HSE管理文件編制培訓(xùn)

1、HSEHSE管理體系管理體系文件編制文件編制4HSEHSE標(biāo)準(zhǔn)概述標(biāo)準(zhǔn)概述4基本定義基本定義4HSEHSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)要求管理體系標(biāo)準(zhǔn)要求4HSEHSE管理體系文件編寫管理體系文件編寫NOVO Environmental Technology Services Pte Ltd持續(xù)改進(jìn)持續(xù)改進(jìn)職業(yè)健康與安全職業(yè)健康與安全方針方針策劃策劃對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)的策劃法規(guī)和其他要求目標(biāo) 職業(yè)健康安全管理方案實(shí)施和執(zhí)行實(shí)施和執(zhí)行 結(jié)構(gòu)和職責(zé) 培訓(xùn)，意識(shí)和能力 協(xié)商和溝通 文件 文件和資料控制 運(yùn)行控制 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)檢查和糾正措施檢查和糾正措施績效測(cè)量和監(jiān)視 事故 、事件、不符合、糾正和預(yù)防措施

2、記錄和記錄管理審核管理管理評(píng)審評(píng)審安全管理體系安全管理體系模式模式NOVO Environmental Technology Services Pte Ltd持續(xù)改進(jìn)持續(xù)改進(jìn)環(huán)境方針環(huán)境方針策劃策劃環(huán)境因素法規(guī)與其他要求目標(biāo)和指標(biāo)環(huán)境管理方案實(shí)施與運(yùn)行實(shí)施與運(yùn)行 組織機(jī)構(gòu)和職責(zé) 培訓(xùn)，意識(shí)與能力 信息交流 EMS文件 文件控制 運(yùn)行控制 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)檢查和糾正措施檢查和糾正措施檢測(cè)和測(cè)量 不符合、糾正與預(yù)防措施記錄EMS審核管理管理評(píng)審評(píng)審環(huán)境管理體系環(huán)境管理體系模式模式1 1、領(lǐng)導(dǎo)承諾、方針目標(biāo)和責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)承諾、方針目標(biāo)和責(zé)任2 2、組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)、資源和文件控制、組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)、資源和文件

3、控制3 3、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和隱患治理、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和隱患治理4 4、承包商和供應(yīng)商管理、承包商和供應(yīng)商管理5 5、裝置（設(shè)施）設(shè)計(jì)和建設(shè)、裝置（設(shè)施）設(shè)計(jì)和建設(shè)6 6、運(yùn)行和維修、運(yùn)行和維修7 7、變更管理和應(yīng)急管理、變更管理和應(yīng)急管理8 8、檢查和監(jiān)督、檢查和監(jiān)督9 9、事故處理和預(yù)防、事故處理和預(yù)防1010、審核、評(píng)審和持續(xù)改進(jìn)、審核、評(píng)審和持續(xù)改進(jìn)檢查實(shí)施改進(jìn)持續(xù)改進(jìn)持續(xù)改進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)承諾、方針領(lǐng)導(dǎo)承諾、方針目標(biāo)和責(zé)任目標(biāo)和責(zé)任策劃策劃風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和隱患治理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和隱患治理實(shí)施和執(zhí)行實(shí)施和執(zhí)行 組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)、資源和文件控組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)、資源和文件控制制運(yùn)行和維修運(yùn)行和維修承包商和供應(yīng)商管理承包商和供應(yīng)商

4、管理裝置（設(shè)施）設(shè)計(jì)和建設(shè)裝置（設(shè)施）設(shè)計(jì)和建設(shè)變更管理和應(yīng)急管理變更管理和應(yīng)急管理檢查檢查 & 糾正措施糾正措施檢查和監(jiān)督檢查和監(jiān)督事故處理和預(yù)防事故處理和預(yù)防審核、評(píng)審和持續(xù)審核、評(píng)審和持續(xù)改進(jìn)改進(jìn)HSE管理管理體系模式體系模式Q/SHS 0001.12001要素要素GB/T 240011996要素要素GB/T280012001要素要素3 3 HSEHSE管理體系要素管理體系要素4.1 4.1 總要求總要求4.1 4.1 總要求總要求3.1 3.1 領(lǐng)導(dǎo)承諾、方針目標(biāo)和責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)承諾、方針目標(biāo)和責(zé)任4.2 4.2 環(huán)境方針環(huán)境方針4.2 4.2 職業(yè)健康安全方針職業(yè)健康安全方針3.2

5、 3.2 組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)、資源和文件控制組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)、資源和文件控制4.4.1 4.4.1 組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)4.4.2 4.4.2 培訓(xùn)、意識(shí)和能力培訓(xùn)、意識(shí)和能力4.4.3 4.4.3 信息交流信息交流4.4.4 4.4.4 環(huán)境管理體系文件環(huán)境管理體系文件4.4.5 4.4.5 文件控制文件控制4.5.3 4.5.3 記錄記錄4.4.1 4.4.1 結(jié)構(gòu)和職責(zé)結(jié)構(gòu)和職責(zé)4.4.2 4.4.2 培訓(xùn)、意識(shí)和能力培訓(xùn)、意識(shí)和能力4.4.3 4.4.3 協(xié)商和溝通協(xié)商和溝通4.4.4 4.4.4 文件文件4.4.5 4.4.5 文件和資料控制文件和資料控制4.5.3 4.5.3 記

6、錄和記錄管理記錄和記錄管理3.3 3.3 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和隱患治理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和隱患治理4.3.1 4.3.1 環(huán)境因素環(huán)境因素4.3.2 4.3.2 法律與其他要求法律與其他要求4.3.3 4.3.3 目標(biāo)和指標(biāo)目標(biāo)和指標(biāo)4.3.4 4.3.4 環(huán)境管理方案環(huán)境管理方案4.3.1 4.3.1 對(duì)危險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策對(duì)危險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃劃4.3.2 4.3.2 法規(guī)和其他要求法規(guī)和其他要求4.3.3 4.3.3 目標(biāo)目標(biāo)4.3.4 4.3.4 職業(yè)健康安全管理方案職業(yè)健康安全管理方案3.4 3.4 承包商和供應(yīng)商管理承包商和供應(yīng)商管理4.4.6 4.4.6 運(yùn)行控制運(yùn)行控制4

7、.4.6 4.4.6 運(yùn)行控制運(yùn)行控制3.5 3.5 裝置裝置( (設(shè)施設(shè)施) )設(shè)計(jì)和建設(shè)設(shè)計(jì)和建設(shè)4.4.6 4.4.6 運(yùn)行控制運(yùn)行控制4.4.6 4.4.6 運(yùn)行控制運(yùn)行控制3.6 3.6 運(yùn)行和維修運(yùn)行和維修4.4.6 4.4.6 運(yùn)行控制運(yùn)行控制4.4.6 4.4.6 運(yùn)行控制運(yùn)行控制3.7 3.7 變更管理和應(yīng)急管理變更管理和應(yīng)急管理4.4.6 4.4.6 運(yùn)行控制運(yùn)行控制4.4.7 4.4.7 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)4.4.6 4.4.6 運(yùn)行控制運(yùn)行控制4.4.7 4.4.7 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)3.8 3.8 檢查和監(jiān)督檢查和監(jiān)督4.5.1 4.5.1 監(jiān)測(cè)和

8、測(cè)量監(jiān)測(cè)和測(cè)量4.5.2 4.5.2 不符合、糾正與預(yù)防措施不符合、糾正與預(yù)防措施4.5.1 4.5.1 績效測(cè)量和監(jiān)視績效測(cè)量和監(jiān)視4.5.2 4.5.2 事故、事件、不符合、糾正和預(yù)防措施事故、事件、不符合、糾正和預(yù)防措施3.9 3.9 事故處理和預(yù)防事故處理和預(yù)防4.5.2 4.5.2 不符合、糾正與預(yù)防措施不符合、糾正與預(yù)防措施4.5.2 4.5.2 事故、事件、不符合、糾正和預(yù)防措施事故、事件、不符合、糾正和預(yù)防措施3.103.10 審核、評(píng)審和持續(xù)改進(jìn)審核、評(píng)審和持續(xù)改進(jìn)4.5.44.5.4 環(huán)境管理體系審核環(huán)境管理體系審核4.64.6 管理評(píng)審管理評(píng)審4.5.44.5.4 審核審

9、核4.64.6 管理評(píng)審管理評(píng)審審查改善審查改善檢查糾正檢查糾正可容許風(fēng)險(xiǎn)可容許風(fēng)險(xiǎn)？改善計(jì)劃或管理控制維持管理否是持續(xù)持續(xù)改進(jìn)改進(jìn)基基 本本 定定 義義安全：安全：免除不可接受風(fēng)險(xiǎn)的狀態(tài)。免除不可接受風(fēng)險(xiǎn)的狀態(tài)。職業(yè)健康和安全：職業(yè)健康和安全：影響工作場(chǎng)所內(nèi)員工、臨時(shí)工、合影響工作場(chǎng)所內(nèi)員工、臨時(shí)工、合同方人員、參觀者和其它人員的健康和安全的條件同方人員、參觀者和其它人員的健康和安全的條件和因素和因素。危害：危害：可能導(dǎo)致傷害或疾病可能導(dǎo)致傷害或疾病/職業(yè)病、財(cái)產(chǎn)損失、工作職業(yè)病、財(cái)產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或這些情況組合的根源或狀態(tài)。環(huán)境破壞或這些情況組合的根源或狀態(tài)。危害識(shí)別：危害識(shí)別：識(shí)別一

10、種危害的存在并確定其特性的過程。識(shí)別一種危害的存在并確定其特性的過程。風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn) ：某一特定危害事件發(fā)生的可能性和后果嚴(yán)重性某一特定危害事件發(fā)生的可能性和后果嚴(yán)重性的組合。的組合。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)：評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)大小以及確定風(fēng)險(xiǎn)是否容許的全評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)大小以及確定風(fēng)險(xiǎn)是否容許的全過程。過程。可容許風(fēng)險(xiǎn)：可容許風(fēng)險(xiǎn)：根據(jù)組織的法律義務(wù)和根據(jù)組織的法律義務(wù)和HSE方針，已降方針，已降至組織可接受程度的風(fēng)險(xiǎn)。至組織可接受程度的風(fēng)險(xiǎn)。事故：事故：造成死亡、疾病造成死亡、疾病/職業(yè)病、傷害、財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)職業(yè)病、傷害、財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境破壞的意外事件。境破壞的意外事件。事件：事件：導(dǎo)致或可能導(dǎo)致事故的情況。事件包括未遂

11、事導(dǎo)致或可能導(dǎo)致事故的情況。事件包括未遂事故故/未遂事件。未遂事件。環(huán)境：環(huán)境：組織運(yùn)行的外部存在，包括空氣、水、土地、自然組織運(yùn)行的外部存在，包括空氣、水、土地、自然資源、植物、動(dòng)物、人，以及它們之間的相互關(guān)系。資源、植物、動(dòng)物、人，以及它們之間的相互關(guān)系。環(huán)境因素：環(huán)境因素：一個(gè)組織的活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)中能與環(huán)境發(fā)生一個(gè)組織的活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)中能與環(huán)境發(fā)生相互作用的要素。相互作用的要素。環(huán)境影響環(huán)境影響：全部或部分地由組織的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)給環(huán)全部或部分地由組織的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)給環(huán)境造成的任何有害或有益的變化。境造成的任何有害或有益的變化。污染預(yù)防：污染預(yù)防：旨在避免、減少或控制污染而對(duì)各

12、種過程、慣旨在避免、減少或控制污染而對(duì)各種過程、慣例、材料、或產(chǎn)品的采用，可包括再循環(huán)、處理例、材料、或產(chǎn)品的采用，可包括再循環(huán)、處理 、過、過程更改、控制機(jī)制、資源的有效利用和材料替代等。程更改、控制機(jī)制、資源的有效利用和材料替代等。注：污染預(yù)防的潛在利益包括減少有害的環(huán)境影響、提注：污染預(yù)防的潛在利益包括減少有害的環(huán)境影響、提高效益和降低成本。高效益和降低成本。 方針：方針：組織對(duì)其全部組織對(duì)其全部HSEHSE表現(xiàn)（行為）的意圖與原則的聲明，表現(xiàn)（行為）的意圖與原則的聲明，它為組織的行為及目標(biāo)和指標(biāo)的建立提供了一個(gè)框架。它為組織的行為及目標(biāo)和指標(biāo)的建立提供了一個(gè)框架。 目標(biāo)：目標(biāo)：在安全、

13、環(huán)境與健康管理績效方面，公司要達(dá)到的目的。在安全、環(huán)境與健康管理績效方面，公司要達(dá)到的目的。 指標(biāo)：指標(biāo)：來源于目標(biāo)或?yàn)閷?shí)現(xiàn)目標(biāo)所需的對(duì)其相關(guān)性和復(fù)雜性的來源于目標(biāo)或?yàn)閷?shí)現(xiàn)目標(biāo)所需的對(duì)其相關(guān)性和復(fù)雜性的進(jìn)一步分解。進(jìn)一步分解。 績效：績效：基于基于HSE方針和目標(biāo)，在控制和消除職業(yè)安全、環(huán)境與方針和目標(biāo)，在控制和消除職業(yè)安全、環(huán)境與健康風(fēng)險(xiǎn)方面所取得的可測(cè)量的結(jié)果。健康風(fēng)險(xiǎn)方面所取得的可測(cè)量的結(jié)果?？冃y(cè)量包括安全、環(huán)境與健康管理活動(dòng)和結(jié)果的測(cè)量。績效測(cè)量包括安全、環(huán)境與健康管理活動(dòng)和結(jié)果的測(cè)量。審核：審核：客觀地獲取審核證據(jù)并予以評(píng)價(jià)，以判斷組織的客觀地獲取審核證據(jù)并予以評(píng)價(jià)，以判斷組織的H

14、SEHSE管理管理體系是否符合所規(guī)定的審核準(zhǔn)則的一個(gè)以文件支持的系統(tǒng)體系是否符合所規(guī)定的審核準(zhǔn)則的一個(gè)以文件支持的系統(tǒng)化驗(yàn)證過程，包括將這一過程的結(jié)果呈報(bào)管理者?；?yàn)證過程，包括將這一過程的結(jié)果呈報(bào)管理者。不符合：不符合：任何與工作標(biāo)準(zhǔn)、慣例、程序、法規(guī)、管理系統(tǒng)績效任何與工作標(biāo)準(zhǔn)、慣例、程序、法規(guī)、管理系統(tǒng)績效等的偏離，其結(jié)果能夠直接或者間接地導(dǎo)致傷害或疾病等的偏離，其結(jié)果能夠直接或者間接地導(dǎo)致傷害或疾病/職職業(yè)病、財(cái)產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或這些情況的組合。業(yè)病、財(cái)產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或這些情況的組合。持續(xù)改進(jìn)持續(xù)改進(jìn)：為改進(jìn)為改進(jìn)HSEHSE總體績效、根據(jù)總體績效、根據(jù)HSEHSE方針，組織

15、強(qiáng)化方針，組織強(qiáng)化HSEHSE管管理體系的過程。理體系的過程。 注：該過程不必同時(shí)發(fā)生在活動(dòng)的所有領(lǐng)域。注：該過程不必同時(shí)發(fā)生在活動(dòng)的所有領(lǐng)域。 組織：組織：具有自身職能和行政管理的公司、集團(tuán)公司、具有自身職能和行政管理的公司、集團(tuán)公司、商行、企事業(yè)單位、政府機(jī)構(gòu)或社團(tuán)，或是上述商行、企事業(yè)單位、政府機(jī)構(gòu)或社團(tuán)，或是上述單位的部分或結(jié)合體，無論其是否法人團(tuán)體，公單位的部分或結(jié)合體，無論其是否法人團(tuán)體，公營或私營。營或私營。 相關(guān)方：相關(guān)方：關(guān)注組織的關(guān)注組織的HSEHSE績效績效或受其或受其績效績效影響的個(gè)人影響的個(gè)人或團(tuán)體?；驁F(tuán)體。 承包商：承包商：由業(yè)主雇傭來完成施工、建設(shè)、安裝檢修由業(yè)主

16、雇傭來完成施工、建設(shè)、安裝檢修等工作或提供服務(wù)的個(gè)人、公司或合作者。等工作或提供服務(wù)的個(gè)人、公司或合作者。4最高管理者代表公司最高管理者代表公司承諾承諾，體現(xiàn)在方針中；，體現(xiàn)在方針中；4形成文件化的形成文件化的方針目標(biāo)方針目標(biāo)；方針目標(biāo)是；方針目標(biāo)是HSEHSE管理方面管理方面的指導(dǎo)思想和原則，應(yīng)闡明的指導(dǎo)思想和原則，應(yīng)闡明HSEHSE總目標(biāo)和改進(jìn)總目標(biāo)和改進(jìn)HSEHSE績效的承諾；績效的承諾；4企業(yè)的最高管理者是企業(yè)的最高管理者是HSEHSE的第一的第一責(zé)任責(zé)任人，確保人，確保HSEHSE管理體系有效，不斷改善企業(yè)的管理體系有效，不斷改善企業(yè)的HSEHSE業(yè)績；業(yè)績；4HSEHSE業(yè)績業(yè)績考

17、核考核辦法，建立有效的獎(jiǎng)懲機(jī)制。辦法，建立有效的獎(jiǎng)懲機(jī)制。l聲明職業(yè)安全、健康與環(huán)境的總目標(biāo)；聲明職業(yè)安全、健康與環(huán)境的總目標(biāo)；l適合于適合于HSE風(fēng)險(xiǎn)及影響的性質(zhì)與規(guī)模；風(fēng)險(xiǎn)及影響的性質(zhì)與規(guī)模；l承諾承諾:4至少遵守相關(guān)至少遵守相關(guān)HSE法律、法規(guī)和其它要求；法律、法規(guī)和其它要求；4持續(xù)改進(jìn)持續(xù)改進(jìn)HSE 管理體系從而改進(jìn)及管理體系從而改進(jìn)及HSE績效；績效；4預(yù)防事故及污染；預(yù)防事故及污染；4遵守中石化集團(tuán)公司的遵守中石化集團(tuán)公司的HSE方針目標(biāo)。方針目標(biāo)。l提供建立和審查提供建立和審查HSE目標(biāo)和指標(biāo)的框架；目標(biāo)和指標(biāo)的框架；l形成文件；形成文件；的簽名；的簽名；l得到貫徹和實(shí)施；得到貫

18、徹和實(shí)施；l相對(duì)穩(wěn)定的中長期方針，但應(yīng)隨組織的變化而調(diào)整修訂。相對(duì)穩(wěn)定的中長期方針，但應(yīng)隨組織的變化而調(diào)整修訂。2 2）組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)、資源）組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)、資源（和文件控制）（和文件控制）q公司和直屬企業(yè)應(yīng)建立公司和直屬企業(yè)應(yīng)建立HSEHSE管理管理機(jī)構(gòu)，機(jī)構(gòu)，并明確并明確職責(zé)和權(quán)限、指定管代：職責(zé)和權(quán)限、指定管代： HSEHSE管理委員會(huì)、管理委員會(huì)、HSEHSE管理部門：組織與監(jiān)管理部門：組織與監(jiān)督；督； 各管理部室：制定及執(zhí)行；各管理部室：制定及執(zhí)行； 各崗位：最高管理者各崗位：最高管理者/ /層、管代、部門負(fù)責(zé)層、管代、部門負(fù)責(zé)人、員工等。人、員工等。 誰主管誰負(fù)責(zé)、人人有責(zé)。誰主管

19、誰負(fù)責(zé)、人人有責(zé)。 考核內(nèi)容：考核內(nèi)容：包括包括HSEHSE表現(xiàn)和業(yè)績表現(xiàn)和業(yè)績兩個(gè)方面：兩個(gè)方面：HSEHSE承諾兌現(xiàn)、目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況；承諾兌現(xiàn)、目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況；HSEHSE職責(zé)的履行情況。職責(zé)的履行情況。 考核方式：考核方式：1 1）各級(jí)管理者、）各級(jí)管理者、MRMR；2 2）職能部門；）職能部門；3 3）執(zhí)行層。）執(zhí)行層。 與經(jīng)濟(jì)責(zé)任制掛鉤。與經(jīng)濟(jì)責(zé)任制掛鉤。4企業(yè)、二級(jí)、三級(jí)單位應(yīng)配備專職企業(yè)、二級(jí)、三級(jí)單位應(yīng)配備專職HSEHSE管理人員；管理人員；4關(guān)鍵生產(chǎn)裝置應(yīng)配備安全工程師；關(guān)鍵生產(chǎn)裝置應(yīng)配備安全工程師；4生產(chǎn)要害單位（部門）應(yīng)設(shè)專職安全工程師或生產(chǎn)要害單位（部門）應(yīng)設(shè)專職安全工程師

20、或HSEHSE管理人員；管理人員；4其他基層單位應(yīng)設(shè)兼職其他基層單位應(yīng)設(shè)兼職HSEHSE管理人員；管理人員；4資金配置：優(yōu)先安排；來源于安保、環(huán)保專項(xiàng)資金；資金配置：優(yōu)先安排；來源于安保、環(huán)保專項(xiàng)資金；4物力配置：必要的安技設(shè)備、環(huán)保、職業(yè)衛(wèi)生設(shè)備物力配置：必要的安技設(shè)備、環(huán)保、職業(yè)衛(wèi)生設(shè)備設(shè)施用品、應(yīng)急物資。設(shè)施用品、應(yīng)急物資。在內(nèi)部每個(gè)在內(nèi)部每個(gè)相關(guān)職能部門和層次相關(guān)職能部門和層次,建立并保持文件化的建立并保持文件化的HSE目標(biāo)。目標(biāo)。制定目標(biāo)時(shí)應(yīng)制定目標(biāo)時(shí)應(yīng): 技術(shù)選擇；技術(shù)選擇； 財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)和經(jīng)營要求；財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)和經(jīng)營要求； 相關(guān)方的觀點(diǎn)；相關(guān)方的觀點(diǎn)； 符合方針對(duì)持續(xù)改進(jìn)的承諾。符合

21、方針對(duì)持續(xù)改進(jìn)的承諾。管理方案：管理方案： 明確職責(zé)、權(quán)限、方法、時(shí)間表；明確職責(zé)、權(quán)限、方法、時(shí)間表； 評(píng)審、修訂。評(píng)審、修訂。目標(biāo)應(yīng)盡可能()：S具體的；具體的；M可測(cè)量的；可測(cè)量的；A可實(shí)現(xiàn)的；可實(shí)現(xiàn)的；R合理的、合理的、適當(dāng)?shù)?；適當(dāng)?shù)?；T可驗(yàn)證的、可驗(yàn)證的、有時(shí)限的；有時(shí)限的；4）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和隱患治理q風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、環(huán)境影響評(píng)價(jià)是一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、環(huán)境影響評(píng)價(jià)是一個(gè)的過程的過程; ;q覆蓋生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的覆蓋生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的全過程全過程; ; ;q評(píng)估的評(píng)估的準(zhǔn)則準(zhǔn)則體現(xiàn)與公司或設(shè)施有關(guān)的目標(biāo)；體現(xiàn)與公司或設(shè)施有關(guān)的目標(biāo)；q記錄重要的危害和環(huán)境影響形成記錄重要的危害和環(huán)境影響形成清單清單；q采取有效

22、的采取有效的控制控制措施；措施；q定期編制定期編制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告；q為目標(biāo)指標(biāo)管理方案提供輸入信息；為目標(biāo)指標(biāo)管理方案提供輸入信息；q為教育培訓(xùn)、運(yùn)行控制、檢查監(jiān)測(cè)提供輸入信息。為教育培訓(xùn)、運(yùn)行控制、檢查監(jiān)測(cè)提供輸入信息。管理方案管理方案目標(biāo)目標(biāo)指標(biāo)指標(biāo)培訓(xùn)、培訓(xùn)、意意識(shí)識(shí)、能力能力協(xié)商協(xié)商與溝通與溝通變更變更管理管理運(yùn)行運(yùn)行控制控制和和維護(hù)維護(hù)檢查檢查和和監(jiān)督監(jiān)督合約合約商商管理管理應(yīng)急應(yīng)急管理管理事故處理事故處理不符合糾正不符合糾正審核審核和和評(píng)審評(píng)審4）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和隱患治理q隱患項(xiàng)目的隱患項(xiàng)目的來源來源; ;q隱患治理隱患治理實(shí)施實(shí)施q隱患項(xiàng)目的隱患項(xiàng)目的驗(yàn)收和考核驗(yàn)收和考核 法

23、律、法規(guī)及其它要求的范圍； 獲取途徑； 識(shí)別到條款并形成清單； 溝通及傳達(dá)； 符合性評(píng)審； 更新：頻率。 確保具有勝任工作的能力； 具有意識(shí)：方針和體系、風(fēng)險(xiǎn)/危害及后果、職責(zé)、法規(guī)； 培訓(xùn)對(duì)象、內(nèi)容、形式相適宜。 組織應(yīng)明確程序，確保與相關(guān)方就HSE信息進(jìn)行相互溝通； 員工應(yīng)參與協(xié)商： 方針和程序的制訂和評(píng)審； 影響工作場(chǎng)所HSE相關(guān)的任何變化； HSE事務(wù)。 員工參與協(xié)商的安排形成文件并通報(bào)相關(guān)方。 文件化以描述管理體系核心要素及其相互作用，提供易于查詢途徑； 按有效性和效率要求使文件數(shù)量盡可能少； 發(fā)布前做充分性和適宜性批準(zhǔn)； 對(duì)文件和資料進(jìn)行定期評(píng)審、做必要的修訂； 確保文件易于識(shí)別、

24、更改和修訂狀態(tài)得到標(biāo)識(shí)； 各使用處可得到有關(guān)文件和資料的現(xiàn)行版本； 及時(shí)將失效文件和資料撤回，或采取措施防止誤用； 作為參考用途的文件資料/外來文件要適當(dāng)標(biāo)識(shí)。 識(shí)別、保存和處置HSE記錄 ； 字跡清楚、標(biāo)識(shí)明確、可追溯相關(guān)活動(dòng)； 便于查閱、避免變質(zhì)或損壞； 規(guī)定保存期限； 適于體系和組織，證實(shí)符合標(biāo)準(zhǔn)要求； 電子版記錄的控制。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)后需采取控制措施的運(yùn)行和活動(dòng)： 運(yùn)行中可能偏離HSE方針、目標(biāo)的情況； 來自供方和合同方的風(fēng)險(xiǎn)：購買和使用的貨物、設(shè)備和服務(wù)； 來自設(shè)計(jì)的風(fēng)險(xiǎn)：工作場(chǎng)所、過程、裝置、機(jī)械、運(yùn)行程序、工作組織。9 9）-1 -1 承包商承包商和供應(yīng)商管理和供應(yīng)商管理q資格預(yù)審：資

25、格預(yù)審：HSEHSE管理機(jī)制、以往管理機(jī)制、以往HSEHSE業(yè)績；業(yè)績；q選擇承包商；選擇承包商；q開工前準(zhǔn)備；開工前準(zhǔn)備；q作業(yè)過程監(jiān)督；作業(yè)過程監(jiān)督；q評(píng)估評(píng)估HSEHSE表現(xiàn)。表現(xiàn)。q供應(yīng)商的資格預(yù)審、選用和續(xù)用標(biāo)準(zhǔn)；供應(yīng)商的資格預(yù)審、選用和續(xù)用標(biāo)準(zhǔn)；q識(shí)別、管理與采購有關(guān)的危害和風(fēng)險(xiǎn)。識(shí)別、管理與采購有關(guān)的危害和風(fēng)險(xiǎn)。9）-2 裝置(設(shè)施)設(shè)計(jì)和建設(shè)新建、改建、擴(kuò)建裝置新建、改建、擴(kuò)建裝置( (設(shè)施設(shè)施) )時(shí)時(shí), ,要按照要按照“三同時(shí)三同時(shí)”： q可研階段進(jìn)行安全預(yù)評(píng)價(jià)和環(huán)評(píng)；可研階段進(jìn)行安全預(yù)評(píng)價(jià)和環(huán)評(píng)；q設(shè)計(jì)委托有資質(zhì)的單位進(jìn)行，有設(shè)計(jì)委托有資質(zhì)的單位進(jìn)行，有HSEHSE專篇，

26、經(jīng)會(huì)簽批專篇，經(jīng)會(huì)簽批復(fù)；施工設(shè)計(jì)應(yīng)經(jīng)復(fù)；施工設(shè)計(jì)應(yīng)經(jīng)HSEHSE部門審查；部門審查；q采用國際或國家、石油、石化行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行設(shè)計(jì)、采用國際或國家、石油、石化行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行設(shè)計(jì)、設(shè)備采購、安裝和試車；設(shè)備采購、安裝和試車；q試運(yùn)行：開車前審查、開車方案、主體裝置及試運(yùn)行：開車前審查、開車方案、主體裝置及HSEHSE設(shè)設(shè)施考核；施考核；q實(shí)際偏差；實(shí)際偏差；q各階段風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)各階段風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)：設(shè)計(jì)、采購、建設(shè)、試運(yùn)行。：設(shè)計(jì)、采購、建設(shè)、試運(yùn)行。 生產(chǎn)運(yùn)行控制；生產(chǎn)運(yùn)行控制； 設(shè)備設(shè)施管理；設(shè)備設(shè)施管理； 關(guān)鍵裝置要害部位的管理；關(guān)鍵裝置要害部位的管理； 危險(xiǎn)化學(xué)品的管理；危險(xiǎn)化學(xué)品的管理； 檢維修管

27、理；檢維修管理； 消防管理；消防管理； 環(huán)境保護(hù)管理；環(huán)境保護(hù)管理； 職業(yè)健康管理。職業(yè)健康管理。1010）變更管理）變更管理q 變更類型變更類型：工藝技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、管理（機(jī)構(gòu)：工藝技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、管理（機(jī)構(gòu)、人員、程序）；、人員、程序）；q 變更申請(qǐng)變更申請(qǐng)：填表并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；：填表并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；q 變更審批變更審批：任何變更都需按管理權(quán)限報(bào)主管領(lǐng)：任何變更都需按管理權(quán)限報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)審批；導(dǎo)審批；q 變更實(shí)施變更實(shí)施：實(shí)施不得超過原審批期限和范圍；：實(shí)施不得超過原審批期限和范圍；q 變更驗(yàn)收變更驗(yàn)收：完整性、適用性、安全可靠性、環(huán)：完整性、適用性、安全可靠性、環(huán)境影響；境影響；q 文件文

28、件更新及培訓(xùn)和溝通。更新及培訓(xùn)和溝通。 應(yīng)急實(shí)行分級(jí)管理：應(yīng)急架構(gòu)及職責(zé)； 識(shí)別應(yīng)急情況； 編制、審批應(yīng)急預(yù)案； 應(yīng)急物資與資料的管理； 報(bào)警和信息傳遞； 應(yīng)急預(yù)案的演練和修訂。1212）檢查和監(jiān)測(cè)）檢查和監(jiān)測(cè)公司應(yīng)定期對(duì)已建立的公司應(yīng)定期對(duì)已建立的HSEHSE體系的績效進(jìn)行檢體系的績效進(jìn)行檢查和監(jiān)測(cè)：查和監(jiān)測(cè)：q 明確所需的明確所需的定性和定量定性和定量的檢查和監(jiān)測(cè)；的檢查和監(jiān)測(cè)；q 對(duì)對(duì)HSEHSE目標(biāo)目標(biāo)進(jìn)行監(jiān)測(cè)：進(jìn)行監(jiān)測(cè)： 主動(dòng)績效主動(dòng)績效監(jiān)測(cè)：符合監(jiān)測(cè)：符合HSEHSE管理方案、運(yùn)行準(zhǔn)則、法規(guī)等；管理方案、運(yùn)行準(zhǔn)則、法規(guī)等； 被動(dòng)績效被動(dòng)績效監(jiān)測(cè)：事故、事件、職業(yè)病等不良監(jiān)測(cè)：事故、

29、事件、職業(yè)病等不良HSEHSE績效?？冃?。q 對(duì)檢查監(jiān)測(cè)結(jié)果對(duì)檢查監(jiān)測(cè)結(jié)果記錄；記錄；q 監(jiān)測(cè)設(shè)備監(jiān)測(cè)設(shè)備：校準(zhǔn)及維護(hù)。：校準(zhǔn)及維護(hù)。1313）事故處理和預(yù)防）事故處理和預(yù)防事故處理和預(yù)防應(yīng)包括對(duì)未遂事件的處理和預(yù)防：事故處理和預(yù)防應(yīng)包括對(duì)未遂事件的處理和預(yù)防：事故的分類、分級(jí)；事故的分類、分級(jí)；事故報(bào)告與應(yīng)急處置；事故報(bào)告與應(yīng)急處置；事故調(diào)查與分析：調(diào)查組、調(diào)查內(nèi)容、方法、事故調(diào)查與分析：調(diào)查組、調(diào)查內(nèi)容、方法、事故分析、事故預(yù)防措施、事故報(bào)告；事故分析、事故預(yù)防措施、事故報(bào)告；事故處理與預(yù)防：四不放過、工傷保險(xiǎn)；事故處理與預(yù)防：四不放過、工傷保險(xiǎn)；事故匯報(bào)；事故匯報(bào)；事故防范措施；事故防范

30、措施；事故復(fù)查、事故統(tǒng)計(jì)。事故復(fù)查、事故統(tǒng)計(jì)。 不符合的不符合的來源來源：檢查監(jiān)測(cè)、內(nèi)審；：檢查監(jiān)測(cè)、內(nèi)審； 不符合整改通知；不符合整改通知； 不符合不符合原因分析原因分析及確定糾正預(yù)防措施及確定糾正預(yù)防措施 ； 對(duì)糾正預(yù)防措施進(jìn)行對(duì)糾正預(yù)防措施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)并實(shí)施；并實(shí)施； 驗(yàn)證驗(yàn)證糾正預(yù)防措施及其有效性；糾正預(yù)防措施及其有效性； 修訂修訂相應(yīng)的文件。相應(yīng)的文件。1515） 審核審核P內(nèi)審的內(nèi)審的目的目的是確定是確定HSEHSE管理體系符合要求的程度、確定管理體系符合要求的程度、確定有效性、為管理評(píng)審提供依據(jù)；有效性、為管理評(píng)審提供依據(jù)；P年度年度審核方案審核方案的編制：審核方式（按部

31、門的水平式、的編制：審核方式（按部門的水平式、按程序的垂直式；集中式或滾動(dòng)式）、頻次；按程序的垂直式；集中式或滾動(dòng)式）、頻次；P審核準(zhǔn)備審核準(zhǔn)備：成立審核組、制定審核計(jì)劃、審核檢查表：成立審核組、制定審核計(jì)劃、審核檢查表及其它工作文件；及其它工作文件；P實(shí)施審核實(shí)施審核：首次會(huì)議、文件審核、現(xiàn)場(chǎng)審核、末次會(huì)：首次會(huì)議、文件審核、現(xiàn)場(chǎng)審核、末次會(huì)議；議；P審核審核后續(xù)工作后續(xù)工作：不符合報(bào)告及審核報(bào)告、不符合的糾：不符合報(bào)告及審核報(bào)告、不符合的糾正與預(yù)防、跟蹤驗(yàn)證。正與預(yù)防、跟蹤驗(yàn)證。P目的目的：最高管理者最高管理者就內(nèi)外部環(huán)境和現(xiàn)狀進(jìn)行研究，評(píng)價(jià)變就內(nèi)外部環(huán)境和現(xiàn)狀進(jìn)行研究，評(píng)價(jià)變更、更、改進(jìn)

32、改進(jìn)管理體系的需要，確保管理體系的需要，確保HSEHSE管理體系的持續(xù)適宜性、管理體系的持續(xù)適宜性、充分性和有效性；評(píng)審的充分性和有效性；評(píng)審的周期周期要適當(dāng)；要適當(dāng)； 適宜性適宜性：管理習(xí)慣、組織結(jié)構(gòu)、人員素質(zhì)、生產(chǎn)經(jīng)營特點(diǎn)：管理習(xí)慣、組織結(jié)構(gòu)、人員素質(zhì)、生產(chǎn)經(jīng)營特點(diǎn)和規(guī)模、其它管理體系的影響、相關(guān)方的要求等；和規(guī)模、其它管理體系的影響、相關(guān)方的要求等； 充分性充分性：體系和組織結(jié)構(gòu)合理、包括全部過程及主要風(fēng)險(xiǎn)、：體系和組織結(jié)構(gòu)合理、包括全部過程及主要風(fēng)險(xiǎn)、控制方法得當(dāng)、體系文件滿足需要、資源配置充分；控制方法得當(dāng)、體系文件滿足需要、資源配置充分； 有效性有效性：各項(xiàng)活動(dòng)按規(guī)定的：各項(xiàng)活動(dòng)按

33、規(guī)定的PDCAPDCA完成、危害控制的效果、完成、危害控制的效果、法規(guī)的符合性、法規(guī)的符合性、HSEHSE目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度；目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度；P確保收集到確保收集到必要的信息必要的信息供管理者進(jìn)行評(píng)價(jià)；供管理者進(jìn)行評(píng)價(jià)；P管理評(píng)審管理評(píng)審記錄要充分記錄要充分，以便追溯評(píng)價(jià)改進(jìn)的結(jié)果和管理評(píng)，以便追溯評(píng)價(jià)改進(jìn)的結(jié)果和管理評(píng)審自身的有效性。審自身的有效性。q緊密相關(guān)、相互鏈接、任何一個(gè)要素的改變會(huì)導(dǎo)緊密相關(guān)、相互鏈接、任何一個(gè)要素的改變會(huì)導(dǎo)致其它要素的改變；致其它要素的改變；q同時(shí)兼顧內(nèi)、外部相關(guān)方的要求；同時(shí)兼顧內(nèi)、外部相關(guān)方的要求；q三級(jí)監(jiān)控機(jī)制三級(jí)監(jiān)控機(jī)制 檢查與監(jiān)測(cè)獨(dú)立發(fā)現(xiàn)問題、解決問題：對(duì)操作檢

34、查與監(jiān)測(cè)獨(dú)立發(fā)現(xiàn)問題、解決問題：對(duì)操作和基層管理的監(jiān)督、對(duì)績效結(jié)果和目標(biāo)的監(jiān)測(cè)；和基層管理的監(jiān)督、對(duì)績效結(jié)果和目標(biāo)的監(jiān)測(cè)； 審核集中發(fā)現(xiàn)問題、解決問題：對(duì)生產(chǎn)操作和審核集中發(fā)現(xiàn)問題、解決問題：對(duì)生產(chǎn)操作和管理活動(dòng)進(jìn)行審核、對(duì)體系運(yùn)行狀況作出評(píng)價(jià)；管理活動(dòng)進(jìn)行審核、對(duì)體系運(yùn)行狀況作出評(píng)價(jià)； 管理評(píng)審修訂體系解決問題：對(duì)適用性、充分管理評(píng)審修訂體系解決問題：對(duì)適用性、充分性和有效性進(jìn)行改進(jìn)。性和有效性進(jìn)行改進(jìn)。 預(yù)防為主：預(yù)防為主：q危害識(shí)別危害識(shí)別q應(yīng)急管理應(yīng)急管理q培訓(xùn)、意識(shí)培訓(xùn)、意識(shí)q設(shè)計(jì)和建設(shè)設(shè)計(jì)和建設(shè)q承包商供應(yīng)商選擇承包商供應(yīng)商選擇q運(yùn)行控制、維護(hù)運(yùn)行控制、維護(hù)q變更管理變更管理q事故

35、處理和預(yù)防事故處理和預(yù)防q檢查監(jiān)測(cè)檢查監(jiān)測(cè)動(dòng)態(tài)管理動(dòng)態(tài)管理q風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是不間斷的、動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是不間斷的、動(dòng)態(tài)的過程過程q隨生產(chǎn)經(jīng)營的變化而變化隨生產(chǎn)經(jīng)營的變化而變化q各種管理控制措施是不斷完善、各種管理控制措施是不斷完善、修訂的過程修訂的過程q年度目標(biāo)指標(biāo)不斷變化年度目標(biāo)指標(biāo)不斷變化q管理方案是動(dòng)態(tài)變化的管理方案是動(dòng)態(tài)變化的持續(xù)改進(jìn)持續(xù)改進(jìn)qHSE績效持續(xù)改進(jìn)績效持續(xù)改進(jìn)qHSE風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估準(zhǔn)則持續(xù)改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估準(zhǔn)則持續(xù)改進(jìn)qHSE管理體系文件持續(xù)改進(jìn)管理體系文件持續(xù)改進(jìn)qHSE意識(shí)持續(xù)改進(jìn)意識(shí)持續(xù)改進(jìn)1. 管理方針與目標(biāo)管理方針與目標(biāo)2. 管理手冊(cè)管理手冊(cè)3. 程序文件程序文件4. 為體系有效策

36、劃、運(yùn)行和控制所需的為體系有效策劃、運(yùn)行和控制所需的文件文件(作業(yè)指導(dǎo)書、規(guī)范等作業(yè)指導(dǎo)書、規(guī)范等)5. 記錄記錄HSE管理體系文件管理體系文件各崗位作業(yè)指導(dǎo)書各崗位作業(yè)指導(dǎo)書記錄 核心要素及相互關(guān)系的描述核心要素及相互關(guān)系的描述-HSE管理手冊(cè)；管理手冊(cè)； 相關(guān)文件的查找途徑；相關(guān)文件的查找途徑； 書面或電子形式均可接受。書面或電子形式均可接受。文件編寫的總體要求文件編寫的總體要求1.要符合要符合HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求：管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求：包括包括ISO14001、OHSAS18001、Q/SHS 0001.1-2001標(biāo)準(zhǔn)。標(biāo)準(zhǔn)。2.管理體系文件的系統(tǒng)性和協(xié)調(diào)性管理體系文件的系統(tǒng)性和協(xié)調(diào)

37、性:體系文件與其他管理規(guī)定相協(xié)調(diào)；體系文件與其他管理規(guī)定相協(xié)調(diào)；體系文件之間應(yīng)相互協(xié)調(diào)；體系文件之間應(yīng)相互協(xié)調(diào)；體系文件與有關(guān)法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)相協(xié)調(diào)；體系文件與有關(guān)法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)相協(xié)調(diào)；處理好各種接口，避免職責(zé)不清；處理好各種接口，避免職責(zé)不清；覆蓋到所有應(yīng)該控制的部門；覆蓋到所有應(yīng)該控制的部門；文件按統(tǒng)一規(guī)定編輯。文件按統(tǒng)一規(guī)定編輯。文件編寫的總體要求文件編寫的總體要求3.體系文件的適用性：體系文件的適用性：同組織的規(guī)模、產(chǎn)品、業(yè)務(wù)活動(dòng)的特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)同組織的規(guī)模、產(chǎn)品、業(yè)務(wù)活動(dòng)的特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)性與復(fù)雜性相適應(yīng)；性與復(fù)雜性相適應(yīng)；文件的詳略程度與管理習(xí)慣、人員的素質(zhì)等因文件的詳略程度與管理習(xí)慣、人員的

38、素質(zhì)等因素相適應(yīng)；素相適應(yīng)；文件能夠在實(shí)際工作中得到貫徹實(shí)施。文件能夠在實(shí)際工作中得到貫徹實(shí)施。文件編寫的總體要求文件編寫的總體要求4.體系文件的法規(guī)性：體系文件的法規(guī)性：符合審核規(guī)范以及各種法律法規(guī)的要求；符合審核規(guī)范以及各種法律法規(guī)的要求；文件批準(zhǔn)實(shí)施后，必須被執(zhí)行；文件批準(zhǔn)實(shí)施后，必須被執(zhí)行；文件修改只能按規(guī)定的程序進(jìn)行。文件修改只能按規(guī)定的程序進(jìn)行。5.體系文件的唯一性：體系文件的唯一性：體系文件必須是唯一的；體系文件必須是唯一的；對(duì)同一事項(xiàng)相互矛盾的文件不可使用。對(duì)同一事項(xiàng)相互矛盾的文件不可使用。6.文件的最小化文件的最小化在滿足要求的情況下，文件盡可能最小化。在滿足要求的情況下，文

39、件盡可能最小化。文件編寫的總體要求文件編寫的總體要求7.體系文件的見證性：體系文件的見證性：體系文件可作為客觀證據(jù)向管理者、相關(guān)方、第三方審體系文件可作為客觀證據(jù)向管理者、相關(guān)方、第三方審核機(jī)構(gòu)證實(shí)滿足標(biāo)準(zhǔn)的運(yùn)行情況；核機(jī)構(gòu)證實(shí)滿足標(biāo)準(zhǔn)的運(yùn)行情況；對(duì)于審核來講，體系文件可作為以下方面的客觀證據(jù)：對(duì)于審核來講，體系文件可作為以下方面的客觀證據(jù)：a)HSE績效和持續(xù)改進(jìn)；績效和持續(xù)改進(jìn)；b)有關(guān)過程處于受控狀態(tài)；有關(guān)過程處于受控狀態(tài)；c)危害危害/環(huán)境因素已經(jīng)得到識(shí)別和管理；環(huán)境因素已經(jīng)得到識(shí)別和管理；d)有關(guān)活動(dòng)的管理程序已被確定并得到批準(zhǔn)和實(shí)施。有關(guān)活動(dòng)的管理程序已被確定并得到批準(zhǔn)和實(shí)施。 調(diào)

40、查管理現(xiàn)狀及原有文件適用性；調(diào)查管理現(xiàn)狀及原有文件適用性； 確定文件層次、基本結(jié)構(gòu)和格式；確定文件層次、基本結(jié)構(gòu)和格式； 確定文件編號(hào)規(guī)則；確定文件編號(hào)規(guī)則； 擬定程序文件清單及編寫計(jì)劃；擬定程序文件清單及編寫計(jì)劃； 擬定作業(yè)文件清理計(jì)劃，編制作業(yè)文件清單；擬定作業(yè)文件清理計(jì)劃，編制作業(yè)文件清單； 擬定記錄清單及格式起草分工擬定記錄清單及格式起草分工 ； 按計(jì)劃分工編寫；按計(jì)劃分工編寫； 匯總和討論；匯總和討論； 修改修改。文件編寫工作文件編寫工作 確保文件與企業(yè)的管理相適應(yīng)；確保文件與企業(yè)的管理相適應(yīng)； 確保編寫人員勝任：確保編寫人員勝任： 手冊(cè)；手冊(cè)； 程序文件（程序文件（SP）；）； 運(yùn)

41、行控制文件（運(yùn)行控制文件（SOP）。）。 全員參與。全員參與。1. 體系文件的受控標(biāo)識(shí)：體系文件的受控標(biāo)識(shí)： 受控文件和非受控文件受控文件和非受控文件2. 文件發(fā)行版本、修改碼、編碼：文件發(fā)行版本、修改碼、編碼：發(fā)行版本發(fā)行版本首版為首版為A，換版為，換版為B、C、D修改碼修改碼未修改為未修改為0，以后修改為，以后修改為1、2、3文件編碼文件編碼每個(gè)文件只有一個(gè)編碼每個(gè)文件只有一個(gè)編碼3. 文件版面要求文件版面要求（符合（符合GB/T1.1)管理手冊(cè)管理手冊(cè)是依據(jù)是依據(jù)ISO14001、OHSAS18001、Q/SHS 0001.1標(biāo)準(zhǔn)的要求，針對(duì)組織的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)特點(diǎn)而編寫的一套標(biāo)準(zhǔn)的要

42、求，針對(duì)組織的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)特點(diǎn)而編寫的一套綱領(lǐng)性文件，也是組織申請(qǐng)實(shí)施第二方及第三方審核認(rèn)證的重綱領(lǐng)性文件，也是組織申請(qǐng)實(shí)施第二方及第三方審核認(rèn)證的重要依據(jù)。要依據(jù)。管理手冊(cè)管理手冊(cè)是體系文件的總體性描述，通過管理手冊(cè)可以向是體系文件的總體性描述，通過管理手冊(cè)可以向相關(guān)方展示組織的相關(guān)方展示組織的HSE意圖和宗旨，可以展示企業(yè)的承諾。意圖和宗旨，可以展示企業(yè)的承諾。管理手冊(cè)管理手冊(cè)是規(guī)范性文件，組織全體員工必須嚴(yán)格遵照?qǐng)?zhí)行。是規(guī)范性文件，組織全體員工必須嚴(yán)格遵照?qǐng)?zhí)行。封封 面面 包括：企業(yè)名稱、手冊(cè)名稱、包括：企業(yè)名稱、手冊(cè)名稱、文件編號(hào)、分發(fā)號(hào)、版本修改次文件編號(hào)、分發(fā)號(hào)、版本修改次數(shù)、

43、受控狀態(tài)、發(fā)布日期、實(shí)施日數(shù)、受控狀態(tài)、發(fā)布日期、實(shí)施日期。期。企 業(yè) 名 稱 標(biāo) 準(zhǔn) 編 號(hào) 管管 理理 手手 冊(cè)冊(cè) 版 本 修 改 發(fā) 放 編 號(hào) 控 制 狀 態(tài) 2000. . 發(fā) 布 企 業(yè) 標(biāo) 準(zhǔn) 發(fā) 布 單 位 名 稱 2000. . 執(zhí) 行 每頁應(yīng)有統(tǒng)一的格式，表頭應(yīng)包括：每頁應(yīng)有統(tǒng)一的格式，表頭應(yīng)包括： 手冊(cè)編號(hào)、版本、修訂次數(shù)、章節(jié)、手冊(cè)編號(hào)、版本、修訂次數(shù)、章節(jié)、標(biāo)題、共標(biāo)題、共頁、第頁、第頁，按章節(jié)編頁碼，頁，按章節(jié)編頁碼，一般不編總頁碼，便于修改。一般不編總頁碼，便于修改。 企企 業(yè)業(yè) 標(biāo)標(biāo) 準(zhǔn)準(zhǔn) 編編 號(hào)號(hào) 編編 號(hào)號(hào) ： （ 企企 業(yè)業(yè) 形形 象象 標(biāo)標(biāo) 志志 ）

44、企企 業(yè)業(yè) 名名 稱稱 版版 第第 次次修修 訂訂 章章 節(jié)節(jié) 標(biāo)標(biāo) 題題 共共 頁頁 第第 頁頁 文文 本本 正正 文文 (有有 關(guān)關(guān) 標(biāo)標(biāo) 準(zhǔn)準(zhǔn) 格格 式式 的的 要要 求求 請(qǐng)請(qǐng) 參參 考考 G B /T 1.1-2000 及及 G B /T 1 的的 有有 關(guān)關(guān) 要要 求求 ) （ 以以 下下 頁頁 腳腳 的的 內(nèi)內(nèi) 容容 出出 現(xiàn)現(xiàn) 在在 企企 業(yè)業(yè) 標(biāo)標(biāo) 準(zhǔn)準(zhǔn) 的的 第第 一一 頁頁 ，以以 后后 各各 頁頁 不不 再再 使使 用用 ，各各 頁頁 的的 頁頁 眉眉 同同HSE管理體系手冊(cè)管理體系手冊(cè)一、前言（企業(yè)簡介等一、前言（企業(yè)簡介等）二、手冊(cè)發(fā)布令、二、手冊(cè)發(fā)布令、HSE方針

45、發(fā)布令、管理者代表任命書方針發(fā)布令、管理者代表任命書三、手冊(cè)內(nèi)容三、手冊(cè)內(nèi)容目的和適用范圍目的和適用范圍引用標(biāo)準(zhǔn)、定義、術(shù)語引用標(biāo)準(zhǔn)、定義、術(shù)語職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系手冊(cè)的管理（批準(zhǔn)、發(fā)布、控制手冊(cè)的管理（批準(zhǔn)、發(fā)布、控制）四、附錄四、附錄組織機(jī)構(gòu)圖、組織機(jī)構(gòu)圖、HSE管理架構(gòu)圖和應(yīng)急管理架構(gòu)管理架構(gòu)圖和應(yīng)急管理架構(gòu)相關(guān)法律法規(guī)及其他要求清單相關(guān)法律法規(guī)及其他要求清單程序文件及程序文件及SOP清單清單其他有關(guān)文件其他有關(guān)文件程序文件編寫程序文件編寫4程序是為進(jìn)行某些活動(dòng)所規(guī)定的途徑；程序是為進(jìn)行某些活動(dòng)所規(guī)定的途徑；4更進(jìn)一步具體明確了組織更進(jìn)一步具體明確了組織實(shí)施實(shí)施HSE

46、HSE管理工作的程序、管理工作的程序、方法和要求方法和要求（但不涉及純技術(shù)性的細(xì)節(jié)）；（但不涉及純技術(shù)性的細(xì)節(jié)）；4每一程序文件都應(yīng)包含每一程序文件都應(yīng)包含HSEHSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)中的一個(gè)管理體系標(biāo)準(zhǔn)中的一個(gè)要素、或要素的一部分、或幾個(gè)要素相關(guān)要求的要素、或要素的一部分、或幾個(gè)要素相關(guān)要求的一組活動(dòng)等；一組活動(dòng)等；4每個(gè)程序要盡可能體現(xiàn)對(duì)過程、風(fēng)險(xiǎn)及環(huán)境因素每個(gè)程序要盡可能體現(xiàn)對(duì)過程、風(fēng)險(xiǎn)及環(huán)境因素的控制。的控制。程序文件編寫程序文件編寫4程序文件的數(shù)量、內(nèi)容、格式由組織確定；程序文件的數(shù)量、內(nèi)容、格式由組織確定；4體現(xiàn)體現(xiàn)5 5W W 1H1H（誰、何時(shí)、何地、做什么、如何誰、何時(shí)、何地、做什么、如何做、如何控制做、如何控制），是組織管理中科學(xué)的管理制度，），是組織管理中科學(xué)的管理制度，是法規(guī)性文件，要強(qiáng)制執(zhí)行，因此程序文件應(yīng)有是法規(guī)性文件，要強(qiáng)制執(zhí)