證券投資基金合同

1、合同編號(hào)：基金合同基金管理人： 綜合托管人： *證券股份有限公司2基金合同重要提示本基金投資于證券市場，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資者根據(jù)所持有的基金份額享受基金收益，同時(shí)承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。本基金投資中的風(fēng)險(xiǎn)包括：因整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券市場價(jià)格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，由于基金份額持有人贖回基金產(chǎn)生的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人在基金管理實(shí)施過程中產(chǎn)生的積極管理風(fēng)險(xiǎn)，本基金的特定風(fēng)險(xiǎn)等?；鸸芾砣顺兄Z以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但投資者購買本基金并不等同于將資金作為存款存放在銀行或其它存款類金融機(jī)構(gòu)，基金管理人不保證

2、基金一定盈利，也不保證最低收益。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者認(rèn)購、申購本基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的基金合同。基金管理人的過往業(yè)績不代表未來業(yè)績。本合同（樣本）將按中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定提請(qǐng)備案，但中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)接受本合同（樣本）的備案并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在作出投資決策后，基金運(yùn)營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)擔(dān)。1風(fēng)險(xiǎn)揭示書尊敬的投資者：投資有風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)您認(rèn)購本基金的基金份額時(shí)，可能獲得投資收益，但同時(shí)也面臨著投資風(fēng)險(xiǎn)。您在作出投資決策之前，請(qǐng)仔細(xì)閱讀本風(fēng)險(xiǎn)揭示書和基

3、金合同，全面認(rèn)識(shí)本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，認(rèn)真考慮基金存在的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素，并充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場，謹(jǐn)慎做出投資決策。根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金管理人特作出如下風(fēng)險(xiǎn)揭示：（一）基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用本基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金財(cái)產(chǎn)本金不受損失，也不保證一定盈利及最低收益。（二）投資者在認(rèn)購本基金之前，請(qǐng)仔細(xì)閱讀基金合同，全面認(rèn)識(shí)本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，并充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場，謹(jǐn)慎做出投資決策。（三）基金管理人依據(jù)基金合同約定管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，由基金財(cái)產(chǎn)及投資者承擔(dān)。本基金主要包括市場風(fēng)險(xiǎn)（包括股票投資

4、風(fēng)險(xiǎn)和債券投資風(fēng)險(xiǎn)）、基金管理人的管理風(fēng)險(xiǎn)、證券市場流動(dòng)性不足帶來的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、基金交易對(duì)手方發(fā)生交易違約帶來的信用風(fēng)險(xiǎn)、金融衍生品投資風(fēng)險(xiǎn)（包括期貨投資風(fēng)險(xiǎn)和利率互換風(fēng)險(xiǎn)）、投資全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌（擬掛牌）的股票的特定風(fēng)險(xiǎn)（如有）、特定的投資方法及基金財(cái)產(chǎn)所投資的特定投資對(duì)象可能引起的特定風(fēng)險(xiǎn)、基金相關(guān)當(dāng)事人在業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)的操作或技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、相關(guān)機(jī)構(gòu)的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)（包括基金管理人經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、綜合托管人經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、證券經(jīng)紀(jì)商經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)）、基金本身面臨的風(fēng)險(xiǎn)（包括法律及違約風(fēng)險(xiǎn)、購買力風(fēng)險(xiǎn)、管理人不能承諾基金利益風(fēng)險(xiǎn)、基金終止的風(fēng)險(xiǎn)、止損風(fēng)險(xiǎn)（如有）、關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)（如有）、凈值波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)（如有）、融資

5、融券交易風(fēng)險(xiǎn)（如有）、港股通交易風(fēng)險(xiǎn)（如有）及其他風(fēng)險(xiǎn)。具體風(fēng)險(xiǎn)描述請(qǐng)仔細(xì)閱讀基金合同第十九條“風(fēng)險(xiǎn)揭示”相關(guān)內(nèi)容。（四）本基金只在合同規(guī)定的特定時(shí)間對(duì)基金份額持有人開放申購和贖回，因此本基金存在流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。（五）本基金的成立需符合相關(guān)法律法規(guī)、基金合同等的規(guī)定，本基金可能存在不能滿足成立條件從而無法成立的風(fēng)險(xiǎn)。（六）投資者知曉基金管理人或其關(guān)聯(lián)方管理的其他投資產(chǎn)品與本基金在投資范圍上可能存在重疊或交叉，基金管理人并不保證本基金投資的產(chǎn)品在投資收益或投資風(fēng)險(xiǎn)方面會(huì)優(yōu)于基金管理人及其關(guān)聯(lián)方管理的、投資范圍與本基金存在重疊和交叉的其他投資產(chǎn)品?；鸸芾砣嘶蚱潢P(guān)聯(lián)方管理的其他投資產(chǎn)品未出現(xiàn)投資損失或

6、投資收益未達(dá)預(yù)期的情況，并不意味著本基金不會(huì)出現(xiàn)投資損失或投資收益未達(dá)預(yù)期的情況?；鸱蓊~持有人不得因本基金投資收益劣于基金管理人及其關(guān)聯(lián)方管理的其他類似投資產(chǎn)品，而向基金管理人提出任何損失或損害補(bǔ)償?shù)囊?。（七）基金管理人在法律法?guī)及基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)履行義務(wù)，并為投資者提供標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)，不提供投資咨詢等個(gè)性化服務(wù)。（八）投資者需按照基金合同約定承擔(dān)相關(guān)費(fèi)用，包括但不限于管理費(fèi)、托管費(fèi)、運(yùn)營服務(wù)費(fèi)、業(yè)績報(bào)酬等費(fèi)用，詳情請(qǐng)仔細(xì)閱讀基金合同第十六條“基金的費(fèi)用與稅收”相關(guān)內(nèi)容。本風(fēng)險(xiǎn)揭示書的揭示事項(xiàng)僅為列舉性質(zhì)，未能詳盡列明投資者參與私募基金投資所面臨的全部風(fēng)險(xiǎn)和可能導(dǎo)致投資者損失的所有因素。投

7、資者在參與私募基金投資前，應(yīng)認(rèn)真閱讀并理解相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、基金合同及本風(fēng)險(xiǎn)揭示書的全部內(nèi)容，并確信自身已做好足夠的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與財(cái)務(wù)安排，避免因參與私募基金投資而遭受難以承受的損失。投資者簽署本風(fēng)險(xiǎn)揭示書即表明：1、投資者已仔細(xì)閱讀本風(fēng)險(xiǎn)揭示書、基金合同等法律文件，充分理解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)、本基金運(yùn)作方式及風(fēng)險(xiǎn)收益特征，愿意承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)，委托事項(xiàng)符合投資者業(yè)務(wù)決策程序的要求。2、投資者承認(rèn)，基金管理人、綜合托管人未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的收益狀況作出任何承諾或擔(dān)保，基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)、年化收益（率）等類似表述僅是投資目標(biāo)而不是基金管理人的保證。3、投資者已充分了解并謹(jǐn)慎評(píng)估自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自愿自行承擔(dān)投資

8、本基金所面臨的風(fēng)險(xiǎn)?；鸸芾砣艘约按N機(jī)構(gòu)已就基金情況向投資者作出了詳細(xì)說明。(此頁無正文)基金投資者（自然人）（簽字）或：基金投資者（機(jī)構(gòu)）（加蓋公章并由法定代表人/負(fù)責(zé)人或授權(quán)代表簽字）日期： 年 月 日54風(fēng)險(xiǎn)承諾函本人/本機(jī)構(gòu)聲明委托財(cái)產(chǎn)為本人/本機(jī)構(gòu)擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)的資產(chǎn)，保證委托財(cái)產(chǎn)的來源及用途符合國家有關(guān)規(guī)定，保證有完全及合法的授權(quán)委托基金管理人和綜合托管人進(jìn)行委托財(cái)產(chǎn)的投資管理和托管業(yè)務(wù)，保證沒有任何其他限制性條件妨礙基金管理人和綜合托管人對(duì)該委托財(cái)產(chǎn)行使相關(guān)權(quán)利且該權(quán)利不會(huì)為任何其他第三方所質(zhì)疑。本人/本機(jī)構(gòu)聲明已充分理解本合同全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)及所投資本基金的風(fēng)

9、險(xiǎn)收益特征，愿意承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)，本委托事項(xiàng)符合本人/本機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)決策程序的要求；本人/本機(jī)構(gòu)承諾向基金管理人提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)，前述信息資料如發(fā)生任何實(shí)質(zhì)性變更，本人/本機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)書面告知基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)。本人/本機(jī)構(gòu)承認(rèn)，基金管理人、綜合托管人未對(duì)委托財(cái)產(chǎn)的收益狀況作出任何承諾或擔(dān)保，本合同約定投資目標(biāo)不是基金管理人的保證。本合同（樣本）將按中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定提請(qǐng)備案，但中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)接受本合同（樣本）的備案并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本

10、基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。基金投資者(自然人簽字或機(jī)構(gòu)蓋章)：法定代表人或授權(quán)代理人(簽字或蓋章)：日期： 年 月 日目錄一、前言1二、釋義1三、聲明與承諾3四、基金的基本情況3五、基金份額的初始銷售4六、基金的成立與備案5七、基金的申購和贖回6八、當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)10九、基金份額的登記14十、基金的投資14十一、基金的財(cái)產(chǎn)16十二、指令的發(fā)送、確認(rèn)與執(zhí)行17十三、交易及清算交收安排19十四、越權(quán)交易21十五、基金財(cái)產(chǎn)的估值22十六、基金的費(fèi)用與稅收28十七、基金的收益分配30十九、風(fēng)險(xiǎn)揭示32二十、基金份額的非交易過戶和凍結(jié)、解凍、質(zhì)押及轉(zhuǎn)讓35二十一、基金合同的成立、生效及簽署36二十二、基金合同的變

11、更、終止37二十三、清算程序38二十四、違約責(zé)任39二十五、法律適用和爭議的處理39二十六、基金合同的效力40二十七、其他事項(xiàng)40一、前言訂立本合同的目的、依據(jù)和原則：1、訂立本合同的目的是明確本合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)、規(guī)范本基金的運(yùn)作、保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。2、訂立本合同的依據(jù)是中華人民共和國民法通則、中華人民共和國合同法、中華人民共和國證券投資基金法（以下簡稱基金法）、私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）和私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法及其他法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。3、訂立本合同的原則是平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。本合同是約定本合同當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的

12、法律文件，其他與本基金相關(guān)的涉及本合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，均以本合同為準(zhǔn)。本合同的當(dāng)事人包括基金管理人、綜合托管人和基金份額持有人?；鸷贤漠?dāng)事人按照基金法、本合同及其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。本基金按照中國法律法規(guī)成立并運(yùn)作，若本合同的內(nèi)容與屆時(shí)有效的法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)。二、釋義在本合同中，除上下文另有規(guī)定外，下列用語應(yīng)當(dāng)具有如下含義：1、本合同：及對(duì)本合同的任何有效修訂和補(bǔ)充。2、本基金：*證券投資基金 3、私募基金：以非公開方式向合格投資者募集資金設(shè)立的投資基金。4、基金投資者：依法可以投資于私募基金的個(gè)人投資

13、者、機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許購買私募基金的其他投資者的合稱。5、基金管理人： *6、投資顧問： 7、綜合托管人：*證券股份有限公司。8、基金份額持有人：簽署本合同，履行出資義務(wù)取得基金份額的基金投資者。9、基金份額登記機(jī)構(gòu)：基金管理人或其委托辦理私募基金份額登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。10、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（簡稱“基金業(yè)協(xié)會(huì)”）：基金行業(yè)相關(guān)機(jī)構(gòu)自愿結(jié)成的全國性、行業(yè)性、非營利性社會(huì)組織。11、工作日：上海證券交易所、深圳證券交易所、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、中國金融期貨交易所、上海期貨交易所、大連商品交易所和鄭州商品交易所及以后開設(shè)的合法交易所的正常交易日。12、開放日：基金管理人辦

14、理基金申購、贖回業(yè)務(wù)的工作日。13、T日：本基金的開放日，包括臨時(shí)開放日。14、T+n日：T日后的第n個(gè)工作日，當(dāng)n為負(fù)數(shù)時(shí)表示T日前的第n個(gè)工作日。15、基金資產(chǎn)：基金份額持有人擁有合法處分權(quán)、基金管理人管理并由綜合托管人托管的作為本合同標(biāo)的的財(cái)產(chǎn)。16、托管資金專門賬戶（簡稱“托管資金賬戶”）：綜合托管人為基金資產(chǎn)在具有基金托管資格的商業(yè)銀行開立的銀行結(jié)算賬戶，用于基金資產(chǎn)中現(xiàn)金資產(chǎn)的歸集、存放與支付，該賬戶不得存放其他性質(zhì)資金。17、證券賬戶：根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（下稱“中登公司”）等相關(guān)機(jī)構(gòu)的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，由綜合托管人為基金資產(chǎn)在中登公司上海分公司、深圳

15、分公司、北京分公司開設(shè)的證券賬戶。18、證券交易資金賬戶：綜合托管人為基金資產(chǎn)在證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)下屬的證券營業(yè)部開立的證券交易資金賬戶，用于基金資產(chǎn)證券交易結(jié)算資金的存管、記載交易結(jié)算資金的變動(dòng)明細(xì)以及場內(nèi)證券交易清算。證券交易資金賬戶按照“第三方存管”模式與托管資金賬戶建立一一對(duì)應(yīng)關(guān)系，由綜合托管人通過銀證轉(zhuǎn)賬的方式完成資金劃付。19、期貨賬戶：綜合托管人為基金資產(chǎn)在期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)開立的期貨保證金賬戶，用于基金資產(chǎn)期貨交易結(jié)算資金的存管、記載交易結(jié)算資金的變動(dòng)明細(xì)以及期貨交易清算。期貨保證金賬戶應(yīng)與托管資金賬戶建立一一對(duì)應(yīng)關(guān)系，由綜合托管人通過銀期轉(zhuǎn)賬的方式辦理期貨交易的出入金。20、基金資產(chǎn)總值

16、：本基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和。21、基金資產(chǎn)凈值：本基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。22、基金份額凈值：計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)所得的數(shù)值。23、基金資產(chǎn)估值：計(jì)算、評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定本基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程。24、募集期：指本基金的初始銷售期限。25、存續(xù)期：指本基金成立至清算之間的期限。26、認(rèn)購：指在募集期間，基金投資者按照本合同的約定購買本基金份額的行為。27、申購：指在基金開放日，基金投資者按照本合同的規(guī)定購買本基金份額的行為。28、贖回：指在基金開放日，基金投資者按照本合同的規(guī)定將本基金份額兌換為現(xiàn)金的行為。29

17、、不可抗力：指本合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免、不能克服的客觀情況。三、聲明與承諾（一）基金投資者聲明其投資本基金的財(cái)產(chǎn)為其擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)的資產(chǎn)，保證財(cái)產(chǎn)的來源及用途符合國家有關(guān)規(guī)定，保證有完全及合法的授權(quán)委托基金管理人和綜合托管人進(jìn)行該財(cái)產(chǎn)的投資管理和托管業(yè)務(wù)，保證沒有任何其他限制性條件妨礙基金管理人和綜合托管人對(duì)該財(cái)產(chǎn)行使相關(guān)權(quán)利且該權(quán)利不會(huì)為任何其他第三方所質(zhì)疑；基金投資者聲明已充分理解本合同全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)，了解有關(guān)法律法規(guī)及所投資基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，愿意承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)，本投資事項(xiàng)符合其業(yè)務(wù)決策程序的要求；基金投資者承諾其向基金管理人或代理銷售機(jī)構(gòu)提供的有關(guān)投資目的、

18、投資偏好、投資限制和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)。前述信息資料如發(fā)生任何實(shí)質(zhì)性變更，應(yīng)當(dāng)及時(shí)書面告知基金管理人或代理銷售機(jī)構(gòu)。基金投資者承認(rèn)，基金管理人、綜合托管人未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的收益狀況作出任何承諾或擔(dān)保。（二）基金管理人保證已在簽訂本合同前充分地向基金投資者說明了有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)投資工具的運(yùn)作市場及方式，同時(shí)揭示了相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。基金管理人承諾依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，不保證基金財(cái)產(chǎn)一定盈利，也不保證最低收益。（三）綜合托管人承諾依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則安全保管基金財(cái)產(chǎn)，并履行本合同約定的其他義務(wù)。四、基金的

19、基本情況（一）基金的名稱：洋哲晨資產(chǎn)*證券投資基金 （二）基金的運(yùn)作方式：管理型開放式。（三）投資范圍：權(quán)益類資產(chǎn)：滬、深交易所上市交易的A股股票、基金，新三板股票；固定收益類資產(chǎn)：交易所及銀行間市場國債、金融債、公司債、可轉(zhuǎn)債、債券型基金；現(xiàn)金類資產(chǎn)：現(xiàn)金及等價(jià)物（銀行活期存款、貨幣市場基金、債券逆回購）；期貨，商品期貨、股指期貨；符合法律規(guī)定的其他投資。（四）基金的投資目標(biāo)：本產(chǎn)品投資于國內(nèi)依法發(fā)行的股票、債券、商品期貨、金融期貨以及期權(quán)等衍生品和固定收益率產(chǎn)品，以穩(wěn)健的投資策略，追求客戶資產(chǎn)的保值增值。（五）基金的存續(xù)期限：本基金自取得基金業(yè)協(xié)會(huì)備案之日起計(jì)算的2年為固定存續(xù)期限，在基金

20、取得基金業(yè)協(xié)會(huì)備案之日起2年后的對(duì)應(yīng)月對(duì)應(yīng)日即為到期日，如到期日為非工作日的，非工作日后的第1個(gè)工作日視為到期日。本基金可以展期；經(jīng)基金份額持有人、管理人和綜合托管人協(xié)商一致可提前終止本基金。（六）基金份額的面值：人民幣1.00元。（七）基金募集賬戶信息：賬戶名稱：*證券股份有限公司募集專戶開戶銀行：開戶賬號(hào)：（注：客戶劃撥認(rèn)購資金時(shí)，在備注欄和摘要欄同時(shí)填寫“客戶全稱”認(rèn)購XX基金“金額”，如“張三認(rèn)購洋哲晨資產(chǎn)*證券投資基金100萬元人民幣整”。）五、基金份額的初始銷售（一）基金份額的初始銷售期間、銷售方式1、初始銷售期間本基金的初始銷售時(shí)間由基金管理人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本合同的規(guī)定確定

21、，并通過電話或者郵件方式告知投資者。基金管理人有權(quán)根據(jù)本基金銷售的實(shí)際情況按照相關(guān)程序延長或縮短初始銷售期，此類變更適用于所有銷售機(jī)構(gòu)。延長或縮短初始銷售期的相關(guān)信息基金管理人應(yīng)及時(shí)告知，即視為履行完畢延長或縮短初始銷售期的程序。2、銷售方式本基金由基金管理人進(jìn)行銷售。（二）基金份額的認(rèn)購和持有限額投資者應(yīng)在認(rèn)購有效期內(nèi)將認(rèn)購資金匯入基金募集賬戶。投資者在初始銷售期間的認(rèn)購金額不得低于100萬元人民幣，并按10萬元人民幣的整數(shù)倍遞增。（三）基金份額的認(rèn)購費(fèi)用本基金認(rèn)購費(fèi)率為，在認(rèn)購時(shí)通過“外扣法”一次性價(jià)外收取。投資人在認(rèn)購時(shí)將認(rèn)購費(fèi)隨認(rèn)購金額一起轉(zhuǎn)入募集賬戶。（四）認(rèn)購申請(qǐng)的確認(rèn)認(rèn)購申請(qǐng)受理

22、完成后，不得撤銷。銷售機(jī)構(gòu)受理認(rèn)購申請(qǐng)并不表示對(duì)該申請(qǐng)成功的確認(rèn)，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)收到了認(rèn)購申請(qǐng)。認(rèn)購的確認(rèn)以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。本基金的人數(shù)規(guī)模上限為200人?；鸸芾砣嗽诔跏间N售期間每個(gè)工作日可接受的人數(shù)限制內(nèi)，按照“時(shí)間優(yōu)先、金額優(yōu)先”的原則確認(rèn)有效認(rèn)購申請(qǐng)。超出基金人數(shù)規(guī)模上限的認(rèn)購申請(qǐng)為無效申請(qǐng)。通過代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)購的，人數(shù)規(guī)模控制以基金管理人和代銷機(jī)構(gòu)約定的方式為準(zhǔn)。（五）認(rèn)購份額的計(jì)算方式認(rèn)購份額=認(rèn)購金額÷面值認(rèn)購份額保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后第3位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。（六）初始銷售期間投資者資金的管理投資者將認(rèn)購資金存入基金募集賬戶，

23、在基金初始銷售行為結(jié)束前，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得動(dòng)用。認(rèn)購資金在基金募集期間以人民幣活期存款利率計(jì)息并計(jì)入基金資產(chǎn)。（七）初始銷售失敗的處理方式初始銷售期限屆滿，本基金未能成立的，基金管理人應(yīng)當(dāng)：1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因銷售行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用。2、在初始銷售期限屆滿后30日內(nèi)返還基金投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息。六、基金的成立與備案（一）基金的成立本基金募集期結(jié)束后，將全部募集資金劃入托管賬戶，綜合托管人核實(shí)資金到賬情況，并向基金管理人出具資金到賬通知書，基金成立?；鸸芾砣藨?yīng)于基金成立在當(dāng)日告知基金份額持有人。（二）基金的備案基金管理人在基金成立后20個(gè)工作日內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會(huì)

24、辦理基金備案手續(xù)。七、基金的申購和贖回（一）基金申購贖回本產(chǎn)品的期限為2年，本產(chǎn)品成立之日起3個(gè)月為封閉期（遇節(jié)假日順延），3個(gè)月后投資者可申購、不可贖回。（二）申購和贖回場所本產(chǎn)品的銷售機(jī)構(gòu)（包括直銷機(jī)構(gòu)和管理人委托的代銷機(jī)構(gòu)）。本產(chǎn)品投資人應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理產(chǎn)品銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理計(jì)劃份額的申購和贖回。（三）申購和贖回的開放日和時(shí)間3個(gè)月封閉期結(jié)束后第一個(gè)交易日為首個(gè)開放日，以后每季度最后一個(gè)月15號(hào)（遇節(jié)假日順延）為開放日，首個(gè)開放日當(dāng)季最后一個(gè)月15號(hào)不再設(shè)開放日，以后每季度最后一個(gè)月15號(hào)（遇節(jié)假日順延）為開放日。具體開放日由管理人確定，并提前公告。本產(chǎn)品

25、開放日時(shí)間為當(dāng)天9：30AM-15:00PM。若中國證監(jiān)會(huì)有新的規(guī)定，或出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，管理人將視情況對(duì)前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整并告知本基金份額持有人。管理人根據(jù)投資者需要可臨時(shí)增設(shè)開放日，臨時(shí)開放日只可申購，不可贖回。（四）申購的原則、方式、價(jià)格及程序等1、按照“未知價(jià)”原則，即申購、贖回價(jià)格以T日收市后計(jì)算的計(jì)劃份額凈值（不含分紅及投顧業(yè)績收益部分）為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算。2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)。3、當(dāng)日的申購和贖回申請(qǐng)可以在當(dāng)日開放時(shí)間結(jié)束前撤銷，在當(dāng)日的開放時(shí)間結(jié)束后不得撤銷。4、申購與贖回申請(qǐng)的款

26、項(xiàng)支付。申購采用全額交款方式，若資金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未全額到賬則申購不成功，則為無效申請(qǐng)，已交付的委托款項(xiàng)將退還給投資人；有效申購款應(yīng)于T3日劃入托管專戶內(nèi)。5、申購與贖回申請(qǐng)的確認(rèn)。申購申請(qǐng)采取時(shí)間優(yōu)先、金額優(yōu)先原則進(jìn)行確認(rèn)，贖回申請(qǐng)按先進(jìn)先出的方式處理。開放日提交的有效申請(qǐng)，管理人在T2日進(jìn)行確認(rèn)，若申購不成功，則申購款項(xiàng)退還給投資人?；鸱蓊~持有人贖回申請(qǐng)成交后，管理人應(yīng)按規(guī)定向基金份額持有人支付贖回款項(xiàng)；有效贖回款項(xiàng)應(yīng)于T3日劃出托管專戶，應(yīng)于T5個(gè)工作日之前支付給計(jì)劃份額持有人。在發(fā)生巨額贖回時(shí)，贖回款項(xiàng)的支付辦法按本合同和有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定處理。（五）申購與贖回的金額限制基金份額持有人在

27、開放日內(nèi)追加申購的，每次申購的金額應(yīng)不低于10萬元人民幣（不含申購費(fèi)）。投資者的初次申購金額不得低于100萬元人民幣，并按10萬元人民幣的整數(shù)倍遞增。當(dāng)基金份額持有人持有的基金資產(chǎn)凈值高于100萬元人民幣時(shí)，基金份額持有人可以選擇全部或部分贖回基金份額；選擇部分贖回基金份額的，基金份額持有人在贖回后持有的基金資產(chǎn)凈值不得低于100萬元人民幣。當(dāng)管理人發(fā)現(xiàn)基金份額持有人申請(qǐng)部分贖回基金份額將致使其在部分贖回申請(qǐng)確認(rèn)后持有的基金資產(chǎn)凈值低于100萬元人民幣的，管理人有權(quán)適當(dāng)減少該基金份額持有人的贖回金額，以保證部分贖回申請(qǐng)確認(rèn)后基金份額持有人持有的基金資產(chǎn)凈值不低于100萬元人民幣。當(dāng)基金份額持有

28、人持有的基金資產(chǎn)凈值低于100萬元人民幣（含100萬元人民幣）時(shí)，需要贖回基金份額的，基金份額持有人必須選擇一次性全部贖回基金份額。管理人可根據(jù)市場情況，合理調(diào)整對(duì)申購金額和贖回份額的數(shù)量限制，管理人進(jìn)行前述調(diào)整必須提前3個(gè)工作日告知基金份額持有人。（六）申購和贖回的費(fèi)用本基金不收申購費(fèi)、贖回費(fèi)。（七）申購份額與贖回金額計(jì)算1、申購份額的計(jì)算NS=AS/NAVTAS為申購金額NAVT為申購日基金資產(chǎn)份額凈值NS 為申購份額2、贖回金額的計(jì)算RS=NAVT*NRRS為贖回金額NAVT為贖回日基金資產(chǎn)份額凈值NR為贖回份額基金份額凈值的計(jì)算，精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第五位四舍五入。（八）巨額

29、贖回的認(rèn)定及處理方式1、巨額贖回的認(rèn)定基金的凈份額贖回申請(qǐng)超過上一日基金總份額的20%，為巨額贖回。2、巨額贖回的處理方式當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，管理人可以根據(jù)本基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)狀況決定接受全額贖回或部分延期贖回。管理人應(yīng)當(dāng)在基金觸發(fā)巨額贖回的當(dāng)日，以事先約定方式告知所有基金份額持有人。（1）全額贖回當(dāng)管理人認(rèn)為有能力兌付基金份額持有人的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，按正常贖回程序執(zhí)行。（2）部分延期贖回當(dāng)管理人認(rèn)為兌付基金份額持有人的贖回申請(qǐng)有困難，或認(rèn)為兌付基金份額持有人的贖回申請(qǐng)進(jìn)行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金資產(chǎn)凈值發(fā)生較大波動(dòng)時(shí)，管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額10%的前提下，對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期

30、辦理。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)基金份額持有人申請(qǐng)贖回份額占當(dāng)日申請(qǐng)贖回總份額的比例，確定該基金份額持有人當(dāng)日受理的贖回份額；未受理部分除基金份額持有人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)選擇將當(dāng)日未獲受理部分予以撤銷者外，延遲至下一開放日辦理。轉(zhuǎn)入下一開放日的贖回申請(qǐng)不享有贖回優(yōu)先權(quán)，贖回價(jià)格為下一個(gè)開放日的價(jià)格，以此類推，直到全部贖回為止。若確因市場情況導(dǎo)致當(dāng)年開放日結(jié)束時(shí)仍未完成全部贖回的辦理，則可進(jìn)一步延期，但應(yīng)于當(dāng)年開放日結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)完成。當(dāng)發(fā)生贖回延遲辦理時(shí)，管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知基金份額持有人。（九）拒絕或暫停申購、暫?；蜓泳徻H回的情形及處理1、管理人可以拒絕接受基金份額持有人的申購申請(qǐng)，具

31、體有如下幾種情況：（1）基金份額持有人達(dá)到200戶；（2）根據(jù)市場情況，管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對(duì)計(jì)劃業(yè)績產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益的情形；（3）如接受該申請(qǐng)，將導(dǎo)致本基金資產(chǎn)總規(guī)模超過本合同約定的上限；（4）因計(jì)劃收益分配、或基金內(nèi)某個(gè)或某些證券進(jìn)行權(quán)益分派等原因，使管理人認(rèn)為短期內(nèi)接受申購可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的；（5）管理人認(rèn)為接受某筆或某些申購申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害其他基金份額持有人利益的； （6）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。管理人決定拒絕接受某些基金份額持有人的申購申請(qǐng)時(shí)，申購款項(xiàng)將退回基金份額持有人賬戶。2、管理人可以

32、暫停接受基金份額持有人的申購申請(qǐng)，具體有如下幾種情況：（1）因不可抗力導(dǎo)致無法受理基金份額持有人的申購申請(qǐng)；（2）證券交易場所交易時(shí)間臨時(shí)停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日計(jì)劃財(cái)產(chǎn)凈值；（3）發(fā)生本計(jì)劃合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況；（4）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形；管理人決定暫停接受全部或部分申購申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)告知基金份額持有人。在暫停申購的情形消除時(shí)，管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理并告知基金份額持有人。3、管理人可以暫?；蜓泳徑邮芑鸱蓊~持有人的贖回申請(qǐng)，具體有如下幾種情況：（1）因不可抗力導(dǎo)致基金管理人無法支付贖回款項(xiàng)。（2）證券交易場所交易時(shí)間臨時(shí)停市，導(dǎo)致計(jì)劃管理人無法計(jì)算

33、當(dāng)日基金財(cái)產(chǎn)凈值。（3）發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫停計(jì)劃資產(chǎn)估值的情況。（4）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。發(fā)生上述情形之一的，管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知基金份額持有人。在暫停贖回的情況消除時(shí)，管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并及時(shí)告知份額持有人。八、當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)（一）基金份額持有人1、基金份額持有人概況基金投資者簽署本合同，履行出資義務(wù)并取得基金份額，即成為本基金份額持有人?；鸱蓊~持有人的詳細(xì)情況在合同簽署頁列示。2、基金份額持有人的權(quán)利（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；（3）按照本合同的約定申購和贖回基金；（4）監(jiān)督基金管理人及綜合托管人履行投資管理和綜合托管

34、義務(wù)的情況；（5）按照本合同約定的時(shí)間和方式獲得基金的運(yùn)作信息資料；（6）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。3、基金份額持有人的義務(wù)（1）遵守本合同；（2）交納購買基金份額的款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用；（3）基金份額持有人在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者終止的有限責(zé)任；（4）及時(shí)、全面、準(zhǔn)確地向基金管理人告知其投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況；（5）向基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)提供法律法規(guī)規(guī)定的信息資料及身份證明文件，配合基金管理人或其銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行的盡職調(diào)查；（6）不得違反本合同的規(guī)定干涉基金管理人的投資行為；（7）不得從事任何有損基金及其他基金份額持有人、基金管

35、理人管理的其他資產(chǎn)及綜合托管人托管的其他資產(chǎn)合法權(quán)益的活動(dòng)；（8）按照本合同的約定繳納管理費(fèi)、托管費(fèi)、業(yè)績報(bào)酬以及因基金財(cái)產(chǎn)運(yùn)作產(chǎn)生的其他費(fèi)用；（9）保守商業(yè)秘密，不得泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等；（10）保證投資資金的來源合法，主動(dòng)了解所投資品種的風(fēng)險(xiǎn)收益特征；（11）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。（二）基金管理人1、基金管理人概況名稱： *住所： 法定代表人： 聯(lián)系電話：傳真： 2、基金管理人的權(quán)利（1）按照本合同的約定，獨(dú)立管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；（2）依照本合同的約定，及時(shí)、足額獲得基金管理人報(bào)酬；（3）依照有關(guān)規(guī)定行使因基金財(cái)產(chǎn)投資所產(chǎn)生的權(quán)利；（4）根據(jù)本合同及其他

36、有關(guān)規(guī)定，監(jiān)督綜合托管人；對(duì)于綜合托管人違反本合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施制止；（5）自行銷售或者委托有基金銷售資格的機(jī)構(gòu)銷售基金，制定和調(diào)整有關(guān)基金銷售的業(yè)務(wù)規(guī)則，并對(duì)銷售機(jī)構(gòu)的銷售行為進(jìn)行必要的監(jiān)督；（6）自行擔(dān)任或者委托其他基金份額登記機(jī)構(gòu)辦理注冊(cè)登記業(yè)務(wù)，委托其他基金份額登記機(jī)構(gòu)辦理注冊(cè)登記業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)基金份額登記機(jī)構(gòu)的代理行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；（7）基金管理人有權(quán)根據(jù)市場情況對(duì)本基金的總規(guī)模、單個(gè)基金投資者首次認(rèn)購、申購金額、每次申購金額及持有的本基金總金額限制進(jìn)行調(diào)整；（8）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他

37、權(quán)利。3、基金管理人的義務(wù)（1）辦理基金的備案手續(xù)；（2）自本合同生效之日起，按照誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；（3）配備足夠的具有專業(yè)能力的人員進(jìn)行投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；（4）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)與其管理的其他基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的固有財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬；（5）除依據(jù)法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為基金管理人及任何第三人謀取利益；（6）辦理或者委托其他基金份額登記機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的注冊(cè)登記事宜（7）按照本合同的約定接受基金份額持有人和綜合托管人

38、的監(jiān)督；（8）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；（9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算；（10）根據(jù)法律法規(guī)和本合同的規(guī)定，編制基金年度報(bào)告，并向基金份額持有人進(jìn)行披露；（11）保守商業(yè)秘密，不得泄露基金的投資計(jì)劃、投資意向等，監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外；（12）保存基金資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的全部會(huì)計(jì)資料，并妥善保存有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄及其他相關(guān)資料；（13）公平對(duì)待所管理的不同財(cái)產(chǎn)，不得從事任何有損基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)；（14）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。（三）綜合托管人1、綜合托管人概況名稱：*證券股份有限公司住址：法定代表人：聯(lián)系電

39、話：傳真：2、綜合托管人的權(quán)利（1）按照本合同的約定，及時(shí)、足額獲得托管費(fèi)；（2）根據(jù)本合同及其他有關(guān)規(guī)定，監(jiān)督基金管理人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作，對(duì)于基金管理人違反本合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，有權(quán)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)并采取必要措施；（3）按照本合同的約定，依法保管基金財(cái)產(chǎn)；（4）除法律法規(guī)另有規(guī)定的情況外，綜合托管人對(duì)因基金管理人過錯(cuò)造成的基金財(cái)產(chǎn)損失不承擔(dān)責(zé)任；（5）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。3、綜合托管人的義務(wù)（1）安全保管基金財(cái)產(chǎn)；（2）設(shè)立專門的托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職

40、人員，負(fù)責(zé)財(cái)產(chǎn)托管事宜；（3）對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保基金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立；（4）除依據(jù)法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為綜合托管人及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；（5）按規(guī)定開設(shè)和注銷基金的托管資金賬戶、證券賬戶和期貨賬戶等投資所需賬戶；（6）復(fù)核基金份額凈值；（7）復(fù)核基金年度報(bào)告，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人；（8）按照本合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；（9）按照法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，保存基金資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的合同、協(xié)議、憑證等文件資料；（10）公平對(duì)待所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)，不得從事任何有損基金財(cái)產(chǎn)及其他

41、當(dāng)事人利益的活動(dòng)；（11）保守商業(yè)秘密。除法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定另有要求外，不得向他人泄露；（12）根據(jù)法律法規(guī)及本合同的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作，綜合托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反本合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人；綜合托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反本合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人；（13）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。九、基金份額的登記（一）本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)由基金管理人委托的基金份額登記機(jī)構(gòu)辦理?；鸱蓊~登記機(jī)構(gòu)應(yīng)履行如下注冊(cè)登記職責(zé)：

42、1、配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金份額的登記業(yè)務(wù)；2、嚴(yán)格按照法律法規(guī)和本合同規(guī)定的條件辦理本基金份額的登記業(yè)務(wù)；3、保持基金份額持有人名冊(cè)及相關(guān)的認(rèn)購、申購與贖回等業(yè)務(wù)記錄15年以上；4、對(duì)基金份額持有人的基金賬戶信息負(fù)有保密義務(wù)，因違反該保密義務(wù)對(duì)投資者或基金帶來的損失，須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但司法強(qiáng)制檢查情形及法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和本合同約定的其他情形除外；5、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和本合同約定的其他義務(wù)。（二）基金管理人依法應(yīng)承擔(dān)的注冊(cè)登記職責(zé)不因委托而免除。十、基金的投資（1） 投資經(jīng)理：本基金的投資經(jīng)理由基金管理人指定。本基金的投資經(jīng)理：。 基金管理人可根據(jù)業(yè)務(wù)需要變更投資

43、經(jīng)理，并在變更后三個(gè)工作日通過郵件方式告知基金份額持有人。本基金投資采取投資顧問建議和投資經(jīng)理下達(dá)交易指令相結(jié)合的方式。投資顧問根據(jù)其對(duì)證券市場及各證券產(chǎn)品的研究結(jié)果，實(shí)時(shí)向投資經(jīng)理發(fā)出投資建議，投資經(jīng)理根據(jù)本合同約定及法律規(guī)定，對(duì)投資顧問發(fā)出的投資建議作出投資決策并下達(dá)交易指令。（二）投資目標(biāo)：本產(chǎn)品投資于證券、商品期貨、金融期貨以及期權(quán)等衍生品和固定收益率產(chǎn)品，以穩(wěn)健的投資策略，追求客戶資產(chǎn)的保值增值。（三）投資范圍：權(quán)益類資產(chǎn)：滬、深交易所上市交易的A股股票、基金，新三板股票，優(yōu)質(zhì)企業(yè)股權(quán)；固定收益類資產(chǎn)：交易所及銀行間市場國債、金融債、公司債、可轉(zhuǎn)債、債券型基金；現(xiàn)金類資產(chǎn)：現(xiàn)金及等價(jià)

44、物（銀行活期存款、貨幣市場基金、債券逆回購）；期貨，商品期貨、股指期貨；符合法律規(guī)定的其他投資。（四）投資限制本基金財(cái)產(chǎn)的投資組合應(yīng)遵循以下限制：本基金投資應(yīng)該嚴(yán)格執(zhí)行合同所列明的投資范圍嚴(yán)格遵守法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，禁止從事法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止從事的投資行為。（五）風(fēng)險(xiǎn)收益特征：本基金風(fēng)險(xiǎn)較高；適合于風(fēng)險(xiǎn)承受力較高、追求高回報(bào)的成熟型投資者。（六）投資禁止行為本基金財(cái)產(chǎn)禁止從事下列行為：1、違反規(guī)定向他人貸款或提供擔(dān)保；2、從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；3、從事內(nèi)幕交易、操縱證券價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；4、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)以及本合同規(guī)定禁止從事的其他行為。（七）基金管理人可運(yùn)用基

45、金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、綜合托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者與其有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，但需要遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則、防范利益沖突。(八)風(fēng)險(xiǎn)管理1、預(yù)警止損機(jī)制為保護(hù)全體委托人的利益，本基金設(shè)置預(yù)警止損線。（1）預(yù)警機(jī)制：本基金初始預(yù)警線為T日基金份額凈值0.80元。（3）管理人應(yīng)當(dāng)在本基金觸及基金預(yù)警線的當(dāng)日，以約定好的方式告知所有基金份額持有人。十一、基金的財(cái)產(chǎn)（一）基金財(cái)產(chǎn)的保管與處分1、基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、綜合托管人的固有財(cái)產(chǎn)，并由綜合托管人保管?；鸸芾砣?、綜合托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)。綜合托管人對(duì)實(shí)際交付并控制下的基金財(cái)產(chǎn)

46、承擔(dān)保管職責(zé)，對(duì)于非綜合托管人保管的財(cái)產(chǎn)不承擔(dān)責(zé)任。2、除本款第3項(xiàng)規(guī)定的情形外，基金管理人、綜合托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸基金財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣?、綜合托管人可以按照本合同的約定收取管理費(fèi)、托管費(fèi)以及本合同約定的其他費(fèi)用。3、基金管理人、綜合托管人以其固有財(cái)產(chǎn)對(duì)外承擔(dān)法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利?；鸸芾砣?、綜合托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。4、基金財(cái)產(chǎn)產(chǎn)生的債權(quán)，不得與基金管理人、綜合托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相互抵銷。非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，基金管理人、綜合托管人不得

47、主張其債權(quán)人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。上述債權(quán)人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)主張權(quán)利時(shí)，基金管理人、綜合托管人應(yīng)明確告知基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性。（二）基金財(cái)產(chǎn)相關(guān)賬戶的開立和管理1、托管賬戶的開設(shè)和管理（1）綜合托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金有關(guān)的銀行賬戶的開設(shè)和管理，管理人應(yīng)配合綜合托管人辦理開立賬戶事宜并提供相關(guān)資料。（2）綜合托管人在商業(yè)銀行代理開設(shè)托管賬戶，保管基金的銀行存款。該賬戶的開設(shè)和管理由綜合托管人負(fù)責(zé)，本基金的一切貨幣收支活動(dòng)，包括但不限于投資、支付退出金額、支付基金收益、收取參與款，均需通過該賬戶進(jìn)行。管理人在確定托管賬戶名稱時(shí)應(yīng)考慮滿足三方存管、銀行間市場開戶要求等需要。（3）托管賬戶的開立和使用，限于滿足開展托

48、管業(yè)務(wù)的需要。綜合托管人和管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用本基金的任何銀行賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。（4）托管賬戶的管理應(yīng)符合人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法、現(xiàn)金管理暫行條例、支付結(jié)算辦法和中國人民銀行利率管理的有關(guān)規(guī)定以及其他有關(guān)規(guī)定。2、其他賬戶的開設(shè)和管理因業(yè)務(wù)發(fā)展而需要開立的其他賬戶，應(yīng)由綜合托管人或管理人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定開立，并按有關(guān)規(guī)則管理并使用。開立的上述基金財(cái)產(chǎn)賬戶與基金管理人、綜合托管人、基金代銷機(jī)構(gòu)和基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶以及其他基金財(cái)產(chǎn)賬戶相獨(dú)立。十二、指令的發(fā)送、確認(rèn)與執(zhí)行（一）基金管理人對(duì)發(fā)送指令人員的書面授權(quán)基金管理人應(yīng)向綜合

49、托管人提供資金劃撥授權(quán)書（簡稱“授權(quán)書”），授權(quán)書中應(yīng)包括被授權(quán)人的名單、電話、傳真、預(yù)留印鑒和簽字樣本，規(guī)定基金管理人向綜合托管人發(fā)送指令時(shí)綜合托管人確認(rèn)有權(quán)發(fā)送指令人員身份的方法。授權(quán)書由基金管理人加蓋公章。綜合托管人在收到授權(quán)書當(dāng)日向基金管理人確認(rèn)。授權(quán)書須載明授權(quán)生效日期，授權(quán)書自載明的生效日期開始生效。綜合托管人收到授權(quán)書的日期晚于載明生效日期的，則自綜合托管人收到授權(quán)書時(shí)生效?；鸸芾砣撕途C合托管人對(duì)授權(quán)書負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向相關(guān)人員以外的任何人泄露。（二）指令的內(nèi)容指令是在管理基金財(cái)產(chǎn)時(shí)，基金管理人向綜合托管人發(fā)出的資金劃撥及其他款項(xiàng)支付的指令?；鸸芾砣税l(fā)給綜合托管人的指

50、令應(yīng)寫明款項(xiàng)事由、指令的執(zhí)行時(shí)間、金額、收款賬戶信息等，加蓋預(yù)留印鑒并由被授權(quán)人簽字或簽章。（三）指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行的時(shí)間及程序指令由授權(quán)書確定的被授權(quán)人代表基金管理人用傳真方式或其他基金管理人和綜合托管人認(rèn)可的方式向綜合托管人發(fā)送?；鸸芾砣擞辛x務(wù)在發(fā)送指令后與綜合托管人以電話的方式進(jìn)行確認(rèn)。傳真以獲得收件人（綜合托管人）確認(rèn)該指令已成功接收之時(shí)視為送達(dá)。因基金管理人未能及時(shí)與綜合托管人進(jìn)行指令確認(rèn)，致使資金未能及時(shí)到賬所造成的損失，綜合托管人不承擔(dān)責(zé)任。綜合托管人依照授權(quán)書規(guī)定的方法確認(rèn)指令有效后，方可執(zhí)行指令。對(duì)于被授權(quán)人依照授權(quán)書發(fā)出的指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力?；鸸芾砣藨?yīng)按

51、照相關(guān)法律法規(guī)以及本合同的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送劃款指令，發(fā)送人應(yīng)按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送劃款指令?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送指令時(shí)，應(yīng)為綜合托管人留出執(zhí)行指令所必需的時(shí)間。由基金管理人原因造成的指令傳輸不及時(shí)、未能留出足夠劃款所需時(shí)間，致使資金未能及時(shí)到賬所造成的損失由基金管理人承擔(dān)。除需考慮資金在途時(shí)間外，基金管理人還需為綜合托管人留有2小時(shí)的復(fù)核和審批時(shí)間。在每個(gè)工作日的13：00以后接收基金管理人發(fā)出的銀證轉(zhuǎn)賬、銀期轉(zhuǎn)賬劃款指令的，綜合托管人不保證當(dāng)日完成劃轉(zhuǎn)流程；在每個(gè)工作日的14：30以后接收基金管理人發(fā)出的其他劃款指令，綜合托管人不保證當(dāng)日完成在銀行的劃付流程。綜合托管人收到基

52、金管理人發(fā)送的指令后，應(yīng)對(duì)傳真劃款指令進(jìn)行形式審查，驗(yàn)證指令的書面要素是否齊全、審核印鑒和簽名是否和預(yù)留印鑒和簽名樣本相符，復(fù)核無誤后依據(jù)本合同約定在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)執(zhí)行，不得延誤。若存在異議或不符，綜合托管人立即與基金管理人指定人員進(jìn)行電話聯(lián)系和溝通，并要求基金管理人重新發(fā)送經(jīng)修改的指令。綜合托管人可以要求基金管理人傳真提供相關(guān)交易憑證、合同或其他有效會(huì)計(jì)資料，以確保綜合托管人有足夠的資料來判斷指令的有效性。基金管理人向綜合托管人下達(dá)指令時(shí)，應(yīng)確保托管資金賬戶及其他賬戶有足夠的資金余額，對(duì)基金管理人在沒有充足資金的情況下向綜合托管人發(fā)出的指令，綜合托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行，并立即通知基金管理人，綜合

53、托管人不承擔(dān)因?yàn)椴粓?zhí)行該指令而造成的損失。（四）綜合托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序綜合托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人發(fā)送的指令違反基金法、本合同或其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定時(shí)，不予執(zhí)行，并應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金管理人糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)，并以書面形式對(duì)綜合托管人發(fā)出回函確認(rèn)，由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)。（五）基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形和處理程序基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指令及交割信息錯(cuò)誤，指令中重要信息模糊不清或不全等。綜合托管人在履行監(jiān)督職能時(shí)，發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯(cuò)誤時(shí)，有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時(shí)通知基金管理人改正。（六）更換被

54、授權(quán)人的程序基金管理人撤換被授權(quán)人員或改變被授權(quán)人員的權(quán)限，必須提前至少一個(gè)工作日，使用傳真方式或其他基金管理人和綜合托管人認(rèn)可的方式向綜合托管人發(fā)出由基金管理人加蓋公章的變更授權(quán)書，同時(shí)電話通知綜合托管人，綜合托管人收到變更授權(quán)書當(dāng)日通過電話向基金管理人確認(rèn)。被授權(quán)人變更授權(quán)書須載明新授權(quán)的生效日期。被授權(quán)人變更授權(quán)書自載明的生效時(shí)間開始生效。綜合托管人收到變更授權(quán)書的日期晚于載明的生效日期的，則自綜合托管人收到時(shí)生效?；鸸芾砣嗽陔娫捀嬷笕諆?nèi)將被授權(quán)人變更通知的正本送交綜合托管人。被授權(quán)人變更授權(quán)書生效后，對(duì)于已被撤換的人員無權(quán)發(fā)送的指令，或新被授權(quán)人員超權(quán)限發(fā)送的指令，基金管理人不承

55、擔(dān)責(zé)任。（七）指令的保管指令若以傳真形式發(fā)出，則正本由基金管理人保管，綜合托管人保管指令傳真件。當(dāng)兩者不一致時(shí)，以綜合托管人收到的投資指令傳真件為準(zhǔn)。（八）相關(guān)責(zé)任綜合托管人正確執(zhí)行基金管理人符合本合同規(guī)定、合法合規(guī)的劃款指令，基金財(cái)產(chǎn)發(fā)生損失的，綜合托管人不承擔(dān)任何形式的責(zé)任。在正常業(yè)務(wù)受理渠道和指令規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，因綜合托管人原因未能及時(shí)或正確執(zhí)行符合本合同規(guī)定、合法合規(guī)的劃款指令而導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)受損的，綜合托管人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，但托管資金賬戶及其他賬戶余額不足或綜合托管人如遇到不可抗力的情況除外。如果基金管理人的劃款指令存在事實(shí)上未經(jīng)授權(quán)、欺詐、偽造或未能按時(shí)提供劃款指令人員的預(yù)留印鑒和簽

56、字樣本等非綜合托管人原因造成的情形，只要綜合托管人根據(jù)本合同相關(guān)規(guī)定驗(yàn)證有關(guān)印鑒與簽名無誤，綜合托管人不承擔(dān)因正確執(zhí)行有關(guān)指令而給基金管理人或基金財(cái)產(chǎn)或任何第三人帶來的損失，全部責(zé)任由基金管理人承擔(dān)，但綜合托管人未盡審核義務(wù)執(zhí)行劃款指令而造成損失的情況除外。十三、交易及清算交收安排（一）選擇代理證券買賣的證券經(jīng)紀(jì)商的程序基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金進(jìn)行證券買賣的證券經(jīng)紀(jì)商，并及時(shí)將傭金費(fèi)率等基本信息以及變更情況及時(shí)以書面形式通知綜合托管人。（二）選擇期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)及期貨投資資金清算安排本基金投資于期貨前，基金管理人負(fù)責(zé)選擇為本基金提供期貨交易服務(wù)的期貨經(jīng)紀(jì)公司，并與其簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同?；鸸芾砣恕⒕C合托管人和期貨公司可就基金參與期貨交易的具體事項(xiàng)另行簽訂協(xié)議。本基金投資于期貨發(fā)生的資金交割清算由基金管理人選定的期貨經(jīng)紀(jì)公司負(fù)責(zé)辦理，綜合托管人對(duì)由于期貨交易所期貨保證金制度和清算交割的需要而存放在期貨經(jīng)紀(jì)公司的資金不行使保管職責(zé)，基金管理人應(yīng)在期貨經(jīng)紀(jì)協(xié)議或其他協(xié)議中約定由選定的期貨經(jīng)紀(jì)公司承擔(dān)資金安全保管責(zé)任。（三）基金財(cái)產(chǎn)投資證券后的清算交收安排1、清算和交收中的責(zé)任本基金財(cái)產(chǎn)投資于證券發(fā)生的所有場內(nèi)、場外交易的資金清算交割，全部由綜合托管人負(fù)責(zé)辦理?；鸸?/p>