《體系內(nèi)審培訓》ppt課件

1、一、 QHSE管理體系審核概述二、 QHSE管理體系內(nèi)部審核一、一、QHSEQHSE管理體系審核概述管理體系審核概述 GB/T 19001-2000GB/T 19001-2000規(guī)范定義規(guī)范定義 為獲得審核證據(jù)并對其進展客觀的評價，以確定滿足審核為獲得審核證據(jù)并對其進展客觀的評價，以確定滿足審核準那么的程度所進展系統(tǒng)的、獨立的并構(gòu)成文件的過程。準那么的程度所進展系統(tǒng)的、獨立的并構(gòu)成文件的過程。內(nèi)部審核內(nèi)部審核 auditauditSY1002.1-2007SY1002.1-2007規(guī)范的定義規(guī)范的定義: : 客觀地獲取審核證據(jù)并予以評價，以斷定組織對其設(shè)定的客觀地獲取審核證據(jù)并予以評價，以斷定

2、組織對其設(shè)定的安康、平安與環(huán)境管理體系審核準那么滿足程度的系統(tǒng)的、獨安康、平安與環(huán)境管理體系審核準那么滿足程度的系統(tǒng)的、獨立的、構(gòu)成文件的過程。立的、構(gòu)成文件的過程。1 1、審核的定義、審核的定義審核員：審核員： SY1002.1-2007SY1002.1-2007規(guī)范的定義規(guī)范的定義 經(jīng)過培訓，并獲得相應資質(zhì)，有才干施行審核的人員。經(jīng)過培訓，并獲得相應資質(zhì)，有才干施行審核的人員。2 2、QHSEQHSE管理體系審核的目的管理體系審核的目的1 1經(jīng)過審核確定受審核方經(jīng)過審核確定受審核方QHSEQHSE管理體系與審核準那么的符合性。管理體系與審核準那么的符合性。符合性包括兩個方面：符合性包括兩個

3、方面： 1 1確定受審核方能否建立了文件化的確定受審核方能否建立了文件化的QHSEQHSE管理體系，其管理體管理體系，其管理體系文件能否符合審核準那么的要求；系文件能否符合審核準那么的要求； 2 2確定受審核方的確定受審核方的QHSEQHSE現(xiàn)狀能否符合審核準那么的要求?，F(xiàn)狀能否符合審核準那么的要求。審核準那么：審核準那么：_GB/T19001_GB/T19001、GB/T24001GB/T24001和和GB/T28001GB/T28001規(guī)范；規(guī)范；_相關(guān)的法律、法規(guī)要求；相關(guān)的法律、法規(guī)要求；_本組織的體系文件本組織的體系文件 2 2判別受審核方的判別受審核方的QHSEQHSE管理體系能否

4、得到了施行與堅持。管理體系能否得到了施行與堅持。 判別受審核方的判別受審核方的QHDEQHDE管理體系能否按照體系文件的要求有效運轉(zhuǎn)并管理體系能否按照體系文件的要求有效運轉(zhuǎn)并能得到堅持。能得到堅持。 3 3發(fā)現(xiàn)受審核方發(fā)現(xiàn)受審核方QHSEQHSE管理體系中可予以改良的領(lǐng)域。管理體系中可予以改良的領(lǐng)域。 經(jīng)過審核，指出受審核方經(jīng)過審核，指出受審核方QHSE管理體系可以改善和管理體系可以改善和提高的方面，即使這些方面能夠曾經(jīng)符合審核準那么的提高的方面，即使這些方面能夠曾經(jīng)符合審核準那么的要求。要求。4 4評價組織的管理評審能否可以確保評價組織的管理評審能否可以確保QHSEQHSE管理體系繼續(xù)適用和

5、有效。管理體系繼續(xù)適用和有效。 對管理評審的內(nèi)容、程序、結(jié)果和評審后措施的施行進展評價，以確定對管理評審的內(nèi)容、程序、結(jié)果和評審后措施的施行進展評價，以確定管理評審能否堅持管理評審能否堅持QHSEQHSE管理體系的適用和有效。由于管理評審是最高管管理體系的適用和有效。由于管理評審是最高管理者對管理體系有效性、充分性和順應性的評價，它對體系的繼續(xù)改良起理者對管理體系有效性、充分性和順應性的評價，它對體系的繼續(xù)改良起著決議性的作用。著決議性的作用。管理評審：管理評審： 至少應包括但不局限以下內(nèi)容：至少應包括但不局限以下內(nèi)容： _組織的方針、目的；組織的方針、目的； _組織機構(gòu)及職責；組織機構(gòu)及職責

6、； _資源分布及配置；資源分布及配置； _市場及環(huán)境的變化；市場及環(huán)境的變化； _設(shè)備包括應急設(shè)備的完好性；設(shè)備包括應急設(shè)備的完好性； _體系運轉(zhuǎn)的改良措施建議；體系運轉(zhuǎn)的改良措施建議； _艱苦危害及環(huán)境要素的變化及措施建議。艱苦危害及環(huán)境要素的變化及措施建議。3 3、體系審核的類型、體系審核的類型1 1審核的分類審核的分類審核分類按審核方與受審核方的關(guān)系按施行審核的審核人員QHSE管理體系審核內(nèi)部審核第一方審核外部審核第二方審核第三方審核第一方審核內(nèi)部審核：第一方審核內(nèi)部審核： 是由一個組織的成員或其它人以組織的名義進展的審核。是由一個組織的成員或其它人以組織的名義進展的審核。 這種審核是組

7、織建立的一種自我檢查、自我完善的系統(tǒng)活動，這種審核是組織建立的一種自我檢查、自我完善的系統(tǒng)活動，可為有效的管理評審和糾正、預防或改良措施提供信息?？蔀橛行У墓芾碓u審和糾正、預防或改良措施提供信息。第二方第二方 是一個組織為了選擇和評價適宜的利益協(xié)作方包括供方，是一個組織為了選擇和評價適宜的利益協(xié)作方包括供方，在合同簽署前或根據(jù)合同要求，由該組織的人員或其他人員以組在合同簽署前或根據(jù)合同要求，由該組織的人員或其他人員以組織的名義對協(xié)作方進展的審核。織的名義對協(xié)作方進展的審核。 這種審核旨在為組織提供信任的證據(jù)。目前這種審核還不是這種審核旨在為組織提供信任的證據(jù)。目前這種審核還不是很多，但今后將是

8、一種趨勢。很多，但今后將是一種趨勢。第三方第三方 是由獨立于受審核方且不受其經(jīng)濟利益制約的第三方機構(gòu)是由獨立于受審核方且不受其經(jīng)濟利益制約的第三方機構(gòu)根據(jù)按規(guī)定的審核準那么，按照規(guī)定的審核程序和方法對受審核根據(jù)按規(guī)定的審核準那么，按照規(guī)定的審核程序和方法對受審核方進展的審核。方進展的審核。 在第三方審核中，由國家認可的認證機構(gòu)根據(jù)認證制度的要在第三方審核中，由國家認可的認證機構(gòu)根據(jù)認證制度的要務施行的以認證為目的的審核，又稱為認證審核。務施行的以認證為目的的審核，又稱為認證審核。4 4、 Q&HSEQ&HSE管理體系審核的特點管理體系審核的特點1 1被審核的被審核的Q&HSEQ&HSE管理體系

9、必需是正規(guī)的管理體系必需是正規(guī)的 GB/T19001GB/T19001和和GB/T24001 GB/T24001 、GB/T28001GB/T28001規(guī)范分別強調(diào)了組織的規(guī)范分別強調(diào)了組織的質(zhì)量管理體系和環(huán)境管理體系、職業(yè)安康平安管理體系的文件化。質(zhì)量管理體系和環(huán)境管理體系、職業(yè)安康平安管理體系的文件化。只需實現(xiàn)了只需實現(xiàn)了Q&HSEQ&HSE管理體系的文件化，管理體系的文件化，QHSEQHSE管理體系才干規(guī)范運作，管理體系才干規(guī)范運作，才有比較和評價的能夠。因此，文件化的才有比較和評價的能夠。因此，文件化的Q&HSEQ&HSE管理體系是施行審管理體系是施行審核的必要條件。核的必要條件。2

10、2QHSEQHSE管理體系審核必需是一種正式的活動管理體系審核必需是一種正式的活動1 1無論是外審還是內(nèi)審，都需經(jīng)過相關(guān)的管理者或委托方授權(quán)和同意無論是外審還是內(nèi)審，都需經(jīng)過相關(guān)的管理者或委托方授權(quán)和同意才干進展，第三方審核還需根據(jù)合同進展；才干進展，第三方審核還需根據(jù)合同進展；2 2QHSEQHSE管理體系審核從審核預備到審核施行和審核后的跟蹤驗證都管理體系審核從審核預備到審核施行和審核后的跟蹤驗證都有一整套規(guī)范的程序和方法；有一整套規(guī)范的程序和方法；3 3審核任務必需由經(jīng)過培訓且經(jīng)資歷認可的人員進展，不論是外部審審核任務必需由經(jīng)過培訓且經(jīng)資歷認可的人員進展，不論是外部審核或內(nèi)部審核，審核員

11、都需經(jīng)過正規(guī)的培訓并獲得相應的資歷才干進核或內(nèi)部審核，審核員都需經(jīng)過正規(guī)的培訓并獲得相應的資歷才干進展審核任務；展審核任務；4 4審核必需構(gòu)成書面文件。包括審核方案、檢查表、審核記錄、審核審核必需構(gòu)成書面文件。包括審核方案、檢查表、審核記錄、審核報告等。報告等。3 3QHSEQHSE管理體系審核必需具有客觀性、獨立性和系統(tǒng)性管理體系審核必需具有客觀性、獨立性和系統(tǒng)性 客觀性、獨立性和系統(tǒng)性是開展審核的三個中心原那么?？陀^性、獨立性和系統(tǒng)性是開展審核的三個中心原那么。 客觀性客觀性: :是指審核證據(jù)必需真實可靠，具有可追溯性。審核員要是指審核證據(jù)必需真實可靠，具有可追溯性。審核員要以充分的證據(jù)和

12、客觀現(xiàn)實為根底，公正、客觀地評價審核對象，以充分的證據(jù)和客觀現(xiàn)實為根底，公正、客觀地評價審核對象，不能偏見、客觀地給出審核結(jié)論，不以能客觀臆斷。不能偏見、客觀地給出審核結(jié)論，不以能客觀臆斷。獨立性獨立性: :審核是一個獨立的過程，審核員應獨立于受審核部門或?qū)徍耸且粋€獨立的過程，審核員應獨立于受審核部門或組織之外，即審核應由與受審核對象無直接關(guān)系的人員進展。組織之外，即審核應由與受審核對象無直接關(guān)系的人員進展。審核員要與被審核的領(lǐng)域無直接責任關(guān)系。在外審中，審核員審核員要與被審核的領(lǐng)域無直接責任關(guān)系。在外審中，審核員與受審核方無任何利益關(guān)系。在內(nèi)審中，普通來說本部門人員與受審核方無任何利益關(guān)系。

13、在內(nèi)審中，普通來說本部門人員不能審核本部門。不能審核本部門。系統(tǒng)性系統(tǒng)性: :是指審核員要按規(guī)定的程序全面地審核和評價與審核對是指審核員要按規(guī)定的程序全面地審核和評價與審核對象有關(guān)的各項活動和結(jié)果。象有關(guān)的各項活動和結(jié)果。4 4QHSEQHSE管理體系審核采用抽樣方法管理體系審核采用抽樣方法 由于時間和人員的限制以及體系運轉(zhuǎn)的延續(xù)性，審核任務要在規(guī)定的時間由于時間和人員的限制以及體系運轉(zhuǎn)的延續(xù)性，審核任務要在規(guī)定的時間內(nèi)完成對體系各方面的審核任務，只能采取抽樣檢查的方法。內(nèi)完成對體系各方面的審核任務，只能采取抽樣檢查的方法。 抽樣應做到隨機抽樣，樣品要具有代表性。抽樣應做到隨機抽樣，樣品要具有

14、代表性。 在初次審核認證審核時，部門和體系要求是不能抽樣的。在初次審核認證審核時，部門和體系要求是不能抽樣的。二、二、QHSEQHSE管理體系內(nèi)部審核概述管理體系內(nèi)部審核概述1 1、目的：、目的：1 1確定體系的充分性、適用性和有效性；確定體系的充分性、適用性和有效性；2 2作為一種管理手段，及時發(fā)現(xiàn)作為一種管理手段，及時發(fā)現(xiàn)QHSEQHSE管理中的問題，組織管理中的問題，組織力量加以糾正或預防，確保體系的正確施行與堅持；力量加以糾正或預防，確保體系的正確施行與堅持；3 3在第二方、第三方審核前，發(fā)現(xiàn)問題加以糾正，為順利在第二方、第三方審核前，發(fā)現(xiàn)問題加以糾正，為順利經(jīng)過外部審核做預備；經(jīng)過外

15、部審核做預備；5 5作為一種自我改良機制，使體系堅持有效性，并能不斷作為一種自我改良機制，使體系堅持有效性，并能不斷改良，不斷完善。改良，不斷完善。一內(nèi)審概述一內(nèi)審概述2 2、審核范圍、審核范圍 在明確審核目的后，審核組長與受審核方應確定審核范在明確審核目的后，審核組長與受審核方應確定審核范圍。第一方審核內(nèi)審的范圍可視組織所建體系覆蓋的產(chǎn)圍。第一方審核內(nèi)審的范圍可視組織所建體系覆蓋的產(chǎn)品、活動、效力而定，并可有一定的靈敏性。但原那么上應品、活動、效力而定，并可有一定的靈敏性。但原那么上應包括體系所覆蓋的一切部門、活動和效力，當然在編制內(nèi)審包括體系所覆蓋的一切部門、活動和效力，當然在編制內(nèi)審方案

16、時可以在特定的時期，在產(chǎn)品、活動和效力中確定一定方案時可以在特定的時期，在產(chǎn)品、活動和效力中確定一定的范圍。的范圍。3 3、審核準那么、審核準那么1 1GB/T190012000 GB/T28001-2001GB/T190012000 GB/T28001-2001和和GB/T24001GB/T240011996 1996 規(guī)范，必要時可參考規(guī)范，必要時可參考SY/T62761997SY/T62761997規(guī)范。規(guī)范。2 2組織的組織的QHSEQHSE管理手冊、程序文件及其它相關(guān)文件。管理手冊、程序文件及其它相關(guān)文件。3 3適用于組織的有關(guān)法律、法規(guī)和其他要求。適用于組織的有關(guān)法律、法規(guī)和其他要

17、求。4 4、內(nèi)部審核的特點：、內(nèi)部審核的特點：1 1根本的目的在于發(fā)現(xiàn)問題并努力于改良。根本的目的在于發(fā)現(xiàn)問題并努力于改良。2 2是一項需經(jīng)常開展的管理活動，重在有效性審核。是一項需經(jīng)常開展的管理活動，重在有效性審核。3 3是一項正式的活動。是一項正式的活動。4 4必需得到管理者的支持。必需得到管理者的支持。5 5根據(jù)客觀證據(jù)，不因心情或偏見而左右現(xiàn)實。根據(jù)客觀證據(jù)，不因心情或偏見而左右現(xiàn)實。6 6開展內(nèi)部審核的難度表如今：開展內(nèi)部審核的難度表如今： 都是同事甚至指點，難以產(chǎn)生權(quán)威效應；都是同事甚至指點，難以產(chǎn)生權(quán)威效應； 高層管理者等人的支持往往因人事或環(huán)境的要素打高層管理者等人的支持往往因

18、人事或環(huán)境的要素打折扣；折扣； 審核結(jié)果涉及員工或集體的榮譽和利益，能夠發(fā)生審核結(jié)果涉及員工或集體的榮譽和利益，能夠發(fā)生爭論；爭論； 有程度、有才干、懂得管理、技術(shù)高而又有富余時有程度、有才干、懂得管理、技術(shù)高而又有富余時間的內(nèi)審隊伍難以建立；間的內(nèi)審隊伍難以建立； 內(nèi)審員難于繼續(xù)跟蹤糾正措施施行，驗證和分析其內(nèi)審員難于繼續(xù)跟蹤糾正措施施行，驗證和分析其有效性。有效性。5 5、內(nèi)部審核的時機和頻次、內(nèi)部審核的時機和頻次 內(nèi)部內(nèi)部QHSEQHSE管理體系審核，普通可以分為例行的常規(guī)審核管理體系審核，普通可以分為例行的常規(guī)審核和特殊情況下的追加審核兩類。和特殊情況下的追加審核兩類。 常規(guī)審核按預先

19、編制的年方案審核方案進展，每年常規(guī)審核按預先編制的年方案審核方案進展，每年應覆蓋一切部門或要素，至少一次或不少于監(jiān)視審核應覆蓋一切部門或要素，至少一次或不少于監(jiān)視審核的次數(shù)。的次數(shù)。 在以下幾種特殊情況下往往需求追加在以下幾種特殊情況下往往需求追加 發(fā)生了嚴重的環(huán)境、平安、安康問題或相關(guān)方有嚴重發(fā)生了嚴重的環(huán)境、平安、安康問題或相關(guān)方有嚴重埋怨；埋怨； 組織的指點層、隸屬關(guān)系、內(nèi)部機構(gòu)、承諾方針、目組織的指點層、隸屬關(guān)系、內(nèi)部機構(gòu)、承諾方針、目的、艱苦危害與影響要素、消費工藝有現(xiàn)場等有較大改動；的、艱苦危害與影響要素、消費工藝有現(xiàn)場等有較大改動； 即將進展第二方、第三方審核；即將進展第二方、第

20、三方審核； 獲證后，證書即將到期又希望繼續(xù)維護認證資歷。獲證后，證書即將到期又希望繼續(xù)維護認證資歷。6 6、內(nèi)部審核的普通順序：、內(nèi)部審核的普通順序：1 1確定審核義務確定審核義務2 2進展審核預備進展審核預備3 3施行現(xiàn)場審核施行現(xiàn)場審核4 4審核匯總分析審核匯總分析5 5編寫審核報告編寫審核報告6 6糾正措施跟蹤糾正措施跟蹤二內(nèi)部審核的謀劃二內(nèi)部審核的謀劃1 1、指點注重是關(guān)鍵、指點注重是關(guān)鍵2 2、管理者代表要親身抓、管理者代表要親身抓3 3、落實內(nèi)部審核的職責、落實內(nèi)部審核的職責4 4、組建一支合格的內(nèi)審隊伍、組建一支合格的內(nèi)審隊伍5 5、有正規(guī)的內(nèi)部審核程序、有正規(guī)的內(nèi)部審核程序三內(nèi)

21、部審核的預備三內(nèi)部審核的預備1 1、編制內(nèi)審方案、編制內(nèi)審方案 內(nèi)部審核普通有分散滾動式審核和集中式審核兩種，因此，審內(nèi)部審核普通有分散滾動式審核和集中式審核兩種，因此，審核方案也分為分散滾動式審核方案和集中式審核方案兩種方式。核方案也分為分散滾動式審核方案和集中式審核方案兩種方式。 分散滾動式審核比較適宜于企業(yè)分散滾動式審核比較適宜于企業(yè)QHSEQHSE管理體系的繼續(xù)堅持獲管理體系的繼續(xù)堅持獲得認證以后的正式運轉(zhuǎn)期間。審核方案普通一年編制一次，逐得認證以后的正式運轉(zhuǎn)期間。審核方案普通一年編制一次，逐月開展，但在一年以內(nèi)應將一切的部門或要素至少覆蓋一次，最月開展，但在一年以內(nèi)應將一切的部門或要

22、素至少覆蓋一次，最好兩次。對重點部門或要素的審核頻次可適度添加。好兩次。對重點部門或要素的審核頻次可適度添加。 集中式審核普通順應于企業(yè)管理體系的試運轉(zhuǎn)階段也適用于集中式審核普通順應于企業(yè)管理體系的試運轉(zhuǎn)階段也適用于正式運轉(zhuǎn)階段，類似于認證審核。就是在確定的時間內(nèi)普通正式運轉(zhuǎn)階段，類似于認證審核。就是在確定的時間內(nèi)普通為為2424天一次性集中審核完成體系所覆蓋的一切部門和要素。天一次性集中審核完成體系所覆蓋的一切部門和要素。正式運轉(zhuǎn)期間，一年內(nèi)至少進展兩次。正式運轉(zhuǎn)期間，一年內(nèi)至少進展兩次。 123456789101112A B C D E F G H I Q&HSE管理體系年度內(nèi)審方案管理體

23、系年度內(nèi)審方案2 2、組成審核組、組成審核組 在內(nèi)審進展前，管理者代表指派審核組長，組成審核組。在選擇審核在內(nèi)審進展前，管理者代表指派審核組長，組成審核組。在選擇審核組長和審核員時，應思索以下要素：組長和審核員時，應思索以下要素：1 1資歷：資歷：2 2業(yè)務范圍：業(yè)務范圍：3 3閱歷與才干：閱歷與才干：4 4為受審核部門所接受：為受審核部門所接受：3 3、搜集并審閱有關(guān)文件、搜集并審閱有關(guān)文件 搜集與受審核部門有關(guān)的程序文件，以規(guī)范、手冊、合同及法律、法規(guī)搜集與受審核部門有關(guān)的程序文件，以規(guī)范、手冊、合同及法律、法規(guī)為根據(jù)，審核程序文件的符合性，檢查相關(guān)程序文件的接口能否明確、協(xié)為根據(jù)，審核程

24、序文件的符合性，檢查相關(guān)程序文件的接口能否明確、協(xié)調(diào)。審閱該部門重要的記錄，如內(nèi)外審審核報告，不合格報告，糾正措施調(diào)。審閱該部門重要的記錄，如內(nèi)外審審核報告，不合格報告，糾正措施施行記錄。施行記錄。 4 4、編制檢查表、編制檢查表 檢查表的格式可采用公司體系記錄中的格式，包括：檢查表的格式可采用公司體系記錄中的格式，包括：1 1受審核部門、審核時間、審核員。受審核部門、審核時間、審核員。2 2審核工程和要點：根據(jù)規(guī)范或文件，列出要審核的內(nèi)容，主要處審核工程和要點：根據(jù)規(guī)范或文件，列出要審核的內(nèi)容，主要處理理“ “查什么的問題。查什么的問題。3 3審核方法：列出審核的步驟和詳細方法，主要處理審核

25、方法：列出審核的步驟和詳細方法，主要處理“ “怎樣查的問怎樣查的問題。題。4 4審核記錄。審核記錄。 四內(nèi)部審核的施行四內(nèi)部審核的施行1 1、召開一次簡短的初次會議；、召開一次簡短的初次會議；1 1向受審核部門引見審核組成員；向受審核部門引見審核組成員；2 2引見審核范圍、目的和方案，共同認可審核進度表；引見審核范圍、目的和方案，共同認可審核進度表；3 3簡要引見審核中采用的方法和程序；簡要引見審核中采用的方法和程序；4 4在審核組和受審核部門之間建立正式聯(lián)絡(luò)渠道；在審核組和受審核部門之間建立正式聯(lián)絡(luò)渠道；5 5確認已具備審核組所需的資源與設(shè)備；確認已具備審核組所需的資源與設(shè)備；6 6確認末次

26、會議的日期和時間；確認末次會議的日期和時間；7 7審查審核組任務開展中的現(xiàn)場平安條件和應急程序。審查審核組任務開展中的現(xiàn)場平安條件和應急程序。 初次會議是由審核組長主持召開。內(nèi)部審核的初次會初次會議是由審核組長主持召開。內(nèi)部審核的初次會議無論在內(nèi)容和召開方式上都可適當簡化。受審核方的指議無論在內(nèi)容和召開方式上都可適當簡化。受審核方的指點、受審部門人員及陪同人員應參與初次會議。如指點不點、受審部門人員及陪同人員應參與初次會議。如指點不能親身參與，必需指定代表參與。能親身參與，必需指定代表參與。 四內(nèi)部審核的施行四內(nèi)部審核的施行2 2、進展現(xiàn)場審核；、進展現(xiàn)場審核；在現(xiàn)場審核中，普通要留意以下幾點

27、：在現(xiàn)場審核中，普通要留意以下幾點： 1 1審核組長要控制審核的全過程。審核組長要控制審核的全過程。2 2要科學地選擇樣本。要科學地選擇樣本。3 3充分利用檢查表。充分利用檢查表。 4 4當發(fā)現(xiàn)不符合時，應追根溯源。當發(fā)現(xiàn)不符合時，應追根溯源。 5 5一直維護審核員應遵守的誡律。一直維護審核員應遵守的誡律。3 3、確定不符合項并編寫不符合報告；、確定不符合項并編寫不符合報告； Q&HSE Q&HSE管理體系審核中的不符合是指那些違犯審核準那么的審核管理體系審核中的不符合是指那些違犯審核準那么的審核發(fā)現(xiàn)。通常不符合項有以下幾種情形：發(fā)現(xiàn)。通常不符合項有以下幾種情形： 1 1體系性不符合：體系性不

28、符合：Q&HSEQ&HSE管理體系文件沒有完全到達所采用規(guī)范管理體系文件沒有完全到達所采用規(guī)范的全部要求允許的刪減除外，即文件的規(guī)定不符合規(guī)范。的全部要求允許的刪減除外，即文件的規(guī)定不符合規(guī)范。2 2施行性不符合：施行性不符合：Q&HSEQ&HSE管理體系施行未按文件規(guī)定執(zhí)行，即運管理體系施行未按文件規(guī)定執(zhí)行，即運轉(zhuǎn)施行不符合文件規(guī)定。轉(zhuǎn)施行不符合文件規(guī)定。3 3效果性不符合：體系運轉(zhuǎn)結(jié)果未到達方案的目的、目的，即效效果性不符合：體系運轉(zhuǎn)結(jié)果未到達方案的目的、目的，即效果不符合所建立的目的。果不符合所建立的目的。4 4法規(guī)性不符合：體系運轉(zhuǎn)的法規(guī)性不符合：體系運轉(zhuǎn)的Q&HSEQ&HSE行為未到

29、達行為未到達QHSEQHSE法律、法法律、法規(guī)和其他要求的規(guī)定，即規(guī)和其他要求的規(guī)定，即QHSEQHSE行為不符合法規(guī)要求。行為不符合法規(guī)要求。嚴重不符合和普通細微不符合嚴重不符合和普通細微不符合: : 根據(jù)審核結(jié)果與審核準那么相偏離的嚴重程度，以及不采根據(jù)審核結(jié)果與審核準那么相偏離的嚴重程度，以及不采取措施帶來的能夠后果的嚴重性，可將不符合分為嚴重不符合取措施帶來的能夠后果的嚴重性，可將不符合分為嚴重不符合和普通細微不符合兩類。和普通細微不符合兩類。 嚴重不合格：體系運轉(zhuǎn)出現(xiàn)系統(tǒng)性、反復性失效，就其產(chǎn)質(zhì)量量、嚴重不合格：體系運轉(zhuǎn)出現(xiàn)系統(tǒng)性、反復性失效，就其產(chǎn)質(zhì)量量、環(huán)境績效、職業(yè)安康平安績效

30、或體系運轉(zhuǎn)結(jié)果而言是嚴重的問題。環(huán)境績效、職業(yè)安康平安績效或體系運轉(zhuǎn)結(jié)果而言是嚴重的問題。普通不合格：偶爾的、個別的、孤立的性質(zhì)細微的，對保證所審普通不合格：偶爾的、個別的、孤立的性質(zhì)細微的，對保證所審核區(qū)域的體系的有效性而言是次要的問題。核區(qū)域的體系的有效性而言是次要的問題。 Q&HSE Q&HSE管理體系審核中的不符合是指那些違犯審核準那么的審核管理體系審核中的不符合是指那些違犯審核準那么的審核發(fā)現(xiàn)。通常不符合項有以下幾種情形：發(fā)現(xiàn)。通常不符合項有以下幾種情形： 1 1體系性不符合：體系性不符合：Q&HSEQ&HSE管理體系文件沒有完全到達所采用規(guī)范管理體系文件沒有完全到達所采用規(guī)范的全部

31、要求允許的刪減除外，即文件的規(guī)定不符合規(guī)范。的全部要求允許的刪減除外，即文件的規(guī)定不符合規(guī)范。2 2施行性不符合：施行性不符合：Q&HSEQ&HSE管理體系施行未按文件規(guī)定執(zhí)行，即運管理體系施行未按文件規(guī)定執(zhí)行，即運轉(zhuǎn)施行不符合文件規(guī)定。轉(zhuǎn)施行不符合文件規(guī)定。3 3效果性不符合：體系運轉(zhuǎn)結(jié)果未到達方案的目的、目的，即效效果性不符合：體系運轉(zhuǎn)結(jié)果未到達方案的目的、目的，即效果不符合所建立的目的。果不符合所建立的目的。4 4法規(guī)性不符合：體系運轉(zhuǎn)的法規(guī)性不符合：體系運轉(zhuǎn)的Q&HSEQ&HSE行為未到達行為未到達QHSEQHSE法律、法法律、法規(guī)和其他要求的規(guī)定，即規(guī)和其他要求的規(guī)定，即QHSEQH

32、SE行為不符合法規(guī)要求。行為不符合法規(guī)要求。確定不符合項的原那么確定不符合項的原那么1 1、該細那么細原那么、該細那么細原那么2 2、由表及里原那么、由表及里原那么3 3、就近不就遠原那么、就近不就遠原那么4 4、最貼近原那么、最貼近原那么5 5、慎判原那么、慎判原那么6 6、最有效原那么、最有效原那么編寫不符合報告編寫不符合報告 編寫不符合報告，是內(nèi)審員必需掌握的根本技藝。不合格報告至編寫不符合報告，是內(nèi)審員必需掌握的根本技藝。不合格報告至少包括以下主要內(nèi)容：少包括以下主要內(nèi)容： 受審核部門及擔任人姓名；受審核部門及擔任人姓名；審核員姓名；審核員姓名；審核準那么；審核準那么；審核日期；審核日

33、期；不符合現(xiàn)實描畫；不符合現(xiàn)實描畫；不符合性質(zhì)斷定；不符合性質(zhì)斷定；受審核方確認；受審核方確認；不合格緣由分析及糾正措施要求；不合格緣由分析及糾正措施要求；糾正措施完成情況及驗證。糾正措施完成情況及驗證。編寫不符合報告應留意的問題編寫不符合報告應留意的問題: : 對于一個審核員來說，寫好不合格報告中的對于一個審核員來說，寫好不合格報告中的“ “不合格現(xiàn)實描畫、不合格現(xiàn)實描畫、“ “不合格問題的性質(zhì)、不合格問題的性質(zhì)、“ “不合格違背的條款和不合格違背的條款和“ “不合格的類型是不合格的類型是最為關(guān)鍵的事：最為關(guān)鍵的事： 不合格現(xiàn)實的描畫應力求詳細。不合格現(xiàn)實的描畫應力求詳細。 不合格問題的性質(zhì)

34、是要用一兩句話點明此事哪一點或哪幾點不合格問題的性質(zhì)是要用一兩句話點明此事哪一點或哪幾點做得不對。比如：做得不對。比如：“ “沒有書面的操作程序，呵斥質(zhì)量動搖，沒有書面的操作程序，呵斥質(zhì)量動搖，“ “未經(jīng)未經(jīng)培訓上崗操作，呵斥廢品。培訓上崗操作，呵斥廢品。 違背規(guī)范或手冊的條款要力求判別得比較確切。違背規(guī)范或手冊的條款要力求判別得比較確切。 不合格的類型要準確。不合格的類型要準確。4 4、匯總分析審核結(jié)果，填寫、匯總分析審核結(jié)果，填寫? ?不合格項分布表不合格項分布表? ?； 有了假設(shè)干份不符合報告，還不能在末次會議上對審核發(fā)表結(jié)論性有了假設(shè)干份不符合報告，還不能在末次會議上對審核發(fā)表結(jié)論性意

35、見，還應對審核的結(jié)果作一次匯總分析。匯總分析可以在末次會議意見，還應對審核的結(jié)果作一次匯總分析。匯總分析可以在末次會議前召開一次全體審核組成員會議上進展，以便對受審部門的安康、平前召開一次全體審核組成員會議上進展，以便對受審部門的安康、平安與環(huán)境管理任務做一次總體評價。安與環(huán)境管理任務做一次總體評價。 匯總分析可以思索以下幾個方面：匯總分析可以思索以下幾個方面： 1 1從發(fā)現(xiàn)的不符合項入手。從發(fā)現(xiàn)的不符合項入手。 2 2從歷史和趨勢入手。從歷史和趨勢入手。 在這些匯總分析的根底上可以總結(jié)成整個體系的建立，施行上有哪在這些匯總分析的根底上可以總結(jié)成整個體系的建立，施行上有哪些薄弱環(huán)節(jié)及其嚴重程度

36、，從而得出整體性的結(jié)論性意見。些薄弱環(huán)節(jié)及其嚴重程度，從而得出整體性的結(jié)論性意見。 5 5、召開末次會議，宣布審核結(jié)果；、召開末次會議，宣布審核結(jié)果；末次會議末次會議 的內(nèi)容的內(nèi)容1 1與會者簽到。與會者簽到。2 2重申審核目的、審核范圍和審核準那么。重申審核目的、審核范圍和審核準那么。3 3總結(jié)。總結(jié)。4 4宣讀不符合報告。宣讀不符合報告。5 5闡明抽樣的局限性。闡明抽樣的局限性。6 6廓清。廓清。7 7糾正措施要求。糾正措施要求。8 8指點表態(tài)。指點表態(tài)。6 6、編寫審核報告；、編寫審核報告；編寫審核報告應包括以下內(nèi)容編寫審核報告應包括以下內(nèi)容審核目的和范圍審核目的和范圍審核組成員審核組成

37、員受審核部門受審核部門審核日期審核日期審核準那么審核準那么審核綜述及審核結(jié)論審核綜述及審核結(jié)論不合格項分布情況不合格項分布情況審核報揭露放范圍審核報揭露放范圍審核組長簽字同意審核組長簽字同意附件附件7 7、糾正措施及其跟蹤。、糾正措施及其跟蹤。1 1跟蹤驗證的含義跟蹤驗證的含義是審核活動的一部分，是審核的后續(xù)活動。是審核活動的一部分，是審核的后續(xù)活動。是對受審核方采取糾正措施進展評審。是對受審核方采取糾正措施進展評審。驗證糾正措施的有效性。驗證糾正措施的有效性。對驗證情況進展記錄。對驗證情況進展記錄。2 2跟蹤驗證內(nèi)容跟蹤驗證內(nèi)容糾正措施方案能否按規(guī)定日期完成；糾正措施方案能否按規(guī)定日期完成；方案中的各項措施能否都已完成；方案中的各項措施能否都已完成；完成后的效果如何，能否有類似不合格發(fā)生；完成后的效果如何，能否有類似不合格發(fā)生；施行情況能否有記錄可查，記錄能否按規(guī)定保管；施行情況能否有記錄可查，記錄能否按規(guī)定保管；如引起文件更改能否按文件控制程序執(zhí)行。如引起文件更改能否按文件控制程序執(zhí)行。3 3糾正措施及其跟蹤的重要性糾正措施及其跟蹤的重要性 在內(nèi)審中糾正措施具有特別重要的意義，內(nèi)審的重點在于發(fā)在內(nèi)審中糾正措施具有特別重要的意義，內(nèi)審的重點在于發(fā)現(xiàn)體系的問題加以糾正，使體系得到不斷改良，因此內(nèi)部審核在現(xiàn)體系的問題加以糾正，使體系得到不斷改良，因此內(nèi)部審核在現(xiàn)場審核完成及審核