XXX污水處理廠項目績效評價報告

1、XXXXXX污水處理廠及管網(wǎng)配套工程項目績效自評報告XXX位于中國大陸最南端、廣東省西南部，是我國首批對外開放沿海城市，國家一類大市，全國投資硬環(huán)境40優(yōu)城市，是全國環(huán)境保護重點城市和國家級生態(tài)示范城市，先后獲得“廣東省衛(wèi)生城市”、“廣東省文明城市”、“中國優(yōu)秀旅游城市”、“全國雙擁模范城市”、“全國綠化達標城市”、“國家園林城市”等榮譽稱號；正在積極創(chuàng)建國家衛(wèi)生城市、國家環(huán)保模范城市。XXX社會經(jīng)濟的迅猛發(fā)展，污水排放量不斷增加，生活污水及部分工業(yè)污水未經(jīng)處理或未達到排放標準就直接排入城區(qū)河道和海灣，導致了城區(qū)水體嚴重污染，并危害到周邊地區(qū)工農(nóng)業(yè)的正常生產(chǎn)，危害到居民身體健康和城市形象。建設

2、XXXXXX污水處理廠將有助于達到徹底改變XX城區(qū)污水排放現(xiàn)狀，治理水污染，保護海岸線及湛江灣海域景觀的目的，使XX區(qū)的生活污水收集處理率達80%，為XXX確保完成“十一五”規(guī)劃85%的市區(qū)污水處理率目標打下堅實的基礎，為創(chuàng)建國家衛(wèi)生城市、國家環(huán)保模范城市創(chuàng)造條件。一、項目概況（一）項目單位基本情況XXX基礎設施建設投資有限責任公司是經(jīng)XXX人民政府批準由市財政局負責組建的，具有獨立法人地位的國有全資企業(yè)。受市政府委托負責XX污水處理廠工程項目建設資金的籌措和廠內(nèi)工程的建設，是XX污水處理廠廠內(nèi)工程的建設單位。XXX市政園林局是市政府主管市政建設的行政部門，是XX污水處理廠廠外管網(wǎng)配套工程的建

3、設單位。（二）項目立項情況1、項目的實施依據(jù)XX污水處理廠工程項目是廣東省2004年“十項民心工程”、省相關環(huán)保規(guī)劃的重點項目之一，亦是XXX2004年、2005年重點工程項目。項目的實施具有顯著的政治效益、社會效益和環(huán)境效益。該項目建成運行，可使XX區(qū)生活污水處理率達80%，XXX生活污水處理率提高到60%，為完成“十一五”規(guī)劃中市區(qū)污水處理率達85%的目標打下堅實的基礎；每年可削減污染負荷CODcr7665噸、BOD53285噸、SS4745噸、NH3-N547.5噸、磷酸鹽91.25噸，有助于順利完成省政府下達的“十一五”污染物總量控制目標；有助于徹底清除水質(zhì)污染，降低城市污水對環(huán)境的污

4、染，保護海灣環(huán)境，改善下游池塘及周邊地區(qū)工農(nóng)業(yè)的生產(chǎn)環(huán)境，保證農(nóng)漁業(yè)的正常生產(chǎn)；有助于改善居民生活居住環(huán)境和城市景觀，創(chuàng)造良好的投資環(huán)境，促進港口城市的經(jīng)濟健康發(fā)展，提高城區(qū)人民的物質(zhì)和文化生活水平;有助于改善城市生態(tài)環(huán)境，創(chuàng)造良好的創(chuàng)業(yè)和人居環(huán)境；為XXX創(chuàng)建國家衛(wèi)生城市、國家環(huán)保模范城市打下良好的基礎。2、項目概況XX污水處理廠工程是XXX人民政府投資建設的公益性項目，設計規(guī)模為日處理污水能力20萬噸，總投資4.5億元，分兩期建設。首期建設規(guī)模為日處理污水能力10萬噸，投資2.3億元。建設的主要內(nèi)容含征地、勘察設計、施工、工藝設備購置、安裝調(diào)試等。廠內(nèi)工程污水處理采用CAST（即循環(huán)式活性

5、污泥法）工藝；廠外工程配套收集管道約11公里，規(guī)劃納污面積2670公頃，收集處理XX區(qū)及部分開發(fā)區(qū)的生活污水。預計該項目建成投產(chǎn)后，XXXXXX區(qū)生活污水處理后出水水質(zhì)達到廣東省省標DB4426-2001水污染排放限值的一級標準。3、項目立項等前期工作情況2003年3月20日，省發(fā)展和改革委員會批復了XX污水處理廠首期工程項目建議書（粵計資2003226號）；2003年6月2日，省發(fā)展和改革委員會批復了XX污水處理廠項目首期工程可行性研究報告（粵計資2003521號）；2003年11月21日，省發(fā)展和改革委員會批復了XX污水處 理廠廠外截污管道配套工程的立項（粵計資20031116號）。至此，

6、完成污水廠及配套管網(wǎng)立項。4、項目績效總目標及階段性目標項目績效總目標：按立項批復投資2.3億元建成10萬噸/日規(guī)模城市生活污水處理廠及廠外截污收集管道約11公里，每年可削減污染負荷CODcr7665噸、BOD53285噸、SS4745噸、NH3-N547.5噸、磷酸鹽91.25噸，排放水質(zhì)達到廣東省水污染排放限值（DB44/262001）規(guī)定的一級排放標準，廠外截污收集管道規(guī)劃納污面積達2670公頃，污水收集量達13萬噸/日。06年階段性目標：廠內(nèi)工程完成土建、設備、管道工程施工，完成運營管理人員培訓，完成清水聯(lián)動試運行；廠外工程完成沉井施工35個、綠塘河截污井施工,完成管道施工4000米。

7、5、項目預期投入情況項目預期投入2.3億元，其中廠內(nèi)工程投入1.3億元，廠外管網(wǎng)配套工程投入1億元。二、項目評價工作過程（一）項目績效自評機構(gòu)和具體工作人員的落實情況；我單位將績效評價工作作為一項長期的工作來抓，成立了以副經(jīng)理為組長“財政支出項目績效評價工作領導小組”，進一步加強財政支出項目績效自評工作的組織和領導，落實項目自評具體工作人員，確?？冃ё栽u工作順利進行。（二）項目績效自評工作開展情況；派專人參見省環(huán)保局組織的績效評價培訓班，提高績效自評工作水平。統(tǒng)一部署績效自評工作，安排項目實施、運行、財務相關人員，落實項目實施、運行及資金使用情況，及時報送績效自評相關材料。（三）選用的評價指標

8、和評價方法。本報告選用評價指標采用定量指標、個性指標和文字描述相結(jié)合?；局笜税ǎ嘿Y金到位率、支出實現(xiàn)率、支出效果率、財政投入乘數(shù)；專業(yè)指標包括：工程質(zhì)量、噸水建設投資、噸水電耗、運行成本、CODCr削減量。評價方法采用目標預定與實施效果比較法、橫向比較法。三、項目執(zhí)行基本情況（一）項目的進展截止2006年底，工程形象進度如下：廠內(nèi)工程已完成土建工程、設備管道工程施工，完成運營管理人員培訓，完成清水聯(lián)動試運行、達到能申請進行污水聯(lián)動試運行的階段。廠外工程計劃完成沉井和接收井35座，實際完成31座，完成管道施工4247米；（其中開槽鋪管587米，頂管施工3660米），完成綠塘河截污井施工。（二

9、）項目執(zhí)行過程中目標、計劃調(diào)整情況及采取的相關措施廠內(nèi)工程在建設過程中根據(jù)市規(guī)劃部門的要求，對防洪設計標準進行了變更，防洪設計標準由招投標時的50年一遇變更為100年一遇。為此，我公司將設計變更后的施工圖和變更工程造價分別送市建筑工程施工圖設計文件審查中心和市工程預結(jié)算審核中心審查（核），其后報市政府審批，2005年10月28日，市政府工作會議確認了變更設計和變更部分造價。該次變更由于增加了工程量，使廠內(nèi)工程造價增加了570萬元，工期增加了291天，已報市發(fā)改局核準。廠外工程在建設過程中，由于沉井周邊管線和車輛對沉井下沉施工影響，地質(zhì)條件復雜，頂管施工難度加大，房屋拆遷工作難度大等實際原因，廠

10、外建設單位對工程進度計劃進行了適當調(diào)整。（三）績效總目標和階段性目標的完成情況截止2006年底，已完成項目總投資85%。廠內(nèi)工程完成06年階段性績效目標的100%、績效總目標的95%；廠外工程完成06年階段性績效目標的90%。完成項目績效總目標的70%。按時完成階段性目標為實現(xiàn)項目績效總目標打好了基礎。表1 項目績效目標完成情況表（2008年要求）項目概況績效總目標績效階段性目標項目完成情況項目形象進度()項目遠期規(guī)劃規(guī)模40萬噸/日，首期工程10萬噸/日，采用CAST工藝，配套建設20萬噸/日泵站1座、7.8公里截污管網(wǎng)。出水經(jīng)南柳河入海。采用政府投資，工程總承包方式建設。建設一座規(guī)模為10

11、萬噸/日的污水處理廠，每年削減污染負荷CODcr7665噸、BOD53285噸、SS4745噸、NH3-N547.5噸、磷酸鹽91.25噸，改善XXX水環(huán)境質(zhì)量。項目廠內(nèi)工程：完成土建工程、設備管道工程施工，完成運營管理人員培訓，完成清水聯(lián)動試運行。項目廠外工程：完成沉井施工35個、綠塘河截污井施工,完成管道施工4000米。 已完成階段性目標，其中廠內(nèi)工程：廠內(nèi)施工已完成，并完成清水聯(lián)動試運行，已通過衛(wèi)生、消防、防雷、特種設備及規(guī)劃專項驗收，完成人員培訓，目前已進行生產(chǎn)調(diào)試。廠外工程完成管道工程6000多米。78%（四）項目資金落實和具體投向（使用）情況，包括財政撥款、自籌資金情況；。本項目首

12、期總投資估算是23000萬元。該工程項目包括廠內(nèi)工程和廠外工程兩大部分，所有工程均面向全國范圍進行公開招標，廠內(nèi)工程EPC總承包中標單位為天津城建集團有限公司，中標價8025萬元，監(jiān)理單位為北京磐石建設監(jiān)理有限責任公司。廠外管網(wǎng)配套工程分AB標，A標中標單位為深圳市市政工程總公司，中標價3228.11萬元；B標中標單位為徐州市政建設工程有限責任公司，中標價4522.28萬元，兩標段監(jiān)理單位均為中國市政工程東北設計院咨詢公司。該項目資金來源為財政資金6300萬元和銀行貸款16700萬元。財政資金包括：省級環(huán)保補助資金2600萬元（粵財工200466號文下達800萬元、粵環(huán)2005109號文下達1

13、000萬元、粵環(huán)2006113號文下達800萬元），中央財政資金2000萬元（粵財建2005150號文下達400萬元、粵財建2005150號文下達400萬元、 湛財建200618號文下達600萬元、湛財建200631號文下達1000萬元），地方財政資金配套1700萬元。2004年6月23日已與國家開發(fā)銀行簽訂了計劃額度16700萬元的貸款合同，貸款資金已落實到位。截止2006年底，項目總投入19612萬元。其中廠內(nèi)工程投入12989萬元，廠外管網(wǎng)配套工程投入6623萬元；中央財政資金投入2000萬元，銀行貸款投入15812萬元，省級環(huán)保補助資金投入1800萬元（06年800萬元未使用）。表2

14、2005年工程項目資金具體投向（使用）情況表（2008年度績效評價報告要求統(tǒng)計到2007年12月31日）資金類型工程費用(萬元)第二部分其他費用(萬元)合計(萬元)建筑工程、安裝設備其它費用征地費用管理費用咨詢費用其它費用小計3372.73150227.238446.45133.77108.97906.845346中央財政資金9090省財政資金1540.580.96815243.451800銀行貸款1832.15150226.27446.45118.77108.97573.3934562006年省財政資金（省級環(huán)保補助資金）2006年結(jié)余的省財政資金800萬元計劃在2007年用于：廠內(nèi)工程污水

15、調(diào)試設備款支出200萬元，廠外工程進度款300萬元，廠外工程設備款300萬元。表3 項目資金實際支出明細情況表（2008年新要求）序號具體支出內(nèi)容對應會計支出科目名稱金額（萬元）合計（五）項目財務管理狀況為加強財務管理工作，本項目嚴格按照基本建設財務管理規(guī)定的要求，對批準的概預算建設內(nèi)容，做好賬務設置和賬務管理，對基本建設活動中的工程費用、材料、設備采購、各項財產(chǎn)物資及時做好原始記錄；及時掌握工程進度；按規(guī)定向有關部門報送基建財務報表。在資金使用過程中，嚴把監(jiān)督審核關，健立健全內(nèi)部審批制度。對每筆用款申請，在所附資料齊備的情況下，經(jīng)有關部門現(xiàn)場實地考察，審核確認后再報市財政局審批后付款。6、項

16、目管理制度及執(zhí)行情況為了提高工作質(zhì)量和效率，明確規(guī)范管理、強化責任、穩(wěn)中求進、確保安全、質(zhì)量第一的指導思想，制定了建設項目法人責任制度的實施制度、招標投標的實施制度、建設監(jiān)理制的實施制度、合同管理制度、計量支付管理制度、變更設計管理制度、監(jiān)理單位自我約束制度、項目會議及同步預防聯(lián)席會議制度、定期巡查和檢查制度和舉報及獎勵制度等相關制度，從思想觀念、文明施工、設計文件、設計變更、計量支付和施工材料等方面入手，做到未雨綢繆，防患于未然，嚴把安全、質(zhì)量和文明施工關，嚴控投資和進度關。在項目的建設過程中，為了確保工程質(zhì)量、進度和安全文明施工，嚴格按照基本建設程序和以上各項制度，嚴格按照合同、工程監(jiān)理大

17、綱和相關法律法規(guī)，對工程的投資、質(zhì)量、進度、安全和文明施工實施全過程、全方位的現(xiàn)場監(jiān)督管理，努力化解工程三大風險，積極組織隱蔽性工程驗收工作。每周按時在工地辦公室組織各參建單位代表召開一次工程協(xié)調(diào)會，要求就己方負責的事務進行基本通報，總結(jié)前一周施工的進展情況，認真分析解決現(xiàn)存的問題，制定下一周的工作計劃，并就工程進展中出現(xiàn)的問題進行協(xié)調(diào)和處理，就各方如何配合進行協(xié)商。四、項目績效目標實現(xiàn)的自我評價根據(jù)廣東省財政廳、審計廳、監(jiān)察廳和人事廳聯(lián)合印發(fā)的關于印發(fā)廣東省財政支出績效評價試行方案的通知（粵財評20041號）文件有關規(guī)定，結(jié)合實際情況，本項目評價指標選擇基本指標和績效指標相結(jié)合的方法，其中，

18、基本指標主要選擇資金到位率、資金支出實現(xiàn)率、省財政資金投入乘數(shù)和支出效果率等，績效指標主要選擇工程質(zhì)量、噸水建設投資、噸水電耗、運行成本、CODCr削減量等。評價方法主要選擇目標預定與實施效果比較法和橫向比較法的評價方法。由于本項目正在建設中，現(xiàn)結(jié)合工程進度情況、預期目標和本市已投產(chǎn)的赤坎水質(zhì)凈化廠了解的具體情況，對本項目部分定量定性指標進行初步自我評價。（一）評價基本指標分析2005年度，計劃安排資金8156萬元，實際到位資金8156萬元，實際支出5346萬元。其中省級環(huán)保補助資金的四個基本指標參數(shù)詳見下表：表4 基本指標評價分析表序號基本指標省級環(huán)保專項資金1資金到位率1002資金支出實現(xiàn)

19、率1003省財政資金投入乘數(shù)10.94支出效果率95%（二）評價績效指標分析及詳細文字說明，包括項目支出后實際狀況與申報績效目標的對比分析；1、目標預定與實施效果比較法表5 項目績效目標及完成情況表評價方面績效目標完成情況效率性工程進度目標項目廠內(nèi)工程：完成土建工程、設備管道工程施工，完成運營管理人員培訓，完成清水聯(lián)動試運行。項目廠外工程：完成沉井施工31個、綠塘河截污井施工,完成管道施工4000米。 廠內(nèi)施工已完成，并完成清水聯(lián)動試運行，已通過衛(wèi)生、消防、防雷、特種設備及規(guī)劃專項驗收，完成人員培訓，目前已進行生產(chǎn)調(diào)試。廠外工程完成管道工程6000多米，占工程量的78。質(zhì)量目標技術(shù)工藝符合國家

20、室外排水設計規(guī)范要求，土建工程質(zhì)量和設備質(zhì)量符合國家驗收標準。工藝符合室外排水設計規(guī)范要求，廠內(nèi)土建工程質(zhì)量基本上滿足驗收標準，主要設備質(zhì)量較好和效率較高。有效性環(huán)境效益目標每年削減污染負荷CODcr7665噸、BOD53285噸、SS4745噸、NH3-N547.5噸、磷酸鹽91.25噸，改善XXX水環(huán)境質(zhì)量。目前實際進水約為3萬噸/日，處理出水水質(zhì)基本達標(p除外)，COD削減量約為4噸/日，廠外收集面積達2670公頃，初步發(fā)揮了該項目的環(huán)境效益。經(jīng)濟性(節(jié)約)技術(shù)經(jīng)濟目標廠內(nèi)工程單位水量投資、廠外管網(wǎng)管徑單位造價、噸水處理成本符合國家要求，噸水處理電耗約低于0.28kwh/m3。廠內(nèi)工程

21、單位水量投資860萬元/萬噸日，符合國家噸水造價指標。試運行期間噸水電耗約為0.25kwh/m3基本合理。廠外管網(wǎng)管徑1.22.2m，埋深7.315m，單位造價為1.2萬元/米基本合理。 2、橫向比較法截止至2006年底，本項目尚未完工，定性指標實現(xiàn)情況尚無具體體現(xiàn)。根據(jù)項目階段性目標實現(xiàn)情況和工程建設進展情況來看，本項目的預定目標的設定、規(guī)劃能夠體現(xiàn)支出績效的經(jīng)濟性、效率性和有效性，是合情合理的，工程建設單位的項目管理機構(gòu)、組織能力和科學決策水平也能保障該項目順利建設并保質(zhì)如期達到預定目標。從與本市赤坎水質(zhì)凈化廠一期竣工項目比較情況（見表6）來看，第一，本項目以較少的投資建設較大規(guī)模的污水處

22、理廠成為可能；第二，赤坎水質(zhì)凈化廠的建設改善了赤坎城區(qū)生活環(huán)境、投資環(huán)境和生態(tài)環(huán)境，得到了社會的認可；第三，本項目的建設已引起社會各界的高度關注，預計項目投產(chǎn)后，對于改善城市生態(tài)環(huán)境，提高城市功能和形象，建設綠色和諧家園，促進我市的可持續(xù)發(fā)展，實現(xiàn)XXX市委、市政府決定的到2009年把我市建成國家環(huán)境保護模范城市的奮斗目標具有重大意義。表6 績效指標對比分析表 項目評價指標赤坎水質(zhì)凈化廠XX污水處理廠城市污水處理工程項目建設標準工程規(guī)模日處理污水10萬噸，一期日處理污水5萬噸。日處理污水20萬噸，一期日處理污水10萬噸。5-10萬噸/日工藝微孔曝氣氧化溝CAST/廠內(nèi)工程總投資（萬元）8600

23、/噸水建設投資(元/噸·日)8601120-950廠外管網(wǎng)長度及投資11公里；7750萬元/工程質(zhì)量總體良好，技術(shù)工藝符合國家規(guī)范要求，土建工程質(zhì)量和設備質(zhì)量符合國家驗收標準?？傮w良好，技術(shù)工藝符合國家規(guī)范要求，土建工程質(zhì)量和設備質(zhì)量符合國家驗收標準。 補充運行成本(元/噸)/噸水電耗(kwhv/噸)0.250.15-0.28進水水質(zhì)PH=69、CODcr250mg/l、BOD5r110mg/、SSr90mg/l、NH3-Nr250mg/lPH=78、CODcr250mg/l、BOD5r110mg/、SSr90mg/l、NH3-Nr250mg/l/出水指標污水排放標準水污染排放限值（DB44/262001）一級排放標準水污染排放限值（DB44/262001）一級排放標準/出水達標率95以上/CODCr削減量目前實際進水約為3萬噸/日，處理出水水質(zhì)基本達標(p除外)，COD削減量約為4噸/日。/3、項目實施存在的問題和改進措施由于征地拆遷及工程變更的原因，一定程度地影響了工程進度，因此，本項目的總體進度仍需加快，我們正在采取行之有效的措施