關于成立硅基負極材料公司可行性分析報告【范文模板】

1、泓域咨詢/關于成立硅基負極材料公司可行性分析報告關于成立硅基負極材料公司可行性分析報告xx有限公司報告說明xx有限公司主要由xx集團有限公司和xx有限責任公司共同出資成立。其中：xx集團有限公司出資381.00萬元，占xx有限公司30%股份；xx有限責任公司出資889萬元，占xx有限公司70%股份。根據(jù)謹慎財務估算，項目總投資11886.60萬元，其中：建設投資8945.64萬元，占項目總投資的75.26%；建設期利息255.69萬元，占項目總投資的2.15%；流動資金2685.27萬元，占項目總投資的22.59%。項目正常運營每年營業(yè)收入24500.00萬元，綜合總成本費用20229.53萬

2、元，凈利潤3120.94萬元，財務內(nèi)部收益率19.43%，財務凈現(xiàn)值2838.49萬元，全部投資回收期6.18年。本期項目具有較強的財務盈利能力，其財務凈現(xiàn)值良好，投資回收期合理。特斯拉4680電池已實現(xiàn)量產(chǎn)，高能量密度電池成為未來關鍵賽點。在特斯拉和頭部電池廠的推動下，預計4680電池將迎來需求拐點，帶動主輔材向高能量高倍率方向加速升級，而無論從適配程度、能量密度提升角度而言，“高鎳+高硅”將是最適合搭配4680電池的方案。隨著主流電池廠紛紛跟進量產(chǎn)，4680電池的放量將有效帶動相關行業(yè)進入快車道。本報告基于可信的公開資料，參考行業(yè)研究模型，旨在對項目進行合理的邏輯分析研究。本報告僅作為投資

3、參考或作為參考范文模板用途。目錄第一章 籌建公司基本信息9一、 公司名稱9二、 注冊資本9三、 注冊地址9四、 主要經(jīng)營范圍9五、 主要股東9公司合并資產(chǎn)負債表主要數(shù)據(jù)11公司合并利潤表主要數(shù)據(jù)11公司合并資產(chǎn)負債表主要數(shù)據(jù)13公司合并利潤表主要數(shù)據(jù)13六、 項目概況13第二章 市場預測17一、 行業(yè)壁壘明顯，技術迭代推進降本與增效17二、 新一代鋰電材料，市場化進程加速18第三章 項目背景分析21一、 負極材料新一輪技術迭代，硅基負極帶來新優(yōu)勢21二、 行業(yè)初迎增量式發(fā)展，市場集中度較高23三、 深入實施創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略23四、 項目實施的必要性24第四章 公司組建方案26一、 公司經(jīng)營宗旨26

4、二、 公司的目標、主要職責26三、 公司組建方式27四、 公司管理體制27五、 部門職責及權限28六、 核心人員介紹32七、 財務會計制度34第五章 法人治理結構37一、 股東權利及義務37二、 董事40三、 高級管理人員45四、 監(jiān)事48第六章 發(fā)展規(guī)劃50一、 公司發(fā)展規(guī)劃50二、 保障措施51第七章 項目風險防范分析54一、 項目風險分析54二、 公司競爭劣勢59第八章 環(huán)境保護方案60一、 編制依據(jù)60二、 環(huán)境影響合理性分析61三、 建設期大氣環(huán)境影響分析62四、 建設期水環(huán)境影響分析64五、 建設期固體廢棄物環(huán)境影響分析65六、 建設期聲環(huán)境影響分析65七、 建設期生態(tài)環(huán)境影響分析

5、66八、 清潔生產(chǎn)67九、 環(huán)境管理分析68十、 環(huán)境影響結論70十一、 環(huán)境影響建議71第九章 選址分析72一、 項目選址原則72二、 建設區(qū)基本情況72三、 推進縣城和重點鎮(zhèn)建設75四、 狠抓項目促投資75五、 項目選址綜合評價76第十章 投資估算77一、 編制說明77二、 建設投資77建筑工程投資一覽表78主要設備購置一覽表79建設投資估算表80三、 建設期利息81建設期利息估算表81固定資產(chǎn)投資估算表82四、 流動資金83流動資金估算表84五、 項目總投資85總投資及構成一覽表85六、 資金籌措與投資計劃86項目投資計劃與資金籌措一覽表86第十一章 進度實施計劃88一、 項目進度安排8

6、8項目實施進度計劃一覽表88二、 項目實施保障措施89第十二章 經(jīng)濟效益評價90一、 基本假設及基礎參數(shù)選取90二、 經(jīng)濟評價財務測算90營業(yè)收入、稅金及附加和增值稅估算表90綜合總成本費用估算表92利潤及利潤分配表94三、 項目盈利能力分析95項目投資現(xiàn)金流量表96四、 財務生存能力分析98五、 償債能力分析98借款還本付息計劃表99六、 經(jīng)濟評價結論100第十三章 總結101第十四章 附表附件103主要經(jīng)濟指標一覽表103建設投資估算表104建設期利息估算表105固定資產(chǎn)投資估算表106流動資金估算表107總投資及構成一覽表108項目投資計劃與資金籌措一覽表109營業(yè)收入、稅金及附加和增值

7、稅估算表110綜合總成本費用估算表110固定資產(chǎn)折舊費估算表111無形資產(chǎn)和其他資產(chǎn)攤銷估算表112利潤及利潤分配表113項目投資現(xiàn)金流量表114借款還本付息計劃表115建筑工程投資一覽表116項目實施進度計劃一覽表117主要設備購置一覽表118能耗分析一覽表118第一章 籌建公司基本信息一、 公司名稱xx有限公司（以工商登記信息為準）二、 注冊資本1270萬元三、 注冊地址xxx四、 主要經(jīng)營范圍經(jīng)營范圍：從事硅基負極材料相關業(yè)務（企業(yè)依法自主選擇經(jīng)營項目，開展經(jīng)營活動；依法須經(jīng)批準的項目，經(jīng)相關部門批準后依批準的內(nèi)容開展經(jīng)營活動；不得從事本市產(chǎn)業(yè)政策禁止和限制類項目的經(jīng)營活動。）五、 主要

8、股東xx有限公司主要由xx集團有限公司和xx有限責任公司發(fā)起成立。（一）xx集團有限公司基本情況1、公司簡介當前，國內(nèi)外經(jīng)濟發(fā)展形勢依然錯綜復雜。從國際看，世界經(jīng)濟深度調(diào)整、復蘇乏力，外部環(huán)境的不穩(wěn)定不確定因素增加，中小企業(yè)外貿(mào)形勢依然嚴峻，出口增長放緩。從國內(nèi)看，發(fā)展階段的轉(zhuǎn)變使經(jīng)濟發(fā)展進入新常態(tài)，經(jīng)濟增速從高速增長轉(zhuǎn)向中高速增長，經(jīng)濟增長方式從規(guī)模速度型粗放增長轉(zhuǎn)向質(zhì)量效率型集約增長，經(jīng)濟增長動力從物質(zhì)要素投入為主轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動為主。新常態(tài)對經(jīng)濟發(fā)展帶來新挑戰(zhàn)，企業(yè)遇到的困難和問題尤為突出。面對國際國內(nèi)經(jīng)濟發(fā)展新環(huán)境，公司依然面臨著較大的經(jīng)營壓力，資本、土地等要素成本持續(xù)維持高位。公司發(fā)展面

9、臨挑戰(zhàn)的同時，也面臨著重大機遇。隨著改革的深化，新型工業(yè)化、城鎮(zhèn)化、信息化、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的推進，以及“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”、中國制造2025、“互聯(lián)網(wǎng)+”、“一帶一路”等重大戰(zhàn)略舉措的加速實施，企業(yè)發(fā)展基本面向好的勢頭更加鞏固。公司將把握國內(nèi)外發(fā)展形勢，利用好國際國內(nèi)兩個市場、兩種資源，抓住發(fā)展機遇，轉(zhuǎn)變發(fā)展方式，提高發(fā)展質(zhì)量，依靠創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新開辟發(fā)展新路徑，贏得發(fā)展主動權，實現(xiàn)發(fā)展新突破。展望未來，公司將圍繞企業(yè)發(fā)展目標的實現(xiàn)，在“夢想、責任、忠誠、一流”核心價值觀的指引下，圍繞業(yè)務體系、管控體系和人才隊伍體系重塑，推動體制機制改革和管理及業(yè)務模式的創(chuàng)新，加強團隊能力建設，提升核心競爭力，努力把公

10、司打造成為國內(nèi)一流的供應鏈管理平臺。2、主要財務數(shù)據(jù)公司合并資產(chǎn)負債表主要數(shù)據(jù)項目2020年12月2019年12月2018年12月資產(chǎn)總額3707.772966.222780.83負債總額1687.311349.851265.48股東權益合計2020.461616.371515.35公司合并利潤表主要數(shù)據(jù)項目2020年度2019年度2018年度營業(yè)收入16881.6713505.3412661.25營業(yè)利潤4042.243233.793031.68利潤總額3339.272671.422504.45凈利潤2504.451953.471803.20歸屬于母公司所有者的凈利潤2504.451953.

11、471803.20（二）xx有限責任公司基本情況1、公司簡介公司注重發(fā)揮員工民主管理、民主參與、民主監(jiān)督的作用，建立了工會組織，并通過明確職工代表大會各項職權、組織制度、工作制度，進一步規(guī)范廠務公開的內(nèi)容、程序、形式，企業(yè)民主管理水平進一步提升。圍繞公司戰(zhàn)略和高質(zhì)量發(fā)展，以提高全員思想政治素質(zhì)、業(yè)務素質(zhì)和履職能力為核心，堅持戰(zhàn)略導向、問題導向和需求導向，持續(xù)深化教育培訓改革，精準實施培訓，努力實現(xiàn)員工成長與公司發(fā)展的良性互動。企業(yè)履行社會責任，既是實現(xiàn)經(jīng)濟、環(huán)境、社會可持續(xù)發(fā)展的必由之路，也是實現(xiàn)企業(yè)自身可持續(xù)發(fā)展的必然選擇；既是順應經(jīng)濟社會發(fā)展趨勢的外在要求，也是提升企業(yè)可持續(xù)發(fā)展能力的內(nèi)在

12、需求；既是企業(yè)轉(zhuǎn)變發(fā)展方式、實現(xiàn)科學發(fā)展的重要途徑，也是企業(yè)國際化發(fā)展的戰(zhàn)略需要。遵循“奉獻能源、創(chuàng)造和諧”的企業(yè)宗旨，公司積極履行社會責任，依法經(jīng)營、誠實守信，節(jié)約資源、保護環(huán)境，以人為本、構建和諧企業(yè)，回饋社會、實現(xiàn)價值共享，致力于實現(xiàn)經(jīng)濟、環(huán)境和社會三大責任的有機統(tǒng)一。公司把建立健全社會責任管理機制作為社會責任管理推進工作的基礎，從制度建設、組織架構和能力建設等方面著手，建立了一套較為完善的社會責任管理機制。2、主要財務數(shù)據(jù)公司合并資產(chǎn)負債表主要數(shù)據(jù)項目2020年12月2019年12月2018年12月資產(chǎn)總額3707.772966.222780.83負債總額1687.311349.851

13、265.48股東權益合計2020.461616.371515.35公司合并利潤表主要數(shù)據(jù)項目2020年度2019年度2018年度營業(yè)收入16881.6713505.3412661.25營業(yè)利潤4042.243233.793031.68利潤總額3339.272671.422504.45凈利潤2504.451953.471803.20歸屬于母公司所有者的凈利潤2504.451953.471803.20六、 項目概況（一）投資路徑xx有限公司主要從事關于成立硅基負極材料公司的投資建設與運營管理。（二）項目提出的理由制備方法：機械球磨法較先應用，但尚未形成標準化方法。硅基負極生產(chǎn)技術可分成機械球磨法、

14、化學氣相沉積法、高溫熱解法、溶膠凝膠法，其中機械球磨法對設備要求較為簡單，制造成本較低，在工業(yè)化量產(chǎn)中應用較廣。球磨可以促進原料顆粒之間的均勻混合并獲得較小的粒徑，同時顆粒之間空隙也有利于電池的循環(huán)性能的提高?！笆奈濉睍r期是榆林轉(zhuǎn)型升級的重要窗口期和歷史機遇期，構建新發(fā)展格局帶來全國生產(chǎn)力布局的深刻調(diào)整和經(jīng)濟版圖的變遷重構，榆林迎來了深度參與國際國內(nèi)市場分工、全面提升供給體系質(zhì)量的歷史機遇；碳達峰碳中和給資源型城市轉(zhuǎn)型升級高質(zhì)量發(fā)展明晰了目標方向，將有力促動我市綠色低碳轉(zhuǎn)型；國家深入實施黃河流域生態(tài)保護和高質(zhì)量發(fā)展戰(zhàn)略，為榆林補齊生態(tài)歷史欠賬，走好以生態(tài)優(yōu)先綠色發(fā)展為導向的高質(zhì)量發(fā)展新路子帶

15、來重大契機。（三）項目選址項目選址位于xx，占地面積約31.00畝。項目擬定建設區(qū)域地理位置優(yōu)越，交通便利，規(guī)劃電力、給排水、通訊等公用設施條件完備，非常適宜本期項目建設。（四）生產(chǎn)規(guī)模項目建成后，形成年產(chǎn)xx噸硅基負極材料的生產(chǎn)能力。（五）建設規(guī)模項目建筑面積33924.56，其中：生產(chǎn)工程22568.36，倉儲工程5687.24，行政辦公及生活服務設施3846.13，公共工程1822.83。（六）項目投資根據(jù)謹慎財務估算，項目總投資11886.60萬元，其中：建設投資8945.64萬元，占項目總投資的75.26%；建設期利息255.69萬元，占項目總投資的2.15%；流動資金2685.27

16、萬元，占項目總投資的22.59%。（七）經(jīng)濟效益（正常經(jīng)營年份）1、營業(yè)收入（SP）：24500.00萬元。2、綜合總成本費用（TC）：20229.53萬元。3、凈利潤（NP）：3120.94萬元。4、全部投資回收期（Pt）：6.18年。5、財務內(nèi)部收益率：19.43%。6、財務凈現(xiàn)值：2838.49萬元。（八）項目進度規(guī)劃項目建設期限規(guī)劃24個月。（九）項目綜合評價本期項目技術上可行、經(jīng)濟上合理，投資方向正確，資本結構合理，技術方案設計優(yōu)良。本期項目的投資建設和實施無論是經(jīng)濟效益、社會效益等方面都是積極可行的。第二章 市場預測一、 行業(yè)壁壘明顯，技術迭代推進降本與增效材料性能：硅基負極材料的

17、性能還有待提高。硅碳復合負極的首效可以達到86-91，已接近石墨產(chǎn)品，但其長循環(huán)后的容量保持率離石墨負極還有較大的差距。氧化亞硅負極材料的循環(huán)性能較好，但其偏低的首次效率將制約其應用。解決這些問題不僅需要優(yōu)化材料的制備工藝，還需要從整個電池的工藝去著手解決。材料成本：硅基負極材料的成本還有待降低。硅基負極相對于石墨負極材料的制備工藝復雜，且各家工藝均不同，產(chǎn)品目前未達到標準化，導致其價格一直居高不下。硅基負極材料的制備過程中納米硅粉生產(chǎn)對設備的要求極高，需要較大的資金投入且生產(chǎn)過程中能耗較大。硅氧負極制備的難點在于氧化亞硅的制備，原因在于其表面結構難以控制，并對其性能有著關鍵影響，且生產(chǎn)效率低

18、；其次為提高硅氧負極的首次庫倫效率，常需要預鋰化工藝，這無疑會增加產(chǎn)品的制備成本，抬高硅基負極價格。生產(chǎn)工藝：硅基材料的電池工藝還有待成熟。電池的制備流程以及匹配的主、輔材對硅基材料的性能發(fā)揮影響很大。近年來，雖然部分電池企業(yè)在硅基材料的應用中取得了一定的技術突破，但整體而言其技術工藝還不夠成熟。硅基電解液的開發(fā)、預鋰化技術的應用、粘結劑的選擇等工作都需要電池和負極材料廠商共同開展，以加快硅基負極材料的產(chǎn)業(yè)化應用。領先公司技術儲備優(yōu)勢明顯，產(chǎn)品性能優(yōu)秀。目前，貝特瑞及杉杉股份擁有較多的專利數(shù)目，科研技術處在領先水平，貝特瑞公司擁有60余項硅基負極材料專利，處于國內(nèi)行業(yè)領先，掌握的“高能量密度富

19、鋰氧化物硅碳技術”、“氧化亞硅表面改性技術”、“高容量硅碳產(chǎn)品開發(fā)技術”、“高首效氧化亞硅技術”行業(yè)領先，杉杉股份的硅基負極以氧化亞硅為主，目前該產(chǎn)品已在消費類和小動力市場實現(xiàn)批量應用，公司亦在推進納米硅的研發(fā)，以實現(xiàn)高能密度電池的動力需求。硅基負極投資成本較高，規(guī)?；型当?。貝特瑞的單萬噸資產(chǎn)投資高達12.5億元，而非負極企業(yè)如石大勝華、硅寶科技的單萬噸資產(chǎn)投資在3-4億元左右。原因在于貝特瑞采用硅基負極一體化生產(chǎn)，自己處理硅原料。相信隨著制造工藝的成熟和技術的革新，以及硅基材料市場需求的不斷擴大，規(guī)?；a(chǎn)后硅基材料的加工成本必將逐漸下行。二、 新一代鋰電材料，市場化進程加速硅基負極能量

20、密度優(yōu)勢巨大，硅碳與硅氧為主要技術路線。目前廣泛使用負極材料是石墨材料，但商業(yè)化的石墨負極容量發(fā)揮已接近其理論比容量，限制其進一步的應用。硅基負極具有很高的理論比容量和較低的電化學嵌鋰電位，快充性能優(yōu)異，這正是便攜式電子產(chǎn)品、無人機、新能源汽車和儲能電池系統(tǒng)等一系列新技術領域發(fā)展的迫切需要。硅碳復合材料與硅氧復合材料是硅基負極的主要技術路線。硅系與碳復合體系綜合吸收了碳與硅系材料穩(wěn)定與高容量密度的優(yōu)點，在鋰電池上表現(xiàn)出高質(zhì)量比容量和長循環(huán)壽命。4680大圓柱高密度電池需求放量，硅基負極將迎快速增長。在特斯拉和頭部電池廠的推動下，預計4680電池將迎來需求拐點，帶動主輔材向高能量高倍率方向加速升

21、級，而無論從適配程度、能量密度提升角度而言，“高鎳+高硅”將是最適合搭配4680電池的方案。隨著主流電池廠紛紛跟進量產(chǎn)，4680電池的放量將有效帶動相關行業(yè)進入快車道。硅系負極以其得天獨厚的能量密度優(yōu)勢，未來有望在電池能量密度較高的三元電池體系中迎來快速增長。預計2025年全球硅基負極出貨量將達到14.9萬噸，滲透率將達到5.4%。體積膨脹降低壽命與低首次充電效率為產(chǎn)業(yè)化難點。目前行業(yè)壁壘在于材料性能，材料成本及生產(chǎn)工藝，硅材料在嵌鋰過程中巨大的體積膨脹誘導極大的內(nèi)應力產(chǎn)生，在脫嵌鋰過程中不斷使硅顆粒表面形成的SEI膜破裂與再生，導致電池中有限的活性鋰損失，進而降低使用壽命導致低首次充電效率。

22、產(chǎn)業(yè)突破在于預鋰化及材料端改性，預鋰化能大幅度提高鋰離子電池的首次庫倫效率、彌補不可逆容量損失，材料端改性提升綜合性能。目前各企業(yè)已加速布局硅基負極的生產(chǎn)，其中貝特瑞，杉杉股份等領軍企業(yè)已開始量產(chǎn)，預計生產(chǎn)工藝及相關成本較高的問題將得到逐步解決。第三章 項目背景分析一、 負極材料新一輪技術迭代，硅基負極帶來新優(yōu)勢鋰電池負極材料對于鋰離子電池起關鍵作用。在充電過程負極材料中不斷地與鋰離子發(fā)生反應，將鋰離子“擒獲并存儲”起來，亦將外部的功以能量的形式存儲在電池中。在電池的放電過程中，鋰離子從負極轉(zhuǎn)移到正極，電池對外做功。因此，鋰離子與負極材料的可逆反應能力決定著鋰離子電池的儲能效應，鋰離子電池性能

23、的提高在一定程度上取決于對負極材料性能的改善。鋰電池負極材料主要分為碳類材料和非碳材料。碳類材料包括天然石墨負極、人造石墨負極、軟炭(如焦炭)負極、硬炭負極、碳納米管、石墨烯、碳纖維等，非碳基材料主要分為硅基及其復合材料、錫基材料、鈦酸鋰、合金材料等。硅負極理論比容量優(yōu)勢明顯。目前廣泛使用負極材料是石墨材料，但商業(yè)化的石墨負極容量發(fā)揮已接近其理論比容量（372mAh/g），限制其進一步的應用，因此迫切需要開發(fā)出具有更高比容量的負極材料。而硅負極具有很高的理論比容量（4200mAh/g）和較低的電化學嵌鋰電位，快充性能優(yōu)異，這正是便攜式電子產(chǎn)品、無人機、新能源汽車和儲能電池系統(tǒng)等一系列新技術領域

24、發(fā)展的迫切需要。硅負極在充放電過程中存在巨大體積膨脹。硅負極在循環(huán)過程中的體積膨脹較大，會導致較差的循環(huán)壽命和不可逆容量，嚴重阻礙了其商業(yè)化應用。體積膨脹效應引起納米硅顆粒與電極極片的機械穩(wěn)定性變差、活性顆粒之間相互的接觸不好、以及表面SEI鈍化膜的穩(wěn)定性降低，使得鋰電池的壽命和安全性能都面臨著挑戰(zhàn)。硅負極的首次充電效率較低。在鋰離子電池首次充電過程中，有機電解液會在負極表面還原分解，形成固體電解質(zhì)相界面(SEI)膜，不可逆地消耗大量來自正極的鋰離子，造成首次循環(huán)的庫侖效率偏低，降低了鋰離子電池的容量和能量密度?，F(xiàn)有的石墨材料有5%10%的首次不可逆鋰損耗，由于硅材料的表面積高于石墨，首次不可

25、逆鋰損耗達15%35%。硅負極與碳復合材料優(yōu)勢互補，體積膨脹改善明顯。碳負極材料具有良好的循環(huán)穩(wěn)定性能和優(yōu)異的導電性，且鋰離子對其層間距并無明顯影響，在一定程度上可以緩沖和適應硅的體積膨脹；此外，硅與碳化學性質(zhì)相近，二者結合緊密，因此碳常用作與硅復合的首選基質(zhì)。在硅碳復合體系中，硅顆粒作為活性物質(zhì)，提供儲鋰容量；碳既能緩沖充放電過程中硅負極的體積變化，又能改善硅系材料的導電性，還能避免硅碳顆粒在充放電循環(huán)中發(fā)生團聚。因此硅碳復合材料綜合吸收了二者特有的優(yōu)點，在鋰電池上表現(xiàn)出高質(zhì)量比容量和長循環(huán)壽命，代替石墨成為新一代鋰離子電池負極材料。二、 行業(yè)初迎增量式發(fā)展，市場集中度較高行業(yè)初迎增量式發(fā)展

26、，市場集中度較高。目前，硅基負極的市場集中度高，量產(chǎn)企業(yè)不超過3家，在研發(fā)及小試企業(yè)超過20家。硅基負極目前主要有三類企業(yè)，一是現(xiàn)有石墨類負極企業(yè)，如貝特瑞、寧波杉杉等；二是科研院校的創(chuàng)始團隊，如天目先導等；三是電池企業(yè)或跨界進入該領域的納米硅制造企業(yè)，如國軒高科等。各企業(yè)已提前做好戰(zhàn)略布局，未來隨著硅基負極市場發(fā)展，預計競爭賽道將愈發(fā)激烈。各企業(yè)的硅基材料性能各有不同。材料的比表面積，首次容量，首次效率等是影響電池性能的關鍵指標，材料的性能越好，越能滿足高功率密度鋰離子電池的需求。各家生產(chǎn)企業(yè)的產(chǎn)品技術指標各不相同，下游鋰電廠商根據(jù)自身需求選擇或者定制不同參數(shù)的產(chǎn)品。當前穩(wěn)定量產(chǎn)硅基負極型號

27、較少，以420mAh/g、450mAh/g兩款產(chǎn)品為主。三、 深入實施創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略落實支持科創(chuàng)新城建設相關政策，賦予最大的改革創(chuàng)新自主權；開工建設創(chuàng)新港榆林學院新校區(qū)一期項目，引進布局產(chǎn)業(yè)研究院、重點實驗室和校企研究中心，打造轉(zhuǎn)型升級的總引擎。建成投運中科院潔凈能源創(chuàng)新院榆林分院，推進國科大能源學院重大項目聯(lián)合攻關，實施現(xiàn)代煤化工與石油化工互補融合、可再生能源與儲能高效融合等六方面的創(chuàng)新示范。全力支持CCUS和空天地海平臺兩個大科學裝置落地建設。發(fā)揮科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化引導基金作用，完善企業(yè)研發(fā)經(jīng)費投入后補助機制，力爭科技型中小企業(yè)突破500家、高新技術企業(yè)突破100家。出臺科技創(chuàng)新和人才強市戰(zhàn)略

28、政策措施，推行科研攻關“揭榜掛帥”制，試點推行領銜專家制、科研經(jīng)費包干制，以政策引人、用事業(yè)留人。四、 項目實施的必要性（一）現(xiàn)有產(chǎn)能已無法滿足公司業(yè)務發(fā)展需求作為行業(yè)的領先企業(yè)，公司已建立良好的品牌形象和較高的市場知名度，產(chǎn)品銷售形勢良好，產(chǎn)銷率超過 100%。預計未來幾年公司的銷售規(guī)模仍將保持快速增長。隨著業(yè)務發(fā)展，公司現(xiàn)有廠房、設備資源已不能滿足不斷增長的市場需求。公司通過優(yōu)化生產(chǎn)流程、強化管理等手段，不斷挖掘產(chǎn)能潛力，但仍難以從根本上緩解產(chǎn)能不足問題。通過本次項目的建設，公司將有效克服產(chǎn)能不足對公司發(fā)展的制約，為公司把握市場機遇奠定基礎。（二）公司產(chǎn)品結構升級的需要隨著制造業(yè)智能化、自

29、動化產(chǎn)業(yè)升級，公司產(chǎn)品的性能也需要不斷優(yōu)化升級。公司只有以技術創(chuàng)新和市場開發(fā)為驅(qū)動，不斷研發(fā)新產(chǎn)品，提升產(chǎn)品精密化程度，將產(chǎn)品質(zhì)量水平提升到同類產(chǎn)品的領先水準，提高生產(chǎn)的靈活性和適應性，契合關鍵零部件國產(chǎn)化的需求，才能在與國外企業(yè)的競爭中獲得優(yōu)勢，保持公司在領域的國內(nèi)領先地位。第四章 公司組建方案一、 公司經(jīng)營宗旨憑借專業(yè)化、集約化的經(jīng)營策略，發(fā)揮公司各方面的優(yōu)勢，創(chuàng)造良好的經(jīng)濟效益，為全體股東提供滿意的經(jīng)濟回報。二、 公司的目標、主要職責（一）目標近期目標：深化企業(yè)改革，加快結構調(diào)整，優(yōu)化資源配置，加強企業(yè)管理，建立現(xiàn)代企業(yè)制度；精干主業(yè)，分離輔業(yè)，增強企業(yè)市場競爭力，加快發(fā)展；提高企業(yè)經(jīng)濟

30、效益，完善管理制度及運營網(wǎng)絡。遠期目標：探索模式創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、管理創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)發(fā)展新思路。堅持發(fā)展自主品牌，提升企業(yè)核心競爭力。此外，面向國際、國內(nèi)兩個市場，優(yōu)化資源配置，實施多元化戰(zhàn)略，向產(chǎn)業(yè)集團化發(fā)展，力爭利用3-5年的時間把公司建設成具有先進管理水平和較強市場競爭實力的大型企業(yè)集團。（二）主要職責1、執(zhí)行國家法律、法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策，在國家宏觀調(diào)控和行業(yè)監(jiān)管下，以市場需求為導向，依法自主經(jīng)營。2、根據(jù)國家和地方產(chǎn)業(yè)政策、硅基負極材料行業(yè)發(fā)展規(guī)劃和市場需求，制定并組織實施公司的發(fā)展戰(zhàn)略、中長期發(fā)展規(guī)劃、年度計劃和重大經(jīng)營決策。3、深化企業(yè)改革，加快結構調(diào)整，轉(zhuǎn)換企業(yè)經(jīng)營機制，建立現(xiàn)代企業(yè)制度，

31、強化內(nèi)部管理，促進企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。4、指導和加強企業(yè)思想政治工作和精神文明建設，統(tǒng)一管理公司的名稱、商標、商譽等無形資產(chǎn)，搞好公司企業(yè)文化建設。5、在保證股東企業(yè)合法權益和自身發(fā)展需要的前提下，公司可依照公司法等有關規(guī)定，集中資產(chǎn)收益，用于再投入和結構調(diào)整。三、 公司組建方式xx有限公司主要由xx集團有限公司和xx有限責任公司共同出資成立。其中：xx集團有限公司出資381.00萬元，占xx有限公司30%股份；xx有限責任公司出資889萬元，占xx有限公司70%股份。四、 公司管理體制xx有限公司實行董事會領導下的總經(jīng)理負責制，各部門按其規(guī)定的職能范圍，履行各自的管理服務職能，而且直接對總經(jīng)理負

32、責；公司建立完善的營銷、供應、生產(chǎn)和品質(zhì)管理體系，確立各部門相應的經(jīng)濟責任目標，加強產(chǎn)品質(zhì)量和定額目標管理，確保公司生產(chǎn)經(jīng)營正常、有效、穩(wěn)定、安全、持續(xù)運行，有力促進企業(yè)的高效、健康、快速發(fā)展。總經(jīng)理的主要職責如下：1、全面領導企業(yè)的日常工作；對企業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量負責；向本公司職工傳達滿足顧客和法律法規(guī)要求的重要性；2、制定并正式批準頒布本公司的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標，采取有效措施，保證各級人員理解質(zhì)量方針并堅持貫徹執(zhí)行；3、負責策劃、建立本公司的質(zhì)量管理體系，批準發(fā)布本公司的質(zhì)量手冊；4、明確所有與質(zhì)量有關的職能部門和人員的職責權限和相互關系；5、確保質(zhì)量管理體系運行所必要的資源配備；6、任命管理者

33、代表，并為其有效開展工作提供支持；7、定期組織并主持對質(zhì)量管理體系的管理評審，以確保其持續(xù)的適宜性、充分性和有效性。五、 部門職責及權限（一）綜合管理部1、協(xié)助管理者代表組織建立文件化質(zhì)量體系，并使其有效運行和持續(xù)改進。2、協(xié)助管理者代表，組織內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核。3、負責本公司文件（包括記錄）的管理和控制。4、負責本公司員工培訓的管理，制訂并實施員工培訓計劃。5、參與識別并確定為實現(xiàn)產(chǎn)品符合性所需的工作環(huán)境，并對工作環(huán)境中與產(chǎn)品符合性有關的條件加以管理。（二）財務部1、參與制定本公司財務制度及相應的實施細則。2、參與本公司的工程項目可信性研究和項目評估中的財務分析工作。3、負責董事會及總經(jīng)理

34、所需的財務數(shù)據(jù)資料的整理編報。4、負責對財務工作有關的外部及政府部門，如稅務局、財政局、銀行、會計事務所等聯(lián)絡、溝通工作。5、負責資金管理、調(diào)度。編制月、季、年度財務情況說明分析，向公司領導報告公司經(jīng)營情況。6、負責銷售統(tǒng)計、復核工作，每月負責編制銷售應收款報表，并督促銷售部及時催交樓款。負責銷售樓款的收款工作，并及時送交銀行。7、負責每月轉(zhuǎn)賬憑證的編制，匯總所有的記賬憑證。8、負責公司總長及所有明細分類賬的記賬、結賬、核對，每月5日前完成會計報表的編制，并及時清理應收、應付款項。9、協(xié)助出納做好樓款的收款工作，并配合銷售部門做好銷售分析工作。10、負責公司全年的會計報表、帳薄裝訂及會計資料保

35、管工作。11、負責銀行財務管理，負責支票等有關結算憑證的購買、領用及保管，辦理銀行收付業(yè)務。12、負責先進管理，審核收付原始憑證。13、負責編制銀行收付憑證、現(xiàn)金收付憑證，登記銀行存款及現(xiàn)金日記賬，月末與銀行對賬單和對銀行存款余額，并編制余額調(diào)節(jié)表。14、負責公司員工工資的發(fā)放工作，現(xiàn)金收付工作。（三）投資發(fā)展部1、調(diào)查、搜集、整理有關市場信息，并提出投資建議。2、擬定公司年度投資計劃及中長期投資計劃。3、負責投資項目的儲備、篩選、投資項目的可行性研究工作。4、負責經(jīng)董事會批準的投資項目的籌建工作。5、按照國家產(chǎn)業(yè)政策，負責公司產(chǎn)業(yè)結構、投資結構的調(diào)整。6、及時完成領導交辦的其他事項。（四）銷

36、售部1、協(xié)助總經(jīng)理制定和分解年度銷售目標和銷售成本控制指標，并負責具體落實。2、依據(jù)公司年度銷售指標，明確營銷策略，制定營銷計劃和拓展銷售網(wǎng)絡，并對任務進行分解，策劃組織實施銷售工作，確保實現(xiàn)預期目標。3、負責收集市場信息，分析市場動向、銷售動態(tài)、市場競爭發(fā)展狀況等，并定期將信息報送商務發(fā)展部。4、負責按產(chǎn)品銷售合同規(guī)定收款和催收，并將相關收款情況報送商務發(fā)展部。5、定期不定期走訪客戶，整理和歸納客戶資料，掌握客戶情況，進行有效的客戶管理。6、制定并組織填寫各類銷售統(tǒng)計報表，并將相關數(shù)據(jù)及時報送商務發(fā)展部總經(jīng)理。7、負責市場物資信息的收集和調(diào)查預測，建立起牢固可靠的物資供應網(wǎng)絡，不斷開辟和優(yōu)化

37、物資供應渠道。8、負責收集產(chǎn)品供應商信息，并對供應商進行質(zhì)量、技術和供就能力進行評估，根據(jù)公司需求計劃，編制與之相配套的采購計劃，并進行采購談判和產(chǎn)品采購，保證產(chǎn)品供應及時，確保產(chǎn)品價格合理、質(zhì)量符合要求。9、建立發(fā)運流程，設計最佳運輸路線、運輸工具，選擇合格的運輸商，嚴格按公司下達的發(fā)運成本預算進行有效管理，定期分析費用開支，查找超支、節(jié)支原因并實施控制。10、負責對部門員工進行業(yè)務素質(zhì)、產(chǎn)品知識培訓和考核等工作，不斷培養(yǎng)、挖掘、引進銷售人才，建設高素質(zhì)的銷售隊伍。六、 核心人員介紹1、段xx，中國國籍，無永久境外居留權，1959年出生，大專學歷，高級工程師職稱。2003年2月至2004年7

38、月在xxx股份有限公司兼任技術顧問；2004年8月至2011年3月任xxx有限責任公司總工程師。2018年3月至今任公司董事、副總經(jīng)理、總工程師。2、楊xx，中國國籍，無永久境外居留權，1961年出生，本科學歷，高級工程師。2002年11月至今任xxx總經(jīng)理。2017年8月至今任公司獨立董事。3、蔣xx，1957年出生，大專學歷。1994年5月至2002年6月就職于xxx有限公司；2002年6月至2011年4月任xxx有限責任公司董事。2018年3月至今任公司董事。4、秦xx，中國國籍，無永久境外居留權，1971年出生，本科學歷，中級會計師職稱。2002年6月至2011年4月任xxx有限責任公

39、司董事。2003年11月至2011年3月任xxx有限責任公司財務經(jīng)理。2017年3月至今任公司董事、副總經(jīng)理、財務總監(jiān)。5、郭xx，中國國籍，1976年出生，本科學歷。2003年5月至2011年9月任xxx有限責任公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理；2003年11月至2011年3月任xxx有限責任公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理；2004年4月至2011年9月任xxx有限責任公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理。2018年3月起至今任公司董事長、總經(jīng)理。6、黃xx，中國國籍，無永久境外居留權，1958年出生，本科學歷，高級經(jīng)濟師職稱。1994年6月至2002年6月任xxx有限公司董事長；2002年6月至2011年4月任xxx有限責任公

40、司董事長；2016年11月至今任xxx有限公司董事、經(jīng)理；2019年3月至今任公司董事。7、蔡xx，中國國籍，無永久境外居留權，1970年出生，碩士研究生學歷。2012年4月至今任xxx有限公司監(jiān)事。2018年8月至今任公司獨立董事。8、于xx，1974年出生，研究生學歷。2002年6月至2006年8月就職于xxx有限責任公司；2006年8月至2011年3月，任xxx有限責任公司銷售部副經(jīng)理。2011年3月至今歷任公司監(jiān)事、銷售部副部長、部長；2019年8月至今任公司監(jiān)事會主席。七、 財務會計制度1、公司依照法律、行政法規(guī)和國家有關部門的規(guī)定，制定公司的財務會計制度。2、公司除法定的會計賬簿外

41、，將不另立會計賬簿。公司的資產(chǎn)，不以任何個人名義開立賬戶存儲。3、公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提取。公司的法定公積金不足以彌補以前年度虧損的，在依照前款規(guī)定提取法定公積金之前，應當先用當年利潤彌補虧損。公司從稅后利潤中提取法定公積金后，經(jīng)股東大會決議，還可以從稅后利潤中提取任意公積金。公司彌補虧損和提取公積金后所余稅后利潤，按照股東持有的股份比例分配，但本章程規(guī)定不按持股比例分配的除外。存在股東違規(guī)占用公司資金情況的，公司應當扣減該股東所分配的現(xiàn)金紅利，以償還其占用的資金。股東大會違反前款規(guī)定，在公司

42、彌補虧損和提取法定公積金之前向股東分配利潤的，股東必須將違反規(guī)定分配的利潤退還公司。公司持有的本公司股份不參與分配利潤。4、公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產(chǎn)經(jīng)營或者轉(zhuǎn)為增加公司資本。但是，資本公積金將不用于彌補公司的虧損。法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留存的該項公積金將不少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的25%。5、公司股東大會對利潤分配方案作出決議后，公司董事會須在股東大會召開后2個月內(nèi)完成股利（或股份）的派發(fā)事項。如股東存在違規(guī)占用公司資金情形的，公司在利潤分配時，應當先從該股東應分配的現(xiàn)金紅利中扣減其占用的資金。6、公司利潤分配政策為：（1）利潤分配的原則公司實施積極的利潤分配政策，重視對投

43、資者的合理投資回報，并保持連續(xù)性和穩(wěn)定性。（2）利潤分配的形式公司采取現(xiàn)金分配形式。在符合條件的前提下，公司應優(yōu)先采取現(xiàn)金方式分配股利。公司一般情況下進行年度利潤分配，但在有條件的情況下，公司董事會可以根據(jù)公司的資金需求狀況提議公司進行中期現(xiàn)金分配。（3）現(xiàn)金分紅的具體條件和比例在當年盈利的條件下，如無重大投資計劃或重大現(xiàn)金支出等事項發(fā)生，公司每年以現(xiàn)金方式分配的利潤應不低于當年實現(xiàn)的可分配利潤的10%，且連續(xù)三年以現(xiàn)金方式累計分配的利潤不少于該三年實現(xiàn)的年均可分配利潤的30%。公司董事會在制定以現(xiàn)金形式分配股利的方案時，應當綜合考慮公司所處行業(yè)特點、發(fā)展階段、自身經(jīng)營模式、盈利水平等因素在當

44、年實現(xiàn)的可供分配利潤的20%-80%的范圍內(nèi)確定現(xiàn)金分紅在本次利潤分配中所占比例。獨立董事應針對已制定的現(xiàn)金分紅方案發(fā)表明確意見。7、公司利潤分配決策機制與程序為：公司當年盈利且符合實施現(xiàn)金分紅條件但公司董事會未做出現(xiàn)金利潤分配方案的，應在當年的定期報告中披露未進行現(xiàn)金分紅的原因以及未用于現(xiàn)金分紅的資金留存公司的用途，獨立董事應該對此發(fā)表明確意見。第五章 法人治理結構一、 股東權利及義務1、公司召開股東大會、分配股利、清算及從事其他需要確認股東身份的行為時，由董事會或股東大會召集人確定股權登記日，股權登記日收市后登記在冊的股東為享有相關權益的股東。2、公司股東享有下列權利：（1）依照其所持有的

45、股份份額獲得股利和其他形式的利益分配；（2）依法請求、召集、主持、參加或者委派股東代理人參加股東大會，并行使相應的表決權；（3）對公司的經(jīng)營進行監(jiān)督，提出建議或者質(zhì)詢；（4）依照法律、行政法規(guī)及本章程的規(guī)定轉(zhuǎn)讓、贈與或質(zhì)押其所持有的股份；（5）查閱本章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議、財務會計報告；（6）公司終止或者清算時，按其所持有的股份份額參加公司剩余財產(chǎn)的分配；（7）對股東大會作出的公司合并、分立決議持異議的股東，要求公司收購其股份；（8）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本章程規(guī)定的其他權利。3、股東提出查閱前條所述有關信息或者索取資料的，應當向公司

46、提供證明其持有公司股份的種類以及持股數(shù)量的書面文件，公司經(jīng)核實股東身份后按照股東的要求予以提供。4、公司股東大會、董事會決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)的，股東有權請求人民法院認定無效。股東大會、董事會的會議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者本章程，或者決議內(nèi)容違反本章程的，股東有權自決議作出之日起60日內(nèi)，請求人民法院撤銷。5、董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務時違反法律、行政法規(guī)或者本章程的規(guī)定，給公司造成損失的，連續(xù)180日以上單獨或合并持有公司1%以上股份的股東有權書面請求監(jiān)事會向人民法院提起訴訟；監(jiān)事會執(zhí)行公司職務時違反法律、行政法規(guī)或者本章程的規(guī)定，給公司造成損失的，股東可以書面請求董

47、事會向人民法院提起訴訟。監(jiān)事會、董事會收到前款規(guī)定的股東書面請求后拒絕提起訴訟，或者自收到請求之日起30日內(nèi)未提起訴訟，或者情況緊急、不立即提起訴訟將會使公司利益受到難以彌補的損害的，前款規(guī)定的股東有權為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。他人侵犯公司合法權益，給公司造成損失的，本條第一款規(guī)定的股東可以依照前兩款的規(guī)定向人民法院提起訴訟。6、董事、高級管理人員違反法律、行政法規(guī)或者本章程的規(guī)定，損害股東利益的，股東可以向人民法院提起訴訟。7、公司股東承擔下列義務：（1）遵守法律、行政法規(guī)和本章程；（2）依其所認購的股份和入股方式繳納股金；（3）除法律、法規(guī)規(guī)定的情形外，不得退股；（

48、4）不得濫用股東權利損害公司或者其他股東的利益；不得濫用公司法人獨立地位和股東有限責任損害公司債權人的利益；公司股東濫用股東權利給公司或者其他股東造成損失的，應當依法承擔賠償責任。公司股東濫用公司法人獨立地位和股東有限責任，逃避債務，嚴重損害公司債權人利益的，應當對公司債務承擔連帶責任。（5）法律、行政法規(guī)及本章程規(guī)定應當承擔的其他義務。8、持有公司5%以上有表決權股份的股東，將其持有的股份進行質(zhì)押的，應當自該事實發(fā)生當日，向公司作出書面報告。9、公司的控股股東、實際控制人員不得利用其關聯(lián)關系損害公司利益。違反規(guī)定的，給公司造成損失的，應當承擔賠償責任。公司控股股東及實際控制人對公司和公司社會

49、公眾股股東負有誠信義務?？毓晒蓶|應嚴格依法行使出資人的權利，控股股東不得利用利潤分配、資產(chǎn)重組、對外投資、資金占用、借款擔保等方式損害公司和社會公眾股股東的合法權益，不得利用其控制地位損害公司和社會公眾股股東的利益。二、 董事1、公司設董事會，對股東大會負責。2、董事會由12人組成，其中獨立董事4名；設董事長1人，副董事長1人。3、董事會行使下列職權：（1）負責召集股東大會，并向股東大會報告工作；（2）執(zhí)行股東大會的決議；（3）決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案；（4）制訂公司的年度財務預算方案、決算方案；（5）制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；（6）在股東大會授權范圍內(nèi)，決定公司對外投資、收購

50、出售資產(chǎn)、資產(chǎn)抵押、對外擔保事項、委托理財、關聯(lián)交易等事項；（7）決定公司內(nèi)部管理機構的設置；（8）聘任或者解聘公司總裁、董事會秘書，根據(jù)總裁的提名，聘任或者解聘公司副總裁、財務總監(jiān)及其他高級管理人員，并決定其報酬事項和獎懲事項；擬訂并向股東大會提交有關董事報酬的數(shù)額及方式的方案；（9）制訂公司的基本管理制度；（10）制訂本章程的修改方案；（11）管理公司信息披露事項；（12）向股東大會提請聘請或更換為公司審計的會計師事務所；（13）聽取公司總裁的工作匯報并檢查總裁的工作；（14）決定公司因本章程規(guī)定的情形收購本公司股份事項；（15）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本章程授予的其他職權。公司董事會設

51、立審計委員會，并根據(jù)需要設立戰(zhàn)略、提名、薪酬與考核等相關專門委員會。專門委員會對董事會負責，依照本章程和董事會授權履行職責，提案應當提交董事會審議決定。專門委員會成員全部由董事組成，其中審計委員會、提名委員會、薪酬與考核委員會中獨立董事占多數(shù)并擔任召集人，審計委員會的召集人為會計專業(yè)人士。董事會負責制定專門委員會工作規(guī)程，規(guī)范專門委員會的運作。4、公司董事會應當就注冊會計師對公司財務報告出具的非標準審計意見向股東大會作出說明。5、董事會依照法律、法規(guī)及有關主管機構的要求制定董事會議事規(guī)則，以確保董事會落實股東大會決議，提高工作效率，保證科學決策。該規(guī)則規(guī)定董事會的召開和表決程序，董事會議事規(guī)則

52、應作為章程的附件，由董事會擬定，股東大會批準。6、董事會應當確定對外投資、收購出售資產(chǎn)、資產(chǎn)抵押、對外擔保事項、委托理財、關聯(lián)交易的權限，建立嚴格的審查和決策程序；重大投資項目應當組織有關專家、專業(yè)人員進行評審，并報股東大會批準。對上述運用公司資金、資產(chǎn)等事項在同一會計年度內(nèi)累計將達到或超過公司最近一期經(jīng)審計的凈資產(chǎn)值的50%的項目，應由董事會審議后報經(jīng)股東大會批準。7、董事會設董事長1人，副董事長1人；董事長、副董事長由公司董事?lián)?，由董事會以全體董事的過半數(shù)選舉產(chǎn)生和罷免。8、董事長行使下列職權：（1）主持股東大會和召集、主持董事會會議；（2）督促、檢查董事會決議的執(zhí)行；（3）簽署董事會重

53、要文件和應由公司法定代表人簽署的其他文件；（4）行使法定代表人的職權；（5）在發(fā)生特大自然災害等不可抗力的緊急情況下，對公司事務行使符合法律規(guī)定和公司利益的特別處置權，并在事后向公司董事會和股東大會報告；（6）董事會授予的其他職權。（7）董事會按照謹慎授權原則，決議授予董事長就本章程第一百零八條所述運用公司資金、資產(chǎn)事項（公司資產(chǎn)抵押、對外投資、對外擔保事項除外）的決定權限為，每一會計年度累計不超過公司最近一期經(jīng)審計的凈資產(chǎn)值的15%（含15%）；9、董事會每年至少召開兩次會議，由董事長召集，于會議召開10日以前書面通知全體董事和監(jiān)事。10、代表1/10以上表決權的股東、1/3以上董事、1/2

54、以上獨立董事或者監(jiān)事會，可以提議召開董事會臨時會議。董事長應當自接到提議后10日內(nèi)，召集和主持董事會會議。董事會召開臨時董事會會議應以書面或傳真形式在會議召開兩日前通知全體董事和監(jiān)事，但在特殊或緊急情況下以現(xiàn)場會議、電話或傳真等方式召開臨時董事會會議的除外。11、除本章程另有規(guī)定外，董事會會議應有過半數(shù)的董事出席方可舉行。董事會作出決議，必須經(jīng)全體董事的過半數(shù)通過。但是應由董事會批準的對外擔保事項，必須經(jīng)出席董事會的2/3以上董事同意，全體董事的過半數(shù)通過并經(jīng)全體獨立董事三分之二以上方可做出決議。董事會決議的表決，實行一人一票制。12、董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關聯(lián)關系的,不得對該

55、項決議行使表決權，也不得代理其他董事行使表決權。該董事會會議由過半數(shù)的無關聯(lián)關系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經(jīng)無關聯(lián)關系董事過半數(shù)通過。出席董事會的無關聯(lián)董事人數(shù)不足3人的，應將該事項提交股東大會審議。13、董事會做出決議可采取填寫表決票的書面表決方式或舉手表決方式。董事會臨時會議在保障董事充分表達意見的前提下，可以用傳真、傳簽董事會決議草案、電話或視頻會議等方式進行并作出決議，并由參會董事簽字。14、董事會會議，應當由董事本人親自出席。董事應以認真負責的態(tài)度出席董事會，對所議事項發(fā)表明確意見。董事因故不能出席，可以書面委托其他董事代為出席，委托書中應當載明代理人的姓名、代理事項、授

56、權范圍和有效期限，并由委托人簽名或蓋章。代為出席會議的董事應當在授權范圍內(nèi)行使董事的權利。董事未出席董事會會議，亦未委托代表出席的，視為放棄在該次會議上的投票權。15、董事會應當對會議所議事項的決定做成會議記錄，出席會議的董事、董事會秘書和記錄人應當在會議記錄上簽名。董事會秘書應對會議所議事項認真組織記錄和整理，會議記錄應完整、真實。出席會議的董事有權要求在記錄上對其在會議上的發(fā)言作出說明性記載。董事會會議記錄作為公司檔案由董事會秘書妥善保存，保存期限為十年。三、 高級管理人員1、公司設總經(jīng)理1名，由董事會聘任或解聘。公司可設副總經(jīng)理，由董事會聘任或解聘。公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務總監(jiān)和董事會秘書為公司高級管理人員。董事可受聘兼任總經(jīng)理、副總經(jīng)理或者其他高級管理人員。財務總監(jiān)是公司的財務負責人。董事會秘書負責信息披露事務，是公司的信息披露負責人。2、本章程關于不得擔任董事的情形、同時適用于高級管理人員。財務負責人作為高級管理人員，除符合前款規(guī)定外，還應當具備會計師以上專業(yè)技術職務資格，或者