制度運行管理規(guī)定

1、第16頁 共16頁制度運行管理規(guī)定QB _公 司 管 理 制 度 Q/_-_-0000(2022) A0 制度運行管理規(guī)定 System Operation Management Regulations 審 批：審 核：建立部門：2022-00-00 發(fā)布 2022-00-00 實施 _公司-（主控部門） 發(fā)布Q/_-_-0000(2022) 目 錄 0 起草、修訂記錄 - I 1 目的 - 2 2 適用范圍 - 2 3 職責(zé)與權(quán)限 - 2 4 管理內(nèi)容與要求 - 3 4.1 制度體系建設(shè) - 3 4.1.1 體系架構(gòu) - 3 4.1.2 體系類目 - 3 4.1.3 管控級別 - 4 4.2

2、 文件編制 - 4 4.2.1 文件梳理 - 4 4.2.2 文件修編 - 4 4.2.3 文件評審發(fā)放 - 4 4.3 運行實施 - 5 4.3.1 文件宣貫 - 5 4.3.2 文件保存 - 5 4.3.3 文件運行 - 5 4.4 運行檢查考核 - 5 4.4.1 專項檢查 - 5 4.4.2 監(jiān)督抽查 - 5 4.4.3 運行檢查考核 - 6 4.5 運行分析p 與改進 - 6 4.5.1 監(jiān)管考核 - 6 4.5.2 運行分析p - 6 4.5.3 運行改進 - 6 5 檢查控制點 - 6 6 表單附件 - 7 7 管理流程附件 - 7 8 審批流程附件 - 7Q/_-_-0000(

3、2022) I 0 起草、修訂記錄 本標(biāo)準(zhǔn)編寫格式參考國家 GB/T 1.1-2022 標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則 第 1 部分：標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)和編寫的有關(guān)規(guī)定。本標(biāo)準(zhǔn)由_部門提出并起草； 主控部門：_部門； 適用范圍：_公司制度文件管理及制度運行管理過程； 本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人：_； 本標(biāo)準(zhǔn)審核人：_； 本標(biāo)準(zhǔn)審批人：_； 本標(biāo)準(zhǔn)修訂記錄如下：_Q/_-_-0000(2022) 2 制度運行管理規(guī)定 1 目的 為規(guī)范公司制度文件管理，保持公司制度文件的統(tǒng)一性、有效性和適宜性；加強制度運行管理，落實公司制度文件各項規(guī)定和要求，發(fā)現(xiàn)制度管理體系運行過程中的問題和改進機會，完善制度管理體系，實現(xiàn)管理績效的持續(xù)改進，特

4、制定本規(guī)定。2 適用范圍 2.1 適用過程：_公司的制度文件管理及制度運行管理過程。2.2 適用對象：a) 適用本標(biāo)準(zhǔn)的公司_部門； b) 適用本標(biāo)準(zhǔn)的_子公司。2.3 適用周期：年度_、月度_、日常_。3 職責(zé)與權(quán)限 3.1 總經(jīng)理 a) 負責(zé)制度文件的批準(zhǔn)； b) 負責(zé)制度管理改進工作的資協(xié)調(diào)。3.2 分管領(lǐng)導(dǎo) a) 負責(zé)制度文件的審核； b) 負責(zé)制度管理運行工作的監(jiān)督考核。3.3 主控部門（可具體部門） a) 負責(zé)制度文件的歸口管理； b) 負責(zé)組織制度文件的編修、評審、宣貫； c) 負責(zé)組織制度文件的運行、檢查及改進。3.4 建立保持部門 a) 負責(zé)主管職能范圍內(nèi)制度文件的編修； b

5、) 參與其他職能范圍內(nèi)制度文件的評審； c) 負責(zé)制度文件內(nèi)部的宣貫； d) 負責(zé)主管職能范圍內(nèi)制度文件要求的監(jiān)督、檢查、考核及改進。Q/_-_-0000(2022) 3 4 管理內(nèi)容與要求 4.1 制度體系建設(shè) 4.1.1 體系架構(gòu) 主控部門構(gòu)建制度體系架構(gòu)，將公司管理制度體系劃分為_子體系，分別為供應(yīng)鏈管理子體系、生產(chǎn)管理子體系、市場管理子體系、_。圖 1 公司體系架構(gòu)圖 4.1.2 體系類目 公司制度體系架構(gòu)按照以下劃分：表 1 公司制度體系架構(gòu)類目 子體系 類目 子體系 類目 供應(yīng)鏈管理 子體系 SC 01 供應(yīng)商管理 生產(chǎn)管理 子體系 PM 01 HSE 管理 02 采購管理 02

6、設(shè)備設(shè)施管理 03 運營管理 03 質(zhì)量管理 _市場管理 子體系 MM 01 市場管理 財務(wù)管理 子體系 FM 01 會計核算管理 02 銷售管理 02 資金管理 _03 成本管理 _人企管理 子體系 HR 01 組織發(fā)展管理 行政綜合管理 子體系 AC 01 行政管理 02 招聘培訓(xùn)管理 02 后勤管理 03 薪酬績效管理 03 企劃宣傳管理 _數(shù)字信息管理 子體系 IM 01 信息項目管理 風(fēng)控管理 子體系 RM 01 證券投資管理 02 項目開發(fā)管理 02 訴訟業(yè)務(wù)管理 03 項目運維管理 _04 大數(shù)據(jù)管理 _供應(yīng)鏈管理 生產(chǎn)管理 市場管理 財務(wù)管理 人力資管理 行政綜合管理 數(shù)字信息

7、管理 風(fēng)控管理 管理提升Q/_-_-0000(2022) 4 4.1.3 管控級別 按管理層級及范圍，制度分為_級、_級、_級。（也可設(shè)置保密等級要求） a) 公司級制度：_發(fā)布的各項管理制度、規(guī)定、辦法等，管理范圍覆蓋至_； b) _級制度：_發(fā)布的各項管理標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)定、辦法等，管理范圍覆蓋至_； c) _級制度：_發(fā)布的各項內(nèi)部管理規(guī)定、辦法、方案、職責(zé)等，管理范圍覆蓋至_。4.2 文件編制 4.2.1 文件梳理 主控部門每年依據(jù)公司管理狀況組織各部門梳理管理制度文件清單（表單 1），匯總更新當(dāng)前公司管理制度情況。制度文件由主控部門統(tǒng)一編號，例：Q/_-_-0000(2022) A0；其中

8、Q/_ 代表_制度文件統(tǒng)一前綴；中間字母為八項子體系縮寫字母（見 4.1.2）；后四位數(shù)字的前兩位為類目順序號（見 4.1.2），后兩位為各類目內(nèi)的順序號；括號內(nèi)為發(fā)布年份；A0 為版本號。公司制度文件由主管部門統(tǒng)一管控，任何部門不得自行編號、發(fā)布、作廢制度文件。4.2.2 文件修編 每年 12 月底前，主控部門組織編制公司年度制度文件編修計劃表（表單 2），提交分管領(lǐng)導(dǎo)審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)后下發(fā)實施制度文件編修工作。制度文件的保持部門負責(zé)起草文件初稿，與各相關(guān)部門、各公司充分溝通討論，形成征求意見稿，在編修計劃規(guī)定的期限內(nèi)按照公司制度編制要點完成送審稿，提交主控部門修訂成公司統(tǒng)一的制度文本樣式。

9、4.2.3 文件評審發(fā)放 主控部門應(yīng)按照文件策劃的進度組織總部級制度文件的建立部門、適用部門和相關(guān)公司領(lǐng)導(dǎo)對編制的制度文件進行評審，必要時，總經(jīng)理應(yīng)參與評審。評審形式可采用召開會議或發(fā)放電子文件的方式。評審內(nèi)容應(yīng)包括：a) 管理過程 PDCA 是否完整； b) 管理參數(shù)、指標(biāo)、要求是否齊全； c) 職責(zé)是否明確、流程是否清晰流暢、記錄表格設(shè)計是否合理。文件編修責(zé)任部門應(yīng)根據(jù)評審結(jié)果修改標(biāo)準(zhǔn)文件，并經(jīng)確認修改內(nèi)容后將最終稿電子文檔發(fā)主控部門備案。主控部門應(yīng)再次校對制度文件的格式，在 OA 平臺發(fā)起“新增文件審批流程”。制度文件經(jīng)相關(guān)部門負責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)后蓋章下發(fā)。主控部門應(yīng)在新增

10、文件批準(zhǔn)后 5 日內(nèi)策劃公司制度文件的發(fā)放形式、范圍和數(shù)量，編制制度文件發(fā)放策劃表（表單 3），于文件發(fā)布日期前將文件下發(fā)至各適用部門，并回收舊版紙質(zhì)文件。Q/_-_-0000(2022) 5 4.3 運行實施 4.3.1 文件宣貫 制度文件應(yīng)在適用范圍內(nèi)得到宣貫，確保相關(guān)部門和人員明確管理職責(zé)、要求和流程，保證制度文件的有效落實。制度文件的建立保持部門應(yīng)于文件發(fā)放后的 5 日內(nèi)組織各部門采取培訓(xùn)、會議等方式對制度文件進行宣貫，保留制度文件宣貫培訓(xùn)記錄備查，培訓(xùn)記錄見公司培訓(xùn)管理制度。主控部門每季度組織適用制度文件的各部門進行應(yīng)知應(yīng)會考試，保留制度文件應(yīng)知應(yīng)會考試成績表（表單 4）。4.3.2

11、 文件保存 主控部門應(yīng)保存制度文件的電子文檔，分別建立并保持更新公司文件清單；各部門應(yīng)建立并保持本部門接收的文件清單。制度文件應(yīng)由各部門專人保存，以：a) 確?，F(xiàn)場能夠及時獲取有效的制度文件； b) 防止無效文件的非預(yù)期使用； c) 妥善保護文件，無損壞、污染，保持文件可讀性； d) 防止泄密。4.3.3 文件運行 公司制度文件于實施之日起試運行，試運行期為兩個月，期間文件規(guī)定的要求將不納入制度運行檢查范圍。試運行期間，各部門對文件規(guī)定的要求如有異議，可書面反饋至制度文件主管部門或文件建立保持部門，主控部門每季度組織文件試運行復(fù)審。公司制度文件自實施之日起第三個月開始正式運行，各部門應(yīng)嚴格按照

12、制度文件要求開展工作，建立保留各項記錄。文件正式運行后，文件要求將納入制度運行檢查范圍。4.4 運行檢查考核 4.4.1 專項檢查 公司制度文件的建立保持部門對制度文件運行的適用性、有效性負責(zé)，應(yīng)依據(jù)制度文件內(nèi)容中檢查控制點建立專項檢查的考評標(biāo)準(zhǔn)，編制制度運行專項檢查考核表（表單 5），每月對制度所適用的部門進行專項檢查考核。建立保持部門的檢查人員應(yīng)如實記錄檢查發(fā)現(xiàn)，對查明的問題如實記錄在檢查表內(nèi)，并與被檢查部門負責(zé)人溝通檢查結(jié)果，由被檢查部門負責(zé)人在檢查記錄上簽字確認。4.4.2 監(jiān)督抽查 每月，主控部門對各建立保持部門的制度運行檢查情況進行監(jiān)督抽查，內(nèi)容主要為：a) 部門專項檢查的執(zhí)行情況

13、； b) 公司/部門 KPI 目標(biāo)完成情況的統(tǒng)計、分析p 及改進措施實施情況； c) 內(nèi)部制度文件的宣貫、保存情況；Q/_-_-0000(2022) 6 d) 上期不符合項整改情況。4.4.3 運行檢查考核 公司制度文件的專項檢查考核采取扣分制，各被考核部門每月的基礎(chǔ)分為 100 分，每發(fā)現(xiàn)一處一般控制點不符合扣 5 分，每發(fā)現(xiàn)一處關(guān)鍵控制點不符合扣 10 分，扣完為止。每月 5 日前，各建立保持部門將專項檢查考核表紙質(zhì)版及得分匯總表電子版交至主控部門。主控部門匯總形成制度運行專項檢查考核得分匯總表（表單 6），于每月 10 日前在公司公共信息平臺公布，并納入月度組織績效考核項目中。4.5 運

14、行分析p 與改進 4.5.1 監(jiān)管考核 每月 10 日前，主控部門制定制度運行監(jiān)管效果考核表（表單 7），匯總專項檢查情況及各部門檢查表，對各制度文件建立保持部門的監(jiān)管效果進行考核?？己吮斫?jīng)主控部門分管領(lǐng)導(dǎo)及相應(yīng)部門分管領(lǐng)導(dǎo)考核后，報至總經(jīng)理考核。4.5.2 運行分析p 公司制度文件的建立保持部門應(yīng)根據(jù)專項檢查的結(jié)果對管理范圍內(nèi)制度運行情況進行分析p ，形成職能層面的制度運行分析p 報告，于每月 5 日前提交至主控部門。主控部門應(yīng)根據(jù)監(jiān)督檢查和專項檢查的結(jié)果對公司制度運行情況進行分析p ，形成公司層面的制度運行分析p 報告，于每月 10 日前在公司公共信息平臺公布。4.5.3 運行改進 公司制

15、度文件主管部門、建立保持部門應(yīng)針對制度運行過程中存在的問題、制度運行檢查的結(jié)果及問題項整改的內(nèi)容，依據(jù) 4.2.2 的要求，提出新編或變更文件需求，持續(xù)改進制度體系的適宜性、充分性和有效性。5 檢查控制點 條款 管控級別 檢查內(nèi)容 責(zé)任 部門 4.2.1 關(guān)鍵控制點 按照實際要求，是否梳理并提交管理制度文件清單 建立保持部門 4.2.2 一般控制點 每年 12 月底前，是否組織編制年度制度文件編修計劃表 主控部門 4.2.3 一般控制點 新增文件審批結(jié)束后 5 日內(nèi)，是否編制制度文件發(fā)放策劃表 主控部門 4.3.1 一般控制點 文件發(fā)放后 5 日內(nèi)，是否組織文件內(nèi)部宣貫形成培訓(xùn)記錄 文件適用部

16、門Q/_-_-0000(2022) 7 4.3.1 關(guān)鍵控制點 每季度，是否組織總部級制度文件應(yīng)知應(yīng)會考試，形成考試成績表 主控部門 4.4.1 關(guān)鍵控制點 每月 5 日前，是否提交制度運行專項檢查考核表、得分匯總表及專項檢查分析p 報告 建立保持部門 4.4.4 一般控制點 每月 10 日前，是否完成制度運行監(jiān)管效果考核表及制度運行分析p 報告信息平臺公示 主控部門 6 表單附件 6.1 Q/_-_-0000-B01 管理制度文件清單 6.2 Q/_-_-0000-B02 年度制度文件編修計劃表 6.3 Q/_-_-0000-B03 制度文件發(fā)放策劃表 6.4 Q/_-_-0000-B04 制度文件應(yīng)知應(yīng)會考試成績表 6.5 Q/_-_-0000-B05 制度運行專項檢查考核表 6.6 Q/_-_-0000-B06 制度運行專項檢查考核