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IP屬地：湖北 上傳時間：2022-06-24 格式：PPT 頁數：70 大?。?.58MB 積分：28 舉報 版權申訴

1、 1.1.界定什么是市場失敗。2.2.推導出壟斷是如何導致市場失敗的。3.3.理解政府對壟斷企業(yè)的規(guī)制辦法和措施。4.4.定義什么是外部性、了解其分類及其特征。5.5.理解污染是如何導致市場失敗的。6.6.理解知識是如何導致市場失敗的。7.7.理解在有外部成本時,政府以及個人是如何實現社會最優(yōu)。8.8.理解在有外部收益時,政府是如何實現社會最優(yōu)的。 本章要點本章要點王秋石 著 熊毅 改編 2014-2-8學完本章，你將能夠學完本章，你將能夠 17 市場失?。簤艛嗪屯獠啃允袌鍪。簤艛嗪屯獠啃?/70帕累托最優(yōu)和市場失敗帕累托最優(yōu)和市場失敗n 完全競爭有可能實現帕累托最優(yōu)。完全競爭有可能實現帕累

2、托最優(yōu)。n 本章試圖進一步證明本章試圖進一步證明,一旦市場是壟斷的就會導致一旦市場是壟斷的就會導致非效率非效率;同時同時,一旦經濟活動具有很強的外部性一旦經濟活動具有很強的外部性,即即便是完全競爭也不可能實現社會最優(yōu)狀態(tài)。便是完全競爭也不可能實現社會最優(yōu)狀態(tài)。n 因此因此,在存在壟斷和外部性時在存在壟斷和外部性時,為了實現社會資源的為了實現社會資源的優(yōu)化配置優(yōu)化配置,我們應該采取一些相應措施以彌補市場我們應該采取一些相應措施以彌補市場失敗。失敗。王秋石 著 熊毅 改編 2014-2-82/73壟斷壟斷n 為什么壟斷導致市場失??？為什么壟斷導致市場失??？n 首先回憶有關壟斷的一些要點：首先回憶有

3、關壟斷的一些要點： (1) 壟斷是一家企業(yè)生產沒有近似替代品的一種市場結構壟斷是一家企業(yè)生產沒有近似替代品的一種市場結構,它是價格制定者。它是價格制定者。 ( 2) 壟斷可以被區(qū)分為單一價格壟斷和價格歧視壟斷。壟斷可以被區(qū)分為單一價格壟斷和價格歧視壟斷。 (3)壟斷者的定價高出其邊際成本壟斷者的定價高出其邊際成本,代表著市場存在著非效率代表著市場存在著非效率。 (4) 壟斷者壟斷者,或者是有一定市場控制力的企業(yè)都可以實施三或者是有一定市場控制力的企業(yè)都可以實施三種不同的價格歧視策略。種不同的價格歧視策略。王秋石 著 熊毅 改編 2014-2-83/73市場成功和市場失敗市場成功和市場失敗n 市

4、場失敗市場失敗(market failure),又譯又譯“市場失靈市場失靈”,在本在本書中它們等義的。書中它們等義的。n 市場失敗是相對于市場失敗是相對于 “市場成功市場成功”而言的。而言的。n “市場成功市場成功” 是指完全競爭市場能夠實現總體均是指完全競爭市場能夠實現總體均衡衡(即生產和交換效率即生產和交換效率)或社會福利極大化的一種或社會福利極大化的一種狀態(tài)。狀態(tài)。n 市場失敗市場失敗是指市場偏離總體均衡是指市場偏離總體均衡(即生產和交換效即生產和交換效率率)或社會福利極大化的一種狀態(tài)。或社會福利極大化的一種狀態(tài)。王秋石 著 熊毅 改編 2014-2-84/73壟斷導致市場失敗壟斷導致市

5、場失敗n 導致市場失敗的成因有許導致市場失敗的成因有許多多,但壟斷或非完全競爭是但壟斷或非完全競爭是造成市場失敗最為基礎性造成市場失敗最為基礎性的一種。的一種。n 純粹壟斷市場的市場失敗純粹壟斷市場的市場失敗n 競爭與壟斷并存的市場的競爭與壟斷并存的市場的市場失敗。市場失敗。王秋石 著 熊毅 改編 2014-2-85/73完全壟斷完全壟斷導致非導致非效率效率n 壟斷導致非效率的三大表壟斷導致非效率的三大表現形式：現形式：n 1. 壟斷者利潤極大化的定壟斷者利潤極大化的定價高出邊際成本價高出邊際成本,pM MC,那么那么,市場是非效率的市場是非效率的。n 2. 在壟斷條件下在壟斷條件下,生產者和

6、生產者和消費者剩余面積之和未能消費者剩余面積之和未能達到最大達到最大,那么那么,市場是非市場是非效率的效率的。n 3.壟斷會導致壟斷會導致“無謂損失無謂損失”(或效率損失或效率損失),所以市場是所以市場是非效率的。非效率的。王秋石 著 熊毅 改編 2014-2-86/73純粹壟斷市場的市場失敗純粹壟斷市場的市場失敗n 其實其實,上述三點是同義語反復上述三點是同義語反復,只要滿足其中一點只要滿足其中一點,其他兩點便可推導出來。其他兩點便可推導出來。n 以上分析試圖說明以上分析試圖說明:從局部均衡的角度看從局部均衡的角度看,壟斷將導壟斷將導致市場失敗。致市場失敗。n 如果從總體均衡角度看如果從總體

7、均衡角度看,壟斷也會導致市場失敗。壟斷也會導致市場失敗。n 下面運用總體均衡分析方法考察競爭與壟斷并存下面運用總體均衡分析方法考察競爭與壟斷并存時是如何出現非效率的。時是如何出現非效率的。王秋石 著 熊毅 改編 2014-2-87/73競爭與壟斷并存的市場的市場失敗競爭與壟斷并存的市場的市場失敗n 依定義依定義,邊際轉換率為生產邊際轉換率為生產x 和和y 的邊際成本之比的邊際成本之比,即即:MRT =MCx / Mcyn 生產和交換的總體均衡條件為生產和交換的總體均衡條件為:MRTxy =MRSAxy =MRSBxy =px / pyn 因此因此,滿足以下條件則實現了總體均衡滿足以下條件則實現

8、了總體均衡(即生產和即生產和交換效率交換效率):MCx/MCy =px/py8王秋石 著 熊毅 改編 2014-2-88/73競爭與壟斷并存的市場的市場失敗競爭與壟斷并存的市場的市場失敗n 現假定產品現假定產品x 是壟斷性的是壟斷性的,而產品而產品y 是競爭性的是競爭性的,x 的定價會高其邊際成本的定價會高其邊際成本,即即:px MCxn 而競爭性產品而競爭性產品y 的市場均衡條件為的市場均衡條件為:py =MCyn 以上兩式相除以上兩式相除,有有:px/py MCx/MCyn 這顯然這顯然不符合總體均衡條件不符合總體均衡條件,因此因此,從總體均衡角從總體均衡角度看度看,壟斷導致市場失敗。壟斷

9、導致市場失敗。9王秋石 著 熊毅 改編 2014-2-89/73競爭性市場是有效率的競爭性市場是有效率的n 首先假定首先假定x 和和y 均是競爭性均是競爭性的。給定競爭性市場的產的。給定競爭性市場的產品價格比線為品價格比線為pcpc,總體均總體均衡點為衡點為N,它與社會無差異它與社會無差異曲線曲線u2 相切。此時相切。此時,市場是市場是有效率的有效率的,并且實現了社會并且實現了社會福利的最大化。福利的最大化。王秋石 著 熊毅 改編 2014-2-810/73競爭與壟斷并存的市場的市場失敗競爭與壟斷并存的市場的市場失敗n 給定一個有壟斷時的價格給定一個有壟斷時的價格比比pM pM ,市場的均衡點

10、為市場的均衡點為M,此時此時,壟斷性產品壟斷性產品x 的產的產量小于競爭時應有的產量量小于競爭時應有的產量,而競爭性產品而競爭性產品y的產量高于的產量高于純競爭時應有的產量。純競爭時應有的產量。王秋石 著 熊毅 改編 2014-2-811/73王秋石 著 熊毅 改編 2014-2-812/73競爭與壟斷并存的市場的市場失敗競爭與壟斷并存的市場的市場失敗n 盡管盡管M 點實現了生產點實現了生產效率效率,但它比但它比N 點的社點的社會福利水平會福利水平u1要低于要低于純競爭時的純競爭時的u2。在有壟斷情況下的資在有壟斷情況下的資源配置的社會福利損源配置的社會福利損失為失為(u2 -u1)。需要說明

11、的是需要說明的是,不僅僅不僅僅是壟斷是壟斷,壟斷競爭、寡壟斷競爭、寡頭等非完全競爭市場頭等非完全競爭市場都會導致不同程度的都會導致不同程度的市場失敗。市場失敗。對自然壟斷的規(guī)制對自然壟斷的規(guī)制n 對自然壟斷的規(guī)制是應用經濟分析中一個非常重對自然壟斷的規(guī)制是應用經濟分析中一個非常重要的課題。在很多國家要的課題。在很多國家,公用事業(yè)、通信和交通產公用事業(yè)、通信和交通產業(yè)都是被大量規(guī)制的行業(yè)。業(yè)都是被大量規(guī)制的行業(yè)。n 對自然壟斷的基本規(guī)制方法及原理：對自然壟斷的基本規(guī)制方法及原理：成本定價法成本定價法邊際成本定價法邊際成本定價法平均成本定價法平均成本定價法一次性稅收法一次性稅收法兩層定價法兩層定價

12、法逐一討論如下。逐一討論如下。王秋石 著 熊毅 改編 2014-2-813/73邊際成本定價法邊際成本定價法n 邊際成本定價法邊際成本定價法是將邊際是將邊際成本和需求曲線相交點的成本和需求曲線相交點的價格確定為最高限價的一價格確定為最高限價的一種規(guī)制辦法。種規(guī)制辦法。n 該自然壟斷者根據該自然壟斷者根據MR =MC 的原則決定利潤極大的原則決定利潤極大化的產量化的產量QM 和價格和價格PM 。王秋石 著 熊毅 改編 2014-2-8n 政府根據政府根據p =MC p =MC 原理決原理決定其產量為定其產量為Q QC C , ,將其價將其價格確定為格確定為P Pc c。企業(yè)出現虧損，需政府補貼。

13、企業(yè)出現虧損，需政府補貼。14/73平均成本定價法平均成本定價法n 平均成本定價法平均成本定價法是按平均是按平均成本曲線和需求曲線的交成本曲線和需求曲線的交點所確定最高限價來定價點所確定最高限價來定價的一種規(guī)制方法。的一種規(guī)制方法。n 但政府進行限價但政府進行限價,將價格定將價格定在在P1 ,產量為產量為Q1 ,此時壟斷此時壟斷者賺取了正常的會計利潤者賺取了正常的會計利潤。王秋石 著 熊毅 改編 2014-2-8價格和產量在完全競爭和完價格和產量在完全競爭和完全壟斷之間。依舊存在效率全壟斷之間。依舊存在效率損失。損失。15/73一次性稅收法一次性稅收法n 如果某壟斷者在未被調控如果某壟斷者在未

14、被調控前的壟斷利潤為前的壟斷利潤為x 美元美元,如如果政府調控目的是為了使果政府調控目的是為了使壟斷者的經濟利潤為零壟斷者的經濟利潤為零,那那么么,就可以對該壟斷企業(yè)征就可以對該壟斷企業(yè)征收收x 美元的美元的一次性稅收一次性稅收。n 有必要注意有必要注意,一次性稅收并一次性稅收并沒有改變壟斷者的均衡產沒有改變壟斷者的均衡產量和價格量和價格 ,只是政府將其只是政府將其利潤拿走罷了利潤拿走罷了,依然發(fā)生效依然發(fā)生效率損失。率損失。王秋石 著 熊毅 改編 2014-2-8一次性稅收一次性稅收16/73兩層定價法兩層定價法n 兩層定價法兩層定價法是對壟斷者的相同產品采取兩層或多是對壟斷者的相同產品采取

15、兩層或多層確定價格的方法。層確定價格的方法。n 調控當局認為調控當局認為,有些人應該支付更高的價格有些人應該支付更高的價格，而有而有些人只需支付更低的價格些人只需支付更低的價格。這樣一來這樣一來,壟斷者就可壟斷者就可能把從高價中得到的利潤去彌補低價時的虧損。能把從高價中得到的利潤去彌補低價時的虧損。n 我國居民用電、用水的價格采用了類似的這種兩層定價法我國居民用電、用水的價格采用了類似的這種兩層定價法。為。為了確保居民用電價格從了確保居民用電價格從0.50 元上升到元上升到0.6 元元/ 度的順利度的順利進行進行,一些地方政府決定一些地方政府決定,一些困難戶、低保戶可以享受原一些困難戶、低保戶

16、可以享受原價格不變價格不變,而其它居民一律按新價支付。采用這種兩層定而其它居民一律按新價支付。采用這種兩層定價的好處就是社會最低收入階層不至于反對電價調整價的好處就是社會最低收入階層不至于反對電價調整,這這在某種程度上等同于自然壟斷者實施價格歧視政策。在某種程度上等同于自然壟斷者實施價格歧視政策。王秋石 著 熊毅 改編 2014-2-817/73政府對自然壟斷規(guī)制的難點政府對自然壟斷規(guī)制的難點n 政府對壟斷企業(yè)規(guī)制存在著重重困難?，F實生活政府對壟斷企業(yè)規(guī)制存在著重重困難。現實生活決不像決不像我們所學的我們所學的那樣一目了然那樣一目了然。 1）盡管在一些西方國家中盡管在一些西方國家中,一些調控委

17、員會對壟斷企業(yè)一些調控委員會對壟斷企業(yè),特特別是政府許可的壟斷企業(yè)調查其需求和成本別是政府許可的壟斷企業(yè)調查其需求和成本,但壟斷企業(yè)但壟斷企業(yè)的需求和成本曲線依然很難確定的需求和成本曲線依然很難確定。 2）在信息不充分的情況下在信息不充分的情況下,政府有可能制定出低于壟斷者政府有可能制定出低于壟斷者平均成本的最高限價平均成本的最高限價,從而使壟斷者發(fā)生虧損而退出市場從而使壟斷者發(fā)生虧損而退出市場,這樣產量便會減少這樣產量便會減少。 3）壟斷者有可能采取降低質量的辦法來對付政府的最高）壟斷者有可能采取降低質量的辦法來對付政府的最高限價政策。限價政策。 王秋石 著 熊毅 改編 2014-2-818

18、/73王秋石 著 熊毅 改編 2014-2-819/73政府對自然壟斷規(guī)制的難點政府對自然壟斷規(guī)制的難點 4） 壟斷者有可能不壟斷者有可能不理睬政府定價理睬政府定價,而在黑而在黑市上拋售其產品。市上拋售其產品。 5）政府對企業(yè)的調控）政府對企業(yè)的調控有可能產生企業(yè)和個有可能產生企業(yè)和個人的尋租行為。人的尋租行為。尋租行為尋租行為n 尋租行為尋租行為是指企業(yè)和個人通過影響政府的政策使是指企業(yè)和個人通過影響政府的政策使自己所擁有的生產要素得到超出市場正常報酬的自己所擁有的生產要素得到超出市場正常報酬的報酬。報酬。n 尋租者為了獲取租金所花費的各種努力尋租者為了獲取租金所花費的各種努力(含游說和含游

19、說和賄賂賄賂)和費用并不能增加社會總供給和費用并不能增加社會總供給,反而是一種反而是一種資源的浪費。資源的浪費。n 因此因此,從整個社會角度來說從整個社會角度來說,尋租行為代表著某種尋租行為代表著某種無無謂損失謂損失。王秋石 著 熊毅 改編 2014-2-820/73外部性外部性n 我們已知我們已知,在一定條件下在一定條件下,完全競爭導致資源的優(yōu)化完全競爭導致資源的優(yōu)化配置配置,而壟斷會產生效率損而壟斷會產生效率損失。失。n 然而然而,從本章開始從本章開始,我們試我們試圖證明圖證明,即使市場是競爭性即使市場是競爭性的的,也有可能出現偏離效率也有可能出現偏離效率的情形。的情形。n 外部性外部性就

20、是其中一種市場就是其中一種市場失敗的重要成因。失敗的重要成因。王秋石 著 熊毅 改編 2014-2-821/73王秋石 著 熊毅 改編 2014-2-822/73外部性外部性n 外部性外部性是指第三方對生產或消費當事人強制產生是指第三方對生產或消費當事人強制產生的額外的成本或收益。的額外的成本或收益。n 一旦外部性存在一旦外部性存在,負的外部性產生外部成本負的外部性產生外部成本,亦可稱亦可稱為外部不經濟為外部不經濟;正的外部性產生外部收益正的外部性產生外部收益,亦可稱為亦可稱為外部經濟。外部經濟。n 外部性有以下特征外部性有以下特征: (1) 第三方性第三方性。外部性是第三方對生產和消費當事人

21、所產。外部性是第三方對生產和消費當事人所產生的正面或負面的影響。生的正面或負面的影響。 (2) 強制性強制性。當事人被迫接受的。當事人被迫接受的,無論是喜歡還是討厭。無論是喜歡還是討厭。 (3)分離性分離性。造成成本和收益的分離。造成成本和收益的分離。外部性的分類外部性的分類n 外部性有生產性和消費性之分；外部性有生產性和消費性之分；n 外部性還有正負之分。外部性還有正負之分。王秋石 著 熊毅 改編 2014-2-8正正負負生產生產生產的正外部性生產的正外部性生產的負外部性生產的負外部性消費消費消費的正外部性消費的正外部性消費的負外部性消費的負外部性23/73外部性的分類外部性的分類王秋石 著

22、 熊毅 改編 2014-2-8左：大學生運動會產物之一。左：大學生運動會產物之一。右：環(huán)境污染問題嚴重右：環(huán)境污染問題嚴重24/73外部性與市場失敗外部性與市場失敗n 無論外部性正與負，他們無論外部性正與負，他們都將導致市場失敗。都將導致市場失敗。負的外部性導致市場失負的外部性導致市場失?。何廴緮。何廴菊耐獠啃詫е率袌鍪д耐獠啃詫е率袌鍪。褐R?。褐Rn 污染不是個好東西。某企污染不是個好東西。某企業(yè)的污染增加了其他企業(yè)業(yè)的污染增加了其他企業(yè)和整個社會的減污成本。和整個社會的減污成本。n 因此因此,污染是一個典型的負污染是一個典型的負的外部性的例子。的外部性的例子。25王秋石 著 熊毅

23、改編 2014-2-825/73宗教乃慈善之母宗教乃慈善之母負的外部性導致市場失?。何廴矩摰耐獠啃詫е率袌鍪。何廴緉 現假定某家制造污染的企業(yè)現假定某家制造污染的企業(yè)A 生產某種產品生產某種產品x,這會這會產生產生邊際個人成本邊際個人成本(MPC),它是指企業(yè)多生產一件它是指企業(yè)多生產一件產品對該企業(yè)自身所產生的成本增量。產品對該企業(yè)自身所產生的成本增量。n 邊際外部成本邊際外部成本(MEC)是指負的外部性對其他企業(yè)和是指負的外部性對其他企業(yè)和社會所產生的成本的增量。社會所產生的成本的增量。n 邊際社會成本邊際社會成本(MSC)是指多生產一個單位產品對其是指多生產一個單位產品對其他企業(yè)或個人

24、所產生的成本的增量他企業(yè)或個人所產生的成本的增量,它等于邊際個它等于邊際個人成本加邊際外部成本人成本加邊際外部成本,即即:n MSC=MPC+MEC王秋石 著 熊毅 改編 2014-2-826/73王秋石 著 熊毅 改編 2014-2-827/73負的外部性導致市場失?。何廴矩摰耐獠啃詫е率袌鍪。何廴緉 企業(yè)企業(yè)A 是一家沒有釋是一家沒有釋放污染的競爭性企業(yè)放污染的競爭性企業(yè),整個市場對它的需求整個市場對它的需求曲線為曲線為D。n 在沒有外部性的情況在沒有外部性的情況下企業(yè)下企業(yè)A 的供給曲線的供給曲線為為S,它等于邊際個人成它等于邊際個人成本本(MPC),企業(yè)按照邊際企業(yè)按照邊際個人成本等

25、于邊際個個人成本等于邊際個人收益的原則確定均人收益的原則確定均衡產量為衡產量為x*p ,這是有效這是有效率的產量率的產量,此時均衡價此時均衡價格為格為p1。污染企業(yè)的產量決策污染企業(yè)的產量決策王秋石 著 熊毅 改編 2014-2-828/73負的外部性導致市場失敗：污染負的外部性導致市場失?。何廴緉 再假定企業(yè)再假定企業(yè)A 是污染是污染的源泉。的源泉。n 它的邊際社會成本它的邊際社會成本(MSC) 高出邊際個人成高出邊際個人成本本(MPC)n 因此從整個社會看因此從整個社會看,按按照照MSC =MSB 的原則的原則,它的社會有效產量應它的社會有效產量應該是該是x*s。社會有效產量社會有效產量污

26、染企業(yè)的產量決策污染企業(yè)的產量決策王秋石 著 熊毅 改編 2014-2-829/73負的外部性導致市場失?。何廴矩摰耐獠啃詫е率袌鍪。何廴緉 他站在邊際私人成本他站在邊際私人成本等于邊際私入收益的等于邊際私入收益的角度考慮問題角度考慮問題,因此因此,他他要實現的是個人的最要實現的是個人的最佳產量佳產量x*p 。n 污染企業(yè)的產量過大污染企業(yè)的產量過大,它多生產了它多生產了x*s x*p 個個單位的單位的x。n 它所造成的社會福利它所造成的社會福利損失損失(SWL)為為GFE。n 因此因此,一旦負的外部性一旦負的外部性存在存在,它會偏離社會效它會偏離社會效率狀態(tài)率狀態(tài),產生市場失敗產生市場失敗

27、。個人最佳產量個人最佳產量污染企業(yè)的產量決策污染企業(yè)的產量決策 濃煙和綠樹濃煙和綠樹王秋石 著 熊毅 改編 2014-2-830/73王秋石 著 熊毅 改編 2014-2-831/73負的外部性導致市場失?。何廴矩摰耐獠啃詫е率袌鍪。何廴緉 我們再來看看被迫接我們再來看看被迫接受污染的企業(yè)受污染的企業(yè)B。n 企業(yè)企業(yè)B的邊際個人成本的邊際個人成本曲線曲線S等于等于MPC。企業(yè)。企業(yè)B 按照邊際個人成本等按照邊際個人成本等于邊際個人收益于邊際個人收益(MPC =MPB)的原則的原則,決定生決定生產有污染情況下的最產有污染情況下的最佳產量佳產量y*p 。被污染企業(yè)的產量決策被污染企業(yè)的產量決策王

28、秋石 著 熊毅 改編 2014-2-832/73負的外部性導致市場失?。何廴矩摰耐獠啃詫е率袌鍪。何廴緉 站在整個社會角度來站在整個社會角度來看看,如果沒有外部污染如果沒有外部污染,他的供給曲線就應該他的供給曲線就應該是是S,它等于邊際社會它等于邊際社會成本曲線成本曲線MSC, 企業(yè)按企業(yè)按照邊際成本等于邊際照邊際成本等于邊際收益原則收益原則,但此時表現但此時表現為按照邊際社會成本為按照邊際社會成本等于邊際社會收益等于邊際社會收益(MSC = MSB)的原則的原則,確確定其最佳產量為定其最佳產量為y*s 被污染企業(yè)的產量決策被污染企業(yè)的產量決策王秋石 著 熊毅 改編 2014-2-833/7

29、3負的外部性導致市場失?。何廴矩摰耐獠啃詫е率袌鍪。何廴緉 沒有污染的最佳產量沒有污染的最佳產量為為y*s ,而有污染的最佳而有污染的最佳產量為產量為y*p ,社會的理想社會的理想目標當然是沒有污染目標當然是沒有污染,因此因此,該企業(yè)應該生產該企業(yè)應該生產y*s ,但它實際生產但它實際生產y*p ,被污染企業(yè)的產量過被污染企業(yè)的產量過少了少了! n 它的社會福利損失為它的社會福利損失為GFE。被污染企業(yè)的產量決策被污染企業(yè)的產量決策個人實際產量個人實際產量社會最佳產量社會最佳產量結論結論n 由于外部性的存在由于外部性的存在,制造污制造污染的企業(yè)和被迫接受污染染的企業(yè)和被迫接受污染的企業(yè)都按照

30、邊際個人成的企業(yè)都按照邊際個人成本等于邊際個人收益的原本等于邊際個人收益的原理生產其最佳產量。但制理生產其最佳產量。但制造污染的企業(yè)產量過大造污染的企業(yè)產量過大,而而被迫接受污染的企業(yè)產量被迫接受污染的企業(yè)產量過少過少,都沒有實現社會效率都沒有實現社會效率產量。盡管它們是競爭性產量。盡管它們是競爭性企業(yè)企業(yè),該市場不能實現社會該市場不能實現社會最優(yōu)狀態(tài)最優(yōu)狀態(tài),出現了市場失敗出現了市場失敗。王秋石 著 熊毅 改編 2014-2-834/73正負外部性正負外部性防火防盜防師兄防火防盜防師兄 賞花賞月賞師妹賞花賞月賞師妹王秋石 著 熊毅 改編 2014-2-835/73正的外部性導致市場失?。褐R

31、正的外部性導致市場失?。褐Rn 教育或者說知識教育或者說知識,具有很強具有很強的正的外部性。的正的外部性。n 簡言之簡言之,他們接受更多的知他們接受更多的知識識,對社會其他人是個福音對社會其他人是個福音,他們可以享受外部收益的他們可以享受外部收益的增加。增加。n 因此因此,一旦存在正的外部性一旦存在正的外部性時時,個人收益和社會收益就個人收益和社會收益就會產生分離。會產生分離。王秋石 著 熊毅 改編 2014-2-8圖書館傳承著人類知識。36/73王秋石 著 熊毅 改編 2014-2-837/73正的外部性導致市場失?。褐R正的外部性導致市場失?。褐Rn 邊際外部收益邊際外部收益(MEB)是指

32、是指正的外部性對他人和社會正的外部性對他人和社會所產生的收益的增量。所產生的收益的增量。n 邊際個人收益邊際個人收益(MPB)是指是指企業(yè)多產生一件產品對企業(yè)多產生一件產品對該企業(yè)自身所得到的收益的增量。該企業(yè)自身所得到的收益的增量。n 邊際社會收益邊際社會收益(MSB)是指是指企業(yè)多生產一件產品對其企業(yè)多生產一件產品對其它企業(yè)或個人所產生的收益的增量它企業(yè)或個人所產生的收益的增量。它等于邊際。它等于邊際個人收益加上邊際外部收益?zhèn)€人收益加上邊際外部收益,即即:MSB=MPB+MEBn 我們以接受大學教育的人數我們以接受大學教育的人數(y)來代表一個社會的來代表一個社會的知識知識(教育教育)的水

33、平。的水平。王秋石 著 熊毅 改編 2014-2-838/73正的外部性導致市場失?。褐R正的外部性導致市場失敗：知識n 培養(yǎng)大學生的供給曲培養(yǎng)大學生的供給曲線線S與知識是否是正的與知識是否是正的外部性產品無關外部性產品無關,因此因此,它是一條斜率為正的它是一條斜率為正的曲線曲線,此時此時,邊際個人成邊際個人成本等于邊際社會成本本等于邊際社會成本;n 對高等教育的個人需對高等教育的個人需求曲線求曲線D 是一個斜率是一個斜率為負的曲線為負的曲線,接受高等接受高等教育的個人并不會考教育的個人并不會考慮什么社會收益慮什么社會收益,因此因此,該需求曲線就是他的該需求曲線就是他的邊際個人收益曲線邊際個人

34、收益曲線(MPB)。接受大學教育的人數的決定接受大學教育的人數的決定個人最佳數量個人最佳數量王秋石 著 熊毅 改編 2014-2-839/73正的外部性導致市場失?。褐R正的外部性導致市場失?。褐Rn 人們決定是否接受高人們決定是否接受高等教育取決于他們的等教育取決于他們的邊際邊際(個人個人)收益和邊際收益和邊際(個人個人)成本成本,因此因此,該社該社會實際大學生人數僅會實際大學生人數僅為為y*p 。接受大學教育的人數的決定接受大學教育的人數的決定個人最佳數量個人最佳數量王秋石 著 熊毅 改編 2014-2-840/73正的外部性導致市場失?。褐R正的外部性導致市場失敗：知識n 知識具有正的外

35、溢性知識具有正的外溢性,如果按照新增長經濟如果按照新增長經濟學理論學理論,知識遵循邊際知識遵循邊際收益遞增的規(guī)律的話收益遞增的規(guī)律的話,知識的邊際外部收益知識的邊際外部收益會隨著大學生人數的會隨著大學生人數的增加而增加。增加而增加。n 因此因此,邊際社會收益曲邊際社會收益曲線線(MSB)與邊際個人收與邊際個人收益曲線益曲線(MPB)的垂直距的垂直距離越來越寬。離越來越寬。接受大學教育的人數的決定接受大學教育的人數的決定王秋石 著 熊毅 改編 2014-2-841/73正的外部性導致市場失?。褐R正的外部性導致市場失?。褐Rn 但整個社會的邊際收但整個社會的邊際收益要大于個人的邊際益要大于個人的

36、邊際收益收益,從整個社會角度從整個社會角度出發(fā)出發(fā),按照按照MSB =MSC 的原則的原則,該社會最優(yōu)的該社會最優(yōu)的大學生人數為大學生人數為y*s 。n 顯然顯然,在市場經濟條件在市場經濟條件下下,實際接受教育的人實際接受教育的人數小于理想數數小于理想數,市場出市場出現了失敗?，F了失敗。接受大學教育的人數的決定接受大學教育的人數的決定社會最佳數量社會最佳數量王秋石 著 熊毅 改編 2014-2-842/73正的外部性導致市場失?。褐R正的外部性導致市場失敗：知識n 它比社會最優(yōu)數量它比社會最優(yōu)數量y*s 要少掉要少掉y*py*s這么多這么多n 顯然顯然,在市場經濟條件在市場經濟條件下下,實際接

37、受教育的人實際接受教育的人數小于理想數數小于理想數,市場出市場出現了失敗?，F了失敗。n 只要負的或正的外部只要負的或正的外部性存在性存在,即便是競爭性即便是競爭性市場都會偏離社會最市場都會偏離社會最優(yōu)優(yōu),出現市場失敗。出現市場失敗。接受大學教育的人數的決定接受大學教育的人數的決定社會最佳數量社會最佳數量 個人最佳數量個人最佳數量 MPCA ,MSCB MPCB ,但是企業(yè)但是企業(yè)A 和和B 均按個人邊際收入決定其個人最佳產量。均按個人邊際收入決定其個人最佳產量。n 但從全社會角度看但從全社會角度看,它們應該按照式決定其產量。它們應該按照式決定其產量。因此因此,完全有理由相信完全有理由相信,個人

38、最佳產量一般要大于社個人最佳產量一般要大于社會最佳產量。會最佳產量。n 總之總之,如果存在外部效應如果存在外部效應,即使在完全競爭市場中即使在完全競爭市場中,從整個社會角度來看從整個社會角度來看,沒有實現資源的優(yōu)化配置沒有實現資源的優(yōu)化配置,出出現了市場調節(jié)的失敗?，F了市場調節(jié)的失敗。外部性的治理外部性的治理n 我們試圖去尋找一些行之有效的辦法來克服外部我們試圖去尋找一些行之有效的辦法來克服外部性造成的損失性造成的損失,盡可能向社會最優(yōu)狀態(tài)靠攏。盡可能向社會最優(yōu)狀態(tài)靠攏。n 一旦存在外部成本一旦存在外部成本,就說明存在著負的外部性。就說明存在著負的外部性。 1）面對外部成本的政府行為）面對外部

39、成本的政府行為政府在應對外部成本時通常采用以下三種方法政府在應對外部成本時通常采用以下三種方法:稅收和稅收和補貼、排污費和可交易許可證。補貼、排污費和可交易許可證。 2）面對外部成本的私人解決方案）面對外部成本的私人解決方案沒有政府干預的私人解決方案依然是可行的。主要有沒有政府干預的私人解決方案依然是可行的。主要有以下三種：社會慣例、企業(yè)合并和私人談判以下三種：社會慣例、企業(yè)合并和私人談判王秋石 著 熊毅 改編 2014-2-847/73面對外部成本的政府行為：稅收和補貼面對外部成本的政府行為：稅收和補貼n 劍橋大學經濟學家阿瑟劍橋大學經濟學家阿瑟塞塞西爾西爾庇古庇古(Arthur Cecil

40、 Pigou,18771959)早在早在20 世紀世紀20 年代就找到了治理年代就找到了治理外部成本的辦法外部成本的辦法,史稱史稱“庇庇古稅收古稅收/ 補貼補貼”,其思路很其思路很簡單簡單:對制造污染的企業(yè)征對制造污染的企業(yè)征稅使之減少排污稅使之減少排污,對被迫接對被迫接受污染的企業(yè)進行補貼受污染的企業(yè)進行補貼,使使之能消除或減輕污染所造之能消除或減輕污染所造成的傷害。成的傷害。王秋石 著 熊毅 改編 2014-2-848/73負的外部性導致市場失敗：污染負的外部性導致市場失敗：污染n 回憶一下回憶一下：污染企業(yè)站在：污染企業(yè)站在角度考慮問題角度考慮問題, 他的是個他的是個人的最佳產量人的最佳

41、產量x*p 。王秋石 著 熊毅 改編 2014-2-8污染企業(yè)的產量決策污染企業(yè)的產量決策個人最佳產量個人最佳產量社會最佳產量應為社會最佳產量應為x*s 社會最佳數量社會最佳數量？如何減少其產量呢？如何減少其產量呢？49/73面對外部成本的政府行為：稅收和補貼面對外部成本的政府行為：稅收和補貼n 政府對某一制造污染的競政府對某一制造污染的競爭性企業(yè)征稅并不會改變爭性企業(yè)征稅并不會改變市場價格市場價格,該企業(yè)在增加了該企業(yè)在增加了成本之后一般只能用減少成本之后一般只能用減少產量來應對。產量來應對。n 如果政府對該企業(yè)每單位如果政府對該企業(yè)每單位產品征收產品征收EH 的稅收的稅收,它的它的稅后供給

42、曲線上移至稅后供給曲線上移至ST,它它根據邊際成本等于邊際收根據邊際成本等于邊際收益原理益原理,決定生產決定生產x*s ,此時此時恰好實現了有外部性情況恰好實現了有外部性情況下的社會最優(yōu)產量。下的社會最優(yōu)產量。王秋石 著 熊毅 改編 2014-2-850/73庇古稅收庇古稅收/ 補貼補貼n 如果制造污染的企業(yè)對社會造成的邊際外部成本如果制造污染的企業(yè)對社會造成的邊際外部成本是可計算的話是可計算的話,那么那么,庇古稅收和補貼方案就是非常庇古稅收和補貼方案就是非常完美的。完美的。n 如果隨產量變化而變化的邊際外部成本無法計算如果隨產量變化而變化的邊際外部成本無法計算時時,庇古稅收和補貼方案就變成了

43、空中樓閣。庇古稅收和補貼方案就變成了空中樓閣。n 當然當然,庇古方案釋放出來的信息是有價值的庇古方案釋放出來的信息是有價值的:如果市如果市場出現外部成本場出現外部成本,市場調節(jié)就會失敗市場調節(jié)就會失敗,此時政府干預此時政府干預的大方向就是正確的了。的大方向就是正確的了。王秋石 著 熊毅 改編 2014-2-851/73面對外部成本的政府行為：排污費面對外部成本的政府行為：排污費n 排污費排污費是對產生外部成本的污染者征稅的一種替是對產生外部成本的污染者征稅的一種替代性方案。代性方案。n 但不是像庇古稅收那樣但不是像庇古稅收那樣,你一產生污染就征稅。當你一產生污染就征稅。當企業(yè)排污超出一定標準時

44、企業(yè)排污超出一定標準時,政府按每單位污染的價政府按每單位污染的價格來收稅。因此格來收稅。因此,從某種程度上說從某種程度上說,排污費是庇古稅排污費是庇古稅收的某種改進版。收的某種改進版。n 一家企業(yè)產生的污染越多一家企業(yè)產生的污染越多,它所支付的排污費就越它所支付的排污費就越多多,相應地減少的產量也就越多。相應地減少的產量也就越多。n 政府所制定的排污費能夠實現社會效率政府所制定的排污費能夠實現社會效率,就需要掌就需要掌握排污企業(yè)的許多信息握排污企業(yè)的許多信息,但實際上由難度。但實際上由難度。王秋石 著 熊毅 改編 2014-2-852/73面對外部成本的政府行為：可交易許可證面對外部成本的政府

45、行為：可交易許可證n 可交易許可證可交易許可證是指府對每個潛在污染者分配一個是指府對每個潛在污染者分配一個許可的最大污染量許可的最大污染量,其許可證可在市場上交易的一其許可證可在市場上交易的一種減排污染的制度。種減排污染的制度。n 每家企業(yè)都知道自己的污染成本和收益。那些降每家企業(yè)都知道自己的污染成本和收益。那些降低污染具有較低邊際成本的企業(yè)出賣它們的許可低污染具有較低邊際成本的企業(yè)出賣它們的許可n 證證,而那些降低污染的邊際成本較高的企業(yè)會買進而那些降低污染的邊際成本較高的企業(yè)會買進這些許可證。許可證市場決定了企業(yè)所交易許可這些許可證。許可證市場決定了企業(yè)所交易許可證的價格。證的價格。n 每

46、家企業(yè)買入或賣出許可證每家企業(yè)買入或賣出許可證,直到其污染的邊際成直到其污染的邊際成本等于許可證的市場價格。本等于許可證的市場價格。王秋石 著 熊毅 改編 2014-2-853/73面對外部成本的政府行為：可交易許可證面對外部成本的政府行為：可交易許可證n 污染額度可以交易制度是利用私人信息的一種明污染額度可以交易制度是利用私人信息的一種明智方法智方法,其實政府并不掌握或很難掌握這方面的信其實政府并不掌握或很難掌握這方面的信息息,因此因此,這一制度可以大大地節(jié)省交易費用。這一制度可以大大地節(jié)省交易費用。n 與排污費方法相比與排污費方法相比,這種解決污染的許可證方法更這種解決污染的許可證方法更刺

47、激企業(yè)去發(fā)現污染較少的技術刺激企業(yè)去發(fā)現污染較少的技術,因為污染許可證因為污染許可證的價格會隨著許可證需求數量的增加而上升。的價格會隨著許可證需求數量的增加而上升。n 目前全世界比較流行的碳交易從本質上講與可交目前全世界比較流行的碳交易從本質上講與可交易許可證制度很是接近。易許可證制度很是接近。碳交易機制碳交易機制就是規(guī)范國就是規(guī)范國際碳交易市場的一種制度安排。際碳交易市場的一種制度安排。王秋石 著 熊毅 改編 2014-2-854/73三種碳交易機制三種碳交易機制n 聯合國推行的聯合國推行的CDM 計劃計劃,目的是在世界范圍內減少目的是在世界范圍內減少碳排放和降低環(huán)境污染。碳排放和降低環(huán)境污

48、染。n 發(fā)達國家有需求發(fā)達國家有需求,發(fā)展中國發(fā)展中國家有供應能力家有供應能力,碳交易市場碳交易市場由此產生。清潔發(fā)展機制由此產生。清潔發(fā)展機制(CDM)、排放貿易、排放貿易(ET)和聯和聯合履約合履約(JI)是是京都議定書京都議定書規(guī)定的規(guī)定的3 種碳交易機制種碳交易機制。王秋石 著 熊毅 改編 2014-2-855/73面對外部成本的私人解決方案面對外部成本的私人解決方案n 人們普遍認為人們普遍認為,一旦出現外一旦出現外部性部性,市場出現失敗市場出現失敗,政府政府干預勢在必行。干預勢在必行。n 其實不然其實不然! 當外部性存在當外部性存在時時,沒有政府干預的私人解沒有政府干預的私人解決方案

49、依然是可行的。主決方案依然是可行的。主要有以下三種。要有以下三種。1. 社會慣例社會慣例2. 企業(yè)合并企業(yè)合并3. 私人談判。私人談判。王秋石 著 熊毅 改編 2014-2-8人喂魚，魚養(yǎng)眼。人喂魚，魚養(yǎng)眼。56/73社會慣例和企業(yè)合并社會慣例和企業(yè)合并n 良好的社會習慣的形成有良好的社會習慣的形成有利于減少外部性。例如，利于減少外部性。例如，不亂丟垃圾。不亂丟垃圾。王秋石 著 熊毅 改編 2014-2-8路面是否干凈成為城市文明的象征。路面是否干凈成為城市文明的象征。制造污染的企業(yè)和接受污制造污染的企業(yè)和接受污染的企業(yè)由于某種原因合染的企業(yè)由于某種原因合并成一家企業(yè)并成一家企業(yè),這樣所有的這

50、樣所有的外部成本就內部化了。外部成本就內部化了。57/73科斯定理科斯定理n 如果產權界定清晰如果產權界定清晰,在交易在交易費用忽略不計的情況下費用忽略不計的情況下,涉涉及外部性當事人雙方的自及外部性當事人雙方的自愿談判可以實現資源的效愿談判可以實現資源的效率配置率配置,這就是著名的這就是著名的科斯科斯定理定理,有時簡稱有時簡稱“談判解談判解”。n 羅納德羅納德哈里哈里科斯科斯(910) 生于英國倫敦威爾斯敦。生于英國倫敦威爾斯敦。n 他成為新制度經濟學的創(chuàng)他成為新制度經濟學的創(chuàng)建者之一建者之一,榮獲諾貝爾經濟榮獲諾貝爾經濟學紀念獎學紀念獎(1991 年年) .王秋石 著 熊毅 改編 2014

51、-2-858/73科斯科斯王秋石 著 熊毅 改編 2014-2-859/73科斯定理科斯定理n 我們以一個假設的案例來說明科斯定理的成立及我們以一個假設的案例來說明科斯定理的成立及其條件。其條件。n 假如某一化工廠所排放的污水使得某農場主蒙受假如某一化工廠所排放的污水使得某農場主蒙受損失。據估計損失額每年高達損失。據估計損失額每年高達3 萬元?？扑苟ɡ砣f元?？扑苟ɡ硎钦f是說,只要產權界定清晰只要產權界定清晰,無論產權的初始配置如何無論產權的初始配置如何,雙方自愿談判可以實現有效率的配置。雙方自愿談判可以實現有效率的配置。n 首先假定化工廠無權排放污水首先假定化工廠無權排放污水,農場主就會要求賠

52、農場主就會要求賠償。如果最經濟的減排方案是安裝某種凈化器償。如果最經濟的減排方案是安裝某種凈化器,安安裝及維護成本是每年裝及維護成本是每年1 萬元萬元,在法律制裁的威脅下在法律制裁的威脅下,工廠主會愿意安裝凈化器。工廠主會愿意安裝凈化器。王秋石 著 熊毅 改編 2014-2-860/73科斯定理科斯定理n 現在再假定化工廠有權排放污水現在再假定化工廠有權排放污水,農場主也會主動農場主也會主動找上門要求自費安裝這種凈化器找上門要求自費安裝這種凈化器,因為安裝后可使因為安裝后可使得他少得他少2 萬元損失。萬元損失。n 無論產權初始配置如何無論產權初始配置如何,雙方自由談判可以實現有雙方自由談判可以

53、實現有效率的配置效率的配置安裝凈化器。安裝凈化器。n 產權界定如何會影響到兩家企業(yè)的虧損和盈利水產權界定如何會影響到兩家企業(yè)的虧損和盈利水平平,有些處于邊界上的競爭性企業(yè)由于產權界定不有些處于邊界上的競爭性企業(yè)由于產權界定不利可能導致企業(yè)的破產。利可能導致企業(yè)的破產。n 科斯定理成立的另一個條件就是交易費用可以忽科斯定理成立的另一個條件就是交易費用可以忽略不計。略不計。王秋石 著 熊毅 改編 2014-2-861/73科斯定理科斯定理n 交易費用交易費用是指為了完成一筆交易是指為了完成一筆交易,人們除了支付其人們除了支付其價格以外價格以外,還必須為搜尋商品信息、進行價格等方還必須為搜尋商品信息

54、、進行價格等方面的談判、購置商品以及享受用戶權益所付出的面的談判、購置商品以及享受用戶權益所付出的代價。代價。n 如果污染企業(yè)的工廠主蠻不講理如果污染企業(yè)的工廠主蠻不講理,就是置農場主合就是置農場主合理要求于不顧理要求于不顧,談判就難以成功。談判就難以成功。n 再假設受損的不是一家農場主再假設受損的不是一家農場主,而是而是30 戶農民。你戶農民。你作為其中的一位農民想節(jié)省自己的交易費用作為其中的一位農民想節(jié)省自己的交易費用,想要想要他人去談判他人去談判,而自己可以坐享其成而自己可以坐享其成,成為一位成為一位免費搭免費搭便車便車的人。的人。n 如果大家都這么想如果大家都這么想,談判無法開展談判無法開展,效率無從談起效率無從談起!存在外部收益的應對存在外部收益的應對n 當存在外部收益時當存在外部收益時,為了有為了有效地進行資源配置效地進行資源配置,政府可政府可以采取以下四種方法之一以采取以下四種方法之一。1. 公共提供公共提供2. 私人補貼私人補貼3. 優(yōu)惠券優(yōu)惠券4. 專利與版權專利與版權王秋石 著 熊毅 改編 2014-2-862/73公共提供公共提供n 公共提供公