河北省企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審報(bào)告編制導(dǎo)則

1、河北省企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審報(bào)告編制導(dǎo)則（試行） 1 總則1.1目的為了規(guī)范和指導(dǎo)全省企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審報(bào)告的編寫，增強(qiáng)評(píng)審報(bào)告編寫的科學(xué)性和材料審核的可操作性，制定本導(dǎo)則。1.2范圍本導(dǎo)則適用于河北省企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審報(bào)告的編寫、考評(píng)工作。2 規(guī)范性引用文件企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范（AQ/T9006-2010）、國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類（GB/T4754-2011）。3 企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審報(bào)告的基本要求企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審單位（以下簡(jiǎn)稱評(píng)審單位）應(yīng)嚴(yán)格按照國家、省頒布的安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理規(guī)范、文件、評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)開展評(píng)審工作，評(píng)審報(bào)告的編寫貫穿于整個(gè)評(píng)審過程，要內(nèi)容全面、重點(diǎn)突出、條理清楚

2、、數(shù)據(jù)完整、打分合理，評(píng)審結(jié)論客觀、公正，提出的建議有針對(duì)性和可操作性。4 正文內(nèi)容4.1概述4.1.1安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化申請(qǐng)單位（以下簡(jiǎn)稱申請(qǐng)單位）基本情況（包括申請(qǐng)單位性質(zhì)、地理位置、所屬行業(yè)和專業(yè)、主要生產(chǎn)工藝流程、設(shè)備設(shè)施、原材料、產(chǎn)品，從業(yè)人員、生產(chǎn)方式、生產(chǎn)能力和規(guī)模、年經(jīng)營(yíng)收入，申請(qǐng)單位安全生產(chǎn)管理和安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)建情況等）。4.1.2評(píng)審單位情況（包括單位性質(zhì)、評(píng)審人員專業(yè)職稱情況、主要業(yè)績(jī)等）。4.2申請(qǐng)單位申請(qǐng)材料情況及符合性的評(píng)述（包括相關(guān)的資質(zhì)證照、制度及安全操作規(guī)程、安全組織機(jī)構(gòu)、重大危險(xiǎn)源、重點(diǎn)設(shè)備、裝置等）。4.3 評(píng)審范圍和時(shí)間4.4評(píng)審程序和方法4.5評(píng)審依據(jù)4

3、.6評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)適應(yīng)性分析4.6.1根據(jù)申請(qǐng)單位生產(chǎn)實(shí)際情況和特點(diǎn)，按行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)，判別申請(qǐng)單位所屬的行業(yè)和專業(yè)，確定適用的評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)，并對(duì)所運(yùn)用標(biāo)準(zhǔn)的適用性進(jìn)行分析。4.6.2國家或省已經(jīng)出臺(tái)該行業(yè)（專業(yè)）安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)優(yōu)先使用行業(yè)（專業(yè)）安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)。國家、省未制定該行業(yè)（專業(yè)）安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)的，參照企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范（AQ/T 90062010）、冶金等工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范評(píng)分細(xì)則（安監(jiān)總管四2011128號(hào)）、冶金等工貿(mào)行業(yè)小微企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)（安監(jiān)總管四201417號(hào)）進(jìn)行評(píng)審。4.7要素評(píng)審4.7.1對(duì)評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的核心要求（或

4、A級(jí)要素、1級(jí)要素）的建立（制定、完善）情況、逐一跟蹤落實(shí)情況及運(yùn)行效果等，逐項(xiàng)進(jìn)行符合性或不符合性描述，并注明不符合項(xiàng)具體的部門（車間）、部位。4.7.2整改建議。整改建議必須全面、詳實(shí)，應(yīng)當(dāng)具有較強(qiáng)的可行性、指導(dǎo)性、操作性。4.8整改計(jì)劃4.8.1整改計(jì)劃由申請(qǐng)單位針對(duì)評(píng)審單位提出的不符合項(xiàng)，依據(jù)企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化的有關(guān)政策要求、相關(guān)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，在進(jìn)行全面自查的基礎(chǔ)上，按照“五落實(shí)”（措施落實(shí)、資金落實(shí)、時(shí)限落實(shí)、責(zé)任落實(shí)、應(yīng)急預(yù)案落實(shí)）原則制定。4.8.2評(píng)審單位依據(jù)企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化的有關(guān)政策要求、相關(guān)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)狀況，對(duì)申請(qǐng)單位整改計(jì)劃的針對(duì)性、可行性進(jìn)行說明。4.9評(píng)審得分匯總表以

5、表格形式反映各核心要素（或A級(jí)要素、1級(jí)要素，必要時(shí)至B級(jí)要素、2級(jí)要素）評(píng)審的結(jié)果分值（附件4）。4.10評(píng)審結(jié)論4.10.1企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)與國家、省有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)的符合性論述。4.10.2企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)對(duì)加強(qiáng)和改善企業(yè)安全生產(chǎn)管理，提高本質(zhì)安全水平，減少傷亡事故的有效性論述。4.10.3明確評(píng)審實(shí)際分值（保留2位小數(shù)）和否決項(xiàng)分值，提出申請(qǐng)單位達(dá)到企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化相應(yīng)等級(jí)的建議。4.10.4建立安全績(jī)效持續(xù)改進(jìn)長(zhǎng)效機(jī)制的建議。5 企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審報(bào)告格式5.1企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審報(bào)告格式規(guī)定5.1.1封面頁（附件1）。5.1.2評(píng)審單位資質(zhì)（影印件）。5.

6、1.3評(píng)審報(bào)告審核頁（附件2）。5.1.4評(píng)審報(bào)告表（附件3）。5.1.5目錄：先列報(bào)告正文內(nèi)容，然后列附件內(nèi)容，并標(biāo)明各正文和附件的起始頁碼，各正文和附件頁碼應(yīng)當(dāng)連續(xù)編排。5.1.6正文。5.1.7附錄：提供相關(guān)復(fù)印件，要求印制清晰，內(nèi)容不漏印。5.2字號(hào)和字體5.2.1正文和附件：一級(jí)章目標(biāo)題：三號(hào)黑體字,二級(jí)章節(jié)：四號(hào)黑體字，三級(jí)標(biāo)題：加粗四號(hào)仿宋體；正文：4號(hào)仿宋體字，行間距25，字間距為標(biāo)準(zhǔn)，字號(hào)根據(jù)版面可適當(dāng)調(diào)整；表格：表頭字體為三號(hào)黑體，表格內(nèi)字體為小四號(hào)宋體，表格欄目字體為小四號(hào)黑體，表格行高一般不低于0.8厘米,可以根據(jù)頁面進(jìn)行調(diào)整。5.2.2頁眉、頁腳：小五宋體字。頁眉是申

7、請(qǐng)單位報(bào)告名稱，頁腳是評(píng)審單位名稱和頁碼編號(hào)。5.2.3排版和裝訂：報(bào)告內(nèi)容采用A4白色膠版紙（70g以上），縱向排版，左邊距2.8厘米,右邊距2.0厘米，上邊距2.5厘米，下邊距2.0厘米；左側(cè)膠裝。6 附錄包括但不限于以下內(nèi)容：6.1企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審委托書6.2申請(qǐng)文件審查報(bào)告（附件5）6.3評(píng)審方案6.4首次會(huì)、末次會(huì)議程、簽到表6.5現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審檢查表6.6不符合項(xiàng)及整改計(jì)劃表（附件6）6.7評(píng)審真實(shí)性及保密承諾6.8申請(qǐng)單位對(duì)評(píng)審報(bào)告的確認(rèn)意見6.9其它需要說明的事項(xiàng)7 附則本導(dǎo)則自下發(fā)之日起執(zhí)行。附件1河北xxxx有限公司(一號(hào)華文中宋)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審報(bào)告(小初黑體) (以下

8、空白處字體為三號(hào)仿宋字)評(píng)審單位： (評(píng)審單位名稱及蓋章) 評(píng)審行業(yè)： 專業(yè)： 評(píng)審性質(zhì)： 等級(jí)： 評(píng)審日期： 年 月 日至 年 月 日?qǐng)?bào)告編號(hào): 河北省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局制附件2河北xxxx有限公司安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審報(bào)告（二號(hào)華文中宋）評(píng)審單位：xxxx公司法人代表： 評(píng)審人員組成姓名技術(shù)職務(wù)/職務(wù)資質(zhì)證書號(hào)簽名質(zhì)量控制負(fù)責(zé)人報(bào)告書編寫人報(bào)告審核人報(bào)告簽發(fā)人附件3評(píng)審報(bào)告表評(píng)審單位情況評(píng)審單位單位地址主要負(fù)責(zé)人電 話手 機(jī)聯(lián) 系 人電 話傳 真手 機(jī)電子信箱評(píng)審小組成員姓 名單位/職務(wù)/職稱證書編號(hào)手 機(jī)組長(zhǎng)成員申請(qǐng)單位情況申請(qǐng)單位法定代表人電 話手 機(jī)聯(lián) 系 人電 話傳 真手 機(jī)電子信箱評(píng)

9、審結(jié)果評(píng)審等級(jí)： 一級(jí) 二級(jí) 三級(jí)評(píng)審評(píng)分：評(píng)審組長(zhǎng)簽字：評(píng)審單位負(fù)責(zé)人簽字： (評(píng)審單位蓋章) 年 月 日評(píng)審組織單位意見： （評(píng)審組織單位蓋章） 年 月 日注：評(píng)審報(bào)告首頁應(yīng)由評(píng)審單位填寫名稱并蓋章。 附件4評(píng)審得分匯總表考評(píng)類目標(biāo)準(zhǔn)分實(shí)得分扣分1.安全生產(chǎn)目標(biāo)2.組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)3.安全投入4.法律法規(guī)與安全管理制度5.教育培訓(xùn)6.生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施7.作業(yè)安全8.隱患排查和治理9.重大危險(xiǎn)源監(jiān)控10.職業(yè)健康11.應(yīng)急救援12.事故報(bào)告、調(diào)查和處理13.績(jī)效評(píng)定和持續(xù)改進(jìn)否決項(xiàng)得分是 否 滿分評(píng)審分小計(jì)總 分空項(xiàng)分應(yīng)得分實(shí)得分按百分制換算后得分等 級(jí)評(píng)審組簽字 年 月 日附件5評(píng)審申請(qǐng)文件審查報(bào)告申請(qǐng)單位名稱： 審查的文件附件數(shù)： 份文件審查描述：（企業(yè)提交申請(qǐng)材料的真實(shí)性、符合性描述） 文件審查人： 年 月 日文件