安全評價過程控制通用通用課件

1、安全評價過程控制課件第一節(jié) 安全評價過程控制概述一、安全評價過程控制的含義go二、 安全評價過程控制的內(nèi)容go三、 安全評價過程控制的意義go第二節(jié) 安全評價過程控制體系一、 安全評價機構(gòu)建立過程控制體系的主要依據(jù)go二、安全評價過程控制體系的主要內(nèi)容go三、安全評價過程控制體系文件的構(gòu)成及編制go四、安全評價過程控制體系的建立、運行與持續(xù)改進go第一節(jié) 安全評價過程控制概述學習目標：掌握安全評價過程控制的含義及內(nèi)容；了解安全評價過程控制的意義。一、安全評價過程控制的含義安全評價過程控制是保證安全評價工作質(zhì)量的一系列文件。安全評價作為一項有目的的行為，必須具備一定的質(zhì)量水平，才能滿足企業(yè)安全生

2、產(chǎn)的需求。安全評價的質(zhì)量是指安全評價工作的優(yōu)劣程度，也就是安全評價工作體現(xiàn)客觀公正性、合法性、科學性和針對性的程度。安全評價質(zhì)量有廣義和狹義之分。狹義的安全評價質(zhì)量僅指安全評價項目的操作過程和評價結(jié)果對安全生產(chǎn)發(fā)揮作用的優(yōu)劣程度。廣義的安全評價質(zhì)量則以安全評價機構(gòu)為考察單位，是指安全評價機構(gòu)全部工作的優(yōu)劣程度，包括安全評價操作和評價的作用、評價機構(gòu)內(nèi)部組織機構(gòu)、安全評價管理工作對評價過程及評價結(jié)果的保障程度以及安全評價的社會效益等。前者主要體現(xiàn)安全評價項目執(zhí)行過程中技術(shù)性、規(guī)范性的要求。如對法律法規(guī)及標準是否清楚；獲取的資料是否確鑿；評價是否公正；評價方法使用的是否準確；評價單元劃分是否合理；

3、措施建議是否可行等。后者體現(xiàn)評價機構(gòu)在運行中所要達到一定目標的要求。包括評價工作的深度，安全評價機構(gòu)內(nèi)部職能部門分工協(xié)作，安全評價人員及專家的資格要求和配備，安全評價的信息反饋和綜合效益等。back二、 安全評價過程控制的內(nèi)容安全評價過程控制按其內(nèi)容可劃分為“硬件管理”和“軟件管理”。硬件管理：主要指安全評價機構(gòu)建設(shè)的管理，包括：安全評價機構(gòu)內(nèi)部機構(gòu)的設(shè)置；各職能部門職責的劃定、相互間分工協(xié)作的關(guān)系；安全評價人員及專家的配備等管理。軟件管理：主要指“硬件”運行中的管理，包括：項目單位的選定；合同的簽署；安全評價資料的收集；安全評價報告的編寫；安全評價報告內(nèi)部評審；安全評價技術(shù)檔案的管理；安全評

4、價信息的反饋；安全評價人員的培訓(xùn)等一系列管理活動。back三、 安全評價過程控制的意義安全評價是安全生產(chǎn)管理的一個重要組成部分，是預(yù)測、預(yù)防事故的重要手段。安全評價機構(gòu)建立過程控制體系的重要意義主要體現(xiàn)在以下幾個方面：（1）強化安全評價質(zhì)量管理，提高安全評價工作質(zhì)量水平；（2）有利于安全評價規(guī)范化、法制化及標準化的建設(shè)和安全評價事業(yè)的發(fā)展；（3）提高了安全評價的質(zhì)量就能使安全評價在安全生產(chǎn)工作中發(fā)揮更有效的作用，確保人民生命安全、生活安定，具有重要的社會效益；（4）有利于安全評價機構(gòu)管理層實施系統(tǒng)和透明的管理，學習運用科學的管理思想和方法；（5）促進安全評價工作的有序進行，使安全評價人員在評價

5、過程中做到各負其責，提高工作效率；（6）可加強對安全評價人員的培訓(xùn)，促進其工作交流，持續(xù)不斷地提高其業(yè)務(wù)技能和工作水平；（7）提高安全評價機構(gòu)的市場信譽，在市場競爭中取勝。back第二節(jié) 安全評價過程控制體系學習目標：了解安全評價過程控制體系建立的依據(jù)；掌握安全評價過程控制體系的主要內(nèi)容、文件的構(gòu)成與編制，以及體系的建立、運行和持續(xù)改進。一、 安全評價機構(gòu)建立過程控制體系的主要依據(jù)主要依據(jù)：管理學原理；國家對安全評價機構(gòu)的監(jiān)督管理要求；安全評價機構(gòu)自身的特點。安全評價過程控制體系以戴明原理、目標原理和現(xiàn)場改善原理為基礎(chǔ)；遵循戴明原則PDCA管理模式，基于法制化的管理思想：預(yù)防為主、領(lǐng)導(dǎo)承諾、持

6、續(xù)改進、過程控制；運用了系統(tǒng)論、控制論、信息論的方法。國家對安全評價機構(gòu)的監(jiān)督管理是安全評價過程控制體系建立的根本基礎(chǔ)和依據(jù)。分析國家對安全評價機構(gòu)的監(jiān)督管理的相關(guān)法律法規(guī)，主要涉及以下內(nèi)容：人員基本要求和管理，組織機構(gòu)及職責，安全評價過程控制程序，相關(guān)作業(yè)指導(dǎo)書和資料檔案管理等。對于安全評價機構(gòu)而言，一方面是對機構(gòu)的管理，另一方面是保證評價過程的質(zhì)量。安全評價機構(gòu)應(yīng)運用管理學的原理全過程控制、強調(diào)持續(xù)改進的PDCA循環(huán)原理和目標管理原理，結(jié)合自身的特點，建立適合機構(gòu)自身發(fā)展的過程控制體系。back二、安全評價過程控制體系的主要內(nèi)容（一） 安全評價過程控制方針和目標1、安全評價過程控制方針安全

7、評價過程控制方針是評價機構(gòu)安全評價工作的核心，表明了評價機構(gòu)從事安全評安全評價工作的發(fā)展方向和行動綱領(lǐng)。安全評價機構(gòu)應(yīng)有經(jīng)最高管理者批準的安全評價過程控制方針，以闡明安全評價機構(gòu)的質(zhì)量目標和改進安全評價績效的管理承諾。方針在內(nèi)容上應(yīng)適合安全評價機構(gòu)安全評價工作的性質(zhì)和規(guī)模，確保其對具體工作的指導(dǎo)作用，應(yīng)包括對持續(xù)改進的承諾，并包括遵守現(xiàn)行的安全評價法律法規(guī)和其他要求的承諾。方針需經(jīng)最高管理者批準，確保與員工及其代表進行協(xié)商，并鼓勵員工積極參與，文件化，付諸實施，予以保持，方針應(yīng)傳達到全體員工，可為相關(guān)方所獲取。安全評價過程控制方針應(yīng)定期評審，以適應(yīng)評價機構(gòu)不斷變化的內(nèi)外部條件和要求，確保體系的

8、持續(xù)適宜性。2、安全評價過程控制目標評價機構(gòu)應(yīng)針對其內(nèi)部相關(guān)職能和層次，建立并保持文件化的安全評價機構(gòu)過程控制目標。評價機構(gòu)在確立和評審其過程控制目標時，應(yīng)考慮法律、法規(guī)及其他要求，可選安全評價技術(shù)方案，財務(wù)、運行和經(jīng)營要求。目標應(yīng)符合安全評價過程控制方針，并遵循過程控制體系對持續(xù)改進的承諾。（二）機構(gòu)與職責為了做好安全評價工作，必須對安全評價機構(gòu)相關(guān)部門與人員的作用、職責和權(quán)限加以界定，使之文件化并予以傳達。而且，機構(gòu)應(yīng)提供充足的資源，以確保其能夠順利地完成安全評價任務(wù)。安全評價機構(gòu)要求有獨立的法人資格，即有明確的法定代表人。評價機構(gòu)的最高管理者應(yīng)確定評價機構(gòu)的過程控制方針，提供實施安全評價

9、方案和活動以及績效測量和監(jiān)測工作所需的人力、專項技能與技術(shù)、財力資源，并在安全評價活動中起領(lǐng)導(dǎo)作用。評價機構(gòu)還應(yīng)明確與評價資質(zhì)業(yè)務(wù)范圍相適應(yīng)的技術(shù)負責人和安全評價過程控制負責人。明確安全評價機構(gòu)內(nèi)部的組織機構(gòu)及職責是安全評價過程控制體系運行的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。職責不清、權(quán)限不明，會造成許多問題。評價機構(gòu)中只有每一個人按照規(guī)定做好自己的本職工作，共同參與安全評價過程控制體系的建設(shè)與維護，過程控制體系才能真正實現(xiàn)持續(xù)改進和保證安全評價的工作質(zhì)量。體系的建立、實施和維護均是以評價機構(gòu)為單位，按職能和層次展開，在體系運行過程中明確各職能部門與層次間的相互關(guān)系，規(guī)定其作用、職責與權(quán)限是體系建立的必要條件，也是體

10、系運行的有力保障。而且組織機構(gòu)與職責的明確也為培訓(xùn)需求的確定、信息溝通的渠道與方式、文件的編寫與管理等若干環(huán)節(jié)的實施與保持提供基本的框架。（三）人員培訓(xùn)、業(yè)務(wù)交流安全評價人員的水平對安全評價的質(zhì)量起著至關(guān)重要的作用。定期的人員培訓(xùn)非常重要，同時應(yīng)加強與外部的業(yè)務(wù)交流。人員培訓(xùn)、業(yè)務(wù)交流是保持一支高質(zhì)量的安全評價隊伍的必要途徑。具體要求如下：1、根據(jù)評價人員的作用和職責，確定各類人員所必需的安全評價能力。2、制定并保持確保各類人員具備相應(yīng)能力的培訓(xùn)計劃。3、定期評審培訓(xùn)計劃，必要時予以修訂，以保證其適宜性和有效性。4、在制定和保持培訓(xùn)計劃或方案時，其內(nèi)容應(yīng)重點針對以下領(lǐng)域：機構(gòu)人員的作用與職責培

11、訓(xùn)；新員工的安全評價知識培訓(xùn)；針對安全評價的法律、法規(guī)、標準和指導(dǎo)性文件的培訓(xùn)；針對中高層管理者的管理責任和管理方法的培訓(xùn)；針對分包方、委托方等所需要的培訓(xùn)。（四）合同評審合同評審是安全評價工作非常重要的一部分，同時也是財務(wù)進行合同監(jiān)督的重要組成部分。安全評價機構(gòu)的合同評審要求市場開發(fā)人員、安全評價技術(shù)負責人等共同參與完成。合同評審應(yīng)包括以下內(nèi)容： 客戶的各項要求是否明確； 合同要求與委托書內(nèi)容是否一致，所有與委托書不一致的要求是否得到解決； 安全評價機構(gòu)能否滿足全部要求。在簽訂了一個評價項目的合同之后，安全評價機構(gòu)便開始了一次針對某個企業(yè)的評價活動，即啟動了安全評價質(zhì)量保證程序，每一次評價活

12、動都將為下一次評價活動提供新的經(jīng)驗、新的技術(shù)支持和現(xiàn)場改進的依據(jù)。（五）安全評價計劃編制在安全評價項目簽訂之后，首先要制定安全評價計劃，以保證評價項目有效的實施，確保評價項目根據(jù)合同規(guī)定的進度和質(zhì)量要求如期完成。（六）編制安全評價報告編制安全評價報告是安全評價工作的核心問題。安全評價報告編制程序文件是編制各項目安全評價報告的通用程序規(guī)范。對于不同的評價項目編制安全評價報告的具體操作的指導(dǎo)屬于作業(yè)指導(dǎo)書的內(nèi)容，應(yīng)根據(jù)評價對象的不同編制安全評價作業(yè)指導(dǎo)書。（七）安全評價報告內(nèi)部評審安全評價報告內(nèi)部評審是保證安全評價報告質(zhì)量的一個重要環(huán)節(jié)。在適當?shù)臅r候，應(yīng)有計劃地對安全評價報告進行內(nèi)部評審。安全評價

13、報告內(nèi)部評審的主要內(nèi)容應(yīng)包括：報告的格式是否符合要求；報告文字是否準確；報告的依據(jù)是否充分、有效；報告中危險源辨識是否全面；報告的評價方法的選擇是否適當；報告的對策措施是否切實可行；報告的結(jié)論是否準確等。安全評價機構(gòu)應(yīng)確定安全評價報告內(nèi)部評審的時機和選取的準則，將內(nèi)部評審工作細致化和規(guī)范化，使內(nèi)部評審真正發(fā)揮質(zhì)量監(jiān)督的作用。（八）跟蹤服務(wù)規(guī)定跟蹤服務(wù)的基本要求，對跟蹤服務(wù)各環(huán)節(jié)實施控制，妥善解決客戶提出的問題，提高服務(wù)質(zhì)量，密切與客戶的關(guān)系，保證為顧客提供滿意服務(wù)。在合同規(guī)定的項目全部完成之后，對于評價機構(gòu)而言，還應(yīng)進行跟蹤服務(wù)，對評價報告中提出的對策措施與建議的實施情況進行跟蹤，考察其適用性

14、及有效性，及時為其調(diào)整安全措施。（九）檔案管理和數(shù)據(jù)庫管理評價項目完成后，應(yīng)對評價項目涉及的所有文件進行歸檔，并在此基礎(chǔ)上生成數(shù)據(jù)庫，設(shè)專人管理，以便資料查詢，保證安全評價的質(zhì)量。數(shù)據(jù)庫在為評價項目提供支持的同時，新的評價項目反過來又不斷充實數(shù)據(jù)庫的內(nèi)容。（十）糾正預(yù)防措施糾正預(yù)防措施、投訴申訴是對過程控制運行情況的監(jiān)督。對發(fā)生偏離方針、目標的情況應(yīng)及時加以糾正，預(yù)防不合格事件的再次發(fā)生。糾正預(yù)防措施能幫助機構(gòu)防止問題的重復(fù)發(fā)生。評價機構(gòu)應(yīng)建立并保持投訴申訴處理程序，用來規(guī)定有關(guān)的職責和權(quán)限，以滿足以下要求：調(diào)查和處理事故和不符合事件；制定措施糾正和預(yù)防由事故和不符合事件產(chǎn)生的影響；采取糾正和

15、預(yù)防措施并予以完成；確認所采取的糾正和預(yù)防措施的有效性。在策劃與啟動糾正與預(yù)防措施時，應(yīng)考慮如下因素：國家法律法規(guī)、自愿計劃和共同協(xié)議；評價機構(gòu)的質(zhì)量目標；內(nèi)部審核的結(jié)果；管理評審的結(jié)果；評價機構(gòu)成員對持續(xù)改進的建議；所有新的相關(guān)信息；有關(guān)安全評價報告質(zhì)量改進計劃的結(jié)果。（十一）文件記錄記錄應(yīng)字跡清楚、標識明確，并可追溯相關(guān)的活動。安全評價過程控制體系記錄應(yīng)便于查詢，避免損壞、變質(zhì)或遺失，應(yīng)規(guī)定并記錄其保存期限。文件記錄規(guī)定了對各項工作過程中形成的各類記錄編目、歸檔、保存及處理實施控制，以確定記錄的完整有效。1、對記錄的要求如下：（1）建立并保持程序以規(guī)范安全評價機構(gòu)記錄；（2）記錄應(yīng)便于查詢

16、，避免損壞、變質(zhì)或遺失，并規(guī)定記錄保存期限；（3）記錄應(yīng)字跡清楚、標識明確，并能追溯安全評價機構(gòu)的相關(guān)活動和能證明體系對機構(gòu)運作的符合性。2、安全評價過程控制體系記錄的主要內(nèi)容：（1）實施安全評價過程控制體系所產(chǎn)生的記錄；（2）有關(guān)安全評價過程的記錄。back三、安全評價過程控制體系文件的構(gòu)成及編制（一）安全評價過程控制體系文件的構(gòu)成及層次關(guān)系安全評價過程控制體系是安全評價機構(gòu)為保障安全評價工作的質(zhì)量而形成的文件化的體系，是安全評價機構(gòu)實現(xiàn)其質(zhì)量管理方針、目標和進行科學管理的依據(jù)。安全評價過程控制體系文件一般分為三個層次：管理手冊（一級）、程序文件（二級）、作業(yè)文件（三級），其層次關(guān)系和內(nèi)容如

17、圖1和圖2所示。圖1 安全評價過程控制體系文件的層次關(guān)系圖2 安全評價過程控制體系文件的內(nèi)容1、過程控制管理手冊過程控制管理手冊是評價機構(gòu)根據(jù)安全評價過程控制的方針、目標全面地描述安全評價過程控制體系的文件，主要供機構(gòu)中、高層管理人員和客戶以及第三方審核機構(gòu)時使用。管理手冊應(yīng)表述本機構(gòu)的安全評價質(zhì)量保證能力。管理手冊涉及以下內(nèi)容：方針目標、職責權(quán)限、人員培訓(xùn)和安全評價過程控制的有關(guān)要求；關(guān)于程序文件的說明和查詢途徑；關(guān)于手冊的評審、修改和控制規(guī)定。2、程序文件程序文件是機構(gòu)根據(jù)安全評價過程控制體系的要求，為達到既定的安全評價過程控制方針、目標所需要的程序和對策，描述實施安全評價涉及的各個職能部

18、門活動的文件，供各職能部門使用。程序文件處于安全評價過程控制體系文件的第二層，因此，程序文件起到一種承上啟下的作用：對上，它是管理手冊的展開和具體化，使得管理手冊中原則性和綱領(lǐng)性的要求得到展開和落實；對下，它應(yīng)引出相應(yīng)的支持性文件，包括作業(yè)指導(dǎo)書和記錄表格等。3、作業(yè)文件作業(yè)文件是圍繞管理手冊和程序文件的要求，描述具體的工作崗位和工作現(xiàn)場如何完成某項工作任務(wù)的具體做法，是一個詳細的操作性工作文件。作業(yè)文件是第三層文件，包括作業(yè)指導(dǎo)書、記錄表格等。（1）作業(yè)指導(dǎo)書的內(nèi)容。作業(yè)指導(dǎo)書通常包括三方面內(nèi)容：干什么、如何干和出了問題怎么辦。根據(jù)安全評價機構(gòu)申請的資質(zhì)類型及業(yè)務(wù)范圍的不同，需要編制的作業(yè)指

19、導(dǎo)書種類也有所不同。按評價類型的不同，作業(yè)指導(dǎo)書分為安全預(yù)評價作業(yè)指導(dǎo)書、安全驗收評價作業(yè)指導(dǎo)書、安全現(xiàn)狀評價作業(yè)指導(dǎo)書、專項安全評價作業(yè)指導(dǎo)書等。（2）記錄是體系文件的組成。記錄是體系文件的組成部分，是安全評價職能活動的反映和載體，是驗證安全評價過程控制體系的運行結(jié)果是否達到預(yù)期目標的主要證據(jù)，是過程控制有效性的證明文件，具有可追溯性，為采取預(yù)防和糾正措施提供依據(jù)。在編寫程序文件和作業(yè)文件的同時，應(yīng)分別制定與各程序相適應(yīng)的記錄表格，附在程序文件和作業(yè)文件的后面。需要指出的是：安全評價過程控制體系文件應(yīng)相互協(xié)調(diào)一致。各評價機構(gòu)可以根據(jù)自身的規(guī)模大小和實際情況來劃分體系文件的層次等級。（二）安全

20、評價過程控制體系文件的編制1、安全評價過程控制管理手冊的編寫安全評價過程控制管理手冊的編寫要有系統(tǒng)性，避免面面俱到、冗長重復(fù)。管理手冊不可能像具體工作標準或管理制度那樣詳盡，對各重要環(huán)節(jié)和控制要求只需概括地做出原則規(guī)定。在編寫時，要求文字準確、語言精練、結(jié)構(gòu)嚴謹，還要通俗易懂，以便評價機構(gòu)全體員工能理解和掌握。(1)編寫手冊時一般應(yīng)遵循下列原則：1）指令性原則安全評價過程控制管理手冊應(yīng)由機構(gòu)最高管理者批準簽發(fā)。手冊的各項規(guī)定是機構(gòu)全體員工（包括最高管理者）都必須遵守的內(nèi)部法規(guī)，它能夠保證安全評價過程控制體系管理的連續(xù)性和有效性。因此，手冊各項規(guī)定具有指令性。2）目的性原則手冊應(yīng)圍繞質(zhì)量方針、目

21、標，對為實現(xiàn)安全評價質(zhì)量方針、目標所要開展的各項活動做出規(guī)定。3）符合性原則手冊應(yīng)符合國家有關(guān)法規(guī)、條例、標準，同時還要與外部環(huán)境條件相適應(yīng)。4）系統(tǒng)性原則手冊所闡述的安全評價質(zhì)量保障體系，應(yīng)當具有整體性和層次性。手冊應(yīng)就安全評價全過程中影響安全評價的技術(shù)、管理和人員的各環(huán)節(jié)進行控制。手冊所闡述的安全評價過程控制體系，應(yīng)當結(jié)構(gòu)合理、接口明確、層次清楚，各項活動有序而且連續(xù)，要從整體出發(fā)，對安全評價機構(gòu)運行的重要環(huán)節(jié)進行闡述，做出明確規(guī)定。5）協(xié)調(diào)性原則手冊中各項規(guī)定之間，手冊與機構(gòu)其他安全評價文件之間，必須協(xié)調(diào)一致。首先，手冊中各項規(guī)定要協(xié)調(diào)；其次，手冊與機構(gòu)其他文件（管理程序、標準、制度）之

22、間要協(xié)調(diào)。無論是在手冊編寫階段，還是在體系運行階段，都應(yīng)該及時記錄、處理手冊中的規(guī)定與目前管理制度中不一致的部分。6）可行性原則手冊中的規(guī)定，應(yīng)從機構(gòu)運行的實際情況出發(fā)，能夠做到或經(jīng)過努力可以達到。某些規(guī)定，盡管內(nèi)容先進，如果組織不具備實施條件，可暫不列入手冊中。7）先進性原則手冊的各項規(guī)定，應(yīng)當在總結(jié)機構(gòu)安全評價管理實踐經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，盡可能采用國內(nèi)外的先進標準、技術(shù)和方法，加以科學化、規(guī)范化。8）可檢查性原則手冊的各項規(guī)定不但要明確，而且要有定量的考核要求，便于實施監(jiān)督和審核，使編寫出來的手冊有可檢查性。也只有具有可檢查性與可考核的手冊，方能真正被認真實施。手冊內(nèi)容要簡練，重點要突出。（2）

23、手冊編寫程序手冊應(yīng)當按照評價機構(gòu)安全評價工作分析的結(jié)果，對體系的構(gòu)成，涉及的內(nèi)容及其相互之間的聯(lián)系做出系統(tǒng)、明確和原則的規(guī)定。手冊編寫程序如圖3所示。圖3 過程控制管理手冊編寫流程圖安全評價過程控制管理手冊一般應(yīng)包括如下內(nèi)容：（1）安全評價過程控制方針目標；（2）組織結(jié)構(gòu)及安全評價管理工作的職責和權(quán)限；（3）描述安全評價機構(gòu)運行中涉及的重要環(huán)節(jié)；（4）安全評價過程控制管理手冊的審批、管理和修改的規(guī)定。2、程序文件的編寫程序是為實施某項活動而規(guī)定的方法。安全評價過程控制體系程序文件是指為進行某項活動所規(guī)定的途徑。由于程序文件是管理手冊的支持性文件，是手冊中原則性要求的進一步展開和落實，因此，編制

24、程序文件必須以安全評價管理手冊為依據(jù)，符合安全評價管理手冊的有關(guān)規(guī)定和要求，并從評價機構(gòu)的實際出發(fā)，進行系統(tǒng)編制。程序文件的編寫要求如下：（1）程序文件至少應(yīng)包括體系重要控制環(huán)節(jié)的程序。（2）每一個程序文件在邏輯上都應(yīng)是獨立的，程序文件的數(shù)量、內(nèi)容和格式由機構(gòu)自行確定。程序文件一般不涉及純技術(shù)的細節(jié)，細節(jié)通常在工作指令或指導(dǎo)書中規(guī)定。（3）程序文件應(yīng)結(jié)合評價機構(gòu)的業(yè)務(wù)范圍和實際情況具體闡述。（4）程序文件應(yīng)有可操作性和可檢查性。機構(gòu)程序文件的多少，每個程序的詳略、篇幅和內(nèi)容，在滿足安全評價過程控制的前提下，應(yīng)做到越少越好。每個程序之間應(yīng)有必要的銜接，但要避免相同的內(nèi)容在不同的程序之間重復(fù)。在編

25、寫程序文件時，應(yīng)明確每個環(huán)節(jié)包括的內(nèi)容，規(guī)定由誰干，干什么，干到什么程度，達到什么要求，如何控制，形成什么樣的記錄和報告等；同時，應(yīng)針對可能出現(xiàn)的問題，采取相應(yīng)的預(yù)防措施，以及一旦發(fā)生問題應(yīng)采取的糾正措施。程序文件的結(jié)構(gòu)和格式由機構(gòu)自行確定，文件編排應(yīng)與安全評價過程控制管理手冊和作業(yè)指導(dǎo)書以及機構(gòu)的其他文件形成一個完整的整體。程序文件編寫的工作程序如圖4所示。圖4 程序文件編寫流程圖3 作業(yè)文件的編寫作業(yè)文件是程序文件的支持性文件。為了使各項活動具有可操作性，一個程序文件可能涉及幾個作業(yè)文件。能在程序文件中交代清楚的活動，不用再編制作業(yè)文件。作業(yè)文件應(yīng)與程序文件相對應(yīng)，是對程序文件的補充和細化

26、。評價機構(gòu)現(xiàn)行的許多制度、規(guī)定、辦法等文件，很多具有與作業(yè)文件相同的功能。在編寫作業(yè)文件時，可按作業(yè)文件的格式和要求進行改寫。到目前為止，國家已經(jīng)陸續(xù)頒發(fā)了安全評價通則，安全預(yù)評價導(dǎo)則，安全現(xiàn)狀評價導(dǎo)則，安全驗收評價導(dǎo)則，非煤礦山安全評價導(dǎo)則，危險化學品經(jīng)營單位安全評價導(dǎo)則（試行），陸上及石油天然氣安全評價導(dǎo)則，民用爆破器材安全評價導(dǎo)則以及危險化學品生產(chǎn)企業(yè)安全評價導(dǎo)則（試行）等，用于指導(dǎo)安全評價工作。評價機構(gòu)在建立評價過程控制體系過程中，應(yīng)將導(dǎo)則的要求與評價工作密切結(jié)合，編制具有指導(dǎo)意義的安全評價作業(yè)指導(dǎo)書。4、記錄的編寫記錄是為已完成的活動或達到的結(jié)果提供客觀證據(jù)的文件，它是重要的信息資料

27、，為證實可追溯性以及采取預(yù)防措施和糾正措施提供依據(jù)。安全評價機構(gòu)所產(chǎn)生的記錄覆蓋于過程控制的各個環(huán)節(jié)。（1）記錄具有如下功能：1）是安全評價過程控制體系文件的組成部分，是安全評價職能活動的反映和載體。2）是驗證評價過程控制體系運行結(jié)果是否達到預(yù)期目標的主要證據(jù)，具有可追溯性。記錄可以是書面形式，也可以是其他形式，如電子格式等。3）安全評價質(zhì)量管理記錄為采取預(yù)防和糾正措施提供了依據(jù)。記錄的設(shè)計應(yīng)與編制程序文件和作業(yè)文件同步進行，應(yīng)使記錄與程序文件和作業(yè)文件協(xié)調(diào)一致、接口清楚。（2）記錄編制要求根據(jù)管理手冊和程序文件的要求，應(yīng)對安全評價過程控制所需記錄進行統(tǒng)一規(guī)劃，同時對表格的標記、編目、表式、表

28、名、審批程序等做出統(tǒng)一規(guī)定。記錄可附在程序文件和作業(yè)文件的后面。將所有的記錄表格統(tǒng)一編號，匯編成冊發(fā)布執(zhí)行。必要時，對某些較復(fù)雜的記錄表格要規(guī)定填寫說明。記錄編制要求如下：1）應(yīng)建立并保持有關(guān)評價過程控制記錄的標識、收集、編目、查閱、歸檔、貯存、保管、收集和處理的文件化程序。2）記錄應(yīng)在適宜的環(huán)境中貯存，以減少編制或損壞并防止丟失，且便于查詢。3）應(yīng)明確記錄所采用的方式。4）按規(guī)定表格填寫或輸入記錄，做到記錄內(nèi)容準確、真實。5）應(yīng)根據(jù)需要規(guī)定記錄的保存期限。一般應(yīng)遵循的原則是，需要永久保存的記錄應(yīng)整理成檔案，長期保管。6）應(yīng)規(guī)定對過期或作廢記錄的處理方法。（3）記錄的內(nèi)容一般應(yīng)包括以下幾個方面

29、：1）記錄名稱：簡短反映記錄的對象；2）記錄編碼：編碼是每種記錄的識別標記，每種記錄只有一個編碼；3）記錄順序號：順序號是某種記錄中每張記錄的識別標記，如記錄為成冊票據(jù)，印有流水序號，可視為記錄順序號；4）記錄內(nèi)容：按記錄對象要求，確定編寫內(nèi)容；5）記錄人員：記錄填寫人、審批人等；6）記錄時間：按活動時間填寫，一般應(yīng)寫清年月日；7）記錄單位名稱；8）保存期限和保存部門。back四、安全評價過程控制體系的建立、運行與持續(xù)改進（一） 安全評價過程控制體系的建立1 建立安全評價過程控制體系時應(yīng)考慮的因素從圖5中我們可以很清楚地看出，安全評價過程控制體系是依據(jù)管理學原理、國家對評價機構(gòu)的監(jiān)督管理要求及機構(gòu)自身的特點三方面因素而建立的。就管理學原理而言，安全評價過程控制體系以戴明原理和目標原理為基礎(chǔ)；遵循PDCA管理模式，預(yù)防為主、領(lǐng)導(dǎo)承諾、持續(xù)改進、過程控制。另一方面，體系的建立還應(yīng)考慮國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門對安全評價機構(gòu)的要求。國家主要從人員管理、機構(gòu)管理、質(zhì)量控制和內(nèi)部管理制度這四方面對安全評價機構(gòu)提出要求。安全評價機構(gòu)在考慮前兩個因素的基礎(chǔ)上，應(yīng)詳細分析機構(gòu)自身的特點，建立適合自己的安全評價體系。圖5 安全評