèi)的，補(bǔ)提金額為已計(jì)提托管費(fèi)與最低年托管費(fèi)的差額。若基金未設(shè)置最低年托管費(fèi)的，則以基金終止日的基金財(cái)產(chǎn)凈值為基礎(chǔ)補(bǔ)提，補(bǔ)提金額=基金終止日基金財(cái)產(chǎn)凈值×本基金的年托管費(fèi)率×（365天-基金實(shí)際運(yùn)作天數(shù)）÷當(dāng)年天數(shù)。3、外包機(jī)構(gòu)的外包服務(wù)費(fèi)本基金的外

52、包服務(wù)費(fèi)按前一日基金財(cái)產(chǎn)凈值的%年費(fèi)率計(jì)提。外包服務(wù)費(fèi)的計(jì)算方法如下：HE×R÷當(dāng)年天數(shù)H為每日應(yīng)計(jì)提的外包服務(wù)費(fèi)E為前一日的基金財(cái)產(chǎn)凈值R為本基金的年外包服務(wù)費(fèi)率本基金的外包服務(wù)費(fèi)自基金合同生效日起，每日計(jì)提，按季支付。外包服務(wù)費(fèi)經(jīng)管理人或外包服務(wù)機(jī)構(gòu)與托管人核對(duì)一致后，托管人于次季五個(gè)工作日內(nèi)從托管戶中劃至外包服務(wù)機(jī)構(gòu)指定賬戶。管理人應(yīng)保證支付日在托管賬戶中預(yù)留足額資金。若托管戶余額不足支付運(yùn)營(yíng)服務(wù)費(fèi)的，托管人可從本基金在證券經(jīng)紀(jì)商、期貨經(jīng)紀(jì)商處開立的保證金賬戶中將資金劃回托管戶，用于支付。以上由托管人執(zhí)行的費(fèi)用支付行為，無(wú)需管理人出具劃款指令。管理人在執(zhí)行交易決策時(shí)，

53、需考慮費(fèi)用支付對(duì)可用交易金額的影響。如基金實(shí)際運(yùn)作天數(shù)不足一年的，外包服務(wù)費(fèi)按照一年收取，于基金終止日補(bǔ)提。若基金設(shè)置最低年外包服務(wù)費(fèi)的，補(bǔ)提金額為已計(jì)提外包服務(wù)費(fèi)與最低年外包服務(wù)費(fèi)的差額。若基金未設(shè)置最低年外包服務(wù)費(fèi)的，則以基金終止日的基金財(cái)產(chǎn)凈值為基礎(chǔ)補(bǔ)提，補(bǔ)提金額=基金終止日基金財(cái)產(chǎn)凈值×本基金的年外包服務(wù)費(fèi)率×（365天-基金實(shí)際運(yùn)作天數(shù)）÷當(dāng)年天數(shù)。4、業(yè)績(jī)報(bào)酬（1）收取業(yè)績(jī)報(bào)酬的原則同一投資人不同時(shí)間多次參與本基金的，對(duì)投資人每筆參與份額分別計(jì)算年化收益率計(jì)提業(yè)績(jī)報(bào)酬。業(yè)績(jī)報(bào)酬提取時(shí)點(diǎn)為合同終止時(shí)提取。合同終止時(shí)提取是指合同終止時(shí)提取業(yè)績(jī)報(bào)酬。合同終止

54、時(shí)提取業(yè)績(jī)報(bào)酬的，業(yè)績(jī)報(bào)酬從退出資金中扣除。（2）業(yè)績(jī)報(bào)酬的計(jì)提方法在基金終止日，若持有期年化收益率小于等于8%，則不計(jì)提業(yè)績(jī)報(bào)酬；若持有期年化收益率大于8%，則管理人對(duì)超出部分按一定的比例累進(jìn)提取業(yè)績(jī)報(bào)酬。年化收益率R的計(jì)算公式如下：其中：P1 為業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提日的基金累計(jì)單位凈值；P0 為上一個(gè)發(fā)生業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提日的基金累計(jì)單位凈值；P*為上一個(gè)發(fā)生業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提日的單位凈值；T表示上一個(gè)發(fā)生業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提日到本次業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提日的天數(shù)；管理人業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提如下：年化收益率（R）計(jì)提比例收取業(yè)績(jī)報(bào)酬總額（Y）的計(jì)提公式R8%0Y=08%<R20%Y1（R）=A×(R-8%)×

55、20%×T/365A 參與份額在上一個(gè)發(fā)生業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提日的資產(chǎn)凈值總額。推廣期參與的每筆份額首次計(jì)提業(yè)績(jī)報(bào)酬的上一個(gè)發(fā)生業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提日指注冊(cè)登記人確認(rèn)推廣期參與數(shù)據(jù)之日；存續(xù)期參與的每筆份額首次計(jì)提業(yè)績(jī)報(bào)酬的上一個(gè)發(fā)生業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提日指參與日。（3）業(yè)績(jī)報(bào)酬支付管理人的業(yè)績(jī)報(bào)酬的計(jì)算和復(fù)核工作由管理人完成，托管人不承擔(dān)復(fù)核業(yè)績(jī)報(bào)酬的責(zé)任。由管理人向托管人發(fā)送劃付指令，托管人于收到指令后5個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給管理人。5、本節(jié)（一）中其他費(fèi)用根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。因基金運(yùn)作需要發(fā)生的開戶費(fèi)用如由托管人墊付的，無(wú)需

56、管理人的劃款指令，托管人有權(quán)根據(jù)實(shí)際發(fā)生額（以開戶費(fèi)發(fā)票為準(zhǔn)）在基金成立后直接從基金托管賬戶中扣收。（三）不列入基金業(yè)務(wù)費(fèi)用的項(xiàng)目1、管理人和托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的損失。2、管理人和托管人處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用。3、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目。（四）基金管理業(yè)務(wù)的稅收本基金運(yùn)作過(guò)程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國(guó)家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。組合根據(jù)實(shí)際從登記結(jié)算機(jī)構(gòu)收到的股息、利息等相關(guān)收入直接確認(rèn)收益。投資人應(yīng)繳納的稅收，由投資人負(fù)責(zé)，管理人不承擔(dān)代扣代繳或納稅的義務(wù)。第十八節(jié) 基金的收益分配本基金在存續(xù)期內(nèi)進(jìn)行季度收益分配。第十九節(jié) 份額持有人會(huì)議（一） 基金份額持有人會(huì)議的組成 基金份額持有人會(huì)議由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代表基金份額持有人出席會(huì)議并表決?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。（二）基金份額持有人會(huì)議的召開事由 1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人會(huì)議：（1）管理人被依法取消資產(chǎn)管理資格或管理人失聯(lián)超過(guò)20個(gè)工作日；（2）托管人被依法取消資產(chǎn)托管資格或托管人失聯(lián)超過(guò)20個(gè)工作日；（3）法律法規(guī)、本合同或監(jiān)管部門規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人會(huì)議的事項(xiàng)。2、除上述列明的事項(xiàng)之