銀行責(zé)任追究委員會(huì)工作規(guī)則

1、銀行責(zé)任追究委員會(huì)工作規(guī)那么（初稿）第一章總那么第一條為規(guī)范責(zé)任追究委員會(huì)運(yùn)行機(jī)制，確保責(zé)任追 究的客觀性和公正性，根據(jù)北*銀行員工違規(guī)失職行為管 理方法北*銀行不良授信責(zé)任認(rèn)定管理方法，制定本 規(guī)那么。第二條責(zé)任追究委員會(huì)是總行管理層審議責(zé)任追究事 項(xiàng)的議事決策機(jī)構(gòu)。第三條本行子公司可參照本規(guī)那么設(shè)立責(zé)任追究議事決策機(jī)構(gòu)。第二章組織機(jī)構(gòu)第四條總行責(zé)任追究委員會(huì)的成員包括主任委員、副主任委員和部門委員。（一）主任委員由（）擔(dān)任；（二）副主任委員由（）擔(dān)任；（三）部門委員由法律與合規(guī)部、人力資源部、的主 要負(fù)責(zé)人組成。第五條相關(guān)部門合并的，新成立部門的主要負(fù)責(zé)人為 部門委員；相關(guān)部門分立的，承接

2、原部門主要職能的部門主 要負(fù)責(zé)人為部門委員。送達(dá)回執(zhí)上記明收到日期，并簽名或蓋章，簽收日期為送達(dá) 日期。.被處理人或其家屬拒絕簽收的，送達(dá)人員在送達(dá)回執(zhí) 上記明拒收事由和日期；對(duì)于無法送達(dá)的，可根據(jù)其在勞動(dòng) 合同中載明的地址或其在所在單位的預(yù)留地址，通過掛號(hào)郵 寄，以回執(zhí)上的收件日期為送達(dá)日期。無法找到被處理人現(xiàn) 單位或檔案所在單位的，由原單位留存歸檔。.被處理人在下達(dá)處理決定前已與本行終止勞動(dòng)合同 的，應(yīng)將處理決定移交被處理人現(xiàn)單位或檔案所在單位。被 處理人在押、逃匿的，應(yīng)要求其成年家屬簽收或通過采取相 關(guān)措施的機(jī)關(guān)轉(zhuǎn)交。第二十三條申訴與復(fù)議.對(duì)僅涉及內(nèi)部問責(zé)的，被問責(zé)人對(duì)處理決定有異議，可

3、按照北*銀行員工違規(guī)失職行為問責(zé)方法相關(guān)規(guī)定, 向責(zé)任追究委員會(huì)辦公室提出申訴。.責(zé)任追究委員會(huì)辦公室應(yīng)當(dāng)自收到申訴之日起30日 內(nèi)，對(duì)申訴材料是否受理作出決定。.符合受理申訴條件的，由責(zé)任追究委員會(huì)辦公室請(qǐng)示 責(zé)任追究委員會(huì)主任委員，另行成立核查組進(jìn)行復(fù)查，原核 查組人員應(yīng)回避。原那么上復(fù)查結(jié)果應(yīng)于30日內(nèi)提交責(zé)任追究 委員會(huì)辦公室。.責(zé)任追究委員會(huì)辦公室根據(jù)復(fù)查結(jié)果，按照以下程序提請(qǐng)復(fù)議。-10 -（1）原處理決定認(rèn)定事實(shí)清楚，證據(jù)確鑿，程序規(guī)范, 問題定性及適用規(guī)章制度準(zhǔn)確，處理恰當(dāng)，維持原處理意見 的，報(bào)經(jīng)總行責(zé)任追究委員會(huì)主任委員和總行黨委主要負(fù)責(zé) 人批準(zhǔn)后作出復(fù)議決定。（2）原處理

4、決定認(rèn)定事實(shí)清楚，證據(jù)確鑿，程序規(guī)范, 但問題定性及適用規(guī)章制度不準(zhǔn)確，導(dǎo)致處理不當(dāng)，因而提 出變更處理意見的，報(bào)經(jīng)原審議審批機(jī)構(gòu)作出復(fù)議決定。（3）原處理決定認(rèn)定事實(shí)不清，或證據(jù)缺乏，或程序 有誤，影響處理結(jié)果，重新提出處理意見的，報(bào)經(jīng)原審議審 批機(jī)構(gòu)作出復(fù)議決定。責(zé)任追究委員會(huì)辦公室將最終批準(zhǔn)或復(fù)議結(jié)果回復(fù)目訴人。.對(duì)申訴材料不齊全的，受理申訴的部門應(yīng)當(dāng)通知人在規(guī)定期限內(nèi)補(bǔ)充申訴材料。逾期不補(bǔ)充的，視為放棄申 訴權(quán)利。對(duì)不予受理的申訴，應(yīng)當(dāng)通知申訴人，并告知其不 予受理的依據(jù)。已經(jīng)通知仍然重復(fù)申訴的，不再受理。.復(fù)議決定為最終處理結(jié)果，由責(zé)任追究委員會(huì)辦公室 負(fù)責(zé)在15日內(nèi)將復(fù)議結(jié)果采用

5、、電子郵件、書面等方式 送達(dá)申訴人及所在單位，同時(shí)抄送相關(guān)部門。.被問責(zé)人對(duì)復(fù)議決定仍不服的，可以向申訴受理機(jī)構(gòu)的上一級(jí)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)復(fù)核。復(fù)核期間，不停止問責(zé)措施的執(zhí)行。第四章參會(huì)紀(jì)律要求第二十四條會(huì)議紀(jì)律責(zé)任追究委員會(huì)會(huì)議的召開程序、表決方式和會(huì)議通過 的議案必須遵循有關(guān)法律、法規(guī)、公司章程及本工作規(guī)那么的 規(guī)定。責(zé)任追究委員會(huì)委員應(yīng)按時(shí)出席責(zé)任追究委員會(huì)會(huì) 議，自覺維護(hù)會(huì)議秩序。委員不能按時(shí)出席的，應(yīng)向主任委 員請(qǐng)假并向責(zé)任追究委員會(huì)辦公室報(bào)備。第二十五條回避紀(jì)律責(zé)任追究委員會(huì)會(huì)議審議事項(xiàng)，涉及本人、本人親屬、與本人有直接利害關(guān)系的，與當(dāng)事人或其親屬有其他關(guān)系、 可能影響公正履職的，以及存在其

6、他需要回避情形的，委員 會(huì)委員、列席人員應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)回避參會(huì)。所在部室提請(qǐng)審議的 事項(xiàng)，委員會(huì)委員、列席人員應(yīng)在表決時(shí)回避。委員的回避 由主任委員決定。第二十六條保密紀(jì)律責(zé)任追究委員會(huì)全體委員、列席人員及其他知情人員， 應(yīng)當(dāng)保守參會(huì)或?qū)徸h中獲悉的國(guó)家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱 私，嚴(yán)禁擅自對(duì)外披露責(zé)任追究委員會(huì)的審議情況，嚴(yán)禁利 用所獲得的信息為本人或他人直接或間接謀取利益，違者追 究相應(yīng)責(zé)任。第二十七條工作紀(jì)律.責(zé)任追究委員會(huì)委員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律、政策規(guī)定，恪盡職守、客觀公正、實(shí)事求是地對(duì)相關(guān)事12 - 項(xiàng)進(jìn)行審議，不得濫用職權(quán)、徇私舞弊，不得收受當(dāng)事人或 相關(guān)利益方給予的物質(zhì)和非物質(zhì)

7、利益。.責(zé)任追究委員會(huì)辦公室工作人員，應(yīng)嚴(yán)格遵守工作紀(jì) 律，認(rèn)真做好初審工作，如實(shí)記錄會(huì)議意見和表決結(jié)果，做 好會(huì)議組織及有關(guān)材料、文件的收發(fā)、保管、統(tǒng)計(jì)和歸檔工 作。.報(bào)審單位對(duì)報(bào)送材料的真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。 對(duì)核查工作中發(fā)現(xiàn)的重大問題和重大變更事項(xiàng)，應(yīng)及時(shí)向責(zé) 任追究委員會(huì)辦公室報(bào)告。.對(duì)違反上述紀(jì)律要求的應(yīng)依規(guī)依紀(jì)嚴(yán)肅處理；涉嫌職 務(wù)違法、職務(wù)犯罪的，依法追究法律責(zé)任。第五章附那么第二十八條 本工作規(guī)那么由總行責(zé)任追究委員會(huì)辦公室 負(fù)責(zé)解釋和修訂，未盡事宜依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及公司章程和 有關(guān)制度規(guī)定執(zhí)行。第二十九條 本工作規(guī)那么自印發(fā)之日起實(shí)施。本工作規(guī) 那么實(shí)施前發(fā)生的追責(zé)事項(xiàng)，

8、已經(jīng)處理完畢需進(jìn)行復(fù)議的，按 照當(dāng)時(shí)的制度、規(guī)定執(zhí)行；本工作規(guī)那么實(shí)施后，尚未審議的 追責(zé)事項(xiàng)按照本規(guī)那么執(zhí)行。根據(jù)外部監(jiān)管要求和經(jīng)營(yíng)管理需要，委員會(huì)成員可另行 發(fā)文調(diào)整。第六條責(zé)任追究委員會(huì)辦公室是委員會(huì)的日常辦事機(jī) 構(gòu)，設(shè)在法律與合規(guī)部，辦公室主任由法律與合規(guī)部主要負(fù) 責(zé)人擔(dān)任，并明確專人負(fù)責(zé)日常工作。第六條總行責(zé)任追究委員會(huì)主要職責(zé)（一）審議擬對(duì)總行直管干部和本行其他干部、員工進(jìn)行處理的行政警告（含）以上處分的責(zé)任追究事項(xiàng);（二）審議涉及違紀(jì)違規(guī)違法的案件責(zé)任追究事項(xiàng);（三）審議授信責(zé)任認(rèn)定相關(guān)事項(xiàng);審議責(zé)任人對(duì)委員會(huì)作出的責(zé)任追究決定的申訴事項(xiàng)；（五）主任委員、副主任委員認(rèn)為有必要提交

9、委員會(huì)審議的其他事項(xiàng)。第七條總行責(zé)任追究委員會(huì)辦公室主要職責(zé)（一）負(fù)責(zé)對(duì)總行條線部門、分支行報(bào)送的問責(zé)事項(xiàng)報(bào)審材料進(jìn)行初審。（二）擬對(duì)總行直管干部和本行其他干部、員工進(jìn)行處理的行政警告（含）以上處分的責(zé)任追究事項(xiàng)，以及違紀(jì)違 規(guī)違法的案件責(zé)任追究事項(xiàng)，授信責(zé)任認(rèn)定相關(guān)事項(xiàng)，提交 責(zé)任追究委員會(huì)審議。（三）擬對(duì)涉及中層干部警告（含）以上、普通干部記過（含）以上的處分的責(zé)任追究事項(xiàng)，將責(zé)任追究委員會(huì)審議通過的問責(zé)處理意見提交總行黨委審議決定。）負(fù)責(zé)責(zé)任追究委員會(huì)的會(huì)務(wù)工作。（五）負(fù)責(zé)問責(zé)信息統(tǒng)計(jì)報(bào)送，建立違規(guī)行為問責(zé)工作 臺(tái)賬。（六）每年對(duì)總行條線部門、分支行報(bào)送的問責(zé)備案報(bào)告，抽取不少于20%的

10、數(shù)量，核驗(yàn)問責(zé)是否及時(shí)、妥當(dāng)、準(zhǔn)確。對(duì)問責(zé)有誤的機(jī)構(gòu)進(jìn)行通報(bào)，并追究機(jī)構(gòu)相應(yīng)責(zé)任。（七）負(fù)責(zé)受理申訴，組織復(fù)議事項(xiàng)。（八）負(fù)責(zé)總行交辦的其他有關(guān)問責(zé)工作。第八條總行條線部門主要職責(zé)（一）總行條線部門按照權(quán)限，對(duì)處以行政警告以下的違規(guī)行為自行處理，處理結(jié)果報(bào)總行責(zé)任追究委員會(huì)辦公室 備案。如發(fā)現(xiàn)總行條線部門問責(zé)不到位的，總行責(zé)任追究委 員有權(quán)責(zé)令其糾正。（二）對(duì)總行直管干部和本行其他干部、員工行政警告（含）以上處分的問責(zé)事項(xiàng)，在查清違規(guī)事實(shí)的基礎(chǔ)上，形 成核查報(bào)告，提出問責(zé)建議，報(bào)總行責(zé)任追究委員會(huì)辦公室 審議。（三）必要時(shí)參加核查組，依據(jù)條線管理職責(zé)承當(dāng)核查工作，配合形成違規(guī)行為核查報(bào)告。（四

11、）指導(dǎo)和監(jiān)督相關(guān)違規(guī)行為問責(zé)整改工作，并組織完善配套制度和流程等。（五）提供其他違規(guī)行為問責(zé)工作相關(guān)支持。第十條分支行主要職責(zé)（一）分支行按照權(quán)限，對(duì)處以警告以下的違規(guī)行為自 行處理，處理結(jié)果報(bào)總行責(zé)任追究委員會(huì)辦公室備案。如發(fā) 現(xiàn)分支行問責(zé)不到位的，總行責(zé)任追究委員有權(quán)責(zé)令其糾 正。（二）對(duì)本行干部、員工行政警告（含）以上處分的問 責(zé)事項(xiàng)，在查清違規(guī)事實(shí)的基礎(chǔ)上，形成核查報(bào)告，提出問 責(zé)建議，報(bào)總行責(zé)任追究委員會(huì)辦公室審議。第二章議事規(guī)那么第十一條召開條件責(zé)任追究委員會(huì)會(huì)議召開，應(yīng)滿足以下條件：.會(huì)議由主任委員召集并主持；主任委員因故不能出席 時(shí)，由其授權(quán)副主任委員召集并主持會(huì)議。.每次參加

12、審議會(huì)議的委員不得少于全體委員的三分 之二。第十二條列席人員.會(huì)議主持人可視會(huì)議審議事項(xiàng)需要，確定相關(guān)人員列 席。.報(bào)審單位相關(guān)人員可列席會(huì)議中關(guān)于本單位議題，原那么上列席人員不超過2人。.責(zé)任追究委員會(huì)辦公室工作人員可列席會(huì)議。列席人員無議案審議權(quán)和表決權(quán)。第十三條召開方式責(zé)任追究委員會(huì)會(huì)議采取現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的方式，根據(jù)工作需 要不定期召開。第十四條表決方式 審議事項(xiàng)一人一表決。參會(huì)委員對(duì)審議事項(xiàng)進(jìn)行無記名投票，對(duì)議題相關(guān)責(zé)任人的處理意見逐一進(jìn)行表決。表決意 見分為同意、不同意。議題相關(guān)責(zé)任人的處理意見經(jīng)半數(shù)以 上應(yīng)出席委員表決同意方可通過。會(huì)議主持人按照投票表決 情況，現(xiàn)場(chǎng)宣布審議結(jié)果。第十五條

13、暫緩表決事項(xiàng)對(duì)存在事實(shí)不清或爭(zhēng)議的審議事項(xiàng)，主持人可要求暫緩 審議；待條件成熟后，重新提交責(zé)任追究委員會(huì)審議。第十六條會(huì)議紀(jì)要責(zé)任追究委員會(huì)辦公室應(yīng)根據(jù)會(huì)議審議情況形成會(huì)議 紀(jì)要。會(huì)議紀(jì)要包括：會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)、召集人、參加人、 審議事項(xiàng)、審議過程和表決結(jié)果。會(huì)議紀(jì)要經(jīng)參會(huì)委員簽字 后，按照檔案管理制度保存。第三章審議程序第十七條提交申請(qǐng).核查牽頭部門或?qū)ｍ?xiàng)問責(zé)核查組根據(jù)核查報(bào)告，形成 提請(qǐng)審議的請(qǐng)示，經(jīng)履行相應(yīng)審批程序后，提交責(zé)任追究委 員會(huì)辦公室。.根據(jù)特殊工作需要，報(bào)審單位對(duì)有關(guān)議案可直接提交總行黨委審議。第十八條報(bào)審材料要求（一）報(bào)審的議案材料應(yīng)當(dāng)包括:.問責(zé)建議；.核查（檢查、調(diào)查、審

14、計(jì)）通知等文書；.核查（檢查、調(diào)查、審計(jì)）報(bào)告書；.核查有關(guān)工作底稿；.證據(jù)、證據(jù)目錄及相關(guān)說明；.當(dāng)事人的反應(yīng)材料（如有）；.移交材料交接表；.其他必要材料。（二）報(bào)審材料應(yīng)當(dāng)符合以下標(biāo)準(zhǔn)：L材料齊全，內(nèi)容完整；.證據(jù)目錄格式規(guī)范，證據(jù)說明清晰，證據(jù)材料與違規(guī) 事實(shí)內(nèi)容一致；.證據(jù)中復(fù)制件應(yīng)與原件一致。報(bào)審單位對(duì)送審材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性，以及 核查（檢查、調(diào)查、審計(jì)）的證據(jù)、程序的合規(guī)性、合法性 負(fù)責(zé)。.第十九條初步審核責(zé)任追究委員會(huì)辦公室對(duì)送審材料的齊全性、審批程序的完備性進(jìn)行初步審核。對(duì)問責(zé)材料要件不齊或事實(shí)不清、 證據(jù)缺乏、程序不完備、責(zé)任認(rèn)定不準(zhǔn)確的，責(zé)任追究委員 會(huì)辦公室可

15、要求報(bào)審單位在指定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)充材料、意見或完 備程序；符合責(zé)任追究委員會(huì)審議標(biāo)準(zhǔn)的，報(bào)責(zé)任追究委員 會(huì)審議。符合責(zé)任追究委員會(huì)審議標(biāo)準(zhǔn)的，責(zé)任追究委員會(huì)辦公 室應(yīng)當(dāng)辦理接收手續(xù)，注明送審材料接收日期和案卷材料等 有關(guān)情況。不符合接收標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)退回報(bào)審單位并說明理 由。有以下情形之一的，責(zé)任追究委員會(huì)辦公室應(yīng)當(dāng)請(qǐng)報(bào)審 單位書面說明或者退回補(bǔ)充核查：.違規(guī)事實(shí)不清的;.證據(jù)缺乏的；.責(zé)任主體認(rèn)定不清的;.調(diào)查取證程序違規(guī)違法的；.處理建議不明確或明顯不當(dāng)?shù)?。?zé)任追究委員會(huì)辦公室應(yīng)當(dāng)自正式接收送審材料之日起30個(gè)工作日內(nèi)完成初審，必要時(shí)可延長(zhǎng)15日o特別重大、 復(fù)雜的，經(jīng)責(zé)任追究委員會(huì)主任委員或總行

16、領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，可再 適當(dāng)延長(zhǎng)。報(bào)審單位需要補(bǔ)充材料的，自辦公室收到完整補(bǔ) 充材料之日起重新計(jì)算初審期限。責(zé)任追究委員會(huì)辦公室接收送審材料后，應(yīng)當(dāng)基于送審 材料載明的違規(guī)事實(shí)和責(zé)任人員，在報(bào)審材料認(rèn)定的違規(guī)事 實(shí)基礎(chǔ)上，就處分依據(jù)、處理種類等方面進(jìn)行初步審核，并 出具初審意見。初審意見的主要內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：.當(dāng)事人的基本情況；.當(dāng)事人違規(guī)事實(shí)與有關(guān)人員責(zé)任認(rèn)定情況；.擬處理意見、理由和依據(jù)。初審意見可以對(duì)送審材料載明的違規(guī)事實(shí)認(rèn)定、行為定 性、量罰依據(jù)、處理種類等事項(xiàng)提出調(diào)整或變更的意見或建 議。初審意見報(bào)責(zé)任追究委員會(huì)主任委員同意后，提交責(zé)任 追究委員會(huì)審議。第二十條籌備會(huì)議責(zé)任追究委員會(huì)辦公室根據(jù)

17、主任委員或受托主持會(huì)議 的副主任委員對(duì)會(huì)議的具體安排，負(fù)責(zé)籌備會(huì)議，并提前向 應(yīng)出席委員發(fā)送會(huì)議通知。責(zé)任追究委員會(huì)辦公室將會(huì)議材料會(huì)前發(fā)給出席委員 征求意見。委員提前審閱議案內(nèi)容，充分了解相關(guān)事實(shí)，在 定性、定量方面進(jìn)行獨(dú)立把握和判斷，重點(diǎn)關(guān)注以下三個(gè)方 面：一是判斷核查確認(rèn)的違規(guī)事實(shí)、不良后果及責(zé)任認(rèn)定是 否清楚，與處理建議是否適應(yīng)；二是根據(jù)現(xiàn)有掌握情況和違 規(guī)事實(shí)判斷有無盡職免責(zé)或從輕、減輕處分的情形；三是根 據(jù)現(xiàn)有掌握情況和違規(guī)事實(shí)判斷有無從重、加重處分的情形 等。各委員需在委員意見反應(yīng)表中對(duì)上述內(nèi)容獨(dú)立簽署 個(gè)人明確意見。第二十一條會(huì)議審議責(zé)任追究委員會(huì)審議議案一般包括調(diào)查取證的違規(guī)事 實(shí)和責(zé)任認(rèn)定、問責(zé)依據(jù)、處理建議，以及初審意見和會(huì)前 征求意見情況等，由責(zé)任追究委員會(huì)辦公室進(jìn)行匯報(bào)。參會(huì) 委員根據(jù)會(huì)議審議規(guī)那么，集體審