東莞德信誠14000內(nèi)審員培訓(xùn)

1、0ISO14000:2004ISO14000:2004內(nèi)審員培訓(xùn)內(nèi)審員培訓(xùn)1內(nèi)審員培訓(xùn)教材內(nèi)審員培訓(xùn)教材(1)(1)審核基本概念審核基本概念2內(nèi)審員培訓(xùn)教材內(nèi)審員培訓(xùn)教材(1)(1)審核基本概念審核基本概念1.1 審核審核(Audit)的定義的定義3內(nèi)審員培訓(xùn)教材內(nèi)審員培訓(xùn)教材(1)(1)審核基本概念審核基本概念1.2 審核的理解審核的理解4內(nèi)審員培訓(xùn)教材內(nèi)審員培訓(xùn)教材(1)(1)審核基本概念審核基本概念1.3審核準(zhǔn)則審核準(zhǔn)則(Audit criteria)是是“用作依據(jù)的一組方針、程序或要求用作依據(jù)的一組方針、程序或要求”。管理體系的審核準(zhǔn)則通?？梢允牵汗芾眢w系的審核準(zhǔn)則通?？梢允牵?管理體

2、系標(biāo)準(zhǔn)要求，管理體系標(biāo)準(zhǔn)要求， 手冊(cè)、形成文件程序和其他相關(guān)管理手冊(cè)、形成文件程序和其他相關(guān)管理體系文件。體系文件。 適用于組織的法律、法規(guī)和其他要如適用于組織的法律、法規(guī)和其他要如:行業(yè)規(guī)范行業(yè)規(guī)范與有關(guān)機(jī)構(gòu)的協(xié)定與有關(guān)機(jī)構(gòu)的協(xié)定5內(nèi)審員培訓(xùn)教材內(nèi)審員培訓(xùn)教材(1)(1)審核基本概念審核基本概念1.4審核證據(jù)（審核證據(jù)（Audit evidence）必須是必須是“與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息”。審核證據(jù)可包括：存在的客觀事實(shí)；被審核證據(jù)可包括：存在的客觀事實(shí)；被訪問的負(fù)有責(zé)任的人員的陳述；現(xiàn)有的訪問的負(fù)有責(zé)任的人

3、員的陳述；現(xiàn)有的文件記錄。審核證據(jù)應(yīng)是事實(shí)描述，并文件記錄。審核證據(jù)應(yīng)是事實(shí)描述，并可驗(yàn)證，不含有任何個(gè)人推理或猜想的可驗(yàn)證，不含有任何個(gè)人推理或猜想的成分。審核員應(yīng)采用正當(dāng)手段獲得客觀成分。審核員應(yīng)采用正當(dāng)手段獲得客觀證據(jù)，并在此基礎(chǔ)上形成審核證據(jù)。證據(jù)，并在此基礎(chǔ)上形成審核證據(jù)。6內(nèi)審員培訓(xùn)教材內(nèi)審員培訓(xùn)教材(1)(1)審核基本概念審核基本概念1.5 審核范圍（審核范圍（Audit Scope）7內(nèi)審員培訓(xùn)教材內(nèi)審員培訓(xùn)教材(1)(1)審核基本概念審核基本概念1.5 審核范圍（審核范圍（Audit Scope）確定審核范圍需考慮的因素確定審核范圍需考慮的因素活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的類別和性質(zhì)；活

4、動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的類別和性質(zhì)；場所的分布狀況和地理位置；場所的分布狀況和地理位置；組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置及其管理權(quán)限所覆蓋的范組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置及其管理權(quán)限所覆蓋的范圍；圍；環(huán)境因素及其影響的獨(dú)立性和關(guān)聯(lián)性；環(huán)境因素及其影響的獨(dú)立性和關(guān)聯(lián)性；環(huán)境法律及其他要求；環(huán)境法律及其他要求；受審核方的特殊要求受審核方的特殊要求8內(nèi)審員培訓(xùn)教材內(nèi)審員培訓(xùn)教材(1)(1)審核基本概念審核基本概念1.6不合格（不符合不合格（不符合）9內(nèi)審員培訓(xùn)教材內(nèi)審員培訓(xùn)教材(1)(1)審核基本概念審核基本概念練習(xí)三練習(xí)三 是事實(shí)還是推斷是事實(shí)還是推斷季青是季青是RS公司的設(shè)計(jì)工程師，他被通知上公司的設(shè)計(jì)工程師，他被通知上午午11點(diǎn)鐘到

5、趙林的辦公室開會(huì)，主要討論一宗點(diǎn)鐘到趙林的辦公室開會(huì)，主要討論一宗大訂單的詳細(xì)規(guī)范。在去趙林辦公室的路上，大訂單的詳細(xì)規(guī)范。在去趙林辦公室的路上，他遇到了事故，受了重傷。趙林接到季青出事他遇到了事故，受了重傷。趙林接到季青出事的消息時(shí)，季青已被送往醫(yī)院做的消息時(shí)，季青已被送往醫(yī)院做X光透視。趙光透視。趙林給醫(yī)院打電話想問一下情況，但好像沒人知林給醫(yī)院打電話想問一下情況，但好像沒人知道季青的任何情況，很可能趙林打錯(cuò)醫(yī)院的電道季青的任何情況，很可能趙林打錯(cuò)醫(yī)院的電話。話。10內(nèi)審員培訓(xùn)教材內(nèi)審員培訓(xùn)教材(1)(1)審核基本概念審核基本概念練習(xí)三練習(xí)三 是事實(shí)還是推斷是事實(shí)還是推斷（1）季青先生是一

6、個(gè)設(shè)計(jì)工程師。）季青先生是一個(gè)設(shè)計(jì)工程師。（2）季青先生要去見趙林先生。）季青先生要去見趙林先生。（3）季青先生要去參加的會(huì)定在上午）季青先生要去參加的會(huì)定在上午11點(diǎn)開點(diǎn)開始始（4）該事故發(fā)生在）該事故發(fā)生在RS公司。公司。（5）季青被送到醫(yī)院做）季青被送到醫(yī)院做X光透視。光透視。（6）趙林打電話詢問的醫(yī)院里沒有人知道季）趙林打電話詢問的醫(yī)院里沒有人知道季青的情況。青的情況。（7）趙林打錯(cuò)了醫(yī)院的電話。）趙林打錯(cuò)了醫(yī)院的電話。11內(nèi)審員培訓(xùn)教材內(nèi)審員培訓(xùn)教材(2)(2)審核分類審核分類12內(nèi)審員培訓(xùn)教材內(nèi)審員培訓(xùn)教材(2)(2)審核分類審核分類13內(nèi)審員培訓(xùn)教材內(nèi)審員培訓(xùn)教材(2)(2)審核

7、分類審核分類14內(nèi)審員培訓(xùn)教材內(nèi)審員培訓(xùn)教材(3)(3)管理體系審核一般步驟管理體系審核一般步驟外部審核的一般順序可分為外部審核的一般順序可分為幾個(gè)階段，即幾個(gè)階段，即：提出審核提出審核 文件初審文件初審 審核準(zhǔn)備審核準(zhǔn)備 實(shí)施審核實(shí)施審核 編寫審核報(bào)告編寫審核報(bào)告跟蹤糾正措施跟蹤糾正措施監(jiān)督審核監(jiān)督審核 15內(nèi)審員培訓(xùn)教材內(nèi)審員培訓(xùn)教材(3)(3)管理體系審核一般步驟管理體系審核一般步驟內(nèi)部管理體系審核大致可分下列幾個(gè)步驟進(jìn)行：內(nèi)部管理體系審核大致可分下列幾個(gè)步驟進(jìn)行：1、確定任務(wù)確定任務(wù)2、審核準(zhǔn)備、審核準(zhǔn)備3、審核實(shí)施、審核實(shí)施4、編寫審核報(bào)告、編寫審核報(bào)告5、糾正措施的跟蹤、糾正措施的

8、跟蹤6、全面審核報(bào)告的編寫和糾正措施計(jì)劃完成情況的、全面審核報(bào)告的編寫和糾正措施計(jì)劃完成情況的匯總分析匯總分析16內(nèi)審員培訓(xùn)教材內(nèi)審員培訓(xùn)教材(4)(4)內(nèi)部審核策劃內(nèi)部審核策劃4.14.1確定任務(wù)確定任務(wù)內(nèi)部管理體系審核一般應(yīng)編制一份年度計(jì)劃。內(nèi)部管理體系審核一般應(yīng)編制一份年度計(jì)劃。年計(jì)劃可以是集中的，即所有部門年計(jì)劃可以是集中的，即所有部門條款同時(shí)進(jìn)行的。條款同時(shí)進(jìn)行的。年計(jì)劃可以是滾動(dòng)的，即跨年度連續(xù)進(jìn)行的。年計(jì)劃可以是滾動(dòng)的，即跨年度連續(xù)進(jìn)行的。年計(jì)劃本身又可以起指示圖表的作用，即審核進(jìn)行的狀態(tài)年計(jì)劃本身又可以起指示圖表的作用，即審核進(jìn)行的狀態(tài)（計(jì)劃中、已審核、已有糾正措施計(jì)劃、糾正措

9、施已完成、（計(jì)劃中、已審核、已有糾正措施計(jì)劃、糾正措施已完成、糾正措施已驗(yàn)證）可隨時(shí)在圖表中顯示。也可以按條款編糾正措施已驗(yàn)證）可隨時(shí)在圖表中顯示。也可以按條款編制審核計(jì)劃。制審核計(jì)劃。除例行的內(nèi)審計(jì)劃的編制外，特殊情況下的的追加內(nèi)審計(jì)除例行的內(nèi)審計(jì)劃的編制外，特殊情況下的的追加內(nèi)審計(jì)劃都是臨時(shí)根據(jù)特定情況編制的，是集中式的，但內(nèi)容只劃都是臨時(shí)根據(jù)特定情況編制的，是集中式的，但內(nèi)容只與該特定情況有關(guān)，不一定涉及所有部門及條款。與該特定情況有關(guān)，不一定涉及所有部門及條款。17內(nèi)審員培訓(xùn)教材內(nèi)審員培訓(xùn)教材(4)(4)內(nèi)部審核策劃內(nèi)部審核策劃確定任務(wù)示例確定任務(wù)示例: 月 份ISO14001要素12

10、34567891011124.1總要求 4.2環(huán)境方針 表示計(jì)劃中表示計(jì)劃中表示已全部結(jié)束表示已全部結(jié)束18內(nèi)審員培訓(xùn)教材內(nèi)審員培訓(xùn)教材(4)(4)內(nèi)部審核策劃內(nèi)部審核策劃4.2審核準(zhǔn)備審核準(zhǔn)備:1、組成審核組；組成審核組；2、編訂計(jì)劃；、編訂計(jì)劃；3、收集并審閱有關(guān)文件；、收集并審閱有關(guān)文件；4、編制檢查表；、編制檢查表；5、通知受審核部門并約定具體的審核時(shí)間、通知受審核部門并約定具體的審核時(shí)間。19內(nèi)審員培訓(xùn)教材內(nèi)審員培訓(xùn)教材(4)(4)內(nèi)部審核策劃內(nèi)部審核策劃4.2.1 組成審核組組成審核組在進(jìn)行內(nèi)部管理體系審核前，管理者代表應(yīng)任命審核組長及審核在進(jìn)行內(nèi)部管理體系審核前，管理者代表應(yīng)任命

11、審核組長及審核員組成審核組。如果審核組只需一名審核員，則審核由審核組長員組成審核組。如果審核組只需一名審核員，則審核由審核組長單獨(dú)進(jìn)行。單獨(dú)進(jìn)行。在選擇審核組長時(shí)，主要考慮的因素是：在選擇審核組長時(shí)，主要考慮的因素是：資格 業(yè)務(wù)范圍 工作經(jīng)驗(yàn) 組織能力 在選擇審核組員時(shí)，主要考慮下列因素：在選擇審核組員時(shí)，主要考慮下列因素：資格 業(yè)務(wù)范圍 專業(yè)知識(shí) 工作中的協(xié)調(diào) 為受審核部門所接受 20內(nèi)審員應(yīng)具備的個(gè)人素質(zhì)內(nèi)審員應(yīng)具備的個(gè)人素質(zhì)有道德，即公正、可靠、忠誠、誠實(shí)和謹(jǐn)慎。有道德，即公正、可靠、忠誠、誠實(shí)和謹(jǐn)慎。思想開明，即愿意考慮不同意見。思想開明，即愿意考慮不同意見。善于交往，即靈活地與人交往

12、。善于交往，即靈活地與人交往。善于觀察，即主動(dòng)地認(rèn)識(shí)周圍環(huán)境和活動(dòng)。善于觀察，即主動(dòng)地認(rèn)識(shí)周圍環(huán)境和活動(dòng)。有感知，即能本能的了解和理解環(huán)境。有感知，即能本能的了解和理解環(huán)境。適應(yīng)力強(qiáng)，即容易適應(yīng)不同情況。適應(yīng)力強(qiáng)，即容易適應(yīng)不同情況。堅(jiān)忍不拔，即對(duì)實(shí)現(xiàn)目的的堅(jiān)持不懈。堅(jiān)忍不拔，即對(duì)實(shí)現(xiàn)目的的堅(jiān)持不懈。明斷，即根據(jù)邏輯推理和分析及時(shí)得出結(jié)論。明斷，即根據(jù)邏輯推理和分析及時(shí)得出結(jié)論。自立，即在同其他人有效交往中獨(dú)立工作并發(fā)揮作用。自立，即在同其他人有效交往中獨(dú)立工作并發(fā)揮作用。21內(nèi)審員培訓(xùn)教材內(nèi)審員培訓(xùn)教材(4)(4)內(nèi)部審核策劃內(nèi)部審核策劃4.2.2 編寫計(jì)劃編寫計(jì)劃(具體行程安排具體行程安排

13、)審核目的審核目的 審核依據(jù)審核依據(jù) 審核范圍審核范圍 審核方式審核方式 審核人員分組審核人員分組 審核時(shí)間審核時(shí)間 具體活動(dòng)安排具體活動(dòng)安排.審核分組人員應(yīng)確保責(zé)任不相關(guān)審核分組人員應(yīng)確保責(zé)任不相關(guān).具體活動(dòng)安排中要留有首次具體活動(dòng)安排中要留有首次末次和中間數(shù)次會(huì)議時(shí)間末次和中間數(shù)次會(huì)議時(shí)間.安排時(shí)要注意時(shí)間分配合理安排時(shí)要注意時(shí)間分配合理.應(yīng)編寫各部門審核的主要內(nèi)容應(yīng)編寫各部門審核的主要內(nèi)容.要有編制審批要有編制審批.22內(nèi)審員培訓(xùn)教材內(nèi)審員培訓(xùn)教材(4)(4)內(nèi)部審核策劃內(nèi)部審核策劃審核計(jì)劃示例審核計(jì)劃示例一一. 審核目的：檢查公司所形成文件與標(biāo)準(zhǔn)的符合性；檢查公司各審核目的：檢查公司所

14、形成文件與標(biāo)準(zhǔn)的符合性；檢查公司各部門運(yùn)作與文件的符合性，迎接認(rèn)證現(xiàn)場審核。部門運(yùn)作與文件的符合性，迎接認(rèn)證現(xiàn)場審核。二二. 審核依據(jù)：公司體系文件，標(biāo)準(zhǔn)，顧客投訴，相關(guān)法律法規(guī)。審核依據(jù)：公司體系文件，標(biāo)準(zhǔn)，顧客投訴，相關(guān)法律法規(guī)。三三. 審核范圍：公司所有與相關(guān)的部門和人員。審核范圍：公司所有與相關(guān)的部門和人員。獲取客觀證據(jù)。獲取客觀證據(jù)。四四. 審核方式：通過抽樣方式，進(jìn)行現(xiàn)場交談、觀察、調(diào)閱文件等，審核方式：通過抽樣方式，進(jìn)行現(xiàn)場交談、觀察、調(diào)閱文件等，五五. 審核人員：組長：賴海鋒審核人員：組長：賴海鋒 A 組：陳天德組：陳天德 覃球慶覃球慶 何承萬何承萬 黃培泰黃培泰 B 組：賴海

15、鋒組：賴海鋒 曹開鵬曹開鵬 盧暉映盧暉映 鐘敏虹鐘敏虹六六. 審核時(shí)間：審核時(shí)間：2004年年2月月28日日七七. 具體活動(dòng)安排如下：具體活動(dòng)安排如下： 23時(shí)時(shí) 間間部門部門ISO14001:2004標(biāo)準(zhǔn)要求標(biāo)準(zhǔn)要求審核審核組組8：309：00首次會(huì)議（所有管理人員參加）首次會(huì)議（所有管理人員參加）AB9：0010：00管理層管理層E:4.1、4.2、4.4.1、4.5.1、4.5.4、4.6A10：0010：30采購部采購部A9：0011：30生產(chǎn)部生產(chǎn)部B10：3011：30設(shè)計(jì)部設(shè)計(jì)部A11：3013：30業(yè)務(wù)部業(yè)務(wù)部B11：3013：30行政部行政部A13：3015：00倉務(wù)部倉務(wù)部

16、B13：3015：00品質(zhì)部品質(zhì)部A15：0016：00審核結(jié)論準(zhǔn)備審核結(jié)論準(zhǔn)備AB16：0017：00總結(jié)會(huì)議（所有管理人員參加）總結(jié)會(huì)議（所有管理人員參加）AB24內(nèi)審員培訓(xùn)教材內(nèi)審員培訓(xùn)教材(4)(4)內(nèi)部審核策劃內(nèi)部審核策劃【練習(xí)四】【練習(xí)四】 編制審核計(jì)劃編制審核計(jì)劃已知條件如下已知條件如下:25內(nèi)審員培訓(xùn)教材內(nèi)審員培訓(xùn)教材(4)(4)內(nèi)部審核策劃內(nèi)部審核策劃設(shè)計(jì)部設(shè)計(jì)部倉務(wù)部倉務(wù)部生產(chǎn)部生產(chǎn)部采購部采購部品質(zhì)部品質(zhì)部行政部行政部財(cái)務(wù)部財(cái)務(wù)部業(yè)務(wù)部業(yè)務(wù)部總經(jīng)理總經(jīng)理管理者代表管理者代表李文李文王二王二劉五劉五張三張三劉剛劉剛李四李四徐龍徐龍王英王英26內(nèi)審員培訓(xùn)教材內(nèi)審員培訓(xùn)教材(4

17、)(4)內(nèi)部審核策劃內(nèi)部審核策劃4.2.3 收集有關(guān)文件收集有關(guān)文件重點(diǎn)收集與受審部門的活動(dòng)有關(guān)的程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書等文件。重點(diǎn)收集與受審部門的活動(dòng)有關(guān)的程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書等文件。并以有關(guān)保證標(biāo)準(zhǔn)、手冊(cè)、計(jì)劃、合同和法律、法規(guī)為依據(jù)對(duì)程序并以有關(guān)保證標(biāo)準(zhǔn)、手冊(cè)、計(jì)劃、合同和法律、法規(guī)為依據(jù)對(duì)程序文件等進(jìn)行檢查，看其是否符合這些依據(jù)。文件等進(jìn)行檢查，看其是否符合這些依據(jù)。在審閱程序文件時(shí)，不僅要檢查部門自身中心工作的程序文件，還在審閱程序文件時(shí)，不僅要檢查部門自身中心工作的程序文件，還要檢查與其他部門程序文件的接口是否明確，內(nèi)容是否協(xié)調(diào)。要檢查與其他部門程序文件的接口是否明確，內(nèi)容是否協(xié)調(diào)。

18、對(duì)整個(gè)組織各部門或幾個(gè)部門都通用的文件（如手冊(cè)）和程序（如對(duì)整個(gè)組織各部門或幾個(gè)部門都通用的文件（如手冊(cè)）和程序（如文件控制、不合格品控制和內(nèi)部質(zhì)審核等程序）也要收集齊全，在文件控制、不合格品控制和內(nèi)部質(zhì)審核等程序）也要收集齊全，在審核時(shí)使用。審核時(shí)使用。27有些部門如設(shè)計(jì)部門往往在其程序文件中規(guī)定要有些部門如設(shè)計(jì)部門往往在其程序文件中規(guī)定要采用一些標(biāo)準(zhǔn)（如排放標(biāo)準(zhǔn)等），則對(duì)這些外來采用一些標(biāo)準(zhǔn)（如排放標(biāo)準(zhǔn)等），則對(duì)這些外來標(biāo)準(zhǔn)的有效性也要進(jìn)行檢查。標(biāo)準(zhǔn)的有效性也要進(jìn)行檢查。除上述文件外，還應(yīng)對(duì)該部門重要的記錄加以預(yù)除上述文件外，還應(yīng)對(duì)該部門重要的記錄加以預(yù)先審閱。先審閱。作業(yè)指導(dǎo)書一般也在現(xiàn)

19、場審核時(shí)檢查，特別重要作業(yè)指導(dǎo)書一般也在現(xiàn)場審核時(shí)檢查，特別重要的過程作業(yè)指導(dǎo)書，也可在準(zhǔn)備階段調(diào)閱。的過程作業(yè)指導(dǎo)書，也可在準(zhǔn)備階段調(diào)閱。審核員在文件初審時(shí)應(yīng)做好審查記錄，把發(fā)現(xiàn)的審核員在文件初審時(shí)應(yīng)做好審查記錄，把發(fā)現(xiàn)的問題記下來。問題記下來。內(nèi)審員培訓(xùn)教材內(nèi)審員培訓(xùn)教材(4)(4)內(nèi)部審核策劃內(nèi)部審核策劃28內(nèi)審員培訓(xùn)教材內(nèi)審員培訓(xùn)教材(4)(4)內(nèi)部審核策劃內(nèi)部審核策劃4.2.4 編寫檢查表編寫檢查表檢查表是內(nèi)審員進(jìn)行審核時(shí)的一種自用工具，主要起備忘錄的作用。它不必要向受審方展示。但審核員編完檢查表后應(yīng)請(qǐng)審核組長審閱以便檢查有無遺漏或重復(fù)，由審核組長進(jìn)行總的協(xié)調(diào)。29內(nèi)審員培訓(xùn)教材內(nèi)審

20、員培訓(xùn)教材(4)(4)內(nèi)部審核策劃內(nèi)部審核策劃4.2.4.1 檢查表的類型檢查表的類型a) 過程檢查表過程檢查表這是一種按照標(biāo)準(zhǔn)條款編制的檢查表，其關(guān)鍵是選擇這是一種按照標(biāo)準(zhǔn)條款編制的檢查表，其關(guān)鍵是選擇部門，分清主次。采用過程檢查表，優(yōu)點(diǎn)是審核有深部門，分清主次。采用過程檢查表，優(yōu)點(diǎn)是審核有深度，審核易發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)內(nèi)度，審核易發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)內(nèi)“接口接口”問題，缺陷是造成審問題，缺陷是造成審核部門的重復(fù)。核部門的重復(fù)。b) 部門檢查表部門檢查表按照部門編制的檢查表，關(guān)鍵是選擇過程，分清主次。按照部門編制的檢查表，關(guān)鍵是選擇過程，分清主次。 采用部門檢查表，優(yōu)點(diǎn)是審核有廣度、部門不重復(fù)，采用部門檢查表，優(yōu)

21、點(diǎn)是審核有廣度、部門不重復(fù)，但缺乏深度。但缺乏深度。 30內(nèi)審員培訓(xùn)教材內(nèi)審員培訓(xùn)教材(4)(4)內(nèi)部審核策劃內(nèi)部審核策劃4.2.4.2 檢查表的作用檢查表的作用a) 始終保持審核目的。檢查表應(yīng)列出與審核目的有始終保持審核目的。檢查表應(yīng)列出與審核目的有關(guān)的項(xiàng)目和要點(diǎn)，以確保審核覆蓋面的完整和代表關(guān)的項(xiàng)目和要點(diǎn)，以確保審核覆蓋面的完整和代表性；性；b) 緊扣審核主題，確保審核計(jì)劃兌現(xiàn)；緊扣審核主題，確保審核計(jì)劃兌現(xiàn)；c) 減少審核偏見，提高審核效能；減少審核偏見，提高審核效能；d) 確定審核思路和審核策略，突出重點(diǎn)，照顧一般，確定審核思路和審核策略，突出重點(diǎn)，照顧一般，提高審核的系統(tǒng)性和有效性。

22、提高審核的系統(tǒng)性和有效性。31內(nèi)審員培訓(xùn)教材內(nèi)審員培訓(xùn)教材(4)(4)內(nèi)部審核策劃內(nèi)部審核策劃4.2.4.3 檢查表的編制要求檢查表的編制要求a) 審核員在編制檢查表前，應(yīng)掌握組織各部門職能審核員在編制檢查表前，應(yīng)掌握組織各部門職能分配情況；分配情況；b) 內(nèi)審應(yīng)以組織的管理體系文件為主要依據(jù)編制檢內(nèi)審應(yīng)以組織的管理體系文件為主要依據(jù)編制檢查表；查表；c) 應(yīng)選擇典型的、關(guān)鍵的問題；應(yīng)選擇典型的、關(guān)鍵的問題；d) 應(yīng)突出審核區(qū)域的主要職能，并選出有代表性的應(yīng)突出審核區(qū)域的主要職能，并選出有代表性的樣本；樣本；e) 應(yīng)突出重點(diǎn)，照顧一般，編制詳略得當(dāng)?shù)臋z查表；應(yīng)突出重點(diǎn)，照顧一般，編制詳略得當(dāng)?shù)?/p>

23、檢查表；f) 應(yīng)根據(jù)平時(shí)掌握的情況，有針對(duì)性地選擇審核項(xiàng)應(yīng)根據(jù)平時(shí)掌握的情況，有針對(duì)性地選擇審核項(xiàng)目和客觀依據(jù)；目和客觀依據(jù)；g) 應(yīng)有可操作性，檢查項(xiàng)目具體，檢查方法實(shí)用，應(yīng)有可操作性，檢查項(xiàng)目具體，檢查方法實(shí)用，客觀證據(jù)易收集客觀證據(jù)易收集。32內(nèi)審員培訓(xùn)教材內(nèi)審員培訓(xùn)教材(4)(4)內(nèi)部審核策劃內(nèi)部審核策劃4.2.4.4 檢查表的編制方法檢查表的編制方法a) 審核過程的確定：分管過程、主相關(guān)過程和通相關(guān)過程；參審核過程的確定：分管過程、主相關(guān)過程和通相關(guān)過程；參考手冊(cè)考手冊(cè)b) 檢查項(xiàng)目、證據(jù)及方法的確定：檢查項(xiàng)目、證據(jù)及方法的確定：l l分管過程的檢查內(nèi)容應(yīng)詳盡、全面；要參照手冊(cè)、程序

24、、作業(yè)分管過程的檢查內(nèi)容應(yīng)詳盡、全面；要參照手冊(cè)、程序、作業(yè)規(guī)范來編寫；規(guī)范來編寫；l l 主相關(guān)過程的檢查內(nèi)容只涉及由其組織實(shí)施、控制的部分職能；主相關(guān)過程的檢查內(nèi)容只涉及由其組織實(shí)施、控制的部分職能；l l 通相關(guān)過程的檢查內(nèi)容應(yīng)是對(duì)各部門都必須遵守的內(nèi)容和要求；通相關(guān)過程的檢查內(nèi)容應(yīng)是對(duì)各部門都必須遵守的內(nèi)容和要求；l l 程序文件中有記錄要求的條款列為必查項(xiàng)目；程序文件中有記錄要求的條款列為必查項(xiàng)目；l l 經(jīng)上檢查內(nèi)容應(yīng)按流程的形式加以整理；經(jīng)上檢查內(nèi)容應(yīng)按流程的形式加以整理；c) 審核地點(diǎn)、時(shí)間的確定審核地點(diǎn)、時(shí)間的確定33內(nèi)審員培訓(xùn)教材內(nèi)審員培訓(xùn)教材(4)(4)內(nèi)部審核策劃內(nèi)部審

25、核策劃4.2.4.5 內(nèi)審檢查表的特點(diǎn)內(nèi)審檢查表的特點(diǎn)a) 內(nèi)審檢查表的格式內(nèi)容可相對(duì)固定；內(nèi)審檢查表的格式內(nèi)容可相對(duì)固定；b) 通過一段時(shí)間內(nèi)審實(shí)踐后，應(yīng)能形成內(nèi)容相對(duì)穩(wěn)定通過一段時(shí)間內(nèi)審實(shí)踐后，應(yīng)能形成內(nèi)容相對(duì)穩(wěn)定的標(biāo)準(zhǔn)檢查表；的標(biāo)準(zhǔn)檢查表；c) 根據(jù)審核工作的需要，可在標(biāo)準(zhǔn)檢查表基礎(chǔ)上制定根據(jù)審核工作的需要，可在標(biāo)準(zhǔn)檢查表基礎(chǔ)上制定針對(duì)不同問題、不同部門、不同活動(dòng)的檢查表；針對(duì)不同問題、不同部門、不同活動(dòng)的檢查表；d) 檢查表應(yīng)覆蓋管理方面的全部要求，檢查表應(yīng)覆蓋管理方面的全部要求， 不應(yīng)局限于不應(yīng)局限于管理體系標(biāo)準(zhǔn)方面的要求，并可包含本組織一些特殊管理體系標(biāo)準(zhǔn)方面的要求，并可包含本組織

26、一些特殊要求；要求；e) 檢查表可作為受審核部門準(zhǔn)備接受審核的參考文件，檢查表可作為受審核部門準(zhǔn)備接受審核的參考文件，便于取得對(duì)審核的了解和認(rèn)真做好審核準(zhǔn)備工作。便于取得對(duì)審核的了解和認(rèn)真做好審核準(zhǔn)備工作。34內(nèi)審員培訓(xùn)教材內(nèi)審員培訓(xùn)教材(4)(4)內(nèi)部審核策劃內(nèi)部審核策劃【練習(xí)五】 ISO14001:4.3.1的檢查表35內(nèi)審員培訓(xùn)教材內(nèi)審員培訓(xùn)教材(5)(5)案例分析示范案例分析示范1、在一家大型企業(yè)的辦公室中，審核員發(fā)現(xiàn)對(duì)周圍社區(qū)居民的抱怨沒有按書面程序中所述的方法進(jìn)行處理。不符合事實(shí)描述：查辦公室未對(duì)社區(qū)居民的抱怨沒有按書面程序中所述的方法進(jìn)行處理。不符合條款:ISO14001：200

27、4 4.4.3條款要求：理由：辦公室未對(duì)社區(qū)居民的抱怨處理未按規(guī)定接收、形成文件和答復(fù)。36內(nèi)審員培訓(xùn)教材內(nèi)審員培訓(xùn)教材(5)(5)案例分析示范案例分析示范練習(xí)四練習(xí)四 不合格項(xiàng)判斷并簡述理由不合格項(xiàng)判斷并簡述理由37練練 習(xí)習(xí) 題題1、進(jìn)行內(nèi)審時(shí)發(fā)現(xiàn)，在該工位的球磨機(jī)旁放、進(jìn)行內(nèi)審時(shí)發(fā)現(xiàn)，在該工位的球磨機(jī)旁放置有一個(gè)無蓋的容器（汽油桶，）內(nèi)裝有從置有一個(gè)無蓋的容器（汽油桶，）內(nèi)裝有從地面收集起來的散落的鉛粉和其它含水量鍋地面收集起來的散落的鉛粉和其它含水量鍋廢料，審核員查看了現(xiàn)場操作規(guī)程（編號(hào)廢料，審核員查看了現(xiàn)場操作規(guī)程（編號(hào)EM-007），上面規(guī)定：），上面規(guī)定：“每班兩次用吸塵每班兩次

28、用吸塵器吸取地面鉛粉，放在收集桶中待回收器吸取地面鉛粉，放在收集桶中待回收”。查有毒有害固廢處理程序（查有毒有害固廢處理程序（EM-023）中規(guī)）中規(guī)定：定：“各車間產(chǎn)生的廢鉛粉、廢鉛及污水站各車間產(chǎn)生的廢鉛粉、廢鉛及污水站的含鉛污泥，應(yīng)收集在預(yù)先進(jìn)行防水處理、的含鉛污泥，應(yīng)收集在預(yù)先進(jìn)行防水處理、密封完好的回收桶中，防止遺撒。定期統(tǒng)一密封完好的回收桶中，防止遺撒。定期統(tǒng)一送指定的冶煉廠回收再用。送指定的冶煉廠回收再用。”38練練 習(xí)習(xí) 題題2、星塑料廠努力推行、星塑料廠努力推行ISO14001環(huán)境管理體環(huán)境管理體系，在其年度指標(biāo)中提出：系，在其年度指標(biāo)中提出：1998年底，全面年底，全面停止

29、不可降解塑料的生產(chǎn)。相應(yīng)的管理方案停止不可降解塑料的生產(chǎn)。相應(yīng)的管理方案中有如下描述：中有如下描述：“1998年年6月安排技術(shù)員王寧、月安排技術(shù)員王寧、李啟新去歐州某塑料廠學(xué)習(xí)三個(gè)月并購買對(duì)李啟新去歐州某塑料廠學(xué)習(xí)三個(gè)月并購買對(duì)方的技術(shù)，費(fèi)用方的技術(shù)，費(fèi)用5萬美元。萬美元。”1998年年8月內(nèi)審月內(nèi)審時(shí)發(fā)現(xiàn)，兩人并沒有成行，經(jīng)查，由于該廠時(shí)發(fā)現(xiàn)，兩人并沒有成行，經(jīng)查，由于該廠今年新買了一塊地，資金周轉(zhuǎn)不靈，因此沒今年新買了一塊地，資金周轉(zhuǎn)不靈，因此沒有成行。有成行。3、在對(duì)某廠進(jìn)行內(nèi)審時(shí)發(fā)現(xiàn)，上次內(nèi)審中發(fā)、在對(duì)某廠進(jìn)行內(nèi)審時(shí)發(fā)現(xiàn)，上次內(nèi)審中發(fā)現(xiàn)了現(xiàn)了15個(gè)不符合項(xiàng)，其中有個(gè)不符合項(xiàng)，其中有5項(xiàng)

30、至今仍未采取項(xiàng)至今仍未采取任何糾正措施。任何糾正措施。39練練 習(xí)習(xí) 題題4、環(huán)境管理體系進(jìn)行審核，在機(jī)械車間詢問、環(huán)境管理體系進(jìn)行審核，在機(jī)械車間詢問一名正在工作的員工；生產(chǎn)中產(chǎn)生大量的含一名正在工作的員工；生產(chǎn)中產(chǎn)生大量的含油抹布如何處置，誰負(fù)責(zé)收集，員工按現(xiàn)場油抹布如何處置，誰負(fù)責(zé)收集，員工按現(xiàn)場的作業(yè)文件的作業(yè)文件EOP-023“含油抹布處團(tuán)置方法含油抹布處團(tuán)置方法”回答說由員工自己收集，將抹布收集后放入回答說由員工自己收集，將抹布收集后放入專用的有害廢物收集筒中。審核員要求該員專用的有害廢物收集筒中。審核員要求該員工進(jìn)行演示時(shí)。他卻將抹布放入了生活垃圾工進(jìn)行演示時(shí)。他卻將抹布放入了生

31、活垃圾桶中。經(jīng)詢問，該員工不知道那是生活垃圾桶中。經(jīng)詢問，該員工不知道那是生活垃圾桶。桶。5、審核員在某元件廠質(zhì)管科審核時(shí)，發(fā)現(xiàn)保、審核員在某元件廠質(zhì)管科審核時(shí)，發(fā)現(xiàn)保管環(huán)境記錄的文件柜放在一個(gè)陰暗潮濕的角管環(huán)境記錄的文件柜放在一個(gè)陰暗潮濕的角落，抽查時(shí)發(fā)現(xiàn)，編號(hào)為落，抽查時(shí)發(fā)現(xiàn)，編號(hào)為EMR-106和和EMR-110的記錄已經(jīng)部分霉?fàn)€的記錄已經(jīng)部分霉?fàn)€ 40練練 習(xí)習(xí) 題題6、在星光電視機(jī)廠的插件課時(shí)，波峰焊工序中產(chǎn)生、在星光電視機(jī)廠的插件課時(shí)，波峰焊工序中產(chǎn)生的錫渣己被評(píng)為公司的重大環(huán)境因素，但在現(xiàn)場發(fā)的錫渣己被評(píng)為公司的重大環(huán)境因素，但在現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)仍然有許多員工將錫渣倒入生活垃圾桶，請(qǐng)課長

32、現(xiàn)仍然有許多員工將錫渣倒入生活垃圾桶，請(qǐng)課長解釋時(shí)，他說這確實(shí)是個(gè)問題，應(yīng)請(qǐng)示環(huán)境管理小解釋時(shí)，他說這確實(shí)是個(gè)問題，應(yīng)請(qǐng)示環(huán)境管理小組編寫一份文件化的控制規(guī)定。組編寫一份文件化的控制規(guī)定。7、1998年年8月月23日，在某廠計(jì)量部門審核時(shí)，審核日，在某廠計(jì)量部門審核時(shí)，審核員對(duì)用來監(jiān)測(cè)噪音的員對(duì)用來監(jiān)測(cè)噪音的MA型、編號(hào)為型、編號(hào)為EM05的噪音測(cè)的噪音測(cè)試儀進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)其計(jì)量標(biāo)志為試儀進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)其計(jì)量標(biāo)志為“1997年年2月月15日，日，有效期一年有效期一年”，審核員查找儀器記錄，發(fā)現(xiàn)該儀器，審核員查找儀器記錄，發(fā)現(xiàn)該儀器上次校準(zhǔn)的時(shí)間是上次校準(zhǔn)的時(shí)間是1997年年2月月15日。日。8

33、、審核員在某線路板廠污水處理站進(jìn)行審核時(shí)，詢、審核員在某線路板廠污水處理站進(jìn)行審核時(shí)，詢問員工是否有操作程序，一名員工出示了編號(hào)為問員工是否有操作程序，一名員工出示了編號(hào)為HZJ-123的的“污水處理作業(yè)指引污水處理作業(yè)指引”，審核員查看后，審核員查看后了解是了解是A版。之后審核員在文控中心調(diào)閱文件時(shí)也發(fā)版。之后審核員在文控中心調(diào)閱文件時(shí)也發(fā)現(xiàn)了編號(hào)為現(xiàn)了編號(hào)為HZJ-123的的“污水處理作業(yè)指引污水處理作業(yè)指引”，但，但卻是卻是B版。版。41練練 習(xí)習(xí) 題題9、26日，某內(nèi)審員王寧在日，某內(nèi)審員王寧在*食品廠進(jìn)行內(nèi)食品廠進(jìn)行內(nèi)審時(shí)發(fā)現(xiàn)，食品加工過程中產(chǎn)生的污水被評(píng)審時(shí)發(fā)現(xiàn)，食品加工過程中產(chǎn)生

34、的污水被評(píng)估為公司的重大環(huán)境因素，在估為公司的重大環(huán)境因素，在1999年年4月污水月污水監(jiān)測(cè)報(bào)告顯示：監(jiān)測(cè)報(bào)告顯示：BOD5 220mg/1 、COD 350mg/1。查公司法律法規(guī)清單得知公司執(zhí)。查公司法律法規(guī)清單得知公司執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)為：行的標(biāo)準(zhǔn)為：GB9878-1996污水綜合排放污水綜合排放標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)（公司執(zhí)行二級(jí)標(biāo)準(zhǔn)（公司執(zhí)行二級(jí)標(biāo)準(zhǔn)BOD：60mg/1 、COD:150mg/1）。綜合考慮多方面因素，公）。綜合考慮多方面因素，公司并沒有制定針對(duì)生產(chǎn)污水的目標(biāo)指標(biāo)，而司并沒有制定針對(duì)生產(chǎn)污水的目標(biāo)指標(biāo)，而是制定了編號(hào)為工作的人員必須按相應(yīng)規(guī)定是制定了編號(hào)為工作的人員必須按相應(yīng)規(guī)定執(zhí)行。查執(zhí)

35、行。查1999年年8月月25日的監(jiān)測(cè)報(bào)告，結(jié)果為：日的監(jiān)測(cè)報(bào)告，結(jié)果為：BOD5 150mg/1 , COD 200mg/1。42練練 習(xí)習(xí) 題題10、1999年8月10日，內(nèi)審員王東在公司噴涂車間內(nèi)審時(shí)發(fā)現(xiàn)，公司噴涂生產(chǎn)線已經(jīng)更換了新的設(shè)備，粉塵的影響已經(jīng)大大降低，公司噴涂設(shè)備的更新。查現(xiàn)場的作業(yè)指導(dǎo)書，只有ISO9001的作業(yè)指導(dǎo)書“SS15噴涂作業(yè)要點(diǎn)”，內(nèi)容只要求操作要規(guī)范，噴涂要均勻，以免影響外觀，并沒有環(huán)境方面的要求。43練練 習(xí)習(xí) 題題11、審核員查看組織的環(huán)境因素清單時(shí)，發(fā)現(xiàn)環(huán)境因素清單是在引進(jìn)涂漆新工芯之前確定的，之后并沒有對(duì)環(huán)境因素進(jìn)行重新確定。12、MSDS控制程序中有規(guī)

36、定：“明示用的MSDS要進(jìn)行日常管理，避免破損缺失?！钡珜徍藛T在現(xiàn)場觀察時(shí)卻發(fā)現(xiàn)有些MSDS明示破損，字跡模糊難以辯認(rèn)。44練練 習(xí)習(xí) 題題13、一個(gè)飲料廠經(jīng)過環(huán)境因素的識(shí)別和評(píng)價(jià)，認(rèn)為塑料包裝瓶的使用是一個(gè)重要環(huán)境因素，因此建立了相應(yīng)的目標(biāo)指標(biāo)：1998個(gè)底全部完成塑料類物質(zhì)的替代工作。根據(jù)目標(biāo)指標(biāo)實(shí)施方案時(shí)卻沒有達(dá)到預(yù)期目的。14、生產(chǎn)車間的某一崗位僅保留有0版的材料安全數(shù)據(jù)控制程序，而審核員在文件控制員處看到了1版的材料安全數(shù)據(jù)所控制程序。45練練 習(xí)習(xí) 題題15、某地區(qū)每年都受洪水的威脅，但位于該地區(qū)的組織沒有制定防洪的相關(guān)程序。16、污水處理站的所有操作過程都沒有一個(gè)文件化的運(yùn)行控制

37、程序來支持。17、組織相關(guān)法律法規(guī)記錄清單的存放場所陰暗潮濕審核員在現(xiàn)場看到一部份記錄己霉?fàn)€。46內(nèi)審員培訓(xùn)教材內(nèi)審員培訓(xùn)教材(6)(6)內(nèi)部審核的實(shí)施內(nèi)部審核的實(shí)施6.1 召開首次會(huì)議召開首次會(huì)議首次會(huì)議是由審核組長召開的一次會(huì)議，目的是向受審方介紹此次審核的目首次會(huì)議是由審核組長召開的一次會(huì)議，目的是向受審方介紹此次審核的目的和做法。的和做法。首次會(huì)議的目的是：首次會(huì)議的目的是：1、向受審核方的高層管理者介紹審核組成員；、向受審核方的高層管理者介紹審核組成員；2、重申審核的范圍和目的；、重申審核的范圍和目的；3、簡要介紹實(shí)施審核所采用的方法和程序；、簡要介紹實(shí)施審核所采用的方法和程序；4、

38、在審核組和受審核方之間建立正式聯(lián)系；、在審核組和受審核方之間建立正式聯(lián)系；5、確認(rèn)審核組所需要的資源和設(shè)施已齊備；、確認(rèn)審核組所需要的資源和設(shè)施已齊備；6、確認(rèn)審核組和受審核方高層管理者之間末次會(huì)議和中間數(shù)次會(huì)議的日期和、確認(rèn)審核組和受審核方高層管理者之間末次會(huì)議和中間數(shù)次會(huì)議的日期和時(shí)間；時(shí)間；7、澄清審核計(jì)劃中不明確的內(nèi)容。、澄清審核計(jì)劃中不明確的內(nèi)容。47內(nèi)審員培訓(xùn)教材內(nèi)審員培訓(xùn)教材(6)(6)內(nèi)部審核的實(shí)施內(nèi)部審核的實(shí)施6.2 現(xiàn)場審核的基本技巧：現(xiàn)場審核的基本技巧：溝通技巧：溝通技巧：審核過程實(shí)際上是一個(gè)溝通過程，而且審核過程實(shí)際上是一個(gè)溝通過程，而且是一個(gè)正式的雙向溝通過程。掌握溝

39、通是一個(gè)正式的雙向溝通過程。掌握溝通技巧，是對(duì)審核員的基本要求。充分、技巧，是對(duì)審核員的基本要求。充分、流暢的溝通是審核成功的關(guān)鍵之一。流暢的溝通是審核成功的關(guān)鍵之一。48內(nèi)審員培訓(xùn)教材內(nèi)審員培訓(xùn)教材(6)(6)內(nèi)部審核的實(shí)施內(nèi)部審核的實(shí)施6.2 現(xiàn)場審核的基本技巧：現(xiàn)場審核的基本技巧：a) 面談技巧面談技巧 得當(dāng)?shù)奶釂柕卯?dāng)?shù)奶釂?可先要求介紹工作?？上纫蠼榻B工作。說少聽多說少聽多關(guān)系融洽關(guān)系融洽對(duì)象適當(dāng)對(duì)象適當(dāng)禮貌禮貌記錄、歸納、反饋記錄、歸納、反饋49內(nèi)審員培訓(xùn)教材內(nèi)審員培訓(xùn)教材(6)(6)內(nèi)部審核的實(shí)施內(nèi)部審核的實(shí)施6.2 現(xiàn)場審核的基本技巧：現(xiàn)場審核的基本技巧：b) 提問技巧提問技巧

40、開放式開放式封閉式封閉式思考式思考式注意：不要呆板、被問者的背景、神態(tài)、不注意：不要呆板、被問者的背景、神態(tài)、不帶情緒、不連發(fā)問、努力理解、表示感謝。帶情緒、不連發(fā)問、努力理解、表示感謝。50內(nèi)審員培訓(xùn)教材內(nèi)審員培訓(xùn)教材(6)(6)內(nèi)部審核的實(shí)施內(nèi)部審核的實(shí)施6.2 現(xiàn)場審核的基本技巧：現(xiàn)場審核的基本技巧：c) 聆聽技巧聆聽技巧少講多聽少講多聽不怕沉默不怕沉默排除干擾排除干擾多問開放式問題多問開放式問題多鼓勵(lì)、善意對(duì)待講話者多鼓勵(lì)、善意對(duì)待講話者專注并反饋、不做不適當(dāng)?shù)姆磻?yīng)專注并反饋、不做不適當(dāng)?shù)姆磻?yīng)51內(nèi)審員培訓(xùn)教材內(nèi)審員培訓(xùn)教材(6)(6)內(nèi)部審核的實(shí)施內(nèi)部審核的實(shí)施6.2 現(xiàn)場審核的基本

41、技巧：現(xiàn)場審核的基本技巧：d) 驗(yàn)證技巧驗(yàn)證技巧問問有沒有有沒有做沒做做沒做做得怎樣做得怎樣記錄記錄52內(nèi)審員培訓(xùn)教材內(nèi)審員培訓(xùn)教材(6)(6)內(nèi)部審核的實(shí)施內(nèi)部審核的實(shí)施6.2 現(xiàn)場審核的基本技巧：現(xiàn)場審核的基本技巧：順向跟蹤技巧順向跟蹤技巧從環(huán)境因素追蹤重要環(huán)境因素的評(píng)價(jià)從重要環(huán)境因素追蹤其受控情況從接受的訂單查生產(chǎn)安排情況從采購的物料查原料檢查逆向跟蹤技巧逆向跟蹤技巧從投訴、抱怨、記錄追至重大環(huán)境因素受控從計(jì)量工具的使用查其校正從現(xiàn)場特殊工序的操作員查其培訓(xùn)情況53內(nèi)審員培訓(xùn)教材內(nèi)審員培訓(xùn)教材(6)(6)內(nèi)部審核的實(shí)施內(nèi)部審核的實(shí)施6.3 召開末次會(huì)議召開末次會(huì)議在審核結(jié)束時(shí)，起草審核報(bào)

42、告前，審核組在審核結(jié)束時(shí)，起草審核報(bào)告前，審核組應(yīng)同受審核方的高層管理者和有關(guān)部門的應(yīng)同受審核方的高層管理者和有關(guān)部門的負(fù)責(zé)人舉行一次會(huì)議，這次會(huì)議的主要目負(fù)責(zé)人舉行一次會(huì)議，這次會(huì)議的主要目的是向受審核方的高層管理者說明審核觀的是向受審核方的高層管理者說明審核觀察結(jié)果，以使他們清楚地理解審核的結(jié)果察結(jié)果，以使他們清楚地理解審核的結(jié)果54內(nèi)審員培訓(xùn)教材內(nèi)審員培訓(xùn)教材(7)(7)不合格項(xiàng)報(bào)告不合格項(xiàng)報(bào)告7.1 不合格項(xiàng)的含義不合格項(xiàng)的含義審核所述的不合格項(xiàng)是指審核所述的不合格項(xiàng)是指“未滿足規(guī)定的要求未滿足規(guī)定的要求”。這里的規(guī)定要。這里的規(guī)定要求主要有：求主要有：a) 標(biāo)準(zhǔn)要求（如標(biāo)準(zhǔn)要求（如I

43、SO 14001標(biāo)準(zhǔn)要求）；標(biāo)準(zhǔn)要求）；b) 文件規(guī)定（包括手冊(cè)、程序文件、記錄和計(jì)劃或技術(shù)性文件和文件規(guī)定（包括手冊(cè)、程序文件、記錄和計(jì)劃或技術(shù)性文件和管理性文件）；管理性文件）；c) 合同規(guī)定（與顧客簽訂的銷售合同，與供方簽訂的采購合同合同規(guī)定（與顧客簽訂的銷售合同，與供方簽訂的采購合同等）；等）；d) 社會(huì)要求（包括法律、法規(guī)、法令、條例規(guī)章規(guī)則以及環(huán)境保社會(huì)要求（包括法律、法規(guī)、法令、條例規(guī)章規(guī)則以及環(huán)境保護(hù)、健康安全、能源和自然資源的保護(hù)等應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)）；護(hù)、健康安全、能源和自然資源的保護(hù)等應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)）；e) 其他規(guī)定，如最高管理者的要求，常識(shí)性要求（不一定形成文其他規(guī)定，如最高管

44、理者的要求，常識(shí)性要求（不一定形成文件）；件）；f) 顧客投訴。顧客投訴。不合格項(xiàng)的判定以不合格項(xiàng)的判定以ISO 9001：2000標(biāo)準(zhǔn)明示的要求和顧客的投訴標(biāo)準(zhǔn)明示的要求和顧客的投訴為依據(jù)，對(duì)隱含要求的不合格項(xiàng)可以觀察形式表述或在審核報(bào)告為依據(jù)，對(duì)隱含要求的不合格項(xiàng)可以觀察形式表述或在審核報(bào)告中適當(dāng)描述中適當(dāng)描述。55內(nèi)審員培訓(xùn)教材內(nèi)審員培訓(xùn)教材(7)(7)不合格項(xiàng)報(bào)告不合格項(xiàng)報(bào)告7.2 不合格項(xiàng)的類型不合格項(xiàng)的類型在管理體系內(nèi)部審核中遇到的不全格項(xiàng)主要有以下幾種類型：在管理體系內(nèi)部審核中遇到的不全格項(xiàng)主要有以下幾種類型：a) 文件的不合格項(xiàng)。包括文件與要求不符合、規(guī)定沒有實(shí)施、實(shí)文件的不合

45、格項(xiàng)。包括文件與要求不符合、規(guī)定沒有實(shí)施、實(shí)施沒有效果三種情況；施沒有效果三種情況；b) 設(shè)備的不合格項(xiàng)。生產(chǎn)或測(cè)量監(jiān)控設(shè)備不符合保證的技術(shù)狀態(tài)設(shè)備的不合格項(xiàng)。生產(chǎn)或測(cè)量監(jiān)控設(shè)備不符合保證的技術(shù)狀態(tài)或管理要求；或管理要求；c) 產(chǎn)品的不合格項(xiàng)。產(chǎn)品（包括采購產(chǎn)品半制品、成品等）不符產(chǎn)品的不合格項(xiàng)。產(chǎn)品（包括采購產(chǎn)品半制品、成品等）不符合技術(shù)規(guī)范或顧客要求或社會(huì)要求；合技術(shù)規(guī)范或顧客要求或社會(huì)要求；d) 人員的不合格項(xiàng)。審核內(nèi)容涉及的具體崗位人員不符合標(biāo)準(zhǔn)或人員的不合格項(xiàng)。審核內(nèi)容涉及的具體崗位人員不符合標(biāo)準(zhǔn)或文件或?qū)嶋H操作應(yīng)達(dá)到的素質(zhì)和培訓(xùn)要求；文件或?qū)嶋H操作應(yīng)達(dá)到的素質(zhì)和培訓(xùn)要求；e) 環(huán)境

46、的不合格項(xiàng)。審核區(qū)域環(huán)境不符合產(chǎn)品、設(shè)備、人員、材環(huán)境的不合格項(xiàng)。審核區(qū)域環(huán)境不符合產(chǎn)品、設(shè)備、人員、材料、工藝、生產(chǎn)、管理對(duì)環(huán)境提出的要求；料、工藝、生產(chǎn)、管理對(duì)環(huán)境提出的要求；f) 其他的不合格項(xiàng)。審核涉及到時(shí)間、信息、資源等對(duì)資源有影其他的不合格項(xiàng)。審核涉及到時(shí)間、信息、資源等對(duì)資源有影響的因素，盡管文件未規(guī)定，但與常識(shí)性要求不符合的項(xiàng)目。響的因素，盡管文件未規(guī)定，但與常識(shí)性要求不符合的項(xiàng)目。56內(nèi)審員培訓(xùn)教材內(nèi)審員培訓(xùn)教材(7)(7)不合格項(xiàng)報(bào)告不合格項(xiàng)報(bào)告7.3 確定不合格項(xiàng)原則確定不合格項(xiàng)原則（1）規(guī)定與實(shí)際核對(duì)的原則）規(guī)定與實(shí)際核對(duì)的原則（2）以客觀證據(jù)為依據(jù)的原則）以客觀證據(jù)為

47、依據(jù)的原則證據(jù)不足的不能判為不合格項(xiàng)。對(duì)那些受審核方有證據(jù)不足的不能判為不合格項(xiàng)。對(duì)那些受審核方有意見分歧的不合格項(xiàng)，可通過協(xié)商或重新審核來核意見分歧的不合格項(xiàng)，可通過協(xié)商或重新審核來核定。定。57內(nèi)審員培訓(xùn)教材內(nèi)審員培訓(xùn)教材(7)(7)不合格項(xiàng)報(bào)告不合格項(xiàng)報(bào)告7.3 確定不合格項(xiàng)原則（續(xù)）確定不合格項(xiàng)原則（續(xù)）內(nèi)部審核管理體系內(nèi)部審核可按嚴(yán)重性分成嚴(yán)重不合格、輕微不合格、內(nèi)部審核管理體系內(nèi)部審核可按嚴(yán)重性分成嚴(yán)重不合格、輕微不合格、觀察項(xiàng)三級(jí)：觀察項(xiàng)三級(jí)：（1）嚴(yán)重不合格項(xiàng)）嚴(yán)重不合格項(xiàng)嚴(yán)重不合格項(xiàng)是指失效或缺陷。主要判斷標(biāo)準(zhǔn)有：嚴(yán)重不合格項(xiàng)是指失效或缺陷。主要判斷標(biāo)準(zhǔn)有：a) 管理體系與約

48、定的管理體系標(biāo)準(zhǔn)或文件的求嚴(yán)重不符。管理體系與約定的管理體系標(biāo)準(zhǔn)或文件的求嚴(yán)重不符。b) 造成系統(tǒng)性失效的不合格（可能需要由多個(gè)輕微不合格去說明）。；造成系統(tǒng)性失效的不合格（可能需要由多個(gè)輕微不合格去說明）。；c) 造成區(qū)域性失效的不合格（可能需要由多個(gè)輕微不合格去說明）。造成區(qū)域性失效的不合格（可能需要由多個(gè)輕微不合格去說明）。d) 可造成嚴(yán)重后果可造成嚴(yán)重后果環(huán)境危害或潛在危害嚴(yán)重的環(huán)境后果的不合格項(xiàng)。的不合格項(xiàng)。e) 違反法律、法規(guī)的不合格項(xiàng)。違反法律、法規(guī)的不合格項(xiàng)。一般不符合項(xiàng)沒有按期糾正；一般不符合項(xiàng)沒有按期糾正；目標(biāo)指標(biāo)未實(shí)現(xiàn)，且沒有通過評(píng)審采取必要的措施。目標(biāo)指標(biāo)未實(shí)現(xiàn)，且沒有

49、通過評(píng)審采取必要的措施。58內(nèi)審員培訓(xùn)教材內(nèi)審員培訓(xùn)教材(7)(7)不合格項(xiàng)報(bào)告不合格項(xiàng)報(bào)告7.3 確定不合格項(xiàng)原則（續(xù)）確定不合格項(xiàng)原則（續(xù)）（2）輕微不合格項(xiàng)）輕微不合格項(xiàng)輕微不合格項(xiàng)判斷標(biāo)準(zhǔn)：輕微不合格項(xiàng)判斷標(biāo)準(zhǔn)：a) 偶然的，不符合文件要求的不合格項(xiàng)。偶然的，不符合文件要求的不合格項(xiàng)。b) 影響產(chǎn)品的不合格項(xiàng)。影響產(chǎn)品的不合格項(xiàng)。c) 造成活動(dòng)失效的孤立的不合項(xiàng)。造成活動(dòng)失效的孤立的不合項(xiàng)。59內(nèi)審員培訓(xùn)教材內(nèi)審員培訓(xùn)教材(7)(7)不合格項(xiàng)報(bào)告不合格項(xiàng)報(bào)告7.3 確定不合格項(xiàng)原則（續(xù)）確定不合格項(xiàng)原則（續(xù)）（3）觀察項(xiàng)）觀察項(xiàng)對(duì)不合格項(xiàng)進(jìn)行分級(jí)，在有些情況下會(huì)成為一件困難的對(duì)不合格項(xiàng)

50、進(jìn)行分級(jí)，在有些情況下會(huì)成為一件困難的事情，因?yàn)槠浣缇€很難準(zhǔn)確劃定。這種區(qū)分往往取決于事情，因?yàn)槠浣缇€很難準(zhǔn)確劃定。這種區(qū)分往往取決于審核組長和審核員的經(jīng)驗(yàn)和技巧。有時(shí)候會(huì)出現(xiàn)一種類審核組長和審核員的經(jīng)驗(yàn)和技巧。有時(shí)候會(huì)出現(xiàn)一種類似不合項(xiàng)的報(bào)告稱為似不合項(xiàng)的報(bào)告稱為“觀察項(xiàng)觀察項(xiàng)”。出現(xiàn)。出現(xiàn)“觀察項(xiàng)觀察項(xiàng)”的情的情況主要有：況主要有：a) 證據(jù)不足，但存在問題，需提醒的事項(xiàng)；證據(jù)不足，但存在問題，需提醒的事項(xiàng)；b) 已發(fā)現(xiàn)問題，但尚不能構(gòu)成不合格，如發(fā)展下去就有已發(fā)現(xiàn)問題，但尚不能構(gòu)成不合格，如發(fā)展下去就有可能構(gòu)成為不合格的事項(xiàng)；可能構(gòu)成為不合格的事項(xiàng)；c) 其他需要提醒注意的事項(xiàng)。其他需要

51、提醒注意的事項(xiàng)。觀察項(xiàng)報(bào)告不屬于不合格報(bào)告，也不列入最后的審核報(bào)觀察項(xiàng)報(bào)告不屬于不合格報(bào)告，也不列入最后的審核報(bào)告中去。告中去?！坝^察項(xiàng)觀察項(xiàng)”的設(shè)置無疑為審核方和受審核方各的設(shè)置無疑為審核方和受審核方各準(zhǔn)備了一個(gè)臺(tái)階準(zhǔn)備了一個(gè)臺(tái)階。 60內(nèi)審員培訓(xùn)教材內(nèi)審員培訓(xùn)教材(7)(7)不合格項(xiàng)報(bào)告不合格項(xiàng)報(bào)告7.4 不合格項(xiàng)報(bào)告的內(nèi)容不合格項(xiàng)報(bào)告的內(nèi)容不合格項(xiàng)報(bào)告的內(nèi)容，可包括：受審核方名稱，審核員，不合格項(xiàng)報(bào)告的內(nèi)容，可包括：受審核方名稱，審核員，陪同人員，日期，不合格現(xiàn)象的描述（應(yīng)指出不合格、陪同人員，日期，不合格現(xiàn)象的描述（應(yīng)指出不合格、缺陷的客觀事實(shí)），不合格現(xiàn)象結(jié)論（違反標(biāo)準(zhǔn)、文件缺陷的客

52、觀事實(shí)），不合格現(xiàn)象結(jié)論（違反標(biāo)準(zhǔn)、文件的條文），不合格項(xiàng)性質(zhì)（按嚴(yán)重程度），受審核方的的條文），不合格項(xiàng)性質(zhì)（按嚴(yán)重程度），受審核方的確認(rèn)糾正措施及完成時(shí)間，采取糾正措施后的驗(yàn)證記錄確認(rèn)糾正措施及完成時(shí)間，采取糾正措施后的驗(yàn)證記錄等。不合格項(xiàng)報(bào)告三條款是：等。不合格項(xiàng)報(bào)告三條款是： 不合格現(xiàn)象的描述，不合不合格現(xiàn)象的描述，不合格現(xiàn)象結(jié)論和不合格項(xiàng)性質(zhì)，這是任一不合格項(xiàng)報(bào)告不格現(xiàn)象結(jié)論和不合格項(xiàng)性質(zhì)，這是任一不合格項(xiàng)報(bào)告不可缺少的?？扇鄙俚?。不合格現(xiàn)象的描述應(yīng)嚴(yán)格引用客觀證據(jù)并可追溯。不合格現(xiàn)象的描述應(yīng)嚴(yán)格引用客觀證據(jù)并可追溯。不合格現(xiàn)象的結(jié)論主要是指所描述的現(xiàn)象違反了約定文不合格現(xiàn)象的結(jié)論主

53、要是指所描述的現(xiàn)象違反了約定文件（管理體系標(biāo)準(zhǔn)、管理體系文件、合同等）的哪條規(guī)件（管理體系標(biāo)準(zhǔn)、管理體系文件、合同等）的哪條規(guī)定定。 61內(nèi)審員培訓(xùn)教材內(nèi)審員培訓(xùn)教材(7)(7)不合格項(xiàng)報(bào)告不合格項(xiàng)報(bào)告7.5 不合格項(xiàng)報(bào)告的格式不合格項(xiàng)報(bào)告的格式不合格項(xiàng)報(bào)告無固定的格式，可自行設(shè)計(jì)，但需滿不合格項(xiàng)報(bào)告無固定的格式，可自行設(shè)計(jì)，但需滿足足“4C”要求，即：要求，即：Complete(完全完全)，Correct(正正確確)，Clear(清楚清楚)，Concise(簡明簡明)。具體案例及格式。具體案例及格式詳見表詳見表7-1和表和表7-2。62內(nèi)審員培訓(xùn)教材內(nèi)審員培訓(xùn)教材(7)(7)不合格項(xiàng)報(bào)告不合

54、格項(xiàng)報(bào)告7.6 不合格項(xiàng)報(bào)告的注意事項(xiàng)不合格項(xiàng)報(bào)告的注意事項(xiàng)（1）不合格項(xiàng)報(bào)告必須寫出標(biāo)準(zhǔn)要求下的不合格客觀事實(shí)，描）不合格項(xiàng)報(bào)告必須寫出標(biāo)準(zhǔn)要求下的不合格客觀事實(shí)，描述應(yīng)清楚、正確、完整、并取得受審核方代表確認(rèn)；述應(yīng)清楚、正確、完整、并取得受審核方代表確認(rèn)；（2）不合格項(xiàng)陳述應(yīng)是：）不合格項(xiàng)陳述應(yīng)是：a) 事實(shí)確鑿，可追溯，不會(huì)引起受審核方爭執(zhí)或不予確認(rèn)；事實(shí)確鑿，可追溯，不會(huì)引起受審核方爭執(zhí)或不予確認(rèn)；b) 陳述在何地、何時(shí)、什么、何人等，涉及到具體人員時(shí)，宜陳述在何地、何時(shí)、什么、何人等，涉及到具體人員時(shí)，宜提崗位或職務(wù)；提崗位或職務(wù)；c) 為對(duì)其有所幫助，陳述應(yīng)指出若使之正確需要做什么

55、；為對(duì)其有所幫助，陳述應(yīng)指出若使之正確需要做什么；d) 適當(dāng)陳述理由；適當(dāng)陳述理由；（3）在審核結(jié)束前，所有的不合格項(xiàng)都應(yīng)得到受審核方的確認(rèn)。）在審核結(jié)束前，所有的不合格項(xiàng)都應(yīng)得到受審核方的確認(rèn)。63內(nèi)審員培訓(xùn)教材內(nèi)審員培訓(xùn)教材(7)(7)不合格項(xiàng)報(bào)告不合格項(xiàng)報(bào)告7.6 不合格項(xiàng)報(bào)告的注意事項(xiàng)（續(xù)）不合格項(xiàng)報(bào)告的注意事項(xiàng)（續(xù)）（4）受審核方拒絕確認(rèn)不合格項(xiàng)報(bào)告情況及對(duì)策：）受審核方拒絕確認(rèn)不合格項(xiàng)報(bào)告情況及對(duì)策：a) 受審核方認(rèn)為這不是客觀事實(shí)。受審核方認(rèn)為這不是客觀事實(shí)。對(duì)策：拿出充分證據(jù)，證明這是客觀事實(shí)。如無充分證據(jù)，應(yīng)對(duì)策：拿出充分證據(jù)，證明這是客觀事實(shí)。如無充分證據(jù)，應(yīng)取消不合格項(xiàng)報(bào)

56、告。取消不合格項(xiàng)報(bào)告。b) 受審核方提出相反的客觀事實(shí)。受審核方提出相反的客觀事實(shí)。對(duì)策：驗(yàn)證其提供的相反客觀事實(shí)是否真實(shí)有效，且發(fā)生時(shí)間對(duì)策：驗(yàn)證其提供的相反客觀事實(shí)是否真實(shí)有效，且發(fā)生時(shí)間在后。如其提供的相反客觀事實(shí)成立，則予取消；如不成立，在后。如其提供的相反客觀事實(shí)成立，則予取消；如不成立，應(yīng)堅(jiān)持原判。應(yīng)堅(jiān)持原判。64內(nèi)審員培訓(xùn)教材內(nèi)審員培訓(xùn)教材(7)(7)不合格項(xiàng)報(bào)告不合格項(xiàng)報(bào)告7.6 不合格項(xiàng)報(bào)告的注意事項(xiàng)（續(xù)）不合格項(xiàng)報(bào)告的注意事項(xiàng)（續(xù)）（4）受審核方拒絕確認(rèn)不合格項(xiàng)報(bào)告）受審核方拒絕確認(rèn)不合格項(xiàng)報(bào)告情況及對(duì)策（續(xù)）：情況及對(duì)策（續(xù)）： c) 受審核方認(rèn)為這不是標(biāo)準(zhǔn)要求。受審核方

57、認(rèn)為這不是標(biāo)準(zhǔn)要求。對(duì)策：對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)、文件規(guī)定，如是，應(yīng)對(duì)策：對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)、文件規(guī)定，如是，應(yīng)堅(jiān)持原判，如不是應(yīng)予取消。堅(jiān)持原判，如不是應(yīng)予取消。65d) 受審核方認(rèn)為這是方法問題。受審核方認(rèn)為這是方法問題。對(duì)策：審核員應(yīng)堅(jiān)持方法的多樣性，只要該方法是有效的，對(duì)策：審核員應(yīng)堅(jiān)持方法的多樣性，只要該方法是有效的，能達(dá)到規(guī)定要求的就予承認(rèn)。如是無效的，應(yīng)有充分理由和能達(dá)到規(guī)定要求的就予承認(rèn)。如是無效的，應(yīng)有充分理由和證據(jù)說服受審核方。審核員切忌用自己的想法、做法作為標(biāo)證據(jù)說服受審核方。審核員切忌用自己的想法、做法作為標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行判斷，甚至強(qiáng)加于人，這會(huì)遭致受審核方的強(qiáng)烈反感。準(zhǔn)進(jìn)行判斷，甚至強(qiáng)加于人，這會(huì)遭

58、致受審核方的強(qiáng)烈反感?？傊?，當(dāng)受審核方不確認(rèn)不合格項(xiàng)報(bào)告時(shí)，審核員應(yīng)冷靜耐總之，當(dāng)受審核方不確認(rèn)不合格項(xiàng)報(bào)告時(shí)，審核員應(yīng)冷靜耐心，應(yīng)在堅(jiān)持審核原則的前提下有心，應(yīng)在堅(jiān)持審核原則的前提下有“從善如流從善如流”的胸懷；審的胸懷；審核應(yīng)闡明理由，指出這是不是客觀事實(shí)，是不是標(biāo)準(zhǔn)要求，核應(yīng)闡明理由，指出這是不是客觀事實(shí)，是不是標(biāo)準(zhǔn)要求，讓受審核方口服心服，而不是居高臨下，以勢(shì)壓人。受審核讓受審核方口服心服，而不是居高臨下，以勢(shì)壓人。受審核方是審核員的方是審核員的“顧客顧客”，審核員應(yīng)全心全意地為其提供優(yōu)質(zhì)，審核員應(yīng)全心全意地為其提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。服務(wù)。內(nèi)審員培訓(xùn)教材內(nèi)審員培訓(xùn)教材(7)(7)不合格項(xiàng)報(bào)告不

59、合格項(xiàng)報(bào)告66內(nèi)審員培訓(xùn)教材內(nèi)審員培訓(xùn)教材(7)(7)不合格項(xiàng)報(bào)告不合格項(xiàng)報(bào)告7.6 不合格項(xiàng)報(bào)告的注意事項(xiàng)（續(xù)）不合格項(xiàng)報(bào)告的注意事項(xiàng)（續(xù)）（5）不合格項(xiàng)報(bào)告應(yīng)至少分發(fā)到不合格項(xiàng)的責(zé)）不合格項(xiàng)報(bào)告應(yīng)至少分發(fā)到不合格項(xiàng)的責(zé)任部門和有實(shí)施糾正措施責(zé)任的部門，以便實(shí)任部門和有實(shí)施糾正措施責(zé)任的部門，以便實(shí)施糾正措施并對(duì)其驗(yàn)證效果。施糾正措施并對(duì)其驗(yàn)證效果。（6）開具不合格項(xiàng)報(bào)告時(shí)，不能感情用事，不）開具不合格項(xiàng)報(bào)告時(shí)，不能感情用事，不能用形容、夸張的語言描述，不能任意擴(kuò)大不能用形容、夸張的語言描述，不能任意擴(kuò)大不合格的客觀事實(shí)范圍，不能以自己的想法、做合格的客觀事實(shí)范圍，不能以自己的想法、做法作為

60、不合格判斷的依據(jù)，不能任意拔高標(biāo)準(zhǔn)、法作為不合格判斷的依據(jù)，不能任意拔高標(biāo)準(zhǔn)、文件要求；文件要求；（7）開具不合格項(xiàng)報(bào)告時(shí)，必須考慮其后糾正）開具不合格項(xiàng)報(bào)告時(shí)，必須考慮其后糾正措施的效果，是積極的還是消極的，其對(duì)產(chǎn)品措施的效果，是積極的還是消極的，其對(duì)產(chǎn)品的影響是直接的、主要的還是間接的、次要的。的影響是直接的、主要的還是間接的、次要的。 67不符合報(bào)告范例（一）不符合報(bào)告范例（一）(以下為一不規(guī)范的案例描述：以下為一不規(guī)范的案例描述：請(qǐng)討論不符合事實(shí)的描述存在什么問題請(qǐng)討論不符合事實(shí)的描述存在什么問題)不符合事實(shí)描述：不符合事實(shí)描述： 詢問詢問ISOISO推進(jìn)工作組林大衛(wèi)得知，公司體系運(yùn)行